Uamy_10q.htm

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格10-Q

 

(标记一)

☒

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

 

 

 

在截至本季度末的季度内2021年6月30日

 

 

 

或

 

 

☐

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告

 

 

 

由_至_的过渡期

 

委托文件编号001-08675

 

美国锑公司

(其章程所指明的注册人的确切姓名)

 

蒙大拿州

 

81-0305822

(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)

 

(国际税务局雇主识别号码)

 

邮政信箱643号, 汤普森瀑布, 蒙大拿州

(主要行政办公室地址)

 

注册人电话号码：(406 )827-3523

 

根据该法第12(G)条登记的证券：

 

每节课的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股，面值0.01美元

UAMY

纽约证券交易所美国证券交易所

 

检查发行人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了《交易所法案》第13条或第15条(D)项要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是*☒：没有☐

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站(如果有)中，根据S-T法规(本章232.405节)第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。是*☒：没有☐

 

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：

 

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

小型报表公司

☒

 

 

新兴成长型公司

☐

 

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)：是。☐--没有☒

 

仅适用于公司发行人：

 

在2021年8月16日，注册人有未完成的106,005,234面值为0.01美元的普通股。

 

 

 

  

美国锑公司

表格10-Q季度报告

在此期间，

截至2021年6月30日

 

目录

 

第一部分-财务信息

 

 

 

 

 

 

 

 

第一项：

财务报表(未经审计)

 

3

 

 

 

 

 

 

第二项：

管理层对经营业绩和财务状况的探讨与分析

 

18

 

 

 

 

 

 

第三项：

关于市场风险的定量和定性披露

 

23

 

 

 

 

 

 

第四项：

管制和程序

 

23

 

 

 

 

 

 

第二部分-其他资料

 

 

 

 

 

 

 

 

第一项：

法律程序

 

24

 

 

 

 

 

 

第二项：

未登记的股权证券销售和收益的使用

 

24

 

 

 

 

 

 

第三项：

高级证券违约

 

24

 

 

 

 

 

 

第四项：

煤矿安全信息披露

 

24

 

 

 

 

 

 

第五项：

其他信息

 

24

 

 

 

 

 

 

第六项：

表格8-K的展品及报告

 

24

 

 

 

 

 

 

签名：

 

25

 

 

 

 

 

 

认证：

 

 

 

[此页的剩余部分被故意留空。]

 

 
2

目录

 

第一部分-财务信息

 

项目1.财务报表

 

           

美国锑业公司及其子公司收购了美国锑业公司，美国锑业公司也成立了美国锑业公司(United States Sb Corporation)。

综合资产负债表(未经审计)--美国银行--美国银行*

2021年6月30日和2020年12月31日             

 

资产

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年12月31日

 

流动资产：

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

 

$22,364,607

 

 

$665,102

 

存单

 

 

44,028

 

 

 

254,212

 

应收账款

 

 

601,315

 

 

 

238,634

 

盘存

 

 

566,711

 

 

 

650,213

 

流动资产总额

 

 

23,576,661

 

 

 

1,808,161

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

物业、厂房和设备、净值

 

 

10,898,313

 

 

 

11,225,594

 

有限现金购买填海债券

 

 

57,275

 

 

 

57,275

 

IVA应收账款和其他资产

 

 

223,874

 

 

 

208,472

 

总资产

 

$34,756,123

 

 

$13,299,502

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

负债和股东权益

流动负债：

 

 

 

 

 

 

 

 

一张已签发和应付的支票

 

$-

 

 

$86,685

 

应付帐款

 

 

1,357,304

 

 

 

1,876,874

 

应计负债

 

 

542,699

 

 

 

635,626

 

对关联方的应付款项

 

 

16,994

 

 

 

227,432

 

应付给银行的票据

 

 

-

 

 

 

100,000

 

应缴出口税额

 

 

-

 

 

 

1,120,730

 

Hillgrove应付预付款(附注12)

 

 

-

 

 

 

378,074

 

长期债务，流动部分

 

 

25,300

 

 

 

52,122

 

流动负债总额

 

 

1,942,297

 

 

 

4,477,543

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

长期债务，扣除当期部分后的净额

 

 

33,200

 

 

 

34,304

 

Hillgrove应付预付款(附注12)

 

 

-

 

 

 

756,147

 

CARE法案应付票据

 

 

-

 

 

 

443,400

 

应付给董事的服务股款

 

 

166,250

 

 

 

110,000

 

资产报废债务和应计回收费用

 

 

293,451

 

 

 

291,719

 

总负债

 

 

2,435,198

 

 

 

6,113,113

 

承付款和或有事项(附注6和11)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股东权益：

 

 

 

 

 

 

 

 

优先股$0.01面值，10,000,000授权股份：

 

 

 

 

 

 

 

 

A系列：中国-0-已发行和已发行股票

 

 

-

 

 

 

-

 

B系列：750,000已发行和已发行股份

 

 

 

 

 

 

 

 

(清盘优先权$945,000及$937,500(分别为)

 

 

7,500

 

 

 

7,500

 

C系列：177,904已发行和已发行股份

 

 

 

 

 

 

 

 

(清盘优先权$97,847两年)

 

 

1,779

 

 

 

1,779

 

D系列：1,751,005已发行和已发行股份

 

 

 

 

 

 

 

 

(清盘优先权$5,084,770及$5,043,622分别)

 

 

17,509

 

 

 

17,509

 

普通股，$0.01面值，150,000,000授权股份；

 

 

 

 

 

 

 

 

106,005,234和75,949,757分别发行和发行的股票

 

 

1,060,051

 

 

 

759,496

 

额外实收资本

 

 

63,883,227

 

 

 

39,050,899

 

累计赤字

 

 

(32,649,141)

 

 

(32,650,794)

股东权益总额

 

 

32,320,925

 

 

 

7,186,389

 

总负债和股东权益

 

$34,756,123

 

 

$13,299,502

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

 

 
3

目录

 

美国锑公司及其子公司

 

 

 

 

 

 

 

合并业务报表--未经审计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

在截至的三个月内

 

 

在截至的六个月内

 

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

$2,275,562

 

 

$1,585,191

 

 

$3,528,849

 

 

$3,328,182

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入成本

 

 

2,079,164

 

 

 

1,601,252

 

 

 

3,120,294

 

 

 

3,243,066

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利(亏损)

 

 

196,398

 

 

 

(16,061)

 

 

408,555

 

 

 

85,116

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

一般事务和行政事务

 

 

290,111

 

 

 

117,959

 

 

 

460,161

 

 

 

319,922

 

薪金和福利

 

 

77,278

 

 

 

111,178

 

 

 

153,937

 

 

 

206,147

 

其他运营费用

 

 

-

 

 

 

25

 

 

 

184,037

 

 

 

24,250

 

专业费用

 

 

61,199

 

 

 

32,652

 

 

 

184,336

 

 

 

117,610

 

总运营费用

 

 

428,588

 

 

 

261,814

 

 

 

982,471

 

 

 

667,929

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)

 

 

(232,190)

 

 

(277,875)

 

 

(573,916)

 

 

(582,813)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利息收入

 

 

13,389

 

 

 

31

 

 

 

21,882

 

 

 

835

 

利息支出

 

 

(880)

 

 

(6,439)

 

 

(3,135)

 

 

(11,187)

《关爱法案》债务豁免收益(附注14)

 

 

443,400

 

 

 

-

 

 

 

443,400

 

 

 

-

 

赠款收入

 

 

-

 

 

 

10,000

 

 

 

-

 

 

 

10,000

 

山林超前沉降收益(附注12)

 

 

113,422

 

 

 

-

 

 

 

113,422

 

 

 

-

 

其他收入(费用)合计

 

 

569,331

 

 

 

3,592

 

 

 

575,569

 

 

 

(352)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

 

337,141

 

 

 

(274,283)

 

 

1,653

 

 

 

(583,165)

优先股息

 

 

(12,162)

 

 

(12,162)

 

 

(24,325)

 

 

(24,325)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股东可获得的净收益(亏损)

 

$324,979

 

 

$(286,445)

 

$(22,672)

 

$(607,490)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股每股净亏损

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本的和稀释的

 

无

 

 

$(0.01)

 

无

 

 

$(0.01)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均流通股：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

106,315,419

 

 

 

70,177,677

 

 

 

99,513,378

 

 

 

69,937,144

 

稀释

 

 

108,696,704

 

 

 

70,177,677

 

 

 

99,513,378

 

 

 

69,937,144

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

 

 
4

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并股东权益变动表

截至2021年6月30日和2020年6月30日的期间

(未经审计)

 

 

 

优先股合计

 

 

普通股

 

 

其他内容

已支付

 

 

累计

 

 

总计

股东的

 

截至2021年6月30日的三个月

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

在“资本论”中

 

 

赤字

 

 

权益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

余额，2021年4月1日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

105,963,567

 

 

$1,059,634

 

 

$63,856,560

 

 

$(32,986,282)

 

$31,956,700

 

因行使认股权证而发行的普通股

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

41,667

 

 

 

417

 

 

 

26,667

 

 

 

-

 

 

 

27,084

 

净收入

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

337,141

 

 

 

337,141

 

余额，2021年6月30日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

106,005,234

 

 

$1,060,051

 

 

$63,883,227

 

 

$(32,649,141)

 

$32,320,925

 

 

 

 

优先股合计

 

 

普通股

 

 

其他内容

已支付

 

 

累计

 

 

总计

股东的

 

截至2020年6月30日的三个月

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

在“资本论”中

 

 

赤字

 

 

权益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

余额，2020年4月1日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

69,911,436

 

 

$699,114

 

 

$37,167,730

 

 

$(29,672,872)

 

$8,220,760

 

向董事发行普通股

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

295,463

 

 

 

2,954

 

 

 

127,529

 

 

 

-

 

 

 

130,483

 

净损失

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(274,283)

 

 

(274,283)

余额，2020年6月30日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

70,206,899

 

 

$702,068

 

 

$37,295,259

 

 

$(29,947,155)

 

$8,076,960

 

 

 

 

优先股合计

 

 

普通股

 

 

其他内容

已支付

 

 

累计

 

 

总计

股东的

 

截至2021年6月30日的6个月

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

在“资本论”中

 

 

赤字

 

 

权益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

余额，2021年1月1日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

75,949,757

 

 

$759,496

 

 

$39,050,899

 

 

$(32,650,794)

 

$7,186,389

 

发行普通股换取现金

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

26,290,000

 

 

 

262,900

 

 

 

24,734,100

 

 

 

-

 

 

 

24,997,000

 

普通股发行成本

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,654,820)

 

 

-

 

 

 

(1,654,820)

因行使认股权证而发行的普通股

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,765,477

 

 

 

37,655

 

 

 

1,753,048

 

 

 

-

 

 

 

1,790,703

 

净收入

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

1,653

 

 

 

1,653

 

余额，2021年6月30日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

106,005,234

 

 

$1,060,051

 

 

$63,883,227

 

 

$(32,649,141)

 

$32,320,925

 

 

 

 

优先股合计

 

 

普通股

 

 

其他内容

已支付

 

 

累计

 

 

总计

股东的

 

截至2020年6月30日的6个月

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

在“资本论”中

 

 

赤字

 

 

权益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

余额，2020年1月1日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

69,661,436

 

 

$696,614

 

 

$37,107,730

 

 

$(29,363,990)

 

$8,467,142

 

认股权证行使时发行普通股

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

250,000

 

 

 

2,500

 

 

 

60,000

 

 

 

-

 

 

 

62,500

 

向董事发行普通股

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

295,463

 

 

 

2,954

 

 

 

127,529

 

 

 

-

 

 

 

130,483

 

净损失

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(583,165)

 

 

(583,165)

余额，2020年6月30日

 

 

2,678,909

 

 

$26,788

 

 

 

70,206,899

 

 

$702,068

 

 

$37,295,259

 

 

$(29,947,155)

 

$8,076,960

 

 

附注是综合财务报表的组成部分。

 

 
5

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并现金流量表--未经审计

 

 

 

 

 

 

在截至的六个月内

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

经营活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

$1,653

 

 

$(583,165)

对净收益(亏损)与经营活动提供(使用)的现金净额进行调整：

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

442,408

 

 

 

449,648

 

资产报废债务的增加

 

 

1,732

 

 

 

4,386

 

应付普通股作为董事费用

 

 

56,250

 

 

 

61,733

 

山林超前沉降收益

 

 

(113,422)

 

 

-

 

《关心法案》债务减免的收益

 

 

(443,400)

 

 

-

 

将存货减记为可变现净值

 

 

66,054

 

 

 

-

 

其他非现金项目

 

 

-

 

 

 

(48)

更改：

 

 

 

 

 

 

 

 

应收账款

 

 

(362,681)

 

 

50,817

 

盘存

 

 

17,448

 

 

 

39,890

 

IVA应收账款和其他资产

 

 

(15,402)

 

 

(43,952)

应付帐款

 

 

(519,570)

 

 

(256,368)

应计负债

 

 

(92,927)

 

 

(23,668)

应缴出口税额

 

 

(1,120,730)

 

 

-

 

应付关联方款项

 

 

(154,022)

 

 

21,405

 

经营活动现金净额(已用)

 

 

(2,236,609)

 

 

(279,322)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

投资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

赎回存单所得款项

 

 

210,184

 

 

 

-

 

购置物业、厂房和设备

 

 

(115,127)

 

 

(200,166)

投资活动提供(使用)的现金净额

 

 

95,057

 

 

 

(200,166)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

融资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

签发和应付支票的变动

 

 

(86,685)

 

 

142,530

 

关联方垫付款项

 

 

(56,416)

 

 

(46,160)

应付票据收益-SBA

 

 

-

 

 

 

443,400

 

发行普通股所得收益，扣除发行成本

 

 

23,342,180

 

 

 

-

 

行使认股权证所得收益

 

 

1,790,703

 

 

 

-

 

应支付Hillgrove预付款

 

 

(1,020,799)

 

 

-

 

应付给银行的票据借款

 

 

-

 

 

 

(31,135)

在应付给银行的票据上支付的本金

 

 

(100,000)

 

 

(21,238)

长期债务的本金支付

 

 

(27,926)

 

 

-

 

融资活动提供的现金净额

 

 

23,841,057

 

 

 

487,397

 

现金净增(减)

 

 

 

 

 

 

 

 

现金等价物和限制性现金

 

 

21,699,505

 

 

 

7,909

 

期初现金及现金等价物和限制性现金

 

 

722,377

 

 

 

172,767

 

期末现金及现金等价物和限制性现金

 

$22,421,882

 

 

$180,676

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

非现金投融资活动：

 

 

 

 

 

 

 

 

发行给董事的应付普通股

 

$-

 

 

$130,483

 

向对股票行使感到满意的关联方支付

 

$-

 

 

$62,500

 

  

附注是综合财务报表的组成部分。

 

 
6

目录

 

第一部分--财务信息，续：

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)

  

1.

陈述的基础

 

 

 

未经审核的综合财务报表由本公司根据美国公认的中期财务信息会计原则以及形成10-Q表的说明编制，因此，它们不包括美国公认的会计原则要求的所有信息和附注，以编制完整的财务报表。本公司管理层认为，所有被认为是公平列报中期财务报表所必需的调整(仅由正常经常性应计项目组成)均已包括在内。截至2021年6月30日的3个月和6个月期间的经营业绩不一定代表截至2021年12月31日的全年的预期业绩。

 

欲了解更多信息，请参阅公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的财务报表及其脚注。

 

持续经营考虑事项

 

截至2021年6月30日，公司的合并财务报表显示营运资金约为$21.6财政赤字为600万美元，累计赤字约为3260万美元。该公司在过去两个会计年度出现亏损，主要原因是由于锑价格低迷和在墨西哥发生的生产成本，该公司的锑业务造成了亏损。为了改善条件，该公司继续寻找降低这些生产成本的领域。

 

在2021年的前六个月，该公司筹集了约美元的净收益23.3出售其普通股的收入为100万美元，约为1.8从股票认购权证的行使中获得100万美元。这些资金已经并将继续用于一般企业用途、营运资金、雇佣更多劳动力、减少遗留合同的杠杆、USAC和BRZ总部的额外管理人员、修订后的网站(包括旨在提高广告知名度的措施)、墨西哥冶炼厂的更多劳动力、修复和改善墨西哥冶炼厂的基础设施、可能确保墨西哥更多的锑矿储量，以及改善蒙大拿州的熔炉。有了募集的资金，管理层相信公司有足够的资金维持运营，并在这些综合财务报表发布之日后的12个月内履行其财务义务。

2.

浅谈会计公告的发展

 

 

 

采用的会计准则更新

 

2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)第2019-12号所得税(话题740)：简化所得税会计。此次更新包含了一些旨在简化所得税会计的条款。本次更新自2021年1月1日起采用，并未对公司合并财务报表产生实质性影响。

 

 
7

目录

  

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)

 

2.

会计公告的发展，续：

 

 

 

会计准则更新将于未来期间生效

 

2020年8月，FASB发布了ASU No.2019-12 带转换和其他选项的债务(分主题470-20)和衍生工具和套期保值--实体自有权益的合同(小主题815-40)：将可转换票据和合同计入实体的自有权益。此次更新是为了解决由于对某些具有负债和权益特征的金融工具适用普遍接受的会计原则而导致的复杂性而发现的问题。更新在2021年12月15日之后的财年生效，包括这些财年内的过渡期，并允许提前采用。管理层正在评估这一更新对公司合并财务报表的影响。

 

财务会计准则委员会发布或建议的其他会计准则在未来某个日期之前不需要采用，预计在采用后不会对合并财务报表产生实质性影响。

3.  

每股普通股收益(亏损)

 

 

 

每股基本收益(亏损)的计算方法是将普通股股东可获得的净收益(亏损)除以该期间已发行普通股的加权平均股数。每股摊薄收益(亏损)反映了如果行使认股权证可能发生的潜在摊薄。以下是在每股净收益(亏损)的基本和稀释计算中使用的分子和分母的对账：

  

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的六个月，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

分子：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可供股东使用的净收益(亏损)

 

$324,979

 

 

$(286,445)

 

$(22,672)

 

$(607,490

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

分母：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本加权平均流通股

 

 

106,315,419

 

 

 

70,177,677

 

 

 

99,513,378

 

 

 

69,937,144

 

增量共享

 

 

2,381,285

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

稀释加权平均流通股

 

 

108,696,704

 

 

 

70,177,677

 

 

 

99,513,378

 

 

 

69,937,144

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股普通股净收益(亏损)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本每股收益

 

$

*零

 

 

$(0.01)

 

$

*零

 

 

$(0.01)

稀释每股收益

 

$

*零

 

 

$(0.01)

 

$

*零

 

 

$(0.01)

 

在截至2021年6月30日的三个月里，普通股等值股票由认股权证组成，并被计入稀释后每股收益的计算中。在截至2021年6月30日的6个月和截至2020年6月30日的3个月和6个月期间，我们没有稀释的普通股等值股票。

 

 
8

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)

 

4.

收入确认

 

 

 

产品包括以下内容：

 

 

•

锑：包括氧化锑、锑酸钠、三硫化锑和金属锑。

 

• 

沸石：包括粉碎成各种大小的粗沸石和细沸石

 

•

贵金属：包括未精炼和精炼的黄金和白银

  

 

截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月期间的产品销售额如下：

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

六月三十日，

 

 

六月三十日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

锑

 

$1,428,939

 

 

$910,484

 

 

$2,086,046

 

 

$2,031,909

 

沸石

 

 

716,428

 

 

 

612,715

 

 

 

1,236,375

 

 

 

1,172,075

 

贵金属

 

 

130,195

 

 

 

61,992

 

 

 

206,428

 

 

 

124,198

 

 

 

$2,275,562

 

 

$1,585,191

 

 

$3,528,849

 

 

$3,328,182

 

 

 

以下是截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月期间，基于客户位置按地理区域划分的销售信息：

 

 

 

截至三个月

 

 

截至六个月

 

 

 

六月三十日，

 

 

六月三十日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

美国

 

$1,983,443

 

 

$1,436,047

 

 

$3,148,956

 

 

$3,002,284

 

加拿大

 

 

292,119

 

 

 

149,144

 

 

 

379,893

 

 

 

325,898

 

 

 

$2,275,562

 

 

$1,585,191

 

 

$3,528,849

 

 

$3,328,182

 

  

 

截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月期间，面向主要客户的产品销售额如下：

 

 

 

*

 

 

*

 

销售对象

 

六月三十日，

 

 

六月三十日，

 

 

六月三十日，

 

 

六月三十日，

 

最大客户

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

A公司

 

 

191,421

 

 

 

176,081

 

 

 

489,571

 

 

 

290,372

 

B公司

 

 

702,597

 

 

 

-

 

 

 

702,597

 

 

 

213,322

 

C公司

 

 

190,557

 

 

 

-

 

 

 

518,226

 

 

 

523,660

 

D公司

 

 

194,247

 

 

 

-

 

 

 

194,247

 

 

 

-

 

 

 

$1,278,822

 

 

$176,081

 

 

$1,904,641

 

 

$1,027,354

 

总收入的百分比

 

 

56.20%

 

 

11.11%

 

 

53.97%

 

 

30.87%

  

 

截至2021年6月30日，该公司积压了1,922吨沸石和28.7万磅锑的销售订单。

  

 
9

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)

 

4.

收入确认，续：

 

 

 

截至2021年6月30日和2020年12月31日，来自最大客户的应收账款如下：

  

 

 

 

 

最大

应收帐款

 

六月三十日，

2021

 

 

十二月三十一日，

2020

 

B公司

 

$172,841

 

 

$-

 

E公司

 

 

27,716

 

 

 

-

 

F公司

 

 

33,609

 

 

 

68,055

 

 

 

$234,166

 

 

$68,055

 

应收账款总额的百分比

 

 

38.94%

 

 

28.52%

 

 

我们与客户合同相关的应收贸易账款余额为#美元。601,315在2021年6月30日和$238,6342020年12月31日。我们的产品不涉及任何保修协议，退货也不典型。

5.

盘存

 

 

 

于二零二一年六月三十日及二零二零年十二月三十一日的存货主要包括以先进先出成本或估计可变现净值中较低者列示的锑成品、金属锑、锑矿石及沸石成品。锑成品、金属锑和沸石成品的成本包括原材料成本、直接人工成本和加工设施管理成本以及运费。2021年6月30日和2020年12月31日的库存如下

 

 

 

六月三十日，

2021

 

 

十二月三十一日，

2020

 

金属锑

 

$-

 

 

$268,100

 

氧化锑

 

 

216,020

 

 

 

67,377

 

锑矿

 

 

185,123

 

 

 

95,880

 

总锑

 

 

401,143

 

 

 

431,357

 

沸石

 

 

165,568

 

 

 

218,856

 

 

 

$566,711

 

 

$650,213

 

 

 

氧化锑库存包括公司在蒙大拿州和墨西哥工厂持有的成品氧化物。锑精矿和矿石主要存放在墨西哥的一些地点，基本上都是原材料。该公司的沸石库存包括适销对路的沸石材料。

 

 

 

在2021年6月30日和2020年12月31日，墨西哥的锑库存以估计的可变现净值估值。

  

 
10

目录

  

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合并财务报表附注(未经审计)

 

6.

承诺和或有事项

 

 

 

本公司就沸石产品的销售支付各种特许权使用费。在合并的基础上，版税从8%到13%不等。在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，该公司的特许权使用费支出为69,437及$131,567，分别为。在截至2020年6月30日的三个月和六个月期间，该公司的特许权使用费支出为61,468及$125,618，分别为。截至2021年6月30日和2020年12月31日，该公司已累计应付特许权使用费$348,734及$434,981，分别计入应计负债。该公司目前正在与某些特许权使用费持有人就修改协议条款进行谈判。

7.

应付给银行的票据

 

 

 

截至2021年6月30日和2020年12月31日，本公司有以下应付给银行的票据：

  

 

 

2021

 

 

2020

 

应付给密苏拉第一证券银行的本票，

 

 

 

 

 

 

利息为3.150厘，凭即期付款，抵押

 

 

 

 

 

 

通过对存单的留置权

 

$-

 

 

$99,999

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

应付给密苏拉第一证券银行的本票，

 

 

 

 

 

 

 

 

利息为3.150厘，凭即期付款，抵押

 

 

 

 

 

 

 

 

通过对存单的留置权

 

 

-

 

 

 

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

应付给银行的票据总额

 

$-

 

 

$100,000

 

 

 

票据已于2021年6月30日全额兑付，存单留置权已解除。一笔$210,184在截至2021年6月30日的6个月内，存单余额被释放，现金转入支票账户，存单余额为#美元。44,0282021年6月30日，相比之下，254,2122020年12月31日。

 

 
11

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合并财务报表附注(未经审计)，续：

 

8.

债务

 

 

 

截至2021年6月30日和2020年12月31日的长期债务如下：

  

 

六月三十日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

 

2021

 

 

2020

 

 

 

 

 

 

 

 

付给Zeo Inc.的无息票据，

 

 

 

 

 

 

分11个季度分期付款8300美元，最后付款8700美元；

 

 

 

 

 

 

2022年12月到期；无抵押。

 

$58,500

 

 

$66,800

 

付给Cat金融服务公司的票据，利息为6%；

 

 

 

 

 

 

 

 

每月分期付款778美元；到期

 

 

 

 

 

 

 

 

2022年12月；以设备为抵押。

 

 

-

 

 

 

17,480

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

付给菲利斯·赖斯的票据，有利息

 

 

 

 

 

 

 

 

利率为1%；每月分期付款2,000美元；最初到期

 

 

 

 

 

 

 

 

2015年3月；以设备作抵押。

 

 

-

 

 

 

2,146

 

 

 

 

58,500

 

 

 

86,426

 

较少电流部分

 

 

(25,300)

 

 

(52,122)

长期部分

 

$33,200

 

 

$34,304

 

  

 

截至2021年6月30日，债务本金支付如下：

 

截至6月30日的12个月，

 

本金支付

 

2022

 

 

25,300

 

2023

 

 

33,200

 

 

 

$58,500

 

  

9.

关联方交易

 

 

 

公司前任总裁兼董事长将设备租赁给公司，并向公司收取其拥有的实体向顾问、客户和其他各方提供住宿和餐饮的费用。截至2021年6月30日和2020年12月31日，他的遗产到期金额为$。0及$171,017。在截至2021年6月30日的6个月内，本公司偿还了全部金额$171,017用他的遗产来偿还这些费用。

 

2019年，公司前任总裁兼董事长向公司预付了资金，截至2020年12月31日的余额为$56,215。在截至2021年6月30日的6个月期间，公司代表公司前任总裁兼董事长向第一证券银行支付了$56,215。截至2021年6月30日，到期给他的预付款余额为$0.

 

本公司临时首席执行官应从本公司预支#美元。2002020年12月31日。在截至2021年6月30日的六个月期间，公司支付了$200把他作为这些预付款的报销对象。

  

在截至2021年6月30日的六个月内，公司临时总裁产生的费用为#美元。16,994截至2021年6月30日，他尚未得到报销，这些款项包括在合并资产负债表上的关联方应付款中。

 

 
12

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10.

股东权益

 

 

 

2021年2月，该公司通过两笔独立的交易出售了其普通股：2021年2月3日，15,300,000股票以每股1美元的价格出售。0.70总收益$10,710,000在2021年2月18日，10,990,000股票以每股1美元的价格出售。1.30总收益$14,287,000。总计$1,654,820现金发行成本的一半是在这些销售中产生的。

 

于2021年6月30日及2020年12月31日，本公司应计$166,250及$110,000分别计入将以普通股支付的应付董事酬金。

 

在截至2021年6月30日的三个月期间，本公司发行了41,667普通股，并收到$27,084行使认股权证所得现金；截至2020年6月30日止三个月内并无行使认股权证。

 

在截至2021年6月30日的六个月期间，本公司发行了3,765,477普通股，并收到$1,790,703行使认股权证所得的现金。在2020年同期，本公司发行了250,000偿还关联方债务$的普通股62,500行使认股权证。

 

认股权证

 

在2021年2月3日出售普通股的同时，该公司出售了认股权证7,650,000普通股股票，行使价为$0.85每股。认股权证最初可在发行后6个月行使，自发行之日起5年半到期。关于2021年2月普通股的销售，公司还发行了1,606,500行权价为$的权证0.85和804,000行权价为$的权证0.46作为给安置代理的佣金。这些认股权证将于2026年初到期。

 

截至2021年6月30日的6个月和截至2020年12月31日的年度的普通股认购权证交易情况如下：

 

 

 

手令的数目

 

 

锻炼

价格

 

余额2019年12月31日

 

 

702,041

 

 

$0.25 - $0.65

 

已发布

 

 

5,742,858

 

 

$0.46

 

练习

 

 

(250,000)

 

$0.25

 

余额2020年12月31日

 

 

6,194,899

 

 

$0.46 - $0.65

 

已发布

 

 

10,060,500

 

 

$0.46 - $0.85

 

练习

 

 

(3,765,477)

 

$0.46 - $0.65

 

余额2021年6月30日

 

 

12,489,922

 

 

$0.46- $0.85

 

 

 

这些认股权证的有效期如下：

 

股票

 

 

行权价格

 

 

期满

日期

 

 

143,707

 

 

$0.65

 

 

2022

 

 

2,285,715

 

 

$0.46

 

 

2026

 

 

9,256,500

 

 

$0.85

 

 

2026

 

 

804,000

 

 

$0.46

 

 

2026

 

 

12,489,922

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
13

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)，续：

 

11.

所得税和其他税

 

 

 

墨西哥纳税评估

 

2015年，墨西哥税务当局(“SAT”)启动了对美国国税局2013年所得税申报单的审计。2016年10月，作为审计的结果，SAT评估了该公司1380万比索，截至2016年12月31日，以美元计算约为666,400美元。SAT的评估是基于公司在2013年USAMSA所得税申报单上扣除的特定成本。该公司聘请了墨西哥的会计师和税务律师为其立场辩护。该评估于2018年结算，没有对该公司进行评估。

 

2019年初，本公司接到通知，SAT重新启动了对USAMSA 2013年所得税申报单的审计，并于2019年11月，SAT评估该公司1630万比索，截至2021年6月30日约为818,000美元。管理层审查了SAT的2019年评估通知，与早先的评估类似，认为调查结果没有价值。该公司在墨西哥聘请了一名税务律师为其立场辩护。该公司于2019年11月提起上诉，暂停SAT立即对评估采取行动。该公司在2020年3月公布了上诉程序所要求的金额担保。2020年8月，该公司对SAT提起诉讼，要求解决这一过程，并于2020年12月提交结案陈词。管理层预计上诉过程将持续到2021年。

 

在2021年6月30日和2020年12月31日，管理层评估了这次税务审计的可能结果，并根据与其在墨西哥的税务律师的讨论，认为最有可能的结果是公司上诉成功，不应缴税款。管理层决定，在2021年6月30日和2020年12月31日，不应应计任何与这一潜在纳税义务相关的金额。不能保证本公司的最终责任(如有)不会对本公司的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。如果SAT审计期间解决的问题以与管理层预期不一致的方式解决，公司将调整当前的净营业亏损结转，或应计与评估相关的罚款、利息和税款。

 

其他税种

 

2016年，USAMSA从美国向其位于墨西哥的冶炼厂进口煤炭，以加工与Hillgrove协议相关的澳大利亚精矿(注12)。当时，该公司申请并获得了Maquiladora(IMMEX)，这是根据墨西哥政府为吸引和促进在墨西哥的外国投资而提供的一项制造和出口服务业计划。有了IMMEX，所有以改装形式出口到墨西哥的进口商品都可以免交16%的税(IVA)。该公司没有就任何用于加工澳大利亚精矿的进口煤炭支付IVA。于二零二零年，SAT通知本公司，为加工澳洲精矿而进口的所有煤炭均欠16%的IVA款项。此外，SAT还增加了罚款和费用。2020年末，该公司向纳税人防卫局(PRODECON)提交了一项动议，但该动议被驳回。为了避免过高的罚款，该公司选择在2021年初支付评估金额。截至2020年12月31日止年度，本公司确认出口税项支出为$1,120,730并为这项评估累积了一笔债务。分摊额已结清，付款为#美元。1,120,730在截至2021年3月31日的三个月内。

 

 
14

目录

  

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)，续：

 

12.

Hillgrove应付预付款

 

 

 

于二零一四年十一月七日，本公司与澳洲Hillgrove Mines Pty Ltd of Australia(Hillgrove)订立预选精矿加工协议，根据该协议，本公司获Hillgrove预付资金兴建设施加工Hillgrove锑精矿。该公司已经两年多没有加工Hillgrove精矿了。该协议要求该公司在Hillgrove发出停止通知后支付预付余额。付款将在停止通知发布日期后90天开始，分六个等额的季度分期付款。Hillgrove于2019年被红河资源有限公司(红河)收购。应付预付款的余额为#美元。1,134,2212020年12月31日。2021年4月，公司与红河公司成功谈判达成和解协议，协议金额为#美元。1,020,799这笔钱是在2021年4月8日支付的。该公司在结算预付款时确认了一项收益，金额为#美元。113,422在截至2021年6月30日的三个月内。

13. 

业务部门

 

 

 

该公司目前由四个部门组成和管理，这四个部门代表我们的运营部门：美国锑业务、墨西哥锑业务、贵金属回收和美国沸石业务。

 

该公司墨西哥分公司的波多黎各Blanco钢厂和Madero冶炼厂将锑提炼到中间或成品阶段，这些锑可以直接出售，也可以运往美国蒙大拿州汤普森瀑布工厂进行精炼。墨西哥的波多黎各Blanco磨矿厂是我们粉碎和浮选厂的所在地，也是一个氰化物浸出厂，在矿石经过破碎和浮选循环后，它将回收贵金属。一家贵金属回收厂与位于蒙大拿州汤普森瀑布(Thompson Falls)的锑加工厂联合运营，那里将生产99%的贵金属混合物。沸石操作在爱达荷州普雷斯顿附近生产沸石。尽管该公司在加拿大有销售业务，但几乎所有来自美国锑和沸石业务的产品的销售都是面向美国的客户。

 

有关向主要客户销售的细分披露位于附注4。

 

物业、植物

和设备，净值：

 

六月三十日，

2021

 

 

十二月三十一日，

2020

 

锑

 

 

 

 

 

 

美国

 

$1,621,955

 

 

$1,637,738

 

墨西哥

 

 

7,355,204

 

 

 

7,635,410

 

次全锑

 

 

8,977,159

 

 

 

9,273,148

 

贵金属

 

 

915,402

 

 

 

933,885

 

沸石

 

 

1,005,753

 

 

 

1,018,561

 

**总计：

 

$10,898,313

 

 

$11,225,594

 

 

 

截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司拥有807,471及$755,978分别计算尚未投入使用和尚未折旧的资产。

   

 
15

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)，续：

 

13.

业务细分，续：

 

 

 

在截至的三个月内

 

 

在截至的六个月内

 

资本支出：

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

锑

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

美国

 

$-

 

 

$9,327

 

 

$-

 

 

$32,448

 

墨西哥

 

 

4,872

 

 

 

3,897

 

 

 

9,744

 

 

 

30,662

 

次全锑

 

 

4,872

 

 

 

13,224

 

 

 

9,744

 

 

 

63,110

 

贵金属

 

 

18,921

 

 

 

82,324

 

 

 

37,347

 

 

 

120,845

 

沸石

 

 

68,036

 

 

 

8,347

 

 

 

68,036

 

 

 

16,211

 

**总计：

 

$91,829

 

 

$103,895

 

 

$115,127

 

 

$200,166

 

 

三家公司的细分市场运营

 

锑

 

 

锑

 

 

总计

 

 

珍贵

 

 

熊河

 

 

 

 

截至2021年6月30日的月份

 

USAC

 

 

墨西哥

 

 

锑

 

 

金属

 

 

沸石

 

 

总计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$1,428,939

 

 

$-

 

 

$1,428,939

 

 

$130,195

 

 

$716,428

 

 

$2,275,562

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

7,893

 

 

 

144,999

 

 

 

152,892

 

 

 

28,226

 

 

 

38,826

 

 

 

219,944

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)

 

 

99,642

 

 

 

(575,363)

 

 

(475,721)

 

 

101,969

 

 

 

141,562

 

 

 

(232,190)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

456,725

 

 

 

113,422

 

 

 

570,147

 

 

 

-

 

 

 

(816)

 

 

569,331

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

$556,367

 

 

$(461,941)

 

$94,426

 

 

$101,969

 

 

$140,746

 

 

$337,141

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

三家公司的细分市场运营

 

锑

 

 

锑

 

 

总计

 

 

珍贵

 

 

熊河

 

 

 

 

 

截至2020年6月30日的月份

 

USAC

 

 

墨西哥

 

 

锑

 

 

金属

 

 

沸石

 

 

总计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$910,484

 

 

$-

 

 

$910,484

 

 

$61,992

 

 

$612,715

 

 

$1,585,191

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

7,394

 

 

 

146,101

 

 

 

153,495

 

 

 

20,683

 

 

 

49,189

 

 

 

223,367

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)

 

 

126,208

 

 

 

(559,575)

 

 

(433,367)

 

 

41,308

 

 

 

114,184

 

 

 

(277,875)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

4,739

 

 

 

-

 

 

 

4,739

 

 

 

-

 

 

 

(1,147)

 

 

3,592

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

$130,947

 

 

$(559,575)

 

$(428,628)

 

$41,308

 

 

$113,037

 

 

$(274,283)

 

 
16

目录

 

美国锑公司及其子公司

合并财务报表附注(未经审计)，续：

 

13.

业务细分，续：

 

六家公司的细分市场运营

 

锑

 

 

锑

 

 

总计

 

 

珍贵

 

 

熊河

 

 

 

 

截至2021年6月30日的月份

 

USAC

 

 

墨西哥

 

 

锑

 

 

金属

 

 

沸石

 

 

总计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$2,086,046

 

 

$-

 

 

$2,086,046

 

 

$206,428

 

 

$1,236,375

 

 

$3,528,849

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

15,784

 

 

 

289,951

 

 

 

305,735

 

 

 

55,830

 

 

 

80,843

 

 

 

442,408

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)

 

 

(119,027)

 

 

(813,931)

 

 

(932,958)

 

 

150,598

 

 

 

208,444

 

 

 

(573,916)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

463,360

 

 

 

113,422

 

 

 

576,782

 

 

 

-

 

 

 

(1,213)

 

 

575,569

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

$344,333

 

 

$(700,509)

 

$(356,176)

 

$150,598

 

 

$207,231

 

 

$1,653

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

六家公司的细分市场运营

 

锑

 

 

锑

 

 

总计

 

 

珍贵

 

 

熊河

 

 

 

 

 

截至2020年6月30日的月份

 

USAC

 

 

墨西哥

 

 

锑

 

 

金属

 

 

沸石

 

 

总计

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$2,031,909

 

 

$-

 

 

$2,031,909

 

 

$124,198

 

 

$1,172,075

 

 

$3,328,182

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

14,789

 

 

 

292,199

 

 

 

306,988

 

 

 

44,281

 

 

 

98,379

 

 

 

449,648

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入(亏损)

 

 

365,559

 

 

 

(1,278,641)

 

 

(913,082)

 

 

79,917

 

 

 

250,352

 

 

 

(582,813)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(费用)：

 

 

1,824

 

 

 

-

 

 

 

1,824

 

 

 

-

 

 

 

(2,176)

 

 

(352)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)

 

$367,383

 

 

$(1,278,641)

 

$(911,258)

 

$79,917

 

 

$248,176

 

 

$(583,165)

  

14.

应付票据-小企业管理局贷款

 

 

 

2020年3月27日，“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)签署成为美国法律。

 

2020年4月20日，公司获得了一笔#美元的贷款。443,400根据2020年3月27日颁布的CARE法案第一章A分部下的Paycheck Protection Program(“PPP”)。这笔贷款以票据的形式，日期为2020年4月20日，到期日为2022年4月19日利率为1每年的百分比。根据CARE法案的规定，如果公司将资金用于符合条件的费用，这笔贷款将被免除。符合条件的费用包括工资成本、用于继续团体医疗福利的成本、租金和水电费。在截至2021年6月30日的三个月期间，公司收到贷款已被免除的通知。贷款金额，$443,400，被确认为CARE法案贷款的宽恕收益。

 

 
17

目录

  

项目2.管理层对经营成果和财务状况的讨论和分析

 

新冠肺炎冠状病毒大流行的应对和影响

 

由于新冠肺炎(Sequoia Capital)的刺激资金，该公司在2021年面临的主要挑战之一是可用劳动力的蒸发。这个问题严重影响了蒙大拿州的运营和爱达荷州的沸石运营。为了吸引和留住劳动力，正在采取以下措施：

 

 

1.

该公司提高了蒙大拿州和爱达荷州的起薪，因此增加了现有工人的劳动力成本。

 

2.

该公司已在多个求职平台上发布广告，并在传统求职平台和多个社交媒体网站上用两种语言发布广告。

 

3.

该公司正在提高墨西哥冶炼厂的产能，那里的劳动力不是问题。

 

4.

该公司正在调查从其他潜在劳动力池中招聘员工。

  

如果员工不工作而获得更高的报酬，就很难招聘他们，这在许多情况下都是现实，但人们希望助长这场危机的情况很快就会结束。

 

一般信息

 

所讨论的某些事项为前瞻性陈述，涉及风险和不确定性，包括锑价格和产量波动的影响、不断变化的市场条件和监管环境以及其他风险。实际结果可能与预测的结果大不相同。这些前瞻性陈述代表我们截至提交文件之日的判断。然而，我们否认有任何更新这些前瞻性陈述的意图或义务。

 

 
18

目录

 

 

 

三个月

 

 

三个月

 

 

六个月

 

 

六个月

 

 

 

告一段落

 

 

告一段落

 

 

告一段落

 

 

告一段落

 

锑联合美国和墨西哥

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

磅的金属锑使用量

 

 

329,117

 

 

 

119,559

 

 

 

511,086

 

 

 

286,467

 

磅锑金属墨西哥：

 

 

10,000

 

 

 

114,139

 

 

 

10,000

 

 

 

242,684

 

*售出总计磅的金属锑

 

 

339,117

 

 

 

233,698

 

 

 

521,086

 

 

 

529,151

 

平均售价/磅金属

 

$4.21

 

 

$3.90

 

 

$4.00

 

 

$3.84

 

净收益(亏损)/磅金属

 

$0.28

 

 

$(1.83)

 

$(0.68)

 

$(1.72)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

锑总收入-扣除折扣后的净收入

 

 

1,428,939

 

 

 

910,484

 

 

 

2,086,046

 

 

 

2,031,909

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售成本-国内

 

 

(951,790)

 

 

(534,638)

 

 

(1,495,112)

 

 

(1,067,926)

销售成本-墨西哥

 

 

(539,371)

 

 

(563,666)

 

 

(565,689)

 

 

(1,247,727)

运营费用

 

 

(413,499)

 

 

(245,549)

 

 

(958,203)

 

 

(629,338)

营业外收入(费用)

 

 

570,147

 

 

 

4,739

 

 

 

576,782

 

 

 

1,824

 

 

 

 

(1,334,513)

 

 

(1,339,114)

 

 

(2,442,222)

 

 

(2,943,167)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收益(亏损)-锑

 

 

94,426

 

 

 

(428,630)

 

 

(356,176)

 

 

(911,258)

折旧和摊销

 

 

152,892

 

 

 

153,495

 

 

 

305,735

 

 

 

306,988

 

*EBITDA-锑

 

$247,318

 

 

$(275,135)

 

$(50,441)

 

$(604,270)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

贵金属

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

售出的盎司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*金牌

 

 

14

 

 

 

10

 

 

 

22

 

 

 

24

 

*银牌

 

 

6,221

 

 

 

3,983

 

 

 

9,608

 

 

 

9,031

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

贵金属总收入

 

$130,195

 

 

$61,992

 

 

$206,428

 

 

$124,198

 

生产成本、版税和运输成本

 

 

(28,226)

 

 

(20,683)

 

 

(55,830)

 

 

(44,281)

净收益(亏损)-贵金属

 

 

101,969

 

 

 

41,309

 

 

 

150,598

 

 

 

79,917

 

折旧

 

 

28,226

 

 

 

20,683

 

 

 

55,830

 

 

 

44,281

 

**EBITDA-贵金属

 

$130,195

 

 

$61,992

 

 

$206,428

 

 

$124,198

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

沸石

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

售出吨数

 

 

3,305

 

 

 

3,045

 

 

 

5,778

 

 

 

5,854

 

平均售价/吨

 

$216.77

 

 

$201.22

 

 

$213.98

 

 

$200.22

 

净收益(亏损)/吨

 

$42.59

 

 

$37.12

 

 

$35.87

 

 

$42.39

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

沸石毛收入

 

$716,428

 

 

$612,715

 

 

$1,236,375

 

 

$1,172,075

 

销售成本

 

 

(559,777)

 

 

(482,265)

 

 

(1,003,663)

 

 

(883,132)

运营费用

 

 

(15,089)

 

 

(16,265)

 

 

(24,268)

 

 

(38,591)

营业外收入(费用)

 

 

(816)

 

 

(1,147)

 

 

(1,213)

 

 

(2,176)

净收益(亏损)-沸石

 

 

140,746

 

 

 

113,038

 

 

 

207,231

 

 

 

248,176

 

折旧

 

 

38,826

 

 

 

49,189

 

 

 

80,843

 

 

 

98,379

 

天然EBITDA-沸石

 

$179,572

 

 

$162,227

 

 

$288,074

 

 

$346,555

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

全公司范围内

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛收入

 

$2,275,562

 

 

$1,585,191

 

 

$3,528,849

 

 

$3,328,182

 

生产成本

 

 

(2,079,164)

 

 

(1,601,252)

 

 

(3,120,294)

 

 

(3,243,066)

运营费用

 

 

(428,588)

 

 

(261,814)

 

 

(982,471)

 

 

(667,929)

营业外收入(费用)

 

 

569,331

 

 

 

3,592

 

 

 

575,569

 

 

 

(352)

净收益(亏损)

 

 

337,141

 

 

 

(274,283)

 

 

1,653

 

 

 

(583,165)

折旧和摊销

 

 

219,944

 

 

 

223,367

 

 

 

442,408

 

 

 

449,648

 

*EBITDA

 

$557,085

 

 

$(50,916)

 

$444,061

 

 

$(133,517)

  

 
19

目录

 

第一部分--财务信息，续：

 

项目2.管理层对经营结果和财务状况的讨论和分析(续)：

 

全公司范围内

 

2021年第二季度，我们确认净收益为337,141美元，销售额为2,275,562美元，扣除折旧和摊销后的其他收入为569,331美元，折旧和摊销后为219,944美元。我们报告2020年第二季度净亏损274,283美元，销售额为1,585,191美元，折旧和摊销后为223,367美元。

 

2021年前六个月，我们确认净收益为1,653美元，销售额为3,528,849美元，扣除折旧和摊销后的其他收入为575,569美元，折旧和摊销后为442,408美元。我们报告2020年前六个月净亏损583,165美元，销售额为3,328,182美元，折旧和摊销后为449,648美元。

 

截至2021年6月30日的三个月和六个月，EBITDA分别为正557,085美元和444,061美元，而2020年同期分别为负50,916美元和133,517美元。

 

包括在净收入中的非现金项目净收益为299,568美元，截至2021年6月30日的3个月和6个月的净收益为442,208美元。

 

截至2020年6月30日的三个月和六个月，非现金支出项目总计258,707美元和223,367美元。

 

截至2021年6月30日的三个月和六个月，一般和行政费用分别为290,111美元和460,161美元，而2020年同期分别为117,959美元和319,922美元。

 

锑

 

在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，我们售出了339,117和521,086磅的锑，而截至2020年6月30日的三个月和六个月期间，我们售出了233,698磅和529,151磅。与2020年同期相比，在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，从北美供应商收到的原材料分别增加了约117,053和174,118。与2020年同期相比，截至2021年6月30日的6个月期间，来自墨西哥的原材料减少了约63,002份，增加了34,975份。

 

在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，锑的平均销售价格分别为每磅4.21美元和4.00美元，而2020年同期分别为3.90美元和3.84美元。

 

贵金属

 

洛斯华雷斯浮选精矿的苛性浸出取得了成功。该公司正在推迟洛斯华雷斯矿石的加工，等待其勘测。新冠肺炎的影响迫使洛斯华雷斯矿藏的地质、地球物理和地球化学研究推迟，但该公司已将数据发送给一家在勘探方面拥有专业知识的初级矿业公司。该公司正在等待他们对这一材料的审查，因为可能存在合作的可能性，其中另一家公司将对洛斯华雷斯的财产进行地质评估。

 

截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，来自北美的贵金属收入分别为130,195美元和206,428美元，而2020年同期分别为61,992美元和124,198美元。

 

 
20

目录

 

本期和上期贵金属收入如下：

 

贵金属销售
银牌/金牌

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的6个月，

 

蒙大拿州

 

2021

 

 

2020

 

 

2021

 

 

2020

 

盎司黄金发货量(Au)

 

 

14.14

 

 

 

9.80

 

 

 

21.52

 

 

 

24.71

 

盎司白银发货量(银)

 

 

6,220.79

 

 

 

3,983.46

 

 

 

9,607.98

 

 

 

9,031.12

 

*总收入

 

$130,195

 

 

$61,992

 

 

$206,428

 

 

$124,198

 

 

熊河沸石(BRZ)

 

在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，BRZ销售了3305吨和5778吨沸石，而2020年同期分别为3045吨和5854吨。

 

在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，BRZ实现的折旧后净收益分别为140,746美元和207,231美元，折旧后分别为38,826美元和80,843美元，而2020年同期的净收益分别为113,038美元和248,176美元，折旧后分别为49,189美元和98,379美元。

 

该公司已经停止了小批量产品的销售，因为相关的包装和运输成本不足以证明它们是合理的。该公司正专注于更大规模的销售，最近收到了许多新客户的订单。随着管理的改善，一名优秀的销售人员的增加，一台新的锤磨机的安装，一名现场经理和一名铁路车辆的按需机械师的增加，粉碎和分选电路的改进，以及除尘系统的改进，该公司预计沸石的销量将大幅增长。

 

BRZ在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间实现了179,572美元和288,074美元的EBITDA，而2020年同期分别为162,227美元和346,555美元。

 

财务状况

 

财务状况和流动性

 

六月三十日，

2021

 

 

十二月三十一日，

2020

 

 

 

 

 

 

 

 

流动资产

 

$23,576,661

 

 

$1,808,161

 

流动负债

 

 

(1,942,297)

 

 

(4,477,543)

净营运资金

 

$21,634,364

 

 

$(2,669,382)

  

 
21

目录

 

 

 

在截至的三个月内

 

 

 

2021年6月30日

 

 

2020年6月30日

 

运营提供(使用)的现金

 

$(2,236,609)

 

$(279,322)

应收票据托收提供的现金

 

 

 

 

 

 

 

 

通过投资提供(使用)的现金：

 

 

 

 

 

 

 

 

用于资本支出的现金

 

 

(115,127)

 

 

(200,166)

赎回存单所得款项

 

 

210,184

 

 

 

-

 

融资提供(使用)的现金：

 

 

 

 

 

 

 

 

应付给银行的票据的付款

 

 

(100,000)

 

 

(31,135)

应支付Hillgrove预付款

 

 

(1,020,799)

 

 

-

 

已发行普通股收益净额

 

 

23,342,180

 

 

 

-

 

行使认股权证所得收益

 

 

1,790,703

 

 

 

-

 

为长期债务支付的本金

 

 

(27,926)

 

 

(21,238)

关联方垫付款项

 

 

(56,416)

 

 

(46,160)

应付票据收益-SBA

 

 

-

 

 

 

443,400

 

签发和应付支票的变动

 

 

(86,685)

 

 

142,530

 

现金、现金等价物和限制性现金净变化

 

$21,699,505

 

 

$7,909

 

  

从2020年12月31日到2021年6月30日，我们的净营运资本增加了24,303,746美元。同期我们的现金和现金等价物增加了21,699,505美元。我们在资本项目上花费了115,127美元，我们的债务减少了1,672,347美元，其中包括支付给Hillgrove的1,020,799美元，我们的应计负债减少了1,943,665美元，其中包括支付的1,120,730美元，以取消我们应支付的出口税。2021年前六个月，我们通过出售普通股筹集了约2330万美元，行使认股权证筹集了约180万美元。

 

我们估计，为完成贵金属浸出回路的建造和安装，承诺和改进的资金不到10万美元。然而，这笔资金将在对洛斯华雷斯地产进行地质研究后实施。本公司计划在其浮选厂对Los Juarez矿藏及其尾矿进行适当研究，并在该等研究结果出来之前决定如何进行钻探计划及/或开采该矿藏。这项研究可能涉及与一家初级采矿公司的合作，以帮助美国锑对矿床进行适当的表征。如果矿藏价值巨大，本公司可能会将浮选厂搬到更靠近矿场的地方。我们相信，以我们目前的现金余额，以及来自运营和运营协议的未来现金流，我们有足够的流动资产来履行这些承诺，并在未来12个月偿还我们的债务。

 

截至2021年6月30日，该公司的综合财务报表显示营运资金约为2160万美元，累计赤字约为3270万美元。本公司继续寻找降低生产成本的领域，并预计随着锑价格在过去6个月内不断上涨，今年剩余时间的现金流将因锑和沸石的销售而有所改善。

 

2021年上半年，该公司通过出售其普通股股票筹集了约2330万美元的净收益，通过行使股票认购权证筹集了约180万美元。这些资金一直并将继续用于一般企业用途、营运资本、雇用额外劳动力、减少遗留合同的杠杆作用、对Los Juarez矿藏进行的地球化学、地质和地球物理研究、增加USAC和BRZ总部的管理人员、修订网站(包括旨在提高广告知名度的措施)、墨西哥冶炼厂增加劳动力、修复和改善墨西哥冶炼厂的基础设施、潜在确保墨西哥更多的锑矿储量以及改善蒙大拿州的熔炉。有了募集的资金，管理层相信公司有足够的资金维持运营，并在这些综合财务报表发布之日后的12个月内履行其财务义务。

 

 
22

目录

 

第三项。

 

无

 

项目4.控制和程序

 

对披露控制和程序的评价

 

我们维持披露控制和程序，旨在确保根据1934年证券交易法，我们的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并在适当的情况下积累这些信息并传达给管理层，以便及时做出有关要求披露的决定。我们的临时总裁兼董事对截至2021年6月30日公司的披露控制和程序(如1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义)的有效性进行了评估。现已确定，我们的披露控制和程序存在重大缺陷，因此，截至2021年6月30日，我们的披露控制和程序无效。这些重大弱点如下：

 

 

•

财务报表编制和财务报告流程的内部控制设计不足；

 

•

对重要账户和流程的内部控制监测不足，包括与国内和墨西哥子公司业务以及期末财务报告程序有关的控制；以及

 

•

在重要流程中缺乏适当的职责分工，对管理监督(包括反欺诈计划和控制)的控制不力。

  

我们意识到这些重大弱点，并将制定程序，以确保对重大交易进行独立审查。临时总裁兼董事将制定内部控制措施，以缓解对重要账户和流程(包括与期末报告流程相关的控制)缺乏充分的控制记录和内部控制监控的不足，并缓解重要账户和流程中的职责分工以及对包括反欺诈计划和控制在内的管理监督缺乏控制的情况。

 

我们计划在进行复杂交易时咨询独立专家。

 

财务报告内部控制的变化

 

截至2021年6月30日的季度，财务报告的内部控制没有重大变化。

 

 
23

目录

 

第二部分-其他资料

 

项目1.法律诉讼

 

无

 

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

 

无

 

项目3.高级证券违约

 

注册人没有未偿还的优先证券。

 

项目4.矿山安全披露

 

多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)节和S-K法规第104项要求的有关矿山安全违规行为或其他监管事项的信息包括在本年度报告的附件95中。

 

第5项：其他信息

 

无

  

项目6.表格8-K的展品和报告

 

证书

 

根据《萨班斯-奥克斯利法案》进行的认证

有关Form 8-K的报告没有收到任何报告

 

 
24

目录

  

签名

 

根据1934年“证券交易法”第13或15(B)节的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 

美国锑公司

(注册人)

  

由以下人员提供：

/s/约翰·C·古斯塔文

 

日期：2021年8月16日--日本，中国，日本，日本，中国 

 

约翰·C·古斯塔文，临时首席执行官

(主要行政人员)

 

 

 

 

 

 

由以下人员提供：

/s/罗素·劳伦斯

 

日期：2021年8月16日--日本、中国、中国。

 

罗素·C·劳伦斯(Russell C.Lawrence)，临时总裁兼董事

 

 

  

 

25