附件4.3


Reviva制药控股公司(Reviva PharmPharmticals Holdings,Inc.)

大陆股转信托公司

授权代理


权证代理协议

日期截至2021年6月1日


权证代理协议

根据特拉华州法律成立的公司Reviva PharmPharmticals Holdings,Inc.和大陆股票转让与信托公司(“认股权证代理”)之间于2021年6月1日签署的认股权证代理协议(“协议”)。

W I T N E S S E T H

鉴于,根据本公司进行的8,000,000股登记发售(“发售”),每股单位由一股本公司普通股组成,每股面值0.0001美元(“普通股”)(或代替其的预资资权证,每股一份“预资资权证”),按每股0.0001美元的价格购买1股普通股(“预资资权证”)和一份认股权证(每份为“投资者权证”),并与预资资权证合称为“预资权证”。“认股权证”)以每股4.125美元的价格(或发行中出售的每股普通股价格的110%)购买0.75股普通股(“投资者认股权证股份”,与预先出资的认股权证股份统称为“认股权证股份”);和

鉴于,本公司授予超额配售选择权,以购买至多15%的已售出单位总数,包括向承销商额外购买90万股普通股的投资者认股权证(“超额配售选择权”);以及

鉴于根据下述条款及条件,并根据经修订的表格S-1的有效登记声明(第333-255323号文件)(“登记声明”),以及认股权证证书的条款和条件,本公司希望以簿记形式发行认股权证,赋予认股权证各持有人(“持有人”,其术语应包括持有人的受让人、继承人和受让人)的权利,“持有人”应包括,如果认股权证是以“街道名称”持有的,则“持有人”应包括,如果认股权证是以“街道名称”持有的,则“持有人”应包括(如认股权证是以“街道名称”持有的,则“持有人”应包括,如认股权证是以“街道名称”持有的,则“持有人”应包括,如认股权证是以“街道名称,

鉴于,与此次发行相关的普通股和权证的股份应当单独发行,但将在本次发行中一并购买;

鉴于,本公司希望认股权证代理代表本公司行事,而认股权证代理愿意就认股权证的发行、登记、转让、交换、行使及更换以及以本公司转让代理的身份交付认股权证股份(定义见下文)行事。

因此,考虑到本协议的前提和双方协议,双方特此达成如下协议:

第1节某些定义就本协议而言,所有未在本协议中定义的大写术语应具有以下含义:

(A)“联属公司”具有经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)第12B-2条给予该词的涵义。

(B)“营业日”指除星期六、星期日、美国联邦法定假日以外的任何日子,或法律或其他政府行动授权或要求纳斯达克股票市场休市的任何日子。

(C)任何特定日期的“营业结束”指该日期纽约市时间下午5:00;但如果该日期不是营业日,则指下一个营业日纽约市时间下午5:00。(C)任何特定日期的“营业结束”指该日纽约市时间下午5:00;但如果该日期不是营业日,则指下一个营业日纽约市时间下午5:00。


(四)“人”是指个人、公司、协会、合伙企业、有限责任公司、合营企业、信托、非法人组织、政府或其分支机构、政府机构或其他实体。

(E)“投资者认股权证证书”指实质上与本协议附件1所示形式相同的证书,代表其中所示的认股权证股票数量,但本协议中提及的交付认股权证证书应包括交付最终证书或全球认股权证(定义见下文)。

(F)“预先出资认股权证证书”指实质上与本协议附件2所示形式相同的证书,代表其中所示的认股权证股票数量,但本协议中提及的交付认股权证证书应包括交付最终证书或全球认股权证(定义见下文)。

(G)“认股权证股份”是指认股权证相关的、在认股权证行使时可发行的普通股。

本文中使用但未另行定义的所有其他大写术语应具有投资者认股权证证书或预融资认股权证证书(统称为“认股权证证书”)中该等术语的含义(视何者适用而定)。

第2节委任令状代理人公司特此根据本协议的条款和条件委派认股权证代理人作为本公司的代理人,而认股权证代理人在此接受这一任命。

第三节全球权证。

(A)预先出资认股权证及投资者认股权证应为登记证券,并须由全球认股权证(分别为“预先出资全球认股权证”及“投资者全球认股权证”,以及统称为“全球认股权证”)分别以预先出资认股权证证书及投资者认股权证证书的形式予以证明,该两份证书须存放于认股权证代理人处,并以存托信托公司(“存托信托公司”)的代名人CEDE&Co.的名义登记。预融资认股权证和投资者认股权证的实益权益的所有权应显示在(I)每个全球认股权证的托管人或其代名人或(Ii)在托管人处有账户的机构(就其账户中的权证而言,该机构为“参与者”)保存的记录中,并通过这些记录实现所有权的转移。(I)每个全球认股权证的托管人或其代名人或(Ii)在托管人处有账户的机构(就其账户中的权证而言,该机构为“参与者”)。

(B)如果托管机构其后停止为认股权证提供入账结算系统,本公司可指示认股权证代理人有关入账结算的其他安排。如果认股权证不符合资格或不再需要在登记表格中提供认股权证,则认股权证代理人应向托管机构提供书面指示,要求其向认股权证代理人交付取消每份全球认股权证,公司应指示认股权证代理人向每位持有人交付一份认股权证证书。


(C)持有人有权根据认股权证证书要求通知(定义见下文)随时或不时选择认股权证交易所(定义见下文)。持有人向本公司及认股权证代理人发出书面通知,要求交换持有人在全球认股权证中的部分或全部权益,以换取本文件所附附件为附件1和附件2(视何者适用而定)的预付资助权证证书或投资者认股权证证书(该等单独证书为“最终证书”),证明相同数目的认股权证,该等要求应采用本文件附件附件为附件3的格式(“认股权证申请通知”)及交付日期于“认股权证要求通知日期”及持有人向认股权证代理交出其于若干份相同数目的认股权证的实益权益(即认股权证证书或“认股权证交易所”)后,本公司及认股权证代理应立即生效认股权证交易所,而本公司应按认股权证要求通知所载的名称,就该等数目的预先出资认股权证或投资者认股权证向持有人迅速发出及交付一份最终证书。的情况下,本公司及认股权证代理应尽快完成认股权证交易所的交易(“认股权证交易所”或“认股权证交易所”),并向持有人递交认股权证证书要求通知所载名称所载该等数目的预筹资权证或投资者认股权证的最终证书。该最终证书的日期应为预融资权证或投资者认股权证(视情况而定)的最初发行日期,应由本公司的授权签字人手动签署,其格式应为本证书所附的附件1或附件2(视何者适用而定),并应在各方面合理地为该持有人所接受。与权证交易有关, 本公司同意根据认股权证申请通知中的交付指示(“认股权证交付日期”),在认股权证申请通知的十(10)个工作日内将最终证书交付给持有人。如果公司因任何原因未能在认股权证递交日期前向持有人交付符合认股权证要求通知的最终证书,公司应向持有人支付现金,作为违约金,而不是作为罚款,在认股权证请求通知日,以普通股的最终证书(基于VWAP(如预先出资的认股权证和投资者认股权证,视情况而定)为基础)证明的每1,000美元的认股权证股票,公司应向持有人支付现金。在交付该认股权证之前,持证人撤销该认股权证交换。本公司承诺并同意,于递交认股权证证书要求通知之日,持有人应被视为最终证书持有人,而即使本协议有任何相反规定,最终证书就任何目的而言均应被视为包含由该认股权证证明的所有认股权证的条款及条件,而本协议的条款(本协议第3(C)、3(D)及9条除外)不适用于由最终证书证明的认股权证。尽管本协议有任何相反的规定,本公司仍应作为根据本节要求和颁发的任何最终证书的权证代理人。尽管本协议中有任何相反的规定, 如果本协议中的任何条款与可能不时修改的最终证书中的任何条款不一致,则该最终证书的条款以该最终证书的条款为准。

(D)最终证书持有人(根据权证交易所或其他方式)有权根据全球权证申请通知(定义见下文)随时或不时选择全球权证交易所(定义见下文)。当持有人向本公司发出书面通知,要求交换部分或全部该等持有人的认股权证时,由存托机构以簿记形式持有的全球认股权证实益权益的最终证书证明,证明相同数目的预资资权证或投资者认股权证(视何者适用而定),该请求的格式应为本文件所附附件4(“全球认股权证请求通知”及持有人递交该等全球认股权证请求通知的日期,即“全球认股权证申请通知”),即“全球认股权证申请通知”,即“全球认股权证申请通知”,即“全球认股权证请求通知”,即“全球认股权证请求通知”,即“全球认股权证请求通知”,即“全球认股权证请求通知”,即“全球认股权证请求通知”。有相同数量的预资资权证或投资者权证(视情况而定)的最终证书,以及通过存托机构(以下简称“全球权证交易所”)以簿记形式持有的全球权证的实益权益证明,公司应立即在全球权证交易所生效,并应迅速指示认股权证代理在全球权证申请通知中就该数量的预资金权证或投资者权证(视情况而定)发行并交付给持有者,该等数量的全球权证或投资者权证(视何者适用而定)为该数量的全球权证或投资者权证的最终证书,公司应迅速使全球权证交易所生效,并应迅速指示权证代理发行并向持有人交付该数量的全球权证请求通知中的相应数量的预资资权证或投资者权证。该等全球认股权证的实益权益将根据全球认股权证申请通知中的指示,由托管机构在托管人系统存入或提取给持有人。与一家全球权证交易所有关, 本公司应指示认股权证代理根据全球认股权证请求通知(“全球认股权证交付日期”)中的交付指示,在全球权证请求通知发出后十(10)个工作日内将该等全球权证的实益权益交付给持有人。如本公司因任何原因未能在全球认股权证交割日期前向持有人交付受全球认股权证要求通知所规限的全球认股权证,本公司应向持有人支付现金,作为违约金,而非作为罚款,以该等全球认股权证(基于全球认股权证请求通知日期的VWAP(如预筹资助权证及投资者认股权证(视何者适用)所界定)为基础)所证明的每股1,000美元认股权证股份,10美元。持有者撤销此类全球权证交易所。本公司承诺并同意,自全球认股权证申请通知送达之日起,持有人将被视为该等全球认股权证的实益持有人。

第四节授权书格式投资者认股权证和预出资认股权证,连同购买普通股的选择表格(“行使通知”)和将印在其背面的转让表格,应分别采用本协议附件1和附件2的形式。


第五节会签登记。预先出资的全球权证和投资者全球权证均应由公司的首席执行官、首席财务官或副总裁以传真签名的方式代表公司签署。预先出资的全球认股权证及投资者全球认股权证均须由认股权证代理人以传真签署方式加签,除非加签,否则在任何情况下均无效。如果本应签署任何全球权证的任何公司高级人员在权证代理会签并由公司发行和交付之前停止担任公司高级人员,则该全球权证可由权证代理会签,并以相同的效力签发和交付,犹如签署该全球权证的人并未停止担任公司高级人员一样;任何全球认股权证均可由在该全球认股权证实际签立日期为本公司签署该全球认股权证的适当高级人员的任何人士代表本公司签署,尽管在本认股权证协议签署日期任何该等人士并非该高级人员。

认股权证代理人将在其其中一个办事处或其代理人的办公室保存或安排保存用于登记和转让根据本协议发行的全球认股权证的账簿。该等簿册须显示各全球认股权证持有人的姓名及地址、每份全球认股权证票面上证明的认股权证数目及每份全球认股权证的日期。认股权证代理人将为发行预先出资的全球认股权证和投资者全球认股权证创建特别账户。

委托书代理人将在其办公室之一保存或安排保存账簿,用于登记和转让根据本协议签发的任何最终证书。该等簿册须显示各最终证书持有人的姓名或名称及地址、每份该等最终证书表面所证明的认股权证数目,以及每份该等最终证书的日期。

第六节转让、拆分、合并、交换权证;毁损、销毁、遗失或被盗的权证。关于预先出资的全球权证和投资者全球权证(视情况而定),在符合预先出资的认股权证证书和投资者认股权证证书的规定以及第6节第一段最后一句的规定以及适用的法律、规则或法规或公司可能向认股权证代理人发出的任何“停止转让”指令的情况下,在发售截止日期之后的任何时间,以及在终止日期(该术语在认股权证证书中定义)结束时或之前,任何全球认股权证或全球认股权证合并或交换另一份全球权证或全球权证,使持有人有权购买与当时有权购买的全球权证或全球权证相同数量的普通股。任何持有人如欲转让、拆分、合并或交换任何全球认股权证,应向认股权证代理人提出书面要求,并应交出全球认股权证,以便在认股权证代理人的主要办事处转让、拆分、合并或交换。任何转让认股权证的请求,无论是以簿记形式或证书形式进行的,都应附有认股权证代理人可能要求的提出该请求的一方的授权的合理证据。因此,在符合第6节第一段最后一句的情况下,认股权证代理人应根据要求会签一份或多份全球认股权证,并将其交付给有权获得全球认股权证的人(视情况而定)。公司可以要求持有者支付一笔足以支付与任何转让、拆分相关的税收或政府费用的款项。, 全球权证的合并或交换。本公司应按照本合同双方同意并于本合同日期另行规定的费用表向认股权证代理人赔偿。

当认股权证代理人收到令其合理信纳的关于认股权证遗失、被盗、销毁或毁损的证据时,该证据应包括遗失誓章,或对于残损的证书,应包括剩余的证书或其部分,在遗失、被盗或毁损的情况下,应以惯常的形式和金额提供赔偿(但就任何最终证书而言,不应包括持有人邮寄任何保证书),以及满足《统一商业规则》第8-405节规定的任何其他合理要求。本公司将向本公司及认股权证代理人支付所有附带的合理开支,并在向认股权证代理人交出及取消该认股权证证书(如已损毁)后,本公司将制作及交付一份新的类似期限认股权证证书予认股权证代理人,以代替因此而遗失、被盗、销毁或损毁的认股权证证书予持有人。


第七节权证的行使;行权价;终止日期。

(A)预融资权证及投资者认股权证可自首次行使之日起行使。预资资权证和投资者权证将停止可行使,并按照预资资权证证书和投资者权证证书(以适用者为准)的规定终止和失效。在符合上述规定的情况下,预资金权证或投资者权证的持有人可根据预资金权证证书或投资者权证证书(视何者适用而定)第2节所载程序,全部或部分行使预资金权证或投资者权证(视何者适用而定)。根据下文第7(B)节的规定,行使价款可根据持有人的选择,以电汇或挂号或官方美元银行支票的方式支付给认股权证代理人的主要办事处或认股权证代理人不时指定的其中一名代理人的办公室。在全球权证持有人的情况下,持有人应交付已签立的行使通知和支付本文所述的行使价款。尽管本协议有任何其他规定,在全球权证中的权益是通过托管机构(或履行类似职能的另一家已建立的结算公司)以簿记形式持有的全球权证的实益权益的持有人,应按照托管机构(或该等其他结算公司,视情况而定)要求的行使程序,向托管机构(或该其他结算公司,视情况适用)交付适当的行使指示表格,以进行行使, (视何者适用而定)。认股权证股份的交割应在认股权证股份交割日之前完成。本公司承认,认股权证代理人根据本协议提供的服务所开设的银行账户将在其名下,并且认股权证代理人可能会获得与认股权证代理人风险投资相关的投资收益,并不时从这些账户中持有的资金中受益。本公司或持有人均不会收取任何按金或行使价的利息。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的勋章担保(或其他类型的担保或公证)。本公司在此确认并同意,如持有人在全球认股权证中的权益是通过托管机构(或另一间履行类似职能的现有结算公司)以簿记形式持有的全球认股权证的实益权益,则在向该持有人的参与者发出不可撤销的指示以行使该等认股权证后,仅就SHO条例而言,该持有人应被视为已行使该等认股权证。

(B)在根据认股权证有无现金行使的情况下,本公司接获无现金行使的行使通知后,本公司将立即计算及向认股权证代理人传送与该无现金行使有关的可发行认股权证股份数目,并向认股权证代理人递交行使通知副本,而认股权证代理人须就该无现金行使发行该等数目的认股权证股份。

(C)在根据预资金权证证书或投资者权证证书(视何者适用而定)第2节的条款行使预资金权证证书或投资者权证证书(视何者适用)后,权证代理应安排将该预资金权证证书或投资者权证证书(视何者适用而定)或全球权证的相关认股权证股票交付给以该名称登记的该预资金权证证书或投资者权证证书或全球权证的持有人,或应持有人的命令交付该认股权证证书或投资者权证证书(视何者适用)或全球权证不迟于认股权证股份交割日期(如预付资金认股权证证书或投资者认股权证证书(视何者适用而定)中对该词的定义)。假若本公司当时为托管人DWAC系统的参与者,且(A)有有效的登记声明准许持有人发行认股权证股份或转售认股权证股份,或(B)预先出资的认股权证或投资者认股权证(视何者适用而定)正以无现金方式行使,则认股权证代理人须将认股权证股票透过其DWAC系统存入持有人的经纪帐户予持有人,以将认股权证股票传送至持有人,或(B)预筹资权证或投资者认股权证(视何者适用而定)正以无现金方式行使,则认股权证代理人须将认股权证股票透过其DWAC系统存入持有人的经纪帐户予持有人。为免生疑问,如本公司根据预付资金认股权证证书或投资者认股权证证书(视何者适用而定)第2(D)(I)或2(D)(Iv)条有责任向任何持有人支付任何款项,则该等责任仅为本公司的责任,而非认股权证代理人的责任。尽管本协议中有任何其他相反的规定,但无现金行使除外, 如果任何持有人未能在认股权证股份交割日之前向认股权证代理人正式交付一笔金额相当于在行使本协议第7(A)节所述认股权证时购买的认股权证股份总行使价的款项,则在收到付款之前,认股权证代理人将没有义务(通过DWAC或其他方式)交付该等认股权证股份,而适用的认股权证股份交付日应被视为延长了每天(或不足一天)一天,直至该笔款项交付给认股权证代理人为止。在将款项交付给认股权证代理人之前,认股权证代理人将没有义务(通过DWAC或其他方式)交付该等认股权证股份,而适用的认股权证股份交付日期应视为延长了每天(或不足一天)一天,直至该款项交付给认股权证代理人


(D)认股权证代理人应将其收到的支付所有认股权证的行使价的所有资金存入为该目的而在认股权证代理人处开立的本公司账户(或本公司书面指示的其他账户),并应在收到行使通知或收到行使任何认股权证的资金的每一天结束时通过电子邮件通知本公司如此存入其账户的金额。

第8节取消和销毁授权证。为行使、转让、拆分、合并或交换目的而交出的所有认股权证,如果交还给公司或其任何代理人,应交付给认股权证代理人注销或以取消的形式交付,或者,如果交回给认股权证代理人,则应由其注销,除非本协议的任何条款明确允许,否则不得签发任何认股权证代替。本公司应将本公司购买或取得的任何其他认股权证证书(行使时除外)交付认股权证代理人注销及注销,而认股权证代理人亦应如此注销及注销。认股权证代理人应向公司交付所有已取消的认股权证证书,或应公司的书面要求销毁该等已取消的认股权证证书,在此情况下,应向公司交付一份销毁证书,但须遵守任何适用的法律、规则或法规,要求该认股权证代理保留该等已取消的证书。

第9节某些陈述;普通股或现金股票的保留和可获得性。

(A)本协议已由本公司正式授权、签立及交付,并假设本协议由认股权证代理人妥为授权、签立及交付,构成本公司根据其条款可对本公司强制执行的有效及具法律约束力的义务,而该等认股权证已由本公司正式授权、签立及发出,并假设根据本协议经认股权证代理妥为认证并由持有人按登记声明的规定付款,则构成本公司根据其条款可对本公司强制执行的有效及具法律约束力的义务,及在每一种情况下,除强制执行外,可执行性可能受到破产、破产、重组、暂缓执行以及其他与债权人权利有关或影响债权人权利的类似法律或一般衡平法原则的限制(无论这种可执行性是在衡平法程序中还是在法律上考虑)。

(B)于本公布日期,本公司之法定股本包括(I)1.15亿(115,000,000)股普通股,其中约9,231,737股普通股已发行及已发行,6,900,000股普通股预留供在行使投资者认股权证(包括根据超额配股权发行之投资者认股权证)时发行,5,066,600股普通股预留供行使预筹资助权证时发行,及(B)本公司之法定股本包括:(I)普通股1.15亿股(115,000,000股),其中约9,231,737股普通股已发行及已发行,6,900,000股普通股预留供在行使投资者认股权证(包括根据超额配股权发行之投资者认股权证)时发行,及(除注册声明所披露者外,并无其他未偿还责任、认股权证、购股权或其他权利向本公司认购或购买本公司任何类别股本。

(C)本公司承诺并同意,本公司将安排从其授权及未发行普通股股份或其在其金库持有的授权及已发行普通股股份中预留及保留足以悉数行使所有已发行认股权证的普通股股份数目,而不包括优先认购权。

(D)认股权证代理人将在认股权证行使时为普通股发行设立一个特别账户。


(E)本公司进一步承诺并同意,其将于到期及应付时支付任何及所有联邦及州转让税项及费用,该等税项及费用可能与原始发行或交付认股权证证书或证明认股权证行使时普通股证书有关,而该等税项及费用须予支付。然而,本公司不应须就转让或交付认股权证证书或发行或交付普通股证书所涉及的任何转让而缴交任何税款或政府收费,而转让或交付的名称并非认股权证持有人的名义,以证明已交回供行使的认股权证,或在行使任何认股权证时发行或交付任何普通股股票,直至任何该等税款或政府收费已缴清为止(任何该等税款或政府收费须由该认股权证持有人在交出时缴付)或直至该等税款或政府收费已缴交为止(任何该等税款或政府收费须由该认股权证持有人在交出时缴付)或直至该等税款或政府收费已缴交为止(任何该等税款或政府收费须由该认股权证持有人在交出时缴付)或直至该等税款或政府收费已缴交为止

第10节普通股记录日期在行使认股权证时以其名义发行普通股股票(或其经纪账户通过DWAC系统贷记普通股股票)的每个人,在所有目的下均应被视为已成为该证书所代表的普通股的记录持有人,且该证书的日期应注明在提交行使权证通知的日期,前提是证明该认股权证的认股权证已妥为交出(但仅在本条例要求的情况下),并已收到行使价(以及任何适用的转让税)的付款(及任何适用的转让税),条件是证明该认股权证的证书已妥为交出(但仅在本文要求的情况下),且已收到行使价(及任何适用的转让税)的付款然而,如果提交行使通知的日期是本公司普通股转让账簿关闭的日期,则该人应被视为该等股份的记录持有人,该证书的日期应在本公司普通股转让账簿开立的下一个日期。

第十一节调整行权价格、普通股数量或公司认股权证数量。行使价、每份认股权证涵盖的股份数目及已发行认股权证数目可能会根据预付资金认股权证证书或投资者认股权证证书(视何者适用而定)第3节的规定而不时调整。如果在任何时候,由于根据预融资认股权证证书或投资者认股权证证书(视情况而定)第3节进行的调整,此后行使的任何认股权证的持有人将有权接受除普通股以外的任何公司股本,此后因行使任何认股权证而应收的该等其他股份的数量应不时进行调整,其方式和条款应与预先出资认股权证第3节所载股份的规定尽可能相等。本协议关于普通股的第11条和第12条应按相同的条款适用于任何此类其他股票。在根据预筹资款权证或投资者认股权证(视何者适用而定)对行使价作出任何调整后,本公司原先发行的所有认股权证应证明有权在行使认股权证时按经调整的行使价购买本协议项下不时可购买的普通股股份数量,所有这些认股权证均须按本文规定作进一步调整。

第12节调整后的普通股行权价格或股数证明每当根据第11或13节的规定调整行使每张预资金权证或投资者认股权证(视情况而定)时的行使价或可发行普通股的股票数量时,公司应(A)迅速准备一份证书,列出经调整的每张预资金权证或投资者认股权证(视情况而定)的行使价,并简要说明有关调整的事实。(B)立即向认股权证代理及普通股的每个转让代理提交该证书的副本,及(C)指示认股权证代理向每位持有预付资金认股权证证书或投资者认股权证证书(视何者适用而定)的持有人发送该证书的简要摘要。

第13节普通股的零碎股份

(A)本公司不得发行零碎认股权证或派发证明零碎认股权证的认股权证证书。当任何部分权证因其他原因需要发行或分发时,实际发行或分配应反映该部分权证的四舍五入至最接近的完整权证(向下舍入)。


(B)本公司不得在行使认股权证时发行零碎普通股或派发证明零碎普通股的股票。当普通股的任何零碎股份因其他原因需要发行或分派时,其实际发行或分派应按照认股权证第2(D)(V)节的规定进行。

第14节委托书代理人义务的条件认股权证代理人接受根据本协议条款和条件承担的义务,包括本公司同意的所有条款和条件,以及认股权证证书持有人在本协议下不时享有的所有权利:

(a)

赔偿和赔偿。本公司同意立即向权证代理人支付本合同附件5所列的赔偿,以补偿权证代理人提供的所有服务,并赔偿权证代理人在没有严重疏忽或故意不当行为的情况下发生的合理的自付费用(包括合理的律师费),这些费用最终被判定为权证代理人直接造成的,与权证代理人在本协议下提供的服务有关,但没有重大疏忽或故意不当行为的情况下,公司同意立即向权证代理人支付本合同附件5所述的赔偿,并向权证代理人偿还合理的自付费用(包括合理的律师费)。本公司还同意赔偿权证代理人,并使其不因权证代理人的重大疏忽或故意不当行为而招致的任何损失、责任或费用受到损害,这些损失、责任或费用最终被判定是由权证代理人根据本协议直接造成的,包括就任何此类责任索赔进行辩护的合理费用和开支。权证代理人没有义务提起或抗辩与本协议相关的任何诉讼、诉讼或法律程序,或采取任何其他可能涉及权证代理人的费用的行动,除非首先赔偿到权证代理人合理满意的程度。本款规定的赔偿在委托书代理人辞职或解聘或本协议终止后继续有效。尽管本协议中有任何相反规定,但在任何情况下,认股权证代理均不对本协议项下或与本协议相关的任何形式的间接、特殊、附带、惩罚性或后果性损失或损害负责,包括但不限于利润损失,无论是否可预见,即使认股权证代理已被告知这种可能性,无论寻求此类损害的诉讼形式如何,以及认股权证代理对公司或公司的任何代表或代理人的总责任, 根据本协议第14(A)条或任何其他条款或条款,无论是合同、侵权行为或其他形式,明确限制且在任何情况下不得超过本协议项下认股权证代理人收取的一(1)年费用,但不包括本公司根据本协议以前向认股权证代理人报销的可报销费用。

(b)

公司代理。在根据本认股权证协议行事及与认股权证证书有关时,认股权证代理仅以本公司代理人身份行事,并不为任何认股权证持有人或认股权证实益拥有人或与任何认股权证持有人或认股权证实益拥有人承担任何代理或信托义务或关系。

(c)

律师。认股权证代理可征询其满意的大律师(可包括本公司的大律师)的意见,该大律师的书面意见应就其真诚并按照该大律师的意见在本协议项下采取、忍受或遗漏的任何行动提供全面及全面的授权及保障。

(d)

文件。认股权证代理人应受到保护,不会因其依据任何认股权证证书、通知、指示、同意书、证书、宣誓书、声明或其他文件或文件合理地相信是真实的并由适当各方提交或签署而采取或不采取的任何行动或不承担任何责任。

(e)

某些交易。认股权证代理人及其高级职员、董事和雇员可成为认股权证的所有者或取得认股权证的任何权益,其权利与其不是本协议项下的认股权证代理人所享有的权利相同;在适用法律允许的范围内,认股权证代理人或其高级人员、董事及雇员可从事或参与与本公司的任何金融或其他交易,并可作为认股权证证券持有人或本公司其他义务持有人的任何委员会或团体自由行事,或以托管人、受托人或代理人的身份行事,犹如其不是认股权证代理人一样。本认股权证协议中的任何规定均不得被视为阻止认股权证代理人在本公司为一方的任何契约下担任受托人。


(f)

无须承担利息责任。除非与本公司另有协议,否则认股权证代理不对其根据本协议或认股权证证书的任何规定在任何时间收到的任何款项承担利息责任。

(g)

对无效不承担法律责任。对于本协议或认股权证证书的任何无效,认股权证代理人不承担任何责任(但认股权证代理人在其上的会签除外)。

(h)

对申述不承担任何责任。认股权证代理人不对本协议或认股权证证书中的任何陈述或陈述负责(认股权证代理在其上的会签除外),所有这些陈述或陈述均由本公司单独完成。

(i)

没有默示义务。委托书代理人只有义务履行本协议和委托书中明确规定的职责,不得将任何默示责任或义务解读为本协议或委托书中针对委托书代理人的默示责任或义务。认股权证代理人没有义务根据本协议采取任何可能使其卷入任何费用或责任的行动,而其合理地认为在合理时间内不能保证向其支付这些费用或责任。对于公司使用任何由认股权证代理认证并根据本协议交付给本公司的认股权证证书,或本公司应用认股权证证书的收益,认股权证代理不承担任何责任,也不承担任何责任或责任,也不对本公司使用经其认证并根据本协议交付给本公司的任何认股权证证书负责。如果公司在履行本文或认股权证证书中包含的契诺或协议时出现任何过失,或在收到认股权证持有人就此类违约提出的任何书面要求的情况下,包括(在不限制前述一般性的情况下)在法律上提起或试图提起任何诉讼的任何义务或责任,认股权证代理将不承担任何责任或责任。

第15节购买或合并或更改认股权证代理人的名称。权证代理人或任何后继权证代理人可能合并或合并的任何公司,或因权证代理人或任何后继权证代理人为一方的任何合并或合并而产生的任何公司,或任何继承权证代理人或任何后继权证代理人的公司信托业务的公司,应是本协议下权证代理人的继承人,而无需签署或提交任何文件或本协议任何一方采取任何进一步行动。但根据第17条的规定,该公司有资格被指定为后继权证代理人。如果在该后继权证代理人接替本协议设立的代理机构时,任何该等后继权证代理人已会签但未交付,则任何该等后继权证代理人均可采用前任权证代理人的会签,并交付如此会签的该等权证证书;如果当时任何认股权证证书尚未会签,则任何后续认股权证代理人均可以前任认股权证代理人的名义或以后继认股权证代理人的名义会签该等认股权证证书;在所有此类情况下,该等认股权证证书应具有认股权证证书和本协议规定的全部效力。

如果在任何时候更改了认股权证代理人的姓名,而此时任何认股权证证书已会签但未交付,则认股权证代理人可采用其原有名称的会签,并交付经如此加签的该等认股权证证书;如果当时任何认股权证证书尚未会签,则该认股权证代理人可用其原有名称或更改后的名称对该等认股权证证书进行会签;在所有该等情况下,该等认股权证证书应具有该认股权证证书所规定的全部效力,并可在所有该等情况下以其原有的名称或更改后的名称加签;在所有该等情况下,该等认股权证证书应具有该认股权证证书所规定的全部效力。

第16条委托书代理人的职责认股权证代理根据以下条款和条件承担本协议规定的职责和义务,公司接受这些条款和条件后,应受这些条款和条件的约束:


(A)认股权证代理可咨询本公司合理接受的法律顾问(该法律顾问可以是本公司的法律顾问),而该等法律顾问的意见应充分及全面地授权及保护权证代理有关其真诚及根据该意见采取或不采取的任何行动。

(B)在履行本协议下的职责时,认股权证代理人应认为有必要或适宜在根据本协议采取或遭受任何行动之前,由本公司证明或确定任何事实或事项,该事实或事项(除非本协议对此另有明确规定的其他证据)可被视为已由本公司行政总裁、首席财务官或副总裁签署的证书予以最终证明和确立;该证书应为本公司根据本协议规定真诚地采取或忍受的任何行动的充分证明,并向认股权证代理人证明该等事实或事项是合理的。(B)在履行本协议下的职责时,认股权证代理人应认为有必要或适宜在根据本协议采取或遭受任何行动之前,由本公司证明或确定任何事实或事项,除非本协议对此有特别规定的其他证据除外。

(C)在符合第14条规定的限制的情况下,授权代理仅对其自身的严重疏忽或故意不当行为或其违反本协议的行为承担本协议项下的责任。

(D)认股权证代理人不会因本协议或认股权证证书(除其会签外)所载的任何事实陈述或陈述,或因此而承担责任,或被要求核实该等陈述或陈述,但所有此等陈述及陈述均仅由本公司作出,且应被视为仅由本公司作出。

(E)认股权证代理人不对本协议的有效性或本协议的签立和交付(认股权证代理人正式签署本协议除外)或任何认股权证证书的有效性或签立(其会签除外)承担任何责任;也不对公司违反本协议或任何认股权证中包含的任何契诺或条件负责;(E)认股权证代理人不对本协议或任何认股权证中包含的任何契诺或条件的任何违反承担任何责任,也不对本协议或任何认股权证证书的有效性或签立承担任何责任;对第11条或第13条规定的普通股股数的调整或变更,或对变更的方式、方式、金额或确定是否存在需要调整或变更的事实(实际通知调整行权价后行使权证证明的认股权证除外),不负责任;亦不得因本协议项下之任何行为而被视为就根据本协议或任何认股权证发行之任何普通股股份之授权或保留,或任何普通股股份于发行时是否会获正式授权、有效发行、缴足股款及不可评估作出任何陈述或保证。

(F)本协议各方同意,其将履行、签立、确认和交付或促使执行、签立、确认和交付本协议另一方为执行或履行本协议规定而可能合理需要的所有其他和其他行为、文书和保证。(F)本协议各方同意,其将履行、签立、确认和交付或促使执行、签署、确认和交付本协议另一方为执行或履行本协议规定而合理需要的所有其他行为、文书和保证。

(G)现授权认股权证代理人接受本公司首席执行官、首席财务官或副总裁就履行本协议项下职责所作的指示,并向该等高级职员申请与其职责有关的意见或指示,而认股权证代理人不会就其根据任何该等高级职员的指示真诚采取或容忍采取的任何行动承担责任,亦不会受到损害,但前提是认股权证代理人在没有严重疏忽或故意不当行为的情况下执行该等指示。

(H)认股权证代理及认股权证代理的任何股东、董事、高级职员或雇员可买入、出售或买卖本公司的任何认股权证或其他证券,或在本公司可能拥有权益的任何交易中拥有金钱权益,或与本公司订立合约或向本公司借出款项,或以其他方式全面及自由行事,犹如其并非本协议下的认股权证代理。本条款并不妨碍认股权证代理人以任何其他身份代表公司或任何其他法人实体行事。

(I)认股权证代理可自行或由其一名或多名受权人或透过其一名或多名代理人执行及行使本协议赋予其的任何权利或权力或履行本章程项下的任何责任,而认股权证代理无须就任何该等受权人或代理人的任何行为、失责、疏忽或不当行为或因任何该等作为、失责、疏忽或失当行为而给本公司造成的任何损失负责或交代,只要在挑选及继续聘用该等代理人时已采取合理谨慎态度,则认股权证代理无须就该等行为、失责、疏忽或不当行为向本公司负责或交代。


第17条。更改授权证代理人。在向本公司、普通股的每个转让代理以及认股权证持有者发出30天的书面通知后,认股权证代理人可辞职并解除其在本协议项下的职责。公司可在向认股权证代理或后续认股权证代理(视属何情况而定)、普通股的每一转让代理以及认股权证证书持有人发出30天书面通知后,撤换认股权证代理或任何后续认股权证代理。如果认股权证代理人辞职或被免职,或因其他原因不能行事,公司应指定一名继任者来接替认股权证代理人。如果公司在免职后30天内,或在辞职或丧失行为能力的认股权证代理人或认股权证持有人(须将其认股权证提交给公司查阅)以书面通知其辞职或丧失工作能力后30天内,公司未能作出上述任命,则任何认股权证持有人可向任何有管辖权的法院申请任命新的认股权证代理人,但就本协议而言,本公司应被视为认股权证代理人。(请注意,就本协议而言,本公司应被视为认股权证代理人),则任何认股权证持有人均可向任何有管辖权的法院申请任命一名新的认股权证代理人,但就本协议而言,本公司应被视为认股权证代理人。任何后继权证代理人,无论是由本公司或由该法院委任的,均应是根据美国法律或其所在州的法律成立并开展业务的公司,信誉良好,根据该等法律获授权行使公司信托权力,并接受联邦或州当局的监督或审查,其在被任命为权证代理人时拥有至少50,000,000美元的综合资本和盈余。继任权证代理人被任命后,应当被赋予同等的权力、权利, 在此情况下,本公司应履行其职责和责任,犹如其最初被指定为权证代理人,而没有进一步的行为或行为;但前任权证代理人应将其根据本协议持有的任何财产交付和转让给后继权证代理人,并签立和交付为此目的所需的任何进一步的担保、转易契、行为或契据。不迟于任何该等委任的生效日期,本公司应向前认股权证代理及普通股的各转让代理提交有关的书面通知,并向认股权证持有人邮寄有关的书面通知。然而,未能发出本第17条规定的任何通知或其中的任何缺陷,不应影响权证代理人辞职或免职或继任权证代理人的任命(视情况而定)的合法性或有效性。

第18条签发新的认股权证证书尽管本协议或认股权证有任何相反的规定,本公司仍可选择发行新的认股权证,证明认股权证的形式经董事会批准,以反映每股行使价以及根据根据本协议的规定发出的若干认股权证可购买的股票或其他证券或财产的股份数目或种类或类别的任何调整或改变。

第19条。公告。本协议授权由认股权证代理人或任何认股权证证书持有人向本公司发出或提出的通知或要求,(Ii)在符合第17条的规定下,由本公司或任何认股权证证书持有人向或向认股权证代理人发出或提出,或(Iii)由公司或认股权证代理人向任何认股权证证书持有人发出或提出的通知或要求,应被视为在(A)交付之日(如果亲自交付),(B)在交存联邦快递或联邦快递后的第一个营业日。(C)邮寄后第四个营业日(如以挂号信或挂号信邮寄,则预付邮资)(请索取回执)及(D)传送时间(如该通知或通讯于下午5时30分或之前以传真或电子邮件附件递送)。(E)发送后的下一个工作日(如果该通知或通信是在非工作日或晚于下午5:30的一天通过传真或电子邮件附件递送的)。(纽约市时间)在任何营业日,在每一种情况下,按以下地址(或按类似通知所指定的当事人的其他地址)向双方送达:

(a)

如果是对本公司,请执行以下操作:

Reviva制药控股公司(Reviva PharmPharmticals Holdings,Inc.)

史蒂文斯克里克大道19925号,100号套房

加利福尼亚州库比蒂诺,邮编:95014

注意:Laxminarayan Bhat


(b)

如果是授权代理,请执行以下操作:

大陆股票转让信托公司

道富一号(One State Street),30号地板

纽约州纽约市,邮编:10004

任何通过电子邮件送达的通知均被视为已发出或发出,除非该电子邮件的收件人已通过回邮电子邮件确认收到该电子邮件,否则必须在该电子邮件之后的下一个工作日通过隔夜快递服务发送通知。

(C)如发给任何认股权证持有人,请寄往本公司登记簿上所示该持有人的地址。本公司须交付任何认股权证持有人的任何通知,均可由认股权证代理人代表本公司发出。尽管本协议有任何其他规定,但如果本协议规定向任何认股权证持有人发出任何事件的通知,则根据托管人或其指定人的程序向托管人(或其指定人)发出的通知应是充分的。

第20条补充及修订

(A)本公司和认股权证代理可不经任何全球权证持有人批准而不时补充或修订本协议,以便(I)为全球权证持有人的利益在本公司的契诺和协议中加入,(Ii)放弃本协议中保留或授予本公司的任何权利或权力,(Iii)消除任何含糊之处,(Iv)更正或补充本协议中可能有缺陷或与本协议任何其他规定不一致的任何规定,或(V)就本公司及认股权证代理可能认为必要或适宜的本协议项下事宜或问题作出任何其他规定,惟该等增补、更正或退回不得在任何重大方面对全球认股权证或认股权证证书持有人的利益造成不利影响。

(B)除上述规定外,在权证持有人同意下,公司和认股权证代理人可修改本协议,以增加或以任何方式改变或取消本认股权证协议的任何规定,或以任何方式修改全球认股权证持有人的权利;在行使该等认股权证时,有权收取不少于根据该协议可发行的普通股股份的过半数股份,本公司及认股权证代理人可修改本协议,以增加或以任何方式更改本认股权证协议的任何条文或以任何方式修改全球认股权证持有人的权利;但条件是,未经受影响的每张未到期认股权证的持有人同意,不得修改可行使认股权证的条款(包括但不限于第11条所述的调整)或权证持有人从本公司收取违约金或其他现金付款的权利,或降低同意修改本协议所需的百分比;然而,此外,本协议项下的任何修订不得影响在权证交易所发行的任何认股权证的任何条款。作为权证代理人执行任何修订的先决条件,公司应向权证代理人提交一份由公司正式授权的高级职员出具的证书,证明拟议的修订符合本第20条的条款。

第21条。接班人。公司或认股权证代理人为公司或认股权证代理人或为其利益而订立的本协议的所有契诺和条款,应具有约束力,并符合其各自在本协议项下的继承人和受让人的利益。


第22条。本协议的好处。本协议不得解释为给予公司、认股权证证书持有人和认股权证代理人以外的任何人本协议项下的任何法律或衡平法权利、补救或索赔。本协议仅对本公司、认股权证代理人和认股权证证书持有人有利。尽管本协议有任何相反规定,但只要保证证书的任何规定与本协议的任何规定相冲突,则应以保证证书的规定为准。

第23条。治理法律。本协议和根据本协议颁发的每份认股权证证书和全球认股权证应受纽约州法律管辖,并按照纽约州法律解释,但不适用其法律冲突原则。

第24条。对应者。本协议可以签署任何数量的副本,每个副本在任何情况下都应被视为正本,所有这些副本应共同构成一份且相同的文书。

第25条。标题。本协议各部分的标题仅为方便起见,不得控制或影响本协议任何条款的含义或解释。

[接下来的签名页]


特此证明,本协议双方已促使本协议自上文第一次写明的日期起正式签署。

Reviva制药公司(Reviva PharmPharmticals Inc.)

由以下人员提供:

/s/Laxminarayan Bhat

姓名:Laxminarayan Bhat

头衔:首席执行官

大陆股票转让与信托

公司

由以下人员提供:

/s/艾萨克·J·卡根

姓名:艾萨克·J·卡根

职务:副总裁


证物1

投资者认股权证的格式


附件2

预付资金认股权证表格


附件3

认股权证申请通知书表格

授权证申请通知

致:大陆股票转让信托公司,作为Reviva制药控股公司(以下简称“本公司”)的认股权证代理

公司发行的普通股认股权证(“投资者认股权证”)或预先出资的全球认股权证(“预先出资的认股权证”)(视适用情况而定)的下列签署持有人在此选择获得一份认股权证证书,证明持有者持有的认股权证如下所述:“投资者认股权证”(“投资者认股权证”)或“预先出资的认股权证”(“预先出资的认股权证”)的持有者在此选择获得一份认股权证证书,证明持有者持有的认股权证如下:

1.

持有人姓名或名称[预资权证][投资者权证]以全球认股权证的形式:_

2.

持有人姓名或名称[预付资金的认股权证][投资者认股权证](如果与持有者姓名不同[预资权证][投资者权证]全球认股权证):_

3.

数量[预资权证][投资者权证]以全球认股权证形式的持有人姓名:_

4.

数量[预资权证][投资者权证]对其[预付资金的认股权证][投资者认股权证]须发出:_

5.

数量[预资权证][投资者权证]在发行后以全球权证的形式以持有人的名义[预付资金的认股权证][投资者认股权证],如有:_

6.

[预付资金认股权证][投资者认股权证]应送达以下地址:

______________________________

______________________________

______________________________

______________________________

以下签署人确认并同意,就本认股权证交换及发行认股权证而言,持有人被视为已交出与认股权证证书所证明的认股权证数目相等的以持有人名义以全球认股权证形式持有的认股权证数目。

[持有人签名]

投资主体名称:___

投资实体授权签字人签字: ______________________________


授权签字人姓名:___

授权签字人名称:___

日期:___


附件4

全球认股权证申请通知表格

全球搜查证申请通知

致:大陆股票转让信托公司,作为Reviva制药控股公司(以下简称“本公司”)的认股权证代理

以下签署的持有本公司发行的普通股认股权证(“投资者认股权证”)或预先出资的普通股认股权证(“预先出资认股权证”)(视适用情况而定)的持有人,在此选择接受一份全球认股权证,证明持有人持有的投资者认股权证或预先出资认股权证(视情况而定)如下:

1.

持有人姓名或名称[预资权证][投资者权证]以[预付资金的认股权证][投资者认股权证]: _____________________________

2.

全球认股权证持有人姓名(如果与持有人姓名不同[预资权证][投资者权证]以[预付资金的认股权证][投资者认股权证]): ________________________________

3.

数量[预资权证][投资者权证]以持有人的名义以[预付资金的认股权证][投资者认股权证]: ___________________

4.

数量[预资权证][投资者权证]应为其发出全球认股权证的项目:_

5.

数量[预资权证][投资者权证]以持有人的名义以[预付资金的认股权证][投资者认股权证])全球认股权证发行后(如有):_

6.

全球保证书应送达以下地址:

______________________________

______________________________

______________________________

______________________________

以下签署人确认并同意,就本全球权证交易所及发行全球权证而言,持有人被视为已交出与全球权证所证明的认股权证数目相等的以持有人名义以认股权证证书形式持有的认股权证数目。

[持有人签名]

投资主体名称:___


投资实体授权签字人签字: ______________________________

授权签字人姓名:___

授权签字人名称:___

日期:___


附件5

权证代理费明细表