附件 4.3
对第二次修订和重述的第二次 修正
循环信贷、定期贷款和担保协议及豁免
截至2021年8月10日,对第二次修订和重述的循环信贷、定期贷款和担保协议及豁免的第二次修订(日期为2021年8月10日)(本“修订”)与下文提及的信贷协议有关,由Perma-fix Environmental Services,Inc.、特拉华州的一家公司(“借款人”)、本合同签名页上指定的贷款人(“贷款人”)和作为代理人的PNC银行、全国银行协会(PNC Bank,National Association)作为代理进行 第二次修订。此处使用但未另有定义的术语应具有信贷协议中为此类 术语提供的含义。
W I T N E S S E T H
鉴于, 借款人、其中指定的贷款人和作为贷款人代理人的PNC银行(全国协会)已根据该第二次修订和重新启动的循环信贷、截至2020年5月8日的定期贷款和担保协议(经不时修订和修改的“信贷协议”)的条款向借款人提供信贷安排;
鉴于, 借款人已请求对信贷协议进行某些修改;以及
鉴于, 所需贷款人已同意就本协议规定的条款和条件所要求的修改;
现在, 因此,考虑到房屋和其他良好和有价值的对价(在此确认已收到并充分支付),本合同双方同意如下:
1. 修改。信贷协议修订如下:
(A) 将第6.5节修改为:
“ ”6.5。金融契约。
(A) 有形调整后净值。
始终保持 不低于27,000,000美元的有形调整后净资产。
(B) 固定费用覆盖率。
使 在(I)截至2021年12月31日的一个季度期间、(Ii)截至2022年3月31日的两个季度期间、(Iii)截至2022年6月30日的三个季度期间以及(Iv)截至2022年9月30日的 四个季度期间内,保持不低于1.15至1.0的固定费用覆盖率。
(C) 最低未支取可获得性。
在代理商收到借款人2021年12月31日的合规证书之前,始终保持 至少3,000,000美元的未支取可用金额。“
(B) 附件1.2(A)全部删除,代之以新的附件1.2(A),并通过引用并入本文。
2. 放弃。对于截至2021年6月30日的财政季度,代理和所需贷款人放弃因借款人未能遵守第 6.5(B)节(固定费用覆盖率)而导致的违约事件。
3. 条件先例。本修正案在满足下列条件的前提下,自本修正案之日起生效:
(A) 借款人、所需贷款人和代理人执行本修正案的情况,以及
(B) 代理人收到15,000美元的修改费。
4. 陈述和担保。借款人特此声明并保证,截至本信贷协议日期 (在本信贷协议生效后)(I)信贷协议第V条所载陈述和担保在所有重要方面均属真实和正确 (明确涉及较早日期的除外),以及(Ii)未发生任何违约或违约事件 并且根据信贷协议仍在继续。
5. 确认、确认和协议。借款人(I)承认并同意 本修正案的所有条款和条件,(Ii)确认其在信贷协议和其他文件下的所有义务。
6. 授信协议。除非在此明确修改,否则信贷协议的所有条款和规定仍然完全有效。
7. 费用。借款人同意支付与本修正案的准备、执行和交付 相关的所有合理成本和费用,包括代理人法律顾问的合理费用和开支。
8. 对应项。本修正案可执行任意数量的副本,每个副本在如此执行和交付时均应视为原件 。在证明本修正案时,不需要出示或说明多于一份该等副本。
9. 适用法律。本修正案应被视为纽约州法律下的合同,并在任何情况下均应按照纽约州法律解释。
2 |
兹证明,自上文首次写入的日期起,本修正案的每一方均已正式签署并交付一份本修正案的副本。 兹证明,本修正案的每一方均已正式签署并交付一份本修正案的副本,截止日期为 。
借款人: | 永久修复 环境问题 | |
服务, 公司 | ||
作者: : | /s/ Ben Naccarato | |
姓名: | 本 纳卡拉托 | |
标题 : | 首席财务官 |
代理 和贷款人: | PNC 银行,全国协会, | |
在 其作为代理人和贷款人的身份中 | ||
作者: : | /s/ 斯科特·戈尔茨坦 | |
姓名: | 斯科特·戈尔茨坦 | |
标题 : | 高级副总裁 |
第二次 第二次修订和重新修订
循环信贷、定期贷款和担保协议
永久修复
附件 1.2(A)
[公司信笺 ]
合规性 证书_,20__
PNC 银行,全国协会,代理
一个 山麓小镇中心
4720 山麓大道
套房 300
北卡罗来纳州夏洛特市,邮编:28210
注意: 斯科特·戈尔茨坦
以下签名的 ,[首席执行官][总统][首席财务官][控制器]美国特拉华州Perma-Fix环境服务公司 Inc.根据第9.7和9.8节(年度和季度财务报表)的要求, 在借款人、作为贷款人的金融机构中修订和重新签署了日期为2020年5月_的循环信贷、定期贷款和担保协议, 将本证书颁发给PNC银行全国协会作为代理人(以该代理人的身份), 根据该条款的要求修订和重新签署了日期为2020年5月_的循环信贷、定期贷款和担保协议, 在借款人中,作为借款人的金融机构是该协议的当事人, 以贷款人的身份 修订和重新签署了该第二份循环信贷、定期贷款和担保协议。
除非本证书另有定义,否则本证书中使用的大写术语应具有贷款协议中赋予它们的含义。
1. 根据本人对本公司#年财务报表的审查[财政年度/季度]截止_
(a) | 第 6.5(A)节,有形调整后净值为[满意/不满意]_,与所需的至少$27,000,000相比,$_。 | |
(b) | 第 6.5(B)节,固定费用覆盖率为[满意/不满意](I)截至2021年12月31日的一个季度期间;(Ii)截至2022年3月31日的两个季度期间;(Iii)截至2022年6月30日的三个季度期间;以及(Iv)截至2022年9月30日的四个季度期间及其后每个财政季度结束的 个季度期间。 | |
(c) | 第 6.5(C)节,最低未支取可用性为[满意/不满意]_ | |
(d) | 第 7.4节,投资[满意/不满意]因为有$xx,xxx(如果没有,请说明)。 | |
(e) | 第 7.5(A)节,贷款是[满意/不满意]由于除延长与正常业务过程中的存货销售和第7.5(B)条有关的贸易信贷外,没有提供任何垫款、贷款或信用扩展,因此,在正常业务过程中向员工提供的金额为xx,xxx(如果没有,请注明)的贷款金额为xx,xxx(如果没有,请说明),因此,在正常业务过程中向员工提供的贷款金额为xx,xxx(如果没有,请注明)[少/多]超过允许的总额1,000,000美元 。 |
(f) | 第 7.6节,资本支出为[满意/不满意]作为$xx,xxx是[少/多]超过任何 财年允许的6,000,000美元金额。 | |
(g) | 第 7.7节,股息和分配[满意/不满意]因为所有股息和分配的支付符合第7.7节的 规定。 | |
(h) | 第 7.8节,创建额外债务是[满意/不满意]因此,额外债务符合 第7.8节的规定。 | |
(i) | 第 7.11节,租约为[满意/不满意]作为$xx,xxx是[少/多]相比之下,所有 物业的年租金为1,000,000美元。 |
2. | 除_外,本日期无 默认值[如无,则如此述明]及 |
3. | 除_外,本日期不存在 默认事件[如无,则如此述明]. |
4. | 自本协议之日起 (如果适用),借款人在所有实质性方面都在向拥有或租赁任何抵押品所在房产的人支付所有应计租金、仓储费和 其他费用,且没有关于借款人未能支付或延迟支付任何该等租金或其他费用的未决争议或索赔 。 |
5. | 此外, 截至本协议日期,根据第9.3节的要求,据我所知,借款人在所有实质性方面都遵守 所有与环境保护和控制以及职业安全和健康相关的联邦、州和地方法律,如果 并非如此,则在所有重大违规方面明确说明该官员实际了解哪些方面以及建议的 借款人为实现所有实质性方面的合规性而实施的 行动,除非另有要求。 |
6. | 本文件所附的 财务报表在各方面均完整准确,并按照一贯适用的公认会计准则编制,但无脚注且须进行年终审计调整,以及该等财务 报表可能披露的情况除外。 |
Perma-fix 环境服务公司 | |
_ 作为[首席执行官][总统][首席财务官][控制器] | |
日期 _ |
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