|
|
|
|
1
|
报告人姓名
林罗克湖有限责任公司
|
||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
仅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或组织地点
特拉华州
|
||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
7
|
唯一处分权
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享处置权
0
|
||
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
报告人类型
PN、IA
|
|
|
|
|
1
|
报告人姓名
Lynrock Lake Partners LLC
|
||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
仅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或组织地点
特拉华州
|
||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
7
|
唯一处分权
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享处置权
0
|
||
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
报告人类型
Oo,Hc
|
|
|
|
|
1
|
报告人姓名
辛西娅·保罗
|
||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
仅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或组织地点
美国
|
||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票权
0
|
||
7
|
唯一处分权
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享处置权
0
|
||
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
报告人类型
In,HC
|
|
|
|
第1(A)项。
|
发行人名称:
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|
|
|
*Sequans Communications S.A.(The Issuer)
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|
|
第1(B)项。
|
发行人主要执行机构地址:
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|
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|
|
|
戴高乐大道15-55号
92700哥伦布
法国
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|
|
|
|
第2(A)项。
|
提交人姓名:
|
|
|
|
|
|
林罗克湖有限责任公司
Lynrock Lake Partners LLC
辛西娅·保罗
|
|
|
|
|
第2(B)项。
|
主要营业机构地址或住所(如无):
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|
|
国际大道2号,套房130
邮编:10573,邮编:Rye Brook
|
|
|
|
|
第2(C)项。
|
公民身份:
|
|
|
|
|
|
林罗克湖LP-特拉华州
Lynrock Lake Partners LLC-特拉华州
辛西娅·保罗(美国)
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|
|
|
|
第2(D)项。
|
证券类别名称:
|
|
|
|
|
|
普通股,名义价值0.02欧元(“普通股”),以美国存托股份为代表
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|
|
|
第2(E)项。
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CUSIP编号:
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|
|
817323207
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第三项。
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如果本声明是根据第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)条提交的,请检查提交人是否为A:
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|
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|
(a) [ ]根据该法第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编78c条);
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|
|
(b) [ ]该法第3(A)(6)节所界定的银行(15U.S.C.78c);
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|
|
|
(c) [ ]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节);
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|
|
|
(d) [ ]根据1940年《投资公司法》(美国法典第15编80A-8)第8条注册的投资公司;
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|
|
|
(e) [X]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)担任投资顾问;
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|
|
|
(f) [ ]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)设立员工福利计划或养老基金;
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|
|
|
(g) [X]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)向母公司控股公司或控制人提供服务;
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|
|
(h) [ ]*A《联邦存款保险法》(美国法典第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会;
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|
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(i) [ ]*根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
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|
|
|
(j) [ ]*根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构;
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|
(k) [ ]根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。
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第四项。
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所有权:
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本附表13G的每个封面的第5项至第9项和第11项通过引用并入本文。
提供下列资料,说明第1项所指发行人的证券类别合计数目及百分比。
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(a)
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截至2021年7月31日实益拥有的金额:
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Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西娅·保罗-15,272,504
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|
|
|
(b)
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截至2021年7月31日的班级百分比:
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Lynrock Lake LP-10.2%
Lynrock Lake Partners LLC-10.2%
辛西娅·保罗-10.2%
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|
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(c)
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该人拥有的股份数目:
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|
|
|
|
|
(一)行使投票或指导投票的唯一权力:
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|
Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西娅·保罗-15,272,504
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|
|
|
|
|
(二)享有共同投票权或直接投票权:
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|
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林罗克湖LP-0
Lynrock Lake Partners LLC-0
辛西娅·保罗-0
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|
(Iii)拥有处置或指示处置以下项目的唯一权力:
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|
Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西娅·保罗-15,272,504
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|
|
|
|
|
(Iv)行使处置或指示处置下列物品的共同权力:
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林罗克湖LP-0
Lynrock Lake Partners LLC-0
辛西娅·保罗-0
|
截至2021年7月31日,Lynrock Lake Master Fund LP(“Lynrock Lake Master”)直接持有发行人的3,818,126股美国存托股份,相当于15,272,504股普通股。此外,截至2021年7月31日,Lynrock Lake Master直接持有发行人的可转换票据,由于9.99%的实益所有权限制,这些票据目前无法转换为美国存托股票。Lynrock Lake LP(“投资经理”)是Lynrock Lake Master的投资经理,根据一项投资管理协议,投资经理已被授予对Lynrock Lake Master持有的发行者证券的全部投票权和
投资权。投资经理的首席投资官、Lynrock Lake Partners LLC(投资经理的普通合伙人)的唯一成员辛西娅·保罗(Cynthia Paul)可能被视为对Lynrock Lake Master持有的发行者的证券行使投票权和投资权。
|
第五项。
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拥有一个阶层百分之五或更少的所有权:
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|
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|
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人的事实,请检查以下
[ ].
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第六项。
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代表他人拥有超过5%的所有权:
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|
如本附表13G第4项所披露,Lynrock Lake Master直接持有发行人的3,818,126股美国存托股份,相当于15,272,504股普通股。投资于Lynrock Lake Master的某些支线基金可能有权从出售Lynrock Lake Master直接持有的证券中获得股息和收益。
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|
|
第7项。
|
获得母公司报告的证券的子公司的识别和分类:
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|
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|
不适用。
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第八项。
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小组成员的识别和分类:
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|
不适用。
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第九项。
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集团解散通知:
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|
|
|
不适用。
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|
|
第10项。
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认证:
|
|
|
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的
,不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对该证券发行人的控制权而收购和持有的,也不是在与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有
。 |
|
|
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|
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利诺克湖LP
作者:Lynrock Lake Partners LLC,
其普通合伙人
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|
|
|
|
|
|
由以下人员提供:
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/s/辛西娅·保罗
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|
姓名:马云(音译)
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辛西娅·保罗
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|
|
标题:中国
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唯一成员
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|
|
|
|
|
|
|
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LYNROCK Lake Partners LLC
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|
|
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|
发信人:
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/s/辛西娅·保罗
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|
姓名:
|
辛西娅·保罗
|
|
|
标题:中国
|
唯一成员
|
|
|
|
|
|
|
/s/辛西娅·保罗
|
|
|
|
辛西娅·保罗
|
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|
|
|
|
|
利诺克湖LP
作者:Lynrock Lake Partners LLC,
其普通合伙人
|
|
|
|
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|
|
由以下人员提供:
|
/s/辛西娅·保罗
|
|
|
姓名:马云(音译)
|
辛西娅·保罗
|
|
|
标题:中国
|
唯一成员
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|
|
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|
|
LYNROCK Lake Partners LLC
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|
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|
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发信人:
|
/s/辛西娅·保罗
|
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姓名:
|
辛西娅·保罗
|
|
|
标题:中国
|
唯一成员
|
|
|
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|
|
/s/辛西娅·保罗
|
|
|
|
辛西娅·保罗
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|