FTK-20210630
Flotek Industries Inc/CN000092805412/312021Q2假象00009280542021-01-012021-06-30Xbrli：共享00009280542021-08-05Iso4217：美元00009280542021-06-3000009280542020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享00009280542021-04-012021-06-3000009280542020-04-012020-06-3000009280542020-01-012020-06-3000009280542019-12-3100009280542020-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-03-3100009280542021-03-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2021-04-012021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2021-04-012021-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2021-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-12-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-03-3100009280542020-03-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2020-04-012020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2020-04-012020-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-310000928054美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-06-300000928054美国-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-06-300000928054美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-06-30FTK：网段0000928054US-GAAP：情景调整成员2021-03-31Xbrli：纯0000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成员2020-06-300000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成员2020-04-012020-06-30FTK：供应0000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成员美国-GAAP：商标和贸易名称成员2020-05-180000928054US-GAAP：基于技术的无形资产成员FTK：JP3MeasurementLLCM成员2020-05-180000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成员US-GAAP：客户列表成员2020-05-180000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成员2020-05-180000928054美国-GAAP：ProductMember2021-04-012021-06-300000928054美国-GAAP：ProductMember2020-04-012020-06-300000928054美国-GAAP：ProductMember2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：ProductMember2020-01-012020-06-300000928054美国-GAAP：服务成员2021-04-012021-06-300000928054美国-GAAP：服务成员2020-04-012020-06-300000928054美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：服务成员2020-01-012020-06-300000928054FTK：化学技术部门成员2021-04-012021-06-300000928054FTK：DataAnalyticsSegmentMember2021-04-012021-06-300000928054FTK：化学技术部门成员2021-01-012021-06-300000928054FTK：DataAnalyticsSegmentMember2021-01-012021-06-300000928054美国-GAAP：本土成员2021-06-300000928054美国-GAAP：本土成员2020-12-310000928054美国-公认会计准则：地方性改进成员2021-06-300000928054美国-公认会计准则：地方性改进成员2020-12-310000928054US-GAAP：构建和构建改进成员2021-06-300000928054US-GAAP：构建和构建改进成员2020-12-310000928054美国-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2021-06-300000928054美国-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2020-12-310000928054美国-GAAP：家具和固定设备成员2021-06-300000928054美国-GAAP：家具和固定设备成员2020-12-310000928054US-GAAP：TransportationEquipmentMember2021-06-300000928054US-GAAP：TransportationEquipmentMember2020-12-310000928054FTK：计算机设备和软件成员2021-06-300000928054FTK：计算机设备和软件成员2020-12-3100009280542020-01-012020-03-310000928054US-GAAP：情景调整成员2020-03-310000928054美国-GAAP：专利成员2020-01-012020-03-310000928054US-GAAP：客户关系成员2020-01-012020-03-310000928054FTK：无形资产正在进行成员2020-01-0120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FacilityInWeller TexasMember美国-GAAP：次要事件成员2021-07-27UTR：SQFT


美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549 
表格10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
在从中国到日本的过渡期内，日本从中国到日本，从中国到日本的过渡时期，都是如此。
佣金档案编号1-13270
Flotek Industries，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州90-0023731
(述明的其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
8846 N.Sam Houkston Parkway W.
休斯敦, TX
77064
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(713) 849-9911
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.0001美元FTK纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器☐加速文件管理器☒
非加速文件服务器☐规模较小的新闻报道公司☒
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*☒
截至2021年8月5日，有74,098,258Flotek Industries，Inc.普通股流通股，面值0.0001美元。



目录
 
前瞻性陈述
3
第一部分-财务信息
第一项。
财务报表
4
截至2021年6月30日和2020年12月31日的未经审计简明合并资产负债表
4
三家公司未经审计的简明合并业务报表 截至2021年和2020年6月30日的6个月
5
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月未经审计的简明综合全面损失表
6
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月未经审计的现金流量表简并报表
7
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月未经审计的股东权益简明合并报表
8
未经审计的简明合并财务报表附注
10
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
25
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
33
第四项。
管制和程序
33
第二部分-其他资料
第一项。
法律程序
35
项目1A。
风险因素
35
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
35
第三项。
高级证券违约
35
第四项。
煤矿安全信息披露
36
第五项。
其他信息
36
第6项。
陈列品
37
签名
38



2


前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告(“季度报告”)，特别是第一部分第2项--“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，包含修订后的“1995年私人证券诉讼改革法”中安全港条款所指的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述不是历史事实，而是代表了关于Flotek工业公司(“Flotek”或“公司”)未来事件的当前假设和信念，其中许多事件本质上是不确定的，不在公司的控制范围之内。这些陈述包括与公司的业务计划、目标、预期经营业绩以及这些陈述所依据的假设有关的估计、预测和陈述。本季度报告中包含的前瞻性陈述基于截至本季度报告发布之日可获得的信息。
前瞻性表述涉及未来行业趋势和经济状况、当前和未来计划的预测表现或结果、或有事件和其他不确定性的结果，这些不确定性可能对公司的业务、财务状况、未来经营业绩和流动性产生重大影响，包括但不限于新冠肺炎疫情的影响、未决诉讼、大宗商品价格和其他情况。这些前瞻性陈述通常由以下词语来标识，包括但不限于，“预期”、“相信”、“估计”、“承诺”、“预算”、“目标”、“潜在”、“日程安排”、“继续”、“打算”、“预期”、“计划”、“预测”、“项目”和类似的表达，或诸如“将”、“可能”、“应该”、“可能”等将来式或条件句。“和”将“或其否定或其上的其他变体或类似的术语。该公司告诫说，这些陈述仅仅是预测，不能被认为是对未来业绩的保证。前瞻性陈述基于当前的预期和假设，这些预期和假设会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际结果与预测、预期或暗示的结果大不相同。
对可能导致实际结果和事件与前瞻性声明大不相同的潜在风险和不确定性的详细讨论包括但不限于，在2021年3月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告(“年度报告”或“2020年度报告”)第I部分第1A项-“风险因素”中讨论的风险和不确定性，以及在提交给SEC的后续报告中定期讨论的那些风险和不确定性。除非法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息还是未来事件。


3




第一部分-财务信息
第一项：财务报表
Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明综合资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
2021年6月30日2020年12月31日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$27,781 $38,660 
受限现金40 664 
应收账款，扣除坏账准备净额#美元1,329及$1,316分别于2021年6月30日和2020年12月31日
9,713 11,764 
库存，净额11,499 11,837 
应收所得税71 403 
其他流动资产3,255 3,127 
持有待售资产546 — 
流动资产总额52,905 66,455 
财产和设备，净值8,017 9,087 
经营性租赁使用权资产2,162 2,320 
商誉8,092 8,092 
递延税项资产，净额213 223 
其他长期资产29 33 
总资产$71,418 $86,210 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$6,587 $5,787 
应计负债17,221 18,275 
应付所得税39 21 
应付利息58 34 
经营租赁负债的当期部分589 636 
融资租赁负债的当期部分55 60 
长期债务的当期部分4,788 4,048 
流动负债总额29,337 28,861 
递延收入，长期104 117 
长期经营租赁负债8,011 8,348 
长期融资租赁负债72 96 
长期债务— 1,617 
总负债37,524 39,039 
承付款和或有事项(见附注13)
股东权益：
优先股，$0.0001面值，100,000授权股份；不是已发行和已发行股份
— — 
普通股，$0.0001面值，140,000,000授权股份；79,606,743已发行及已发行的股份70,152,5912021年6月30日发行的股票；78,669,414已发行及已发行的股份73,088,494于2020年12月31日发行的已发行股票
8 8 
额外实收资本361,424 359,721 
累计其他综合收益(亏损)13 (19)
累计赤字(293,534)(278,688)
库存股，按成本价计算；5,627,646和5,580,920股票分别于2021年6月30日和2020年12月31日
(34,017)(33,851)
股东权益总额33,894 47,171 
总负债和股东权益$71,418 $86,210 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
4


Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并经营报表
(单位为千，每股数据除外)
 截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
 2021202020212020
收入$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
成本和费用：
营业费用(不包括折旧和摊销)12,110 11,632 25,911 34,473 
公司总务处和行政部2,868 5,395 7,229 9,888 
折旧及摊销253 468 560 2,659 
研发1,466 1,638 3,008 4,193 
处置长期资产的收益(71)(22)(69)(55)
固定资产、长期资产和无形资产减值— — — 57,454 
总成本和费用16,626 19,111 36,639 108,612 
运营亏损(7,461)(10,231)(15,704)(80,316)
其他(费用)收入：
支付保护计划宽恕881 — 881 — 
租赁终止收益— 576 — 576 
利息支出(17)(16)(35)(20)
其他收入，净额72 78 39 31 
其他收入合计(净额)936 638 885 587 
所得税前亏损(6,525)(9,593)(14,819)(79,729)
所得税(费用)福利(21)32 (27)6,201 
净损失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
普通股每股亏损：
基本信息$(0.09)$(0.14)$(0.22)$(1.17)
稀释$(0.09)$(0.14)$(0.22)$(1.17)
加权平均普通股：
用于计算每股普通股基本亏损的加权平均普通股69,531 66,035 69,001 62,828 
用于计算每股普通股摊薄亏损的加权平均普通股69,531 66,035 69,001 62,828 


附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5



Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明综合全面损失表
(单位：千)
    
 截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
 2021202020212020
净损失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
其他综合(亏损)收入：
外币折算调整(17)(7)32 (130)
综合损失$(6,563)$(9,568)$(14,814)$(73,658)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6



Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并现金流量表
(单位：千)

 截至6月30日的六个月，
 20212020
经营活动的现金流：
净损失$(14,846)$(73,528)
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整：
或有对价公允价值变动(302)— 
折旧及摊销560 2,659 
坏账拨备(1)474 
超额和陈旧库存拨备580 529 
使用权资产减值— 7,434 
固定资产减值准备— 30,178 
无形资产减值— 19,842 
出售资产的收益(69)(631)
非现金租赁费用163 242 
股票补偿费用1,750 1,521 
递延所得税拨备(福利)10 (105)
PPP贷款宽免(881)— 
流动资产和流动负债变动情况：
应收账款净额1,995 7,252 
库存，净额(222)6,418 
应收所得税207 (6,351)
其他流动资产(672)1,715 
其他长期资产541 — 
应付帐款801 (10,229)
应计负债(1,048)(16,755)
应付所得税168 119 
应付利息24 — 
用于经营活动的现金净额(11,242)(29,216)
投资活动的现金流：
资本支出(31)(42)
出售业务所得收益— 9,844 
出售资产所得收益74 66 
购买JP3，扣除收购现金后的净额— (26,284)
放弃专利和其他无形资产— (8)
投资活动提供(用于)的现金净额43 (16,424)
融资活动的现金流：
支付宝保障计划贷款的收益— 4,798 
购买库存股(78)(82)
出售普通股所得收益(166)358 
融资租赁的付款方式(29)(51)
融资活动提供的现金净额(用于)(273)5,023 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(31)(31)
现金、现金等价物和限制性现金净变化(11,503)(40,648)
期初现金及现金等价物38,660 100,575 
期初限制性现金664 663 
期初现金及现金等价物和限制性现金39,324 101,238 
期末现金和现金等价物27,781 59,926 
期末限制性现金40 664 
期末现金、现金等价物和限制性现金$27,821 $60,590 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7




Flotek Industries，Inc.
未经审计的股东权益简明合并报表
(单位：千)

截至2021年6月30日的三个月
 普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		累计赤字股东权益总额
 
股票
已发布		帕尔
价值		股票成本
平衡，2021年3月31日78,276 $8 5,573 $(33,956)$360,537 $30 $(286,988)$39,631 
净损失— — — — — — (6,546)(6,546)
外币折算调整— — — — — (17)— (17)
根据员工购股计划发行的股票— — (26)(38)(2)— — (40)
授予的限制性股票1,465 — — (7)— — (7)
被没收的限制性股票(134)25 54 (54)— — — 
购买的库存股— — — — — — — 
股票补偿费用— — — — 969 — — 969 
与股票奖励相关的超额税收优惠— — 56 (77)(19)— — (96)
余额，2021年6月30日79,607 $8 5,628 $(34,017)$361,424 $13 $(293,534)$33,894 


截至2021年6月30日的6个月
 普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		累计赤字股东权益总额
 股票
已发布		帕尔
价值		股票成本
平衡，2020年12月31日78,669 $8 5,581 $(33,851)$359,721 $(19)$(278,688)$47,171 
净损失— — — — — — (14,846)(14,846)
外币折算调整— — — — — 32 — 32 
根据员工购股计划发行的股票— — (84)(130)(47)— — (177)
授予的限制性股票1,684 — — — — — — — 
被没收的限制性股票(133)— 30 64 — — — 64 
购买的库存股— — — — — — — — 
股票补偿费用— — — — 1,750 — — 1,750 
与股票奖励相关的超额税收优惠— — 101 (100)— — — (100)
其他(1)(613)— — — — — — — 
余额，2021年6月30日79,607 $8 5,628 $(34,017)$361,424 $13 $(293,534)$33,894 
(1) 进一步讨论见附注14，“股东权益”。
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
8


截至2020年6月30日的三个月
 普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		累计赤字股东权益总额
 股票
已发布		帕尔
价值		股票成本
平衡，2020年3月31日64,338 $6 4,395 $(33,529)$348,375 $58 $(206,205)$108,705 
净损失— — — — — — (9,561)(9,561)
外币折算调整— — — — — (7)— (7)
根据员工购股计划发行的股票— — (12)— 9 — — 9 
授予的限制性股票1,788 — — — — — — — 
被没收的限制性股票— — 37 — — — — — 
购买的库存股— — 39 (37)— — — (37)
股票补偿费用— — — — 1,059 — — 1,059 
在JP3收购中发行的股票11,500 1 — — 8,537 — — 8,538 
平衡，2020年6月30日77,626 7 4,459 (33,566)357,980 51 (215,766)108,706 
截至2020年6月30日的6个月
 普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		留存收益(累计亏损)股东权益总额
 股票
已发布		帕尔
价值		股票成本
余额，2019年12月31日63,657 $6 4,145 $(33,484)$347,564 $181 $(142,238)$172,029 
净损失— — — — — — (73,528)(73,528)
外币折算调整— — — — — (130)— (130)
根据员工购股计划发行的股票— — (25)— 20 — — 20 
授予的限制性股票2,469 — — — 338 — — 338 
被没收的限制性股票— — 278 — — — — — 
购买的库存股— — 61 (82)— — — (82)
股票补偿费用— — — — 1,521 — — 1,521 
在JP3收购中发行的股票11,500 1 — — 8,537 — — 8,538 
平衡，2020年6月30日77,626 $7 4,459 $(33,566)$357,980 $51 $(215,766)$108,706 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
9

Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注

注1-组织机构与重大会计政策
运营的组织和性质

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”或“公司”)创造解决方案，以减少能源对空气、水、土地和人类的环境影响。Flotek是一家技术驱动的专业绿色化学和数据公司，帮助工业、商业和消费市场的客户提高其环境、社会和治理(ESG)绩效.
该公司的化学技术(“CT”)部门开发、制造、包装、分销、交付和销售绿色特种化学品，提高碳氢化合物生产商的盈利能力，并在商业和个人环境中清洁表面，以帮助减少细菌、病毒和细菌的传播。
该公司的数据分析(“DA”)部门使用户能够在几秒钟内(而不是几分钟或几天)提供与河流相关的分析，从而最大限度地提高其碳氢化合物相关流程的价值。实时获取信息可以防止浪费，减少再加工，并允许用户追求碳氢化合物流的自动化，以最大限度地提高盈利能力，减少碳足迹、能源消耗和排放。
该公司在收购JP3 Measures，LLC(“JP3”)后，于2020年第二季度成立了DA部门。本公司的二CT和DA这两个运营部门都得到了其持续的研究与创新先进实验室能力的支持。有关我们的业务和细分市场的进一步讨论，请参阅附注18，“业务细分市场、地理和主要客户信息”。有关收购JP3的进一步讨论，请参阅附注3，“业务合并”。
该公司最初是根据不列颠哥伦比亚省的法律于1985年成立的。2001年10月，该公司将公司注册地改为特拉华州。
陈述的基础
随附的未经审核财务报表反映管理层认为为公允报告所列期财务状况和经营业绩所需的所有调整。所有这些调整都是正常的，而且是反复出现的。财务报表(包括部分附注)是根据美国证券交易委员会关于中期财务报告的适用规则和法规编制的，并不包括美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)对全面财务报表报告所要求的所有信息和披露。这些中期财务报表应与公司年度报告中包括的经审计的综合财务报表和附注一并阅读。2020年年度报告的副本可在证券交易委员会网站www.sec.gov、公司股票代码(“FTK”)或Flotek网站www.flotekind.com上获得。公司网站上包含的信息不构成本季度报告的一部分。
2021年第一季度，该公司根据中概述的标准将其位于德克萨斯州莫纳汉斯的仓库设施归类为待售 会计准则编码(“ASC”)360、物业、厂房和设备。在第一季度，该公司承诺按目前状况出售资产的计划。该公司与一家商业地产经纪公司接洽，并正在积极寻找买家。因此，该公司将相关财产、厂房和设备重新分类为#美元。0.5由于本公司预期于一年内完成资产出售，故在综合资产负债表的流动资产中持有待出售的资产为1,000,000美元。
所有重要的公司间账户和交易都已在合并中取消。本公司在任何未合并的子公司均无投资。
综合财务报表的编制假设该公司将继续作为一家持续经营的企业。
新冠肺炎的影响
2020年3月，世界卫生组织宣布新型冠状病毒(新冠肺炎)爆发为全球大流行。这场大流行对美国和全球经济造成了负面影响，扰乱了国内和国际石油和天然气市场，增加了金融市场的波动性。这些影响对石油和天然气以及我们的服务和产品的需求产生了重大的不利影响，并可能继续产生重大的不利影响。该公司在美国的主要市场尤其受到石油和天然气行业的影响。在2020年第一季度，该公司记录了财产、厂房和设备、无形资产和经营性使用权资产的减值。在2020年下半年，公司记录了商誉和无形资产的额外减值费用，以及增加了过剩和陈旧库存的拨备。

10

Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注
该公司预计，当前的经济形势将在较长一段时间内对能源行业产生负面影响，石油需求在2021年期间有所回升，但不会回到新冠肺炎之前的水平。由于经济复苏放缓而导致的任何进一步重大的新冠肺炎中断或石油和天然气需求的重大挫折，都可能对公司产生负面影响，并可能在未来导致额外的减值。新冠肺炎危机的未来发展是不确定的，相关影响可能对公司的业务、运营、经营业绩、财务状况、流动性和/或资本水平产生重大不利影响。
公司持续关注新冠肺炎对业务、供应商和客户的影响。未来的事态发展和影响高度不确定，无法预测，包括大流行的范围和持续时间。这种不确定性可能会对我们的合并财务报表中使用的会计估计和假设产生实质性影响。
根据CARE法案的规定，公司有资格在符合某些标准的情况下获得可退还的员工留任积分。在CARE法案方面，公司通过了一项政策，在赚取时确认员工留用抵免，并将抵免抵销相关的工资税债务。因此，该公司记录了#美元。1.9截至2021年6月30日的三个月内，员工留任信贷为其他流动资产，抵销部分记录在应计负债中。在2021年第二季度，该公司使用了$0.8员工留任积分总额的1000万美元1.180万美元的抵免将用于未来的工资税债务。
流动性的来源和用途
该公司目前的运营和增长资金主要来自手头的现金。公司的发展能力和在市场上的竞争力取决于是否有足够的资本可用。能否获得资本在很大程度上取决于公司的运营现金流、多余资产和非核心资产的货币化，以及债务和股权融资的可得性和可获得性。该公司有运营亏损和负运营现金流的历史，预计下一年将在运营中使用大量现金。虽然我们相信我们的现金和流动资产将为我们提供足够的财务资源来为运营提供资金，并在我们到期时满足我们的资本要求和预期义务，但长期的“新冠肺炎”影响、石油和天然气市场的复苏慢于预期，或者我们客户支出的减少可能会对我们的流动性产生负面影响。
因此，虽然公司相信其现有现金将使其能够为其运营和增长提供资金，但公司不能保证未来的现金流水平。如果公司手头的现有现金不足以为运营提供资金、满足资本要求或履行到期的预期义务，公司预计将采取进一步行动保护其流动资金状况。这些行动可能包括但不限于：
•出售非核心房地产；
•设施的售后回租交易；
•出售过剩库存和(或)原材料；
•与一个或多个贷款人签订借款协议；
•降低高管薪酬和(或)董事会费用，或者将该费用或薪金的一部分以股权形式代替现金；
•减少专业咨询费和人员编制；以及
•在公开市场或通过私募发行筹集股本。
不过，就预期交易而言，我们不能保证这些事项能以可接受的条款或完全可以接受的条件执行。
预算的使用

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。

重新分类

某些前期金额已重新分类，以符合本期列报。重新分类不会影响之前报告的净亏损和股东权益。



11

Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注
注2-近期会计公告
美国公认会计准则的变化是由财务会计准则委员会(“FASB”)制定的。我们评估FASB发布的所有权威指南的适用性和影响。下列未列明的指引经评估及确定为不适用、以下所列项目的澄清、无关紧要或本公司已采纳的指引。
截至2021年6月30日发布但未采用的新会计准则
FASB发布了ASU No.2019-12，“所得税(话题740)：简化所得税会计“本标准删除了中一般原则的特定例外话题740。该声明适用于2021年12月15日之后的财年，包括这些财年内的过渡期，允许上市公司在尚未发布财务报表的时期提前采用。本公司已评估该准则的影响，并确定该准则对综合财务报表及相关披露没有影响。
FASB发布了ASU No.2016-13，“金融工具信用损失的计量“这一标准取代了现行美国公认会计原则中的已发生损失减值方法，取而代之的是一种方法，这种方法反映了在合同期限内对预期信贷损失的估计，这些估计是在开始时根据历史信息、当前状况以及合理和可支持的预测记录的。这一声明对规模较小的报告公司在2022年12月15日之后的财年有效。本公司目前正在评估该准则(包括后续修订)对合并财务报表和相关披露的影响。
注3-业务收购
在2020年第二季度，公司收购了100在现金加股票交易中，持有私人持股的数据和分析技术公司JP3的1%股权。JP3的实时数据平台将能源行业唯一可现场部署的在线光学分析仪与专有的云可视化和分析相结合，旨在提高天然气、原油和成品油的处理效率和估值。这笔交易的价值约为$。36.6百万美元，其中包括$25.0百万现金，须按下文所述的某些调整和或有对价，以及11.5100万股Flotek普通股，估计公允价值为#美元8.52000万美元，扣除由于禁售期而导致的适销性折扣。支付$25.0百万美元受某些收购价格调整的影响，成交时的非股权对价总额为#美元。25.0百万，外加超过目标净营运资本#美元的净营运资本1.92000万。此外，该公司还须接受或有对价，估计公允价值为#美元。1.2在收购日为二潜在获利拨备总额为$5.0百万美元，基于特定的股票业绩目标。如果10日成交量加权平均股价等于或超过美元，就会出现第一和第二种获利拨备。2每股及$3在2025年5月18日之前，分别为每股。关于或有对价当前估计公允价值的更多信息，见附注11，“公允价值计量”。

下表汇总了截至2020年5月18日结算日的JP3收购资产的公允价值(单位：千)：
商号和商标$1,100 
技术和诀窍5,000 
客户列表6,800 
盘存7,100 
现金604 
净营运资本，扣除现金和库存后的净额(1,063)
固定资产426 
承担的长期债务和其他资产(负债)(893)
商誉17,522 
取得的净资产$36,596 

注4-与客户签订合同的收入
收入在承诺的商品或服务的控制权转移给客户时确认，数额反映了公司预期有权换取这些商品或服务的对价。在确认产品和服务的收入时，公司确定与客户的采购订单或合同的交易价格，这可能包括固定和可变对价。确定交易价格可能需要通过以下方式做出重大判断

12

Flotek Industries，Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注
管理，包括确定履约义务，估计交易价格中包含的可变对价，以及确定承诺的商品或服务是否可以在合同范围内加以区分。可变对价通常由产品退货组成，并根据公司预期收到的对价金额进行估计。收入应计项目在持续的基础上记录，以反映最新的可变对价信息。
CT部门的大多数产品都是在某个时间点销售的，服务合同本质上是短期的。DA部门在销售设备时确认销售收入。与服务和支持相关的收入会随着时间的推移而确认。公司按照惯例按付款条件按月对销售额开具账单国内为30-45天，女性为60天或国际发票收据。此外，销售税不包括在收入中。
收入的分类
该公司根据收入来源是产品销售(时间点收入确认)还是服务收入(超时收入确认)来区分收入。产品销售额占比超过 90%在截至6月30日、2021年和2020年的三个月和六个月的总收入中占比。
按收入来源分类的收入如下(单位：千)：
 截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
 2021202020212020
收入：
产品$8,444 $8,176 $19,524 $26,976 
服务721 704 1,411 1,320 
$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
具有多重履行义务的安排
CT和DA部门主要销售根据商定的交货条款确定的控制权何时移交给客户的时间点上确认的化学品和设备。此外，这两个细分市场都提供与所售产品相关的各种服务，包括现场服务、安装、维护和其他功能。CT的服务收入是在一段时间内确认的，因为服务是在客户同时受益于公司业绩的情况下进行的。对于DA，由于履行义务的短期性质，服务在调试和安装完成后确认。DA有与提供持续或重复维护相关的额外性能义务。这类安排的收入会在合约期内按时间按比例确认。此外，DA可能会向客户提供订阅式安排，根据商定的条款和条件，随着时间的推移按比例确认每月重复出现的收入。在2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月里，订阅型安排并不是实质性的收入来源。
合同余额
根据产品和服务的收入合同，客户一旦履行了履行义务就会开具发票，在这一点上付款是无条件的。与未完成履约义务相关的合同责任不是实质性的。
注5-盘存
库存情况如下(以千为单位)：
2021年6月30日2020年12月31日
原料$7,203 $7,190 
成品16,198 15,705 
盘存23,401 22,895 
超额和陈旧库存准备金减少(11,902)(11,058)
库存，净额$11,499 $11,837 
截至2021年6月30日的三个月和六个月记录的拨备为#美元。0.1CT部门为2000万美元，而CT部门为2000万美元0.1300万美元用于DA部门，以及$0.4CT部门为2000万美元，而CT部门为2000万美元0.1分别占DA部门的600万美元。过剩和过时的增加是由于公司持续的产品合理化努力，其中包括减少

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投资组合中携带的材料数量，以及公司将不再积极营销或携带数量超过当前和预计未来使用需求的材料的标识。

注6-财产和设备
财产和设备如下(以千为单位)：
2021年6月30日2020年12月31日
土地$1,986 $2,415 
土地改良861 867 
建筑物和租赁权的改进6,367 6,364 
机器设备7,782 7,760 
家具和固定装置651 649 
运输设备1,045 1,190 
计算机设备和软件1,304 1,296 
财产和设备19,996 20,541 
减去累计折旧(11,979)(11,454)
财产和设备，净值$8,017 $9,087 
折旧费用总额为$0.3百万美元和$0.5截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月为100万美元，以及0.3300万美元和300万美元2.0截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为3.6亿美元。
在2020年第一季度，该公司确认了财产和设备减值#美元。30.2百万美元。见附注8，“固定资产和长期资产减值”。不是截至2021年6月30日的三个月和六个月确认了减值。
注7-租契
在2020年第一季度，公司停止使用公司总部租用的办公室，并将公司员工转移到全球研究与创新中心(GRIC)在2020年第二季度。此外，公司总部和GRIC的租赁负债和相应的使用权(“ROU”)资产进行了重新计量，以剔除预期的期限延长，因为公司确定不再合理地确定在GRIC使用期限延长。重新计量导致租赁负债和ROU资产的调整总额为#美元。6.2截至2020年3月31日，每个人都有100万人。2020年第二季度，公司终止了对公司总部办公室的租赁，并从2020年6月29日起将所有员工转移到GRIC设施。
此外，在截至2020年3月31日的三个月内，公司记录的ROU资产减值总额为#美元。7.4百万美元。有关进一步讨论，请参阅附注8，“固定资产和长期资产减值”。不是截至2021年6月30日的三个月和六个月确认了减值。

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租赁费用和补充现金流信息的构成如下(单位：千)：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
2021202020212020
经营租赁费用$250 $283 $488 $854 
融资租赁费用：
使用权资产摊销4 4 7 9 
租赁负债利息3 5 6 9 
融资租赁费用总额7 9 13 18 
短期租赁费用61 54 55 86 
租赁总费用$318 $346 $556 $958 
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
营业租赁的营业现金流$394 $1,411 $727 $1,024 
融资租赁的营业现金流43 5 53 9 
融资租赁产生的现金流3 14 29 51 
租赁负债的到期日如下(单位：千)：
截至12月31日的年度，经营租约融资租赁
2021年(不包括截至2021年6月30日的六个月)$581 $35 
20221,256 47 
20231,321 39 
20241,351 25 
20251,378 — 
此后6,891 — 
租赁付款总额$12,778 $146 
减去：利息(4,178)(19)
租赁负债现值$8,600 $127 

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与租赁相关的补充资产负债表信息如下(单位：千)：
2021年6月30日2020年12月31日
经营租约
经营性租赁使用权资产$2,162 $2,320 
经营租赁负债的当期部分$589 $636 
长期经营租赁负债8,011 8,348 
经营租赁负债总额$8,600 $8,984 
融资租赁
财产和设备$147 $147 
累计折旧(33)(26)
财产和设备，净值$114 $121 
融资租赁负债的当期部分$55 $60 
长期融资租赁负债72 96 
融资租赁负债总额$127 $156 
加权平均剩余租期
经营租约9.3年份9.9年份
融资租赁3.1年份3.1年份
加权平均贴现率
经营租约4.5 %8.9 %
融资租赁8.5 %9.0 %

注8-固定资产和长期资产减值

2020年第一季度，原油价格下跌超过50%，交易价格低于每桶25美元，造成整个能源行业的严重混乱，开始对公司的运营业绩产生负面影响。运营业绩下滑是由市场因素推动的，包括石油供应过剩、库存不足以及新冠肺炎反应导致的需求破坏。基于这些因素，本公司得出结论认为发生了触发事件，因此，截至2020年3月31日进行了中期量化减值测试。

截至2020年3月31日的固定资产和无形资产减值损失入账情况如下(单位：千)：
2020年3月31日
财产和设备，净值$30,178 
经营性租赁使用权资产7,434 
其他无形资产：
支持专利和技术9,902 
改善客户关系9,165 
**正在处理的无形资产596 
注册商标和品牌名称179 
其他无形资产合计19,842 
固定资产、长期资产和无形资产减值总额$57,454 


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采用收益法，报告单位的公允价值是根据未来现金流量的现值确定的。该公司利用内部预测趋势和潜在增长率来估计资产集团的未来现金流。根据量化评估的结果，本公司得出结论，截至2020年3月31日，资产组的账面价值超过其公允价值，减值损失为#美元。57.5由于新冠肺炎大流行的不利影响、对经济的估计影响以及对石油和天然气价格的相关负面影响对未来现金流的预测，因此记录了100万美元的现金流量。在减值前，公司确认所收购的有限年限无形资产的摊销费用为#美元。0.5截至2020年3月31日的三个月为100万美元。

该公司在2021年第一季度和第二季度没有达成任何触发事件。

注9-应计负债
当前应计负债如下(以千计)：
2021年6月30日2020年12月31日
购买承诺损失(附注13)$9,383 $9,402 
遣散费3,419 3,558 
工资总额和福利994 1,789 
收益拨备的或有负债1,115 1,416 
所得税以外的其他税种633 544 
归功于第三方504 434 
法律费用721 333 
递延收入，当期152 146 
其他300 653 
流动应计负债总额$17,221 $18,275 
注10-债务

2020年4月，该公司收到了一笔美元4.8工资保护计划(“PPP”)下的100万美元贷款，该计划是通过“冠状病毒援助、救济和经济法”(“CARE法案”)创建的，由美国小企业管理局(SBA)管理。关于2020年5月收购JP3，本公司承担了一笔购买力平价贷款#美元。0.92020年4月，JP3获得了100万美元。购买力平价贷款的固定利率为1%，并拥有两年制任期，2022年到期。在截至2020年12月31日的年度或截至2021年6月30日的6个月内，不需要支付本金或利息。

部分贷款可能有资格获得小企业管理局的豁免，这取决于用于发放贷款后长达24周的工资成本和其他指定费用的收益的程度，取决于对裁员和补偿限额的调整，并且至少60产生的符合条件的成本的%用于薪资。收到这些资金需要公司真诚地证明，当前的经济不确定性使贷款申请成为支持公司持续运营所必需的。这一认证进一步要求公司考虑到当前的业务活动以及以不会对业务造成重大损害的方式获得足以支持持续运营的其他流动性来源的能力。在第二季度，该公司申请免除购买力平价贷款。这些资金的接收以及随之而来的贷款的宽恕，取决于公司最初是否有资格获得贷款，以及根据我们过去和未来对宽恕标准的遵守，有资格获得此类贷款的宽恕。PPP贷款受到财政部发布的任何新指导和新要求的约束，财政部最初表示，所有获得资金超过200万美元的公司都将接受SBA的审计，以进一步确保PPP贷款仅限于有需要的合格借款人。

2021年6月，本公司收到小企业管理局通知，JP3购买力平价贷款和应计利息已全部免除。在第二季度，该公司记录了$0.9合并业务表上的其他收入为1000万美元。该公司已向SBA提交了对Flotek PPP贷款的部分豁免，但截至本申请日期，尚未得出任何结论。截至2021年6月30日，Flotek PPP贷款在合并资产负债表上被归类为长期债务的当前部分。


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长期债务(包括当前部分)如下(以千为单位)：

2021年6月30日2020年12月31日
长期债务
申请Flotek PPP贷款$— $4,788 
**JP3购买力平价贷款(JP3 PPP Loan)— 877 
总计— 5,665 
较短的当前到期日— (4,048)
长期债务总额，扣除当期部分$— $1,617 

注11-公允价值计量
公允价值定义为于计量日期在市场参与者之间进行有序交易时因出售资产而收到的或为转移负债而支付的金额。该公司将金融资产和负债分类为公允价值等级的三个层次。该层次结构对用于计量公允价值的估值技术的输入进行优先排序，并根据对公允价值计量可用且重要的最低输入水平在层次结构内进行分类。
•第1级-相同资产或负债在活跃市场的报价；
•第2级-第1级以外的可观察输入，例如类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价，或基本上整个资产或负债期限内可观察到或可由可观察到的市场数据证实的其他输入；以及
•第3级-很少或没有市场活动支持的重大不可观察的输入，或基于报告实体对输入的假设。
其他金融工具的公允价值
某些金融工具(包括现金及现金等价物、应收账款及应付账款)的账面值因该等账目的短期性质而接近公允价值。Flotek的PPP贷款将在不到15个月的时间内到期，估计公允价值。
按公允价值经常性计量的负债

下表列出了公司按公允价值经常性计量的资产和负债，以及公允价值体系内的水平(以千计)：
余额在6月30日，12月31日的余额，
1级2级3级20211级2级3级2020
或有对价$— $— $1,115 $1,115 $— $— $1,416 $1,416 
在2021年6月30日和2020年12月31日，与JP3交易有关的剩余股票业绩赚取准备金的估计公允价值被记录为或有负债。每个期末盈利拨备的估计公允价值是使用蒙特卡罗模型进行估值的，该模型分析了使用几何布朗运动进行的2万次模拟，并输入了风险中性的预期增长和波动性。在截至2021年6月30日和2020年12月31日的期间，1级、2级或3级公允价值计量没有调入或调出。
在非经常性基础上按公允价值计量的资产
本公司的非金融资产，包括物业及设备、商誉及其他无形资产，以非经常性基础按公允价值计量，并在某些情况下须进行公允价值调整。截至2020年3月31日止三个月，本公司录得减值$57.5长期资产减值100万美元。公允价值计量中使用的管理投入被归类为第三级。


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按公允价值经常性计量的资产和负债的第3级前滚
在2020年5月收购JP3的同时，公司记录了或有对价#美元1.2百万美元。公允价值计量中使用的管理投入被归类为3级。2020年，或有对价的第一个股票业绩目标实现并确定。本公司估计剩余股票业绩收益拨备的公允价值为2021年6月30日，并将或有负债的估计公允价值减少至$1.12000万。本公司在营业费用中计入或有对价的公允价值变动和业绩目标的实现。
下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分类为3级余额的或有对价余额的变化(单位：千)：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
2021202020212020
余额-期初$1,081 $— $1,416 $— 
补充/发行— 1,200 — 1,200 
公允价值变动34 — (301)— 
转出3级— — — — 
余额-期末$1,115 $1,200 $1,115 $1,200 
注12-所得税
美国联邦法定税率与公司有效所得税税率的对账如下：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
2021202020212020
美国联邦法定税率21.0 %21.0 %21.0 %21.0 %
州所得税，扣除联邦福利后的净额(0.3)0.4 (0.2)— 
非美国所得按不同税率征税(0.1)0.9 0.3 0.2 
增加(减少)与股票奖励相关的税收优惠2.2 0.9 1.2 (0.1)
不可扣除的费用3.6 0.7 1.1 — 
研发信贷— 0.1 — — 
提高估价免税额(26.5)(23.7)(23.6)(16.0)
NOL结转税率差异的影响— — — 2.6 
有效所得税率(0.1)%0.3 %(0.2)%7.7 %

从历史上看，有效税率的波动一直受到永久性税收差异的影响，没有相关的所得税影响，州分摊因素的变化(包括对州递延税收资产和负债的影响)，以及按不同税率征税的非美国所得税，但上文讨论的NOL结转索赔除外。
递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面价值与用于所得税目的报告的价值之间的暂时性差异的税收影响，该差异预计将在差异逆转时生效。GAAP规定，如果递延税项资产更有可能变现，则确认递延税项资产。在评估是否需要估值津贴时，本公司考虑所有可获得的客观和可核实的证据，包括综合基础和纳税申报实体基础上的税前收益(亏损)的历史水平、法律发展情况以及与未来税前收入估计相关的预期和风险。
本公司继续对递延税项净资产保留全额估值津贴，因为这些资产不太可能被利用。

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注13-承诺和或有事项
诉讼
2021年3月26日，公司和公司的全资子公司Flotek Chemical，LLC(“Flotek Chemical”)向德克萨斯州哈里斯县的州法院对Archer-Daniels-Midland Company(“ADM”)、佛罗里达化学公司(FCC)和约书亚·A·斯尼弗利提起诉讼。诉讼要求赔偿与Flotek Chemical和FCC之间的萜类供应协议以及斯尼弗利违反受托责任相关的损害赔偿。在提起诉讼的同时，Flotek Chemical递交了一份终止萜类供应协议的通知。
在上述诉讼之后，2021年4月5日，ADM和FCC向特拉华州衡平法院提起诉讼，要求撤销在德克萨斯州提起的诉讼，并根据萜类供应协议和其他事项要求损害赔偿。
本公司还面临正常业务过程中出现的其他例行诉讼和其他索赔。除上文所披露者外，管理层并不知悉任何预期会对本公司的财务状况、经营业绩或流动资金产生重大影响的未决或威胁的诉讼或法律程序。

其他承付款和或有事项
萜类供应协议
截至2020年12月31日，公司资产负债表包括应计负债#美元。9.4与FCC签订的萜烯供应协议相关的100万美元。本公司根据本公司混合产品中萜烯的预期使用量低于要求购买的最低萜烯数量以及超额萜烯的预期销售价格计算负债，因为该损失被认为是不可追回的。
公司截至2021年6月30日的资产负债表包括应计负债#美元。9.42000万美元，因为它在2021年第一季度和第二季度没有支付或购买萜烯。本公司预计，应计负债(如果有)的清偿将通过本说明“诉讼”部分披露的诉讼来确定。
赔偿
该公司同意就与2017年出售其Teledrift业务部门相关的某些知识产权索赔向National Oilwell DHT，L.P.提供赔偿。这件事的总费用估计在#美元之间。0.2600万至300万美元0.5截至2021年6月30日，为100万。
集中度与信用风险
他们中的大多数人该公司的收入来自CT部门，该部门主要由石油和天然气行业以及表面清洁和消毒行业的客户组成。油气行业内的客户包括油田服务公司、综合性油气公司、独立油气公司和国有石油公司；表面清洁和消毒剂行业内的客户通常包括工业和消费市场，包括医院、旅行和酒店、餐饮服务、电子商务和零售、体育和娱乐等，油气行业的集中增加了信贷和商业风险。。有关主要客户部门收入的集中情况，请参阅附注18，“业务部门、地理位置和主要客户信息”。
由于本公司一般不需要抵押品作为应收贸易账款的支持，因此本公司的信用风险集中在应收贸易账款内。此外，公司的大部分现金是对美国三大金融机构的投资和余额往往超过可保金额。
附注14-股东权益
2020年5月5日，公司股东批准了对公司修订后的公司注册证书的修订，将普通股的法定股份从80,000,000至140,000,000，面值$0.0001每股，以及100,000优先股，面值$0.0001每股。额外的授权股份可用于公司目的，包括收购。
在2021年第一季度，该公司确定0.6不正当计入2020年12月31日已发行股数的400万股，公司调整了股东权益表上列示的已发行股数。这一调整对2020年12月31日的合并财务报表或基本和稀释后每股收益并不重要。

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注15-每股收益(亏损)
每股普通股基本收益(亏损)的计算方法是净收益(亏损)除以当期已发行普通股的加权平均数。如果影响是摊薄的，每股普通股摊薄收益(亏损)的计算方法是将净收益(亏损)除以已发行普通股的加权平均数加上已发行的稀释性普通股等价物。
潜在稀释证券被排除在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的每股稀释亏损的计算之外，因为计入这些证券将对由于期间发生的净亏损而导致的每股亏损产生反稀释效应。
附注16-补充现金流信息
补充现金流信息如下(单位：千)：
        
 截至6月30日的六个月，
 20212020
补充现金支付信息：
支付的利息$11 $20 
缴纳的所得税(收到的，扣除付款后的)(351)149 
补充非现金活动：
员工留任积分$1,164 $— 
JP3购买力平价贷款豁免881 — 
补充性非现金投资和融资活动：
已发行股本-收购JP3$— $8,538 

附注17-关联方交易
2017年1月，美国国税局(IRS)通知本公司，它正在审查本公司截至2014年12月31日的年度的联邦纳税申报单。作为这项审查的结果，美国国税局于2019年5月1日通知本公司，与我们的前首席执行官Chisholm先生的薪酬相关的某些就业税在2014年没有被适当扣缴，并建议进行调整。奇泽姆先生通过其提供服务的关联公司同意赔偿公司的任何此类税款，奇泽姆先生签署了一份以公司为受益人的个人担保，支持这一赔偿。
2019年10月，签署了Chisholm先生雇佣协议的修正案，赋予本公司对欠本公司的任何款项进行抵销的合同权利，并赋予本公司从雇佣协议下的任何欠款中扣留相当于合理估计可能成为本公司应支付给本公司的金额的权利。于2019年12月31日，本公司将应收关联方从应付遣散费中扣除，并记录了$1.8为潜在的对美国国税局的责任支付2000万美元。2020年1月5日，奇泽姆先生不再是本公司的雇员。2020年9月，公司通知Chisholm先生，它将停止支付未来的遣散费。
在2020年第一季度，记录了额外的应计项目#美元。0.2与美国国税局义务的潜在罚款和利息相关的100万美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日，奇泽姆先生的应收账款为$1.4百万，这相当于支付给美国国税局的款项，并与奇泽姆先生的遣散费净额相抵。国税局和遣散费负债都记录在合并资产负债表的应计负债中。


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附注18-业务细分、地理位置和主要客户信息
段信息
经营部门被定义为企业的组成部分，有单独的财务信息可用，由首席运营决策者在决定如何分配资源和评估业绩时定期进行评估。该公司的业务分为以下可报告的部门：CT和DA。

化学技术。CT部门包括绿色特种化学、物流和技术服务，使其客户能够在油井的整个生命周期中追求更高的效率和性能，帮助客户改善他们的ESG和运营目标。 该公司设计、开发、制造、包装、分销、交付和销售优化的流体系统，包括特种和常规化学物质，用于油气井钻井、固井、完井、修复和增产活动，旨在最大限度地提高新油田和成熟油田的采收率，并通过使用更绿色的化学品来降低健康和环境风险。CT部门的客户包括大型综合油气公司、油田服务公司、独立油气公司、国家和国有石油公司以及国际供应链管理公司.

2020年，该公司利用历史专业知识、现有基础设施、人员、供应链、研究和常驻消费市场经验，满足了工业、商业和消费用消毒剂、表面清洁剂、脱脂剂和溶剂的新需求。该公司在俄克拉何马州马洛的认证工厂生产符合食品和药物管理局(FDA)和环境保护局(Environmental Protection Agency)标准的产品。今天，该公司拥有一系列特殊化工产品，以应对清洁和卫生(JanSan)、餐饮服务和邻近市场的长期挑战。.

数据分析。DA部门是在2020年5月18日收购JP3的同时于2020年第二季度创建的，包括设备和服务的设计、开发、生产、销售和支持，这些设备和服务创建并提供有关能源客户碳氢化合物流体组成和性质的有价值的信息。碳氢化合物组成和性质的实时信息可帮助客户通过加强操作(包括原油/凝析油稳定、混合、优化混合、提高天然气加工厂的效率、确保产品质量的同时实现流体处理的自动化)以及通过赠送(即高于指定价值的那部分产品)减少损失来创造额外利润。DA部门的客户横跨整个石油和天然气市场，从上游生产到中游设施，再到炼油厂和分销网络。
该公司根据各种标准对业绩进行评估。主要的财务衡量标准是部门营业收入。各种职能，包括某些销售和营销活动，以及一般和行政活动，都由公司办公室集中提供。与公司办公室职能、其他公司收入和费用项目以及所得税相关的成本不分配到应报告部门。

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可报告细分市场的汇总财务信息如下(单位：千)：
截至6月30日的三个月，化学技术
数据分析 (1)
公司和其他总计
2021
来自外部客户的净收入$7,688 $1,477 $— $9,165 
运营亏损，包括减值(3,819)(773)(2,869)(7,461)
折旧及摊销233 20 — 253 
增加长期资产13 — — 13 
2020
来自外部客户的净收入$7,962 $918 $— $8,880 
运营亏损，包括减值(3,596)(1,151)(5,484)(10,231)
折旧及摊销246 131 91 468 
增加长期资产— — — — 
(1) 该公司在收购JP3后于2020年第二季度成立了数据分析部门。
截至6月30日的6个月，化学技术
数据分析 (1)
公司和其他总计
2021
来自外部客户的净收入$17,990 $2,945 $— $20,935 
运营亏损，包括减值(7,407)(1,067)(7,230)$(15,704)
折旧及摊销524 35 1 $560 
增加长期资产31 — — $31 
2020
来自外部客户的净收入$27,378 $918 $— $28,296 
运营亏损，包括减值(66,257)(1,151)(12,908)(80,316)
折旧及摊销2,056 131 472 2,659 
增加长期资产42 — — 42 
(1) 该公司在收购JP3后于2020年第二季度成立了数据分析部门。

按可报告部门划分的公司资产如下(以千计)：
2021年6月30日2020年12月31日
化学技术$41,950 $43,346 
数据分析5,154 13,201 
公司和其他24,314 29,663 
总资产$71,418 $86,210 

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地理信息
按国家/地区划分的收入基于提供服务和使用产品的地点。除了美国和阿拉伯联合酋长国(“阿联酋”)，没有哪个国家的营收占比超过10%。按地理位置划分的收入如下(以千为单位)：
 截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
 2021202020212020
美国$6,869 $6,936 $16,530 $22,711 
阿联酋1,319 847 2,422 2,308 
其他国家977 1,097 1,983 3,277 
总收入$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
在美国以外的国家持有的长期资产在合并财务报表中不被视为实质性资产。
主要客户
来自主要客户的收入占综合收入的百分比如下(以千为单位)：
截至6月30日的三个月，化学技术占总收入的百分比数据分析占总收入的百分比
2021
客户C$1,038 11.3 %**
客户D1,810 19.8 %**
2020   
客户A$2,004 22.6 %
* (1)
* (1)
客户B1,246 14.0 %
* (1)
* (1)

截至6月30日的6个月，化学技术占总收入的百分比数据分析占总收入的百分比
2021
客户C$4,067 19.4 %**
客户D4,660 22.3 %**
 2020   
客户C$8,324 29.4 %
* (1)
* (1)
客户A3,536 12.5 %
* (1)
* (1)
客户D3,485 12.3 %
* (1)
* (1)
*这一客户在此期间的营收占比不超过10%。
*(1) 不适用，因为本公司在收购JP3后直到2020年5月才成立数据分析部门。
附注19-后续事件
2021年7月27日，该公司与Resolute Oil签订了一项长期租赁协议，以利用能力和设施推动邻近绿色化学市场的增长。该协议包括续签至2036年的选项。

通过这项协议，Resolute Oil将充分利用公司的全部15-英亩的校园，包括38,000总部设在德克萨斯州沃勒的一家占地2平方英尺的化学混合设施，生产美国药典-国家配方(USP-NF)级白色矿物油，销往全球农业、能源、食品和饮料、化妆品和个人护理市场的客户。


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第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
执行摘要

本管理人员对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)应与本季度报告中未经审计的简明综合财务报表及其相关附注以及年度报告一并阅读。诸如“公司”、“我们”、“我们”和“我们”等短语指的是Flotek Industries，Inc.及其子公司。

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”或“公司”)创造解决方案，以减少能源对空气、水、土地和人类的环境影响。Flotek是一家技术驱动的专业绿色化学和数据公司，帮助工业、商业和消费市场的客户提高环境、社会和治理(ESG)绩效。该公司服务于从国内和国际能源市场的下游、中游和上游的特殊化学需求，到美国制造的表面清洁剂、工业、商业和消费消毒剂的应用。
该公司的CT部门开发、制造、包装、分销、交付和销售绿色特种化学品，帮助他们的客户实现ESG和运营目标，提高碳氢化合物生产商的盈利能力，并提供在商业和个人环境中清洁表面的专业化学品，以帮助减少细菌、病毒和细菌的传播.

该公司的DA部门使用户能够在几秒钟内(而不是几分钟或几天)提供与河流相关的实时数据和分析，从而使其碳氢化合物相关流程的价值最大化。这些实时数据和分析可防止浪费、减少再加工，并允许用户追求碳氢化合物流的自动化，以最大限度地提高其盈利能力，从而提高ESG性能。在2020年第二季度，该公司通过现金加股票交易获得了JP3的100%所有权。JP3的实时数据平台将能源行业唯一可现场部署的在线光学分析仪与专有的云可视化和分析相结合，为其客户提供更高的盈利能力。在收购JP3的同时，该公司创建了DA部门。
本公司受到新冠肺炎爆发的影响，该疫情于2020年蔓延至美国和世界各地，影响持续到2021年。有关“新冠肺炎”影响的讨论，请参阅本季度报告中的“新冠肺炎效应与行动”和“展望”。

公司概述
该公司有两个运营部门，CT和DA，这两个部门都得到了公司持续研究与创新(R&I)先进实验室能力的支持。
化学技术
该公司的CT部门包括以能源为重点的产品和服务，包括专有的绿色化学品、特种化学品、物流和技术服务，使其客户能够在油井的整个生命周期中追求更高的效率和性能，帮助客户改善ESG和运营目标。该公司设计、开发、制造、包装、分销、交付和销售优化的流体系统，包括特种和常规化学物质，用于油气井钻井、固井、完井、修复和增产活动，旨在最大限度地提高新油田和成熟油田的采收率，并通过使用更绿色的化学品来降低健康和环境风险。
CT部门的客户包括大型综合石油和天然气公司、油田服务公司、独立石油和天然气公司、国家和国有石油公司以及国际供应链管理公司。
2020年，该公司利用历史专业知识、现有基础设施、人员、供应链、研究和常驻消费者市场经验，满足了商业和个人对消毒剂、表面清洁剂、脱脂剂和溶剂的新需求。该公司通过对其位于俄克拉何马州马洛的已经通过ISO 9001：2015认证的设施完成所有必要的升级，生产符合FDA和EPA标准的产品。今天，该公司拥有一系列特殊的绿色化工产品，旨在解决清洁和卫生(JanSan)、食品服务和邻近市场的长期挑战。该公司已作出承诺，将长期留在这个市场。

数据分析
DA部门是在2020年5月收购JP3时创建的，包括设备和服务的设计、开发、生产、销售和支持，这些设备和服务创建并提供有价值的实时信息

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客户的石油、天然气和成品油的组成和性能。DA部门正在过渡到经常性收入订阅模式，即销售其应用程序包，同时继续销售其Verax分析仪系列，这些分析仪部署在整个石油和天然气行业的油田。

DA部门的客户使公司的收入多样化，横跨整个石油和天然气市场，包括上游、中游、炼油厂和分销网络。该部门通过加强客户的业务(包括原油/凝析油稳定、混合、优化混合、提高天然气厂的效率、确保产品质量，同时实现流体处理自动化并通过赠品(即高于指定价值的那部分产品)减少损失)来帮助客户创造额外利润。虽然DA部门过去完全专注于北美市场，但国际市场的业务开发活动于2020年第三季度末开始。该细分市场开始为国际部署准备Verax分析仪，包括产品设计修改、认证和出口控制。

研究与创新
R&I通过绿色化学配方、特种化学品配方、FDA和EPA法规指导、技术支持、盆地和油藏研究、数据分析和新技术项目，为这两个领域的ESG解决方案的加速提供支持。R&I的目的是向公司各部门提供能够产生当前和未来收入的增强型产品和服务，同时就有关技术、环境和行业趋势的机会向公司管理层提供建议。R&I设施支持化学性能、检测、优化和制造方面的进步。
新冠肺炎效应与动作
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎的爆发是一场全球性的流行病，蔓延到美国和世界各地。2020年末，主要制药公司开发了疫苗，并获准在美国和其他国家大规模分销。疫苗接种工作正在美国和世界范围内进行。然而，该病毒的变异株已经出现，这给大流行的范围和持续时间带来了额外的不确定性。
这场大流行对美国和全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链以及国内外石油和天然气市场，并在2020年增加了金融市场的波动性。这些影响对石油和天然气以及公司的服务和产品的需求产生了实质性的不利影响，并可能继续产生实质性的不利影响。
该公司的CT部门以能源为重点，产品线包括特种化学品、物流和技术服务。CT部门的客户包括大型综合油气公司、油田服务公司、独立勘探和生产公司、国家和国有石油公司以及国际供应链管理公司。由于该行业的客户活动水平，该公司在2020年经历了收入和现金流的大幅下降，并持续到2021年上半年。
在石油和天然气行业以外，新冠肺炎大流行增加了对某些特种化学品的需求，特别是表面清洁剂和消毒剂。2020年，该公司推出了一系列符合FDA和EPA标准的消毒剂、表面清洁剂、脱脂剂和溶剂，供工业、商业和消费者使用。这些产品建立在该公司在化学方面的历史专业知识基础上，并利用其基础设施、人员、能力、供应链、研究和历史悠久的消费者市场经验。新冠肺炎的持续影响以及随后对卫生和卫生的高度重视对社会行为的改变，为扩大公司的产品组合提供了一个可持续但具有挑战性的市场。
DA部门最大的客户群-石油和天然气中游市场-在2020年减少了聚集和基础设施资本支出。此外，大流行影响了发展议程部分，因为在一年中的一段时间里，进入设施完成新安装的机会减少了。因此，DA部门的产品和服务支出也受到消费者需求下降的影响。因此，DA部门的销售额和现金流低于目标。
该公司预计，当前的经济形势将在较长一段时间内对能源行业产生负面影响，石油需求在2021年期间有所回升，但不会回到新冠肺炎之前的水平。由于经济复苏放缓而导致的任何进一步重大的新冠肺炎中断或石油和天然气需求的重大挫折，都可能对公司产生负面影响，并可能在未来导致额外的减值。新冠肺炎危机的未来发展是不确定的，相关影响可能对公司的业务、运营、经营业绩、财务状况、流动性和/或资本水平产生重大不利影响。

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虽然新冠肺炎大流行的全面影响仍在继续发展，影响的全面程度尚不清楚，但该公司继续密切监测这一大流行对商品需求以及对其客户、业务和员工的影响。任何未来的发展和影响都是高度不确定和无法预测的，包括：
•大流行的范围和持续时间；
•疫苗的有效性；
•出现新的冠状病毒变种；
•进一步的不利收入和净收入影响；减值；
•公司运营中断；
•第三方提供商支持公司运营的能力；
•销售、系统安装和支持的国内和国际旅行限制；
•油气勘探生产客户停产；
•在家工作安排的有效性；
•修改工作计划，包括生产班次；
•疾病、学校停课和其他社区应对措施对员工的影响；
•政府当局和其他第三方为应对疫情而采取的任何行动；以及
•临时关闭公司的设施或其客户和供应商的设施。

这场流行病导致该公司改变了其业务工作做法，包括工作时间表、制造班次、员工差旅、工作地点、会议以及参加活动和会议。此外，公司及其大多数客户继续实行社交距离和在家工作程序，这已经并可能继续对公司员工和管理层有效沟通和工作的能力产生影响。随着美国和世界疫苗接种水平的提高，这些做法正在逐渐改变。目前还不能确定这些行动是否会减轻病毒对公司员工构成的风险。
为了应对市场状况和预期的持续波动，公司在2020年降低了成本结构，以满足预期的市场活动并降低公司的盈亏平衡水平。在2020年下半年，公司记录了商誉和无形资产的额外减值费用，以及增加了过剩和陈旧库存的拨备。
展望
新冠肺炎疫情对美国和全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链和国内外石油天然气市场，增加了金融市场的波动性。虽然西德克萨斯中质原油(West Texas Intermediate)和布伦特原油(Brent)的市场价格从2020年大流行最初几个月的低点反弹，在2021年第一季度超过每桶50美元，在2021年第二季度超过每桶70美元，但许多大型综合油气公司和独立油气公司的2021年预算基本保持不变，尽管如果原油价格上涨，这些预算可能会发生变化。由此导致的行业收缩和整合的程度和持续时间存在不确定性。此外，油田服务行业仍然供过于求，何时恢复到大流行前的定价水平仍不确定。尽管疫情的程度和持续时间仍存在不确定性，但有积极的迹象表明，美国经济正在复苏，包括石油和天然气需求的改善，新冠肺炎疫苗接种水平的上升，以及旅行和商业活动的恢复。
ESG解决方案仍然是公司的重点，因为能源行业正在寻求加快对清洁能源和可持续性的关注。新一届总统政府和国会的行动对经济和金融市场的影响在当前一年和更长时间内是不确定的。在他上任的头几个月里，总统签署了许多行政命令，包括那些对能源行业利益相关者有影响的命令，比如取消Keystone XL管道，以及另一项关于美国重新加入气候变化巴黎协定的命令。美国内政部(DOI)在1月份发布了一项命令，冻结机构许可证审批60天，并暂停联邦石油和天然气租赁，以审查所有与公共土地和水域上化石燃料开发相关的现有租赁和许可做法。2021年3月，美国能源部允许暂停生效。此外，总统还宣布了提高企业税率的建议计划，以帮助为他提出的基础设施计划提供资金。新管理层的这些和其他潜在行动可能会对公司的业务和客户产生负面和/或正面影响。
在与ESG相关的业务承诺增加的当前环境中，公司的产品和服务为寻求改善其ESG性能的企业提供了显著的好处，包括提高ESG的安全性、可靠性和

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他们的运营效率。该公司为石油和天然气行业的勘探和生产部门的客户提供可持续的化学解决方案，定制产品选择，以提高运营效率，改善水管理，减少温室气体排放。此外，该公司获得专利的复杂纳米流体®(也称为CNF®)系列产品采用高效植物性溶剂配制而成，可替代有毒的苯系物(苯、甲苯、乙苯和二甲苯)，提供更安全、可再生和可持续的替代品。此外，该公司的实时传感器技术有助于提高流程和运营效率，最大限度地减少浪费和流程，并减少排放。
该公司相信，绿色特种化学品使用量的增加将有利于我们的业务，并减少钻探和完井活动从2020年低点缓慢复苏的影响。该公司的主要销售重点是通过提高现有客户的回报，重建与过去客户的关系，以及确定可以从协作和创新的化学解决方案中受益的新客户来扩大市场份额。此外，该公司专注于优化每桶石油的总回收成本，降低与运营相关的财务成本和环境风险s.
消毒剂和表面清洁剂行业正在扩张，这与新冠肺炎大流行的持续影响以及个人、企业、学校和政府需要将冠状病毒的传播降至最低，以及为新出现的变种做好准备有关。由于对卫生和卫生的高度重视，社会行为的改变，预计行业也会增长。2020年，该公司推出了一系列符合EPA和FDA标准的消毒剂、表面清洁剂、脱脂剂和溶剂，供工业、商业和消费者使用。该公司相信，这一市场提供了一个机会，扩大公司的化学产品组合，以满足日益增长的需求。数据和分析的使用在所有行业都是一种日益增长的趋势，这些行业使用技术来分析运营信息的大数据集，以提高性能，以及预测性维护、先进的安全措施和降低运营的环境影响。该公司相信，数据和分析是一个值得增长的领域。因此，在2020年，该公司收购了JP3，并成立了DA部门。在2020年之前和整个大部分时间，DA部门的销售仅集中在北美市场；然而，该部门正在为国际部署做准备，包括出口管制调查、认证和产品设计修改，以满足海外安装的需求。
该公司继续开发技术，以确保其向客户提供差异化产品和服务的能力。该公司仍然专注于与客户密切合作，创造和实施特种化工产品和成分分析仪。差异化的产品和服务是根据客户的成功部署组织的技术能力和专业知识的结果。该公司相信，通过寻求新的解决方案来帮助其客户取得成功，Flotek将继续成为先进化学品和技术领域的领先者。
公司2021年的重点是执行高管团队制定的计划，以从新冠肺炎的各种影响中恢复过来，发展公司的业务。CT部门专注于向新老客户推销我们的产品和服务，同时扩大消毒剂、表面清洁剂、脱脂剂和溶剂产品线。DA部门正在加强其产品供应和客户服务，同时加快在国内和国际市场的业务发展和销售努力。该公司预计我们的维护资本支出不会比去年有实质性的增长。2021年，公司将按照ISO 9001：2015标准，通过我们的质量保证和质量控制计划以及化学品泄漏预防计划，加强对ESG以及对产品和服务的负责任的管理。

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综合运营结果(以千为单位)：
整合运营业绩：截至2021年6月30日的三个月和六个月，而截至2020年6月30日的三个月和六个月
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
 2021202020212020
收入$9,165$8,880 $20,935 $28,296 
营业费用(不包括折旧和摊销)12,110 11,632 25,911 34,473 
运营费用%132.1 %131.0 %123.8 %121.8 %
公司一般和行政费用2,868 5,395 7,229 9,888 
公司一般和行政管理%31.3 %60.8 %34.5 %34.9 %
折旧及摊销253 468 560 2,659 
研发1,466 1,638 3,008 4,193 
处置长期资产的收益(71)(22)(69)(55)
固定资产减值和长期资产减值— — — 57,454 
运营亏损(7,461)(10,231)(15,704)(80,316)
营业利润率%(81.4)%(115.2)%(75.0)%(283.8)%
PPP宽恕881 — 881 — 
租赁终止收益— 576 — 576 
利息和其他收入(费用)净额55 62 4 11 
所得税前亏损(6,525)(9,593)(14,819)(79,729)
所得税(费用)福利(21)32 (27)6,201 
净损失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
持续经营净亏损%(71.4)%(107.7)%(70.9)%(259.9)%

截至2021年6月30日的三个月，合并收入增加了30万美元，增幅为3.2%，主要原因是2020年第二季度5月中旬收购了JP3，这部分被2021年第二季度被非客户收购的两个主要能源客户的损失所抵消。截至2021年6月30日的六个月，合并收入比2020年同期减少了740万美元，降幅为26.0%。2020年上半年收入对新冠肺炎的影响小于2021年上半年的业绩。2021年第二季度，CT部门的收入因两个主要客户在该季度改变所有权而出现亏损，但JP3在2021年第二季度的全季度收入部分抵消了这一损失。

截至2021年6月30日的三个月的综合营业费用(不包括折旧和摊销)增加与2020年同期相比，50万美元，即4.1%，占收入的百分比保持不变。这一增长主要是由于2021年第二季度与2020年第二季度相比出现了不利的产品组合。截至2021年6月30日的6个月，合并运营费用(不包括折旧和摊销)减少了860万美元，比2020年同期减少了24.8%，占收入的比例为2.0%。2021年上半年运营费用下降的原因是，与2020年相比，2021年期间销售活动减少，销售成本降低，原因是新冠肺炎的影响和相关活动的下降。该公司的运营费用受益于2020年采取的行动。为减少运营费用而采取的行动包括减少公司的设施占地面积和提高运营效率。这些减少的成本被2020年第二季度收购的DA部门的新运营费用部分抵消。

公司一般和行政(“CG&A”)费用是指不直接归因于销售的产品或提供的服务的费用。截至2021年6月30日的三个月和六个月，CG&A成本与2020年同期相比分别减少了250万美元和270万美元，降幅分别为46.8%和26.9%。 CG&A成本下降的原因是薪酬成本降低、与CARE法案相关的一次性员工留任抵免以及专业费用的降低.
与2020年同期相比，截至2021年6月30日的三个月和六个月的折旧和摊销费用减少了20万美元，降幅分别为45.9%和210万美元，降幅为78.9%，这主要是由于2020年第一季度记录的固定资产和长期资产减值。

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截至2021年6月30日的三个月和六个月，研发成本与2020年同期相比下降了20万美元，降幅分别为10.5%和110万美元，降幅为28.3%，原因是我们在2020年第一季度减少了劳动力，降低了人员成本。
固定资产和长期资产的减值减少，原因是2020年第一季度CT部门减记5470万美元，公司层面减记280万美元。见本季度报告附注8，“固定资产和长期资产减值，财务报表第1项。”2021年上半年，固定资产和长期资产没有减值。
与2020年同期相比，截至2021年6月30日的三个月和截至2021年6月30日的六个月的运营亏损分别减少了280万美元和6460万美元，降幅为27.1%和80.4%。运营改善造成的亏损主要是由于2020年第一季度固定资产和长期资产减值5750万美元，2021年上半年没有减值。此外，运营亏损的减少可归因于免除了JP3 PPP贷款80万美元和CARE法案的190万美元的一次性员工留任抵免，这两项贷款都记录在2021年第二季度。
该公司2021年第二季度和2020年的所得税支出微乎其微。该公司在2020年第一季度记录了620万美元的所得税优惠，这主要是由于CARE法案中最初在2020年第一季度记录的延长净营业亏损结转条款的结果。
按细分市场划分的结果(以千为单位)：
化学技术运营业绩：截至2021年6月30日的三个月和六个月，而截至2020年6月30日的三个月和六个月
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
2021202020212020
收入$7,688 $7,962 $17,990 $27,378 
运营亏损(3,819)(3,596)(7,407)(66,257)
截至2021年6月30日的三个月和六个月，CT收入分别比2020年同期下降了30万美元，降幅为3.4%和940万美元，降幅为34.3%。与2020年第二季度相比，2021年第二季度收入下降是由供需双方的影响推动的。新冠肺炎疫情对经济活动产生了负面影响，降低了全球对石油和天然气的需求，石油和天然气是我们客户基础的一个关键部门。由于大客户和较小运营商的需求没有恢复到2020年第一季度大流行前的水平，该公司2021年上半年的国内和国际收入有所下降。此外，由于二叠纪盆地的市场整合，两个主要客户的收入损失。由于保持和获得市场份额，CT还给予了价格优惠。
截至2021年6月30日的三个月和六个月，CT部门的运营亏损分别比2020年同期增加了20万美元，或6.2%，减少了5890万美元，或88.8%。运营亏损的增加是由于收入下降和费用大幅下降，主要是因为2021年上半年没有减值，而2020年同期固定资产和长期资产的减值费用为5750万美元。此外，与2021年相比，不利的产品组合导致运营亏损增加。其次，由于2020年第一季度支出减少，包括2021年没有可比活动的230万美元萜烯购买承诺损失。人员成本同期下降了100万美元，其中包括2020年第一季度用于减少武力行动的60万美元遣散费。由于合并了公司的实物设施和设备租金以与活动保持一致，办公成本以及设备和设施成本在此期间总共减少了60万美元。

数据分析经营业绩：截至2021年6月30日的三个月和六个月，以及2020年5月18日-6月30日
截至6月30日的三个月，五月十八日至六月三十日截至6月30日的六个月，五月十八日至六月三十日
2021202020212020
收入1,477 918 $2,945 $918 
运营亏损(773)(1,151)(1,067)(1,151)

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2020年5月18日，公司收购了JP3，成立了DA部门。2021年第二季度的部门收入为150万美元，与2021年第一季度持平。
关键会计政策和估算
该公司的财务报表是根据美国公认的会计原则编制的。编制这些报表需要管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响财务报表和附注中报告的金额。第II部分第8项-财务报表及补充数据、第II部分附注2-《合并财务报表附注》和第II部分第7项-管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析、公司年报的《关键会计政策和估计》以及本季度报告的《未经审计的合并财务报表附注》描述了编制合并财务报表所使用的重大会计政策和关键会计估计。关键会计政策和估计被定义为对描述公司的财务状况和经营结果最重要，并且需要管理层做出最主观判断的政策和估计。该公司定期审查和质疑与关键会计政策有关的判断、假设和估计，包括商誉和其他无形资产。在截至2021年6月30日的6个月中，公司的关键会计政策和估计没有重大变化。
近期会计公告
本季度报告第一部分第1项--“财务报表”附注2“最近的会计声明”描述了可能影响公司的最近会计声明。
资本资源与流动性
概述
该公司正在进行的资本需求涉及购买和维护设备的需要，以及为营运资本需求提供资金。在2021年的前六个月，该公司主要用手头的现金为资本需求提供资金。
截至2021年6月30日，该公司可用现金和现金等价物为2780万美元，而2020年12月31日为3870万美元。该公司在截至2021年6月30日的6个月录得营业亏损，并录得用于经营活动的净现金1,120万美元和用于融资活动的净现金30万美元。用于投资活动的现金很少。
流动性
在2020年和2021年上半年，新冠肺炎疫情和油价波动的影响对石油和天然气以及我们的服务和产品的需求产生了实质性的不利影响，并可能继续产生实质性的不利影响。虽然新冠肺炎疫情的全面影响和持续时间尚不清楚，但我们正在密切监测大流行对大宗商品需求和客户以及我们的运营和员工的影响。有关进展和可能产生的影响，请参阅“新冠肺炎效应和行动”。
该公司目前的运营和增长资金主要来自手头的现金。公司的发展能力和在市场上的竞争力取决于是否有足够的资本可用。能否获得资本在很大程度上取决于该公司的现金流以及债务和股权融资的可得性和可获得性。该公司有运营亏损和负现金流的历史，预计下一年将在运营中使用大量现金。虽然我们相信我们的现金和流动资产将为我们提供足够的财务资源来为运营提供资金，并在到期时满足其资本要求和预期义务，但如果对新冠肺炎的影响持续下去，石油和天然气市场的复苏慢于预期，或者我们的客户减少支出，都可能对我们的流动性产生负面影响。
因此，虽然公司相信其现有现金将使其能够为其运营和增长提供资金，但公司不能保证未来的现金流水平。如果公司手头的现有现金不足以为运营提供资金、满足我们的资本要求或履行到期的预期义务，公司预计将采取进一步行动保护其流动性状况。这些行动可能包括但不限于：
•出售非核心房地产；
•设施的售后回租交易；
•出售过剩库存和(或)原材料；

31


•与一个或多个贷款人签订借款协议；
•降低高管薪酬和(或)董事会费用，或者将该费用或薪金的一部分以股权形式代替现金；
•减少专业咨询费和人员编制；以及
•在公开市场或通过私募发行筹集股本。
不过，就预期交易而言，我们不能保证这些事项可以按可接受的条款执行。有关本公司获取资本的风险的进一步讨论，请参阅本公司年度报告中的第1A项“风险因素”。
该公司预计2021年资本支出将低于100万美元。
现金流
按活动类型分列的合并现金流如下(以千计)：
 截至6月30日的六个月，
 20212020
用于经营活动的现金净额$(11,242)$(29,216)
投资活动提供(用于)的现金净额43 (16,424)
融资活动提供的现金净额(用于)(273)5,023 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(31)(31)
现金、现金等价物和限制性现金净变化$(11,503)$(40,648)
经营活动
在截至2021年和2020年6月30日的六个月里，运营活动中使用的净现金分别为1120万美元和2920万美元。截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月，合并净亏损分别为650万美元和7350万美元。
在截至2021年6月30日的6个月中，对净收入的非现金调整总额为180万美元，而2020年同期为6210万美元。
•在截至2021年6月30日的6个月中，非现金费用包括60万美元的折旧，低于截至2020年6月30日的6个月，原因是2020年发生的资产减值，以及与或有对价公允价值相关的30万美元费用、180万美元的股票补偿和90万美元的JP3 PPP贷款减免。
•截至2020年6月30日的6个月，应缴非现金调整主要包括5750万美元的减值费用，其中包括3020万美元的固定资产减值、1990万美元的无形资产减值和740万美元的使用权资产减值。此外，非现金费用包括270万美元的折旧和摊销费用。
在截至2021年6月30日的6个月里，营运资本的变化提供了180万美元的现金，而2020年同期的现金为1780万美元。
•截至2021年6月的6个月，营运资金提供的现金主要来自日常业务，包括应收账款减少200万美元，但因应计负债减少100万美元而部分抵消。
•截至2020年6月30日止六个月，营运资金中使用现金的主要原因是应计负债和应付帐款减少2,690万美元，其中包括两笔一次性付款：一笔1,580万美元用于修订一份长期供应协议，另一笔用于支付410万美元用于与2019年出售本公司的交易有关的交易结束后的最后营运资金调整。消费和工业化学技术领域应收账款、存货和其他流动资产的减少提供了1540万美元的现金。

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投资活动
截至2021年6月30日的6个月，投资活动提供的净现金并不重要。截至2020年6月30日的6个月，用于投资活动的净现金为1640万美元。投资活动中使用的现金包括购买JP3的2630万美元，由出售佛罗里达化学公司的第三方托管金额释放而提供的980万美元的现金抵消。
融资活动
截至2021年6月30日的6个月，用于融资活动的净现金为30万美元，主要用于购买与预扣税款要求相关的普通股。在截至2020年6月30日的6个月里，融资活动提供的净现金为500万美元，主要来自Paycheck Protection Program的收益。
表外安排

并无与未合并实体或金融合伙企业产生关系的交易，例如经常被称为“结构性融资”或“特殊目的实体”(“特殊目的实体”)的实体，其成立的目的是促进表外安排或其他合同范围狭窄或有限的目的。截至2021年6月30日，本公司未参与任何未合并的特殊目的企业。

除本季度报告第一部分第一项-财务报表附注13中讨论的长期萜类协议外，公司没有向客户或供应商提供任何担保，也没有任何表外安排或承诺对公司的财务状况、财务状况、收入、费用、经营业绩、流动资金、资本支出或资本资源的当前或未来产生或可能产生重大影响。

第三项：关于市场风险的定量和定性披露
本公司面临利率、商品价格和外币汇率变化带来的市场风险。本公司年报第II部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”中关于市场风险的定量或定性披露没有实质性变化。
第294项控制和程序
信息披露控制和程序的评估
公司的披露控制和程序旨在确保公司根据1934年修订的“证券交易法”(“交易法”)提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会的规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告。该公司的披露控制和程序还旨在确保积累这些信息，并酌情传达给管理层，包括主要高管和主要财务官，以便及时决定所需的披露。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能合理地保证控制目标的实现。
该公司发现，截至2020年12月31日，其财务报告内部控制存在重大缺陷。具体地说，公司管理层认定，截至2020年12月31日，公司没有设计和维持对财务报告的有效内部控制。重大缺陷涉及：(1)对非经常性交易的控制设计和操作不力，包括与出售交易有关的项目和现金流量列报的确认，以及与减值评估相关的控制的操作无效；(2)与业务合并和减值评估中使用的预测相比，设计和运营效果不佳；(3)持续经营企业评估的设计和运营效果不佳。
公司相信，尽管存在上述重大缺陷，本季度报告中包含的综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司及其子公司的综合财务状况、经营结果、全面亏损、股东权益和现金流量，符合其中所述日期和期间在美国被普遍接受的会计原则。
本公司管理层，包括其主要行政人员和主要财务官，已评估公司的披露控制和程序的有效性，如规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义

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根据2021年6月30日的《交易所法案》，并得出结论，由于上述财务报告内部控制存在重大弱点，截至2021年6月30日，公司的披露控制和程序尚未生效。
补救计划和状态
该公司已经实施了一项补救计划，以解决2020年12月31日发现的重大弱点。这项正在实施的计划的关键要素包括：
•对有形资产和无形资产的审查和确认实施监督控制；
•扩大对商誉减值和长期资产减值的控制；
•在技术主题专家的协助下，加强围绕非经常性、复杂会计活动的控制措施的设计和实施；
•实施预测和预算控制，包括额外的流程文档和精确度；
•扩大月度管理评审控制；以及
•围绕季度持续经营分析流程加强现有控制程序。
2021年，公司做出了将内部审计纳入内部的战略决定，并聘请了一名内部审计总监来管理内部控制和补救计划。通过对补救计划的要素进行有组织的测试和监测，我们预计到2021年底，发现的重大弱点将得到完全补救。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司的财务报告内部控制制度(根据交易法规则13a-15(D)和规则15d-15(D)所要求的评估而确定)没有发生重大影响或合理地可能对公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。


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第二部分-其他资料
第二项1.法律诉讼
诉讼
2021年3月26日，公司和公司的全资子公司Flotek Chemical，LLC(“Flotek Chemical”)向德克萨斯州哈里斯县的州法院对Archer-Daniels-Midland Company(“ADM”)、佛罗里达化学公司(FCC)和约书亚·A·斯尼弗利提起诉讼。诉讼要求赔偿与Flotek Chemical和FCC之间的萜类供应协议以及斯尼弗利违反受托责任相关的损害赔偿。在提起诉讼的同时，Flotek Chemical递交了一份终止萜类供应协议的通知。
在上述诉讼之后，2021年4月5日，ADM和FCC向特拉华州衡平法院提起诉讼，要求撤销在德克萨斯州提起的诉讼，并根据萜类供应协议和其他事项要求损害赔偿。该公司认为这起诉讼是对Flotek Chemical和公司于2021年3月26日在德克萨斯州提起的诉讼的战略回应。
该公司相信，尽管供应协议终止，但它有足够的萜烯库存和替代萜烯供应来源，以满足其在可预见的未来的需求。该公司预计，萜烯供应协议的终止不会对其运营或满足客户需求的能力产生实质性影响。
本公司还面临正常业务过程中出现的其他例行诉讼和其他索赔。除上文所披露者外，管理层并不知悉任何预期会对本公司的财务状况、经营业绩或流动资金产生重大影响的未决或威胁的诉讼或法律程序。

项目71A。风险因素
本公司年报第I部分第1A项所载风险因素并无重大变动。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
未登记的股权证券销售
没有。
发行人购买股票证券

该公司的股票补偿计划允许员工选择扣留股票，以履行他们与行使的不合格股票期权或授予的限制性股票相关的纳税义务，或者支付期权的行权价。当员工选择这种结算方式时，公司将回购在奖励股票归属时扣留的股票。在截至2021年6月30日的三个月内，公司代表公司或交易法第10b-18(A)(3)条规定的任何“关联购买者”进行的公司股本证券回购如下：
        
期间
购买股份总数：(1)
每股平均支付价格
2021年4月1日至2021年4月30日56,219 $1.75 
2021年5月1日至2021年5月31日— — 
2021年6月1日至2021年6月30日— — 
总计56,219 
(一)当公司购买其普通股股份时，(A)满足与限售股期间归属和行使不合格股票期权有关的预扣税款要求和支付汇款义务，以及(B)满足行使股票期权时普通股所需支付的款项。

第二项第三项高级证券违约
没有。

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第二项第四项：矿山安全披露
不适用。

第五项：其他信息
没有。


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第二项：6.展品
展品
数		  展品说明
2.1
公司和ADM之间的股份购买协议，日期为2019年1月10日(根据已批准的保密处理请求，本展品的部分内容已被省略)(通过引用2019年3月4日提交的公司8-K表格的附件2.1并入).1
2.2
会员权益购买协议，日期为2020年5月18日，由本公司、JP3 Measure，LLC、卖方一方John A.Cardwell和作为卖方代表的John A.Cardwell签署(通过参考本公司于2020年5月19日提交的Form 8-K表的附件2.1并入)。1

3.1  
修订和重订的公司注册证书(通过参考公司截至2007年9月30日的季度10-Q表的附件3.1并入)。
3.2  
经修订及重订的公司注册证书修订证书(于截至2009年9月30日的季度10-Q表格中参考附件3.1并入)。
3.3
Flotek Industries，Inc.修订和重新注册证书的修订证书(通过参考2020年5月7日提交的公司Form 8-K表中的附件3.1合并而成)。
3.4
第二次修订和重新修订的章程，经修订(通过引用本公司于2021年3月16日提交的10-K表格的附件3.4并入)。
4.1  
普通股证书表格(参照本公司于2001年9月27日提交的最终委托书附录E并入)。
10.1
Flotek Industries，Inc.2018年长期激励计划(通过引用并入公司于2021年6月7日提交的Form 8-K的附件10.1)
31.1*
规则13a-14(A)首席执行干事的认证。
31.2*
规则13a-14(A)首席财务官的证明。
32.1**
第1350条首席执行官的证书。
32.2**
第1350条首席财务官的证明。
101*以下财务信息来自Flotek Industries，Inc.截至2021年6月30日的Form 10-Q季度报告，格式为内联可扩展商业报告语言(IXBRL)：(I)截至2021年6月30日和2020年12月31日的未经审计的简明综合资产负债表；(Ii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的未经审计的简明综合经营报表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未经审计的简明综合资产负债表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未经审计的简明综合资产负债表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未经审计的简明综合资产负债表(V)截至2021年及2020年6月30日止三个月及六个月的未经审核股东权益简明综合报表，及(Vi)简明综合财务报表附注。
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
*谨此提交。
**本证明不视为为1934年修订的《证券交易法》第18条的目的而提交，或以其他方式承担该条的责任，也不应视为通过引用将其纳入根据1933年的修订的《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。
1根据S-K条例第601(A)(5)项，已略去附表。应证券交易委员会的要求，公司承诺提供任何遗漏时间表的补充副本。


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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
 
Flotek Industries，Inc.
由以下人员提供： 小约翰·W·吉布森(John W.Gibson，Jr.)
 小约翰·W·吉布森(John W.Gibson，Jr.)
 总裁、首席执行官和
董事会主席
日期：2021年8月9日
 
Flotek Industries，Inc.
由以下人员提供： /s/迈克尔·E·博尔顿(Michael E.Borton)
 迈克尔·E·博尔顿
 首席财务官
日期：2021年8月9日


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