目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
截至的季度:
或
由_
委员会文件编号:
(注册人的确切姓名载于其章程)
| ||
(述明或其他司法管辖权公司或组织) | (税务局雇主 | |
|
| |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
(注册人电话号码,包括区号)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否一直符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见《交易法》规则第312B-2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器:☐ | 文件管理器加速运行☐ |
规模较小的报告公司: | |
| 新兴成长型公司: |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。是。
根据该法第12(B)款登记的证券:
每节课的标题 |
| 交易 |
| 在其上进行交易的每个交易所的名称 |
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截至最后实际可行日期,发行人所属各类普通股的流通股数量。
班级 |
| 截至2021年8月4日的未偿还款项 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
目录
|
| 页面 |
| 第一部分-财务信息 | 1 |
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第1项。 | 简明合并财务报表。 | 1 |
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第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析。 | 21 |
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第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露。 | 28 |
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第四项。 | 控制和程序。 | 28 |
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第II部分-其他资料 | 29 | |
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第1项。 | 法律诉讼。 | 29 |
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项目1A。 | 风险因素。 | 29 |
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第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用。 | 29 |
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第三项。 | 高级证券违约。 | 29 |
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第四项。 | 煤矿安全信息披露。 | 29 |
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第五项。 | 其他信息。 | 29 |
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第6项 | 展品。 | 29 |
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签名 | 30 | |
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展品索引 | 31 |
i
目录
第一部分:-*
第一项:会计报表、财务报表
BioHitech Global,Inc.及其子公司
简明合并经营报表和全面亏损(未经审计)
截至三个月 | 截至六个月 | |||||||||||
六月三十日, | 六月三十日, | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
收入 | ||||||||||||
设备销售 | $ | | $ | — | $ | | $ | | ||||
租赁费、服务费和维修费 | | | | | ||||||||
HEBioT |
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管理咨询费和其他费用(关联方) |
| — |
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| — |
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总收入 |
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运营费用 |
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| ||||||||
设备销售 | | — | | |||||||||
租赁费、服务费和维修费 |
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HEBioT处理 |
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销售、一般和行政 |
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折旧及摊销 |
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总运营费用 |
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运营亏损 |
| ( |
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| ( |
| ( | ||||
其他费用 |
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利息(收入) |
| ( |
| ( |
| ( |
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利息支出 |
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未合并实体的亏损 |
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| — |
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| — | ||||
其他费用合计 |
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净损失 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
非控股权益应占净亏损 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
母公司应占净亏损 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
其他综合收益 | ||||||||||||
外币折算调整 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
综合损失 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
母公司应占净亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
较少优先股股息 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
净亏损-普通股股东 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
普通股每股净亏损-基本亏损和摊薄亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
已发行普通股加权平均数-基本和稀释 |
| |
| |
| |
| |
见未经审计的中期简明合并财务报表附注。
1
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
简明综合资产负债表
| 六月三十日, |
| ||||
2021 | 2011年12月31日 | |||||
(未经审计) | 2020 | |||||
资产 | ||||||
流动资产 | ||||||
现金 | $ | | $ | | ||
受限现金 |
| |
| | ||
应收账款,扣除坏账准备净额#美元 |
| |
| | ||
库存 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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受限现金 |
| |
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营业租赁设备,净值 |
| |
| | ||
HEBioT设施、设备、固定装置和车辆,网络 |
| |
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许可证和资本化的MBT设施开发成本 |
| |
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其他资产 |
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总资产 | $ | | $ | | ||
负债与股东权益 |
|
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流动负债 |
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应付帐款 | $ | | $ | | ||
应计费用和负债 |
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应计应付利息 |
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客户存款 |
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票据、债券、债务和借款的当期部分 |
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递延收入 |
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流动负债总额 |
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票据、债券、债务和借款的非流动部分 |
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应计利息(关联方) | | | ||||
非流动租赁负债 |
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对子公司会员单位非控股权益应清偿的负债 |
| — |
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总负债 |
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A系列可赎回可转换优先股, |
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承诺和或有事项 |
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股东权益 |
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优先股,$ |
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普通股,$ |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
| ( |
| ( | ||
累计其他综合(损失) |
| ( |
| ( | ||
归属于母公司的股东权益 |
| |
| | ||
归属于非控股权益的股东权益 |
| |
| | ||
股东权益总额 |
| |
| | ||
总负债和股东权益 | $ | | $ | |
见未经审计的中期简明合并财务报表附注。
2
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
现金流量表简明合并报表(未经审计)
截至六个月 | ||||||
六月三十日, | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
经营活动的现金流: |
|
|
|
| ||
净损失 | $ | ( | $ | ( | ||
调整以调节净亏损与运营中使用的净现金: |
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| ||||
折旧及摊销 |
| |
| | ||
经营性租赁使用权资产摊销 | | | ||||
坏账准备 |
| |
| | ||
基于份额的员工和供应商薪酬 | | | ||||
融资成本和折扣摊销产生的利息 |
| |
| | ||
未合并实体的亏损 | | — | ||||
经营性资产和负债的变动 |
| ( |
| | ||
用于经营活动的现金净额 |
| ( |
| ( | ||
投资活动的现金流: |
|
|
|
| ||
购买设施、设备、固定装置和车辆 |
| ( |
| ( | ||
退还押金 | — | | ||||
发生的MBT设施开发成本 |
| ( |
| ( | ||
用于投资活动的净现金 |
| ( |
| ( | ||
融资活动的现金流: |
|
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| ||
出售普通股所得收益 | | — | ||||
出售F系列可转换优先股所得款项 |
| — |
| | ||
薪资保障计划贷款的收益 | — | | ||||
偿还高级担保票据 | ( | — | ||||
偿还长期债务 |
| ( |
| ( | ||
关联方预付款,净额 |
| — |
| | ||
融资活动提供的现金净额 |
| |
| | ||
汇率对现金的影响(限制性和非限制性) |
| ( |
| ( | ||
现金净变动(限制性和非限制性) |
| |
| ( | ||
现金-期初(受限和非受限) |
| |
| | ||
现金-期末(受限和非受限) | $ | | $ | | ||
补充现金流量信息(期内支付的现金): | ||||||
利息 | $ | | $ | | ||
所得税 | — | — | ||||
补充披露非现金投融资活动: | ||||||
将库存转移到租赁设备 | $ | | $ | | ||
租赁资产使用权的取得与租赁负债的设定 | — | | ||||
A系列优先股股息的应计项目 | | | ||||
以普通股支付A系列优先股股息 | | |||||
以普通股支付优先股股息 | | — | ||||
发行子公司会员利息以换取非控股利益实体到期负债 | | — | ||||
以子公司非控制性权益交换非控制性权益主体欠公司的负债 | | — | ||||
现金和限制性现金的对账: | ||||||
现金 | $ | | $ | | ||
受限现金(活期) | | | ||||
受限现金(非流动) | | |||||
期末现金和限制性现金合计 | $ | | $ |
见未经审计的中期简明合并财务报表附注。
3
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
简明合并股东权益变动表(未经审计)
截至2021年6月30日的三个月归属于母公司的股东权益报表: | ||||||||||||||||||||||
其他内容 | ||||||||||||||||||||||
| 优先股 |
| 普通股 |
| 已付现金 | 累计 | ||||||||||||||||
| 股票 |
|
| 股票 |
|
|
| 全面 |
| 累计 |
| |||||||||||
杰出的 | 金额 | 杰出的 | 金额 | 资本 | 其他经济损失 | 赤字 | 总计 | |||||||||||||||
2021年4月1日的余额 |
| | $ | |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
根据限制性股票单位发行给员工的普通股,以及为提供服务而向供应商发行的普通股 | — |
| — | |
| |
| ( |
| — |
| — |
| — | ||||||||
高级E优先股转换 |
| ( |
| ( | |
| |
| |
| — |
| — |
| — | |||||||
高级A优先股股息应计项目 | — | — | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||||
基于股份的员工和董事薪酬 | — | — |
| — |
| — |
| |
| — |
| — |
| | ||||||||
净损失 | — | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| ( | ||||||||
外币折算调整 |
| — | — |
| — | — | — | ( | — | ( | ||||||||||||
2021年6月30日的余额 | | $ | | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
截至2021年6月30日的6个月母公司应占股东权益报表: | ||||||||||||||||||||||
其他内容 | ||||||||||||||||||||||
优先股 | 普通股 | 已付现金 | 累计 | |||||||||||||||||||
股票 | 股票 | 全面 | 累计 | |||||||||||||||||||
| 杰出的 |
| 金额 |
| 杰出的 |
| 金额 |
| 资本 |
| 其他经济损失 |
| 赤字 |
| 总计 | |||||||
2021年1月1日的余额 |
| | $ | |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
出售的普通股,扣除发行成本 | — |
| — | |
| |
| |
| — |
| — |
| | ||||||||
根据限制性股票单位发行给员工的普通股,以及为提供服务而向供应商发行的普通股 |
| — | — | | | | — | — | | |||||||||||||
行使认股权证 | — | — | | | ( | — | — | — | ||||||||||||||
高级A优先股转换、股息支付和应计费用(高级A优先股不包括在股本优先股中) | ( | ( | | | | — | ( | | ||||||||||||||
高级C优先股股息支付 |
| — |
| — | | |
| | — | ( |
| — | ||||||||||
高级D优先股转换和股息支付 | ( | ( |
| |
| |
| |
| — |
| ( |
| — | ||||||||
高级E优先股转换 | ( | ( | | | | — | — | — | ||||||||||||||
高级F优先股息支付 | — | — | | | | — | ( | — | ||||||||||||||
基于股份的员工和董事薪酬 | — | — |
| — |
| — |
| |
| — |
| — |
| | ||||||||
净损失 | — | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| ( | ||||||||
外币折算调整 | — | — |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | ||||||||
2021年6月30日的余额 |
| | $ | |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
截至2021年6月30日的三个月合并子公司非控股权益股东权益报表: | |||||||||
非控股 | 累计 | ||||||||
| 股权和利息 |
| 赤字 |
| 总计 | ||||
2021年4月1日的余额 | $ | | $ | ( | $ | | |||
净损失 |
| — |
| ( |
| ( | |||
| |||||||||
2021年6月30日的余额 | $ | | $ | ( | $ | |
截至2021年6月30日的6个月合并子公司非控股权益股东权益报表: | |||||||||
非控制性 | 累计 | ||||||||
股权和利息 | 赤字 | 总计 | |||||||
2021年1月1日的余额 |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | |
发给非控股会员的会员单位 | | — | | ||||||
非控股成员分配给BioHitech的会员单位 |
| ( |
| — |
| ( | |||
净损失 |
| — |
| ( |
| ( | |||
2021年6月30日的余额 | $ | | $ | ( | $ | |
4
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
简明合并股东权益变动表(未经审计),续
截至2020年6月30日的三个月母公司应占股东权益报表: | |||||||||||||||||||||||
其他内容 | 积累的数据 | ||||||||||||||||||||||
优先股 | 普通股 | 他交了一笔钱。 | 全面 | 累计 | |||||||||||||||||||
| 股票 |
| 金额 |
| 股票 |
| 金额 |
| 资本 |
| 其他经济损失 |
| 赤字 |
| 总计 | ||||||||
2020年4月1日的余额 |
| | $ | | | $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | | ||||
F系列优先股发行 | | | — | — |
| |
| — |
| — |
| | |||||||||||
基于股份的员工和董事薪酬 | — | — | | |
| |
| — |
| — |
| | |||||||||||
行使认股权证 | — | — | | |
| ( |
| — |
| — |
| — | |||||||||||
优先股股息 | — | — | — | — |
| — |
| — |
| ( |
| ( | |||||||||||
净损失 | — | — | — | — |
| — |
| — |
| ( |
| ( | |||||||||||
外币折算调整 | — | — | — | — |
| — |
| |
| — |
| | |||||||||||
2020年6月30日的余额 | | $ | | | $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | ( |
截至2020年6月30日的6个月母公司应占股东权益报表: | ||||||||||||||||||||||
其他内容 | 累计 | |||||||||||||||||||||
优先股 | 普通股 | 已付现金 | 全面 | 累计 | ||||||||||||||||||
| 股票 |
| 金额 |
| 股票 |
| 金额 |
| 资本 |
| 其他经济损失 |
| 赤字 |
| 总计 | |||||||
2020年1月1日的余额 |
| | $ | | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||||
F系列优先股发行 |
| | | — | — | | — | — | | |||||||||||||
基于股份的员工和董事薪酬 |
| — | — | | | | — | — | | |||||||||||||
以普通股支付的优先股股息 |
| — | — | | | | — | — | | |||||||||||||
行使认股权证 | — | — | | | ( | — | — | — | ||||||||||||||
优先股股息 | — | — | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||||
净损失 | — | — | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||||
外币折算调整 | — | — | — | — | — | | — | | ||||||||||||||
2020年6月30日的余额 |
| | $ | | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
截至2020年6月30日的三个月合并子公司非控股权益股东权益报表: | |||||||||
非控制性 | 累计 | ||||||||
| 股权和利息 |
| 赤字 |
| 总计 | ||||
2020年4月1日的余额 | $ | | $ | ( | $ | | |||
净损失 | — |
| ( |
| ( | ||||
2020年6月30日的余额 | $ | | $ | ( | $ | |
截至2020年6月30日的6个月合并子公司非控股权益股东权益报表: | |||||||||
非控制性 | 累计 | ||||||||
| 股权和利息 |
| 赤字 |
| 总计 | ||||
2020年1月1日的余额 | $ | | $ | ( | $ | | |||
净损失 | — |
| ( |
| ( | ||||
2020年6月30日的余额 | $ | | $ | ( | $ | |
见未经审计的中期简明合并财务报表附注。
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目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
注:1.陈述基础和持续经营
业务性质--BioHitech Global,Inc.(以下简称“公司”或“BioHitech”)通过其全资拥有和控股的子公司,提供具有成本效益且可持续的环境管理解决方案。我们经济高效的技术解决方案包括将城市固体废物专利处理成有价值的可再生燃料,现场生物处理食物垃圾,以及专有的实时数据分析工具来减少食物垃圾的产生。我们的解决方案使各种规模的企业和市政当局能够降低处置成本,同时对环境产生积极影响。单独使用或组合使用时,我们的解决方案可降低与废物运输相关的碳足迹,并可减少或几乎消除垃圾填埋场的使用。
2020年3月,世界卫生组织宣布一种新型冠状病毒(新冠肺炎)的爆发是一种大流行,它继续在美国全境和全球蔓延,最近在美国报告的病例间歇性增加,以及来自该病毒新毒株的病例增加。针对该病毒初始毒株开发的疫苗已经发布,并正在分发。该公司继续监测新冠肺炎的短期和长期影响以及相关的商务和旅行限制以及其他旨在减少传播的变化,以及它对运营、财务状况、现金流、库存、供应链、采购趋势、客户支付和整个行业的影响,以及对员工的影响。由于疫情的性质、疫情的规模和持续时间及其对公司业务、流动性和财务表现的影响,将取决于某些事态发展,包括疫情的持续时间、蔓延和重新出现,它对我们的客户、供应链伙伴和员工的影响,以及政府和社区对疫情的反应范围。这些都是不确定的,目前还不能完全预测。
陈述的基础*-随附的未经审核简明综合财务报表包括本公司及其全资和控股附属公司的账目,并已根据美国公认的中期财务信息会计原则(“GAAP”)以及形成第10-Q条和S-X规则第28条的指示编制。按照公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息或脚注披露已被浓缩或省略。因此,它们不包括全面展示财务状况、经营结果或现金流所需的所有信息和脚注。然而,管理层认为,随附的简明综合财务报表包括所有调整,包括正常的经常性性质,以及消除公司间账户和交易,这些都是公平列报所列期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的。
随附的简明综合财务报表应与公司截至2020年12月31日的年度财务报表(其中包含截至2020年12月31日、2020年和2019年12月31日的财务报表及其附注)一起阅读,该报表包含公司于2021年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格中包含的截至2020年12月31日和2019年12月31日的财务报表。本文件所载截至2020年12月31日的财务信息来源于本公司截至2020年12月31日止年度的经审计综合财务报表。截至2021年6月30日的三个月和六个月的中期业绩不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未来中期的预期业绩。
截至2021年6月30日和2020年12月31日,公司活跃的全资子公司为BioHitech America,LLC,BioHitech Europe Limited,BHT Financial,LLC和BHT Renewables LLC(前身为E.N.A.Renewables LLC),其控股子公司为ReFuel America LLC(
6
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
为符合本期列报,对某些前期金额进行了重新分类。这些重新分类对以前报告的净亏损没有影响。
持续经营和流动性*-截至2021年6月30日的6个月,公司合并净亏损为$
随附的综合财务报表以持续经营为基础编制,考虑正常业务过程中的资产变现和负债清偿情况。这些综合财务报表不包括任何与收回记录资产或负债分类有关的调整,如果公司无法继续经营下去,这些调整可能是必要的。公司能否继续经营下去取决于管理层进一步实施公司的持续和战略计划,其中包括继续通过股权和/或债务筹集资金。如果公司无法筹集足够的资金,正在进行的战略计划的某些方面可能需要修改。
附注:2.重要会计政策摘要
简明综合财务报表由本公司根据证券交易委员会的规则和规定编制,与我们截至2020年12月31日的年度经审计财务报表一致,并应与其一并阅读。某些信息在美国证券交易委员会允许的情况下被浓缩或遗漏,尽管我们相信所披露的信息足以使本文中提供的信息不具误导性。
最近的会计声明:
在截至2021年6月30日的六个月内,公司没有实施任何最近的会计声明。
本公司未执行下列会计准则:
2016年6月,FASB发布了ASU 2016-13,金融工具信用损失的计量。这一标准要求对某些金融资产的所有预期信贷损失计入拨备。新标准引入了一种基于预期损失的方法来估计某些类型金融工具的信贷损失。ASU 2016-13从2022年12月15日开始对上市公司的中期和年度有效。各实体必须从采用指导意见的第一个报告期开始,将该准则的规定作为对留存收益的累积效果调整。该公司尚未采用这一更新,目前正在评估这一新标准将对其财务状况和经营结果产生的影响。
2020年3月,美国财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU第2020-04号文件,题为《参考汇率改革(主题848):促进参考汇率改革对财务报告的影响》。随着市场从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和其他银行间同业拆借利率向替代参考利率过渡,本次更新中的修订在有限的时间内提供了可选的指导,以减轻在会计(或认识到)参考利率改革对财务报告的影响方面的潜在负担。本次更新中的修订自发布之日起对所有实体生效,具体方式为
7
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
2022年12月31日该公司目前正在评估更新后的标准将对其财务状况、经营结果或财务报表披露产生的影响。
2020年8月,FASB发布了ASU第2020-06号,带有转换和其他期权的债务(分主题470-20)和实体自有股权的衍生品和对冲合同(分主题815-40)。新的指引取消了可转换工具的有益转换和现金转换会计模式。它还修改了实体自有权益中的某些合同的会计处理,这些合同目前由于特定的结算条款而被计入衍生品。此外,新的指导方针修改了特定的可转换工具和某些可能以现金或股票结算的合同对稀释后每股收益计算的影响。本指南自2022年1月1日起生效(允许提前采用,自2021年1月1日起生效)。该公司目前正在评估更新后的标准将对其财务状况、经营结果或财务报表披露产生的影响。
近期并无其他已发布但尚未采纳的会计声明或会计声明变更对本公司具有重要意义或潜在意义。
附注:3.经营租赁中的设备,净额
运营租赁中的设备包括以下内容:
| 2010年6月30日 |
| 2011年12月31日 | |||
2021 | 2020 | |||||
租赁设备 | $ | |
| $ | | |
减去:累计折旧 |
| ( |
| ( | ||
营业租赁设备合计(净额) | $ | |
| $ | |
根据截至2026年1月到期的不可撤销经营租赁协议,该公司是消化池单元的出租人。
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月里,这些协议下的收入(包括租金、服务和维护收入)达到了$
截至2021年6月30日,根据这些租约收到的未来估计最低合同付款如下:
截至十二月三十一日止的年度: |
|
| |
2021年,剩余 | $ | | |
2022 |
| | |
2023 |
| | |
2024 |
| | |
2025年及其后 |
| | |
$ | |
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BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
注:4.HEBioT设施、设备、固定装置和车辆,净值
HEBioT设施、设备、固定装置和车辆、网络包括以下内容:
| 2010年6月30日 |
| 12月31日, | |||
| 2021 |
| 2020 | |||
HEBioT设施 |
| $ | |
| $ | |
HEBioT设备 |
| |
| | ||
计算机软硬件 |
| |
| | ||
家具和固定装置 |
| |
| | ||
车辆 |
| |
| | ||
| |
| | |||
减去:累计折旧和摊销 |
| ( |
| ( | ||
合计HEBioT设施、设备、固定装置和车辆,净值 |
| $ | |
| $ | |
注5.MBT设施开发和许可成本
MBT设施开发和许可成本包括以下内容:
| 2010年6月30日 |
| 2011年12月31日 | |||
2021 | 2020 | |||||
MBT项目 |
|
|
|
| ||
纽约州伦斯勒-勘测、工程和法律 | $ | | $ | | ||
|
| |||||
技术许可证 |
|
|
|
| ||
未来站点 |
| |
| | ||
西弗吉尼亚州马丁斯堡,扣除$ |
| |
| | ||
技术许可总数 |
| |
| | ||
MBT设施开发和许可总成本 | $ | | $ | |
MBT设施开发成本-2018年,该公司在纽约州伦斯勒开始了一个项目的初步开发。2020年8月10日,NYSDEC通过信函通知该公司,该申请最初被拒绝。本公司不同意这一决定,并作为程序的一部分,已经行使了对NYSDEC调查结果提出上诉的权利。
附注6.其他资产
其他资产包括:
| 六月三十日, |
| 12月31日, | |||
2021 | 2020 | |||||
使用权资产 | $ | | $ | | ||
投资东岸港口风险投资有限责任公司 |
| |
| | ||
消化池分销协议 |
| |
| | ||
存款 |
| |
| | ||
其他资产总额 | $ | | $ | |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
附注7.票据、债券、债务和借款
票据、债券、债务和借款包括以下内容:
2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||
未付 | 网络 | |||||||||||||||||||||||
脸 | 网络 | 延期 | 携带 | 非- | 非- | |||||||||||||||||||
| 金额 |
| 折扣 |
| 费用 |
| 天平 |
| 当前 |
| 当前 |
| 当前 |
| 当前 | |||||||||
缴款单,信用额度 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | $ | | $ | — | $ | | $ | — | ||||||||
关联方预付款 |
| |
| — |
| — |
| |
| |
| — |
| |
| — | ||||||||
高级担保票据 |
| |
| ( |
| ( |
| |
| |
| — |
| |
| — | ||||||||
薪资保护计划说明 |
| |
| — |
| — |
| |
| — |
| |
| |
| | ||||||||
应付关联方的初级票据 |
| |
| ( |
| — |
| |
| — |
| |
| — |
| | ||||||||
应付关联方票据 | | ( | — | | | | — | — | ||||||||||||||||
应付票据 |
| |
| — |
| — |
| |
| |
| — |
| — |
| | ||||||||
WV EDA高级担保债券 |
| |
| — |
| ( |
| |
| |
| |
| |
| | ||||||||
长期债务,余额 |
| |
| — |
| — |
| |
| |
| |
| |
| | ||||||||
票据、债券、债务和借款总额 | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | |
根据票面金额,票据、债券、债务和借款的合同到期日和偿债基金付款如下:
2021, | 2025年和 | |||||||||||||||||
| 剩余 |
| 2022 |
| 2023 |
| 2024 |
| 此后 |
| 总计 | |||||||
缴款单,信用额度 |
| $ | | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | | |||||
关联方预付款 |
| | — | — |
| — |
| — |
| | ||||||||
高级担保票据 |
| | | |
| — |
| — |
| | ||||||||
薪资保护计划说明 |
| — | | — |
| — |
| — |
| | ||||||||
应付关联方的初级票据 |
| — | — | — |
| |
|
| | |||||||||
应付关联方票据 | | | | — | — | | ||||||||||||
应付票据 |
| — | | — |
| — |
| — |
| | ||||||||
WV EDA高级担保债券 |
| |||||||||||||||||
长期债务,余额 |
| — | — | — | ||||||||||||||
票据、债券、债务和借款总额 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
截至2021年6月30日和2020年12月31日,本公司未履行其高级担保票据的某些财务契约,并已获得截至2021年6月30日的此类违规豁免。尽管公司目前在豁免下遵守了规定,但在资产负债表日之后一年内公司恢复遵守或收到该等契诺的豁免之前,根据现行的GAAP会计规则,优先担保票据金额为$
WVEDA债券协议和信托契约对借款人及其成员施加了关于财产的额外负担、财产处置和股权分配限制。贷款协议还规定了金融契约。截至2021年6月30日和2020年12月31日,公司不在
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BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
遵守所有金融契约,随后拖欠2020年和2021年到期的本金,并已与债券受托人签订容忍协议,规定他们不会加速偿还因违约而产生的债券,直至2022年7月1日。
2021年5月19日,公司的子公司Entsorga West Virginia,LLC(“EWV”)与EWV子公司的非控股成员Entsorga USA,Inc.的母公司Entsorga S.p.A.(“Espa”)签署了一系列与以前承认的索赔和解有关的票据(见附注10)。这一系列的笔记由以下几部分组成
注:8.股权和股权交易
本公司拥有
杰出的 | 账面金额 | |||||||||||||||||||
陈述 | 转换 | 六月三十日, | 十二月三十一日, | 六月三十日, | 十二月三十一日, | |||||||||||||||
|
| 指定 |
| 已发布 |
| 价值 |
| 费率 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
A系列敞篷车* |
| | | $ | | $ | | | | $ | | $ | | |||||||
B系列敞篷车 |
| | |
| | | | |
| |
| | ||||||||
C系列敞篷车 |
| | |
| | | | |
| |
| | ||||||||
D系列敞篷车 |
| | |
| | | | |
| |
| | ||||||||
E系列敞篷车 |
| | |
| | | — | |
| |
| | ||||||||
F系列敞篷车 |
| | |
| | | | |
| |
| | ||||||||
总优先股 | | | | $ | $ | |||||||||||||||
不包括A系列* | $ | $ |
*A系列可转换股票是可赎回的,在浓缩的综合资产负债表中作为临时股本列报。
根据该公司的高级贷款人协议的条款,该公司不能以现金支付股息,但允许以普通股支付股息。自2015年合并以来,该公司没有就普通股支付任何现金或股票股息。
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未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
出售已登记普通股-在截至2021年6月30日的6个月中,登记股票活动包括以下交易。
于二零二一年二月十九日,本公司与B.Riley Securities,Inc.(“销售代理”)订立于市场发行销售协议(“销售协议”),根据该协议,本公司可不时透过或向销售代理发售本公司普通股股份,面值为$#。
在2021年3月,通过一系列交易,该公司出售了
毛收入 |
| $ | |
更少: |
|
| |
代理费 |
| ( | |
律师费 |
| ( | |
会计费 |
| ( | |
提交文件和其他费用 |
| ( | |
本公司所得款项净额 | $ | |
2021年4月29日,
在截至2021年6月30日的6个月内,公司股票激励计划的两名参与者
出售/发行未登记普通股— 在截至2021年6月30日的6个月内,未登记股票活动包括以下交易。
公司发行了
公司发行了
公司发行了
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截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
认股权证-关于发行可转换债券、优先股和普通股以及所提供的服务,本公司有认股权证可收购
加权平均 | |||||||
在本年度内到期 | 搜查令 | 行使价格 | 演练价格 | ||||
截止到12月31日, |
| 股票 |
| 每股收益 |
| 每股收益 | |
2021 |
| | $ | $ | |||
2022 |
| | $ | ||||
2023 |
| | $ | ||||
2024 |
| | $ | ||||
2025 |
| | $ |
下表汇总了截至2021年6月30日的6个月的未偿还权证活动:
未偿还,2021年1月1日 |
| |
行权--已发行的无现金普通股 | ( | |
过期 |
| ( |
未完成,2021年6月30日 |
| |
股权激励计划-该公司有两个股东批准的股权激励计划。在截至2021年6月30日的六个月里,没有赠款或奖励。以下是简明合并业务表和综合损失表中按奖励类型和分类分列的补偿费用:
截至6月30日的三个月: | 截至6月30日的6个月: | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
股票期权 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
限制性股票 |
| |
| |
| |
| | ||||
总计 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
截至6月30日的三个月: | 截至6月30日的6个月: | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
租赁费、服务费和维修费 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
销售、一般和行政 |
| |
| | | | ||||||
总计 | $ | | $ | | $ | | $ | |
非控股权益交易-自2021年3月19日起,公司及其子公司ReFuel America LLC与Apple Valley Waste Services,Inc.及其母公司Gold Medal Holdings,Inc.和Gold Medal Group,LLC(公司在ReFuel America LLC的共同投资者)签订了一项协议,在生效日期之前,2020年EWV冲抵其应收账款总额达$
AVWS将EWV可转换优先部件更换为
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未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
截至2020年12月31日,美元
注9.租约
本公司于截至2021年6月30日止六个月内并无订立或修改任何现有租约。租赁负债的当前部分#美元
截至十二月三十一日止的年度: |
| ||
2021年,剩余 | $ | | |
2022 |
| | |
2023 |
| | |
2024 |
| | |
2025年及其后 |
| | |
租赁付款总额 |
| | |
扣除的利息 |
| ( | |
租赁负债现值 | $ | |
经营租赁项下的总租赁成本为$
附注:10.承诺和或有事项
在截至2021年6月30日的6个月内,该公司涉及以下法律事项。
2020年9月,公司的西弗吉尼亚州Entsorga子公司收到通知,称该设施的少数股东的一家附属公司声称欠它#美元,该公司还提供与设施的设置和初步运营有关的知识产权、设备和工程服务。
本公司可能不时涉及日常业务过程中出现的其他法律问题。虽然本公司相信该等事项目前并不重要,但不能保证在本公司正在或可能涉及诉讼的正常业务过程中出现的事项不会对其业务、财务状况或经营业绩造成重大不利影响
注11.收入
公司在提供服务或交付产品时确认收入,并一般按收到的总对价确认收入,因为我们通常是与客户签订合同的主要义务人(或委托人),因为我们对客户履行合同负有全部责任。我们记录了从客户那里收取的销售税净额。
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截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
收入分类-收入的分类如下:
截至6月30日的三个月, | 截至6月30日的六个月, | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
收入类型: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
随时间推移确认的收入: | ||||||||||||
沼气池租赁 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
在某个时间点确认的收入: | ||||||||||||
服务 |
| |
| |
| |
| | ||||
产品销售 |
| |
| |
| |
| | ||||
总计 | $ | | $ | | $ | | $ | |
注:12.风险集中
该公司通过其子公司、转售商和独立的销售代理在全球范围内作为一个单一部门运营。国内和国际毛收入和非流动有形资产净值如下:
| 美联航 |
|
| ||||||
州政府 | 国际 | 总计 | |||||||
2021: | |||||||||
截至2021年6月30日的6个月的收入 | $ | | $ | | $ | | |||
截至2021年6月30日的三个月的收入 | | | | ||||||
非流动有形资产,截至2021年6月30日 |
| |
| |
| | |||
|
|
| |||||||
2020: |
|
|
|
|
| ||||
截至2020年6月30日的6个月的收入 | $ | | $ | | $ | | |||
截至2020年6月30日的三个月的收入 | | | | ||||||
截至2020年12月31日的非流动有形资产 |
| |
| |
| |
主要客户— 在截至2021年6月30日的三个月内,
截至2021年6月30日,
供应商集中— 在截至2021年6月30日的三个月内,
截至2021年6月30日和2020年12月31日,至少没有供应商代表
关联关系— GMG拥有一家
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截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
附注:13.关联方交易
相关方包括董事、高级管理人员和股东,以及他们的直系亲属,他们拥有
下表列出了截至或在所述期间的直接关联方资产和负债以及其他交易或条件的面值。
|
| 六月三十日, |
| 2011年12月31日 | ||||
2021 | 2020 | |||||||
资产: |
| |||||||
应收账款 |
| (A)(B) | $ | | $ | | ||
包括在其他资产中的无形资产,净额 |
| (c) |
| |
| | ||
负债: |
|
|
|
| ||||
应付帐款 |
| (C)(D)(E)(F) |
| |
| | ||
应计应付利息 |
| (h) |
| |
| | ||
应计负债 | (j) | | | |||||
应付票据 | (j) | | | |||||
长期应计利息 |
| (g) |
| |
| | ||
关联方预付款 |
| (h) |
| |
| | ||
初级本票 |
| (g) |
| |
| | ||
对子公司会员单位非控股权益应清偿的负债 | (k) | | | |||||
其他: |
|
|
|
| ||||
信用担保额度 |
| (i) |
| |
| |
截至6月30日的三个月, | 截至6月30日的6个月: | |||||||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||||
管理咨询费和其他费用 |
| (a) | $ | $ | | $ | $ | | ||||||
HEBioT收入 |
| (b) |
| |
| |
| |
| | ||||
运营费用-HEBioT |
| (d) |
| |
| |
| |
| | ||||
运营费用-销售、一般和行政费用 |
| (e) |
| |
| |
| |
| | ||||
运营费用-销售、一般和行政费用 |
| (C)(F) |
| |
| |
| |
| | ||||
利息支出 |
| (G)(H)(J) |
| |
| |
| |
| | ||||
债务担保费 |
| (i) |
| |
| |
| |
| |
总结说明:
a - | 管理咨询费 |
| f - | 商业服务费 |
b - | HEBioT处置收入 | g - | 初级本票 | |
c - | 分销协议 | h - | 关联方垫款 | |
d - | 处置成本 | i - | 信用额度 | |
e - | 设施租赁 | j - | 关联方债权以应付票据结算-附注7。票据、债券、债务和借款。 |
注14.后续事件
该公司评估资产负债表日之后至财务报表可供发布之日之前发生的后续事件和交易。在资产负债表日期和财务报表可供发布之日之间发生的任何重大事件均作为后续事件披露,而财务报表
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未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
经调整以反映资产负债表日存在的任何情况。根据本次审核,除脚注中披露或下文讨论的事项外,本公司未发现任何需要在财务报表中进行调整或披露的已确认或未确认的后续事件。
注:15.浓缩合并财务信息
Entsorga West Virginia LLC的WVEDA固体废物处置收入债券义务不受其成员(包括本公司)的担保,但Entsorga West Virginia LLC的成员权益被质押,债务协议规定了禁止向成员分配的限制,包括股权分配或向成员提供贷款或垫款。
以下页面介绍了公司截至2021年6月30日的简明综合资产负债表、截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的简明综合经营报表、截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月的简明综合现金流,以及与其他不受WVEDA固体废物处置收入债券限制的公司子公司合并的母公司,以及在综合基础上列报公司财务报表所需的抵销分录。以下简明综合财务信息应与公司合并财务报表一并阅读。
截至2021年6月30日的精简合并资产负债表
| 父级 |
| Entsorga |
|
| |||||||
以及其他 | 西 | |||||||||||
附属公司 | 弗吉尼亚有限责任公司 | 淘汰 | 整合 | |||||||||
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
现金 | $ | | $ | | $ | |
| $ | | |||
受限现金 |
| |
| |
| |
|
| | |||
其他流动资产 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
流动资产 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
受限现金 |
| |
| |
| |
|
| | |||
HEBioT设施和其他固定资产 |
| |
| |
| |
|
| | |||
MBT设施开发和许可成本 |
| |
| |
| |
|
| | |||
其他资产 |
| |
| |
| |
|
| | |||
总资产 | $ | | $ | | $ | ( | $ | | ||||
|
| |||||||||||
负债和股东权益 |
|
|
|
|
| |||||||
票据、债券、债务和借款 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
其他流动负债 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
流动负债 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
票据、债券、债务和借款 |
| |
| |
| |
|
| | |||
应计利息 |
| |
| |
| |
|
| | |||
总负债 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
可赎回优先股 |
| |
| |
| |
|
| | |||
股东权益: |
|
|
|
|
| |||||||
归因于父母 |
| |
| |
| ( |
| | ||||
归属于非控股权益 |
|
|
| |
| | ||||||
股东权益 |
| |
| |
| |
| | ||||
总负债和股东权益 | $ | | $ | | $ | ( | $ | |
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未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
截至2021年6月30日的三个月简明综合营业报表
| 父级 |
| Entsorga |
|
| |||||||
以及其他 | 西 | |||||||||||
附属公司 | 弗吉尼亚有限责任公司 | 淘汰 | 整合 | |||||||||
收入 | $ | |
| $ | |
| $ | |
| $ | | |
运营费用 |
|
|
|
|
|
| ||||||
装备 |
| |
| |
| | | |||||
租金、服务费和维护费 |
| |
|
| |
|
| |
| | ||
HEBioT |
| |
| |
| | | |||||
销售、一般和行政 |
| |
|
| |
|
| |
| | ||
折旧及摊销 |
| |
|
| |
|
| |
| | ||
总运营费用 |
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运营亏损 | ( | ( | |
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其他(收入)费用,净额 | |
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净损失 | $ | ( | $ | ( | $ | | $ | ( |
截至2021年6月30日的6个月简明综合营业报表
家长: |
| 恩托索尔加(Entsorga) |
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以及其他 | 西 | |||||||||||
| 附属公司 |
| 弗吉尼亚有限责任公司 |
| 淘汰 |
| 整合 | |||||
收入 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
运营费用 |
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装备 | | — |
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租金、服务费和维护费 |
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HEBioT |
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销售、一般和行政 |
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折旧及摊销 |
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总运营费用 |
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运营亏损 |
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其他(收入)费用,净额 |
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| — |
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净损失 | $ | ( | $ | ( | $ | — | $ | ( |
18
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
截至2021年6月30日的6个月简明合并现金流量表
| 父级 |
| Entsorga |
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以及其他 | 西 | |||||||||||
附属公司 | 弗吉尼亚有限责任公司 | 淘汰 | 整合 | |||||||||
经营活动中使用的现金流: |
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净损失 | $ | ( | $ | ( | $ | | $ | ( | ||||
非现金调整,将净亏损与运营中使用的净现金进行核对 |
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经营性资产和负债的变动 |
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运营中使用的净现金 |
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投资活动中使用的现金流: |
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设施、设备、固定装置和车辆的购进(销售) |
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其他投资活动 |
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用于投资活动的净现金 |
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融资活动的现金流: |
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债务和股权的发行 |
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偿还债务 |
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融资活动提供的现金净额 |
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汇率对现金的影响 |
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现金-期初(受限和非受限) |
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现金-期末(受限和非受限) | $ | | $ | | $ | | $ | |
截至2020年6月30日的三个月的简明综合营业报表
| 父级 |
| Entsorga |
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以及其他 | 西 | |||||||||||
附属公司 | 弗吉尼亚有限责任公司 | 淘汰 | 整合 | |||||||||
收入 | $ | |
| $ | |
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| $ | | |
运营费用 |
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HEBioT |
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租金、服务费和维护费 |
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装备 |
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销售、一般和行政 |
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折旧及摊销 |
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总运营费用 |
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运营亏损 | ( | ( | |
| ( | |||||||
其他(收入)费用,净额 | |
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净损失 | $ | ( | $ | ( | $ | | $ | ( |
19
目录
BioHitech Global,Inc.及其子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2021年6月30日和2020年6月30日以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的三个月和六个月
截至2020年6月30日的6个月的简明综合经营报表
家长: |
| 恩托索尔加(Entsorga) |
|
| ||||||||
以及其他 | 西 | |||||||||||
| 附属公司 |
| 弗吉尼亚有限责任公司 |
| 淘汰 |
| 整合 | |||||
收入 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
运营费用 |
|
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| ||||||||
HEBioT | — | | — | | ||||||||
租金、服务费和维护费 |
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| — |
| — |
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装备 |
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| — |
| — |
| | ||||
销售、一般和行政 |
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| — |
| | ||||
折旧及摊销 |
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| — |
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总运营费用 |
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| — |
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运营亏损 |
| ( |
| ( |
| — |
| ( | ||||
其他(收入)费用,净额 |
| |
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| — |
| | ||||
净损失 | $ | ( | $ | ( | $ | — | $ | ( |
截至2020年6月30日的6个月简明合并现金流量表
| 父级 |
| Entsorga |
|
|
| ||||||
以及其他 | 西 |
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附属公司 | 弗吉尼亚有限责任公司 | 淘汰 | 整合 | |||||||||
经营活动中使用的现金流: |
|
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净损失 |
| $ | ( |
| $ | ( |
| $ | |
| $ | ( |
非现金调整,将净亏损与运营中使用的净现金进行核对 |
| |
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经营性资产和负债的变动 |
| ( |
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运营中使用的净现金 |
| ( |
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投资活动中使用的现金流: |
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购买在建工程、设备、固定装置和车辆 |
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其他投资活动 |
| ( |
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用于投资活动的净现金 |
| ( |
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融资活动的现金流: |
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债务和股权的发行 |
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偿还债务 |
| ( |
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| ( | ||||
融资活动提供的现金净额 |
| |
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| |
| | ||||
汇率对现金的影响 |
| ( |
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| ( | ||||
现金-期初(受限和非受限) |
| |
| |
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现金-期末(受限和非受限) |
| $ | |
| $ | |
| $ | |
| $ | |
20
目录
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析。 |
以下讨论和分析应与我们未经审计的中期简明综合财务报表和本报告10-Q表其他部分的相关附注一并阅读。除历史信息外,本讨论和分析还包含涉及风险、不确定性和假设的前瞻性陈述。由于某些因素的影响,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同,这些因素包括但不限于我们在2021年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格中的“风险因素”中陈述的那些因素。
有关前瞻性陈述的注意事项
本报告中的信息包含前瞻性陈述。本报告中除有关历史事实的陈述外,其他所有陈述均为前瞻性陈述。具体而言,本新闻稿中有关行业前景和未来经营业绩或财务状况的陈述均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“估计”、“打算”、“计划”、“可能”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“将”或“应该”、“设计目标”、“设计目标”或其他变体或类似的词语或语言来识别。不能保证前瞻性陈述预期的未来结果一定会实现。前瞻性陈述反映了管理层目前的预期,本质上是不确定的。我们的实际结果可能与管理层的预期大不相同。
虽然这些前瞻性陈述反映了我们管理层的善意判断,但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。前瞻性陈述固有地受到风险和不确定性的影响,其中许多风险和不确定性是我们无法控制的。因此,由于各种因素的影响,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同,包括下文“风险因素”中列出的那些因素。对于这些陈述,我们要求“1995年私人证券诉讼改革法案”中包含的前瞻性陈述的安全港的保护。您不应过度依赖这些前瞻性陈述,它们只反映了它们作出之日的情况。它们给了我们对未来的期望,但不是保证。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件或其他原因,除非法律要求。
新冠肺炎的影响
2020年3月,世界卫生组织宣布一种新型冠状病毒(新冠肺炎)的爆发是一种大流行,它继续在美国全境和全球蔓延,最近在美国报告的病例间歇性增加,以及来自该病毒新毒株的病例增加。针对该病毒初始毒株开发的疫苗已经发布,并正在分发。该公司继续监测新冠肺炎的短期和长期影响以及相关的商务和旅行限制以及其他旨在减少传播的变化,以及它对运营、财务状况、现金流、库存、供应链、采购趋势、客户支付和整个行业的影响,以及对员工的影响。由于疫情的性质、疫情的规模和持续时间及其对公司业务、流动性和财务表现的影响,将取决于某些事态发展,包括疫情的持续时间、蔓延和重新出现,例如三角洲变种病毒,它对我们的客户、供应链伙伴和员工的影响,以及政府和社区对疫情的反应范围。这些都是不确定的,目前还不能完全预测。
公司概述
该公司的使命是通过开发和部署具有成本效益的技术解决方案来减少废物管理行业对环境的影响。该公司的一整套技术包括食物垃圾的现场生物处理设备、将城市固体废物转化为EPA认可的可再生燃料的专利处理设施,以及用于减少食物垃圾产生的专有实时数据分析工具。这些专有解决方案可以使各种规模的某些企业和市政当局在降低处置成本的同时对环境产生积极影响。当单独或组合使用时,我们相信该公司的解决方案可以减少与废物运输相关的碳足迹,重新利用不可回收塑料,并显著减少垃圾填埋场的使用量。
21
目录
旋转系列™沼气池
该公司目前销售一种好氧消化技术解决方案,用于在食物垃圾产生时进行处理。它的革命系列消化器被描述为自给自足的机器人消化系统,我们相信这种系统和标准的洗碗机一样容易安装,没有特殊的电气或管道要求。单元的大小取决于容量,最小的单元大约相当于一台家用洗衣机的大小。消化器利用生物过程将食物垃圾转化为液体,可以安全地排入普通下水道。这一过程可以通过消除与食物垃圾处理相关的运输和物流成本,大幅降低客户的成本,包括邮轮公司、餐馆、零售店、医院、酒店/酒店公司和政府单位。这一过程还减少了与食物垃圾运输和垃圾填埋场分解相关的温室气体,这些都与气候变化有关。该公司提供多种型号的革命系列消化器,目标客户是中小型厨余垃圾产生场,这些垃圾产生场通常比传统的处理方法更经济。革命系列消化器是在美国制造和组装的。
为了扩大消化器的功能,该公司开发了一个复杂的物联网(“IoT”)技术平台,为其客户提供有关其内部和供应链废物产生和运营实践的透明度。这一专利过程从消化器收集与重量相关的数据,以提供实时数据,这些数据提供有价值的信息,在进行分析时,可以提高效率并验证企业的可持续发展努力。该公司通过软件即服务(SaaS)模式提供其物联网平台,该模式要么捆绑在租赁协议中,要么通过单独的年度软件许可证出售。公司继续在其旋转系列消化器上增加新的容量尺寸,以满足客户需求。
HEBioT资源回收技术
2016年,公司通过收购一家欧洲工程公司开发的专利机械生物处理(“MBT”)技术的若干开发权,扩大了其技术业务,该技术依赖高效生物处理(“HEBioT”)来处理市政或企业层面的废物。这项技术通过将包括有机废物和不可回收塑料在内的很大一部分进水口转化为美国环保局认可的替代燃料,可以部分取代煤炭,从而大幅减少了垃圾填埋场的使用量。该公司目前正在探索其固体回收燃料(“SRF”)的其他用途,如气化、热电联产燃料和用作生物塑料原料。
通过2017和2018年的一系列交易,本公司还收购了位于西弗吉尼亚州马丁斯堡的全国首个利用HEBioT技术的城市垃圾处理设施(“马丁斯堡设施”)的控股权。马丁斯堡设施于2019年开始运营,每年能够处理多达11万吨混合城市垃圾。在满负荷的情况下,马丁斯堡设施每年估计可以节省超过230万立方英尺的垃圾填埋空间,并消除与垃圾填埋相关的许多温室气体。该公司计划在未来几年内建造更多的HEBioT设施。
组合产品
该公司的一整套产品和服务使其成为美国传统废物处理的成本效益高、基于技术的替代方案的供应商。独立或联合使用该公司的技术解决方案,可以通过显著减少与废物运输和垃圾填埋相关的温室气体,帮助其客户实现可持续发展目标。此外,EPA承认,将城市垃圾重新利用为更清洁的燃烧,可再生燃料可以进一步减少与传统处置方式相关的潜在有害排放。通过利用该公司的技术,可以实现与气候变化相关的碳和其他温室气体的整体减少,这可以作为美国未来废物处理的典范。
其他产品
除了本公司专注于减少废物管理行业对环境的影响的核心产品外,本公司还可能签订经销或类似的协议,这是由于与我们的
22
目录
客户和潜在客户。2020年,该公司与Alapure,LLC签订了一项分销协议,分销其基于超声波的、环保的、自动化的、非接触式的高级亚微米气溶胶消毒系统专利系列,专注于后COVID环境技术的需求。该公司于2020年10月确认了根据这项协议进行的第一次销售。
截至2021年6月30日的三个月的经营业绩
与截至2020年6月30日的三个月相比
概述
该公司在截至2021年6月30日的季度继续实现收入增长,总收入为3454,974美元,比2021年第一季度增长14%,比2020年第四季度增长38%,比2020年第二季度增长171%。总收入3454,974美元,标志着该公司自2015年上市以来连续第三个季度创下新高。2021年第二季度,所有业务线的收入都比2021年第一季度有所增长。
总贡献(收入,减去直接成本)在2021年第二季度占收入的比例从2020年第二季度的8%增加到14%,但从2021年第一季度的29%下降,这主要是由于供应链压力和设备销售中不锈钢价格的上涨。
2021年第二季度,销售、一般和行政费用占收入的比例从2021年第一季度的54%上升到58%,与2020年第二季度的149%相比有所下降。第二季度的增长是由于消化器和公司产品线减少190,309美元,被HEBioT产品线增加305,264美元所抵消。
2021年第二季度,运营亏损占收入的比例从2020年第二季度的186%降至59%,也低于2021年第一季度的42%。
在对嘉年华邮轮公司销售的推动下,该公司的消化池和公司业务继续实现增长,2021年第二季度的收入增长了15%,达到3078420美元,而第一季度的收入为268742美元。HEBioT系列的收入继续受到SRF客户维护和维修关闭的影响,导致2021年第二季度的收入比2021年第一季度增长了7%,达到376,554美元。与2020年第二季度相比,在嘉年华邮轮公司设备销售的推动下,2021年第二季度消化器和公司业务线的收入从381,033美元增加到3,078,420美元,增幅超过700%,而HEBioT产品线由于SRF客户持续的维护和维修停工,以及2020年与SRF客户合同中的按需付费条款相关的调整,从892,899美元下降到376,554美元,降幅58%。
23
目录
按业务线划分的运营结果如下所示。
截至6月30日的三个月, | |||||||||||||||||||||||||||
消化池与企业 | HEBioT | 总计 | |||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 | ||||||||||
收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||
设备销售 | $ | 2,630,993 | $ | — | $ | 2,630,993 | $ | — | $ | — |
| — | $ | 2,630,993 | $ | — | $ | 2,630,993 | |||||||||
租赁、服务和维护 |
| 447,427 |
| 356,033 |
| 91,394 |
| — |
| — |
| — |
| 447,427 |
| 356,033 |
| 91,394 | |||||||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| 376,554 |
| 892,899 |
| (516,345) |
| 376,554 |
| 892,899 |
| (516,345) | |||||||||
管理和咨询费及其他 |
| — |
| 25,000 |
| (25,000) |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 25,000 |
| (25,000) | |||||||||
总收入 |
| 3,078,420 |
| 381,033 |
| 2,697,387 |
| 376,554 |
| 892,899 |
| (516,345) |
| 3,454,974 |
| 1,273,932 |
| 2,181,042 | |||||||||
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||||||
设备销售 |
| 1,806,324 |
| — |
| 1,806,324 |
| — |
| — |
| — |
| 1,806,324 |
| — |
| 1,806,324 | |||||||||
租赁、服务和维护 |
| 297,463 |
| 151,695 |
| 145,768 |
| — |
| — |
| — |
| 297,463 |
| 151,695 |
| 145,768 | |||||||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| 879,491 |
| 1,020,277 |
| (140,786) |
| 879,491 |
| 1,020,277 |
| (140,786) | |||||||||
销售、一般和行政 |
| 1,424,740 |
| 1,615,049 |
| (190,309) |
| 587,657 |
| 282,393 |
| 305,264 |
| 2,012,397 |
| 1,897,442 |
| 114,955 | |||||||||
折旧及摊销 |
| 121,013 |
| 124,612 |
| (3,599) |
| 380,085 |
| 445,152 |
| (65,067) |
| 501,098 |
| 569,764 |
| (68,666) | |||||||||
总运营费用 |
| 3,649,540 |
| 1,891,356 |
| 1,758,184 |
| 1,847,233 |
| 1,747,822 |
| 99,411 |
| 5,496,773 |
| 3,639,178 |
| 1,857,595 | |||||||||
运营亏损 |
| (571,120) |
| (1,510,323) |
| 939,203 |
| (1,470,679) |
| (854,923) |
| (615,756) |
| (2,041,799) |
| (2,365,246) |
| 323,447 | |||||||||
其他费用(净额) |
| 356,727 |
| 378,737 |
| (22,010) |
| 676,907 |
| 641,227 |
| 35,680 |
| 1,033,634 |
| 1,019,964 |
| 13,670 | |||||||||
净损失 | $ | (927,847) | $ | (1,889,060) | $ | 961,213 | $ | (2,147,586) | $ | (1,496,150) | $ | (651,436) | $ | (3,075,433) | $ | (3,385,210) | $ | 309,777 |
贡献
按业务线和产品划分的贡献如下所示。
截至6月30日的三个月, |
| |||||||||||||||||||||||||||
消化池与企业 | HEBioT | 总计 |
| |||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| ||||||||||
贡献 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||
设备销售 | $ | 824,669 | $ | — | $ | 824,669 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 824,669 | $ | — | $ | 824,669 | ||||||||||
| 31 | % |
| — |
| 31 | % |
| — |
| — |
| — |
| 31 | % |
| — |
| 31 | % | |||||||
租赁、服务和维护 |
| 149,964 |
| 204,338 |
| (54,374) |
| — |
| — |
| — |
| 149,964 |
| 204,338 |
| (54,374) | ||||||||||
| 34 | % |
| 57 | % |
| (23) | % |
| — |
| — |
| — |
| 34 | % |
| 57 | % |
| (23) | % | |||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| (502,937) |
| (127,378) |
| (375,559) |
| (502,937) |
| (127,378) |
| (375,559) | ||||||||||
| — |
| — |
| — |
| (134) | % |
| (14) | % |
| (120) | % |
| (134) | % |
| (14) | % |
| (120) | % | |||||
管理和咨询费及其他 |
| — |
| 25,000 |
| (25,000) |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 25,000 |
| (25,000) | ||||||||||
| — |
| 100 | % |
| (100) | % |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 100 | % |
| (100) | % | |||||||
总供款 | $ | 974,633 | $ | 229,338 | $ | 745,295 | $ | (502,937) | $ | (127,378) | $ | (375,559) | $ | 471,696 | $ | 101,960 | $ | 369,736 | ||||||||||
| 32 | % |
| 60 | % |
| (28) | % |
| (134) | % |
| (14) | % |
| (119) | % |
| 14 | % |
| 8 | % |
| 6 | % |
第二季度消化池和公司贡献总额增至974,633美元,而2020年第二季度为229,338美元,2021年第一季度为1,196,017美元。2020年这2021个季度的增长主要是嘉年华邮轮公司消化器销售增加的结果。2021年第二季度的贡献利润率为32%,而在向嘉年华邮轮公司交付消化器之前,2020年第二季度的贡献利润率为60%。2021年第一季度,贡献利润率为44%。2021年第一季度至2021年第二季度的下降主要是受到供应链压力和设备销售中不锈钢价格上涨的推动。
如前所述,HEBioT设施的收入受到限制,因此,由于2021年第二季度和2020年每个季度以及2021年第一季度的固定成本水平较高,该设施的贡献为负。
24
目录
销售、一般和行政费用
截至6月30日的三个月, | |||||||||||||||||||||||||||
消化池与企业 | HEBioT | 总计 | |||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 | ||||||||||
销售、一般和行政费用 | |||||||||||||||||||||||||||
人员配备 | $ | 770,678 | $ | 701,372 | $ | 69,306 | $ | 81,065 | $ | 44,337 | $ | 36,728 | $ | 851,743 | $ | 745,709 | $ | 106,034 | |||||||||
基于股票的薪酬 |
| 79,854 |
| 309,414 |
| (229,560) |
| — |
| — |
| — |
| 79,854 |
| 309,414 |
| (229,560) | |||||||||
专业费用 |
| 239,413 |
| 300,053 |
| (60,640) |
| 33,138 |
| 90,609 |
| (57,471) |
| 272,551 |
| 390,662 |
| (118,111) | |||||||||
办公室运营 |
| 124,425 |
| 117,434 |
| 6,991 |
| 162,475 |
| 31,589 |
| 130,886 |
| 286,900 |
| 149,023 |
| 137,877 | |||||||||
其他费用 |
| 210,370 |
| 186,776 |
| 23,594 |
| 310,979 |
| 115,858 |
| 195,121 |
| 521,349 |
| 302,634 |
| 218,715 | |||||||||
销售、一般和行政费用合计 | $ | 1,424,740 | $ | 1,615,049 | $ | (190,309) | $ | 587,657 | $ | 282,393 | $ | 305,264 | $ | 2,012,397 | $ | 1,897,442 | $ | 114,955 |
2021年第二季度合并的员工和基于股票的薪酬支出为931,597美元,反映了2020年开始裁员的影响,但被HEBioT设施所有部门管理层和行政人员的增加所抵消,导致较2020年第二季度减少123,526美元(12%)。专业费用减少了118,111美元,主要是由于投资者关系费用的减少。与2020年第二季度相比,办公室运营费用增加了137,877美元,增加的大部分可归因于HEBioT设施,该设施的增加主要是由于当地的物业税。与2020年第二季度相比,其他费用增加了218,716美元,原因是HEBioT设施增加了195,121美元,这主要是由于西弗吉尼亚州垃圾填埋场评估的调整。
折旧及摊销
2021年第二季度合并折旧和摊销为501,098美元,低于2020年第二季度的569,764美元,原因是HEBioT教职员工剩余资产的折旧费用进行了调整。
其他费用
2021年第二季度合并其他费用为1,033,634美元,低于2021年第一季度的1,058,221美元,主要是由于我们在东岸港口风险投资公司(East Shore Port Ventures,LLC)的投资吸收的权益法亏损较低,而比2020年第二季度的1,019,964美元有所增加,原因是限制性现金收入减少和利息增加。
截至2021年6月30日的6个月的经营业绩
与截至2020年6月30日的6个月相比
概述
在截至2021年6月30日的6个月中,该公司的收入继续增长,总收入为6495,264美元,比2020年同期增长147%。
在截至2021年6月30日的6个月中,总贡献率(收入,减去直接成本)从2020年同期的9%增加到21%,分别从241,635美元增加到1,342,984美元。
在截至2021年6月30日的6个月中,销售、一般和行政费用占收入的百分比降至56%,而2020年同期为145%,分别从3,815,865美元降至3,658,354美元。
在截至2021年6月30日的6个月中,运营亏损占收入的百分比降至51%,而2020年同期为181%。
25
目录
在嘉年华邮轮公司销售额的推动下,该公司的消化池和公司业务线继续实现增长,使截至2021年6月30日的6个月的营业亏损从截至2020年6月30日的6个月的2841,866美元降至755,152美元。
在截至6月30日的6个月中,HEBiot设施的2021年收入为729,102美元,比截至2020年6月30日的6个月减少了653,929美元,部分被相关直接成本减少275,936美元所抵消,导致各自期间的总负贡献分别为827,666美元和449,673美元。HEBioT工厂继续受到SRF客户维护和维修关闭的阻碍。除了负贡献的增加外,由于财产税和垃圾填埋场评估的增加,该设施的销售、一般和行政费用增加了446379美元。
按业务线划分的运营结果如下所示。
截至6月30日的6个月, | |||||||||||||||||||||||||||
消化器公司 | HEBioT | 总计 | |||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 | ||||||||||
收入 | |||||||||||||||||||||||||||
设备销售 | $ | 4,897,506 | $ | 323,116 | $ | 4,574,390 | $ | — | $ | — | — | $ | 4,897,506 | $ | 323,116 | $ | 4,574,390 | ||||||||||
租赁、服务和维护 |
| 868,656 |
| 827,126 |
| 41,530 |
| — |
| — |
| — |
| 868,656 |
| 827,126 |
| 41,530 | |||||||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| 729,102 |
| 1,383,031 |
| (653,929) |
| 729,102 |
| 1,383,031 |
| (653,929) | |||||||||
管理和咨询费及其他 |
| — |
| 100,000 |
| (100,000) |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 100,000 |
| (100,000) | |||||||||
总收入 |
| 5,766,162 |
| 1,250,242 |
| 4,515,920 |
| 729,102 |
| 1,383,031 |
| (653,929) |
| 6,495,264 |
| 2,633,273 |
| 3,861,991 | |||||||||
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||
设备销售 |
| 3,042,340 |
| 146,404 |
| 2,895,936 |
| — |
| — |
| — |
| 3,042,340 |
| 146,404 |
| 2,895,936 | |||||||||
租赁、服务和维护 |
| 553,172 |
| 412,530 |
| 140,642 |
| — |
| — |
| — |
| 553,172 |
| 412,530 |
| 140,642 | |||||||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| 1,556,768 |
| 1,832,704 |
| (275,936) |
| 1,556,768 |
| 1,832,704 |
| (275,936) | |||||||||
销售、一般和行政 |
| 2,679,938 |
| 3,283,828 |
| (603,890) |
| 978,416 |
| 532,037 |
| 446,379 |
| 3,658,354 |
| 3,815,865 |
| (157,511) | |||||||||
折旧及摊销 |
| 245,864 |
| 249,346 |
| (3,482) |
| 757,067 |
| 935,620 |
| (178,553) |
| 1,002,931 |
| 1,184,966 |
| (182,035) | |||||||||
总运营费用 |
| 6,521,314 |
| 4,092,108 |
| 2,429,206 |
| 3,292,251 |
| 3,300,361 |
| (8,110) |
| 9,813,565 |
| 7,392,469 |
| 2,421,096 | |||||||||
运营亏损 |
| (755,152) |
| (2,841,866) |
| 2,086,714 |
| (2,563,149) |
| (1,917,330) |
| (645,819) |
| (3,318,301) |
| (4,759,196) |
| 1,440,895 | |||||||||
其他费用(净额) |
| 747,065 |
| 726,965 |
| 20,100 |
| 1,344,790 |
| 1,293,023 |
| 51,767 |
| 2,091,855 |
| 2,019,988 |
| 71,867 | |||||||||
净损失 | $ | (1,502,217) | $ | (3,568,831) | $ | 2,066,614 | $ | (3,907,939) | $ | (3,210,353) | $ | (697,586) | $ | (5,410,156) | $ | (6,779,184) | $ | 1,369,028 |
贡献
按业务线和产品划分的贡献如下所示。
| 截至6月30日的6个月, |
| ||||||||||||||||||||||||||
消化器公司 | HEBioT | 总计 |
| |||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| ||||||||||
贡献 |
| |||||||||||||||||||||||||||
设备销售 | $ | 1,855,166 | $ | 176,712 | $ | 1,678,454 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 1,855,166 | $ | 176,712 | $ | 1,678,454 | ||||||||||
| 38 | % |
| 55 | % |
| (17) | % |
| — |
| — |
| — |
| 38 | % |
| 55 | % |
| (17) | % | |||||
租赁、服务和维护 |
| 315,484 |
| 414,596 |
| (99,112) |
| — |
| — |
| — |
| 315,484 |
| 414,596 |
| (99,112) | ||||||||||
| 36 | % |
| 50 | % |
| (14) | % |
| — |
| — |
| — |
| 36 | % |
| 50 | % |
| (14) | % | |||||
HEBioT |
| — |
| — |
| — |
| (827,666) |
| (449,673) |
| (377,993) |
| (827,666) |
| (449,673) |
| (377,993) | ||||||||||
| — |
| — |
| — |
| (114) | % |
| (33) | % |
| (81) | % |
| (114) | % |
| (33) | % |
| (81) | % | |||||
管理和咨询费及其他 |
| — |
| 100,000 |
| (100,000) |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 100,000 |
| (100,000) | ||||||||||
| — |
| 100 | % |
| (100) | % |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 100 | % |
| (100) | % | |||||||
总供款 | $ | 2,170,650 | $ | 691,308 | $ | 1,479,342 | $ | (827,666) | $ | (449,673) | $ | (377,993) | $ | 1,342,984 | $ | 241,635 | $ | 1,101,349 | ||||||||||
| 38 | % |
| 55 | % |
| (17) | % |
| (114) | % |
| (33) | % |
| (81) | % |
| 21 | % |
| 9 | % |
| 12 | % |
截至2021年6月30日的6个月中,消化池和公司贡献总额增至2170,650美元,而2020年上半年为691,308美元。这一增长主要是嘉年华邮轮公司消化器销售增加的结果。2021年上半年的贡献利润率为38%,而在向嘉年华邮轮公司交付消化器之前,2020年上半年的贡献利润率为55%。
如前所述,HEBioT设施的收入受到限制,因此,由于2021年和2020年上半年的固定成本水平较高,该设施的贡献为负。
26
目录
销售、一般和行政费用
| 截至6月30日的6个月, | ||||||||||||||||||||||||||
| 消化器公司 | HEBioT | 总计 | ||||||||||||||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 |
| 2021 |
| 2020 |
| 变化 | ||||||||||
销售、一般和行政费用 | |||||||||||||||||||||||||||
人员配备 | $ | 1,339,297 | $ | 1,467,140 | $ | (127,843) | $ | 178,766 | $ | 80,216 | $ | 98,550 | $ | 1,518,063 | $ | 1,547,356 | $ | (29,293) | |||||||||
基于股票的薪酬 |
| 245,072 |
| 586,303 |
| (341,231) |
| — |
| — |
| — |
| 245,072 |
| 586,303 |
| (341,231) | |||||||||
专业费用 |
| 482,254 |
| 556,370 |
| (74,116) |
| 51,788 |
| 102,687 |
| (50,899) |
| 534,042 |
| 659,057 |
| (125,015) | |||||||||
办公室运营 |
| 244,929 |
| 230,495 |
| 14,434 |
| 342,673 |
| 119,324 |
| 223,349 |
| 587,602 |
| 349,819 |
| 237,783 | |||||||||
其他费用 |
| 368,386 |
| 443,520 |
| (75,134) |
| 405,189 |
| 229,810 |
| 175,379 |
| 773,575 |
| 673,330 |
| 100,245 | |||||||||
销售、一般和行政费用合计 | $ | 2,679,938 | $ | 3,283,828 | $ | (603,890) | $ | 978,416 | $ | 532,037 | $ | 446,379 | $ | 3,658,354 | $ | 3,815,865 | $ | (157,511) |
2021年上半年合并的人员编制和基于股票的薪酬支出为1,763,135美元,反映了2020年开始裁员的影响,但被HEBioT设施所有部门管理层和行政人员的增加所抵消,导致HEBioT设施比2020年上半年减少了370,524美元(17%)。专业费用减少125015美元,主要原因是投资者关系费用减少。与2020年第二季度相比,办公室运营费用增加了237,783美元,这主要是由于HEBioT设施的当地物业税重新估值推动的。与2020年上半年相比,其他费用增加了100,245美元,原因是HEBioT设施增加了175,379美元,这主要是由于西弗吉尼亚州垃圾填埋场评估的调整和债券信托费用的增加。
折旧及摊销
截至2021年6月30日的6个月,合并折旧和摊销为1,002,931美元,比截至2020年6月30日的6个月的1,184,966美元减少了182,035美元,原因是HEBioT教员在2021年启动了对资产剩余寿命的折旧费用调整。
其他费用
截至2021年6月30日的6个月,合并其他费用为2,091,855美元,比截至2020年6月30日的6个月的2,019,988美元增加了71,867美元,原因是吸收了未合并投资造成的32,749美元的亏损,以及债务余额增加导致债务折扣和成本摊销增加,以及与债券相关的信托基金的利息收入因利率下降而减少。
流动性与资本资源
在截至2021年6月30日的6个月中,公司的综合净亏损为5410156美元,综合运营亏损3318301美元,在综合经营活动中使用的现金净额为4260 305美元。截至2021年6月30日,综合股东权益总额为7,061,554美元,母公司应占综合股东权益为5,730,816美元,公司综合营运资金赤字为9,109,474美元。虽然截至2021年6月30日,公司尚未履行其高级担保票据的某些财务契约,并在2021年6月30日之前获得了此类不遵守的豁免,但在公司恢复遵守或在资产负债表日之后一年内获得此类契约豁免之前,根据现行的GAAP会计规则,金额为4,042,847美元的优先担保票据已被归类为流动债务。该公司还没有财务盈利的历史。不能保证公司将继续筹集足够的资本或债务来维持运营或推行其他战略举措,也不能保证此类融资将以对公司有利的条款进行。这些因素使人对该公司作为一家持续经营企业的持续经营能力产生了极大的怀疑。
现金
截至2021年6月30日和2020年12月31日,该公司的无限制现金余额分别为2279060美元和2403859美元。此外,截至2021年6月30日和2020年12月31日,该公司限制了与其西弗吉尼亚州EDA优先担保债券有关的6412,191美元和4,492,636美元的现金余额。
借款和债务
看见附注7.票据、债券、债务及借款在随函提交的财务报表中。
27
目录
现金流
经营活动中使用的现金流-在截至2021年6月30日的6个月中,我们在经营活动中使用了4,260,305美元,比截至2020年6月30日的6个月中用于经营活动的3,912,611美元增加了347,694美元。不包括运营资产和负债的变化,我们在截至2021年6月30日的六个月中在运营活动中使用了3740,555美元的现金,比截至2020年6月30日的六个月中在运营活动中使用的现金4,506,118美元减少了765,563美元。截至2021年6月30日的6个月,我们的净亏损5,410,156美元减少了1,669,601美元的非现金运营收入和支出,而截至2020年6月30日的6个月的净亏损为6,779,184美元,减少了2,273,066美元的非现金运营收入和支出。
投资活动中使用的现金流-在截至2021年6月30日的6个月中,有213,302美元的现金用于投资活动,而在截至2020年6月30日的6个月中,使用的现金为82,727美元。
融资活动的现金流-在截至2021年6月30日的6个月里,融资活动的现金流量达到6268,455美元,比截至2020年6月30日的6个月的融资活动的现金流量2,704,254美元增加了3,564,201美元。这一增长是由于发行普通股带来的现金流增加6895,618美元,部分被627,163美元的债务偿还所抵消,而在截至2020年6月30日的6个月中,通过优先股私募、工资保护贷款和关联方净垫款分别筹集了1,560,450美元、421,300美元和725,000美元,但被2,496美元的债务偿还所抵消。
表外安排
在截至2021年6月30日的六个月里,我们没有达成任何表外安排,也没有参与任何表外安排。
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露。 |
根据第17 C.F.R.第229(10)(F)(I)条的定义,本公司是一间较小的申报公司,无须根据本项目提供资料。
第四项。 | 控制和程序。 |
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,对1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的披露控制和程序的有效性进行了评估。
根据他们的评估,公司首席执行官和首席财务官得出结论,认为存在重大弱点,公司的披露控制和程序不能有效地确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会的规则和表格规定的时间内被记录、处理、汇总和报告,并且这些信息被积累并传达给公司管理层,包括公司的首席执行官和首席财务官(视情况而定),以便及时做出有关披露要求的决定。
由于我们的业务有限,我们只有少数员工禁止职责分工,这导致在披露控制和程序以及财务报告的内部控制方面存在重大弱点。本公司在会计职能范围内没有获得足够的资源,这限制了本公司及时收集、分析和适当审查与财务报告有关的信息的能力。随着我们的发展和整体业务的扩大,我们预计会增加额外的资源。然而,不能保证我们的业务会扩大。
28
目录
财务报告内部控制的变化
在本报告所涵盖期间,我们的财务报告内部控制并无任何重大改变,对或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分- | 其他信息 |
第1项。 | 法律诉讼。 |
我们不时参与或以其他方式参与在正常及正常业务过程中出现的法律程序。截至本报告日期,我们不知道有任何针对我们的诉讼、威胁或未决诉讼,如果裁决不利,将对我们的业务、经营业绩、现金流或财务状况产生重大影响。
第1A项。 | 风险因素。 |
根据第17 C.F.R.第229(10)(F)(I)条的定义,本公司是一间较小的申报公司,无须根据本项目提供资料。
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用。 |
没有。
第三项。 | 高级证券违约。 |
没有。
第四项。 | 煤矿安全信息披露。 |
不适用。
第五项。 | 其他信息。 |
不适用。
第6项 | 展品。 |
参看随附的“展品索引”中列出的展品。
29
目录
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
| Bio Hitech Global,Inc. | |
|
| |
2021年8月9日 | 由以下人员提供: | /s/安东尼·富勒 |
姓名:北京 | 安东尼·富勒 | |
标题: | 首席执行官 | |
| (首席行政主任) | |
|
| |
由以下人员提供: | /s/布莱恩·C·埃斯曼 | |
姓名: | 布莱恩·C·埃斯曼 | |
标题: | 首席财务官兼财务主管 | |
| (首席财务会计官) |
30
目录
展品索引
展品 |
|
|
| 以引用方式并入本文 |
| 已归档或陈设 | ||||
不是的。 |
| 展品说明 |
| 表格 |
| 日期 |
| 数 |
| 特此声明 |
31.1 |
| 根据经修订的1934年证券交易法第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席执行官的证明 |
|
|
|
|
|
|
| 已归档 |
31.2 |
| 根据经修订的1934年证券交易法第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席财务官证明 |
|
|
|
|
|
|
| 已归档 |
32.1 |
| 根据1934年修订的《证券交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条要求的首席执行官证书。 |
|
|
|
|
|
|
| 配备家具* |
32.2 |
| 根据1934年修订的《证券交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条要求的首席财务官证明。 |
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| 配备家具* |
101.INS |
| 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
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101.SCH |
| 内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
| 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF |
| 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB |
| 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE |
| 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 | 交互式数据文件的封面(嵌入内联XBRL文档并包含在附件中) | 已归档 |
*根据S-X规则第601项,本展品是提供的,而不是存档的,不应被视为通过引用并入任何存档中。
本报告(包括财务报表)和上述任何证物的副本将免费提供给我们的股东,他们向我们的公司秘书提出书面要求,地址为纽约州栗子岭红学院路80号,邮编:10977。
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