NBR-20210630
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目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期                    至                    
佣金档案编号000-23486
 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/918541/000091854121000028/nnbr-20210630_g1.jpg
NN，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 62-1096725
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)		 (税务局雇主
识别号码)
亚得利凯尔道6210号，600号套房
夏洛特, 北卡罗来纳州28277
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(980) 264-4300
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元丁腈橡胶纳斯达克股票市场有限责任公司
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器 ☐加速文件管理器☒
非加速文件管理器 ☐ 规模较小的新闻报道公司☒
 新兴市场成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则-☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*☒
截至2021年8月2日，有43,033,548注册人的普通股，每股面值0.01美元，已发行。

目录
NN，Inc.
索引
 
页面
第一部分财务信息
3
第一项。
财务报表
3
简明综合经营和全面收益报表(亏损)(未经审计)
3
简明综合资产负债表(未经审计)
4
简明合并股东权益变动表(未经审计)
5
现金流量表简明合并报表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
附注1.中期财务报表
8
注2.停产业务
9
注3.细分市场信息
11
注4.库存
12
注5.商誉
12
附注6.无形资产，净额
13
注7.对合资企业的投资
13
注8.所得税
13
注9.债务
13
注10.租约
15
附注11.承付款和或有事项
16
注12.优先股和股东权益
17
注13.与客户签订合同的收入
18
注14.基于股份的薪酬
21
附注15.累计其他综合收益
23
附注16.普通股每股净收益(亏损)
24
附注17.公允价值计量
26
注18.后续事件
28
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
30
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
37
第四项。
管制和程序
38
第二部分：其他信息
39
第一项。
法律程序
39
项目1A。
风险因素
39
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
39
第三项。
高级证券违约
39
第四项。
煤矿安全信息披露
39
第五项。
其他信息
39
第6项。
陈列品
40
签名
41

2
目录
第一部分：财务信息。
第1项。财务报表
NN，Inc.
简明合并经营和全面收益报表(亏损)
(未经审计)
 截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
(单位为千，每股数据除外)2021202020212020
净销售额$123,157 $78,532 $249,961 $194,745 
销售成本(不包括下面单独显示的折旧和摊销)99,797 65,058 199,485 159,536 
销售、一般和管理费用13,585 14,273 28,160 30,433 
折旧及摊销11,687 11,327 23,255 22,684 
商誉减值— — — 92,942 
其他营业费用(收入)，净额(324)(949)(329)4,177 
运营亏损(1,588)(11,177)(610)(115,027)
利息支出3,573 6,356 5,597 10,163 
债务清偿损失和发债成本核销— — 2,390 — 
利率互换的衍生品支付— — 1,717 — 
利率掉期损失— — 2,033 — 
其他费用(收入)，净额1,680 (1,215)1,558 329 
未计提所得税和合营企业净收入份额前持续经营亏损(6,841)(16,318)(13,905)(125,519)
所得税优惠(拨备)231 (2,175)987 (780)
合营企业净收入份额1,219 927 2,614 656 
持续经营亏损(5,391)(17,566)(10,304)(125,643)
非持续经营亏损(扣除税项)(附注2)— (4,182)— (144,296)
净损失$(5,391)$(21,748)$(10,304)$(269,939)
其他全面收益(亏损)：
外币折算损益$4,409 $994 $1,062 $(13,348)
利率互换：
公允价值变动，税后净额— (1,255)— (12,464)
计入净亏损(税后净额)的亏损重新分类调整— 2,638 2,851 3,690 
其他综合收益(亏损)$4,409 $2,377 $3,913 $(22,122)
综合损失$(982)$(19,371)$(6,391)$(292,061)
每股普通股基本净亏损：
每股普通股持续经营亏损$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持续经营亏损— (0.10)— (3.43)
普通股每股净亏损$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
加权平均已发行普通股44,440 42,197 43,561 42,154 
稀释后每股普通股净亏损：
每股普通股持续经营亏损$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持续经营亏损— (0.10)— (3.43)
普通股每股净亏损$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
加权平均已发行普通股44,440 42,197 43,561 42,154 
见简明合并财务报表附注(未经审计)。
3
目录
NN，Inc.
简明综合资产负债表
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)2021年6月30日2020年12月31日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$31,543 $48,138 
应收账款净额82,177 84,615 
盘存74,770 62,517 
应收所得税13,071 8,800 
其他流动资产13,125 11,148 
流动资产总额214,686 215,218 
财产、厂房和设备、净值219,808 223,690 
经营性租赁使用权资产48,407 50,264 
无形资产，净额95,891 103,065 
对合资企业的投资29,897 26,983 
递延税项资产131 — 
其他非流动资产4,763 5,742 
总资产$613,583 $624,962 
负债、优先股和股东权益
流动负债：
应付帐款$46,834 $37,435 
应计薪金、工资和福利21,279 21,296 
应付所得税1,494 3,557 
长期债务的当期到期日4,808 4,885 
经营租赁负债的当期部分5,130 4,797 
其他流动负债12,651 31,261 
流动负债总额92,196 103,231 
递延税项负债9,196 11,178 
长期债务，扣除当期部分后的净额150,728 79,025 
营业租赁负债，扣除当期部分后的净额53,601 55,053 
其他非流动负债26,438 17,237 
总负债332,159 265,724 
承付款和或有事项(附注11)
D系列永久优先股-$0.01每股面值，65于2021年6月30日获授权、已发行及已发行的股份
49,069 — 
B系列可转换优先股-$0.01每股面值，100于2020年12月31日获授权、已发行及已发行的股份
— 105,086 
股东权益：
普通股-$0.01每股面值，90,000授权股份，42,686和43,034分别于2020年12月31日和2021年6月30日发行和发行的股票
430 427 
额外实收资本477,923 493,332 
累计赤字(216,179)(205,875)
累计其他综合损失(29,819)(33,732)
股东权益总额232,355 254,152 
总负债、优先股和股东权益$613,583 $624,962 
见简明合并财务报表附注(未经审计)。
4
目录
NN，Inc.
简明合并股东权益变动表
截至2021年和2020年6月30日的三个月
(未经审计)
 
普通股累计赤字累计其他综合收益(亏损)
(单位：千)数
的
股票		帕尔
价值		其他内容
实缴
资本		总计
平衡，2021年3月31日43,049 $430 $479,341 $(210,788)$(34,228)$234,755 
净损失— — — (5,391)— (5,391)
优先股应计股息— — (2,211)— — (2,211)
为行使期权而发行的股票6 — 48 — — 48 
基于股份的薪酬费用(19)— 1,100 — — 1,100 
限售股免税(2)— (18)— — (18)
更改以股份为基础的奖励归属的估计— — (337)— — (337)
外币折算收益— — — — 4,409 4,409 
余额，2021年6月30日43,034 $430 $477,923 $(216,179)$(29,819)$232,355 

普通股累计赤字累计其他综合收益(亏损)
(单位：千)数
的
股票		帕尔
价值		其他内容
实缴
资本		认股权证总计
平衡，2020年3月31日42,757 $428 $499,925 $1,076 $(353,474)$(69,053)$78,902 
净损失— — — — (21,748)— (21,748)
优先股应计股息— — (3,043)— — — (3,043)
基于股份的薪酬费用(10)(1)1,412 — — — 1,411 
利率互换公允价值变动，税后净额为#美元380
— — — — — (1,255)(1,255)
将利率掉期结算重新分类为净亏损，税后净额为#美元798
— — — — — 2,638 2,638 
外币折算收益— — — — — 994 994 
平衡，2020年6月30日42,747 $427 $498,294 $1,076 $(375,222)$(66,676)$57,899 
见简明合并财务报表附注(未经审计)。

5
目录
NN，Inc.
简明合并股东权益变动表
截至2021年和2020年6月30日的6个月
(未经审计)
 
普通股累计赤字累计其他综合收益(亏损)
(单位：千)数
的
股票		帕尔
价值		其他内容
实缴
资本		总计
平衡，2020年12月31日42,686 $427 $493,332 $(205,875)$(33,732)$254,152 
净损失— — — (10,304)— (10,304)
优先股应计股息— — (16,740)— — (16,740)
为行使期权而发行的股票6 — 48 — — 48 
基于股份的薪酬费用394 4 1,982 — — 1,986 
限售股免税(52)(1)(362)— — (363)
更改以股份为基础的奖励归属的估计— — (337)— — (337)
将利率互换重新分类为净亏损，税后净额为#美元861
— — — — 2,851 2,851 
外币折算收益— — — — 1,062 1,062 
余额，2021年6月30日43,034 $430 $477,923 $(216,179)$(29,819)$232,355 
普通股累计赤字累计其他综合收益(亏损)
(单位：千)数
的
股票		帕尔
价值		其他内容
实缴
资本		认股权证总计
余额，2019年12月31日42,313 $423 $501,615 $1,076 $(105,283)$(44,554)$353,277 
净损失— — — — (269,939)— (269,939)
优先股应计股息— — (5,994)— — — (5,994)
基于股份的薪酬费用442 4 2,703 — — — 2,707 
限售股免税(8)— (30)— — — (30)
利率互换公允价值变动，税后净额为#美元3,770
— — — — — (12,464)(12,464)
将利率掉期结算重新分类为净亏损，税后净额为#美元1,116
— — — — — 3,690 3,690 
外币兑换损失— — — — — (13,348)(13,348)
平衡，2020年6月30日42,747 $427 $498,294 $1,076 $(375,222)$(66,676)$57,899 
见简明合并财务报表附注(未经审计)。

6
目录
NN，Inc.
现金流量表简明合并报表
(未经审计)
截至六个月
六月三十日，
(以千为单位)20212020
经营活动的现金流
净损失$(10,304)$(269,939)
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调整：
持续经营的折旧和摊销23,255 22,684 
停产业务的折旧和摊销— 23,701 
债务发行成本和折价摊销718 3,348 
持续经营商誉减值— 92,942 
停止经营的商誉减值— 146,757 
债务清偿损失和发债成本核销2,390 — 
扣除现金结算后的衍生品总亏损3,750 — 
合营企业净收入份额(2,614)(656)
发行股票奖励的补偿费用1,649 2,707 
递延所得税(3,050)(8,889)
其他(1,154)(2,207)
营业资产和负债变动情况：
应收账款2,685 23,485 
盘存(12,052)(4,327)
应付帐款9,441 (12,391)
应收和应付所得税净额(6,326)(12,897)
其他(2,490)11,544 
经营活动提供的净现金5,898 15,862 
投资活动的现金流
购置房产、厂房和设备(11,015)(15,624)
出售财产、厂房和设备所得收益74 3,112 
出售业务时为关闭后调整支付的现金(3,880)— 
利率互换的现金结算(15,420)— 
用于投资活动的净现金(30,241)(12,512)
融资活动的现金流
为债务发行成本支付的现金(6,981)(286)
发行优先股所得款项61,793 — 
优先股赎回(122,434)— 
长期债务收益156,000 64,716 
偿还长期债务(77,442)(9,078)
偿还短期债务净额(1,321)(411)
其他(2,685)(1,523)
融资活动提供的现金净额6,930 53,418 
汇率变动对现金流的影响818 (5,776)
现金和现金等价物净变化(16,595)50,992 
期初现金及现金等价物(1)48,138 31,703 
期末现金和现金等价物(1)$31,543 $82,695 
_______________________________
(1) 现金和现金等价物包括#美元。12.2百万美元和$13.8截至2020年6月30日和2019年12月31日分别计入停产业务流动资产的现金和现金等价物100万美元。

见简明合并财务报表附注(未经审计)。
7
目录
NN，Inc.
简明合并财务报表附注
2021年6月30日
(未经审计)
注1。中期财务报表
业务性质
NN公司是一家全球性多元化工业公司，将先进的工程和生产能力与深厚的材料科学专业知识相结合，主要为汽车、一般工业、电气、航空航天、国防和医疗市场设计和制造高精度零部件和组件。如本Form 10-Q季度报告(本“季度报告”)所用，术语“NN”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”是指NN公司及其子公司。
陈述的基础
随附的简明综合财务报表未经审计。截至2020年12月31日的简明综合资产负债表来自我们于2021年3月15日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 10-K年度报告(“2020年年报”)中包含的经审计的综合财务报表。列报的历史期间反映了停产业务的重新分类(见附注2)。管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表反映了所有必要的调整，以公平陈述我们截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的经营结果；截至2021年6月30日和2020年12月31日的财务状况；以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月的现金流量，其基础与我们经审计的综合财务报表一致，但不是采用新的会计准则(见新近采用的会计准则下一节)。该等调整属正常经常性性质，管理层认为，为公平陈述本公司中期的财务状况及经营业绩，该等调整是必要的。
按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的综合财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露在本季度报告中的中期财务报表中已被浓缩或省略。这些未经审计的简明综合财务报表应与我们在2020年年报中包括的经审计综合财务报表及附注一并阅读。截至2021年6月30日的三个月和六个月的业绩不一定代表截至2021年12月31日的一年或任何其他未来时期的业绩。
除每股数据或另有说明外，这些简明合并财务报表附注中的表格中列出的所有美元金额和股票数量均以千为单位。
新近采用的会计准则
2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，所得税(主题740)--简化所得税会计，(“ASU 2019-12”)，作为其降低会计准则复杂性倡议的一部分。ASU 2019-12取消了某些例外情况，并对具体税目进行了简化，以提高应用的一致性。这一标准从2021年1月1日起对我们生效。采用ASU 2019-12没有对我们的合并财务报表和相关披露产生实质性影响。
尚未采用的会计准则
2020年8月，FASB发布了ASU 2020-06，可转换票据和合同在实体自有权益中的会计处理(“ASU 2020-06”)，简化了某些具有负债和权益特征的金融工具的会计处理。具体地说，ASU 2020-06通过取消当前美国GAAP要求的主要分离模型，简化了可转换工具的会计处理。此外，ASU 2020-06取消了股权合约有资格获得衍生品范围例外所需的某些结算条件，这将允许更多股权合约有资格获得例外。此外，对于稀释每股收益的计算，新的指导意见要求实体对所有可转换工具使用IF转换方法，并一般要求实体包括可能以现金或股票结算的工具的股票结算影响等。ASU 2020-06在2021年12月15日之后的财年和这些财年内的过渡期内有效，并允许提前采用。无论是完全采用还是修改后的追溯采用方法都是允许的。我们目前正在评估对我们的合并财务报表和相关披露的影响。
2021年5月，FASB发布了ASU 2021-04，发行人对独立股权分类书面看涨期权的某些修改或交换的会计处理，(“ASU 2021-04”)，它澄清了以下内容的修改或交换的会计处理
8
目录
独立股权分类书面看涨期权，在修改或交换后仍保持股权分类。具体地说，ASU 2021-04要求发行人将股权分类权证的修改视为原始权证的交换。随后，修改后的权证的公允价值与紧接修改前的权证的公允价值之间的差额被确认为相关交易的发行成本或折价。ASU 2021-04在2021年12月15日之后的财年和这些财年内的过渡期内有效，并允许提前采用。ASU 2021-04应前瞻性地应用于生效日期之后发生的修改或更换。无论是完全采用还是修改后的追溯采用方法都是允许的。我们没有任何受本指引约束的股权分类书面看涨期权。因此，我们预计不会对我们的合并财务报表和相关披露产生任何影响。

注2。停产运营
2020年10月，根据与美国证券有限责任公司(American Securities LLC)附属公司签订的股票购买协议(SPA)的条款，我们完成了生命科学业务的出售，价格为1美元753.3百万现金。SPA包括一笔最高可达$的潜在分期付款70基于生命科学业务在截至2022年12月31日的一年中的业绩，由SPA定义的调整后EBITDA目标衡量。经过营运资金和其他结账调整后，我们在结账时收到现金收益为#美元。757.2百万美元，并支付了$3.9在截至2021年6月30日的六个月内，向买家支付600万美元，用于成交后的调整。
根据过渡服务协议的条款，我们在销售后提供一定的支持服务。根据SPA的条款，我们同意在截至2020年12月31日的一年中，即2020年10月6日所有权变更之前，就其与生命科学业务相关的合并联邦所得税申报表上的某些税收责任对买方进行赔偿。我们估计这笔税款赔偿大约需要支付#美元。1.2在截至2021年12月31日的年度内，我们已将这笔估计债务记录在截至2021年6月30日和2020年12月31日的简明综合资产负债表的“其他流动负债”项目中。
根据ASC 205-20，财务报表列报--非持续经营，生命科学业务的经营结果被归类为非持续经营。非连续性业务的列报包括非连续性业务的收入和支出，以及处置业务的任何收益，全部为税后净额，作为简明综合业务报表和全面收益(亏损)的一个项目。所有历史时期的简明综合经营报表和全面收益(亏损)已经进行了修订，以反映这一陈述。因此，除非另有说明，否则生命科学业务的业绩已被排除在简明综合财务报表和附注中列出的所有历史时期的持续经营和分部业绩之外。除非另有说明，历史时期的简明现金流量表包括生命科学业务在每个项目中的现金流量。
9
目录
下表列出了停产业务的经营结果。
截至三个月
2020年6月30日		截至六个月
2020年6月30日
净销售额$71,888 $155,420 
销售成本(不包括下面单独显示的折旧和摊销)50,331 108,094 
销售、一般和管理费用5,619 14,024 
折旧及摊销11,874 23,701 
商誉减值— 146,757 
其他营业收入，净额(6)(3)
营业收入(亏损)4,070 (137,153)
利息支出12,340 25,610 
其他费用(收入)，净额334 (90)
未计处置成本和所得税收益前的停产亏损(8,604)(162,673)
所得税优惠5,457 19,644 
未计处置成本的停产亏损(3,147)(143,029)
处置停产业务的费用(1)(1,099)(1,358)
处置成本的所得税收益64 91 
非持续经营亏损，税后净额$(4,182)$(144,296)
_______________________________
(1)代表与出售生命科学业务有关的增量直接成本，这些成本是在销售结束之前发生的。
2020年第一季度，我们的市值下降到低于股东权益账面净值的水平。市值下降是一个触发事件，导致我们截至2020年3月31日进行商誉减值分析。截至2020年3月31日，生命科学报告单位的账面价值超过了其估计的公允价值。根据我们的分析，我们记录了商誉减值损失#美元。146.8一百万美元用于生命科学。生命科学报告部门商誉减值分析中涉及的判断、假设和估计与附注5中讨论的一致。
我们之前的信贷安排，当时已经到位，要求我们用出售生命科学业务的收益来提前偿还之前的债务的一部分。我们付了$700在2020年10月6日交易完成后，我们的定期贷款总额为100万美元。预付款是根据当时已生效的前一份信贷协议中的预付款规定用于债务的。 平均季度利率乘以所需的预付款金额，以计算在所列历史期间重新分类为非持续业务的利息支出。下表汇总了与以前已重新分类为非连续性业务的信贷安排相关的利息支出金额。
截至三个月
2020年6月30日		截至六个月
2020年6月30日
债务利息$11,214 $23,350 
债务发行成本摊销1,251 2,477 
资本化利息(182)(405)
其他57 188 
停产业务利息支出总额$12,340 $25,610 

10
目录
下表列出了在所列历史期间为非持续经营的资本支出支付的重要非现金项目和现金。
截至六个月
2020年6月30日
折旧及摊销$23,701 
商誉减值146,757 
债务发行成本摊销2,477 
购置房产、厂房和设备6,036 
以新融资租赁负债换取的使用权资产696 
以新的经营租赁负债换取使用权资产(1)6,064 
_______________________________
(1)包括新租约、续签和修改。

注3。段信息
我们的业务集中在以下几个方面二可报告的细分市场：
•移动解决方案，专注于汽车和一般工业终端市场的增长；以及
•Power Solutions，专注于电气、一般工业、汽车、航空航天、国防和医疗终端市场的增长。
这些部门被认为是我们的二经营部门由于每个部门都从事创收和产生费用的业务活动，因此每个部门都有离散的财务信息，这是首席运营决策者为分配资源和评估业绩而审查离散财务信息的水平。从历史上看，我们有第三个运营部门，生命科学，专注于医疗终端市场的增长。有关2020年10月6日出售生命科学业务的信息，请参见注释2。生命科学业务的结果被归类为截至2020年6月30日的三个月和六个月的非持续运营，因此不包括在下面的表格演示中。
下表按可报告部门列出了持续运营的结果。
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		公司
和
整合		总计
截至2021年6月30日的三个月
净销售额$73,886 $49,271 $— (a)$123,157 
营业收入(亏损)2,509 2,875 (6,972)$(1,588)
利息支出(3,573)
其他(1,680)
所得税前持续经营亏损和合资企业净收入份额$(6,841)
截至2020年6月30日的三个月
净销售额$41,037 $37,491 $4 (a)$78,532 
营业收入(亏损)(4,592)1,454 (8,039)$(11,177)
利息支出(6,356)
其他1,215 
所得税前持续经营亏损和合资企业净收入份额$(16,318)

11
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莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		公司
和
整合		总计
截至2021年6月30日的6个月
净销售额$151,662 $98,346 $(47)(a)$249,961 
营业收入(亏损)8,599 5,307 (14,516)$(610)
利息支出(5,597)
其他(7,698)
所得税前持续经营亏损和合资企业净收入份额$(13,905)
截至2020年6月30日的6个月
净销售额$110,921 $83,892 $(68)(a)$194,745 
商誉减值— 92,942 — 92,942 
运营亏损(4,328)(88,880)(21,819)$(115,027)
利息支出(10,163)
其他(329)
所得税前持续经营亏损和合资企业净收入份额$(125,519)
_______________________________
(a)包括消除在正常业务过程中发生的部门间交易。

截至2021年6月30日和2020年12月31日，一个客户代表11%和11分别占合并应收账款的%。该客户应支付的金额主要与移动解决方案有关。

注4.盘存
库存由以下金额组成：
2021年6月30日2020年12月31日
原料$27,456 $22,589 
在制品25,764 20,758 
成品21,550 19,170 
总库存$74,770 $62,517 

注5。商誉
2020年第一季度，我们的市值下降到低于股东权益账面净值的水平。市值下降是一个触发事件，导致我们截至2020年3月31日进行商誉减值分析。商誉减值分析需要做出重大判断来计算Power Solutions报告部门的公允价值，包括对未来现金流量的估计(这取决于内部预测)、对经营部门长期增长率的估计以及加权平均资本成本的确定。我们在商誉减值分析中使用的预测反映了我们对新冠肺炎导致销售额下降的预期。应用贴现现金流模型来预测经营现金流，包括市场增长和市场份额、销售量和价格、生产成本、贴现率和估计的资本需求，涉及重大假设和估计。管理层在估计其报告单位的公允价值时会考虑历史经验和所有可获得的信息。在估计未来现金流时，假设受到高度的判断和复杂性的影响。分析显示，截至2020年3月31日，Power Solutions报告部门的账面价值超过了估计的公允价值。根据我们的分析，我们记录了商誉减值损失#美元。92.9在简明综合经营和全面收益报表(亏损)中，商誉减值为600万欧元，减值额度为“商誉减值”。截至2021年6月30日和2020年12月31日，不是剩余商誉余额。

12
目录
注6。无形资产净额
下表显示了按可报告部门划分的无形资产账面净值的变化。
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		总计
截至2020年12月31日的余额$29,062 $74,003 $103,065 
摊销(1,677)(5,497)(7,174)
截至2021年6月30日的余额$27,385 $68,506 $95,891 
当环境变化表明无形资产的账面价值可能无法收回时，无形资产将进行减值测试。截至2021年6月30日和2020年12月31日，没有减损指标。

注7。对合资企业的投资
我们拥有一家49无锡威富自动凸轮精密机械有限公司(简称“合资公司”)，这是一家位于中国无锡的合资企业。合资企业是共同控制和管理的，我们按照权益法核算。
下表显示了我们在合资企业投资的变化。
截至2020年12月31日的余额$26,983 
收益份额2,614 
外币折算收益300 
截至2021年6月30日的余额$29,897 

注8。所得税
我们持续经营的有效税率是3.4%和7.1截至2021年6月30日的三个月和六个月分别为%和(13.3)%和(0.6)分别为截至2020年6月30日的三个月和六个月。截至2021年6月30日的三个月和六个月的有效税率不同于美国联邦法定税率21%主要由于外国子公司非永久性再投资未汇出收益的应计税款，以及某些司法管辖区对结转亏损记录的税收优惠金额的限制，我们认为在某些司法管辖区，未来税收优惠的一部分更有可能无法实现。此外，在全球无形低税收入(“GILTI”)制度下，实际税率受到美国对外国子公司收益征税的不利影响。
2020年3月27日，“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)颁布。该法律的规定对截至2020年6月30日的6个月的有效税率和应收所得税产生了重大影响。根据CARE法案，2017年12月31日之后开始的纳税年度产生的NOL将追溯到之前的纳税年度，当时联邦税率为35%，而不是目前颁布的21%。截至2020年6月30日的三个月和六个月的有效税率也受到不可抵扣商誉减值对估计年度有效税率的影响和最低GILTI税的影响的不利影响，但被CARE法案的影响部分抵消。

注9.债务
2021年3月22日，我们达成了一项新的150.0百万美元定期贷款安排(“定期贷款安排”)和一笔新的50.0百万资产担保信贷安排(“ABL贷款”)。定期贷款融资所得款项用于预付我们以前定期贷款的未偿还金额。之前的信贷安排被终止，由高级担保定期贷款、增量定期贷款和高级担保转盘组成。在终止时，高级担保转盘上没有未支付的金额。
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下表显示了截至2021年6月30日和2020年12月31日的债务余额。
2021年6月30日2020年12月31日
定期贷款安排$149,625 $— 
优先担保定期贷款— 47,728 
增量定期贷款— 22,716 
国际信用额度和其他贷款12,171 14,418 
本金总额161,796 84,862 
较短的长期债务到期日4,808 4,885 
本金，扣除当期部分156,988 79,977 
较少未摊销债务发行成本和贴现(1)6,260 952 
长期债务，扣除当期部分后的净额$150,728 $79,025 
_______________________________
(1)除该款额外，讼费$0.8截至2021年6月30日，与ABL贷款相关的百万美元记录在其他非流动资产中，1.8截至2020年12月31日，与高级担保左轮车相关的100万美元记录在其他非流动资产中。

我们将利息成本资本化为$。0.1百万美元以下0.1分别在截至2021年和2020年6月30日的三个月内达到100万美元，以及0.1百万美元和$0.1在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月里，分别有100万美元与在建项目相关。
定期贷款安排
定期贷款安排项下的未偿还借款以1)一个月期伦敦银行同业拆息(以1.000%楼层)加上适用的利润率6.875%或2)各种基准利率中的较大者加上适用的利润率5.875%。于2021年6月30日，定期贷款安排以一个月期伦敦银行同业拆息为基准计息，利率为7.875%.
定期贷款安排要求每季度支付本金#美元。0.42026年9月22日最终到期日到期的剩余未偿还本金金额为100万美元。定期贷款工具以我们所有的资产为抵押。定期贷款工具对应收账款和存货以外的所有资产有第一留置权，对应收账款和存货有第二留置权。截至2021年6月30日，我们符合定期贷款安排的所有要求。
定期贷款安排的发行价为1美元。3.8百万折扣。我们额外投资了$2.8与定期贷款安排相关的新债务发行成本为100万美元。与定期贷款融资相关的债务发行成本和原始发行贴现被记录为相关长期债务的账面价值的直接减少，并在债务期限内摊销。
ABL设施
ABL贷款提供了一项金额为#美元的高级担保循环信贷安排。50.0百万美元，其中$30.01000万美元以信用证和美元的形式提供。5.0100万美元可用于发行短期Swingline贷款。ABL贷款机制下的信贷可获得性受到借款基数计算的限制，借款基数计算是根据在美国持有的应收账款和存货计算得出的。ABL贷款机制下的未偿还借款按可变利率结构计息，外加基于可用循环承诺总额平均金额的利差。可变借款利率为1)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加上适用的保证金1.75%或2.00%，取决于可获得性，或2)联邦基金利率或优惠利率中较大者，加上适用的利润率0.75%或1.00%，具体取决于可用性。我们可以选择使用1个月、3个月或6个月期的libor，条件是0.50%地板。使用一个月期LIBOR的借款按月支付利息，使用3个月或6个月LIBOR的借款按季度支付利息。在2021年6月30日，使用一个月期伦敦银行同业拆借利率加一个1.75%利差，ABL贷款机制下未偿还借款的加权平均利率为2.25%(如果有任何未偿还余额)。我们支付的承诺费是0.375ABL设施下未使用的容量为%，0.125未付信用证金额的%手续费。ABL贷款的最终到期日是2026年3月22日。
我们有不是截至2021年6月30日，ABL贷款下的未偿还借款。ABL设施下的总容量为#美元。44.2截至2021年6月30日，百万美元，其中30.2截至2021年6月30日，在未偿还信用证减少后，未来有100万可供借款。ABL设施对应收账款和存货有第一留置权。截至2021年6月30日，我们符合ABL设施的所有要求。
我们总共投资了$0.8与ABL贷款相关的新债券发行成本为100万美元。与ABL贷款相关的成本记录在其他非流动资产中，并在协议期限内摊销。
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优先担保定期贷款
高级担保定期贷款项下的未偿还借款以一个月期伦敦银行同业拆息计息(受0.75%楼层)加上适用的利润率5.75%。在2021年期间，直至终止，高级担保定期贷款的利息为6.50%.
增量定期贷款
增量定期贷款项下的未偿还借款的利息为一个月期伦敦银行同业拆借利率外加适用保证金5.75%。在2021年至终止期间，增量定期贷款的利息为5.90%.
高级安全转盘
高级担保转盘下的未偿还借款按浮动利率结构计息，利率为1)一个月期伦敦银行同业拆借利率加适用保证金4.00%或2)最优惠贷款利率加上适用的保证金3.00%。在2021年期间，我们在高级担保转轨计划下没有未偿还的借款。我们产生了一笔承诺费：0.50在终止之前，高级安全转盘下未使用的容量为%。
发债成本
我们认出了一张$2.4在截至2021年6月30日的六个月中，与终止我们之前的信贷安排相关的未摊销债务发行成本的清偿损失为100万美元。
利率互换
定期贷款融资的部分收益用于结算和终止我们的固定利率掉期协议，现金支付#美元。13.72021年第一季度为100万。有关利率互换协议的进一步讨论，请参阅附注17。2021年7月22日，我们签订了一份新的利率互换协议，如附注18所述。

注10。租契
下表包含与持续经营租赁相关的补充现金流信息。
截至六个月
六月三十日，
20212020
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
用于融资租赁的经营性现金流$113 $94 
经营性租赁中使用的经营性现金流7,221 7,312 
用于融资租赁的融资现金流2,370 936 
以新融资租赁负债换取的使用权资产636 710 
以新的经营租赁负债换取使用权资产(1)— 9,334 
_______________________________
(1)包括新租约、续签和修改。
正如我们在2020年年报中披露的那样，我们在2020年3月修改了公司总部大楼的租约，退出了之前租赁的一半以上的空间，并减少了年度基本租金支付。这项修订被计入租约修改，重新计量租约的结果是#美元。8.1经营租赁使用权(“ROU”)资产减少100万美元，a#10.5经营租赁负债的非流动部分减少100万美元，0.6经营租赁负债的当期部分减少了100万美元。$3.0经营租赁ROU资产和经营租赁负债变化之间的百万美元差额在简明综合经营和全面收益(亏损)综合报表中的“其他营业费用(收入)净额”中确认。关于停止使用以前租用的空间，我们还确认了一美元。4.4百万终止费和$2.9相关租赁改进的减损费用为100万英镑，所有这些费用也在“其他运营费用(收入)，净额”中确认。

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注11.承诺和或有事项
巴西ICMS税务问题
在2014年收购Autocam Corporation(“Autocam”)之前，Autocam的巴西子公司(“Autocam巴西”)收到了巴西税务机关关于制造过程中使用的中间材料(如工具和易腐烂物品)申请的ICMS(国家增值税或“增值税”)税收抵免的通知。巴西税务机关的通知不允许州ICMS对中间材料申请税收抵免，理由是这些物品与制造过程没有本质联系。Autocam巴西公司向巴西税务当局提出行政辩护，辩称除其他事项外，它应该有资格获得ICMS税收抵免，辩称中间材料与制造过程直接相关。
我们相信我们有坚实的法律和事实辩护，我们计划在这件事上积极捍卫我们的利益。这件事包括向巴西法院提起的几起诉讼，要求采取不应缴税款的声明行动，或寻求暂停征收税款的执行。2018年，我们在其中一起申诉期届满的宣告性诉讼中获得了有利的裁决。我们已根据早先的法院行动向每个法院提起诉讼，要求驳回此事。2020年5月，我们在其中一起诉讼中收到了不利的判决，因此我们记录了欠巴西税务当局的债务和Autocam前股东的应收账款。尽管我们预计剩余问题会得到有利的解决，但我们不能保证我们会成功地驳回所有悬而未决的案件。在做出不利决定时所欠的美元金额会受到利息、罚款和汇率影响的影响，因此取决于做出决定的时间。对于其余的未决诉讼，我们目前认为，如果在所有事项上做出不利的决定，累计潜在责任将少于$5.0百万美元，包括利息和罚款。
我们有权从Autocam的前股东那里获得赔偿，但要遵守与Autocam收购相关的协议和合并计划中规定的限制和程序。管理层认为，赔偿金额将包括与此事相关的税款、利息和罚款。因此，我们预计即使在做出不利决定的情况下，也不会招致与此事相关的损失，因此，截至2021年6月30日，我们还没有为剩余事项累计金额。
证券发行事宜
2019年11月1日，伊利县雇员退休系统代表一个所谓的原告类别，向纽约州最高法院、纽约县提起诉讼，起诉本公司、本公司若干现任和前任高级管理人员和董事，以及参与本公司公开发行和出售14.4根据日期为2018年9月10日的初步招股说明书补充文件、日期为2018年9月13日的最终招股说明书补充文件以及日期为2017年4月19日的基本招股说明书，该文件涉及本公司于2020年1月24日修订的S-3表格有效搁置登记声明(文件编号：333-216737)(以下简称《要约发售》)。起诉书称，与此次发行相关的行为违反了1933年美国证券法第11、12(A)(2)和15条。原告试图代表在此次发行中购买了公司普通股的一类股东。起诉书还寻求未指明的金钱赔偿和其他救济。本公司认为上述投诉和指控毫无根据，并打算针对这些行动大力为自己辩护。公司目前无法确定诉讼结果是否会对公司的财务状况、经营结果或现金流产生实质性影响。
其他法律事项
2020年10月26日，Corre Opportunities Qualified Master Fund，LP和Corre Horizon Fund，LP(统称为“Corre Partners”)向特拉华州衡平法院起诉本公司。 起诉书称，该公司在没有事先征得原告同意的情况下出售其生命科学业务，违反了B系列优先股的条款。2021年5月13日，公司与Corre Partners签订合作协议。关于合作协议，2021年5月13日，本公司还与Corre Partners达成和解协议，解决了投诉。
所有其他法律程序都是普通和例行公事的，对我们的行动都是附带的。管理层认为，此类诉讼不应单独或总体上对我们的业务、财务状况、经营结果或现金流产生重大不利影响。在做出这一决定时，我们至少每季度分析一次每个案件的事实和情况，与我们的律师协商，并确定一系列合理的可能结果。

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目录
注12。优先股与股东权益
D系列永久优先股
2021年3月22日，我们完成了对65千股新指定的D系列永久优先股，面值为$0.01每股(“D系列优先股”)，价格为$1,000每股，连同可拆卸认股权证(“2021年认股权证”)，最多可购买1.92000万股我们的普通股，行权价为#美元。0.01每股。D系列优先股的初始清算优先权为#美元。1,000可按我们的选择权以现金赎回，赎回价格相当于当时有效的清算优先权。D系列优先股赚取现金股息的比率为10.0每年%，每季度支付欠款，无论是否赚取或申报。如果没有支付现金股息，那么在股息日生效的每股清算优先权增加了12.0每年的百分比。2026年3月22日，现金股息率和实物股息率上调2.5每年的百分比。从2027年9月30日开始要求现金股息。
D系列优先股被归类为夹层股权，介于负债和股东权益之间，因为D系列优先股的某些特征可能需要在发生控制变更时赎回D系列优先股，而这一变化并不完全在我们的控制范围之内。对于初始确认，D系列优先股以折扣值确认，扣除发行成本和认股权证的分配以及一种分叉的嵌入衍生品。合计折扣额在2026年3月22日之前作为股息摊销，也就是股息率开始增加的日期。2.5每年的百分比。视为股息调整留存收益(或在没有留存收益的情况下，调整额外的实收资本)。
根据ASC815-15，衍生工具和套期保值嵌入衍生工具，D系列优先股的某些特征被分成两部分，分别作为衍生品入账。注17讨论了这些功能的会计处理。
截至2021年6月30日，D系列优先股的账面价值为$49.1百万美元，其中包括$2.4累计未支付和视为股息的百万美元。下表列出了截至2021年6月30日的6个月内D系列优先股账面价值的变化。
截至六个月
2021年6月30日
期初余额$— 
股票发行收益，扣除发行成本61,793 
2021年已发行权证的公允价值(14,839)
分叉嵌入导数的识别(282)
应计实物股息2,123 
摊销274 
期末余额$49,069 

现金净收益为#美元61.8发行D系列优先股所得的100万美元，连同定期贷款融资的部分收益，被用于赎回公司B系列可转换优先股(“B系列优先股”)的所有流通股。
B系列可转换优先股
B系列优先股的清算优先权为#美元。1,000可按我们的选择权以现金赎回，但须受适用的赎回溢价限制。B系列优先股的累计股息为10.625%，并且不论是否赚取或申报，均应累算。B系列优先股以折扣值确认，扣除发行成本和对权证和分叉嵌入衍生品的分配。总折扣在2023年12月31日之前作为视为股息摊销，这一天是持有者拥有非或有转换选择权成为数量可变的普通股的日期，相当于清算优先权加上应计和未支付的股息。视为股息调整留存收益(或在没有留存收益的情况下，调整额外的实收资本)。
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目录
在2021年3月22日赎回时，B系列优先股的账面价值包括$14.3累计未支付和视为股息的百万美元。下表列出了截至2021年6月30日的6个月内B系列优先股账面价值的变化。
截至六个月
2021年6月30日
期初余额$105,086 
应计实物股息14,008 
摊销335 
救赎(119,429)
期末余额$— 

优先股购买权
2020年4月15日，我们的董事会授权并宣布分红一于2020年4月27日向登记在册的股东购买每股已发行普通股的优先股购买权。这些权利于2021年3月31日到期。

注13.与客户签订合同的收入
当商品或服务的控制权在某个时间点转移给客户时，或者在有限的情况下，当我们的服务随着时间的推移而提供时，收入就会被确认。收入是指我们期望通过转让商品或服务而获得的对价金额。下表按客户地理区域汇总了收入。
截至2021年6月30日的三个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
美国和波多黎各$35,284 $39,424 $— $74,708 
中国13,219 1,282 — 14,501 
巴西9,985 343 — 10,328 
墨西哥4,829 4,349 — 9,178 
德国1,369 96 — 1,465 
波兰904 3 — 907 
其他8,296 3,774 — 12,070 
总净销售额$73,886 $49,271 $— $123,157 
截至2020年6月30日的三个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
美国和波多黎各$20,237 $30,859 $4 $51,100 
中国10,726 1,252 — 11,978 
巴西2,132 63 — 2,195 
墨西哥2,456 4,119 — 6,575 
德国851 90 — 941 
波兰341 3 — 344 
其他4,294 1,105 — 5,399 
总净销售额$41,037 $37,491 $4 $78,532 

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目录
截至2021年6月30日的6个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
美国和波多黎各$72,722 $79,230 $(47)$151,905 
中国27,633 2,788 — 30,421 
巴西19,653 535 — 20,188 
墨西哥9,844 7,746 — 17,590 
德国3,136 260 — 3,396 
波兰2,084 7 — 2,091 
其他16,590 7,780 — 24,370 
总净销售额$151,662 $98,346 $(47)$249,961 
 截至2020年6月30日的6个月
 莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
美国和波多黎各$57,366 $69,156 $(68)$126,454 
中国18,418 2,409 — 20,827 
巴西10,715 193 — 10,908 
墨西哥7,292 6,262 — 13,554 
德国3,001 129 — 3,130 
波兰2,099 8 — 2,107 
其他12,030 5,735 — 17,765 
总净销售额$110,921 $83,892 $(68)$194,745 

下表按客户行业汇总了收入。我们在汽车行业的产品包括燃油系统、转向系统、电动马达、变速器、模压、冲压、传感器和电触点的高精度部件和组件。我们在一般工业行业的产品包括用于各种工业应用的高精度金属和塑料部件，包括加热和冷却系统、流体动力系统、电动工具等。虽然我们服务的许多行业包括电子元器件，但下表中住宅/商业电气行业类别的产品包括电气触点组件、精密冲压、焊接触点组件以及规格电镀和表面精加工。
截至2021年6月30日的三个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
汽车$46,247 $12,121 $— $58,368 
一般工业24,449 13,625 — 38,074 
住宅/商业电气— 16,798 — 16,798 
其他3,190 6,727 — 9,917 
总净销售额$73,886 $49,271 $— $123,157 
19
目录
截至2020年6月30日的三个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
汽车$22,511 $6,817 $— $29,328 
一般工业17,178 11,345 — 28,523 
住宅/商业电气— 12,838 — 12,838 
其他1,348 6,491 4 7,843 
总净销售额$41,037 $37,491 $4 $78,532 
截至2021年6月30日的6个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
汽车$96,391 $25,581 $— $121,972 
一般工业48,759 27,335 — 76,094 
住宅/商业电气— 31,980 — 31,980 
其他6,512 13,450 (47)19,915 
总净销售额$151,662 $98,346 $(47)$249,961 
截至2020年6月30日的6个月
莫比尔县
解决方案		电源
解决方案		网段间
销售额
淘汰		总计
汽车$71,585 $19,181 $— $90,766 
一般工业35,157 23,888 — 59,045 
住宅/商业电气— 26,699 — 26,699 
其他4,179 14,124 (68)18,235 
总净销售额$110,921 $83,892 $(68)$194,745 

分配给未来履约义务的交易价格
我们被要求披露分配给截至2021年6月30日尚未履行的履约义务的交易价格总额，除非我们的合同符合其中一个实际权宜之计。我们的合同符合履约义务的实际权宜之计，履约义务是最初预期期限为一年或更短的合同的一部分。
销售集中度
我们确认单个客户的销售额为$13.2百万美元，或11%和$26.2百万美元，或11在截至2021年6月30日的三个月和六个月内，分别占合并净销售额的%。我们确认该客户的销售额为$9.2百万美元，或12截至2020年6月30日的三个月内，占合并净销售额的百分比。该客户的收入主要来自我们的移动解决方案部门。

20
目录
注14.基于股份的薪酬
以股份为基础的薪酬成本在简明合并经营和全面收益报表(亏损)中的“销售、一般和行政费用”一栏确认，但#美元除外。0.2百万美元和$0.4100万美元，分别归因于截至2020年6月30日的三个月和六个月的停产运营。下表按奖励类型列出了基于股票的薪酬支出的组成部分。 
 截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
 2021202020212020
股票期权$59 $140 $148 $321 
限制性股票591 936 1,139 1,828 
绩效共享单位450 335 699 558 
更改以股份为基础的奖励归属的估计(1)
(337)— (337)— 
基于股份的薪酬费用$763 $1,411 $1,649 $2,707 
_______________________________ 
(1)上述金额反映基于对股票奖励归属概率的估计变化而导致的股票薪酬支出的减少。

S工具选项
下表列出了截至2021年6月30日的6个月的股票期权活动。
选项数量
(单位：万人)		加权的-
平均值
锻炼
价格
(每股)		加权的-
平均值
剩余
合同
术语		集料
固有的
价值		 
截至2021年1月1日未偿还871 $12.41 
练习(6)7.93  
没收或过期(71)13.81 
截至2021年6月30日未偿还794 $12.32 3.6年份$— (1)
可于2021年6月30日行使698 $12.79 3.0年份$— (1)
_______________________________ 
(1)合计内在价值是每个可行使的个人期权授予的内在价值之和。内在价值是指我们股票在2021年6月30日的收盘价高于任何单个期权授予的行权价。

限制性股票
在截至2021年6月30日的六个月内，我们批准459向非执行董事、高级管理人员和某些其他关键员工发放1000股限制性股票。在截至2021年6月30日的6个月内授予的限制性股票，按比例授予一般超过三年适用于员工及以上人员一年适用于非执行董事。我们使用我们普通股在授予之日的收盘价来确定授予的股票的公允价值。于截至二零二一年六月三十日止六个月内授出的限制性股票之加权平均授出日公平价值为$。6.84每股。在截至2021年6月30日的6个月内，归属的限制性股票的总授予日期公允价值为$2.8百万美元。
21
目录
下表列出了截至2021年6月30日的未归属限制性股票奖励状况，以及截至那时的6个月内的变化。
非既得利益者
受限
股票
(单位：万人)		加权
平均值
授予日期
公允价值
(每股)
未归属于2021年1月1日385 $9.42 
授与459 6.84 
既得(303)9.34 
没收(65)7.20 
未归属于2021年6月30日476 $7.28 

绩效份额单位
绩效股票单位(“PSU”)是一种授予高管和某些其他关键员工的长期激励性薪酬，旨在将员工的利益与我们股东的利益直接挂钩，并创造长期股东价值。2021年授予的PSU是根据NN，Inc.2019年综合激励计划和业绩分享单位协议(“2019年综合协议”)制定的。一些PSU基于股东总回报(“TSR奖”)，而其他PSU基于投资资本回报率(“ROIC奖”)。
TSR大奖(如果有的话)是在我们实现指定的相对股东总回报后授予的，该回报将根据标准普尔SmallCap 600指数在2019年综合协议中定义的特定业绩期间的总股东回报来衡量。如果我们在业绩期间实现了指定的平均投资资本回报，ROIC奖就会授予我们。每个表演期一般从资助年度的1月1日开始，直至结束。36几个月后的12月31日。
我们确认在衡量业绩和市场状况的业绩期间的薪酬支出。如果PSU在性能期末没有归属，则PSU将自动过期。归属后，在获奖者继续受雇的情况下，PSU将通过发行我们普通股的股票进行结算。在业绩期末将向每个获奖者发行的普通股的实际数量将根据实际业绩结果在门槛和最高支付金额之间插入。在业绩期间，将不会向已发行的PSU支付股息；然而，股息等价物将根据业绩期末宣布的股息和最终赚取的普通股数量支付。
关于TSR和ROIC大奖，参与者将获得50“阈值性能”的PSU目标数量的%，100“目标性能”的PSU目标数量的百分比，以及150达到“最高性能”的PSU目标数量的%。对于落在下面显示的值之间的性能级别，百分比将通过插值确定。
下表列出了与2021年授予或修改的TSR奖和ROIC奖相关的目标。
TSR大奖：性能门槛
(50%股份)		目标业绩
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
2021年赠款35第TH百分位数50第TH百分位数75第TH百分位数
ROIC大奖：性能门槛
(50%股份)		目标业绩
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
2021年赠款6.3%7.0%8.6%
2020年赠款(1)6.7%7.9%8.7%
_______________________________
(1)董事会薪酬委员会在2021年第一季度修改了2020年拨款的绩效水平，以适应生命科学业务的出售和新冠肺炎疫情的持续影响。
我们使用蒙特卡洛模拟模型来估计TSR奖励的授予日期公允价值，因为总股东回报度量被认为是ASC主题718下的市场状况，薪酬--股票薪酬。授予日ROIC奖励的公允价值基于授予日我们普通股的收盘价。
22
目录
下表列出了在本报告期间授予的PSU数量和授予日期的公允价值。
 TSR大奖ROIC大奖
获奖年份股票
(单位：万人)		授予日期
公允价值
(每股)		股票
(单位：万人)		授予日期
公允价值
(每股)
2021142$8.58172$7.20
我们根据相关绩效条件的可能结果确认ROIC大奖的费用。我们一般根据以下目标绩效门槛确认ROIC大奖的费用100%因为在授予之日，目标绩效是绩效实现的可能水平。
下表显示了截至2021年6月30日的未授权PSU状态，以及在此期间结束的六个月内的变化。
 非既得TSR奖非既得性ROIC大奖
 股票
(单位：万人)		加权
平均值
授予日期
公允价值
(每股)		股票
(单位：万人)		加权
平均水平
授予日期
公允价值
(每股)
2021年1月1日未归属138 $10.58 160 $9.13 
授与142 8.58 172 7.20 
没收(61)9.61 (71)8.17 
2021年6月30日未归属219 $9.55 261 $8.12 

更改归属预算
在截至2021年6月30日的六个月内，我们确认持续运营的基于股份的薪酬支出减少了美元。0.3在简明综合经营报表及全面收益(亏损)中的“销售、一般及行政费用”一栏中，有600万美元用于冲销限制性股票和PSU奖励的累计费用，这些奖励在终止雇佣时被没收，并超过我们估计的没收比率。

注15。累计其他综合收益
下表列出了累计其他全面收益(“AOCI”)的组成部分。
外币折算利率互换所得税(1)总计
2021年3月31日的余额$(34,228)$— $— $(34,228)
净其他综合收益(亏损)4,409 — — 4,409 
2021年6月30日的余额$(29,819)$— $— $(29,819)
2020年3月31日的余额$(49,501)$(25,463)$5,911 $(69,053)
重新分类前的其他综合收益(亏损)994 (1,635)380 (261)
从AOCI重新分类为利息支出的金额(2)— 3,436 (798)2,638 
净其他综合收益(亏损)994 1,801 (418)2,377 
2020年6月30日的余额$(48,507)$(23,662)$5,493 $(66,676)

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目录
外币折算利率互换所得税(1)总计
2020年12月31日的余额$(30,881)$(3,712)$861 $(33,732)
重新分类前的其他综合收益(亏损)1,062 — — 1,062 
从AOCI重新分类为利率互换损失的金额(3)— 3,712 (861)2,851 
当期其他综合收益(亏损)净额1,062 3,712 (861)3,913 
2021年6月30日的余额$(29,819)$— $— $(29,819)
2019年12月31日的余额$(35,159)$(12,234)$2,839 $(44,554)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(13,348)(16,234)3,770 (25,812)
从AOCI重新分类为利息支出的金额(2)— 4,806 (1,116)3,690 
当期其他综合收益(亏损)净额(13,348)(11,428)2,654 (22,122)
2020年6月30日的余额$(48,507)$(23,662)$5,493 $(66,676)
_______________________
(1)利率互换变动的所得税效应。
(2)代表在对冲有效期间的利率掉期结算。
(3)代表终止套期保值会计后衍生工具损失和结算的重新分类。

注16。每股普通股净收益(亏损)
根据ASC第260条的规定，每股收益，有参与证券的公司必须使用两级法计算每股收益(EPS)，除非库存股方法导致每股收益较低。第二种两类方法是在普通股持有者和公司参与证券之间分配收益。基本每股收益的计算方法是将普通股股东应占收益或亏损除以已发行普通股的加权平均股数。为了计算稀释每股收益，基本每股收益被进一步调整，以计入潜在摊薄的股票期权、认股权证和可转换优先股的影响。
24
目录
下表汇总了普通股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法。
 截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
 2021202020212020
分子：
持续经营亏损$(5,391)$(17,566)$(10,304)$(125,643)
减去：优先股累计股息和视为股息(2,211)(3,043)(16,740)(5,994)
普通股持续经营基本亏损和摊薄亏损的分子(1)(7,602)(20,609)(27,044)(131,637)
非持续经营亏损(扣除税项)(附注2)— (4,182)— (144,296)
普通股基本和摊薄未分配净亏损分子(1)$(7,602)$(24,791)$(27,044)$(275,933)
分母：
加权平均已发行普通股43,067 42,753 42,952 42,671 
未归属限制性普通股的调整(524)(556)(450)(517)
针对2021年未清偿认股权证的调整(2)1,897 — 1,059 — 
用于计算每股收益(亏损)的股票，基本的和稀释的44,440 42,197 43,561 42,154 
每股普通股净亏损：
每股普通股持续运营的基本亏损$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持续经营的基本亏损— (0.10)— (3.43)
普通股基本净亏损$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
每股普通股持续经营摊薄亏损$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持续经营摊薄亏损— (0.10)— (3.43)
稀释后每股普通股净亏损$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
宣布的每股普通股现金股息$— $— $— $— 
_______________________________
(1)优先股不参与亏损。
(2)加权平均2021年已发行认股权证计入已发行股份以计算每股基本盈利，因为该等认股权证可按每股0.01美元的行使价行使，但须作出若干调整(见附注17)。
下表列出了未来可能被摊薄的证券，由于它们具有反摊薄作用，因此不包括在普通股每股摊薄净亏损的计算中。
截至三个月
六月三十日，		截至六个月
六月三十日，
2021202020212020
选项825 890 843 890 
2019年认股权证1,500 1,500 1,500 1,500 
B系列优先股，折算后— 25,278 — 25,278 
2,325 27,668 2,343 27,668 
我们已选择根据今年迄今的业绩将未分配收入分配给参与的证券。由于截至2021年6月30日的三个月和六个月没有未分配收入，因此没有必要进行此类分配。此外，鉴于截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月持续运营的未分配亏损，期权和2019年认股权证被视为反摊薄，不包括在每股稀释净亏损的计算中。不包括在每股摊薄净亏损计算中的股票期权的行权价从每股1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至2021年6月30日的三个月，7.93至$25.16截至2020年6月30日的三个月。股票期权被排除在
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目录
计算稀释后每股净收益(亏损)的每股行权价从1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至2021年6月30日的6个月，7.93至$25.16截至2020年6月30日的6个月。2019年权证不包括在截至2021年6月30日的三个月和六个月的稀释后每股净亏损的计算中，每股行权价为$。11.49。B系列优先股不包括在截至2020年6月30日的三个月和六个月的稀释后每股净亏损的计算中，是在折算后的基础上计算的。

注17。公允价值计量
公允价值是一个退出价格，代表一个实体在计量日期与市场参与者进行有序交易时出售资产或支付转移负债的预期金额。我们遵循始终如一的方法和假设来估计公允价值，这在2020年年报中有更全面的描述。
公允价值原则将估值投入划分为三个大的层面。一级投入是指相同资产或负债在活跃市场上的报价(未经调整)。二级投入是指活跃市场上类似资产和负债的报价，或者是资产或负债在基本上整个金融工具期限内可以直接或间接通过市场证实观察到的投入。级三投入是基于用于以公允价值计量资产和负债的假设而无法观察到的投入。不同级别内资产或负债的分类是基于以下因素确定的
我们必须进行公允价值披露的金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款、衍生品和长期债务。截至2021年6月30日，这些金融工具的账面价值接近公允价值。
衍生金融工具
某些特征被分成两部分，并与B系列优先股分开核算。以下特征被记录为衍生品。
•杠杆率卖权功能。B系列优先股包括一个基于杠杆率门槛的赎回选择权，为优先股持有人提供了将B系列优先股转换为数量可变的普通股的选择权，价格低于当时我们普通股的公允价值。转换功能被认为是一种溢价赎回权，与债务主体的关系不明显和密切。转换功能在2021年3月赎回B系列优先股时终止。
•扣缴股息。B系列优先股有一个特点，可能需要我们向购买者进行有效的分销，这种分销与购买者的税率挂钩。这种分布将被赎回价格和/或转换率的调整部分抵消。股利扣缴特征与债主关系不明显、不密切。在2021年3月赎回B系列优先股后，我们进行了净现金分配$3.0百万美元来结算这一预扣功能，实际上收到了$1.0在赎回B系列优先股时，从购买者那里获得百万英镑的抵销。
•搜查令。与B系列优先股一起发行的认股权证(“2019年认股权证”)可在2026年12月11日之前的任何时间全部或部分行使。最初的行权价格是#美元。12.00每股，在未来低于市价发行、股票拆分、股票分红、合并或类似事件时，须进行反稀释调整。2021年权证的发行导致调整后的行权价为#美元。11.492019年权证的每股价格，因为新的权证的行使价格低于市值。
某些特征被分成两部分，并与2021年3月22日发行的D系列优先股分开核算。以下特征被记录为衍生品。
•更改控制PUT功能。D系列优先股包括看跌期权功能，允许持有者在控制权变更时赎回D系列优先股，以1)清算优先权加上应计股息或2)中的较大者为准。140清算优先权的%。看跌期权功能被认为是溢价赎回权，与债务主体没有明确和密切的联系。
•搜查令。2021年认股权证可在2027年3月22日之前的任何时间全部或部分行使，行使价为1美元。0.01在未来某些股票发行、股票拆分、股票分红、合并或类似事件发生时，每股收益将进行反摊薄调整。
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目录
下表显示了截至2021年6月30日和2020年12月31日，上述衍生品按公允价值计量的负债。
截至2021年6月30日的公允价值计量
描述相同资产的活跃市场报价(第1级)重要的其他可观察到的输入(级别2)不可观测的重要输入
(3级)
衍生负债--其他流动负债$— $— $— 
衍生负债--其他非流动负债13,946 — 1,510 
总计$13,946 $— $1,510 

截至2020年12月31日的公允价值计量
描述相同资产的活跃市场报价(第1级)重要的其他可观察到的输入(级别2)不可观测的重要输入
(3级)
衍生负债--其他流动负债$— $— $2,453 
衍生负债--其他非流动负债— — 664 
总计$— $— $3,117 

下表显示了截至2021年6月30日的六个月内上述衍生品的变动情况。
截至2021年6月30日的6个月
期初余额$3,117 
发行15,121 
公允价值变动(1)223 
聚落(3,005)
期末余额$15,456 
_______________________________
(1)公允价值的变动在简明综合经营报表和全面收益(亏损)中的“其他费用(收益)、净额”栏确认。
控制变更看跌期权功能的公允价值利用基于该公司对未来期间发生控制变更事件的可能性的评估而无法观察到的输入。控制变更事件的概率范围为1%至10截至2021年6月30日。
杠杆率卖权功能、扣留股息功能和或有股息功能利用基于可获得的最佳信息的不可观察的输入来确定B系列优先股在未来期间保持未偿还的可能性。这些投入包括对B系列优先股将保持多长时间未偿还以及杠杆率是否会超过门槛的概率评估。投入还包括非美国居民持有者持有的B系列优先股的百分比以及这些持有者适用的预扣税率。B系列优先股在未来期间保持的概率范围为3%至2截至2020年12月31日。杠杆率卖权功能还利用不可观察的输入来确定截至2023年3月31日杠杆率卖权可行使的可能性，范围为10%至1截至2020年12月31日。这些概率是根据管理层在每个报告日期对事实和情况的评估确定的。这些概率的增加将导致衍生负债公允价值的增加。鉴于B系列优先股价值因股息和赎回溢价而随期间变化，这些假设的加权平均值没有意义。
2019年权证的公允价值是使用估值模型确定的，该模型利用不可观察的输入来确定2019年权证在未来期间保持未偿还的可能性。这些概率导致加权平均项为4.2截至2021年6月30日的年份，以及2.4截至2020年12月31日。
2021年认股权证的公允价值是使用我们普通股的可观察市场价格减去$0.01每股行权价。
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目录
利率互换
我们使用固定利率债务和可变利率债务的组合来管理利率波动的风险敞口。我们达成了一项固定利率互换协议，将一部分可变利率债务的基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的部分利率改为固定利率2.4575%(“利率互换”)。2021年3月22日，我们以1美元的价格终止了利率互换协议。13.7与清偿我们之前未偿还的长期可变利率债务有关的100万现金支付。
利率互换最初被指定为现金流对冲。然而，在2020年第四季度，利率互换不再具备有效对冲的资格，随后利率互换公允价值的变化在收益中得到确认。在与利率掉期相关的收益中确认的金额记录在简明综合经营报表和全面收益(亏损)的“利率掉期亏损”一栏中，但终止前的现金结算在“利率掉期衍生产品付款”中确认。2021年期间的现金结算在现金流量表简明合并报表的投资活动中列报。下表列出了利率互换对简明综合经营报表和全面收益(亏损)的影响。
截至三个月
六月三十日，		截至6月30日的六个月，
2021202020212020
利息支出$— $3,436 $— $4,806 
利率互换的衍生品支付— — 1,717 — 
利率掉期损失— — 2,033 — 
下表列出了截至2020年12月31日的利率互换按公允价值经常性计量的负债。
截至2020年12月31日的公允价值计量
描述相同资产的活跃市场报价(第1级)重要的其他可观察到的输入(级别2)不可观测的重要输入
(3级)
衍生负债--其他流动负债$— $11,022 $— 
衍生负债--其他非流动负债— 4,357 — 
总计$— $15,379 $— 
确定利率互换公允价值的投入被归类为二级投入。第2级公允价值基于使用标准定价模型的估计。这些标准定价模型使用的输入来自可观察的市场数据，如利率收益率曲线、指数远期曲线、贴现曲线和波动面，或得到这些数据的证实。该衍生品合约的交易对手是一家评级很高的金融机构，我们认为它的违约风险很小。
2021年7月22日，我们签订了一份新的利率互换协议，如附注18所述。
固定利率债务
截至2021年6月30日和2020年12月31日，本简明合并财务报表附注9中“国际信贷额度和其他贷款”项目中包括的未偿还固定利率债务的公允价值分别接近账面价值。这些公允价值代表上述三层结构下的第二级。这笔固定利率债务的账面价值为$。12.2300万美元和300万美元14.4分别截至2021年6月30日和2020年12月31日。

注18。后续事件
利率互换协议
2021年7月22日，我们签订了一项新的固定利率掉期协议，将部分可变利率债务的基于libor的利率部分改为固定利率1.291%。利率互换的名义金额为#美元。60.02000万美元，到期日为2024年7月31日。
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目录
利率互换的目的是消除第一美元利息支付中现金流的可变性。60.0可归因于一个月期伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率变化的浮动利率债务。对冲风险是利率支付变化带来的利率风险敞口，可归因于利率互换期限内一个月期基准LIBOR利率的变化。利率互换现金流的变化有望准确抵消浮动利率债现金流的变化。一开始，我们将利率互换指定为现金流对冲。
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目录
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
概述
NN公司是一家全球性多元化工业公司，将先进的工程和生产能力与深厚的材料科学专业知识相结合，主要为电气、汽车、一般工业、航空航天、国防和医疗市场设计和制造高精度零部件和组件。本季度报告中使用的术语“NN”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”是指NN，Inc.及其子公司。
前瞻性陈述
本季度报告包含根据1995年“私人证券诉讼改革法”的安全港条款作出的前瞻性陈述。这些声明可能讨论关于未来趋势、计划、事件、经营结果或财务状况的目标、意图和预期，或者根据当前管理层的信念以及管理层作出的假设和目前可获得的信息，陈述与NN公司有关的其他信息。前瞻性陈述通常伴随着诸如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预计”、“预测”、“指导”、“打算”、“可能”、“可能”、“潜在”、“预测”、“项目”或其他类似的词语、短语或表达。前瞻性陈述涉及许多管理层无法控制的风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能导致实际结果与前瞻性陈述大不相同。这些因素包括，但不限于总体经济状况和工业部门经济状况；新冠肺炎疫情对公司财务状况、业务运营和流动性的影响；竞争影响；现有客户将开始或增加专属生产的风险；产能利用不足的风险；质量问题；原材料的可用性；货币和其他与国际贸易相关的风险；我们对某些主要客户的依赖，其中一些客户不是长期协议的缔约方(和/或可以在短时间内终止)；收购和资产剥离的影响；我们的债务水平。我们以优惠利率获得融资的能力(如果有的话), 并对到期的现有债务进行再融资；整合收购的意想不到的困难；新的法律和政府法规；以及其他风险因素和警示声明，这些因素和警示声明在我们提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的定期报告中不时列出。我们没有义务更新任何此类因素，或公开宣布对本文或其中包含的任何前瞻性陈述进行任何修订的结果，以反映未来的事件或发展。
有关此类风险因素和警示声明的更多信息，请参阅标题为“第1A项”的章节。2020年年报和本季度报告中的“风险因素”。
经营成果
可能影响经营效果的因素
以下段落描述了影响截至2021年6月30日的6个月的运营业绩的因素，管理层认为这些因素对于了解业务和运营结果很重要，或者可能影响未来的运营。
全球新冠肺炎大流行
新冠肺炎疫情继续扰乱美国和全球经济，我们无法预测经济何时全面复苏。尽管产品数量开始恢复到更正常化的水平，我们2021年的运营业绩反映了我们的业务从新冠肺炎大流行的影响中复苏的势头，但新冠肺炎的一个新的达美变体，似乎是迄今为止传播性最强的变体，已经开始在美国和全球传播。三角洲变异的影响目前无法预测，可能取决于许多因素，包括人口中的疫苗接种率，针对三角洲变异的新冠肺炎疫苗的有效性，以及政府机构和监管机构的反应。新冠肺炎感染率的进一步飙升可能导致恢复要求企业再次缩减或停止正常运营的指令和命令。新冠肺炎的传播和回应已经扰乱了汽车制造商和供应商的制造、交付和整个供应链，也扰乱了电力行业。2020年全球汽车产量大幅下降，但此后产量有所回升。正常供应链的中断给获取我们生产某些产品所需的原材料带来了挑战。我们在本年度一直在增加库存，以减轻客户供应链中断的风险。全球半导体芯片短缺正开始影响汽车原始设备制造商，导致不可预测的产量。形势的快速发展和流动性排除了新冠肺炎将对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生最终影响的任何预测, 这在很大程度上将取决于与新冠肺炎大流行的持续时间和范围直接或间接相关的未来发展。
在应对全球许多地区需求下降的同时，我们现在所有的营业地点都在运营。我们已经实施了培训和招聘计划，以解决劳动力短缺问题。我们关注员工、客户和供应商的安全。我们已经制定和实施了流程，以确保我们的员工有一个安全的环境，
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目录
任何来访我们设施的人，包括提供个人防护装备，以及建立社交距离协议和体温检测。我们正在积极推动员工接种疫苗。这些过程包括根据疾病控制和预防中心和世界卫生组织的指导方针提出的建议。我们员工的健康和安全仍然是我们的首要任务。
正如我们在2020年年度报告中所描述的那样，我们已经采取了一些永久性和临时性的行动来管理不断变化的局势。我们会继续精简设施，并推行节省成本的措施。资本支出和旅行成本保持在相对较低的水平。我们在第一季度对我们的信贷安排和优先股进行了再融资，如下所述。
信贷安排
2021年3月22日，我们签订了一项新的1.5亿美元定期贷款安排(“定期贷款安排”)和一项新的5,000万美元资产担保信贷安排(“ABL贷款安排”)。定期贷款融资所得款项用于预付我们以前定期贷款的未偿还金额。之前的信贷安排被终止，由高级担保定期贷款、增量定期贷款和高级担保转盘组成。在终止时，高级担保转盘上没有未支付的金额。
定期贷款机制下的未偿还借款的利息为：1)一个月期伦敦银行同业拆息(以1.000%为下限)外加6.875%的适用保证金；或2)各种基准利率中较大者加上5.875%的适用保证金。截至2021年6月30日，定期贷款工具的利息为7.875%，以一个月期伦敦银行同业拆借利率为基础。定期贷款安排要求每季度支付40万美元的本金，剩余的未偿还本金将于2026年9月22日最终到期日到期。定期贷款工具以我们所有的资产为抵押。定期贷款工具对应收账款和存货以外的所有资产有第一留置权，对应收账款和存货有第二留置权。截至2021年6月30日，我们符合定期贷款安排的所有要求。
ABL贷款提供金额为5,000万美元的优先担保循环信贷安排，其中3,000万美元以信用证形式提供，500万美元可用于发行短期Swingline贷款。ABL贷款机制下的信贷可获得性受到借款基数计算的限制，借款基数计算是根据在美国持有的应收账款和存货计算得出的。ABL贷款机制下的未偿还借款按可变利率结构计息，外加基于可用循环承诺总额平均金额的利差。可变借款利率可以是1)LIBOR加上1.75%或2.00%的适用保证金(取决于可获得性)，或者2)联邦基金利率或优惠利率中较高的一个，外加0.75%或1.00%的适用保证金(取决于可获得性)。我们可以选择使用1个月、3个月或6个月期的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，下限为0.50%。使用一个月期LIBOR的借款按月支付利息，使用3个月或6个月LIBOR的借款按季度支付利息。截至2021年6月30日，使用一个月期伦敦银行同业拆借利率加1.75%的利差，如果有任何未偿还余额，ABL贷款机制下未偿还借款的加权平均利率将为2.25%。我们支付0.375%的承诺费和0.125%的未付信用证费用作为备用信用证贷款项下未使用容量的承诺费。ABL贷款的最终到期日是2026年3月22日。
截至2021年6月30日，我们在ABL贷款下没有未偿还的借款。截至2021年6月30日，ABL贷款的总容量为4420万美元，其中3020万美元在截至2021年6月30日的未偿还信用证减少后可用于未来借款。ABL设施对应收账款和存货有第一留置权。截至2021年6月30日，我们符合ABL设施的所有要求。
优先股
2021年3月22日，我们完成了65万股新指定的D系列永久优先股的私募，面值为每股0.01美元，价格为每股1,000美元，连同可拆卸的认股权证(“2021年权证”)，以每股0.01美元的行使价购买最多190万股我们的普通股。D系列优先股的初始清算优先权为每股1,000美元，可根据我们的选择权以现金赎回，赎回价格等于当时生效的清算优先权。D系列优先股以每年10.0%的速度赚取现金股息，每季度支付欠款，无论是否赚取或申报，都应累加。如果不派发现金股息，则在股息日生效的每股清算优先权每年增加12.0%。2026年3月22日，现金股息率和实物股息率每年递增2.5%。从2027年9月30日开始要求现金股息。
发行D系列优先股的净现金收益6180万美元，连同定期贷款融资的部分收益，用于赎回公司B系列可转换优先股(“B系列优先股”)的所有流通股。赎回现金支付总额为1.184亿美元。
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目录
销售集中度
在截至2021年6月30日的三个月和六个月中，我们确认单个客户的销售额为1320万美元，占合并净销售额的11%和2620万美元，占总净销售额的11%。在截至2020年6月30日的三个月中，我们确认该客户的销售额为920万美元，占合并净销售额的12%。该客户的收入主要来自我们的移动解决方案部门。

截至2021年6月30日的三个月，而截至2020年6月30日的三个月
 截至6月30日的三个月，
 20212020$CHANGE
净销售额$123,157 $78,532 $44,625 
有机生长$42,123 
外汇效应2,502 
销售成本(不包括下面单独显示的折旧和摊销)99,797 65,058 34,739 
销售、一般和管理费用13,585 14,273 (688)
折旧及摊销11,687 11,327 360 
其他营业收入，净额(324)(949)625 
运营亏损(1,588)(11,177)9,589 
利息支出3,573 6,356 (2,783)
其他费用(收入)，净额1,680 (1,215)2,895 
未计提所得税和合营企业净收入份额前持续经营亏损(6,841)(16,318)9,477 
所得税优惠(拨备)231 (2,175)2,406 
合营企业净收入份额1,219 927 292 
持续经营亏损(5,391)(17,566)12,175 
非持续经营亏损，税后净额— (4,182)4,182 
净损失$(5,391)$(21,748)$16,357 
净销售额。在截至2021年6月30日的三个月中，净销售额比截至2020年6月30日的三个月增加了4,460万美元，增幅为57%，这主要是由于前一年受新冠肺炎疫情负面影响的所有市场的需求增加，以及一般工业市场的新业务。此外，由于基础大宗商品成本与2020年同期相比大幅上升，客户合同允许的贵金属销售价格上涨，对销售额产生了积极影响。由于一个主要客户的库存调整，对智能电表部件的需求下降，部分抵消了这些增长。与2020年同期相比，本时期对医疗行业的零部件销售出现了复苏，当时许多选择性手术因新冠肺炎大流行而推迟。我们还实现了250万美元的有利外汇效应。
销售成本。与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月的销售成本增加了3470万美元，增幅为53%，这主要是由于与上述销售增长相关的可变成本。此外，由于福利和加班时间等前一年暂停的与员工相关的成本重新计入，销售成本增加。这些增长被库存增加带来的有利间接费用吸收部分抵消。
销售、一般和管理费用。与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月，销售、一般和行政费用减少了70万美元，这主要是由于降低成本的举措推动了人员和专业费用的下降。
其他营业收入，净额。其他营业收入净额增加了60万美元，这主要是由于在截至2020年6月30日的三个月里，出售了俄亥俄州费尔菲尔德的一栋建筑带来的收益。
利息支出。与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月的利息支出减少了280万美元，这主要是由于上一年的利率掉期结算，这些结算在对冲有效时在利息支出中确认。
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目录
 截至6月30日的三个月，
 20212020
债务利息$3,110 $2,304 
利率互换结算— 3,436 
债务发行成本和折价摊销313 445 
资本化利息(80)(45)
其他230 216 
利息支出总额$3,573 $6,356 
其他费用(收入)，净额。在截至2021年6月30日的三个月里，由于非现金衍生品按市值计价的损失、与公司间借款相关的不太有利的外汇影响以及本季度达成的诉讼和解，截至2021年6月30日的三个月中，其他费用(收入)净额与截至2020年6月30日的三个月相比出现了290万美元的不利变化。
所得税优惠(拨备)。截至2021年6月30日的三个月，我们的有效税率为3.4%，而截至2020年6月30日的三个月为(13.3%)。费率的差异主要是由于GILTI和CARE法案的估计影响。简明合并财务报表附注8描述了每个列报期间的实际所得税税率。
合资企业的净收入份额。与截至2020年6月30日的三个月相比，在截至2021年6月30日的三个月中，我们在合资企业净收入中的份额有所增加，这主要是由于销量增加带来的利润增加，成功的流程改进举措和产品组合改善导致的可变利润率扩大，以及固定成本降低行动。
按细分市场划分的结果
移动解决方案
 截至6月30日的三个月，
 20212020零钱美元
净销售额$73,886 $41,037 $32,849 
有机生长$31,013 
外汇效应1,836 
营业收入(亏损)$2,509 $(4,592)$7,101 
与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月的净销售额增加了3,280万美元，这主要是由于所有市场的需求增加，而前一年受到新冠肺炎疫情的负面影响，一般工业市场的新业务，以及180万美元的有利外汇效应。
在截至2021年6月30日的三个月里，营业收入比上一年同期增加了710万美元，这主要是由于上述销售额增长所产生的贡献。此外，我们在截至2021年6月30日的三个月内积累了库存，这导致了该季度有利的间接费用吸收。这些积极影响被上一年因流感大流行而暂停的与员工有关的费用(如差旅费、福利和加班时间)重新计入所部分抵消。
电源解决方案
 截至6月30日的三个月，
 20212020$CHANGE
净销售额$49,271 $37,491 $11,780 
有机生长$11,114 
外汇效应666 
营业收入$2,875 $1,454 $1,421 
与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月的净销售额增加了1,180万美元，这主要是由于终端市场的需求增加，而终端市场在前一年受到新冠肺炎疫情的负面影响。销售也受到客户合同允许的贵金属销售价格上涨的积极影响，原因是基础大宗商品成本与2020年同期相比大幅上升。向以下客户销售组件
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目录
与2020年同期相比，医疗行业在当前时期经历了复苏，当时许多选择性手术因新冠肺炎大流行而推迟。
与上年同期相比，运营收入增加了140万美元，主要原因是上述销售增长带来的贡献，但部分抵消了因流感疫情而在上一年暂停的与员工有关的费用，如差旅、福利和加班时间。
截至2021年6月30日的6个月，而截至2020年6月30日的6个月
 截至6月30日的六个月，
 20212020$CHANGE
净销售额$249,961 $194,745 $55,216 
有机生长$53,371 
外汇效应1,845 
销售成本(不包括下面单独显示的折旧和摊销)199,485 159,536 39,949 
销售、一般和管理费用28,160 30,433 (2,273)
折旧及摊销23,255 22,684 571 
商誉减值— 92,942 (92,942)
其他营业费用(收入)，净额(329)4,177 (4,506)
运营亏损(610)(115,027)114,417 
利息支出5,597 10,163 (4,566)
债务清偿损失和发债成本核销2,390 — 2,390 
利率互换的衍生品支付1,717 — 1,717 
利率掉期损失2,033 — 2,033 
其他费用，净额1,558 329 1,229 
未计提所得税和合营企业净收入份额前持续经营亏损(13,905)(125,519)111,614 
所得税优惠(拨备)987 (780)1,767 
合营企业净收入份额2,614 656 1,958 
持续经营亏损(10,304)(125,643)115,339 
非持续经营亏损，税后净额— (144,296)144,296 
净损失$(10,304)$(269,939)$259,635 
净销售额。在截至2021年6月30日的6个月中，净销售额比截至2020年6月30日的6个月增加了5,520万美元，增幅为28%，这主要是由于前一年受新冠肺炎疫情负面影响的所有市场的需求增加，以及180万美元的有利汇率影响。此外，由于基础大宗商品成本与2020年同期相比大幅上升，客户合同允许的贵金属销售价格上涨，对销售额产生了积极影响。
销售成本。与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月的销售成本增加了3990万美元，增幅为25%，这主要是由于与上述销售增长相关的可变成本。此外，销售成本增加，原因是重新引入了前一年因疫情而暂停的与员工相关的成本，如差旅、福利和加班时间，但由于库存增加，有利的间接费用吸收部分抵消了这一成本。
销售、一般和管理费用。在截至2021年6月30日的6个月中，销售、一般和行政费用与截至2020年6月30日的6个月相比减少了230万美元，这主要是由于成本削减举措推动了人员成本和专业费用的下降。
商誉减值。我们在2020年确认Power Solutions的商誉减值为9290万美元，导致没有剩余的商誉余额。
其他营业费用(收入)，净额。其他运营费用(收入)净额增加了450万美元，这主要是因为与资产处置相关的费用和成本，以及我们的一部分租赁义务的取消
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决定在2020年腾出部分公司总部大楼。2020年第二季度，俄亥俄州费尔菲尔德(Fairfield)一栋建筑的销售收益部分抵消了这些费用。
利息支出。与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月的利息支出减少了460万美元，这主要是由于前一年的利率掉期结算，这些结算在对冲有效时在利息支出中确认。
 截至6月30日的六个月，
 20212020
债务利息$4,549 $4,155 
利率互换结算— 4,806 
债务发行成本和折价摊销718 871 
资本化利息(111)(134)
其他441 465 
利息支出总额$5,597 $10,163 
债务清偿损失和发债成本核销。我们确认了240万美元用于注销与2021年3月终止的信贷安排相关的未摊销债务发行成本。
利率互换的衍生品支付。利率互换的衍生品支付是2020年10月对冲会计停止后利率互换的现金结算。在2020年10月之前，利率互换结算是在利息支出中确认的。利率互换在2021年第一季终止。
利率掉期损失。利率掉期亏损是指在2020年10月对冲会计停止后对利率掉期进行的按市值计算的调整，以及在月度结算时累计其他综合收益的剩余亏损摊销。在2020年10月之前，利率互换按市值计价的调整在累计其他综合收益中确认。利率互换于2021年3月终止后，我们在盈利中确认了已在累计其他全面收益中递延的剩余330万美元亏损。
其他费用，净额。与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月的其他费用净额增加了120万美元，原因是本季度达成的诉讼和解协议被与公司间借款相关的更有利的外汇影响部分抵消。
所得税优惠(拨备)。截至2021年6月30日的6个月，我们的有效税率为7.1%，而截至2020年6月30日的6个月的有效税率为(0.6%)。费率的差异主要是由于GILTI和CARE法案的估计影响。简明合并财务报表附注8描述了每个列报期间的实际所得税税率。
合资企业的净收入份额。与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月，合资企业的净收入份额有所增加，这主要是由于成功的流程改进计划和改善的产品组合以及固定成本降低行动导致扩大可变利润率的利润增加。
按细分市场划分的结果
移动解决方案
 截至6月30日的六个月，
 20212020零钱美元
净销售额$151,662 $110,921 $40,741 
有机生长$39,589 
外汇效应1,152 
营业收入(亏损)$8,599 $(4,328)$12,927 
与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月的净销售额增加了4,070万美元，这主要是由于所有市场的需求增加，这些需求在前一年受到新冠肺炎疫情的负面影响，一般工业市场的新业务，以及有利的外汇效应。
与上年同期相比，营业收入(亏损)增加了1290万美元，这主要是由于上述销售额增长产生的贡献。此外，我们在截至2021年6月30日的6个月内积累了库存，这导致了在此期间有利的间接费用吸收。这些积极影响被上一年因流感大流行而暂停的与员工有关的费用(如差旅费、福利和加班时间)重新计入所部分抵消。
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目录

电源解决方案
 截至6月30日的六个月，
 20212020$CHANGE
净销售额$98,346 $83,892 $14,454 
有机生长$13,761 
外汇效应693 
商誉减值$— $(92,942)$92,942 
营业收入(亏损)$5,307 $(88,880)$94,187 
与截至2020年6月30日的6个月相比，截至2021年6月30日的6个月的净销售额增加了1,450万美元，这主要是由于终端市场的需求增加，而终端市场在前一年受到新冠肺炎疫情的负面影响。销售也受到客户合同允许的贵金属销售价格上涨的积极影响，原因是基础大宗商品成本与2020年同期相比大幅上升。
营业收入(亏损)比上年同期增加9420万美元，主要是由于2020年第一季度确认的商誉减值亏损9290万美元。此外，由于上述销售增长和贵金属大宗商品价格上涨所产生的贡献，运营收入有所增加。这些有利影响被前一年因大流行而暂停的与员工相关的成本(如差旅、福利和加班时间)的重新引入部分抵消。
2020年12月31日至2021年6月30日财务状况变化
概述
从2020年12月31日至2021年6月30日，总资产减少1140万美元，主要原因是固定资产、租赁使用权资产和无形资产的正常折旧和摊销。这些减少被截至2021年6月30日的六个月的资本支出和库存增加部分抵消。库存增加是为我们的客户缓解潜在供应链问题的战略决策的结果。
从2020年12月31日到2021年6月30日，总负债增加了6640万美元，主要是由于我们的信贷安排的再融资和用债务赎回B系列优先股。
截至2021年6月30日，营运资本(由流动资产减去流动负债组成)为1.225亿美元，而截至2020年12月31日的营运资本为1.12亿美元。营运资本增加的主要原因是上文讨论的库存增加。
现金流
截至2021年6月30日的6个月，运营部门提供的现金为590万美元，而截至2020年6月30日的6个月，运营部门提供的现金为1590万美元。出现差异的主要原因是本年度支付的所得税为800万美元，以及为减轻我们客户潜在的供应链问题而建立的库存水平。
截至2021年6月30日的6个月，用于投资活动的现金为3020万美元，而截至2020年6月30日的6个月，用于投资活动的现金为1250万美元。出现差异的主要原因是为结算利率互换和出售生命科学业务的收盘后调整而支付的现金，但被本年度资本支出减少部分抵消。
截至2021年6月30日的6个月，融资活动提供的现金为690万美元，而截至2020年6月30日的6个月，融资活动提供的现金为5340万美元。出现差异的主要原因是，本年度债务和优先股再融资净流入1190万美元，而上一年高级担保Revolver的净流入为6250万美元。

流动性与资本资源
信贷安排
截至2021年6月30日，我们定期贷款工具项下的未偿还本金为1.496亿美元，不包括未摊销债务发行成本和贴现。截至2021年6月30日，我们有3020万美元的未使用借款能力
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目录
ABL设施，受某些限制。这一借款能力是2021年6月30日未偿还信用证1400万美元的净额，这些信用证被认为是ABL贷款的使用。这一金额包括大约80万美元的重复信用证，这些信用证在6月30日仍未偿还，但在完成向新担保银行的过渡后，在第三季度被终止。
定期贷款安排要求每季度支付40万美元的本金，剩余的未偿还本金将于2026年9月22日最终到期日到期。如果一个月期伦敦银行同业拆借利率低于1.00%，那么我们每年支付7.875%的利息。如果一个月期伦敦银行同业拆借利率超过1.000%，那么我们支付一个月期伦敦银行同业拆借利率加6.875%的适用保证金。根据2021年6月30日的现行利率，每年支付的利息约为1180万美元。2021年7月22日，我们签订了一项新的利率互换协议，这在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注18中进行了讨论。根据2021年6月30日的有效利率和新利率掉期的固定利率，每年的利息支付约为1200万美元。
ABL贷款的利率结构可变，借款的利息为一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加1.75%的适用保证金。2021年6月30日的实际利率为2.25%。我们支付0.375%的承诺费作为未使用容量的ABL设施。
截至2021年6月30日，我们符合定期贷款安排和ABL贷款安排的所有要求。这两种信贷安排都允许在符合某些条款和条件的情况下，有选择地扩大可用借款。
季度业绩的季节性和波动性
总体经济状况会影响我们的业务和财务业绩，某些业务会出现与其服务的行业和终端市场相关的季节性趋势和其他趋势。例如，欧洲的销售通常在夏季的几个月里较弱，因为客户放慢了生产，而对原始设备制造商的销售往往在新产品发布之前和之后表现强劲。然而，作为一个整体，我们不会受到季节性的实质性影响。
表外安排
我们不参与任何对我们的财务状况、收入或支出、经营结果、流动性、资本支出或资本资源具有或可能产生重大当前或未来影响的表外安排。
关键会计政策
我们的关键会计政策，包括其基础假设和判断，在2020年年报中披露，包括2020年年报中综合财务报表附注1中讨论的政策。在截至2021年6月30日的六个月内，除了本季度报告中包含的简明合并财务报表附注1中讨论的内容外，这些政策没有任何变化。
近期会计公告
见本季度报告“简明合并财务报表附注”中的附注1。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露
在正常的业务过程中，由于使用某些金融工具以及以各种外币进行交易，我们会受到金融市场状况变化的影响。为了减少这些市场风险，我们制定了管理金融市场风险的政策、程序和内部流程。我们主要是因为借贷活动而受到利率变化的影响。
利率风险
我们的政策是混合使用固定利率和可变利率债务来管理利息支出。为了有效地管理这种固定利率和可变利率债务的混合，并缓解利率风险，我们可能会使用利率互换协议。借款的性质和金额可能会因未来的业务需求、市场状况和其他因素而有所不同。
2019年2月，我们达成了一项固定利率互换协议，将一部分可变利率债务的基于伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的部分利率改为2.4575的固定利率。2021年3月22日，我们终止了与提前偿还之前未偿还的长期可变利率债务相关的利率互换协议。有关利率掉期的进一步讨论，请参阅本季度报告内的简明综合财务报表附注17。
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2021年7月22日，我们签订了一项新的固定利率互换协议，将部分可变利率债务的基于伦敦银行间同业拆借利率的利率部分改为1.291%的固定利率。利率互换名义金额为6,000万美元，到期日为2024年7月31日。
利率互换的目的是消除可归因于基准一个月期LIBOR利率变化的首批6,000万美元浮动利率债务利息支付中现金流的变异性。对冲风险是利率支付变化带来的利率风险敞口，可归因于利率互换期限内一个月期基准LIBOR利率的变化。利率互换现金流的变化有望准确抵消浮动利率债现金流的变化。一开始，我们将利率互换指定为现金流对冲。
截至2021年6月30日，我们在定期贷款安排下有1.496亿美元的未偿还本金，不考虑资本化的债务发行成本。一个月期LIBOR每增加1%，折合成年率将导致利息支出净增加20万美元，因为定期贷款安排的LIBOR下限为1.00%，而截至2021年6月30日，一个月期LIBOR低于下限。如果上面讨论的新利率互换在2021年6月30日到位，将减少约10万美元的影响。
截至2021年6月30日，我们在ABL贷款下没有未偿还的借款。
外币风险
我们以外币计价的营业现金流的换算受到外汇汇率变化的影响。我们参与各种以美元以外货币计价的第三方和公司间贷款、应付账款和应收账款。为了帮助减少对外币波动的风险敞口，我们过去曾以欧元计价的债务。有时，当外汇风险敞口达到一定的可自由支配水平时，我们可能会使用外币衍生品来对冲这些风险敞口。截至2021年6月30日，我们没有持有任何外币衍生品头寸。

第四项。管制和程序
披露控制和程序
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，我们评估了披露控制和程序的有效性(如修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条所界定)。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2021年6月30日起生效，以确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年6月30日的财季期间，我们对财务报告的内部控制(根据交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)的定义)没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分：其他信息
第1项。法律程序
正如本季度报告所载简明综合财务报表附注11所披露，吾等正在进行若干法律诉讼，附注11所载有关法律诉讼的披露内容在此并入作为参考。

第1A项。风险因素
2020年年报第11A项“风险因素”中披露的风险因素没有实质性变化。

第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
期间
总人数：
购买了股份 (1)
支付的平均成交价
每股
总人数：
购买了股份
作为公开讨论的一部分
已宣布的计划
或程序(1)
最大数量(或
(美元近似值)
还没有到5月份的股票
在以下条件下购买
计划或计划(1)
2021年4月— $— — — 
2021年5月— — — — 
2021年6月2,489 7.35 — — 
总计2,489 $7.35 — — 
_______________________________
(1)股票被扣留，以支付根据NN，Inc.2019年综合激励计划(“计划”)授予的某些员工持有的限制性股票归属时应缴纳的税款。该计划规定预扣股份以履行纳税义务。它没有具体说明为此目的可以扣留的最大股份数量。这些股票可以被视为“发行人购买”的股票，需要根据这一项进行披露。

第三项。高级证券违约
没有。
第四项。煤矿安全信息披露
不适用。
第五项。其他信息
没有。
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第6项陈列品
展品编号：。描述
10.1
NN，Inc.、Corre Partners Management，LLC和其签名页上列出的每个人之间的合作协议，日期为2021年5月13日(通过参考NN，Inc.于2021年5月14日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入)
10.2*
NN，Inc.和Thomas D.DeByle之间的分离协议和全面发布，日期为2021年6月14日(通过引用NN，Inc.于2021年6月15日提交的Form 8-K当前报告的附件10.1合并)
10.3*
NN，Inc.和Michael C.Felcher之间的分居协议表(通过引用NN，Inc.于2021年6月15日提交的Form 8-K当前报告的附件10.2而并入)
31.1
根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席执行官的认证。
31.2
根据修订后的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席财务官进行认证。
32.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节颁发首席执行官证书。
32.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节认证首席财务官。
101.INSXBRL实例文档
101.SCHXBRL分类扩展服务
101.CAL分类计算链接库
101.LABXBRL分类标签链接库
101.PREXBRL演示文稿链接库文档
101.DEFXBRL定义链接库文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。
_______________________________ 
*管理合同或补偿计划或安排
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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 
NN，Inc.
(注册人)
日期：2021年8月6日/沃伦·A·维尔特曼(Warren A.Veltman)
沃伦·A·维尔特曼
总裁、首席执行官兼董事
(首席行政主任)
(妥为授权的人员)
日期：2021年8月6日/s/迈克尔·C·费尔彻(Michael C.Felcher)
迈克尔·C·费尔彻
高级副总裁兼首席财务官
(首席财务会计官)
(妥为授权的人员)

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