根据2018年12月6日提交给美国证券交易委员会的文件 |
注册号码333-_ |
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格F-6
注册声明
在……下面
1933年关于存托股份的证券法 证明如下
美国存托凭证
PT BANK Mandiri(Persero)TBK
(已交存证券发行人的确切名称，载于其章程中 )
不适用
(发行人名称英文译本)
印度尼西亚共和国
(发行人的公司或组织的管辖权 )
北卡罗来纳州花旗银行
(托管人的确切名称与其章程中规定的 相同)
格林威治街388号
纽约，纽约10013
(212) 723-5435
(地址，包括邮政编码；电话： ，包括区号)
花旗银行，北卡罗来纳州-存托凭证部门
格林威治街388号
纽约，纽约10013
(877) 248-4237
(名称、地址，含邮政编码，电话号码，含服务代理商区号)
复制到：
赫尔曼·H·拉斯佩(Herman H.Raspé)，Esq. 帕特森·贝尔纳普·韦伯和泰勒律师事务所
美洲大道1133号
纽约，纽约10036
现建议本申请根据规则466生效： |
在提交申请后立即提交。 | |
| ☐ |
于(日期)(时间)。 |
如果已提交单独的注册声明来注册存放的股票，请选中以下 框：☐
注册费的计算
每一级的标题 将注册的证券 |
须支付的款额 已注册 |
建议的最大值 报价 价格 每单位* |
建议的最大值 集料 优惠 价格** |
数量 注册费 |
美国存托股份(ADS)，每股ADS代表获得二十(20)股 PT Bank Mandiri(Persero)TBK普通股的权利。 |
50,000,000 美国存托凭证 |
$5.00 | $2,500,000.00 | $303.00 |
| * | 每个单位代表100个美国存托凭证。 | |
** |
仅为计算注册费而估算。根据规则457(K)， 该估计是根据与发行美国存托股票相关的最高总费用或收费计算的 。 |
I-1
第一部分
招股章程所规定的资料
交叉参考表
项目1.拟登记证券的说明
项目编号和标题 |
美国式的地点 存托凭证(“收据”) 现作为招股说明书提交 | |||
| 1. | 托管机构名称及其主要执行机构地址 | 收据正面-介绍性文章 | ||
| 2. | 收据名称和存款证券的身份 | 收货面-顶部居中。 | ||
存款条款： |
||||
| (i) | 1个美国存托股份(“ADS”)所代表的证券存托金额 | 收据正面-右上角。 | ||
| (Ii) | 交存证券的表决程序(如有) | 收据冲销--第12、14和17段 | ||
| (Iii) | 股利的收集和分配程序 |
收据面额--第4款和第8款； 收据冲销--第13、14和 17段 | ||
| (Iv) | 通知、报告和委托书征集材料的传递程序 |
收据冲销--第11和12段
| ||
| (v) | 权利的出售或行使 | 收据冲销--第13和14段 | ||
| (Vi) | 存放或出售因分红、拆分或重组计划而产生的证券 |
收据面额--第4款和第8款； 冲销收据 --第13、14、16和17段 | ||
| (七) | 修改、延长或终止存款安排 | 收据冲销--第18段和第19段(无延期规定) | ||
| (八) | 票据持有人对托管人转让账簿和票据持有人名单的查阅权 | 收据正面--第3款 | ||
I-2
| (Ix) | 对转让或提取标的证券的权利的任何限制 | 收据正面--第2、4、5和6段 | ||
| (x) | 对托管人责任的任何限制 | 收据面额--第1款和第8款； 收据冲销--第12、15和17段 | ||
| 3. | 收据持有人可能须直接或间接支付的费用 | 冲销收据--第20段 | ||
| 项目2.现有信息 | 冲销收据--第11段 | |||
基于托管人在作出合理努力后的合理善意信念 ，注册人声明，截至本协议日期，PT Bank Mandiri (Persero)Tbk(“本公司”)根据经修订的“1934年美国证券交易法”(“交易法”)，以英文在其网站或 上发布规则12g3-2(B)中规定的信息，或 通过本公司普遍可获得的电子信息交付系统发布该信息。 (Persero)Tbk(“本公司”)根据经修订的“1934年美国证券交易法”(下称“交易法”)，以英文发布第12g3-2(B)条规定的信息。截止 本公司的互联网网站为www.banmandiri.co.id。本公司发布的信息不能 从本委员会的互联网网站检索，也不能在本委员会维护的公共参考设施中进行检查或复制 。
I-3
招股说明书
根据表格F-6的一般指示 III.B，本页和作为本F-6注册说明书附件的美国存托凭证表格 构成了与将根据本F-6注册说明书发行的美国存托股票有关的招股说明书。
I-4
第二部分
招股说明书中不需要提供信息
项目3.展品
(A)作为托管银行(“托管银行”)的花旗银行(Citibank，N.A.， )与根据本协议登记的美国存托股份 的所有不时持有人和实益拥有人之间的协议。-现送交存档。
(B)与发行根据本协议登记的美国存托股份或托管已交存证券有关的任何其他协议，而托管机构 是其中一方。 -无。
(C)在过去三年 年内的任何时间，托管人与已交存证券的发行人之间有效的与已交存证券有关的每份重要合同。-没有。
(D)Patterson Belknap Webb&Tyler LLP(托管人的律师)对拟注册证券的合法性的意见。-现送交存档。
(E)规则第466条所指的证明。- 随函存档。
项目4.承诺
(A)托管机构特此承诺将 提供给托管机构在美国的主要办事处，以供托管机构的持有者查阅：(1)托管机构作为托管证券的持有者 收到的收据、任何报告 以及从托管证券的发行人那里收到的通信；(2)发行人普遍提供给标的证券持有人的收据、报告和通信。
(B)保管人承诺编制 一份单独的文件，说明所收取的任何费用的数额和所收取的服务，并应要求立即免费向任何人交付该费用明细表的副本 。保管人承诺在收费日程表发生任何变化前30天通知每位登记持有人收到收据 。
II-1
签名
根据1933年证券法 的要求，注册人证明其有合理理由相信提交F-6表格的所有要求均已满足 ，并已于2018年12月6日在纽约州纽约市由正式授权的以下签名人代表注册人 签署本注册书。
|
根据《证明美国存托股份的美国存托凭证》中的协议创建的法人实体 表示有权 获得PT Bank Mandiri(Persero)Tbk的普通股。 | |||
| 美国北卡罗来纳州花旗银行(Citibank，N.A.)为托管银行 | |||
| 由以下人员提供： | /s/托马斯·R·伍德 | ||
| 姓名： | 托马斯·R·伍德 | ||
| 标题： | 事实律师 | ||
II-2
展品索引
| 展品 | 文档 |
按顺序 编号页 |
| (a) |
ADR的格式 |
|
| (d) |
托管律师的意见 |
|
| (e) | 规则第466条承诺 |