美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
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根据1934年证券交易法第13或15(D)条规定的季度报告 |
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截至本季度的季度报告 |
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或 |
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根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的过渡报告 |
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在过渡期内 |
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由_起 |
致_ |
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委托文件编号：
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(章程中规定的注册人的确切姓名) |
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(州或其他司法管辖区 成立公司或组织) |
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(税务局雇主身分证号码) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
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( |
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(注册人的电话号码，包括区号) |
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根据该法第12(B)条登记的证券：
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每节课的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☑
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☑
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。您可以参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
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大型加速文件服务器 |
☐ |
加速文件管理器 |
☐ |
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☑ |
规模较小的新闻报道公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。
有几个
Alico，Inc.
表格10-Q
截至2021年和2020年6月30日的三个月和九个月
目录
|
第一部分-财务信息 |
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第(1)项：简明合并财务报表 |
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第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
24 |
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第三项关于市场风险的定量和定性披露 |
35 |
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项目4.控制和程序 |
35 |
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第二部分-其他资料 |
36 |
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项目1.法律诉讼 |
36 |
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第1A项。风险因素 |
36 |
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 |
36 |
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项目3.高级证券违约 |
36 |
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项目4.矿山安全信息披露 |
36 |
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项目5.其他信息 |
36 |
|
项目6.展品 |
37 |
|
签名 |
38 |
第一部分
第一项。简明合并财务报表
简明合并财务报表索引
|
截至2021年6月30日(未经审计)和2020年9月30日的简明合并资产负债表 |
1 |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表(未经审计) |
2 |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和九个月的简明综合权益变动表(未经审计) |
3 |
|
截至2021年6月30日和2020年6月30日的9个月简明合并现金流量表(未经审计) |
5 |
|
简明合并财务报表附注(未经审计) |
6 |
Alico，Inc.
压缩合并资产负债表
(单位为千，份额除外)
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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(未经审计) |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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应收账款净额 |
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盘存 |
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应收所得税 |
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持有待售资产 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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受限现金 |
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财产和设备，净值 |
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商誉 |
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其他非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债： |
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应付帐款 |
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$ |
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应计负债 |
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长期债务，流动部分 |
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应付所得税 |
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— |
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其他流动负债 |
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流动负债总额 |
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长期债务： |
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本金，扣除当期部分 |
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减去：递延融资成本，净额 |
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长期债务减去当期部分和递延融资成本，净额 |
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信用额度 |
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— |
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递延所得税负债净额 |
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其他负债 |
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总负债 |
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承付款和或有事项(附注12) |
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股东权益： |
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优先股，没有面值， |
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普通股，$ |
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额外实收资本 |
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国库股，按成本价计算， |
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留存收益 |
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Alico股东权益总额 |
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非控股权益 |
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股东权益总额 |
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总负债和股东权益 |
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$ |
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$ |
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见简明合并财务报表附注。
1
Alico，Inc.
简明合并业务报表(未经审计)
(单位为千，每股除外)
|
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截至三个月 六月三十日， |
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截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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营业收入： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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营业总收入 |
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运营费用： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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总运营费用 |
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毛利 |
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一般和行政费用 |
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营业收入 |
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其他收入(费用)，净额： |
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利息支出 |
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出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益 |
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其他收入(费用)，净额 |
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( |
) |
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其他收入(费用)合计(净额) |
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( |
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( |
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所得税前收入 |
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所得税拨备 |
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净收入 |
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可归因于非控股权益的净(收益)亏损 |
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( |
) |
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) |
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Alico，Inc.普通股股东应占净收益 |
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可归因于Alico公司普通股股东的每股信息： |
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普通股每股收益： |
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基本信息 |
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稀释 |
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加权-已发行普通股的平均数量： |
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基本信息 |
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稀释 |
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宣布的每股普通股现金股息 |
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$ |
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$ |
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见简明综合财务报表附注.
2
Alico，Inc.
简明综合权益变动表(未经审计)
(单位：千)
截至2021年6月30日的三个月
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其他内容 |
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总计 |
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非- |
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普通股 |
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已缴入 |
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财务处 |
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留用 |
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Alico，Inc. |
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控管 |
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总计 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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库存 |
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收益 |
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权益 |
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利息 |
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权益 |
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2021年3月31日的余额 |
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( |
) |
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净收入 |
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股息(美元) |
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基于股票的薪酬： |
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董事 |
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行政人员和经理 |
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— |
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— |
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2021年6月30日的余额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2021年6月30日的9个月
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其他内容 |
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总计 |
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非- |
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普通股 |
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已缴入 |
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财务处 |
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留用 |
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Alico，Inc. |
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控管 |
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总计 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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收益 |
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权益 |
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利息 |
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权益 |
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2020年9月30日的余额 |
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( |
) |
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净收益(亏损) |
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股息(美元) |
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基于股票的薪酬： |
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董事 |
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行政人员和经理 |
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2021年6月30日的余额 |
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见简明综合财务报表附注.
3
Alico，Inc.
简明综合权益变动表(未经审计)
(单位：千)
截至2020年6月30日的三个月
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其他内容 |
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总计 |
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非- |
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普通股 |
|
|
已缴入 |
|
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财务处 |
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|
留用 |
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Alico，Inc. |
|
|
控管 |
|
|
总计 |
|
|||||||||||
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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库存 |
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收益 |
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权益 |
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利息 |
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权益 |
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||||||||
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2020年3月31日的余额 |
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基于股票的薪酬： |
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董事 |
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行政人员和经理 |
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2020年6月30日的余额 |
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( |
) |
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截至2020年6月30日的9个月
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其他内容 |
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总计 |
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非- |
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普通股 |
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已缴入 |
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财务处 |
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留用 |
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Alico，Inc. |
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控管 |
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总计 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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库存 |
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收益 |
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权益 |
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利息 |
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权益 |
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2019年9月30日的余额 |
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净收入 |
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股息(美元) |
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购买国库股 |
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基于股票的薪酬： |
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董事 |
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高管 |
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2020年6月30日的余额 |
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( |
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$ |
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$ |
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见简明综合财务报表附注.
4
Alico，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
(单位：千)
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截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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经营活动提供的现金净额： |
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净收入 |
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将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： |
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折旧、损耗和摊销 |
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递延所得税优惠 |
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出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益 |
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处置长期资产的损失 |
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使用权资产减值 |
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基于股票的薪酬费用 |
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其他 |
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营业资产和负债变动情况： |
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应收账款 |
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盘存 |
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预付费用 |
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应收所得税 |
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其他资产 |
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应付账款和应计负债 |
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应付所得税 |
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其他负债 |
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经营活动提供的净现金 |
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投资活动的现金流： |
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购置物业和设备 |
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收购柑橘园 |
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矿业权的取得 |
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出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益 |
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购买柑橘树的保证金变动情况 |
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应收票据预付款净额 |
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其他 |
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投资活动提供(用于)的现金净额 |
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融资活动的现金流： |
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循环信贷额度的偿还 |
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循环信贷额度借款 |
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定期贷款本金支付 |
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购买国库股 |
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支付的股息 |
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递延融资成本 |
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融资活动提供的现金净额(用于) |
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现金及现金等价物和限制性现金净增加 |
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期初现金及现金等价物和限制性现金 |
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期末现金及现金等价物和限制性现金 |
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见简明合并财务报表附注。
5
Alico，Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1.业务描述及呈报依据
业务说明
Alico，Inc.及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)是佛罗里达州的一家农业综合企业和土地管理公司，拥有约
陈述的基础
本公司已按简明综合基础编制随附的财务报表。该等随附之未经审核简明综合中期财务报表(本文称为“财务报表”)乃根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)及美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)S-X条例第10-01条编制，以提供中期财务资料。这些财务报表不包括完整年度财务报表所需的所有披露，因此，根据美国公认会计原则编制的年度财务报表中通常包括的某些信息、脚注和披露已根据证券交易委员会的规则和规定进行了精简或省略。因此，这些财务报表应与公司经审计的综合财务报表及其附注一并阅读，这些报表包括在公司于2020年12月8日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告中。
本季度报告中的Form 10-Q财务报表未经审计。然而，管理层认为，此类财务报表包括所有必要的调整，这些调整仅由正常的经常性调整组成，以便根据适用于中期的美国公认会计原则公平地列报各期间的财务状况、经营结果和现金流量。
提交的中期经营业绩不一定表明截至2021年9月30日的本财年可能预期的结果。
细分市场
经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下建立的标准中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事它们可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)定期评估，以决定如何评估业绩和分配资源。该公司的CODM根据两个经营部门评估业绩和分配资源：(I)Alico Citrus和(Ii)土地管理和其他业务。
合并原则
财务报表包括美国铝业公司的账目和该公司持有控股权益的所有子公司的账目。根据美国公认会计原则，投资超过被投资人已发行有表决权股票的50%通常需要合并，除非控制权不是由多数股东持有。该公司的子公司包括：Alico Land Development，Inc.，Alico-Agri，Ltd.，Alico Plant World，LLC，Alico Fruit Company，LLC，Alico Citrus Nursery，LLC，Alico Chemical Sales，LLC，734 Citrus Holdings，LLC及其子公司，Alico Skink Mitigation，LLC和Citree Holdings 1，LLC(“Citree”)。公司考虑在FASB ASC主题810下建立的标准，
6
“合并” 在其整合过程中。所有重要的公司间余额和交易都已在合并中冲销。
预算的使用
按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设影响到所附财务报表日期的资产和负债报告金额、财务报表和附注中或有资产和负债的披露以及列报期间的收入、费用和现金流量的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。该公司在持续的基础上评估估计。这些估计是基于当前和预期的经济状况、历史经验、公司管理层的经验和判断以及公司认为合理的各种其他具体假设。
受限现金
限制性现金包括出售财产的现金收入，持有这些现金的目的是为了推迟对出售财产收益的税收影响。
2020年9月，公司出售了西部牧场的某些部分，从中获得的部分现金净收益为#美元。
收入确认
收入来自销售加工水果、新鲜水果、其他柑橘收入、林地管理服务收入、租赁收入和其他资源收入。大部分收入来自向加工设施出售柑橘水果、新鲜水果销售和树林管理服务。该公司确认收入为其预期有权支付的金额，该金额在产品或服务控制权移交给客户时确定，这发生在客户交付和接受水果时，以及公司有权获得付款时。
就水果销售而言，本公司已确定一项履约责任，即向客户的加工设施交付水果(如属新鲜水果，则为收获柑橘)。该公司最初确认的收入数额是根据合同价格和市场价格估算的，包括如果市场价格落在具体合同中确定的范围内(称为“最低”和“最高”价格)。此外，该公司还签订了一项合同协议，根据该协议，收入是根据应用成本加结构方法确定的。因此，由于所有这些合同都包含可变对价的元素，公司通过使用期望值方法确认这种可变对价。管理层根据买家和加工商对种植者的预付款、现货和期货市场以及该行业的经验，每季度审查应计收入的合理性。随着获得更多最新的相关行业信息，全年都会对这些估计进行调整。在收获季节结束时，估计和最终实现收入之间的差异可能会导致报告收入的增加或减少。
7
对于格罗夫管理服务，公司确定了一项履约义务，即第三方林地的管理。格罗夫管理服务包括照看柑橘园、柑橘收获和运输、柑橘销售管理和协调以及其他相关活动。本公司获发还执行其管理职责所产生的开支，并收取每英亩管理费。在下列情况下，公司确认营业收入，包括管理费和相应的营业费用这样的小树林管理提供和消费服务。
分类收入
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和九个月，按重要产品和服务分类的收入如下：
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(单位：千) |
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截至三个月 六月三十日， |
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截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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阿利科柑橘 |
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季初和季中 |
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瓦伦西亚 |
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新鲜水果 |
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Grove管理服务 |
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其他 |
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总计 |
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土地管理和其他业务 |
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土地及其他租赁 |
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其他 |
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总计 |
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总收入 |
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合并子公司中的非控股权益
财务报表包括公司控制的不到100%股权的子公司Citree的所有资产和负债。因此，本公司在该实体的股权中记录了非控股权益。雪铁龙的净收入约为#美元。
近期会计公告
2020年3月，美国财务会计准则委员会(FASB)发布了。ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响，它为将普遍接受的会计原则适用于合同、套期保值关系和受参考汇率改革影响的其他交易提供了临时的可选权宜之计和例外。该公司的浮动利率票据和可变资金票据根据伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)计息。伦敦银行间同业拆借利率(Libor)定于2023年6月停止，该公司将需要修改贷款协议，以另一种利率取代LIBOR。ASU 2020-04目前有效，一经通过，可能适用于在2022年12月31日或之前进行的合同修改。该公司目前正在评估采用这一准则的影响以及对其简明综合财务报表的影响。
8
公司已经审查了最近发布的其他尚未采用的会计准则为了确定其对运营结果或财务状况的潜在影响(如果有的话)。根据对其他最近发布的标准的审查，公司目前认为这些会计声明中的任何一项都不会对其当前或未来的财务状况、经营业绩、现金流量或披露产生重大影响。
最近采用的会计公告
2017年1月，FASB发布了会计准则更新(ASU)2017-04，“无形资产--商誉和其他”(主题350)，这简化了商誉减值的会计处理。更新的指引取消了减值测试的第二步，该步骤要求实体计算商誉的隐含公允价值以衡量商誉减值费用。相反，实体将根据第一步确定的报告单位账面金额超过其公允价值的部分记录减值费用。该公司采用ASU 2017-04，从2020年10月1日起生效，采用前瞻性方法，并将在未来的减值测试中应用这一标准。
2018年8月，FASB发布了ASU 2018-13，“公允价值计量(主题820)：披露框架--公允价值计量披露要求的变化” (“亚利桑那州立大学2018-13年度”)，旨在提高披露对财务报表使用者的整体有用性，并在编制公允价值计量披露时减少公司不必要的成本。ASU 2018-13在2019年12月15日之后开始的财年的年度和中期生效。追溯性采用是必要的，但某些披露除外，这些披露仅要求在采用的初始会计年度中最近的中期或年度应用。本公司已于2020年10月1日起采用ASU 2018-13标准，该标准的采用对本公司的简明合并财务报表没有实质性影响。
2018年11月，FASB发布了ASU 2018-19，对主题326“金融工具--信贷损失”的编纂改进。ASU 2018-19澄清了经营租赁产生的应收账款不在第326-20分主题的范围内。相反，经营性租赁产生的应收账款减值应按照租赁核算(主题842)。本公司采用ASU 2018-19标准，自2020年10月1日起生效，该标准的采用并未对本公司的简明合并财务报表产生实质性影响。
2019年12月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2019-12，简化所得税会计，作为其简化倡议的一部分，以降低所得税会计的成本和复杂性。ASU 2019-12删除了与期间内税收分配方法、过渡期所得税计算方法以及确认外部基差的递延税项负债相关的某些例外情况。ASU 2019-12还修订了指南的其他方面，以帮助简化和促进美国GAAP的一致应用。该指南在2020年12月15日之后开始的中期和年度期间有效，允许提前采用。本公司采用ASU 2019-12标准，该标准的采用并未对本公司的简明合并财务报表产生实质性影响。
新冠肺炎大流行
2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前这场新型冠状病毒爆发(“新冠肺炎”)为全球大流行。为了应对这一声明以及新冠肺炎在美国境内的迅速传播，全国各地的联邦、州和地方政府对社交和商业活动施加了不同程度的限制，以促进社会疏远，以努力减缓疾病的传播。这些措施对包括某些农业企业在内的许多经济部门产生了重大不利影响。到目前为止，该公司还没有受到这场大流行的实质性不利影响。
9
重新分类
某些上一年的金额已在随附的简明合并财务报表中重新分类，以便在本期进行一致列报。如前所述，这些重新分类对净收入、股本、现金流或营运资本没有影响。
季节性
本公司主要从事销售给柑橘市场的水果生产，这是季节性的，受自然现象和价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资金要求通常在财年的第一季度和第四季度更高，与收获周期不谋而合。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。
注2.库存
截至2021年6月30日和2020年9月30日的库存包括以下内容：
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(单位：千) |
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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树上未收割的果树作物 |
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其他 |
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总库存 |
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本公司按成本或可变现净值中较低者记录存货。在截至2021年6月30日的9个月和截至2020年9月30日的财年，公司没有记录任何将库存降至可变现净值的调整。
该公司有资格获得通过佛罗里达州管理的飓风伊尔玛联邦救济计划。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的财政年度，该公司获得了大约$
注3.持有待售资产
根据其处置非核心和不良资产的策略，将以下资产归类为2021年6月30日和2020年9月30日持有待售资产：
|
(单位：千) |
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账面价值 |
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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东西牧场(土地、建筑和设备) |
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持有待售资产总额 |
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2021年6月3日，该公司出售了大约
10
2021年4月15日，佛罗里达州根据佛罗里达永久计划购买了大约
此外，在2021财年第三季度，该公司总共销售了约
2020年12月18日，该公司出售了大约
2020年9月10日，佛罗里达州根据佛罗里达永久计划购买了大约
2020年3月27日，该公司以大约美元的价格出售了东部牧场的某些路段。
附注4.财产和设备，净额
财产和设备，净额包括2021年6月30日和2020年9月30日的以下内容：
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(单位：千) |
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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柑橘树 |
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设备和其他设施 |
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折旧财产总额 |
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减去：累计折旧和损耗 |
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折旧净资产 |
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土地及土地改善工程 |
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财产和设备，净值 |
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$ |
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$ |
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在截至2021年6月30日的9个月里，该公司做到了
2020年10月30日，公司购买了大约
2020年6月1日，该公司出售了大约
11
2020年5月4日，公司购买了大约
注5.长期债务和信用额度
下表汇总了截至2021年6月30日和2020年9月30日的长期债务和相关递延融资成本(扣除累计摊销后的净额)：
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2021年6月30日 |
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2020年9月30日 |
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(单位：千) |
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校长 |
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延期 融资 成本，净额 |
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校长 |
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延期 融资 成本，净额 |
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长期债务，扣除当前部分后的净额： |
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符合条件的固定利率定期贷款 |
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MET浮动利率定期贷款 |
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MET Citree定期贷款 |
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保诚贷款A和B |
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保诚贷款E |
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较少电流部分 |
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长期债务 |
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$ |
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$ |
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下表汇总了2021年6月30日和2020年9月30日的信贷额度和相关递延融资成本，扣除累计摊销后的净额：
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2021年6月30日 |
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2020年9月30日 |
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(单位：千) |
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校长 |
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延期 融资 成本，净额 |
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校长 |
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延期 融资 成本，净额 |
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信用额度： |
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RLOC |
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WCLC |
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信用额度 |
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$ |
— |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2021年6月30日的长期债务未来到期日如下：
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(单位：千) |
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2021年6月30日 |
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一年内到期 |
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$ |
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到期时间为一至两年 |
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到期时间在两到三年之间 |
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到期时间在三到四年之间 |
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在四到五年内到期 |
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到期时间超过五年 |
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未来总到期日 |
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12
已支出和资本化的利息成本如下：
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(单位：千) |
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截至三个月 六月三十日， |
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截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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利息支出 |
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利息资本化 |
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总计 |
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$ |
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$ |
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债务
该公司的信贷安排由固定利率定期贷款组成，最初金额为#美元。
定期贷款和RLOC由不动产担保。定期贷款和RLOC的担保最初由大约
最初，大都会银行的固定利率定期贷款每季度本金支付#美元。
大都会银行浮动利率定期贷款每季度本金支付#美元。
RLOC按相当于90天期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加码的浮动利率计息
13
WCLC是一种循环信贷安排，可用于为营运资金和一般公司需求提供资金。WCLC的利率以一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加利差为基础，该利差每季度根据公司上一季度的偿债覆盖率进行调整，可以从
WCLC须就该额度下每日未使用的可用金额缴纳季度承诺费，计算方法为承诺额减去未偿还贷款和未偿还信用证的总和。承诺费根据Alico上一季度的偿债覆盖率每季度调整一次，最低限额为
有几个
2014年，该公司的资本约为
上述信贷安排须受多项公约所规限，包括以下财务公约：(I)最低偿债覆盖率
信贷安排还包括以大都会人寿为抵押的定期贷款
从LIBOR过渡
2017年7月27日，负责监管LIBOR的英国金融市场行为监管局(FCA)宣布，打算逐步淘汰LIBOR。2020年11月30日，伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的管理人洲际交易所基准管理局(ICE Benchmark Administration)在美国联邦储备委员会(Federal Reserve)和英国金融市场行为监管局(FCA)的支持下宣布，计划于2021年12月31日停止发布LIBOR，仅针对一周和两个月的LIBOR期限，并于2023年6月30日停止发布所有其他LIBOR期限的LIBOR。2021年3月5日，FCA确认，所有LIBOR设置要么停止由任何管理员提供，要么不再具有代表性：(A)在2021年12月31日之后(对于一周和两个月的美元设置)；以及(B)在2023年6月30日之后(对于其余美元设置)。另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)是由美联储(Federal Reserve)召集的一个委员会，成员包括主要市场参与者。该委员会提出了一种替代美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的利率：有担保隔夜融资利率(SOFR)。这些改革的结果还不确定，任何确定LIBOR的方法或与逐步淘汰LIBOR相关的监管活动的任何改变，都可能导致LIBOR的表现与过去不同。
14
该公司目前正在评估从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)作为利率基准过渡到其他潜在替代参考利率的影响。目前，该公司已有适当的债务工具，以供参考一个月和三个月期基于Libor的利率。如上所述，从伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的过渡估计发生在#年。财税2023年，管理层将继续积极评估这一过渡过程中涉及的相关机遇和风险.
银夹柑橘债
确实有
银夹柑橘进入
其余的Silver Nip Citrus信贷协议受一项财务契约的约束，根据该契约，综合流动比率要求为
与Silver Nip Citrus债务相关的递延融资成本的未摊销余额约为#美元。
附注6.应计负债
截至2021年6月30日和2020年9月30日，应计负债包括以下内容：
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(单位：千) |
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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从价税 |
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$ |
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$ |
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应计利息 |
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应计员工工资和福利 |
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应计股息 |
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咨询费和分手费 |
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累算保险 |
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其他应计负债 |
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应计负债总额 |
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$ |
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$ |
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15
注7.所得税
2019年10月，美国国税局(Internal Revenue Service)结束了对2015年9月30日纳税年度的审计，没有任何变化。在2017年9月30日之后的税期内，联邦和州的备案文件仍需接受税务机关的审查。
2020年3月27日，特朗普总统签署了“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(H.R.748)(“CARE法案”)，使之成为法律。在美国联邦所得税规则的变化中，CARE法案恢复了被2017年减税和就业法案取消的净营业亏损结转规则，修改了净利息支出扣除限制，并加快了AMT信用结转退款的时间表。从联邦税务申报的角度来看，该公司的联邦税收净营业亏损(NOL)为#美元
注8.普通股每股收益
Alico普通股每股基本收益的计算方法为：Alico，Inc.普通股股东应占净收益除以当期已发行普通股的加权平均股数。稀释后每股普通股收益的计算方法与此类似，只是计算中包括根据库存股方法在基于股权的补偿计划下可发行的普通股假定发行的稀释效应，除非纳入此类普通股会产生反稀释影响。
截至2021年和2020年6月30日的三个月和九个月，普通股基本收益和稀释后每股收益如下：
|
(除每股金额外，以千计) |
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截至三个月 六月三十日， |
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截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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Alico，Inc.普通股股东应占净收益 |
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$ |
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$ |
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$ |
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已发行普通股加权平均数-基本 |
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股权奖励的稀释效应 |
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— |
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— |
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已发行普通股加权平均数-稀释 |
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Alico公司普通股股东的每股普通股净收入： |
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基本信息 |
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稀释 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2021年6月30日的三个月和九个月，股权奖励对普通股每股收益没有摊薄或反摊薄影响。在截至2020年6月30日的三个月和九个月，在计算稀释后每股普通股收益时，有反稀释股权奖励被排除在外。
注9.细分市场信息
细分市场
经营部门在FASB ASC主题280下建立的标准中被定义为从事商业活动的公共实体的组成部分，这些公共实体可能从中赚取收入和产生开支，这些商业活动有单独的财务信息，公司的首席运营官在决定如何评估业绩和分配资源时会定期对这些活动进行评估。公司的CODM根据以下条件评估业绩和分配资源
16
总收入主要包括对非关联客户的销售、格罗夫管理服务产生的收入和租赁收入，如简明综合经营报表中报告的那样。这些细分市场生产的商品和服务被出售给美国的批发商和加工商，他们为消费做准备。该公司根据扣除一般和行政费用、利息支出、其他收入(费用)和所得税前的直接利润(毛利)来评估各部门的业绩，不包括非经常性损益。
按运营部门划分的信息如下：
|
(单位：千) |
|
截至三个月 六月三十日， |
|
|
截至9个月 六月三十日， |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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收入： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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总收入 |
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运营费用： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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总运营费用 |
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毛利： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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毛利总额 |
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折旧、损耗和摊销： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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其他折旧、损耗和摊销 |
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折旧、损耗和摊销总额 |
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$ |
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(单位：千) |
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六月三十日， |
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9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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资产： |
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阿利科柑橘 |
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土地管理和其他业务 |
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其他公司资产 |
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总资产 |
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注10.租约
2016年2月，FASB发布了ASU 2016-02，“租赁(主题842)。”本指南要求以承租人身份签署租约的实体确认那些根据以前的美国公认会计准则(GAAP)被归类为经营性租赁的租约的使用权资产和租赁负债。出租人采用的会计与以前的美国公认会计原则基本相同。本公司于2019年10月1日采用ASU 2016-02。
本公司决定一项安排在开始时是否为租约。该公司的租赁包括对某些办公空间和IT设施的运营租赁安排。当这些租赁安排包括租赁和非租赁组成部分时，本公司根据租赁组成部分和非租赁组成部分(例如公共区域维护)的相对独立价格分别核算租赁组成部分和非租赁组成部分。
17
任何初始期限为12个月或以下的租赁安排均不记录在本公司的简明综合资产负债表中，并按租赁期内的直线原则确认该等租赁安排的租赁成本。许多租赁安排提供了执行一个或多个续订条款或终止租赁安排的选项。当公司合理确定将在用于确定使用权资产和租赁负债的租赁期内行使这些选择权时，公司将包括这些选择权。一般来说，租赁协议不包括购买租赁资产的选择权、剩余价值担保或重大限制性契约。
由于本公司的大部分租赁安排并未提供隐含利率，因此本公司根据租赁安排开始日可获得的信息，采用递增借款利率来确定租赁付款的现值。
本公司并无产生与融资租赁及售回租回交易有关的租赁成本，而与出租人及分租安排有关的租赁收入对本公司的简明综合财务报表并无重大影响。
经营租赁成本构成在简明综合经营报表中报告如下：
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(单位：千) |
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截至6月30日的三个月， |
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截至6月30日的9个月， |
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经营租赁组成部分 |
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2021 |
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2020 |
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2021 |
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2020 |
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在一般和行政费用中记录的经营租赁成本 |
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$ |
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$ |
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$ |
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在其他费用中记录的经营租赁使用权资产减值 |
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$ |
— |
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$ |
— |
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$ |
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我们经营租赁的加权平均剩余租期和加权平均贴现率如下：
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2021年6月30日 |
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加权平均剩余租期 |
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加权平均贴现率 |
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注11.股东权益
自2015年1月27日起，公司董事会通过了2015年度股票激励计划(“2015计划”)，该计划规定
本公司确认(I)董事会费用(一般以库存股支付)和(Ii)2015年计划下的其他奖励(以限制性股票和股票期权支付)的基于股票的薪酬支出。以股票为基础的薪酬费用在简明合并经营报表中确认为一般费用和行政费用。
股票薪酬--董事会
董事会可以选择接受股票薪酬，也可以选择现金支付他们提供的服务的费用。与董事会费用相关的基于股票的薪酬支出约为$
18
限制性股票
2020年11月10日，公司授予
与限制性股票相关的股票补偿费用约为$
股票期权授予
授予的股票期权
授予的股票期权
19
授予的股票期权
授予的股票期权
另外，
根据2019年2月11日的Alico和解协议(见附注13所述。根据董事会一致通过的协议(“关联方交易”)，特拉费莱特先生同意自愿辞去公司总裁兼首席执行官及董事职务。根据和解协议，TraFelet先生丧失了(I)授予他的所有2016年期权和(Ii)2018年9月授予他的所有2018年期权，但
20
苏一周年纪念。尽管，到了Alico和解协议一周年时，该公司的普通股交易价格超过了#美元。
所有股票期权的丧失被确认为已发生。
与期权相关的股票补偿费用约为$
2020和2019年期权授予的公允价值是在授予之日使用蒙特卡罗估值模型估计的，该模型使用了下表中所述的假设。
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2020年期权授予 |
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预期波动率 |
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预期期限(以年为单位) |
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无风险费率 |
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2020年期权授予的加权平均授予日期公允价值为#美元。
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2019年修改后的期权授予 |
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预期波动率 |
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预期期限(以年为单位) |
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无风险费率 |
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% |
2019年经修订期权授予的加权平均授予日期公允价值为#美元。
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2019年期权授予 |
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预期波动率 |
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% |
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预期期限(以年为单位) |
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无风险费率 |
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% |
2019年期权授予的加权平均授予日期公允价值为#美元。
股票回购授权
2019年10月10日，董事会授权回购至多
21
下表说明了该公司截至2021年6月30日的9个月的库存股活动：
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(单位为千，份额除外) |
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股票 |
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成本 |
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截至2020年9月30日的余额 |
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发给员工和董事 |
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( |
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截至2021年6月30日的余额 |
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附注12.承付款和或有事项
信用证
该公司有未偿还的备用信用证，总金额约为$。
法律程序
Alico可能会不时卷入与其在正常业务过程中运营产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与或其任何财产受其相信会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律诉讼。
购买承诺
本公司在其正常业务过程中签订购买柑橘树的合同。截至2021年6月30日，该公司约有
附注13.关联方交易
亨利·R·斯拉克和乔治·R·布罗考
2016年12月31日，公司与亨利·R·斯拉克和乔治·R·布罗考签订了新的雇佣协议(统称为“雇佣协议”)。斯拉克先生曾担任本公司执行主席，布罗考先生曾担任本公司执行副主席。雇佣协议规定年基本工资为#美元。
自2019年7月1日起，斯拉克先生辞去公司执行主席一职。自2019年12月31日起，布罗考先生辞去本公司执行副主席一职，但斯拉克先生和布罗考先生继续在本公司董事会任职。
雷米·W·特拉费莱特
根据本公司与董事会若干成员、特拉费莱特先生及与特拉费莱特先生有关联的若干第三方之间的和解协议(“Alico和解协议”)，特拉费莱特先生于2019年2月11日向董事会提交辞呈，辞去本公司总裁兼首席执行官及董事会成员一职，自签署Alico和解协议之日起生效。此外，根据Alico和解协议的设想，本公司于2019年2月11日与特拉费莱特先生和由特拉费莱特先生(“顾问”)控制的实体3584 Inc.签订了咨询协议(“咨询协议”)。根据咨询协议，特拉费莱特先生将通过顾问向公司提供咨询服务，最高可达
22
Alico最大股东的股份分配
2019年11月12日，734名投资者(2013年至2019年11月12日是公司最大股东)分发了
23
第二项。 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
以下讨论和分析应与所附的简明合并财务报表及其相关附注一并阅读。
关于前瞻性信息的警示声明
我们在这份关于Form 10-Q的季度报告中提供前瞻性信息，特别是在本管理层根据1995年“私人证券诉讼改革法案”、1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节的安全港条款对财务状况和经营结果进行的讨论和分析中提供的前瞻性信息。本季度报告中关于Form 10-Q的任何非历史事实的陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达我们的意图、信念、期望、战略、预测或与我们未来活动或其他未来事件或条件有关的任何其他陈述。这些陈述是基于我们目前对我们业务的期望、估计和预测，部分是基于我们管理层所做的假设。 并且可以通过诸如“计划”、“预期”、“可能”、“预期”、“打算”、“应该是”、“将是”、“很可能”、“相信”以及涉及未来时期的类似表达来识别。Alico认为，前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。实际结果可能与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。因此，Alico告诫您不要依赖这些前瞻性陈述中的任何一种。可能导致未来结果与前瞻性陈述中预见的大不相同的因素包括但不限于：法律、法规和规则的变化，包括税法和税率；影响生鲜产品及其副产品的生产、运输、储存、需求、进出口的天气条件；柑橘绿化和柑橘溃烂等疾病带来的压力增加。, 以及昆虫和其他害虫；供水中断或水量分配的变化；柑橘的市场定价；原材料和产品的定价和供应；市场对行业产量压力的反应；能源的定价和供应；利率的变化；再融资的可用性；土地开发活动和其他增长和公司机会的融资可用性；一次性事件；收购和资产剥离；进行战略性收购或剥离的能力；重新配置资产剥离收益的能力；完成选定的土地收购的能力；利用减税的能力。政府对土地使用的限制；农业土地价值的变化；新冠肺炎爆发和冠状病毒大流行对我们农业经营的影响，包括但不限于对产品、供应链、我们劳动力的健康和可用性的需求、我们雇用的承包商的劳动力以及我们竞争对手的劳动力；与新冠肺炎爆发和冠状病毒大流行的持续时间和严重程度有关的其他风险及其对美国铝业业务的影响；新冠肺炎爆发和冠状病毒大流行对美国和全球经济和金融市场的影响；获得政府贷款和激励的机会；Alico回购普通股导致的公众流通股的任何减少；对员工的股权奖励的变化；公司的股息政策(包括最近大幅增加的股息金额)是否继续；公司的现金流是否能够支持和维持公司的股息政策, 包括未来股息额的任何增加；由于我们的某些股东明确表示希望清算其持股和出售普通股以及其他旨在实现这种明确愿望的未来交易对公司普通股交易价格的影响；政治变化和经济危机；实施ESG计划的能力；其他公司的竞争行动；来自国际公司的竞争加剧；环境法规的变化及其对耕作实践的影响；政府的土地所有权政策；政府农业计划和政策的变化以及国际社会对此类计划的反应；与我们的客户的定价计算的变化；美元价值、利率、通货膨胀率和通货紧缩的波动；与客户的合同期限；向一个客户集中销售的影响；作物保险计划、全球贸易协定、贸易限制和关税的变化和影响；土壤条件、收获产量、大宗商品价格和作物生产费用。这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，由于多种因素的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的结果大不相同，包括我们在截至2020年9月30日的财政年度10-K表年报和10-Q表季报中描述的风险因素。
24
业务概述
业务描述
Alico公司及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)的营业收入主要来自销售其柑橘产品、向第三方拥有的柑橘园提供服务以及放牧和狩猎租赁。该公司作为两个业务部门运营，其所有营业收入都来自美国。截至2021年6月30日的3个月和9个月，公司的营业收入分别约为34,888,000美元和104,564,000美元，运营收入分别约为6,599,000美元和17,041,000美元，普通股股东的净收入分别约为27,119,000美元和35,831,000美元。截至2021年6月30日的9个月，经营活动提供的净现金约为33,608,000美元。
业务部门
经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下建立的标准中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事它们可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)定期评估，以决定如何评估业绩和分配资源。该公司的CODM根据其经营部门评估业绩并分配资源。
该公司有两个部门，如下所示：
|
|
• |
Alico Citrus包括与种植、拥有、培育和/或管理柑橘园有关的活动，以便生产水果出售给新鲜和加工的柑橘市场，包括与水果收购和转售以及增值服务有关的活动，其中包括签订柑橘收获、销售和运输合同；以及 |
|
|
• |
土地管理及其他业务包括与原生植物销售、放牧和狩猎租赁、管理和/或保护未经改良的原生牧场有关的活动，以及与岩石开采特许权使用费和其他微不足道的业务相关的活动。还包括与拥有和/或租赁改良农田有关的活动。改良农田是指已经或允许从本地牧场转换而来的面积，它可能有各种改善措施，包括灌溉、排水和道路。 |
关键会计政策和估算
对公司财务状况和经营结果的讨论和分析以其未经审计的简明综合财务报表为基础，这些财务报表是根据美国公认会计原则编制的。编制这些财务报表要求其作出某些估计和判断，这些估计和判断会影响资产和负债的报告金额、收入和费用，以及或有资产和负债的相关披露。Alico基于历史经验、可获得的当前市场信息以及管理层认为在这种情况下合理的各种其他假设做出这些估计。此外，该公司会持续评估这些估计的结果。管理层的估计形成了对资产和负债账面价值的判断的基础，这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。
请参阅注释1。有关近期会计声明的详细说明，请参阅本表格10-Q第I部分第1项简明综合财务报表的“业务说明及列报基础”。
25
最新发展动态
新冠肺炎大流行
2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前这场新型冠状病毒爆发(“新冠肺炎”)为全球大流行。为了应对这一声明以及新冠肺炎在美国境内的迅速传播，全国各地的联邦、州和地方政府对社交和商业活动施加了不同程度的限制，以促进社会疏远，以努力减缓疾病的传播。这些措施对包括某些农业企业在内的许多经济部门产生了重大不利影响。
为了根据疾病控制和预防中心(CDC)的指导方针保护我们的员工，该公司安排了大多数办公室人员远程工作，并继续这样做，已采取措施允许并鼓励我们的受雇和签约现场工人更多地离职，并已与其收割机、运输机和供应商合作，将相互影响降至最低。该公司继续定期评估情况。
到目前为止，该公司还没有受到这场大流行的实质性不利影响。
固定利率定期贷款的提前还款和重组
2021年4月，公司对大都会银行固定利率定期贷款预付了10,312,500美元，自2021年5月1日起，公司修改了大都会银行固定利率定期贷款，在预付款后，总余额为70,000,000美元，只有在到期时(即2029年11月1日)支付气球付款才能获得利息。作为这项修订的一部分，该等大都会银行固定利率定期贷款的利率已由4.15%调整至3.85%，本公司将不再拥有先前根据安排所容许的提前还款选择权。
土地买卖
2021年6月3日，该公司以约1221.9万美元的价格将约11,700英亩被地役权占用的土地出售给了第三方。2013年，这些英亩土地被纳入湿地保护区计划(WRP)，该计划要求在WRP地役权期间恢复和维护物业。作为2013年登记的一部分，Alico获得了大约每英亩1800美元。
2021年4月15日， 根据佛罗里达州和Alico于2020年12月15日达成的期权协议，根据佛罗里达永久计划，佛罗里达州以约1444.5万美元的价格购买了约5734英亩的Alico牧场。这是我们在过去三年内与佛罗里达州完成的第三笔销售交易，总面积超过2.2万英亩。Alico将大部分净销售收入用于提前偿还部分固定利率定期债务。
2020年10月30日，该公司以1823万美元的收购价格购买了位于亨德里县的约3280英亩总面积。此次收购使该公司能够在其现有的45000英亩总面积的柑橘地产基础上增加额外的规模。从战略上讲，由于这些收购的果园毗邻现有的Alico果园，Alico相信，此次收购将有助于Alico作为一个低成本、高产柑橘种植者的运营。
联邦救济计划
该公司符合通过佛罗里达州管理的飓风伊尔玛联邦救济计划的资格。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的财政年度中，根据佛罗里达州柑橘恢复援助计划(CRBG)，公司分别获得了大约4629,000美元和15,597,000美元。这些联邦救济收益代表了该计划下的第一部分和第二部分的偿还。在截至2021年6月30日的9个月中，该公司收到了大约4299,000美元，这是根据该计划第3部分的报销。根据佛罗里达CRBG计划应支付给Alico的剩余资金涉及该公司发生的某些作物保险费用，估计约为200万美元，预计部分将在2022财年收到，其余部分将在2023财年收到。
26
浓缩的综合经营成果
以下讨论提供了对Alico运营结果的分析，应与附带的截至2021年和2020年6月30日的三个月和九个月的简明综合运营报表一起阅读：
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(单位：千) |
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||||||||||
|
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三个月后结束 六月三十日， |
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|
变化 |
|
|
九个月后结束 六月三十日， |
|
|
变化 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
||||||||
|
营业收入： |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
阿利科柑橘 |
|
$ |
34,262 |
|
|
$ |
25,360 |
|
|
$ |
8,902 |
|
|
|
35.1 |
% |
|
$ |
102,456 |
|
|
$ |
85,336 |
|
|
$ |
17,120 |
|
|
|
20.1 |
% |
|
土地管理和其他业务 |
|
|
626 |
|
|
|
762 |
|
|
|
(136 |
) |
|
|
(17.8 |
)% |
|
|
2,108 |
|
|
|
2,306 |
|
|
|
(198 |
) |
|
|
(8.6 |
)% |
|
*营业总收入 |
|
|
34,888 |
|
|
|
26,122 |
|
|
|
8,766 |
|
|
|
33.6 |
% |
|
|
104,564 |
|
|
|
87,642 |
|
|
|
16,922 |
|
|
|
19.3 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
毛利： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
阿利科柑橘 |
|
|
8,106 |
|
|
|
5,852 |
|
|
|
2,254 |
|
|
|
38.5 |
% |
|
|
22,635 |
|
|
|
17,470 |
|
|
|
5,165 |
|
|
|
29.6 |
% |
|
土地管理和其他业务 |
|
|
404 |
|
|
|
368 |
|
|
|
36 |
|
|
|
9.8 |
% |
|
|
1,498 |
|
|
|
981 |
|
|
|
517 |
|
|
|
52.7 |
% |
|
毛利总额 |
|
|
8,510 |
|
|
|
6,220 |
|
|
|
2,290 |
|
|
|
36.8 |
% |
|
|
24,133 |
|
|
|
18,451 |
|
|
|
5,682 |
|
|
|
30.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
一般和行政费用 |
|
|
1,911 |
|
|
|
2,556 |
|
|
|
(645 |
) |
|
|
(25.2 |
)% |
|
|
7,092 |
|
|
|
8,269 |
|
|
|
(1,177 |
) |
|
|
(14.2 |
)% |
|
营业收入 |
|
|
6,599 |
|
|
|
3,664 |
|
|
|
2,935 |
|
|
|
80.1 |
% |
|
|
17,041 |
|
|
|
10,182 |
|
|
|
6,859 |
|
|
|
67.4 |
% |
|
其他收入(费用)合计(净额) |
|
|
29,387 |
|
|
|
(1,405 |
) |
|
|
30,792 |
|
|
NM |
|
|
|
30,468 |
|
|
|
(1,602 |
) |
|
|
32,070 |
|
|
NM |
|
||
|
所得税前收入 |
|
|
35,986 |
|
|
|
2,259 |
|
|
|
33,727 |
|
|
NM |
|
|
|
47,509 |
|
|
|
8,580 |
|
|
|
38,929 |
|
|
NM |
|
||
|
所得税拨备 |
|
|
8,853 |
|
|
|
171 |
|
|
|
8,682 |
|
|
NM |
|
|
|
11,682 |
|
|
|
2,028 |
|
|
|
9,654 |
|
|
NM |
|
||
|
净收入 |
|
|
27,133 |
|
|
|
2,088 |
|
|
|
25,045 |
|
|
NM |
|
|
|
35,827 |
|
|
|
6,552 |
|
|
|
29,275 |
|
|
NM |
|
||
|
可归因于非控股权益的净(收益)亏损 |
|
|
(14 |
) |
|
|
8 |
|
|
|
(22 |
) |
|
NM |
|
|
|
4 |
|
|
|
(94 |
) |
|
|
98 |
|
|
NM |
|
||
|
Alico，Inc.普通股股东应占净收益 |
|
$ |
27,119 |
|
|
$ |
2,096 |
|
|
$ |
25,023 |
|
|
NM |
|
|
$ |
35,831 |
|
|
$ |
6,458 |
|
|
$ |
29,373 |
|
|
NM |
|
||
NM-没有意义
27
以下讨论对该公司的运营部门进行了分析：
阿利科柑橘
下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和九个月的关键运营措施：
|
(单位为千，每箱和每磅固体数据除外) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
三个月后结束 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
九个月后结束 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
六月三十日， |
|
|
变化 |
|
|
六月三十日， |
|
|
变化 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
单位 |
|
|
% |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
单位 |
|
|
% |
|
||||||||
|
营业收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
季初和季中 |
|
$ |
461 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
461 |
|
|
NM |
|
|
$ |
31,525 |
|
|
$ |
31,303 |
|
|
$ |
222 |
|
|
|
0.7 |
% |
|
|
瓦伦西亚 |
|
|
27,900 |
|
|
|
24,250 |
|
|
|
3,650 |
|
|
|
15.1 |
% |
|
|
55,914 |
|
|
|
50,060 |
|
|
|
5,854 |
|
|
|
11.7 |
% |
|
新鲜水果 |
|
|
23 |
|
|
|
478 |
|
|
|
(455 |
) |
|
|
(95.2 |
)% |
|
|
608 |
|
|
|
2,015 |
|
|
|
(1,407 |
) |
|
|
(69.8 |
)% |
|
水果的收购和转售 |
|
|
286 |
|
|
|
247 |
|
|
|
39 |
|
|
|
15.8 |
% |
|
|
623 |
|
|
|
850 |
|
|
|
(227 |
) |
|
|
(26.7 |
)% |
|
Grove管理服务 |
|
|
5,587 |
|
|
|
367 |
|
|
|
5,220 |
|
|
NM |
|
|
|
13,658 |
|
|
|
1,045 |
|
|
|
12,613 |
|
|
NM |
|
||
|
其他 |
|
|
5 |
|
|
|
18 |
|
|
|
(13 |
) |
|
|
(72.2 |
)% |
|
|
128 |
|
|
|
63 |
|
|
|
65 |
|
|
|
103.2 |
% |
|
总计 |
|
$ |
34,262 |
|
|
$ |
25,360 |
|
|
$ |
8,902 |
|
|
|
35.1 |
% |
|
$ |
102,456 |
|
|
$ |
85,336 |
|
|
$ |
17,120 |
|
|
|
20.1 |
% |
|
收获的箱子： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
季初和季中 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,519 |
|
|
|
3,146 |
|
|
|
(627 |
) |
|
|
(19.9 |
)% |
|
瓦伦西亚 |
|
|
1,736 |
|
|
|
1,905 |
|
|
|
(169 |
) |
|
|
(8.9 |
)% |
|
|
3,779 |
|
|
|
4,165 |
|
|
|
(386 |
) |
|
|
(9.3 |
)% |
|
已处理总数 |
|
|
1,736 |
|
|
|
1,905 |
|
|
|
(169 |
) |
|
|
(8.9 |
)% |
|
|
6,298 |
|
|
|
7,311 |
|
|
|
(1,013 |
) |
|
|
(13.9 |
)% |
|
新鲜水果 |
|
|
2 |
|
|
|
44 |
|
|
|
(42 |
) |
|
|
(95.5 |
)% |
|
|
61 |
|
|
|
247 |
|
|
|
(186 |
) |
|
|
(75.3 |
)% |
|
总计 |
|
|
1,738 |
|
|
|
1,949 |
|
|
|
(211 |
) |
|
|
(10.8 |
)% |
|
|
6,359 |
|
|
|
7,558 |
|
|
|
(1,199 |
) |
|
|
(15.9 |
)% |
|
产生的磅固体： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
季初和季中 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,598 |
|
|
|
17,947 |
|
|
|
(4,349 |
) |
|
|
(24.2 |
)% |
|
瓦伦西亚 |
|
|
10,372 |
|
|
|
11,970 |
|
|
|
(1,598 |
) |
|
|
(13.4 |
)% |
|
|
22,042 |
|
|
|
25,631 |
|
|
|
(3,589 |
) |
|
|
(14.0 |
)% |
|
总计 |
|
|
10,372 |
|
|
|
11,970 |
|
|
|
(1,598 |
) |
|
|
(13.4 |
)% |
|
|
35,640 |
|
|
|
43,578 |
|
|
|
(7,938 |
) |
|
|
(18.2 |
)% |
|
每箱磅固体数： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
季初和季中 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5.40 |
|
|
|
5.70 |
|
|
|
(0.30 |
) |
|
|
(5.3 |
)% |
|
瓦伦西亚 |
|
|
5.97 |
|
|
|
6.28 |
|
|
|
(0.31 |
) |
|
|
(4.9 |
)% |
|
|
5.83 |
|
|
|
6.15 |
|
|
|
(0.32 |
) |
|
|
(5.2 |
)% |
|
每磅固体平均价格： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
季初和季中 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
2.32 |
|
|
$ |
1.74 |
|
|
$ |
0.58 |
|
|
|
33.3 |
% |
|
瓦伦西亚 |
|
$ |
2.69 |
|
|
$ |
2.03 |
|
|
$ |
0.66 |
|
|
|
32.5 |
% |
|
$ |
2.54 |
|
|
$ |
1.95 |
|
|
$ |
0.59 |
|
|
|
30.3 |
% |
|
每盒价格： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
新鲜水果 |
|
$ |
11.50 |
|
|
$ |
10.86 |
|
|
$ |
0.64 |
|
|
|
5.9 |
% |
|
$ |
9.97 |
|
|
$ |
8.16 |
|
|
$ |
1.81 |
|
|
|
22.2 |
% |
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售成本 |
|
$ |
16,183 |
|
|
$ |
13,926 |
|
|
$ |
2,257 |
|
|
|
16.2 |
% |
|
$ |
54,665 |
|
|
$ |
51,300 |
|
|
$ |
3,365 |
|
|
|
6.6 |
% |
|
收割和运输 |
|
|
4,784 |
|
|
|
5,118 |
|
|
|
(334 |
) |
|
|
(6.5 |
)% |
|
|
16,922 |
|
|
|
19,873 |
|
|
|
(2,951 |
) |
|
|
(14.8 |
)% |
|
水果的收购和转售 |
|
|
239 |
|
|
|
169 |
|
|
|
70 |
|
|
|
41.4 |
% |
|
|
527 |
|
|
|
593 |
|
|
|
(66 |
) |
|
|
(11.1 |
)% |
|
Grove管理服务 |
|
|
4,950 |
|
|
|
245 |
|
|
|
4,705 |
|
|
NM |
|
|
|
12,006 |
|
|
|
680 |
|
|
|
11,326 |
|
|
NM |
|
||
|
其他 |
|
|
— |
|
|
|
50 |
|
|
|
(50 |
) |
|
|
(100.0 |
)% |
|
|
(4,299 |
) |
|
|
(4,580 |
) |
|
|
281 |
|
|
|
(6.1 |
)% |
|
总计 |
|
$ |
26,156 |
|
|
$ |
19,508 |
|
|
$ |
6,648 |
|
|
|
34.1 |
% |
|
$ |
79,821 |
|
|
$ |
67,866 |
|
|
$ |
11,955 |
|
|
|
17.6 |
% |
NM-没有意义
Alico的运营费用主要包括销售成本、收获和运输成本以及林场管理服务成本。销售成本是指上一历年柑橘园的维护成本，不随生产而变化。收获和运输成本代表将柑橘产品运往加工商的成本，并根据生产的盒子数量而有所不同。格罗夫管理服务包括与向第三方提供的柑橘园照料和收割和运输管理服务相关的费用。其他费用包括第三方水果转售的期间成本。
28
与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，截至2021年6月30日的三个月和九个月的收入增加，主要是由于来自树林管理服务和巴伦西亚水果收获的收入增加。
该公司从其向第三方提供的森林管理服务中获得了更大的收入。2020年7月16日，本公司与一个关联的第三方集团签署了一项协议，为该等第三方拥有的约7000英亩柑橘园提供照看和收割及运输管理服务。根据本协议的条款，本公司由第三方报销与提供这些服务相关的所有费用，并按本协议涵盖的英亩面积收取管理费。当公司提供这些柑橘园照料管理服务时，公司的收入和支出都出现了增长。根据这项协议，在截至2021年6月30日的三个月和九个月中，公司分别录得约5,114,000美元和12,668,000美元与这些树林管理服务有关的营业收入，包括管理费。
瓦伦西亚水果收成的增长是由于每磅固体的市场价格与前一年相比有所上升。每磅固体价格的上涨是由于非浓缩橙汁(NFC)的消费增加，以及佛罗里达州、巴西和墨西哥的柑橘水果供应趋紧，这反过来又导致库存水平下降。与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，截至2021年6月30日的三个月和九个月，瓦伦西亚盒子收获的数量减少，每盒固体重量减少，这在很大程度上抵消了价格的上涨。与上一年相比，本公司和佛罗里达州的整个行业都记录了较少的收获量，这是因为与上一年相比，当前收获季节的落果率更高。此外，水果的内部品质不像前一年那样强劲，导致每盒固体含量较低。
虽然截至2021年6月30日的9个月的季初和季中收入与上年同期持平，但与巴伦西亚的收成类似，与上年同期相比，本公司的每箱加工固体和磅固体都有所减少。这一下降被每磅固体的市场价格上升所抵消。
到目前为止，公司的收获季节还没有受到新冠肺炎疫情的影响。
美国农业部在其2021年7月12日发布的2020-21收获季柑橘产量预测报告中表示，佛罗里达州的柑橘产量将从2019-20作物年度的约6740万箱减少到2020-21作物年度的约5280万箱，降幅约为21.7%。该公司通过其持续的综合林地管理计划，经历了当前收获季节产量的15.9%的下降。
与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，截至2021年6月30日的三个月和九个月的运营费用增加，主要与其向第三方提供的森林管理服务有关。如上所述，本公司与一个关联第三方集团签署了一项协议，为该等第三方拥有的约7,000英亩柑橘园提供照料和收割及运输管理服务。根据这项协议，在截至2021年6月30日的三个月和九个月，公司记录了大约4,545,000美元和11,326,000美元与这些树林管理服务有关的运营费用。此外，运营费用的增加是由于本公司在2020年5月和10月购买了额外的柑橘英亩，导致本财年与这些果园相关的销售成本。部分抵消了这些增长的是收获和运输费用的减少，这归因于季节早期和中期以及巴伦西亚收割箱的减少。
由于格罗夫照料管理服务产生的毛利百分比低于格罗夫产生的柑橘销售，Alico Citrus部门在2021财年的整体毛利百分比将低于执行上述新的照料服务协议之前，预计未来财政年度的毛利百分比将低于执行上述新的照料服务协议之前。
上面运营费用中“其他”中显示的信贷金额，在很大程度上代表了截至2021年6月30日和2020年6月30日的9个月根据CRBG计划收到的联邦救济收益。
29
土地管理和其他业务
下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和九个月的关键运营措施：
|
(单位：千) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
三个月后结束 六月三十日， |
|
|
变化 |
|
|
九个月后结束 六月三十日， |
|
|
变化 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
||||||||
|
收入来自： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
土地及其他租赁 |
|
$ |
575 |
|
|
$ |
711 |
|
|
$ |
(136 |
) |
|
|
(19.1 |
)% |
|
$ |
1,925 |
|
|
$ |
2,053 |
|
|
$ |
(128 |
) |
|
|
(6.2 |
)% |
|
其他 |
|
|
51 |
|
|
|
51 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
183 |
|
|
|
253 |
|
|
|
(70 |
) |
|
|
(27.7 |
)% |
|
总计 |
|
$ |
626 |
|
|
$ |
762 |
|
|
$ |
(136 |
) |
|
|
(17.8 |
)% |
|
$ |
2,108 |
|
|
$ |
2,306 |
|
|
$ |
(198 |
) |
|
|
(8.6 |
)% |
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
土地及其他租赁 |
|
$ |
214 |
|
|
$ |
241 |
|
|
$ |
(27 |
) |
|
|
(11.2 |
)% |
|
$ |
594 |
|
|
$ |
690 |
|
|
$ |
(96 |
) |
|
|
(13.9 |
)% |
|
节约用水 |
|
|
— |
|
|
|
153 |
|
|
|
(153 |
) |
|
|
(100.0 |
)% |
|
|
— |
|
|
|
630 |
|
|
|
(630 |
) |
|
|
(100.0 |
)% |
|
其他 |
|
|
8 |
|
|
|
— |
|
|
|
8 |
|
|
NM |
|
|
|
16 |
|
|
|
5 |
|
|
|
11 |
|
|
NM |
|
||
|
总计 |
|
$ |
222 |
|
|
$ |
394 |
|
|
$ |
(172 |
) |
|
|
(43.7 |
)% |
|
$ |
610 |
|
|
$ |
1,325 |
|
|
$ |
(715 |
) |
|
|
(54.0 |
)% |
NM-没有意义
土地和其他租赁包括牧场权租赁、狩猎租赁、农场租赁、集体矿山第三方租赁、石油开采权租赁第三方以及其他杂项收入。
与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，截至2021年6月30日的三个月和九个月的土地管理和其他业务收入下降，主要是由于与放牧和狩猎租赁相关的租赁面积减少。租赁面积减少的主要原因是出售了以前包括在这些租赁安排中的某些英亩土地，从而导致现在根据这些放牧和狩猎租约租赁的英亩土地较少。此外，在截至2021年6月30日的9个月中，与截至2020年6月30日的9个月相比，公司实现了收入减少，原因是修改了牧场租约，由于出售了协议中以前涵盖的某些牧场英亩，公司修订了牧场租赁协议，从而减少了应向承租人缴纳的从价税。
与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，截至2021年6月30日的三个月和九个月的土地管理和其他业务的运营费用减少，主要原因是本公司不再实施其分散式水存储项目，因此，截至2021年6月30日的三个月和九个月不产生节水费用。2020年9月10日，该公司将Alico牧场西部约10700英亩的土地出售给佛罗里达州。由于出售所涉及的英亩土地对其计划中的分散式蓄水项目至关重要，该公司放弃了相关的许可证审批活动。因此，本公司预计未来将不会发生与分散水储存项目相关的费用。此外，由于某些牧场土地出售，公司的从价税有所减少。
一般和行政费用
截至2021年6月30日的3个月的一般和行政费用约为1,911,000美元，而截至2020年6月30日的3个月的一般和行政费用约为2,556,000美元。这一减少在很大程度上是由于在截至2021年6月30日的季度里收到用于偿还与公司法律事务有关的法律费用的保险收益约65.8万美元而导致的法律费用减少。
30
截至2021年6月30日的9个月的一般和行政费用约为7092,000美元，而截至2020年6月30日的9个月的一般和行政费用约为8,269,000美元。减少的主要原因是：(1)在截至2021年6月30日的季度内，收到用于偿还与公司法律事务有关的法律费用的保险收益约为658,000美元，(2)与2020年1月归属的某些股票期权有关的股票补偿费用约为250,000美元，这反过来又导致该季度的支出加速；(3)在截至2021年6月30日的9个月里，由于一名及(Iv)由于本公司终止递延退休福利计划并于2020年8月支付每位计划参与者，导致与本公司递延退休福利计划相关的退休金开支减少约215,000美元，因此在2020年8月30日之后不会产生进一步的退休金成本。该公司在截至2021年6月30日的9个月中产生了约20万美元的企业顾问费，部分抵消了这一下降。
其他收入(费用)，净额
截至2021年和2020年6月30日的三个月，其他收入(支出)净额分别约为29,387,000美元和约1,405,000美元。转移到扣除其他费用后的其他收入净额的主要原因是，在截至2021年6月30日的三个月里，公司确认房地产、物业和设备以及持有待售资产的销售获得了约30,288,000美元的显著收益。在截至2020年6月30日的三个月内，该公司在出售房地产、物业和设备以及持有待售资产方面录得名义收益。此外，与截至2020年6月30日的三个月相比，截至2021年6月30日的三个月的利息支出减少了约69.6万美元，这主要是因为公司因支付强制性本金和某些预付款而减少了长期债务。此外，该公司的WLOC和RLOC余额较低，这也导致利息支出减少。
截至2021年和2020年6月30日的9个月，其他收入(支出)净额分别约为30,468,000美元和约1,602,000美元。转移到其他收入(扣除其他费用后的净额)的主要原因是，该公司确认出售房地产、物业和设备以及持有待售资产获得了重大收益。在截至2021年6月30日的9个月中，该公司在出售房地产、物业和设备以及待售资产方面录得约3363.5万美元的收益，主要是因为将Alico牧场约18500英亩的土地出售给了几个第三方。相比之下，在截至2020年6月30日的9个月中，公司确认出售房地产、物业和设备以及待售资产的收益约为3,017,000美元。此外，与截至2020年6月30日的9个月相比，截至2021年6月30日的9个月的利息支出减少了约1,414,000美元，原因是公司因支付强制性本金而减少了长期债务。此外，该公司的WLOC和RLOC余额较低，这也导致利息支出减少。
所得税
截至2021年和2020年6月30日的三个月，所得税拨备分别约为8853,000美元和171,000美元，截至2021年和2020年6月30日的9个月，所得税拨备分别约为11,682,000美元和2,028,000美元。截至2021年6月30日的三个月和九个月的税收拨备增加的主要原因是，与截至2020年6月30日的三个月和九个月相比，公司产生了更多的所得税前收入，这是房地产、物业和设备以及持有供出售的资产的销售录得显著收益的结果。
季节性
本公司主要从事销售给柑橘市场的水果生产，这是季节性的，受自然现象和价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资金要求通常在财年的第一季度和第四季度更高，与收获周期不谋而合。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。
31
流动性与资本资源
下表提供了比较资产负债表摘要：
|
(单位：千) |
|
六月三十日， |
|
|
9月30日， |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
变化 |
|
|||
|
现金及现金等价物和限制性现金 |
|
$ |
31,410 |
|
|
$ |
19,687 |
|
|
$ |
11,723 |
|
|
流动资产总额 |
|
$ |
71,918 |
|
|
$ |
51,899 |
|
|
$ |
20,019 |
|
|
流动负债总额 |
|
$ |
32,877 |
|
|
$ |
21,158 |
|
|
$ |
11,719 |
|
|
营运资金 |
|
$ |
39,041 |
|
|
$ |
30,741 |
|
|
$ |
8,300 |
|
|
总资产 |
|
$ |
447,067 |
|
|
$ |
423,937 |
|
|
$ |
23,130 |
|
|
定期贷款本金和信用额度 |
|
$ |
131,435 |
|
|
$ |
151,193 |
|
|
$ |
(19,758 |
) |
|
电流比 |
|
2.19比1 |
|
|
2.45比1 |
|
|
|
|
|
||
管理层相信，手头现金、运营产生的现金、资产出售和公司信用额度下的可获得性，再加上由于最近的偿还和最近对公司某些债务的贷款条款调整而导致的偿债减少，将提供足够的流动资金来偿还债务的本金和利息，并将满足至少未来12个月和长期的营运资本要求和资本支出。Alico拥有7000万美元的营运资本信用额度，其中截至2021年6月30日约有6976.4万美元可用于一般用途，2500万美元的循环信用额度截至2021年6月30日全部可用于一般用途(见注5)。(“长期债务和信贷额度”在随附的简明合并财务报表中)。此外，自2021年5月1日起，该公司将其大都会银行固定利率定期贷款转换为只计息贷款，到期余额气球支付，即2029年11月1日。可以预期，这种转换将在可预见的未来增加可用现金，增加的可用现金将被用于其他可能的用途，如偿还其他债务、收购柑橘林、股票回购和增加股息。如果公司选择追求显著的增长和其他公司机会，例如它在2020年10月30日以1823万美元收购了3280英亩柑橘园的交易，偿还债务，进行股票回购或增加股息, 它可能会对其现金余额产生实质性的不利影响，可能需要通过在其信贷额度下提取资金或通过获得额外的债务或股权融资来为这些活动提供资金。不能保证公司在需要时会获得额外的融资，或者(如果可能)能够以商业上合理的条款获得融资。任何无法获得额外融资的情况都可能影响Alico追求不同增长和其他公司机会或采取这些其他行动的能力。
债务水平可能会对Alico的业务产生重要影响，包括但不限于，增加其在一般不利经济和行业条件下的脆弱性，限制为未来投资、资本支出、营运资本、业务活动和其他一般公司需求提供资金的现金流，以及限制规划或应对其业务和行业变化的灵活性。
32
经营活动提供的净现金
下表详细说明了截至2021年6月30日和2020年6月30日的9个月，经营活动提供的净现金的贡献项目：
|
(单位：千) |
|
截至9个月 六月三十日， |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
变化 |
|
|||
|
净收入 |
|
$ |
35,827 |
|
|
$ |
6,552 |
|
|
$ |
29,275 |
|
|
折旧、损耗和摊销 |
|
|
11,485 |
|
|
|
10,847 |
|
|
|
638 |
|
|
递延所得税(福利) |
|
— |
|
|
|
(772 |
) |
|
|
772 |
|
|
|
出售房地产、房产和设备以及持有待售资产的收益 |
|
|
(33,635 |
) |
|
|
(3,065 |
) |
|
|
(30,570 |
) |
|
处置长期资产的损失 |
|
|
1,724 |
|
|
|
771 |
|
|
|
953 |
|
|
使用权资产减值 |
|
— |
|
|
|
87 |
|
|
|
(87 |
) |
|
|
基于股票的薪酬费用 |
|
|
952 |
|
|
|
1,042 |
|
|
|
(90 |
) |
|
其他 |
|
— |
|
|
|
15 |
|
|
|
(15 |
) |
|
|
营运资金变动 |
|
|
17,255 |
|
|
|
5,644 |
|
|
|
11,611 |
|
|
经营活动提供的净现金 |
|
$ |
33,608 |
|
|
$ |
21,121 |
|
|
$ |
12,487 |
|
与2020年同期相比，截至2021年6月30日的9个月经营活动提供的净现金增加，主要是由于净收入增加和营运资本增加，这主要是由于应付账款和应付所得税的增加。应付帐款的增加与柑橘园化肥和化学品应用的时间和账单有关，应付所得税的增加是由于净收入的增加。与去年同期相比，截至2021年6月30日的9个月，房地产、物业和设备以及待售资产的销售收益大幅增加，抵消了这一增长的很大一部分。
由投资活动提供(用于)的净现金
下表详细说明了截至2021年6月30日和2020年6月30日的9个月，投资活动提供(用于)净现金的项目：
|
(单位：千) |
|
截至6月30日的9个月， |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
变化 |
|
|||
|
资本支出： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
柑橘树 |
|
$ |
(13,783 |
) |
|
$ |
(13,865 |
) |
|
$ |
82 |
|
|
土地 |
|
|
(217 |
) |
|
|
(832 |
) |
|
|
615 |
|
|
设备和其他 |
|
|
(1,760 |
) |
|
|
(2,310 |
) |
|
|
550 |
|
|
总计 |
|
|
(15,760 |
) |
|
|
(17,007 |
) |
|
|
1,247 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
收购柑橘园 |
|
|
(18,230 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(18,230 |
) |
|
矿业权的取得 |
|
|
(453 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(453 |
) |
|
出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益 |
|
|
34,901 |
|
|
|
3,322 |
|
|
|
31,579 |
|
|
购买柑橘树的保证金变动情况 |
|
|
408 |
|
|
|
53 |
|
|
|
355 |
|
|
应收票据预付款净额 |
|
|
371 |
|
|
|
91 |
|
|
|
280 |
|
|
其他 |
|
|
14 |
|
|
|
(25 |
) |
|
|
39 |
|
|
投资活动提供(用于)的现金净额 |
|
$ |
1,251 |
|
|
$ |
(13,566 |
) |
|
$ |
14,817 |
|
从截至2020年6月30日的9个月用于投资活动的净现金转变为截至2021年6月30日的9个月投资活动提供的现金，很大程度上是因为在截至2021年6月30日的9个月里，出售房地产、物业和设备以及持有待售资产的净收益与上年同期相比大幅增加。*在截至2021年6月30日的9个月中，本公司已向各种第三方出售了约18,500英亩的牧场土地，仅有极少量的英亩土地。*在截至2021年6月30日的9个月中，本公司已向各种第三方出售了约18,500英亩的牧场土地，仅有极少的英亩土地部分抵消了这一增长的是，该公司使用现金为购买位于亨德里县的大约3280英亩土地提供资金，购买价格约为1823万美元。
33
融资活动提供的净现金(用于)
下表详细说明了截至2021年6月30日和2020年6月30日的9个月，融资活动提供的净现金(用于)的项目：
|
(单位：千) |
|
截至9个月 六月三十日， |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
|
变化 |
|
|||
|
循环信贷额度的偿还 |
|
$ |
(50,588 |
) |
|
$ |
(46,187 |
) |
|
$ |
(4,401 |
) |
|
循环信贷额度借款 |
|
|
47,646 |
|
|
|
110,567 |
|
|
|
(62,921 |
) |
|
定期贷款本金支付 |
|
|
(16,816 |
) |
|
|
(12,509 |
) |
|
|
(4,307 |
) |
|
购买国库股 |
|
— |
|
|
|
(238 |
) |
|
|
238 |
|
|
|
支付的股息 |
|
|
(3,378 |
) |
|
|
(1,793 |
) |
|
|
(1,585 |
) |
|
递延融资成本 |
|
— |
|
|
|
(23 |
) |
|
|
23 |
|
|
|
融资活动提供的现金净额(用于) |
|
$ |
(23,136 |
) |
|
$ |
49,817 |
|
|
$ |
(72,953 |
) |
从截至2020年6月30日的9个月的融资活动提供的净现金转变为截至2021年6月30日的9个月的用于融资活动的现金，主要是因为在截至2020年6月30日的9个月中，本公司动用了信用额度。*2020年3月，本公司提取了7000万美元作为预防措施，以保障本公司的流动性，并在新冠肺炎爆发更长时间的情况下增加手头可用现金。此外，这一转变是由于截至2021年6月30日的9个月，与截至2020年6月30日的9个月相比，其长期债务的预付款更多。2021年4月，预付款为10,312,500美元，2019年11月，预付款为4,455,000美元。
截至2021年6月30日，Alico的循环信贷额度没有未偿还金额。
WCLC信贷额度协议规定，Rabo AgriFinance，Inc.代表该公司签发最高200万美元的信用证。截至2021年6月30日，未偿还信用证约为23.6万美元，相应地，Alico在WCLC信用额度下的可用性略有下降。
购买承诺
本公司在其正常业务过程中签订购买柑橘树的合同。截至2021年6月30日，该公司约有211万美元与这些采购的未偿还承诺有关，这些承诺将在交货时支付。
34
第三项关于市场风险的定量和定性披露
在本报告期内，我们截至2020年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告第II部分第2A项所述的披露没有实质性变化，这些披露于2020年12月8日提交给SEC。
项目4.控制和程序
|
|
(a) |
信息披露控制和程序的评估。 |
我们的首席执行官和首席财务官评估了我们的信息披露控制和程序的有效性，该术语在1934年证券交易法(经修订)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义，截至本报告所涵盖的期间结束时，我们的信息披露控制程序和程序的有效性已由规则13a-15(E)和规则15d-15(E)定义。根据这项评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
|
|
(b) |
财务报告内部控制的变化。 |
在截至2021年6月30日的财季，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
35
第二部分-其他资料
第一项：法律诉讼
Alico可能会不时卷入与其在正常业务过程中运营产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与或其任何财产受其相信会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律诉讼。
项目1A。风险因素
在Alico于2020年12月8日提交给SEC的Form 10-K财年年度报告中，第1部分第1a项“风险因素”中列出的风险因素没有实质性变化。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
在本季度报告(Form 10-Q)所涵盖的期间内，没有出售未注册的股本证券。
在本季度报告(Form 10-Q)所涵盖的期间，没有发行人购买该公司的股本证券。
I项目3.高级证券违约
没有。
第四项：矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
36
项目6.展品
|
展品：数 |
|
展品索引 |
|
|
|
|
|
3.1 |
|
重述的公司注册证书，日期为1972年2月17日(通过参考Alico于2017年12月11日提交的10-K表格的附件3.1并入) |
|
|
|
|
|
3.2 |
|
公司注册证书修订证书，日期为1974年1月14日(参考美国注册公司2005年12月21日的表格S-8注册声明合并，注册号：333-130575) |
|
|
|
|
|
3.3 |
|
公司章程修正案，日期为1987年1月14日(通过参考美国铝业公司2005年12月21日的表格S-8注册声明合并，注册号：第333-130575号) |
|
|
|
|
|
3.4 |
|
对公司章程的修订，日期为1988年12月27日(通过参考美国铝业公司2005年12月21日的表格S-8注册声明合并，注册号：第333-130575号) |
|
|
|
|
|
3.5 |
|
Alico，Inc.的章程，修订和重述(通过引用Alico公司于2021年1月15日提交的8-K表格的附件3.6而并入) |
|
|
|
|
|
10.1 |
|
买卖期权协议(参照公司于2021年4月15日提交给证券交易委员会的8-K表格合并) |
|
|
|
|
|
10.2 |
|
买卖期权协议修正案(参照公司于2021年4月15日提交给证券交易委员会的8-K表格合并) |
|
|
|
|
|
31.1 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条规则第13a-14(A)条认证首席执行官 |
|
|
|
|
|
31.2 |
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条规则第13a-14(A)条认证首席财务官 |
|
|
|
|
|
32.1 |
|
依据“美国法典”第18编第1350条对主要行政人员的证明 |
|
|
|
|
|
32.2 |
|
依据“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明 |
|
|
|
|
|
101.INS |
* |
内联XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
|
|
|
|
|
101.SCH |
* |
内联XBRL分类扩展架构文档 |
|
|
|
|
|
101.CAL |
* |
内联XBRL分类计算链接库文档 |
|
|
|
|
|
101.DEF |
* |
内联XBRL分类定义Linkbase文档 |
|
|
|
|
|
101.LAB |
* |
内联XBRL分类标签Linkbase文档 |
|
|
|
|
|
101.PRE |
* |
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
|
|
|
|
|
104 |
|
公司截至6月30日季度的Form 10-Q季度报告的封面, 2021已在内联XBRL中格式化。 |
|
* |
|
根据法规S-T第406T条的规定，这些XBRL(可扩展商业报告语言)文件是为1933年证券法第11或12节或1934年证券交易法第18节的目的提供的，并不作为注册声明或招股说明书的一部分提交，其他方面不承担这些条款下的责任。 |
37
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
|
|
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Alico，Inc.(注册人) |
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|
|
|
|
2021年8月5日 |
由以下人员提供： |
约翰·E·基尔南(John E.Kiernan) |
|
|
|
约翰·E·基尔南 |
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|
总裁兼首席执行官 |
|
|
|
(首席行政主任) |
|
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|
|
|
|
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2021年8月5日 |
由以下人员提供： |
/s/理查德·拉洛(Richard Rallo) |
|
|
|
理查德·拉洛(Richard Rallo) |
|
|
|
高级副总裁兼首席财务官 |
|
|
|
(首席财务会计官) |
38