目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
在截至本季度末的季度内
从中国到中国的过渡期
委托文件编号：
| Oculus VisionTech Inc. |
| (注册人的确切姓名载于其章程) |
| | |
| (述明或其他司法管辖权 | (税务局雇主 |
| 公司或组织) | 识别号码) |
| |
| (主要行政办公室地址)(邮编) |
| ( |
| (注册人电话号码，包括区号) |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
| | ☐ | 规模较小的报告公司。 | |
| 新兴成长型公司 | |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
是
截至2021年8月4日，有
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每节课的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
| 普普通通 |
||
| 普通股--无面值 |
OVTZ |
柜台公告牌 |
| 优先股--无面值 |
不适用 |
不适用 |
| 普通股--无面值 |
OVT |
多伦多证券交易所创业板 |
| 普通股--无面值 |
USF1 |
法兰克福证券交易所 |
目录
| 第一部分--财务信息 |
|||
| 前瞻性陈述 |
4 |
||
| 项目1.协议 |
财务报表 |
6 |
|
| 简明中期综合资产负债表 |
6 |
||
| (A) |
简明中期综合经营报表 |
7 |
|
| (B) |
简明中期合并报表股东‘公平(不足)’ |
8 |
|
| (C) |
简明中期现金流量表 |
9 |
|
| (D) |
简明中期合并财务报表附注 |
10 |
|
| 项目2.协议 |
(E) |
“管理”关于财务状况和经营成果的讨论与分析 |
13 |
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
17 |
|
| 第四项。 |
管制和程序 |
17 |
|
| 第II部分--其他信息 |
|||
| 项目1.协议 |
法律程序 |
18 |
|
| 第1A项。 |
风险因素 |
18 |
|
| 项目2.项目2、项目3、项目3、项目3、项目3 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
18 |
|
| 第三项。 |
高级证券违约 |
18 |
|
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
18 |
|
| 第五项。 |
其他信息 |
18 |
|
| 第6项 |
陈列品 |
18 |
|
前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告包含前瞻性陈述。就本10-Q表格季度报告而言，除历史事实陈述外的所有陈述均为“前瞻性陈述”。在某些情况下，您可以通过“计划”、“可能”、“将”、“预期”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”和“继续”或类似的词语来识别这些陈述。前瞻性陈述是非历史事实的陈述，包括但不限于：
| ● |
有关我们产品和服务的声明，包括： |
| o |
我们的数字水印技术和基于云的文档保护系统； |
|
| o |
我们的数据隐私和数据保护服务和解决方案；o我们的技术、我们的现金需求，包括我们为未来的资本支出和营运资本需求提供资金的能力； |
|
| o |
我们对本行业的竞争和增长的预期；o未来的资金来源和可获得的额外资金；以及 |
|
| o |
资金安排对项目和产品的影响。 |
你应该仔细阅读包含这些词语的声明，因为它们讨论了未来的预期和计划，其中包含了对未来运营结果或财务状况的预测，或者陈述了其他前瞻性信息。我们认为，向投资者传达未来预期是很重要的。然而，未来可能会有我们无法准确预测或控制的事件。因此，我们不承担以任何理由更新任何前瞻性陈述的义务，即使未来有新的信息或发生其他事件，除非法律另有要求。
前瞻性陈述基于对影响公司的未来事件的当前预期，受影响全球市场所有业务的不确定因素和因素的影响，以及公司特有的事项。这些不确定性和因素很难预测，其中许多都超出了公司的控制范围。评估这些前瞻性陈述时需要考虑的因素包括但不限于：
| ● |
流行病的影响； |
|
| ● |
该公司的经营历史有限，很难评估其业务和前景； |
|
| ● |
本公司已发生重大亏损，预计未来将出现亏损，可能永远不会实现盈利； |
|
| ● |
如果公司不能获得可观的额外融资，它可能无法继续经营； |
|
| ● |
公司未来的经营业绩预计将出现重大波动，这可能会影响公司普通股的交易价格； |
|
| ● |
数据隐私和数据保护市场竞争激烈，公司竞争失败将限制其获得、保持和增加市场份额的能力； |
|
| ● |
文件保护市场竞争激烈，如果公司不能成功竞争，将限制其保持和增加市场份额的能力； |
|
| ● |
视频数字水印业务竞争激烈，如果公司竞争失败，将限制其保持和增加市场份额的能力； |
|
| ● |
公司受到快速技术变革的影响，这可能会使其产品和服务过时； |
|
| ● |
该公司依赖于供应商和其他第三方服务提供商，并将与其中一些公司竞争； |
|
| ● |
本公司的服务技术复杂，可能无法防止可能降低其市场认可度、导致产品责任或损害其声誉的缺陷； |
|
| ● |
公司人员的任何流失或无法获得新的人员都可能损害其业务； |
|
| ● |
未能根据萨班斯-奥克斯利法案第404条保持有效的内部控制可能会对公司的业务和经营业绩产生重大不利影响，股东可能会对公司的财务报告失去信心； |
|
| ● |
该公司目前没有任何付费客户； |
|
| ● |
如果不能保护自己的知识产权，公司的业务可能会受到影响； |
|
| ● |
本公司的产品可能侵犯他人的知识产权，导致本公司产生重大成本或妨碍我们授权其产品； |
|
| ● |
公司的成功有赖于电子商务应用需求的持续增长； |
|
| ● |
政府监管和法律上的不确定性可能会增加在互联网上做生意的额外成本和风险； |
|
| ● |
该公司的股价一直并可能高度波动，这可能会给投资者造成重大损失； |
|
| ● |
公司过去未派发过现金股利，预计在可预见的未来也不会派发现金股利。 |
任何投资回报可以以公司普通股的价值为限；
| ● |
证券分析师不得发起或继续报道本公司普通股，这可能对其市场价格产生负面影响； |
|
| ● |
我们章程文件中的反收购条款可能会阻止或推迟公司控制权的变更；Legal_36260802.1 |
|
| ● |
本公司拟增发股权证券，可能稀释现有股东权益或享有优先于普通股的权利或优先权； |
|
| ● |
行使普通股或可转换为普通股或可为普通股行使的证券的期权和认股权证以及其他发行将稀释公司现有股东的所有权权益，并可能对公司普通股的未来市场价格产生不利影响； |
|
| ● |
高管和董事的有限责任可能会阻止股东对他们提起诉讼； |
|
| ● |
SEC对低价“细价股”的要求，可能会对股东在二级市场出售股票的能力产生不利影响； |
|
| ● |
公司预计在可预见的将来不会向股东支付股息； |
|
| ● |
公司可能面临不利的货币汇率波动，这可能损害公司的财务业绩和现金流； |
|
| ● |
服务中断和公司基础设施中断可能会损害公司，对业务运营造成不利影响，损害声誉； |
|
| ● |
本公司产品和服务的安全漏洞或任何违反本公司安全措施的行为都可能损害本公司的声誉，扰乱本公司的业务； |
|
| ● |
在美国上市公司的财务报告义务既昂贵又耗时，并可能对公司管理层提出重大要求； |
|
| ● |
该公司未能管理或充分处理其中任何一个或多个风险，可能会导致业务遭受重大不利影响。 |
该公司认为，上述项目是重要因素，可能导致其财务报表中包含的估计与实际结果以及本报告或公司代表在本报告或其他地方的前瞻性陈述中表达的估计大不相同。该公司在截至2020年12月31日的会计年度10-K表格年度报告和提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他定期报告中的“风险因素”一节中更详细地讨论了这些因素。因此，鉴于本季度报告包含有关公司财务状况、经营结果、业务前景或任何其他方面的前瞻性陈述，请注意，公司的实际财务状况、经营结果和经营业绩可能与公司在前瞻性陈述中预测或估计的情况大不相同。除非适用的证券法律和法规要求，我们不打算在每次出现潜在的重要因素时更新我们对重要因素的描述。我们建议我们的股东，他们应该(I)意识到上述未提及的因素可能会影响公司前瞻性陈述的准确性，(Ii)在考虑公司的前瞻性陈述时应谨慎行事。
第一部分-财务信息
第一项财务报表
Oculus VisionTech Inc.和子公司
压缩中期综合资产负债表
(以美元表示)
(未经审计)
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| (未经审计) | (经审计) | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 预付费用和其他流动资产 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债和股东权益 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 应付账款和应计费用 | $ | $ | ||||||
| 与应付账款和应计费用相关的各方 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 承诺和或有事项 | ||||||||
| 股东权益： | ||||||||
| 优先股-无面值；授权股票，未发行 | ||||||||
| 普通股和额外实收资本-无面值；授权已发行和已发行股票91,422,569股和 | ||||||||
| 发行股票的承诺 | ||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股东权益 | ||||||||
| 总负债和股东权益 | $ | $ | ||||||
请参阅附注
| Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
| 合并业务报表 |
| (以美元表示) (未经审计) |
| 在截至的三个月内 六月三十日， | 在截至的六个月内 六月三十日， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 费用： | ||||||||||||||||
| 咨询 | ||||||||||||||||
| 研发 | ||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 | ||||||||||||||||
| 股票薪酬(附注7) | ||||||||||||||||
| 总费用 | ||||||||||||||||
| 运营亏损 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他收入 | ||||||||||||||||
| 利息收入 | ||||||||||||||||
| 净损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 每股净亏损-基本和摊薄 | $ | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
| 已发行普通股加权平均数-基本和稀释 | ||||||||||||||||
请参阅附注
| Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
| 合并股东权益报表 |
| (以美元表示) (未经审计) |
| 普通股和 | ||||||||||||||||||||
| 额外缴费 | ||||||||||||||||||||
| 资本 | ||||||||||||||||||||
| 承诺 至 | 累计 | 股东的 | ||||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 发行股票 | 赤字 | 权益 | ||||||||||||||||
| 2020年1月1日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 出售普通股 | ||||||||||||||||||||
| 为资产收购而发行的股份 | ||||||||||||||||||||
| 或有对价 | - | |||||||||||||||||||
| 净损失 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2020年6月30日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 2021年1月1日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 出售普通股 | ||||||||||||||||||||
| 股票发行成本--现金 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | - | |||||||||||||||||||
| 净损失 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2021年6月30日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
| 合并现金流量表 |
| (以美元表示) (未经审计) |
| 截至6月30日的六个月， | 2021 | 2020 | ||||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 净损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 加回基于非现金股份的薪酬 | ||||||||
| 对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整： | ||||||||
| 营业资产和负债变动情况： | ||||||||
| 预付费用和其他流动资产减少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 应付账款和应计费用的减少(增加) | ( | ) | ||||||
| 减少(增加)应付给关联方的应收账款和应计费用 | ( | ) | ||||||
| 用于经营活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 从资产收购中获得的现金 | ||||||||
| 投资活动提供的净现金 | ||||||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 出售普通股所得收益 | ||||||||
| 股票发行成本 | ( | ) | ||||||
| 融资活动提供的现金净额 | ||||||||
| 现金和现金等价物净减少 | ||||||||
| 期初现金及现金等价物 | ||||||||
| 期末现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 现金流量信息的补充披露： | ||||||||
| 期内支付的利息现金 | $ | $ | ||||||
| 期内缴纳所得税的现金 | $ | $ | ||||||
| 非现金融资和投资活动 | ||||||||
| 收购时发行的普通股 | $ | $ | ||||||
| 收购时获得的无形资产 | $ | $ | ( | ) | ||||
| 收购时发出的认股权证 | $ | $ | ||||||
| 收购时获得的应付帐款 | $ | $ | ||||||
| $ | - | $ | - | |||||
请参阅附注
Oculus VisionTech Inc.和子公司
简明中期合并财务报表附注
2021年6月30日和2020年6月30日。
(以美元表示)
(未经审计)
| 1. | 演示基础和业务基础 |
这些未经审计的简明中期合并财务报表应与Oculus VisionTech Inc.(“Oculus”或“本公司”)最近完成的财政年度的年度财务报表一并阅读2020年12月31日。这些未经审计的简明中期合并财务报表不财务报告应包括年度财务报表所要求的所有披露信息，但应按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制中期财务报表的建议编制。该等未经审核之简明中期综合财务报表乃采用与本公司于截至该年度止年度经审核财务报表所采用之会计政策及方法相同之会计政策及方法编制。2020年12月31日，除非在下面披露。
随附的简明中期综合财务报表包括Oculus及其全资子公司东方海外技术公司(OCL Technologies Corp.)的账目(自收购之日起，注：6)。合并后，所有公司间余额和交易均已冲销。管理层认为，公允列报所需的所有调整(包括正常经常性应计项目)均已包括在内。过渡期的业绩如下不必然地表明了这样的结果可能在一整年或未来的任何时期内都可以实现。如需了解更多信息，请参阅公司年报表格中的财务报表及其附注10-截至财年的K2020年12月31日。
Oculus VisionTech，Inc.(Oculus VisionTech，Inc.)公司“)是数字水印服务和解决方案的设计者。2021年6月30日和财政2020,该公司几乎所有的资产和几乎所有的业务都在美国和加拿大进行。
| 2. | 持续经营的企业 |
随附的简明中期综合财务报表的编制假设公司将继续作为一家持续经营的企业。*如财务报表所示，公司发生了#美元的损失
| 3. | 预付费用和其他流动资产 |
预付费用和其他流动资产包括以下内容：
| 六月三十日， 2021 | 十二月三十一日， 2020 | |||||||
| 预付费用 | $ | $ | ||||||
| 应收税金-加拿大商品及服务税 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 4. | 应付账款和应计费用 |
应付账款和应计费用包括以下内容：
| 六月三十日， 2021 | 十二月三十一日， 2020 | |||||||
| 应付帐款 | $ | $ | ||||||
| 应计费用和费用 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
应付账款和应计费用关联方包括研发、垫款和关联方债务的应计利息。
| 5. | 收购COMPLYTRUST Inc.(前身为OCL Technologies Corp.) |
于截至该年度止年度内2020年12月31日，该公司收购了一家
| 购货价格 | ||||
| 发行1250万股 | $ | |||
| 或有对价-认股权证 | ||||
| 交易成本 | ||||
| 购买总价 | $ |
或有对价包括
| 购进价格分配 | ||||
| 现金 | $ | |||
| 关联方应付账款和应付账款 | ( | ) | ||
| 无形资产 | ||||
| 购买总价 | $ |
于截至该年度止年度内2020年12月31日，公司减损了无形资产，导致合并营业报表支出#美元。
| 6. | 普通股： |
本公司拥有一无票面价值普通股类别
在……上面2020年6月5日，公司发行了
在……上面2020年6月5日，公司发行了
在……上面2021年6月14日本公司完成了一项非经纪私募融资
| 7. | 股票期权： |
在截至的期间内2021年6月30日年终了2020年12月31日，该公司采用了机车股票期权计划。至.为止
在截至的期间内2021年6月30日公司：
I)批准
I)批准
于截至该年度止年度内2020年12月31日，公司：
I)批准
Ii)批准
| 8. | COVID-19 |
在早期2020,一种导致COVID的冠状病毒-19出现在全球范围内，这目前正在影响全球经济，并对本公司产生影响。因此，虽然本公司预期此事将对本公司的财务状况、经营业绩或现金流造成负面影响，但目前尚无法合理估计财务影响的程度及持续时间。
| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析。 |
前瞻性陈述和补充数据
以下讨论应与本季度报告中其他部分的简明中期财务报表和其他财务信息一起阅读。除历史信息外，根据适用的证券法，本季度报告的以下讨论和其他部分包含前瞻性陈述。您可以通过“计划”、“可能”、“将”、“预期”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”和“继续”等前瞻性词汇或类似词汇来识别这些陈述。前瞻性表述是非历史事实的表述，包括但不限于有关我们的产品和服务的表述，包括但不限于有关我们的数字水印技术和云端文档保护系统、我们的数据隐私和数据保护服务及解决方案、我们的技术、我们的现金需求(包括我们为未来资本支出和营运资金需求提供资金的能力)、我们对本行业竞争和增长的预期等的前瞻性表述、未来额外资金的来源和可用性、以及融资安排对项目和产品的影响等前瞻性表述。你应该仔细阅读包含这些词语的声明，因为它们讨论了未来的预期和计划，其中包含了对未来运营结果或财务状况的预测，或者陈述了其他前瞻性信息。我们认为，向投资者传达未来预期是很重要的。然而，未来可能会有我们无法准确预测或控制的事件。因此，我们不承担以任何理由更新任何前瞻性陈述的义务，即使未来有新的信息或发生其他事件，除非法律另有要求。
本文中包含的前瞻性陈述是基于当前的预期，这些预期涉及我们在截至2020年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告以及提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他定期报告中的“风险因素”项下阐述的一些风险和不确定因素，这些风险和不确定性列在我们的年度报告(Form 10-K)截至2020年12月31日的年度报告以及其他提交给美国证券交易委员会(SEC)的定期报告中。因此，鉴于本季度报告包含有关公司财务状况、经营结果、业务前景或任何其他方面的前瞻性陈述，请注意，公司的实际财务状况、经营结果和经营业绩可能与公司在前瞻性陈述中预测或估计的情况大不相同。
公司概况
Oculus VisionTech Inc.(OVTZ)是一家总部位于加拿大的开发期技术公司，专注于为企业商业客户提供网络安全、数据隐私和数据保护解决方案。总部位于加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华的Oculus VisionTech Inc.最初由图像处理专家创建，由经验丰富的领导层运营。目前，OVTZ正在扩大和投资一系列新的数据保护和数据隐私安全产品，这些产品将彻底改变CCPA、GDPR、LGPD和其他数据隐私法规的合规性我们的使命是创新可行的软件工具，通过相互信任的数据合规性愿景，为全球个人、组织及其客户提供特定于数据隐私和数据保护的公共云客户服务和需求的智能自动化解决方案。
我们的fort-me-Yes®数据隐私产品是一个软件即服务(SaaS)平台，专门针对巴西LGPD、欧洲GDPR、加州消费者隐私法(CCPA)、内华达州SB220和华盛顿隐私法(WPA)法规遵从性中的全球“被遗忘权”(RTBF)和“擦除权”(ROE)法律组成部分而开发。正在开发其他新的数据保护软件工具，以解决全球公共云数据治理合规性问题。我们的云文档保护系统(Cloud-DPS)技术利用我们的数字水印技术，使OVTZ能够提供基于SaaS的文档管理平台，以进行防篡改的文档身份验证和保护。长期以来，我们一直将数字水印技术用于基于嵌入式数字水印的流媒体视频内容分发，以及视频点播(VOD)系统、服务和源到目标数字媒体交付解决方案，这些解决方案允许通过互联网、内联网、卫星或无线连接传输实时或录制的数字化和压缩视频。
我们于1986年4月18日注册成立，名称为“第一商业金融集团公司”(First Commercial Financial Group Inc.)。在加拿大的艾伯塔省。1989年，我们更名为“美光金属加拿大公司”，为了专注于数字媒体业务，该公司购买了德克萨斯州公司USA Video Inc.的100%流通股。1995年，我们更名为“美国视频互动公司”。继续离开艾伯塔省进入怀俄明州。在2011年12月30日召开的股东大会上，通过了一项决议，将我们的名称更名为“Oculus VisionTech Inc.”。在十五股旧普通股换一股新普通股的基础上，通过反向分股(股份合并)的方式改变我们的股本。2012年1月25日，我们更名为“Oculus VisionTech Inc.”。2020年6月，OVTZ收购了OCL Technologies Inc.(OCL)，这是一家位于加利福尼亚州圣地亚哥的特拉华州公司数据隐私软件开发初创公司。作为OVTZ的100%全资子公司，为了更好地与客户和市场焦点保持一致，东方海外已于2021年1月21日完成了公司名称更名为ComplyTrust®Inc.(CTI)。本文档中所有的OCL引用都是新名称更改CTI的同义词。
我们的高管和公司总部位于加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华西黑斯廷斯街507,837号套房，邮编：V6C 3N6。我们的电话号码是1-800-684-0183，传真号码是604-685-5777。我们的电子邮件地址是Contact@ovtz.com，我们的网站是Www.ovtz.com。我们的普通股在多伦多证券交易所创业板(TSX.V-OVT，OTCQB-OVTZ，FSE-USF1)挂牌交易。13个
业务目标：
在这个数字化转型、数据货币化、物联网和海量数据迁移到聚合超大规模、地理分散的云基础设施和工作负载的时代，数据保护和数据隐私占据了中心舞台。GDPR、LGPD、CCPA和许多其他新的国际(中国、印度)和即将出台的美国数据隐私法规允许个人和组织有权访问和请求删除给定数据主题的所有个人信息。在我们日益增长的万物即服务世界中，OVTZ认识到全球云原生数据隐私和数据保护解决方案的需求，这些解决方案支持多云平台，可以增强现有的传统架构和更新的敏捷驱动架构。OVTZ正在为混合内部和多云数据管理构建基于微服务的模块化软件解决方案和服务，包括自动恶意软件、隐私和勒索软件扫描、报告和可视化。
我们全新的FMY(FMY)软件即服务(SAAS)数据隐私解决方案是一个高度安全的零知识平台，通过整合自动化策略驱动的重新查询服务，提供持续的“被遗忘权”(RTBF)和“擦除权”(ROE)隐私合规的单一来源功能。FMY保证数据对象请求的RTBF/ROE数据在其FMY订阅的有效期内被“遗忘”。FMY采用混合信封加密技术，确保所有用户界面、传输中数据和静态数据都保持安全，并且只能由订户访问。通过云原生架构，FMY功能既可以用作完整的全包式SaaS订阅平台，也可以单独授权与现有的第三方无缝集成。第三方应用程序和数据隐私平台。
我们全新的ComplyTrust®软件即服务套件(CTSS)是一套专门为解决云本地数据管理和合规数据治理而设计的软件工具。CTSS将有助于消除企业组织障碍和障碍，进一步实现成功的云迁移和部署，从而使云基础设施提供商、企业组织和用户集体受益。将发布的第一个CTSS产品是ComplyScanTM备份合规性报告工具，基于各种用户可定义和数据驱动的指标，帮助实现跨帐户、地区和服务的云数据备份合规性报告的自动化和可视化。
OVTZ认识到，基于云的数字文档安全/保护产品对公司来说是一个潜在的可行商机，使我们能够将我们最初为娱乐业工作室和网络开发的专有实时数字视频水印技术应用于数字文档安全/保护市场。云-DPS保护数字文档(包括文本文档、照片、蓝图等)通过使用嵌入到文档的安全/受保护副本中的实时图像处理和水印算法对文档进行不知不觉地加水印来防止任何修改和/或企图伪造。该认证和验证过程确保了原始数字文档的完整性。
我们在上述方面的近期业务目标：
| 1. |
执行我们新的入市战略，推出并演示First-Me-Yes®和CTSS ComplyScanTM解决方案进入亚马逊网络服务(AWS)、Salesforce、Shopify和其他适用的以数据合规性为中心的细分市场； |
| 2. |
获得业界对公司产品的架构和业务差异化的认可； |
| 3. |
在21财年开始产生销售和支持收入； |
| 4. |
在公司研发计划内开发的新技术的专利和许可； |
| 5. |
重新评估当前潜在的云-DPS潜在市场和底层架构，以确定产品发展的下一步。有限的市场采用率和缺乏收入表明需要更新的Cloud-DPS战略，该战略可能包括AI/ML功能，并成为CTSS工具集中潜在的未来组件/插件。 |
关键会计政策(和估算)
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的财务报表为基础的，这些报表是根据美国公认的会计原则编制的。这些财务报表的编制要求我们作出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。*我们持续评估这些估计，包括与客户计划和激励、坏账、库存、投资、无形资产、所得税、保修义务、减值或处置长期资产、或有和诉讼相关的估计。我们的估计是基于历史经验和各种其他被认为在当时情况下是合理的假设，这些假设的结果构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些预估不同。
我们已确定以下政策对我们的业务运营和对我们财务业绩的理解至关重要。在管理层对财务状况和运营结果进行讨论和分析的过程中，讨论了与这些政策相关的对我们业务运营的影响和任何相关风险，这些政策会影响我们报告和预期的财务结果：
| ● |
收入确认； |
| ● |
减值或处置长期资产； |
| ● |
递延税金； |
| ● |
股票薪酬会计；以及 |
| ● |
承诺和意外情况。 |
收入确认。*2014年5月，财务会计准则委员会发布了会计准则更新版2014-09号，与客户签订合同的收入(主题606)(“ASC 606”)。本指南概述了一个单一的、全面的模型，用于核算从与客户签订的合同中获得的收入，以描述对产品的控制权转移给客户的过程。该指南的核心原则是，当公司将承诺的商品或服务的控制权转让给客户时，公司将确认收入，其金额反映了公司预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。
根据ASC 606，履约义务是在与客户的合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户。该公司与客户签订的合同通常只包含一项履约义务。合同的交易价格被分配到其不同的履行义务中，并在履行履行义务时确认为收入。如果合同中有多个履约义务，公司将根据每个履约义务的相对独立销售价格为每个履约义务分配交易价。销售额是扣除销售退货、折扣和津贴后的净额。
减值或处置长期资产。根据ASC主题360-10-05对长期资产进行审查。减值或处置长期资产损失在减值或处置期间确认。他说：
递延税金。当部分金额很可能无法变现时，我们会记录估值津贴，以减少递延税项资产。他说：
股票薪酬的会计核算. *根据ASC主题718，股票补偿(以前称为SFAS No.123(R))，该公司估计使用Black-Scholes期权定价模型授予的股票期权的公允价值。然后，预计将授予的奖励的公允价值在奖励的必要服务期内按直线摊销，这通常是期权授予的期限。归属的费用金额基于估计的罚没率，该估计率将根据实际没收情况进行适当的更新。这种期权定价模型需要输入高度主观的假设，包括公司普通股的预期波动率、授予前的失败率和期权的预期寿命。财务报表包括基于公司最佳估计和判断的金额。
承诺和或有事项. 我们根据ASC主题450或有事项(以前称为财务会计准则委员会第5号声明，或有事项会计)对承付款和或有事项进行会计处理。当金额可能且可合理估计时，我们记录承付款和或有事项的负债。
行动结果
销售额
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月和3个月期间的销售额为-0美元-
销售成本
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月和3个月的销售成本为-0美元。
销售、一般和行政费用
在截至2021年6月30日的一段时间里，销售、一般和行政费用增加，包括产品进入市场的费用、咨询费、办公费、专业费用和执行我们的业务计划和日常运营的其他费用。随着我们继续开发和营销ComplyScanTM由于通过该公司的ComplyTrust®产品套件扩展产品成本，因此管理费用增加。
截至2021年6月30日的六个月期间
截至2021年6月30日的销售、一般和行政费用从截至2020年6月30日的108,842美元增加到205,525美元。由于收购后的法律和会计成本，以及产品开发、支持和企业营销，我们在2021年产生了增加的成本。
截至2021年6月30日的三个月期间
截至2021年6月30日的销售、一般和行政费用从截至2020年6月30日的37,084美元增加到122,119美元。由于收购后的法律、会计、产品开发和营销成本，我们在2021年发生了成本增加。
我们已经安排了更多的员工和顾问从事营销活动，以努力识别和评估合适的细分市场，与潜在合作伙伴发展业务安排，提高对新产品和服务的认识，并与业界和潜在客户进行沟通。
研究与开发
截至2021年6月30日的六个月期间
截至2021年6月30日的6个月，研发成本从同期的36,910美元增加到280,169美元。由于管理层决定重新评估C-DPS-Cloud Document Protection System(C-DPS-Cloud Document Protection System)市场，以及我们子公司的FMY零信任数据隐私(“被遗忘权”和“擦除权”)和CTSS ComplyScan的开发，我们在2021年增加了成本TM产品。
截至2021年6月30日的三个月期间
截至2021年6月30日的三个月，研发成本从同期的35,333美元增加到147,445美元。由于管理层决定重新评估C-DPS-Cloud Document Protection System(C-DPS-Cloud Document Protection System)市场，以及我们子公司的FMY零信任数据隐私(“被遗忘权”和“擦除权”)和CTSS ComplyScan的开发，我们在2021年增加了成本TM产品。
净亏损
截至2021年6月30日的六个月期间
到目前为止，我们还没有实现盈利，预计在可预见的未来将出现重大亏损。截至2021年6月30日的6个月，我们的净亏损为877,361美元，而同期的净亏损为157,656美元。
截至2021年6月30日的三个月期间
到目前为止，我们还没有实现盈利，预计在可预见的未来将出现重大亏损。截至2021年6月30日的三个月，我们的净亏损为483,741美元，而同期的净亏损为84,417美元。
流动性与资本资源
截至2021年6月30日，我们的现金头寸为3,062,944美元，而截至2020年12月31日的现金头寸为490,190美元。截至2021年6月30日，我们的营运资本为2572,754美元，累计赤字为45,036,541美元。
2021年6月14日，本公司以每单位0.80加元的价格完成了4900000个单位的非经纪私募融资，总收益为392万加元(3098,616美元)。每个单位包括一股本公司普通股和一股普通股认购权证，每份认股权证持有人有权以1.00加元的行使价额外收购一股本公司普通股，有效期为24个月，自交易完成之日起计。如果股票在多伦多证券交易所创业交易所的收盘价连续十个交易日等于或大于2.50加元，并根据权证条款提供加速通知，则认股权证的到期日可由本公司酌情加快。在定向增发方面，该公司支付了45,500加元(36,370美元)作为股票发行成本。从历史上看，我们主要通过向我们的高级管理人员、董事、员工和一小部分投资者发行股本证券，以及从管理层成员那里获得短期过桥贷款来满足我们的资本需求。
表外安排。
截至2021年6月30日，我们没有表外安排。
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露。 |
Oculus是一家较小的报告公司，根据1934年证券交易法(“交易法”)第12b-2条的定义，不需要提供本项目所要求的信息。
| 第四项。 |
控制和程序。 |
我们坚持“披露控制和程序”，该术语在“交易法”第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义，旨在确保我们在根据“交易法”提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，并将这些信息积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官(我们的首席执行官)和首席财务官(我们的首席财务官，视情况而定)。在设计和评估我们的披露管制和程序时，管理层认识到，无论披露管制和程序的构思和运作如何完善，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保披露管制和程序的目标得以实现。此外，在设计披露控制和程序时，我们的管理层必须运用其判断来评估可能的披露控制和程序的成本效益关系。
截至2021年6月30日，我们在首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序有效地确保了我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的主要高管和首席财务官，或酌情履行类似职能的人员，以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
根据规则13a-15或规则15d-15的(D)段要求的评估，截至2021年6月30日的季度，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。
第二部分-其他资料
| 第1项。 |
法律诉讼。 |
我们可能会不时地卷入日常业务过程中出现的各种诉讼和法律程序。然而，诉讼存在固有的不确定性，在这些或其他事项上可能会不时出现不利的结果，这可能会损害我们的业务。我们目前不知道有任何这样的法律程序或索赔，我们认为这些诉讼或索赔将对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响，无论是个别的还是总体的。
| 第1A项。 |
风险因素。 |
Oculus是交易法第12b-2条规定的较小的报告公司，不需要提供本项目所要求的信息。与我们的业务、财务状况和运营结果相关的风险描述在我们于2021年6月30日提交给SEC的截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的第I部分第1A项中阐述。这些因素对您对Oculus的评估仍然有意义，我们敦促您审查和考虑10-K表格中列出的风险因素。
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用。 |
没有。
| 第三项。 |
高级证券违约。 |
没有。
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露。 |
不适用。
| 第五项。 |
其他信息。 |
没有。
| 第6项 |
展品。 |
本项目所需资料载于本报告签名页后的展品索引。
| 证物编号： |
描述 |
| EX-31.1 |
首席执行官的认证 |
| EX-31.2 |
首席财务官的认证 |
| EX-32.1 |
首席执行官的SOX认证 |
| EX-32.2 |
首席财务官的SOC认证 |
| 101.INS |
内联XBRL实例文档 |
| 101.SCH |
内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL |
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF |
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 101.LAB |
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE |
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
| Oculus VisionTech Inc. |
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| 2021年8月4日 |
由以下人员提供： |
/s/罗兰·珀金斯 |
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| 罗兰·帕金斯(Rowland Perkins) |
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| 总裁兼首席执行官 |
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| (首席执行官) |
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| 2021年8月4日 |
由以下人员提供： |
/s/Anton J.Drescher |
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| 安东·J·德累舍尔 |
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| 首席财务官 |
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| (首席财务会计官) |
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