金融壹账通股份有限公司
2019年12月12日
途经埃德加
布列塔尼·艾伯特
克雷格·威尔逊
米切尔·奥斯汀
吴彦祖(Jan Woo)
公司财务信息技术和服务司办公室
美国证券交易委员会
东北F街100号
华盛顿特区电话：20549-7561.
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回复： |
金融壹账通股份有限公司(CIK No.0001780531) |
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表格F-1的登记声明(档号：333-234666) |
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表格8-A的登记声明(档案编号001-39147) |
尊敬的女士们、先生们：
根据根据修订后的1933年证券法颁布的法规C规则461条(规则461条)，OneConnect金融技术有限公司(本公司)特此要求将上述F-1表格中的注册声明(F-1注册声明)的生效时间加快至2019年12月12日东部标准时间下午4点，或在可行的情况下尽快生效。
本公司亦要求根据1934年证券交易法，涵盖代表本公司普通股的美国存托股份的表格8-A的注册声明，与F-1注册声明(F-1注册声明，连同表格8-A的注册声明，即注册声明)同时宣布生效。
如果上述加速请求有任何变化，公司将立即通知您，在这种情况下，公司可能会根据法规C规则461提出加速注册声明有效性的口头请求。此类请求可由公司高管或公司美国律师Cleary Gottlieb Steen&Hamilton LLP的任何律师提出。
据公司了解，摩根士丹利有限公司、高盛(亚洲)有限责任公司、摩根大通证券有限责任公司、中国平安证券(香港)有限公司、美国银行证券公司和汇丰证券(美国)公司已代表此次发行的潜在承销商在今天提交给证券交易委员会的另一封信中加入了这一要求。
公司特此确认以下事项：
·如果委员会或委员会的工作人员(工作人员)根据授权采取行动，宣布申请生效，则委员会不会阻止委员会就申请采取任何行动；如果委员会不采取任何行动，也不会阻止委员会对申请采取任何行动；如果委员会没有批准，委员会或委员会的工作人员(工作人员)根据授权行事，宣布申请生效，则不排除委员会就申请采取任何行动；
·批评委员会或工作人员根据授权采取行动宣布备案生效，并不能免除公司对备案中披露的充分性和准确性的全部责任；以及，对委员会或工作人员根据授权行事的行动的指责，并未免除公司对备案中披露的充分性和准确性的全部责任；以及，对该公司根据授权行事的行动的指责，并未免除公司对备案中披露的充分性和准确性的全部责任；以及
·该公司表示，在欧盟委员会或任何人根据美国联邦证券法提起的任何诉讼中，公司不得将工作人员的评论和宣布有效性作为辩护。
[签名页如下]
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非常真诚地属于你， | |
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金融壹账通股份有限公司 | |
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由以下人员提供： |
/s/叶旺春 |
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姓名：叶王春 |
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职务：董事会主席兼首席执行官 |