美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
自由海公司(FreeSeas Inc.)
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元 股
(证券类别名称)
Y26496201
(CUSIP号码)
2013年12月31日
(需要提交此报表的事件日期 )
选中相应的框以指定 提交此计划所依据的规则:
a. | ? 规则13d-1(B) |
b. | X规则 13d-1(C) |
c. | ? 规则13d-1(D) |
*本封面的其余部分应 填写报告人在本表格上关于证券主题类别的首次备案,以及 任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受法案的所有其他条款 的约束(不过,请参阅《注释》)。
第7页第1页 |
CUSIP编号Y26496201
1. | 报告人姓名。 | |||
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | ||||
Crede CG III有限公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |||
(a) £ | ||||
(b) £ | ||||
3. | 仅限SEC使用 | |||
4. | 百慕大公民身份或组织所在地 | |||
数量 | 5. | 独家投票权 | 0 | |
实益股份 | ||||
各自拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,084,843 | |
报道 | ||||
具有以下条件的人员: | 7. | 唯一处分权 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 2,084,843 | ||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额2,084,843(见第4项) | |||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)9.9%(见第4项) | |||
12. | 报告人类型(见说明) | |||
面向对象 | ||||
第7页第2页 |
CUSIP编号Y26496201
1. | 报告人姓名。 | |||
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | ||||
Crede Capital Group,LLC | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |||
(a) £ | ||||
(b) £ | ||||
3. | 仅限SEC使用 | |||
4. | 特拉华州公民身份或组织所在地 | |||
数量 | 5. | 独家投票权 | 0 | |
实益股份 | ||||
各自拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,084,843 | |
报道 | ||||
具有以下条件的人员: | 7. | 唯一处分权 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 2,084,843 | ||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额2,084,843(见第4项) | |||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)9.9%(见第4项) | |||
12. | 报告人类型(见说明) | |||
HC | ||||
第3页(共7页) |
CUSIP编号Y26496201
1. | 报告人姓名。 | |||
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | ||||
Acuitas金融集团有限责任公司 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |||
(a) £ | ||||
(b) £ | ||||
3. | 仅限SEC使用 | |||
4. | 加州公民身份或组织所在地 | |||
数量 | 5. | 独家投票权 | 0 | |
实益股份 | ||||
各自拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,084,843 | |
报道 | ||||
具有以下条件的人员: | 7. | 唯一处分权 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 2,084,843 | ||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额2,084,843(见第4项) | |||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)9.9%(见第4项) | |||
12. | 报告人类型(见说明) | |||
HC | ||||
第4页(共7页) |
CUSIP编号Y26496201
1. | 报告人姓名。 | |||
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | ||||
特伦·S·皮泽 | ||||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |||
(a) £ | ||||
(b) £ | ||||
3. | 仅限SEC使用 | |||
4. | 国籍或组织所在地美利坚合众国 | |||
数量 | 5. | 独家投票权 | 0 | |
实益股份 | ||||
各自拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,084,843 | |
报道 | ||||
具有以下条件的人员: | 7. | 唯一处分权 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 2,084,843 | ||
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额2,084,843(见第4项) | |||
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | |||
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)9.9%(见第4项) | |||
12. | 报告人类型(见说明) | |||
在……里面 | ||||
第7页第5页 |
本修订案第1号由报告人共同提交 ,并修订报告人于2013年10月18日首次向证券交易委员会(SEC)提交的附表13G(“附表13G”)。
除以下规定外, 附表13G的所有项目保持不变。此处未另行定义的所有大写术语应具有附表13G中此类术语赋予 的含义。
第 项4.所有权。
(A)及(B):
截至2013年12月31日交易结束,每位报告人可被视为实益拥有2,084,843股普通股, 其中包括2,084,843股可通过行使或交换Crede CG III持有的认股权证(“认股权证”)发行的普通股, 所有该等普通股代表实益拥有约9.9%的普通股,基于(1)18,974,185股 股如发行人于2013年12月30日提交的表格424(B)(3)招股说明书所述,加上(2)可于行使或交换认股权证时发行的2,084,843股普通股。
上述规定不包括(I)415,157股可在行使或交换认股权证时发行的普通股 ,因为认股权证包含一项阻止条款,根据该条款,认股权证持有人无权行使认股权证的程度(但仅限于) 将导致其持有人或其任何关联公司实益拥有超过9.9%的普通股,以及(Ii) 500万股可在行使或交换时发行的普通股由于第二认股权证包含阻止条款,根据该条款,第二认股权证持有人无权 行使第二认股权证,但仅限于该行使会导致 第二认股权证持有人或其任何联属公司实益拥有超过9.9%普通股的程度。如果没有此类阻止条款,每个报告人可能被视为实益拥有7,500,000股普通股。
(C)每个报告人拥有的股份数量 :
(I)唯一投票权或指令权:0 。
(二)共同投票权或指导权: 2,084,843
(Iii)有权处置或指示处置0。 。
(Iv)共有处置或指示处置2,084,843件的权力 。
第10项.认证
通过在下面签名,我 证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有的,也不是为了改变或影响对证券发行人的控制而收购的, 也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为交易的参与者持有的, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有的。
第6页(第7页) |
签名
经合理查询 ,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2014年2月13日
Crede GC III,Ltd
作者:/s/Terren S.Peizer
董事总经理特伦·S·佩泽(Terren S.Peizer)
Crede Capital Group,LLC
作者:/s/Terren S.Peizer
特伦·S·皮泽(Terren S.Peizer),管理成员
ACUITAS金融集团有限责任公司
作者:/s/Terren S.Peizer
特伦·S·皮泽(Terren S.Peizer),管理成员
/s/Terren S.Peizer
特伦·S·皮泽
第7页(共7页) |