附件4.3
注册人证券说明
依据本条例第12条注册
1934年证券交易法
Crinetics制药公司(“Crinetics”、“我们”、“我们”和“我们”)有一类证券是根据1934年修订后的“证券交易法”(“交易法”)第12节注册的:我们的普通股。
普通股说明
一般信息
以下有关本公司普通股条款的摘要并不完整,受本公司经修订及重订的公司注册证书(“公司注册证书”)及经修订及重订的附例(“附例”)所规限及保留,该等附例以表格10-K的形式提交作为本年度报告的证物,并以引用方式并入本文中。我们鼓励您阅读我们的公司证书和我们的章程以获取更多信息。
根据我们的公司注册证书,我们有权发行的各类股票的总数为2.1亿股,其中包括2亿股普通股,每股面值0.001美元,以及1000万股优先股,每股面值0.001美元。
普通股
投票权
我们普通股的持有者有权就提交股东投票表决的所有事项(包括董事选举)对持有的每股股票投一票,并且没有累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的大多数普通股流通股的持有人可以选举所有参加选举的董事(如果他们这样选择的话),但我们可能发行的任何优先股的持有者可能有权选举的任何董事除外。在某些事项获得绝对多数票的情况下,其他事项应由我们的股东在出席或代表出席并就该事项投票的股东所投的投票权的多数票中投赞成票后决定。我们的公司注册证书和章程还规定,我们的董事只有在有权投票的已发行股本中至少三分之二投票权的持有者以赞成票的情况下,才能被免职。此外,有权投票的已发行股本中至少三分之二投票权的持有者必须投赞成票,才能修订或废除或采用与我们公司注册证书中的几项规定不一致的条款。
分红
根据可能适用于任何当时已发行优先股的优惠,普通股持有人有权按比例从合法可用资金中获得董事会可能宣布的股息(如果有的话)。
清算
在我们清算、解散或清盘的情况下,普通股的持有者将有权按比例分享支付给股东后可合法分配给股东的资产。
或为我们的所有债务和其他债务拨备,但须受当时未偿还的任何优先股的优先权利的约束。
权利和优惠
普通股持有人没有优先购买权、转换权或其他认购权,也没有适用于普通股的赎回或偿债基金规定。
普通股持有者的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定和发行的任何系列优先股的持有者的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
全额支付和免税
所有普通股的流通股都是正式授权、有效发行、全额支付和不可评估的。
特拉华州法与我国公司注册证书及章程的反收购效力
特拉华州法律、我们的公司注册证书和我们的章程中的一些条款可能会使以下交易变得更加困难:通过收购要约收购我们;通过委托书竞争或其他方式收购我们;或罢免我们的现任高级管理人员和董事。这些规定可能会使股东可能认为符合其最大利益或我们最大利益的交易更难完成,或可能阻止这些交易,包括规定支付高于我们股票市价的溢价的交易。
以下概述的这些规定旨在阻止强制收购行为和不充分的收购出价。这些规定还旨在鼓励寻求控制我们的人首先与我们的董事会谈判。我们认为,加强对我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止这些提议的坏处,因为谈判这些提议可能导致其条件的改善。
非指定优先股
如果我们的董事会有能力在没有股东采取行动的情况下,发行最多10,000,000股具有投票权或董事会指定的其他权利或优惠的非指定优先股,可能会阻碍任何改变对我们控制权的尝试的成功。这些条款和其他条款可能会推迟敌意收购,或者推迟我们公司控制权或管理层的变动。
股东大会
我们的章程规定,股东特别会议只能由我们的董事会主席、首席执行官或总裁召开,或者由我们的董事会多数成员通过的决议才能召开。
关于预先通知股东提名和提案的要求
我们的章程规定了股东提交股东大会和提名董事候选人的事先通知程序,但董事会或董事会委员会提出或指示的提名除外。
以书面同意取消股东诉讼
我们的公司证书和章程取消了股东在没有开会的情况下通过书面同意采取行动的权利。
交错的董事会
我们的董事会分为三个级别。每个班级的董事任期三年,每年由我们的股东选出一个班级。这种选举和罢免董事的制度可能会阻止第三方提出收购要约或以其他方式试图获得我们的控制权,因为它通常会使股东更难更换大多数董事。
罢免董事
我们的公司注册证书规定,我们的股东不得将我们的董事会成员免职,除非是出于法律要求的任何其他投票,而且必须获得当时有权在董事选举中投票的所有已发行有表决权股票不少于三分之二的总投票权的批准。
股东无权累积投票权
我们的公司证书不允许股东在选举董事时累积他们的投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的我们普通股的大多数流通股的持有人可以选举所有参加选举的董事(如果他们愿意的话),但我们优先股持有人可能有权选举的任何董事除外。
特拉华州反收购法规
我们受特拉华州公司法第203条的约束。这项规范公司收购的法规禁止特拉华州公司在股东成为有利害关系的股东之日起三年内与该股东进行任何商业合并,除非:
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在交易发生之日前,董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或者交易; |
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在交易开始时,有利害关系的股东至少拥有公司已发行有表决权股份的85%,但不包括为确定已发行股份数量的目的:(A)由身为董事和高级管理人员的人拥有的股份,以及(B)由雇员股票计划拥有的股份,在该计划中,雇员参与者无权秘密决定是否将在投标或交换要约中投标受该计划规限持有的股份;或 |
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在交易当天或之后,企业合并由董事会批准,并在年度或特别股东大会上批准,而不是通过书面同意,以至少662/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而不是由感兴趣的股东拥有。 |
第203节定义了企业合并,包括:
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涉及公司和利益相关股东的任何合并或合并; |
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涉及公司资产百分之十以上的利益股东的任何出售、转让、质押或其他处置; |
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除例外情况外,导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的任何交易; |
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任何涉及该法团的交易,而该交易的效果是增加该有利害关系的股东实益拥有的该法团任何类别或系列的股份的比例;或 |
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有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。 |
一般而言,第203条将利益股东定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的实体或个人,以及与该实体或个人有关联或由该实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
论坛的选择
我们的公司注册证书规定,除非我们书面同意选择另一种形式,否则特拉华州衡平法院将是以下情况的唯一和独家论坛:(1)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼;(2)任何声称我们的任何董事、高级管理人员、雇员或代理人向我们或我们的股东、债权人或其他组成人员提出的违反受托责任或其他不当行为的诉讼;(2)任何声称我们的任何董事、高级管理人员、雇员或代理人向我们或我们的股东、债权人或其他组成人员提出违反受托责任或其他不当行为的诉讼;(3)根据特拉华州公司法或我们的公司注册证书或章程的任何条款对我们提出索赔的任何诉讼;(4)解释、应用、强制执行或确定我们的公司注册证书或章程的有效性的任何诉讼;或(5)任何主张受内部事务原则管辖的索赔的诉讼。这一排他性法院条款不适用于为强制执行修订后的1933年证券法(“证券法”)或交易法产生的任何责任或义务而提起的诉讼,也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。在任何此类索赔可能基于联邦法律索赔的范围内,《交易法》第27条规定,为执行《交易法》或其下的规则和条例规定的任何义务或责任而提起的所有诉讼,均享有联邦专属管辖权。此外,证券法第22条赋予联邦法院和州法院对所有诉讼的同时管辖权,这些诉讼是为了执行证券法或其下的规则和条例所产生的任何义务或责任而提起的。我们的章程规定,除非我们书面同意选择另一个论坛, 美国联邦地区法院应是解决根据证券法提出的诉因的任何申诉的独家论坛。我们的公司注册证书还规定,任何购买或以其他方式获得我们股本股份权益的个人或实体将被视为已通知并同意这一选择的法院条款。法院可能会裁定,如果我们的公司注册证书或章程中包含的法院条款的选择在诉讼中或其他方面受到质疑,则这些条款不适用或不可执行。
修订约章条文
上述任何条款的修订,除了允许我们的董事会发行优先股的条款外,都需要得到我们所有已发行有表决权股票总投票权的至少三分之二的持有人的批准。
特拉华州法律、我们的公司注册证书和我们的章程的规定可能会阻止其他公司尝试敌意收购,因此,它们还可能抑制我们普通股市场价格的暂时波动,这种波动通常是由于实际或传言的敌意收购企图造成的。这些规定也可能起到防止我们的董事会和管理层的组成发生变化的作用。这些规定可能会使股东认为符合其最佳利益的交易更难完成。
上市
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场挂牌交易,代码为“CRNX”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记处是北卡罗来纳州的Computershare Trust Company。