美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(第2号修订)*
根据1934年的证券交易法
Yuma Energy, Inc.
(发卡人姓名)
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
98872E108
(CUSIP号码)
Evercore Partners II LLC
东52街55号
纽约,纽约10055
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2019年1月8日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框☐
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何后续修订,这些修订包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露内容。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(br}《交易法》)第18节(《交易法》)或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)
CUSIP编号98872E108 | 13D | 第 页 第2页,共5页 |
1 | 报告人姓名 S.S.或I.R.S.识别码上述人士的
戴维斯石油投资有限责任公司 | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) | |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源** 面向对象
| |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ,则选中此复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地 特拉华州
| |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0(见第5项) | ||||
8 | 共享投票权
0(见第5项) | |||||
9 | 唯一处分权
0(见第5项) | |||||
10 | 共享处置权
0(见第5项) | |||||
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
0(见第5项) | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
0.0%** | |||||
14 | 报告人类别* PN
|
** | 类别百分比基于发行人提供的信息,截至2018年11月14日已发行和已发行的23,243,763股普通股。 |
CUSIP编号98872E108 | 13D | 第 页 第3页,共5页 |
1 | 报告人姓名 S.S.或I.R.S.识别码上述人士的
Evercore Partners II LLC | |||||
2 | 如果A组成员 属于A组,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) | |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源** 面向对象
| |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序 ,则选中此复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地 特拉华州
| |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0(见第5项) | ||||
8 | 共享投票权
0(见第5项) | |||||
9 | 唯一处分权
0(见第5项) | |||||
10 | 共享处置权
0(见第5项) | |||||
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
0(见第5项) | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些股票*,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
0.0%** | |||||
14 | 报告人类别* PN
|
** | 类别百分比基于发行人提供的信息,截至2018年11月14日已发行和已发行的23,243,763股普通股。 |
CUSIP编号98872E108 | 13D | 第 页 第4页,共5页 |
第1项。 安全和发行方。
附表13D的第2号修正案补充和修订了由特拉华州有限责任公司戴维斯石油投资有限责任公司和特拉华州有限责任公司Evercore Partners II LLC于2016年11月4日提交的关于普通股的附表13D(经2018年11月30日提交的第1号修正案修订),面值0.001美元。尤马的主要执行办公室位于德克萨斯州休斯敦1825Suit1825,West Loop South 1177,邮编:77027。提交对原附表13D的任何修正案(包括提交本修正案第2号),不应解释为报告人 承认本附表13D所列事实已发生重大变化,或根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-2条的规定需要进行该等修订。 该修订不应被解释为 报告人承认本附表13D所载事实已发生重大变化,或根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-2条的规定需要进行该等修订。除本文特别规定外,本修正案第2号并不修改原附表13D中先前报告的任何信息,此处使用但未定义的大写术语应具有原附表13D中赋予它们的含义。(br}本修正案第2号修正案不修改原附表13D中先前报告的任何信息,此处使用但未定义的大写术语应具有原附表13D中赋予它们的含义。
项目4.交易目的
自2018年11月30日提交第一号修正案以来,报告人已处置了他们拥有的所有普通股。因此,在报告人超过5%所有权阈值(如果有)之前,此 将是最终的Schedule 13D修订文件。每个报告人可以随时和不时地进一步改变其计划和意图。
第5项发行人的证券权益
(a) | 本附表13D的封面第(11)行和第(13)行通过引用并入本文。 |
(b) | 本附表13D的封面第(7)至(10)行通过引用并入本文。 |
(c) | 在过去60天内,报告人在普通经纪交易中出售了2,027,444股普通股,平均每股价格约为0.14美元。 |
(d) | 不适用。 |
(e) | 由于本文描述的交易,截至2019年1月8日,报告人拥有的普通股不到5%,截至2019年1月9日,报告人拥有0%的普通股。因此,在报告人超过5%的所有权门槛(如果有)之前,这将是最终的附表13D修正案提交。 |
项目7.须提交作为证物的材料
展品编号 |
展品说明 | |
99.1 | 联合立案协议书(随函存档)。 |
CUSIP编号98872E108 | 13D | 第 页 第5页,共5页 |
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
戴维斯石油投资有限责任公司
作者:Evercore Partners II L.L.C.,其管理成员 | ||
由以下人员提供: | /s/罗伯特·沃尔什 | |
姓名:罗伯特·沃尔什(Robert Walsh) | ||
职务:授权人 |
Evercore Partners II LLC | ||
由以下人员提供: | /s/罗伯特·沃尔什 | |
姓名:罗伯特·沃尔什(Robert Walsh) | ||
职务:授权人 |
日期:2019年1月9日