代表的 担保协议

本认购权证的注册持有人在接受本认购权证后，同意其不会出售、转让、转让、PLEGDE或 质押品，也不会成为任何对冲、卖空、衍生工具、看跌或看涨交易的标的，这些交易将导致本认购权证或标的证券在紧接生效日期(定义如下)后180(180)天内进行有效的 经济处置 ，除非本文规定的和本购买的注册持有者不在此列，否则本认购权证或标的证券将不会在生效日期(定义如下)后180(180)天内出售、转让、转让、抛售或质押，也不会成为任何对冲、卖空、衍生工具、认沽或看涨交易的标的。卖空、衍生、看跌、 或看涨交易，将导致本认购权证或标的证券在紧接生效日期后180天内有效的经济处置给(I)Maxim Partners LLC、 WallachBeth Capital，LLC或与此次发行相关的任何承销商或选定交易商以外的任何人，或(Ii)Maxim Partners LLC，WallachBeth Capital，LLC的Bona FIDE高级人员或合伙人 或合伙人

此 认购单在(I)较晚之前不能执行[__________]，2020(自发行生效之日起180天)和(Ii)公司对其章程进行修改的日期(如本文所定义)。 在东部时间下午5点之后无效，[__________]，2024(自 产品生效之日起五年)。

购买普通股的认股权证

Guardion 健康科学公司

本 普通股购买认股权证(“认股权证”)证明，对于收到的价值，Maxim Partners LLC或 其受让人(“持有人”)有权在初始行使日(定义见下文)当日或之后以及根据FINRA 规则5110(F)(2)(G)(I)下午5：00之前的任何时间，根据行使的条款和限制以及下文规定的条件 购买普通股。(纽约时间)[________]，2024生效日期(“终止日期”)后五(5)年，但不得在此之后向特拉华州公司(以下简称“本公司”)旗下的Guardion Health Sciences，Inc.订阅和购买[________] ([___])本公司普通股 ，每股面值0.001美元(“认股权证”)，可在下文中调整 。根据本认股权证，一股普通股的收购价应等于第2(B)节定义的行使价 。

¹ 相当于普通股股份的8%，以及行使本次发行中出售的预融资认股权证后可发行的普通股股份 。

第 节1.定义除本协议中其他地方定义的术语外，下列术语具有本节1中指出的含义 ：

“附属公司” 指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或被控制或与个人处于共同 控制之下的任何人，该等术语在证券法下的规则405中使用和解释。

“修正案” 指对公司修订后的公司注册证书进行的任何修订，以增加法定普通股的股数(或实现普通股的反向拆分)。这将导致本公司拥有足够数量的普通股授权及非保留股份 ，以履行其在行使本认股权证时预留发行的义务 至少相当于普通股股数100%的普通股，这是实现行使当时所有已发行认股权证所需的 ，而不考虑本认股权证中包括的任何行使限制 。 本公司拥有足够数量的已发行普通股 ，以履行其在行使本认股权证时预留发行的至少相当于普通股股数100%的普通股的义务 。

“营业日”是指除星期六、星期日、美国联邦法定假日以外的任何日子，或法律或其他政府行动授权或要求纽约州的银行机构关闭的任何日子 。

“委员会”(Commission) 指美国证券交易委员会。

“生效日期”是指经修订的表格S-1(第333号文件)上登记声明的生效日期。[___])，根据本认股权证最初签发的 。

“证券交易法”是指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

“最初的 行使日期”是指(I)生效日期后180天的日期和(Ii)本公司宣布获得股东批准的日期和本公司修订的 注册证书生效日期中较晚的日期。

“个人” 是指个人或公司、合伙、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何类型的实体。

“规则 144”是指证监会根据“证券法”颁布的第144条规则，该规则可不时修改或解释 ，或证监会此后通过的与该规则目的和效力基本相同的任何类似规则或条例 。

“证券法”是指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。

“股东批准”是指公司股东批准修正案的时间

“交易日”是指纽约证券交易所开放交易的日子。

“交易市场”是指普通股在有关日期 在其上市或报价交易的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所(或前述任何交易所的任何后继者)。 市场：美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所。

“VWAP” 指在任何日期由适用的下列第一项条款确定的价格：(A)如果普通股当时在交易市场上市 或报价，则指彭博资讯(Bloomberg L.P.)报道的普通股在该日期(或之前最近的 日期)在交易市场上市或报价的每日成交量加权平均价(根据交易 日上午9：30开始计算)。(纽约市时间)至下午4点02分(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为 适用的该日期(或最近的前一个日期)普通股在OTCQB或OTCQX的成交量加权平均价，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在“粉色”中报告(D)(D)在所有其他情况下， 由持股人真诚选择并为本公司合理地 接受的独立评估师确定的普通股的公允市值，费用和开支由本公司支付。(D)在所有其他情况下，普通股的最新出价为 由持股人真诚选择并为本公司所接受的独立评估师确定的普通股的公允市值。

第 节2.练习。

A) 本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后、终止日或之前的任何一个或多个时间全部或部分行使，方法是将一份正式签立的行使通知传真(或电子邮件附件)送交本公司(或本公司通过书面通知指定的 本公司的其他办事处或机构)给登记持有人的正式签立行使通知的传真副本(或电子邮件附件)，以行使本认股权证所代表的全部或部分购买权，并将其发送给本公司(或本公司通过书面通知指定的 本公司的其他办事处或代理机构)。 本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后的任何一个或多个时间以及在终止日或之前的任何时间全部或部分行使在上述行使日期后的 两(2)个交易日内，持有者应以电汇或美国银行开出的本票提交适用行使通知中指定的 股票的总行使价格 ，除非适用行使通知中规定了以下第2(C)节规定的无现金行使程序。不需要墨水原件 行使通知，也不需要对任何行使表格通知 进行任何勋章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定，在持有人购买了本协议项下的所有认股权证股票且认股权证已全部行使之前，持有人不应被要求实际 向公司交出本认股权证，在这种情况下, 持有人应在最终行使通知送达本公司之日起5个交易日 (5)内，将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致 购买本协议项下可购认股权证股份总数的一部分，其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数量。持有人 和本公司应保存记录，显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司 应在收到任何行使表格通知后两(2)个工作日内递交任何反对意见。持有人 和任何受让人接受本认股权证，确认并同意，由于本段的规定，在 购买部分本认股权证股份后，在任何 给定时间，本认股权证可供购买的认股权证股票数量可能少于本认股权证面值。

B)执行 价格。根据本认股权证，普通股每股行权价为$。[]²，以下以 调整(“行使价”)为准。

C) 无现金锻炼。如果在初始行使日或之后的任何时候，没有有效的登记声明进行登记， 或其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票，则本认股权证也可在该时间以“无现金行使”的方式全部或部分行使，即持有人应 有权获得与除以除数所得的商数相等的认股权证股份数量。 在该日或之后，该认股权证也可全部或部分地通过“无现金行使”的方式行使。在该行使日或之后，没有有效的登记声明进行登记， 或其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票。[(A-B)(X)](A)，其中：

² 本次发行和出售的普通股每股公开发行价的130%。

如果 认股权证股票是在这种“无现金行使”中发行的，双方承认并同意，根据证券法第3(A)(9)节，认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征， 并且正在行使的认股权证的持有期可以附加在认股权证股票的持有期上。公司 同意不采取任何违反第2(C)条的立场。

尽管 本协议有任何相反规定，但在终止日，本认股权证应根据第2(C)款通过无现金行使 自动行使。

D) 运动力学。

I. 行使时交付认股权证股票。如果公司 当时是托管人系统(“DWAC”)的参与者，并且(A)有一份有效的登记声明允许 公司发行 认股权证股票给或转售认股权证股票，则公司应通过其转让代理将本协议项下购买的认股权证股票 通过存托信托公司在托管系统(“DWAC”)的存款或提取账户记入持有人或其指定人的余额账户中。 如果公司 当时是托管系统(“DWAC”)的参与者，并且(A)有一份有效的登记声明，允许 认股权证股票发行或转售，则公司应将本协议项下购买的认股权证股票 转给持有人。或(B)认股权证股票有资格由持有人根据第144条无 数量或销售方式限制进行转售，且在任何一种情况下，认股权证股票均已在认股权证股份交割日期(定义如下)之前由持有人 出售，否则通过实物交付以持有人或其指定人的名义登记在 公司股票登记册中的证书的方式出售。有关持有人 根据该项行使有权获得的认股权证股份数目，请于行权通知送达本公司后两个 (2)个交易日(该日期，“认股权证股份交付 日”)前，按持有人在行权通知内指定的地址索取。如果认股权证股票可以通过DWAC交付，转让代理应已从公司收到所需的任何法律意见或其他文件，费用由公司承担 ，以交付该等认股权证股票所需的任何法律意见或其他文件为限 (取决于公司从持有人那里收到合理的备份文件，包括与关联公司地位有关的文件) ，如果适用且在认股权证股票交付日期之前公司提出要求, 转让代理应已从持有人处收到权证股份出售确认书 (前提是持有人须提供权证股份出售确认书 不适用于在本认股权证无现金行使时发行无传奇认股权证股份 ，若认股权证股份符合根据规则第144(B)(1)条规定可转售的条件，则不适用于发行无传奇认股权证股份)。认股权证股票应被视为已发行 ，截至认股权证行使之日，就所有目的而言，持有人或在认股权证中被指定的任何其他人士应被视为该等股份的记录持有人 ，并已向本公司支付行权证价格(或在允许的情况下通过无现金行使)和根据第2(D)(Vi)条规定持有人在发行认股权证之前必须支付的所有税款(如有) 。 如果公司因任何原因未能在认股权证股票交割日期后的第二个交易日之前向持有人交付认股权证 股票，公司应 向持有人支付现金，作为违约金，而不是作为罚款，以行使权证股份1,000美元 (基于适用行使认股权证通知日期普通股的VWAP为基础)，向持有人支付 现金支付 股权证 股票，但须在认股权证股票交割日期后的第二个交易日之前向持有人支付现金，作为违约金，而不是作为罚款 (基于适用行使权证通知日期的普通股VWAP)。在该认股权证股份交割日期后的第二个 交易日之后的每个交易日每个交易日10美元(在该等违约金开始产生后的第五个交易日增加至每个交易日20美元 )，直至该等认股权证股份交付或持有人撤销该等行使为止。

Ii. 行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，本公司应持有人的要求 及于交回本认股权证证书后，于认股权证股份交付时，向持有人 交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份，而 新认股权证应在所有其他方面与本认股权证相同。

三、 撤销权。如果公司未能促使其转让代理在认股权证股票交割日前根据第(Br)条第(2)(D)(I)款将认股权证股票交付给持有人，则持有人有权撤销该项行使；但条件是， 惟持有人须退还任何认股权证股份或普通股，但须受任何该等已撤销行使权的规限 通知，同时向持有人退还就该等认股权证股份支付予本公司的总行使价，以及 恢复持有人根据本认股权证收购该等认股权证股份的权利(包括发行证明该等已恢复权利的补发 认股权证)。

四、 未能在行使时及时交付认股权证股票的买入赔偿。除持有人可享有的任何其他权利 外，如果公司未能促使其转让代理根据权证股票交割日或之前的行权 将认股权证股票转让给持有人，并且在该日期之后，如果持有人被其经纪人要求购买(在公开 市场交易或其他情况下)或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股，则在 认股权证持有人出售认股权证股票后 必须交付普通股 则本公司应(A)向持有人支付(X)持有人购买普通股的总收购价 (包括经纪佣金，如有)超过(Y)乘以 乘以(2)产生该购买义务的卖单的价格 乘以 本公司须交付给持有人的认股权证股票数量所得的金额(如有)的金额(如果有的话)。 然后，本公司应(A)向持有人支付(如有)(X)持有人如此购买的普通股的总收购价 (包括经纪佣金，如有)超过(Y)乘以 乘以(2)产生该购买义务的卖单的价格所得的金额。恢复认股权证未获履行的部分及等值数目的认股权证股份 (在此情况下，该项行使应被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司及时履行其行使及交付义务将会发行的普通股股份数目 。例如，如果持有者 购买了总收购价为11,000美元的普通股，以支付试图行使普通股股份时的买入费用 ，总销售价格将产生10,000美元的购买义务, 根据上一句第(A)款的规定，本公司须向持有人支付1,000美元。持有人应向本公司提供书面通知 ，说明应向持有人支付的买入金额，并应本公司的要求提供该损失金额的证据 。本章程并不限制持有人根据本章程第(Br)条或衡平法可寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于因本公司 未能根据本章程条款要求行使认股权证时及时交付普通股而颁布的特定履行法令和/或强制令救济。

V. 无零碎股份或Scrip。本认股权证行使 时，不得发行代表零碎股份的零碎股份或股票。至于持有人在行使该等权力时原本有权购买的任何零碎股份， 公司应在其选择时就该最后零碎股份支付现金调整，金额相当于该零碎股份 乘以行使价，或向上舍入至下一个完整股份。

六. 费用、税和费用。发行认股权证股票应免费向持有人收取与发行该认股权证股票有关的任何发行或转让 税款或其他附带费用，所有税款和费用均由公司支付 ，该等认股权证股票应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行 ；然而，倘若认股权证股份以持有人姓名以外的名称发行，本认股权证在交回行使时须附有由持有人正式签署的转让表格 ，本公司可要求支付一笔足以偿还 任何附带转让税的款项，作为该转让表格的一项条件。(br}本认股权证于交回行使时须附上由持有人正式签署的转让表格，作为条件，本公司可要求支付一笔足以偿还其所附带的任何转让税 的款项。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费 ，以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用予存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司) 。

Vii. 结账。根据本条款，本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录 。

八、 签名。本第2节和随附的行使表列出了持有人行使本认购权证所需的全部程序。在不限制上述语句的情况下，不需要 墨水原件行使单，也不需要任何行使单的任何担保(或其他类型的担保或公证) 才能行使本认购权证。不需要 持有人提供额外的法律意见、其他信息或说明来行使本认购权证。本公司应履行本认购权证的行使义务，并根据本认购权证的条款、条件和期限交付本认购权证相关股份 。

E) 霍尔德的运动限制。本公司不得行使本认股权证，持有人无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分，条件是持有人(连同持有人的 关联公司，以及与持有人或持有人的任何关联公司作为一个集团行事的任何其他人)在行使适用的行使通知所述的行权后， 将受益地 拥有超过就前述句子而言，持有人及其关联公司实益拥有的 普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量 ，并就此作出决定，但不包括在(I)行使由持有人或其任何关联公司实益拥有的剩余未行使部分和(Ii)行使或转换时可发行的 普通股数量任何其他普通股等价物)受 转换或行使类似于本协议所载限制的限制，该限制由持有人或其任何关联公司实益拥有。 除上一句所述外，就本第2(E)节而言，受益所有权应根据《交易法》第13(D)节及其下颁布的规则和条例按 计算, 持有人确认 本公司并未向持有人表示该计算符合《交易所法案》第13(D)条的规定，持有人应对根据该法案要求提交的任何时间表承担全部责任。在第2(E)条所载限制适用的范围内，确定本认股权证是否可行使(与持有人及其任何关联公司拥有的其他证券有关)，以及本认股权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定，提交行使通知应视为持有人对本认股权证是否可行使(与持有人拥有的其他证券有关)的决定 在每种情况下，均受实益所有权限制，公司 无义务核实或确认该决定的准确性。此外，关于上述任何集团 地位的确定应根据《交易所法案》第13(D)节及其颁布的规则和条例 确定。就本第2(E)条而言，在厘定普通股流通股数目时， 持有人可依据(A)本公司最近向监察委员会提交的定期 或年度报告(视乎情况而定)、(B)本公司最近的公告或(C)本公司或本公司转让代理发出的列明已发行普通股 股数的较新书面通知所反映的普通股流通股数目。应持有人的书面或口头请求, 公司应在两个交易日内以口头和书面方式向持有人确认当时已发行普通股的数量。在任何情况下，普通股流通股数量 应由 持有人或其关联公司自报告该流通股数量之日起实施转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后确定。“受益 所有权限制”应为紧随 行使本认股权证可发行普通股后发行的已发行普通股数量的9.99%。持有人在通知本公司后， 可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款，但实益所有权限制 在任何情况下不得超过紧随 持有人行使本认股权证发行普通股后已发行普通股数量的9.99%，本第2(E)条 的规定继续适用。对受益所有权限制的任何提高都将在第61条生效^ST该通知送达公司后的第 天。本款规定的解释和实施方式应不严格遵守本第2(E)节的条款 ，以纠正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或与此处包含的预期受益所有权限制不一致的情况，或者进行必要或适当的更改或补充 以适当地实施此类限制。(#**$$ =本段包含的限制适用于 本认股权证的继任持有人。

F) 发行限制。本公司不得于 行使本认股权证时发行任何普通股，除非及直至该日期本公司已取得股东批准，而本公司经修订公司注册证书之修订 已生效。

G) 授权股份。自初始发行之日起，公司应在实际可行的情况下尽快召开股东年会或股东特别大会(“股东大会”) ，以征得本公司 股东的批准，修改本公司修订后的公司注册证书，以增加授权普通股的股份数量(或对普通股进行反向拆分)， 公司应在实际可行的情况下尽快召开股东年会或股东特别大会(“股东大会”)，以取得本公司 股东的批准，修改本公司修订后的公司注册证书，以增加法定普通股的股数(或对普通股进行反向拆分)。这将使公司拥有足够数量的授权和非保留普通股，以履行其在行使认股权证时储备发行的义务 至少相当于普通股股数100%的普通股，这是实现行使当时所有已发行认股权证所需的，而不考虑其中包括的任何行使限制。 股东大会应在首次发行后不晚于六十(60)天举行。 股东大会应在首次发行后不迟于六十(60)天召开。 股东大会应在首次发行后不晚于六十(60)天召开本公司应 尽其合理最大努力争取股东批准该修订，并应促使本公司董事会建议股东批准该等项目。 如果尽管本公司尽了合理的最大努力，修订 仍未在2020年1月2日或之前生效，则本公司应在此之后每三个 (3)个月安排额外召开一次股东大会，直至获得股东批准。收到股东批准后，公司 应立即向特拉华州州务卿提交修正案；但是，如果获得股东批准 对公司修订后的公司注册证书进行修订，则 将增加普通股的法定股数，并进行反向股票拆分；但如果获得股东批准，公司应立即将修正案提交给特拉华州州务卿；但是，如果获得股东批准 对公司修订的公司注册证书进行修订， 将增加普通股的法定股数，并进行反向股票拆分, 本公司只须 立即增加普通股的法定股份数目，只要该项增加会 提供足够数目的股份，以便在行使本认股权证项下的任何购买 权利时发行认股权证股份，而不受本认股权证所包括的任何行使限制。

第 节3.某些调整。

A) 股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证未到期期间：(I)派发股息或 以其他方式对其普通股股份或任何其他股本或股本等值证券进行分派或分派 应以普通股股份支付(为免生疑问，不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股)，(Ii)将已发行普通股再分成更多数量的股份，(Iii)将 股已发行普通股(包括以反向股票拆分的方式)合并为较少数量的股份，或(Iv)通过 重新分类普通股发行本公司的任何股本，则在每种情况下，行使价 均应乘以一个分数，其中分子应为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股， 如有)的股份数，分母为股份数行使本认股权证时可发行的股份数量应按比例调整 ，以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条 作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效 ，如果是拆分、合并或重新分类，则应在生效日期后立即生效。 为澄清起见，如果公司或其任何 子公司出售或授予任何购买、出售或授予任何重新定价权利的选择权，本认股权证的行使价将不会调整。, 出售、授予或任何购买选择权或其他处置)任何普通股或普通股等价物，每股有效价格低于当时有效的行使价。

b) [已保留]

C) 后续配股。除根据上述第3(A)节进行的任何调整外，如果本公司 在任何时间将任何普通股等价物或按比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利 授予、发行或出售给任何类别普通股的记录持有人(“购买权”)，则持有人将 有权根据适用于该购买权的条款获得：如果持有人在紧接 授予、发行或出售此类购买权的记录日期之前 持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股数量(不受本认股权证行使的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)，或在没有记录的情况下，则为确定普通股股票记录持有人进行授予的 日期，则持有人可获得的总购买权为 ；如果没有记录，则为在紧接 记录授予、发行或出售该购买权的日期之前的 持有者持有的可获得的普通股股份数量(不受本认股权证行使的任何限制，包括但不限于实益所有权限制)；或者，如果没有记录，则为确定授予普通股股票的记录持有人的日期之前如果持有人参与任何此类购买权的权利会导致 持有人超出受益所有权限制，则持有人无权参与该购买 (或因该购买权而获得该等普通股的实益所有权) ，并且该购买权应由持有人搁置，直到其对该购买权的权利不会导致持有人超过 的时间(如果有的话)为止。 如果有，则持有人无权参与购买 该购买权 。 持有人无权参与该购买 (或因该购买权而获得该等普通股的实益所有权) ，直到其对该购买权的权利不会导致该持有人超过该购买权为止。

D) 按比例分配。在本认股权证未到期期间，如果公司以返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他 类似交易的方式)向普通股 股票持有人宣布或作出任何股息 (现金股息除外)或其他资产(或收购其资产的权利)(“分配”)，在本认股权证发行后的任何时候，在上述 情况下，持有人有权参与该分配，其参与程度与持有人在紧接该分配的记录日期之前 持有在完全行使本认股权证时可获得的普通股数量(没有对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制)的情况下 持有的普通股数量相同普通股的记录持有人 将被确定参与该分配的日期(但是，如果 持有人参与任何该分配的权利会导致该持有人超出受益的 所有权限制，则该持有人无权参与该分配(或因该分配而受益的任何普通股的 所有权)，且该分配的部分 应为该分派的一部分)，且该分派的部分 将不能参与该分派(或因该分派而获得任何普通股的实益的 所有权)，且该分派的部分 将不能参与该分派(或因该分派而享有任何普通股的实益的 所有权)，且该分派的部分 应如果曾经有过, 因为其权利不会导致 持有人超过受益所有权限制)。如果本认股权证在分发时尚未部分或全部行使 ，则该部分分发应为持有人的利益而搁置，直至 持有人行使本认股权证为止。

E) 基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时候，(I)本公司在 一项或多项关联交易中直接或间接实现本公司与另一人的任何合并或合并，(Ii)本公司直接或间接 在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或基本上 所有资产，(Iii)任何直接或间接购买要约，要约收购或交换 要约(无论是由本公司或其他人)根据要约，普通股持有人获准出售、 要约或用其股份交换其他证券、现金或财产，并已被持有50%或以上已发行普通股的持有者接受，(br}本公司在一项或多项相关交易中直接或间接对普通股或普通股所依据的任何强制性换股进行任何重新分类、 重组或资本重组 现金或财产，或(V)本公司在 一项或多项关联交易中直接或间接完成与另一人或另一群人的股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、剥离或安排方案)，从而 该其他个人或团体获得超过50%的普通股流通股(不包括该其他人士或其他人士持有的普通股 股票)。或与订立该股票或股份购买协议或其他业务合并的其他人 或一方有联系或关联)(每一项均为“基本交易”)， 然后，在随后行使本认股权证时, 持有人有权根据 持有人的选择权(不考虑第2(E)条关于行使本认股权证的任何限制)，就紧接上述基本交易发生前行使该等权利时可发行的每股认股权证股票，获得继承人或收购公司或公司(如果是尚存的公司)的普通股 股票数量。以及普通股持有人因该基本交易而应收的任何额外代价 (“替代对价”) 紧接该基本交易前可行使本认股权证的每股普通股 (不受第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言，行使价的厘定 应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的备用代价的金额 ，本公司应以合理方式在备用代价中分摊行使价 ，以反映备用代价的任何不同组成部分的相对价值 。如果普通股持有者可以选择在基本面交易中获得的证券、现金或财产 , 则持有人应获得与其在此类基本交易后 行使本认股权证时收到的替代对价相同的选择。公司应促使本公司不是幸存者的基本 交易中的任何后续实体(“后续实体”)根据本第3(E)条的规定，按照书面协议 ，以令持有人合理满意的形式和实质，以书面方式承担公司在本认股权证项下的所有 义务，并在此类 基本交易之前，经持有人批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择，以书面形式承担公司在本认股权证项下的所有义务。 该书面协议的形式和实质令持有人合理满意，并在此类 基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择，向持有人交付继任实体的证券 以换取本权证，该证券 由与本权证在形式和实质上基本相似的书面文书证明，在此类基本交易之前， 可对等同于 在行使本权证时可获得和应收普通股的相应数量的继任者实体(或其母实体)的股本股份行使(不考虑对行使本权证的任何限制)。按按本协议项下行使价 适用于该等股本股份的行使价(但计及根据该基本交易的普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值，该等股本股份数目及该行使价格为 以保障本认股权证在紧接该等基本交易完成前的经济价值)， 并在形式及实质上令持有人合理满意。一旦发生任何此类基本交易， 后续实体应继承, 并被取代(因此，自该基本交易日期起及之后，本认股权证中提及“公司”的条文应改为指继承实体)，并可行使 本公司的一切权利及权力，并承担本公司在本认股权证项下的所有义务，其效力与该继承实体在此被指定为本公司的效力相同 。

F) 计算。根据本第3条进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100股进行， 视具体情况而定。就本第3节而言，截至给定日期 被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股，如有)的总和。

G) 通知持有人。

I. 行权价格调整。每当根据本第三节的任何规定调整行权价时， 公司应立即向持有人邮寄通知，说明调整后的行使价和由此产生的对认股权证股份数量的任何调整 ，并简要说明需要进行调整的事实。

Ii. 允许持有者行使的通知。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或以任何 形式的任何其他分配)，(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回 普通股，(C)公司应授权授予普通股或认股权证的所有持有人认购或 购买任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)须获得公司任何股东的批准。本公司参与的任何合并或合并、出售或转让本公司全部或实质所有资产的任何强制股票交换， 普通股转换为其他证券、现金或财产，或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或结束本公司的事务，则在每种情况下，本公司均应安排向持有人邮寄通知，通知应在授权书上显示的最后地址。在以下指定的适用记录或生效日期之前至少20个历日 ，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期 ，或如果不记录，则为 普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期 ，或(Y)该等赎回的日期转让或换股 预计生效或结束，以及预计普通股持有人有权将其普通股换取证券的日期 , 重新分类、合并、出售、转让或换股时可交付的现金或其他财产；但未提供该通知或其中的任何缺陷不应影响该通知中规定的公司行为的有效性。在本协议规定的任何通知 构成或包含有关本公司或其任何子公司的重要非公开信息的范围内，本公司 应同时根据表格8-K的最新报告向委员会提交该通知。持有人仍有权 在自通知之日起至触发 该通知的事件的生效日期期间行使本认股权证，除非本协议另有明文规定。

第 节4.转让授权书。

A) 可转让性。根据FINRA规则5110(G)(1)，本认股权证或任何因行使本认股权证而发行的认股权证股票，在紧接发售生效日期或开始销售后的180天内，不得出售、转让、转让、质押或质押，或作为任何对冲、卖空、衍生品、看跌或看涨交易的标的，从而导致任何人在紧接发售生效日期或开始销售后的 期间内对证券进行有效的经济处置。 根据此认股权证为 的发售生效日期或开始销售之日起180天内，不得出售、转让、转让、质押或质押或作为任何对冲、卖空、衍生品、看跌或看涨交易的标的

1. 因法律的实施或公司重组的原因；

I. 任何参与发行的FINRA会员公司及其高级职员或合伙人，如果所有如此转让的证券 在剩余时间内仍受本第4(A)节的锁定限制；

如果持有人或相关人持有的本公司证券总额不超过所发行证券的1% ；

Ii. 由投资基金的所有股权所有者按比例实益拥有的，前提是没有参与成员 管理或以其他方式指导该基金的投资，且参与成员合计不拥有该基金的 股权超过10%；或

V. 如果收到的所有证券在剩余时间内仍受本节4(A)中的锁定限制，则任何证券的行使或转换。

在符合上述限制、任何适用的证券法和第4(D)节规定的条件下，本认股权证和本认股权证项下的所有 权利(包括但不限于任何登记权)可在公司主要办事处或其指定代理人交出 本认股权证的全部或部分时，连同本认股权证的书面转让 (实质上采用本认股权证所附的形式，由持有人或其代理人或代理人正式签署)和足以支付任何 的资金。交出后，如有要求，公司应 以受让人或受让人(视情况而定)的名义，以转让文书规定的面额 签署并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分 ，并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定， 除非持有人已将本认股权证全部转让 ，否则持有人无须将本认股权证实际交还本公司，在此情况下，持有人应在持有人 向本公司递交转让表格向本公司全部转让本认股权证之日起三(3)个交易日内将本认股权证交回本公司。如果认股权证按照本协议适当转让， 可由新持有人行使以购买认股权证股份，而无需发行新的认股权证。

B) 新认股权证。本认股权证于本公司上述办事处出示后，可与其他认股权证分开或合并 ，连同由持有人或其代理人或代理人签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知 。在遵守第4(A)条的前提下，对于该等分拆或合并中可能涉及的任何转让，本公司应签署并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据该通知进行分拆或合并的一份或多份认股权证或 份认股权证。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期应为本认股权证首次发行日期 ，并应与本认股权证相同，但据此可发行的认股权证股份数目 除外。

C) 保证书登记簿。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录 (“认股权证登记册”)上，并不时以本认股权证持有人的名义登记。本公司可将本认股权证的登记持有人视为及 视为本认股权证的绝对拥有者，以行使本认股权证或向持有人作出任何分派 ，以及就所有其他目的而言，在没有实际相反通知的情况下将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有者。

D) 持有人的陈述。持有人接受本认股权证，即表示并保证其正在收购本认股权证 ，并在行使本认股权证时，将自行收购可于行使该等认股权证时发行的认股权证股份，而不会 违反证券法或任何适用的 州证券法而分销或转售该等认股权证股份或其任何部分，除非是根据证券法登记或豁免的销售。

第 节5.注册权。

5.1需求 注册。

5.1.1 授予权利。本公司在持有人提出至少51%的权证及/或相关认股权证股份(“多数股东”)的书面要求(“认购通知”)后，同意在一次 全部或任何部分认股权证股份(统称为“可登记证券”)进行登记。 在此情况下，本公司将于 六十(60)年内向监察委员会提交一份涵盖可登记证券的登记声明。须经欧盟委员会审查后才能遵守；但是，如果公司已提交登记声明，而根据本条例第5.2节，持有人 有权搭载登记权，并且(I)持有人已选择参与该登记声明所涵盖的发售，或(Ii)如果该登记声明涉及本公司的一次承销证券发售，则在该登记声明所涵盖的发售被撤回或直至30 之前，本公司不需 遵守要求缴款通知书的规定。(B)如本公司已提交登记声明，而持有人 根据本条例第5.2节享有搭载登记权的登记声明，并且：(I)持有人已选择参与该登记声明所涵盖的发售，或(Ii)如该登记声明涉及本公司的一次承销证券发售，则在该登记声明涵盖的发售被撤回或直至30{br注册要求可在自首次行使之日起四(4) 年内的任何时间提出。本公司承诺并同意在收到任何该等催缴通知之日起十(10)天 内，向认股权证及/或须登记证券的所有其他登记持有人发出书面通知，通知任何持有人已收到任何催缴通知 。

5.1.2 条款。本公司应承担根据 至第5.1.1节注册可注册证券的所有费用和开支，但持有人应支付任何及所有承销佣金，以及由持有人选择 代表其销售可注册证券的任何法律顾问的费用。本公司同意尽其合理的 最大努力使本协议要求的备案迅速生效，并在持有人合理要求的国家 对可注册证券进行资格认证或注册；但是，在任何情况下，本公司均不得要求 在下列州注册可注册证券：(I)本公司有义务在该州注册 或获得在该州开展业务的许可证或接受该州的一般流程服务，或(Ii)本公司的主要股东 有义务托管其持有的本公司股本股份。本公司应使根据第5.1.1节授予的索取权提交的任何注册 声明在该注册声明所涵盖的可注册证券的持有人首次有机会出售所有此类证券之日起至少连续十二(12) 个月内保持有效。持有人只可使用本公司提供的招股章程出售该登记声明所涵盖的认股权证股份 如本公司通知持有人因重大失实或遗漏而不再使用本公司提供的招股说明书，持有人将立即停止使用该招股说明书。尽管 本第5.1.2节的规定, 持有人仅有权在 (1)次获得本第5.1.2节规定的要求登记，根据FINRA规则5110(F)(2)(G)(Iv)，该要求登记权利应在承销协议日期(br}(定义见下文)五周年时终止。

5.2 “Piggy-Back”注册。

5.2.1 授予权利。除本章程第5.1节所述的登记请求权外，根据FINRA规则5110(F)(2)(G)(V)，持有人在初始行使日起不超过两(2)年内， 有权将可注册证券纳入本公司提交的任何其他证券登记中(但与根据证券法颁布的第145(A)条或根据S表规定的第145(A)条拟进行的交易有关的 除外)。但是，如果仅就本公司账户的任何主承销公开发行股票而言， 主承销商应根据其合理的酌情权，对登记声明中可包含的股份数量施加限制，因为在该承销商的判断、营销或其他因素中规定 这种限制对于促进公开发行是必要的，则本公司应有义务在该登记 声明中仅包括该有限部分的登记内容。 在该登记声明中，本公司有义务仅在该登记声明中包括该有限部分的登记内容，因为在该承销商的判断、营销或其他因素中，该限制是必要的，以便于公开发行。 该主承销商应根据其合理的酌情权，对登记声明中可包含的股份数量施加限制任何排除可登记证券的规定，应由寻求 按照该等持有人寻求纳入的可登记证券数量比例纳入可登记证券的持有人按比例计算； 但条件是，本公司不得排除任何可登记证券，除非本公司首先排除了所有未偿还的 证券，而这些证券的持有人无权将此类证券纳入注册声明中，或 无权按比例纳入可登记证券。

5.2.2 条款。本公司应承担根据本协议第(br})5.2.1节注册可注册证券的所有费用和开支，但持有人应支付任何及所有承销佣金以及 持有人选择代表其销售可注册证券的任何法律顾问的费用。如拟进行登记，本公司应在拟提交登记说明书的日期前不少于三十(30)天向当时的未偿还可登记证券持有人发出书面通知。 本公司应在拟提交登记说明书的日期前不少于三十(30)天向当时的未清偿可登记证券持有人发出书面通知 。在最初行使日期后的两(2)年期间，本公司提交的每份登记声明应继续向持有人发出该等通知，直至持有人售出所有应登记证券为止。 该通知将继续向持有人发出 本公司于最初行使日期后两(2)年期间提交的每一份登记声明，直至持有人售出所有须登记证券的 时间为止。可注册证券的持有人应在收到本公司拟提交注册声明的 通知后十(10)天内以书面通知的方式行使本协议规定的“搭售”权利。除本认股权证另有规定外，持有人根据本第5.2.2条申请注册的次数不受限制 ，但此类注册 权利应在初始行使日期的两周年时终止。

5.3总则 术语

5.3.1 赔偿。本公司应赔偿根据本协议项下任何注册声明将出售的可注册证券的持有人，以及控制该等持有人的证券法第15条或交易法第20(A)条所指的每一个人(如果有)，使他们中的任何人 可能遭受的所有损失、索赔、损害、费用或责任(包括调查、准备或抗辩任何索赔而合理发生的所有合理律师费和其他费用)得到赔偿。因该注册声明而产生，但 仅限于与本公司已同意赔偿承保协议第5(A)节所载、日期为 的条款相同的程度和效力。 根据该条款，本公司已同意对承保协议第5(A)节所载的承销商进行赔偿。 [_____]，由本公司及Maxim Group LLC和WallachBeth，LLC作为承销商代表签署(“承销协议”)。根据该注册声明将出售的可注册证券的 持有人及其继承人和受让人， 应单独而非共同赔偿公司因信息而产生的所有损失、索赔、损害、费用或责任(包括调查、准备或抗辩任何索赔时合理发生的所有 律师费和其他费用) 根据证券法、交易法或其他方式，他们可能会因信息而受到影响 在此类注册中具体包含 声明，其范围和效力与承销协议第5(C)节中的规定相同 根据该条款，承销商已同意赔偿本公司。

5.3.2 认股权证的行使。本认股权证的任何内容均不得解释为要求持有人在首次提交任何登记声明或其效力之前或之后行使其 认股权证。

5.3.3 交付给持有人的单据。公司应向参与上述任何发行的每位持有人 和任何此类发行的每位承销商(如果有)提供：(I)公司律师的意见，注明该注册声明生效日期(如果该注册包括 包销公开发行，则为根据相关承销协议成交日期的意见)，以及 (Ii)“冷淡安慰”(如果该注册包括 承销的公开发行，则提供给该持有人或承销商的签署副本)，以及 (Ii)一份“冷淡的安慰”的意见(如果该注册包括 承销的公开发行，则该意见的日期为与此相关的任何承销协议下的成交日期)，以及 (Ii)“冷淡的安慰”。如果该注册包括 承销的公开发行，由发布了该注册报表所包含的本公司财务报表报告的独立 注册会计师事务所签署的(日期为承销协议规定的成交日期的信函)，每种情况涉及与该注册报表(和其中包含的招股说明书 )基本相同的事项，如果是该会计师的信函，则涉及该财务 报表日期之后发生的事件。在承销的公开发行证券中，发行人律师的意见和提交给承销商的会计师信函中通常都有提及 。公司还应迅速将委员会与公司、其律师或审计师之间的所有通信和备忘录以及与委员会或其工作人员就注册声明进行讨论的所有备忘录的副本 交付给参与发售的每个持有人 ，并在发出合理的提前通知 后，允许每个持有人和承销商进行此类调查(如果有的话)。, 关于注册声明中包含或遗漏的信息，因为它认为 遵守适用的证券法律或FINRA规则是合理必要的。此类调查应包括查阅账簿、记录 和财产，以及与其高级管理人员和独立核数师讨论本公司业务的机会，所有这些都应在任何该等持有人合理要求的 合理范围和合理时间内进行。

5.3.4 承销协议。本公司应与根据本第5条注册其应登记证券的持有人选定的主承销商(如有) 签订承销协议，该主承销商 应合理地令本公司满意。该协议在形式和实质上应令 公司、各持有人和该等主承销商合理满意，并应包含本公司 的陈述、担保和契诺，以及主承销商使用的此类协议中惯常包含的其他条款。持有人应 成为与其可注册证券的包销销售有关的任何承销协议的当事人，并可根据其选择， 要求本公司向该等承销商或为该等承销商的利益作出任何或所有陈述、保证及契诺 ，并为该等持有人的利益而作出该等陈述、保证及契诺。该等持有人毋须向本公司或承销商 作出任何陈述或担保，或与本公司或承销商达成任何协议，除非该等持有人、其认股权证股份及其 预期的分销方式可能与该等持有人有关。

5.3.5 由持有人交付的单据。参与上述任何发行的每位持有人应向本公司提供一份填写完整并已签署的调查问卷，该问卷由本公司提供，要求提供通常要求提供的出售证券持有人的信息 。

5.3.6 损坏。如果本合同第5.1和5.2条要求的登记或其效力被 公司延迟或公司以其他方式未能遵守这些规定，则持有人除持有人可获得的任何其他法律或 其他救济外，有权获得具体履行或其他衡平法(包括禁制令) 针对威胁违反此类规定或继续违反此类规定的情况 ，无需证明 实际损害赔偿，也无需提交保证书或其他担保

第 节6.杂项。

A) 在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人任何投票权 如第2(D)(I)条所述，持有人在行使本认股权证前作为本公司股东享有任何投票权、股息或其他权利。 在任何情况下，包括本公司因任何原因未能按本条款要求在行使本认股权证时发行和交付认股权证股票，本公司均不得被要求以现金净额结算行使本认股权证或以任何其他形式结算现金 。

B) 保证书的丢失、被盗、破坏或损坏。本公司承诺，在本公司收到令其合理 满意的证据，证明本认股权证或与认股权证股份有关的任何证书遗失、被盗、销毁或损毁， 并在遗失、被盗或损毁的情况下，提供令其合理满意的赔偿或保证(就认股权证而言， 不包括任何保证金的张贴)，而在交回及注销该等认股权证或股票(如遭损毁)后，本公司将 作出及 本公司认为合理满意的赔偿或保证(就认股权证而言， 不包括任何保证书的张贴)，并在交出及注销该认股权证或股票(如已损毁)后， 本公司将以代替 该认股权证或股票。

C) 星期六、星期日、节假日等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期 不是交易日，则可以在下一个交易日的下一个 采取该行动或行使该权利。

D) 授权股份。

公司承诺，在认股权证未完成期间，将从其授权和未发行的普通股中预留足够数量的股票，以便在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股票 。本公司进一步承诺，在行使本认股权证下的购买权时，其高级职员 将获授权发行所需认股权证股份。 本公司将采取一切必要的合理行动，以确保该等认股权证股份可在不违反任何适用法律或法规或普通股 上市的交易市场任何要求的情况下按本条例的规定发行。 本公司将采取一切必要的合理行动，以确保该等认股权证股份可按本条例的规定发行，而不违反任何适用的法律或法规，亦不违反普通股 上市交易市场的任何要求。本公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权 时可能发行的所有认股权证股票，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议支付该认股权证 股份时，将获得正式授权、有效发行、缴足股款和免税，且不受本公司就发行该认股权证而产生的所有税项、留置权 和收费(与该等发行同时发生的任何转让的税项除外)的影响。

除 以及持有人放弃或同意的范围外，公司不得通过任何行动(包括但不限于 修改其公司注册证书或通过任何重组、资产转让、合并、合并、解散、 发行或出售证券或任何其他自愿行动)避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何 条款。但将始终本着善意协助执行本认股权证规定的所有条款和采取所有必要或适当的行动，以保护本认股权证持有人的权利免受减损。 在不限制前述规定的一般性的情况下，本公司将(I)不会将任何认股权证股票的面值增加到 紧接面值增加之前行使该认股权证时应支付的金额。(Ii)采取 所需或适当的一切行动，以便本公司可在行使本认股权证后有效及合法地发行缴足股款及不可评估认股权证股份 及(Iii)采取商业上合理的努力，以取得本公司履行本认股权证项下责任所需的所有授权、豁免 或取得任何具司法管辖权的公共监管机构的同意。

在 采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或 行使价之前，本公司应获得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构可能需要的所有授权或豁免或同意。

E) 管辖权。有关本认股权证的解释、有效性、执行和解释的所有问题应 按照承销协议的规定确定。

F) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股票(如果未登记) 且持有人未使用无现金行使，将受到州和联邦证券法律对转售的限制 。

G) 免责声明和费用。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利 不得视为放弃此类权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制 本认股权证或承销协议的任何其他规定的情况下，如果公司故意和知情地不遵守本认股权证的任何规定，导致持有人遭受任何实质性损害，公司应向持有人支付足以支付持有人收取根据本认股权证到期或以其他方式强制执行的任何金额而产生的任何费用和开支的金额 ，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼的律师费。

H) 通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件 须按照承销协议的通知条文交付。

I) 责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使本认股权证 购买认股权证股份的情况下，本协议的任何条款均不会导致持有人对任何普通股的购买价或作为本公司股东承担任何责任 ，无论该责任是由本公司或本公司债权人主张的 。

J) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利(包括追讨损害赔偿)外， 还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失，并特此同意 放弃且不在任何特定履约诉讼中提出法律补救即已足够的抗辩理由。

K) 个继任者和分配人。在适用证券法的规限下，本认股权证和在此证明的权利和义务 应符合本公司的继承人和获准受让人以及持有人的继承人和获准受让人的利益，并对其具有约束力 。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益 ，并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。

L) 修正案。经公司和持有人书面同意，可修改或修改本认股权证或放弃本认股权证的条款。

M) 可分割性。在可能的情况下，本保证书的每一条款均应解释为在适用法律下有效 和有效，但如果本保证书的任何条款被适用法律禁止或无效，则该 条款在该禁止或无效范围内无效，且不会使该等条款的其余部分 或本保证书的其余条款无效。

N) 个标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，不得出于任何目的 视为本认股权证的一部分。

********************

(签名 页如下)

自上述日期起，公司已由其正式授权的高级职员签署本授权书，特此奉告。 特此为证。 公司已安排由其正式授权的高级职员在上述日期执行本授权书。

运动通知

(1) 以下签署人选择根据所附认股权证的条款购买_

(2) 付款形式为(勾选适用框)：

[] 美国合法货币；或

[] 如果允许根据第 2(C)款规定的公式取消必要数量的认股权证股份，则根据第2(C)款规定的无现金行使程序，就可购买的最大认股权证股份数量行使本认股权证。 如果允许，则根据第 2(C)款规定的公式，取消必要数量的认股权证股份，以行使本认股权证股份的最大数量。

(3) 请以以下签字人的名义或以下指定的其他名称登记和发行上述认股权证股票：

认股权证股票应交付给以下DWAC帐号，或通过实物交付证书交付给：

(4) 认可投资者。如果认股权证是通过现金行使的，则签字人是根据1933年证券法(经修订)颁布的法规D中定义的“认可投资者”

[持有人签名 ]

投资主体名称 ：____

投资主体授权签字人签名 : _____________________________________________________

授权签字人姓名 ：____

授权签字人头衔 ：____

Date： _

作业 表单

(要 转让前述认股权证，请执行

此 表格并提供所需信息。

请勿使用此表格行使授权证。)

对于接收到的 值，[____]所有或[_______]兹将前述认股权证的股份及其证明的所有权利转让给

___ whose地址为

_______________________________________________________________.

_______________________________________________________________

日期： _

持有人的 签名：_

持有人的 地址：_

_____________________________

注： 本转让表格的签名必须与授权书表面的名称相符，不得更改 或放大或任何更改。公司管理人员和以受托或其他代表身份行事的人员应提交授权转让前述认股权证的适当证据 。