SC 13D/A
1
Sit01072019RISEamd47.txt
附表13D的修正案
美国证券交易委员会
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 13D
根据1934年的证券交易法
(Amendment No. 47)
SIT上升率ETF
( RISE )
-------------------------------------------------------------------------------
(Name of Issuer)
Common Stock
-------------------------------------------------------------------------------
(证券类别名称)
26923H101
-------------------------------------------------------------------------------
(CUSIP Number)
Paul E. Rasmussen
3300 IDS Center
80 South Eighth Street
Minneapolis, MN 55402-4130
-------------------------------------------------------------------------------
(姓名、地址和电话号码
获授权接收通知及通讯)
January 4, 2019
-------------------------------------------------------------------------------
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已提交关于附表13G的声明以报告
属本附表13D标的之收购案，现提交本
附表因第240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)条，
选中以下复选框。[]
注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份
时间表的复印件，包括所有展品。有关其他情况，请参阅规则13d-7(B)
副本的收件人。
*本封面的其余部分须为报案人填写
就证券标的类别在本表格上的初步提交，以及
对于包含可能改变披露内容的信息的后续修正案
在之前的封面上提供。
本封面其余部分所要求的信息不应
当作为证券交易所第18条的目的而“提交”
1934年法令(“法令”)或以其他方式受该条的法律责任所规限
但应遵守该法案的所有其他规定(然而，
参见注释)。
CUSIP No.26923H101
-------------------------------------------------------------------------------
1报告人姓名
SIT投资联合公司(SIT Investment Associates，Inc.)
-------------------------------------------------------------------------------
2如果是A组的成员，请勾选相应的复选框(参见说明)(A)[]
(b) [x]
-------------------------------------------------------------------------------
仅限3秒使用
-------------------------------------------------------------------------------
4资金来源(见说明书)
碳化钨
-------------------------------------------------------------------------------
5如果要求披露法律程序，则复选框
PURSUANT TO ITEMS 2(d) or 2(e) [ ]
-------------------------------------------------------------------------------
6公民身份或组织地点
在明尼苏达州注册成立
-------------------------------------------------------------------------------
7 SOLE VOTING POWER
--
SHARES -----------------------------------------------------------
数量
受益8分投票权
EACH 1,654,900 Shares
REPORTING -----------------------------------------------------------
所有者
第9人唯一处分权
-----------------------------------------------------------
与.一起
1,654,900 Shares
-------------------------------------------------------------------------------
10共享处分权
1,654,900 Shares
-------------------------------------------------------------------------------
11每名呈报人实益拥有的总款额
(See instructions) [ ]
-------------------------------------------------------------------------------
如果第(11)行的合计金额不包括某些股票，则复选框12
66.19%
-------------------------------------------------------------------------------
班级的13%由第(11)行中的金额表示
IA
-------------------------------------------------------------------------------
14报告人类型(见说明书)
-------------------------------------------------------------------------------
CUSIP No.26923H101
1报告人姓名
-------------------------------------------------------------------------------
SIT固定收益顾问II，LLC
(b) [x]
-------------------------------------------------------------------------------
2如果是A组的成员，请勾选相应的复选框(参见说明)(A)[]
-------------------------------------------------------------------------------
仅限3秒使用
4资金来源(见说明书)
-------------------------------------------------------------------------------
碳化钨
PURSUANT TO ITEMS 2(d) or 2(e) [ ]
-------------------------------------------------------------------------------
5如果要求披露法律程序，则复选框
6公民身份或组织地点
-------------------------------------------------------------------------------
7 SOLE VOTING POWER
在明尼苏达州注册成立
SHARES -----------------------------------------------------------
数量
受益8分投票权
EACH 1,654,900 Shares
REPORTING -----------------------------------------------------------
所有者
第9人唯一处分权
-----------------------------------------------------------
与.一起
1,654,900 Shares
-------------------------------------------------------------------------------
10共享处分权
1,654,900 Shares
-------------------------------------------------------------------------------
11每名呈报人实益拥有的总款额
(See instructions) [ ]
-------------------------------------------------------------------------------
如果第(11)行的合计金额不包括某些股票，则复选框12
66.19%
-------------------------------------------------------------------------------
班级的13%由第(11)行中的金额表示
IA
-------------------------------------------------------------------------------
14报告人类型(见说明书)
项目1安全和发行方
公共单位
SIT上升率ETF
ETF经理人集团商品信托I
C/o ETF Managers Capital LLC
海滩木路35号，2B套房
新泽西州顶峰，邮编：07901
项目2身份和背景
A)和c)
本声明由以下人员提交：
SIT Investment Associates，Inc.，明尼苏达州的一家公司(SIA)，和SIT
固定收益顾问II，LLC，特拉华州的一家有限责任公司(SFI)。
SIA和SFI都是联合备案协议的缔约方，而且
在SIA和SFI提交的初始附表13D的附件A中描述
2015年9月8日。
新航是一名注册投资顾问。
SFI是新航的注册投资顾问和子公司。
罗杰·J·西特(Roger J.Sit)是新航和SFI的董事长兼首席执行官。
薛浩然先生是新加坡投资局副总裁兼董事。
凭借这些职位，新加坡投资局、SFI、薛浩然先生和薛浩然先生。
Ronald Sit可能被视为实益拥有新航和
SFI。被点名的个人都没有直接持有股票。新航联手，
SFI、薛浩然先生和薛浩然先生是“SIT实体”。
B)每个SIT实体的营业地址是3300 IDS Center，80
明尼阿波利斯南第八街，明尼苏达州55402。
D)在过去的五年里，罗杰·J·西特和罗纳德·D·西特都没有
在刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违法或
类似的轻罪)。
E)在过去五年中，没有一个SIT实体参加过
民事诉讼司法或行政主管机构的民事诉讼
司法管辖权，并且作为该诉讼的结果是或正在受制于
判决书，判决书或最终命令，责令未来违反或
禁止或强制执行受联邦或州管辖的活动
违反证券法或发现违反证券法的行为。
F)罗杰·J·薛和罗纳德·D·薛是美国公民。
第3项资金或其他对价的来源和数额
SIT Investment Associates，Inc.和SIT Investment Associates，Inc.使用的资金总额
SIT Fixed Income Advisors II，LLC购买本文报告的股份
大约500万美元。资金来源是SIT的营运资金
投资伙伴公司和SIT固定收益顾问公司II，LLC。
第四项交易目的
SIT Investment Associates，Inc.和SIT固定收益顾问公司(SIT Fixed Income Advisors II，LLC)
分别在发行者于以下时间推出时收购了140,000股和60,000股
2015年2月19日，占受益所有权的99%以上
在购买之日的发行人。
从那时起，SIT Investment Associates，Inc.和SIT固定收益公司
顾问II，有限责任公司的所有权已经改变，目前拥有7万和6万
分别为股票。
SIT固定收益顾问II，LLC负责发行商的大宗商品交易
根据条款担任顾问并维护发行人的基准投资组合
SIT固定收益顾问II之间的许可和服务协议，
有限责任公司和发行商。
SIT Investment Associates，Inc.和SIT Fixed Income Advisors II，LLC也
代表其客户收购发行人的股份，并出售
发行人代表其客户持有的股票。这样的交易已经
在正常业务过程中为投资目的而制作的。
既不是SIT Investment Associates，Inc.也不是SIT固定收益顾问II，LLC
有目前的计划或建议，而该计划或建议会涉及或导致任何
附表13D第4项(A)至(J)节所列事项。
第5项发行人的证券权益
A)和b)
本报告中SIT实体拥有的股份合计百分比
是基于截至2019年1月7日的2500,040股流通股，即
的首页上报道的已发行股票总数
发行商的网站。SIA和SFI的某些客户买卖股票
自上次13D申请以来的发行人数量超过1%
SIT实体对发行方所有权的变更。
自本协议之日起，SIT实体可被视为受益者
拥有1,654,900股，占发行人股份的66.19%
流通股。可以认为每个SIT实体已共享
投票权和处分权。
C)自上一次于#年提交的13D文件以来，SIT实体的股票交易
2019年1月2日，详见附件A。
D)SIA和SFI的客户有权参与接收
出售为其持有的股份所得的股息或收益
各自的账户。
E)不适用。
第六项与尊重有关的合同、安排、谅解或关系
致发行人证券
不适用。
第7项须作为证物存档的物料
附件A：自#年以来SIT实体的股票交易明细表
2019年1月2日，最后一次13D申请的日期。
签名
经过合理查询，并尽我所知和所信，我
兹证明本声明所载信息属实，
------------------
完整且正确。
2019年1月7日
作者：SIT Investment Associates，Inc.
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/s/Roger J.Sit
姓名/头衔：罗杰·J·薛(Roger J.Sit)，董事长兼首席执行官
作者：SIT固定收益顾问II，LLC
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/s/Roger J.Sit
姓名/头衔：罗杰·J·薛(Roger J.Sit)，董事长兼首席执行官
附件A
SIT实体自2019年1月2日以来的股票交易日程表
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最近一次13D申请的日期：
普通股
成交日期股票收购价
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1/4/2019 SELL (220,000.00) 23.95
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