附件10.3
IMMUNEERING公司
2008年股票激励计划
1. 目的
免疫公司是特拉华州的一家公司(“本公司”),其2008年股票激励计划( “计划”)的目的是通过增强公司吸引、留住和激励预期对公司做出重要贡献的人员的能力,并为这些人员提供股权机会和基于业绩的激励 ,以更好地使该等人员的利益与公司股东的利益保持一致,从而促进 公司股东的利益。 该计划旨在促进 公司股东的利益,方法是增强公司吸引、留住和激励预期对公司作出重要贡献的人员的能力,并为这些人员提供股权机会和基于业绩的激励 ,以更好地使该等人员的利益与公司股东的利益保持一致。除文意另有所指 外,“公司”一词应包括1986年“国税法”(经修订)第424(E)或(F)条以及据此颁布的任何法规所界定的本公司目前或未来的母公司或子公司 ,以及本公司董事会决定拥有控股权的任何其他商业企业(包括但不限于合资企业或有限责任公司) 。
2. 资格
根据本计划,公司所有员工、高级管理人员、 董事、顾问和顾问均有资格获得期权、限制性股票、限制性股票单位(“RSU”) 和其他基于股票的奖励(每个“奖励”)。根据本计划获得奖励的每个人都被视为 “参与者”。
3. 管理和授权
(a) 由董事会管理。该计划将由董事会管理。董事会有权 颁发奖项,并有权采纳、修订和废除其认为合适的与本计划有关的行政规则、指导方针和做法 。董事会可解释和解释本计划的条款和根据本计划签订的任何授标协议。董事会 可纠正计划或任何裁决中的任何缺陷、提供任何遗漏或协调任何不一致之处,其方式及在其 认为合宜的范围内执行本计划,且董事会应为该合宜的唯一及最终评判者。董事会的所有决定应由董事会自行决定,并对所有在 计划或任何裁决中拥有或声称有任何利益的人具有最终约束力。任何董事或根据董事会授权行事的人士均不会对真诚作出的与本计划有关或根据本计划作出的任何行动或 决定负责。
(b) 委员会的委任。在适用法律许可的范围内,董事会可将本计划下的任何或全部权力 转授给董事会的一个或多个委员会或小组委员会(“委员会”)。本计划中对 “董事会”的所有提及均指董事会或董事会的一个委员会或第3(C)节所指的高级职员,前提是 董事会在本计划下的权力或权力已被授予该委员会或高级职员。
(c) 委派给军官。在适用法律允许的范围内,董事会可授权公司的一名或多名高级管理人员 向公司或其当前或未来的任何附属公司的员工或高级管理人员授予奖励(受本计划的任何限制),并行使董事会可能决定的本计划下的其他权力,但条件是 董事会应确定由该等高级管理人员授予的奖励的条款(包括奖励的行使价格,其中可能包括 用于计算行使价格的公式 然而,进一步规定,任何高级管理人员不得向本公司的任何“高级管理人员”(如1934年证券交易法(“交易法”)下的规则3b-7所界定的 )或本公司的任何“高级管理人员” (见交易法案下的第16a-1条的定义)颁发奖项。
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4. 可供奖励的股票。
(a) 股份数量。根据第8条的调整,本计划最多可奖励510,000股本公司普通股 ,每股面值为.001美元(“普通股”)。如果任何奖励到期或终止、交出 或取消而未完全行使,全部或部分被没收(包括由于公司根据合同回购权利以原始发行价回购受奖励约束的普通股股票),或结果 导致任何普通股未发行,则该奖励涵盖的未使用的普通股将再次可用于根据 计划授予奖励。此外,参与者为行使奖励而向本公司投标的普通股应增加到根据本计划可用于授予奖励的普通股数量 股中。然而,如果是激励性股票期权(定义见下文 ),上述规定应受本准则的任何限制。根据本计划发行的股份可以全部 或部分授权但未发行的股份或库存股。当有任何未偿还期权(定义见下文)且 由授予该期权之日为加利福尼亚州居民的参与者持有时,在行使所有未偿还期权时可发行的普通股股票总数和公司的任何股票红利或 类似计划或协议规定的股票总数,不得超过根据《加州法规》第260.140.45节的条件和排除 计算的适用百分比。 在该期权授予之日,该参与者持有的普通股总数和根据本公司的任何股票红利或类似计划或协议规定的股票总数不得超过根据《加州法规》第260.140.45节的条件和排除项 计算的适用百分比。基于计算时已发行的公司股票 。
(b) 替补奖。就实体与本公司的合并或合并或本公司收购实体的财产或股票 而言,董事会可授予奖励,以取代该实体或其关联公司授予的任何期权或其他股票或基于股票的奖励 。替代奖励可按董事会认为在 情况下适当的条款授予,尽管本计划对奖励有任何限制。替代奖励不应计入第4(A)节规定的总股份限制 ,除非由于本守则第422节和相关条款的规定而有此要求。
5. 股票期权
(a) 一般。 董事会可授予购买普通股的期权(每个“期权”),并确定每个期权涵盖的普通股数量、每个期权的行使价以及适用于行使每个期权的条件和限制,包括与适用的联邦或州证券法相关的条件,视其认为必要或 可取 所示。 董事会可授予购买普通股(每个“期权”)的期权,并确定每个期权涵盖的普通股数量、每个期权的行使价以及适用于行使每个期权的条件和限制,包括与适用的联邦或州证券法相关的条件。不打算作为激励性股票期权(如下定义)的期权应指定为 “非法定股票期权”。
(b) 激励性股票期权。董事会拟作为守则第422节所界定的“奖励股票期权”的期权(“奖励股票期权”),应仅授予免疫工程公司的员工、守则第424(E)或(F)节所界定的免疫工程公司现有或未来母公司或子公司的任何 ,以及 其员工有资格获得守则规定的奖励股票期权的任何其他实体,并应受到和 的约束和 的解释如果拟作为奖励股票期权的期权(或其任何部分)不是奖励股票期权 或董事会采取的任何行动(包括但不限于将奖励股票期权转换为非法定股票期权),本公司不对参与者 或任何其他方承担任何责任。
(c) 行权价格。董事会应确定每个期权的行权价格,并在 适用的期权协议中指定行权价格。行权价格应不低于授予 期权之日公平市价(定义见下文)的100%。
(d) 期权的持续时间。每项购股权均可在 董事会于适用期权协议中指定的时间及条款及条件下行使。
(e) 行使选择权。行使购股权可向本公司递交由有关人士签署的书面行使通知或董事会批准的任何其他形式的通知(包括电子通知),连同第5(F)节指明的 就行使购股权的股份数目所支付的全部款项。受购股权约束的普通股股份将由本公司在行使后在实际可行的情况下尽快交付 。
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(f) 在行使时付款。根据本计划授予的期权行使时购买的普通股应支付 以下费用:
(1) 现金或支票,按公司要求付款;
(2) 当普通股根据《交易法》登记时,除非适用的期权 协议另有规定,否则通过(I)由信誉良好的经纪人交付一份不可撤销的无条件承诺,迅速向公司交付足够的资金以支付行使价和任何所需的预扣税款,或(Ii)由参与者向公司交付 向信誉良好的经纪人提交的不可撤销和无条件的指示副本 ,要求其迅速向公司交付足够 支付的现金或支票
(3) 当 普通股根据《交易法》登记,并在适用的期权协议规定的范围内,或在董事会批准的范围内,由 参与者以董事会确定(或以董事会批准的方式)确定的公平市值(“公平市场 价值”)的方式交付(实际交付或认证) 参与者拥有的普通股股票,前提是(I)这种支付方式当时根据适用法律是允许的,(Ii)此类普通股(如果获得)在董事会酌情确定的最短时间内(如果有)由参与者拥有,且(Iii)该普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或其他类似 要求的约束;(Iii)该普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或其他类似 要求的约束;
(4) 在适用法律允许、适用期权协议规定或董事会批准的范围内, 可自行决定(I)按董事会确定的条款向公司交付参与者的本票,或(Ii)支付 董事会可能决定的其他合法对价;或
(5) 通过上述允许的支付形式的任意组合。
6. 限制性股票;限制性股票单位
(a) 将军。董事会可授予获奖人收购普通股(“限制性股票”)股份的权利, 但须受本公司有权在 适用授予的适用限制期或董事会为 奖励设定的期限结束前未能满足董事会在适用授予中指明的条件时,按其发行价或其他明文规定或公式价格(或 要求在免费发行的情况下没收该等股份)向接受者回购全部或部分该等股份的权利所规限的情况下, 获奖者有权收购普通股(“限制性股票”)、 、 及 。董事会可以不授予限制性股票奖励,而是授予获奖者有权获得普通股或现金(“限制性股票单位”)时交付的普通股或现金的奖励(限制性股票和限制性股票 单位在本文中均称为“限制性股票奖励”)。
(b) 所有限制性股票奖励的条款和条件。董事会应决定限制性股票奖励的条款和条件,包括归属和回购(或没收)的条件以及发行价(如果有)。
(c) 有关限制性股票的附加规定。
(1) 红利。持有限制性股票的参与者将有权获得与该等股票有关的所有普通现金股息(br}),除非董事会另有规定。除董事会另有规定外,如任何股息或分派 以股份支付,或由普通现金股息以外的普通股持有人分红或分派,则该等股份、 现金或其他财产将受与支付有关的限制性股票 股份相同的可转让性及可没收限制。每次股息支付将不迟于向该类别股票的股东支付股息的日历年末 ,如果晚于向该类别股票的股东支付股息之日后第三个月的第三个月15日 ,则不迟于向该类别股票的股东支付股息的日历年末。
(2) 股票 证书。本公司可要求参与者将就限制性股票发行的任何股票 连同空白签注的股票权力交存本公司(或其指定人)。在适用的限制期 到期时,公司(或该指定人)应将不再受 此类限制限制的证书交付给参与者,或如果参与者已去世,则将证书交付给 董事会指定的受益人,该受益人在参与者死亡的情况下收取到期金额或行使参与者的权利 (“指定受益人”)。在参与者没有有效指定的情况下,“指定受益人”是指参与者的财产。
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7. 其他以股票为基础的奖励
其他普通股奖励,以及全部或部分参考普通股或其他财产估值的其他 奖励,可根据本协议 授予参与者(“其他基于股票的奖励”),包括但不限于股票增值权(“SARS”) 和授予接受者有权获得未来交付的普通股股票的奖励。此类其他基于股票的奖励也应 作为结算根据本计划授予的其他奖励的一种支付形式,或作为参与者以其他方式有权获得的替代补偿金 。其他股票奖励可由董事会决定以普通股或现金支付。 在符合本计划规定的情况下,董事会应决定每个其他股票奖励的条款和条件,包括适用于其的任何 收购价。
8. 普通股变动和某些其他事件的调整
(a) 大写字母的变化。如果发生任何股票拆分、反向股票拆分、股票股息、资本重组、 股票组合、股票重新分类、剥离或其他类似的资本或事件变化,或向普通股持有人(普通现金股息除外)支付任何股息或分配 ,(I)本计划下可用证券的数量和类别,(Ii)每个已发行期权的证券数量和类别以及行权价格,(Iii)需要重组的股票数量和 及(Iv)各其他尚未颁发奖励的条款 须由本公司按董事会决定的方式公平调整(或可作出替代奖励(如适用))。在不限制前述一般性的情况下,如果公司以股票股息的方式拆分普通股,并且 截至股息分派之日(而不是该股息的记录日期),受未行使期权的股票的行权价格和数量得到调整,则在记录日期和 分派日之间行使该股票股息期权的受购人有权在分派日获得股票股息。尽管该等股份于该等股票股息的记录日期收市时并未发行 。
(b) 重组事件。
(1) 定义。“重组事件”指:(A)本公司与 或另一实体合并或合并,从而将本公司所有普通股转换为或交换收取 现金、证券或其他财产的权利或被注销;(B)根据换股交易将本公司所有普通股交换为现金、证券或 其他财产;或(C)本公司进行任何清算或解散。“重组事件”应指:(A)本公司与 或其他实体的任何合并或合并,从而将本公司全部普通股转换为或交换收取 现金、证券或其他财产的权利或将其注销;或(C)本公司的任何清算或解散。
(2) 重组事件对限制性股票奖励以外的奖励的影响 。就重组事件而言,董事会可根据董事会决定的条款,就所有或任何(或任何部分)未偿还奖励采取以下任何一项或多项行动 奖励由董事会决定:(I)规定奖励应由收购或后续公司(或其关联公司)承担,或由实质等值的奖励 取代;(Ii)在书面通知 参与者后,规定参与者的未行使奖励将在紧接该重组事件完成之前终止,除非参与者在该通知日期后的特定期限内行使, (Iii)规定未行使的奖励应成为可行使、可变现或可交付的,或者适用于 奖励的限制在重组事件之前或之后全部或部分失效, (Iii)规定,在重组事件之前或之后,适用于 奖励的全部或部分限制将失效, (Iii)规定未行使的奖励应成为可行使、可变现或可交付的,(Iv)如果发生重组事件 ,根据该条款,普通股持有人在重组事件完成后将收到现金支付 重组事件中交出的每股股份(“收购价”),向参与者支付或提供相当于 超额(如果有的话)的现金支付。(A)收购价格乘以参与者的 奖励(在行使价格不超过收购价格的范围内)持有的普通股股数除以(B)所有此类 奖励和任何适用的扣缴税款的总和,以换取此类奖励的终止,(V)规定,在公司清算或解散的情况下,奖励应转换为获得清算收益的权利(如果 适用, 扣除其行使价格和任何适用的预扣税款)和(Vi)上述各项的任何组合。在 采取本第8(B)条允许的任何行动时,根据本计划,董事会没有义务对所有奖项、参与者举办的所有奖项或相同类型的所有奖项一视同仁。
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就上文第(I)款而言,如果在重组事件完成后,期权授予权利,为紧接重组事件完成前受期权约束的每股普通股 股票,普通股持有人因重组事件而收到的对价(无论是现金、证券还是其他财产),应被视为假定期权 ,条件是普通股持有人有权购买紧接重组事件完成前持有的每股普通股 股票(如果持有者有选择的话普通股大多数流通股持有人选择的对价类型);然而,如果因重组事件而收到的代价 并非收购或继承公司(或其关联公司)的全部普通股,则经收购或继承公司同意,本公司可规定在 行使仅由收购或继承公司(或其关联公司)的普通股组成的期权,其价值相当于流通股持有人收到的每股对价 (由董事会确定)
(3) 限制性股票奖励重组事件的后果 。当本公司发生清盘或解散以外的重组事件时,本公司根据每项尚未行使的限制性股票奖励所享有的回购及其他权利 将受惠于本公司的继承人,除非董事会另有决定,否则应适用于根据该重组事件转换或交换普通股的现金、证券或 其他财产,其适用方式及程度与适用于受该等限制性股票奖励规限的普通股的方式及程度相同。当发生涉及本公司清算或解散的重组事件时,除非在证明任何限制性股票奖励或参与者与本公司之间的任何其他协议的文书中明确规定 相反的范围,否则所有当时尚未执行的限制性股票奖励的所有 限制和条件将自动视为终止或 满足。
9. 适用于裁决的一般规定
(a) 奖项的可转让性。除非董事会另有决定或在奖励中另有规定,奖励不得 由获奖者自愿或通过法律实施 出售、转让、转让、质押或以其他方式担保,除非依据遗嘱或继承法和分配法,或(奖励股票期权除外)依据 合格家庭关系令 ,并且在参与者有生之年只能由参与者行使。在上下文相关的范围内,对参与者的引用 应包括对授权受让人的引用。
(b) 文档。每项裁决应以董事会决定的形式(书面、电子或其他形式)进行证明。 除本计划中规定的条款和条件外,每项裁决还可以包含条款和条件。
(c) 董事会的自由裁量权。除本计划另有规定外,每个奖项可以单独颁发,也可以附加颁发,也可以与任何其他奖项 一起颁发。每个奖项的条款不需要完全相同,委员会也不需要统一对待参赛者。
(d) 身份终止。董事会应确定参赛者的残疾、死亡、终止或 其他终止雇佣、授权休假或其他就业或其他身份变更对奖励的影响,以及参赛者或参赛者的法定代表人、监护人、监护人或指定受益人可以行使奖励权利的范围和期限。
(e) 扣留。参与者必须满足所有适用的联邦、州和地方或其他收入和就业扣缴义务 公司才能交付股票或以其他方式承认奖励项下普通股的所有权 。公司可以决定通过额外扣缴工资或工资来履行扣缴义务。如果公司 选择不支付或不能扣留其他补偿,参与者必须向公司支付扣缴费用所需的全部金额(如果有) 或让经纪人向公司提供与扣缴义务相等的现金。除非公司另有决定,否则在 公司将在行使或取消奖励时发行任何股票之前,或(如果公司要求)在 支付行使价的同时支付预扣债务。如果授权书中有规定或董事会仅凭其自由裁量权批准,参与者可以通过交付普通股来全部或部分履行该纳税义务,包括从创建纳税义务的授权书中保留的股份 ,按其公平市价估值;然而,除非董事会另有规定 ,否则股票用于履行该等纳税义务的预扣税款总额不得超过本公司的最低法定预扣义务 (基于适用于该补充应税收入的联邦和州税收的最低法定预扣税率,包括 工资税)。为满足预扣税款要求而交出的股票不能 受到任何回购、没收、未履行的归属或其他类似要求的约束。
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(f) 裁决书的修订
(1) 董事会可修订、修改或终止任何未完成奖励,包括但不限于,以另一项相同或不同类型的奖励取代,更改行使或兑现日期,以及将激励性股票期权转换为非法定 股票期权。除非(I)董事会认为,考虑到任何相关行动后,该行动不会对参与者在本计划下的权利产生实质性的不利影响,或者(Ii)根据本协议第8节允许 进行更改,否则必须征得参与者的同意。
(2) 董事会可在未经股东批准的情况下修订根据该计划授予的任何未偿还奖励,以提供低于该等未偿还奖励当时每股行使价格的行使价 。董事会亦可在未获股东 批准的情况下,取消任何尚未授出的奖励(不论是否根据该计划授予),并根据 计划授予新的奖励以取而代之,新奖励涵盖相同或不同数目的普通股,且每股行使价低于当时被取消奖励的每股行使价 。
(g) 股票交付条件。本公司将无义务根据 向本计划交付任何普通股,或取消对先前根据本计划交付的股票的限制,直至(I)本公司满意地满足或取消奖励的所有条件,(Ii)本公司的法律顾问认为,与发行和交付该等股票有关的所有其他法律事项均已得到满足,包括任何适用的证券法和任何适用的 证券交易所或股票市场规则和法规,及(Iii)参与者已签署并向本公司提交本公司认为适当的陈述 或协议,以满足任何适用法律、规则或法规的要求。
(h) 加速。董事会可随时规定,任何奖励应立即全部或部分可行使,不受某些或所有限制或条件,或可全部或部分变现(视情况而定)。
10. 杂类
(a) 没有就业权或其他身份。任何人不得要求或有权获奖,获奖不得解释为授予参与者继续受雇的权利或与本公司的任何其他关系。 本公司明确保留随时解除或以其他方式终止与参与者的关系的权利,不受本计划项下的任何 责任或索赔的影响,除非适用的奖励中有明确规定。
(b) 没有作为股东的权利。在符合适用奖励条款的情况下,任何参与者或指定受益人 在成为该等股票的记录持有人 之前,不得作为股东对任何将就奖励分配的普通股股票享有任何权利。
(c) 计划的生效日期和期限 。本计划自理事会通过之日起生效。在(I)董事会通过本计划之日或(Ii)本公司股东批准本计划之日起计10年(以较早者为准)之后,本计划不得 授予任何奖励,但先前授予的奖励可延续至该 日之后。
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(d) 图则的修订。董事会可随时修订、暂停或终止该计划或其任何部分;但 如任何时候根据守则第422条 或任何有关奖励股票期权的后续条文作出的任何修改或修订须经本公司股东批准,董事会不得在未获批准的情况下作出该等修改或修订 。除非修正案中另有规定,否则根据本条第(br}10(D)款通过的对本计划的任何修正案应适用于在修正案通过时根据本计划尚未授予的所有奖励,并对其持有人具有约束力,前提是董事会确定该修正案不会对参与者在本计划项下的权利产生实质性不利影响。 如果董事会确定该修正案不会对参与者在本计划项下的权利造成实质性不利影响,则该修正案应适用于该计划的所有未获奖者,并对其具有约束力。)
(e) 子计划的授权。董事会可不时根据本计划设立一个或多个子计划,以满足不同司法管辖区适用的蓝天、证券或税法 。董事会应通过采纳本计划的 补充条款来制定子计划,其中包括:(I)董事会认为必要或适宜的、董事会根据本计划酌情决定的限制,或(Ii)董事会认为必要或适宜的、在其他方面与本计划不一致的附加条款和条件。 董事会通过的所有补充条款均应被视为本计划的一部分,但每项补充应仅适用于 受影响司法管辖区范围内的参与者,公司无需提供任何补充条款的复印件。 董事会通过的所有补充条款均应视为本计划的一部分,但每个补充条款仅适用于 受影响司法管辖区内的参与者,公司无需提供任何补充条款的副本
(f) 符合规范第409A条的规定。除非董事会在授予时明确规定该奖项不打算遵守本守则的 第409a条,否则任何奖励均不得规定延期支付不符合本守则 第409a条的补偿规定。(##**$$ _)如果旨在豁免或遵守第409a条的奖励不是如此豁免或遵守,或董事会采取的任何行动,本公司对参与者或任何其他方不承担任何责任。
(g) 治理法律。本计划的条款和根据本协议作出的所有裁决应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,但不包括该州法律的法律选择原则,该原则要求适用该州以外的司法管辖区的法律。
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IMMUNEERING公司
2008年股票激励计划
加州副刊
根据该计划的第10(E)节,董事会 为满足加利福尼亚州法律25102(O)节的要求通过了本附录:
根据本计划授予在授予之日在加利福尼亚州居住的参与者 (“加州参与者”)的任何奖励应受以下 附加限制、条款和条件的约束:
1. 选项的其他限制。
(a) 最低行权率。除非授予加州参与者的期权是本公司或其附属公司的高级管理人员、董事、 经理、顾问或顾问(这些期权可以由董事会决定的任何比率行使 ),否则授予加州参与者的期权将在授予之日起五年内以每年不低于20%的速度行使;但前提是,该等期权可受董事会 可能选择施加的合理没收条件的约束。
(b) 最低行权价格。授予加州参与者的期权的行权价格不得低于授予日普通股公平市值的85% (如果是非法定股票期权),或者不低于授予日普通股公平市值的100% (如果是激励性股票期权);如果是非法定股票期权,授予加州参与者的期权行权价不得低于授予日普通股公平市值的85% ,如果是激励性股票期权,则不得低于授予日普通股公平市值的100%;然而,条件是 如果加州参与者是拥有超过本公司或其母公司或子公司所有类别股票总投票权的10%的股票的人,则行使价格不得低于授予日普通股公平市值的110% 。 如果加州参与者拥有超过本公司或其母公司或子公司所有类别股票总投票权的10%的股票,则行使价格不得低于授予日普通股公平市值的110%。
(c) 选项的最长持续时间。授予加州参与者的期权期限自期权授予日期起计算不得超过10年 。
(d) 终止后的最短行使时间。除非加州参与者因 原因(如适用法律所定义,公司与该参与者之间的任何雇佣合同的条款,或证明授予该参与者的选择权的文书)而被终止雇佣,否则在该参与者被终止雇佣的情况下,该参与者 有权行使选择权,前提是他或她有权在雇佣终止之日 行使选择权,如下所述:(I)从终止之日起至少六个月后,该参与者应有权行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月后,该参与者 应有权行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月后,该参与者 应有权行使选择权。如果终止是由于参与者的死亡 或“永久和完全残疾”(本守则第22(E)(3)条所指)和(Ii)终止之日起至少30天,如果终止不是由该参与者的死亡或“永久和完全残疾” (本守则第22(E)(3)条所指)以外的原因引起的。
(e) 对回购权利的限制。如果授予加州参与者的期权赋予公司在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股的权利 ,则该回购权利的条款必须符合加州法规第260.140.41(K)节的规定。
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2. 限制性股票奖励的附加限制。
(a) 最低购买价格。授予加州参与者的限制性股票奖励的购买价格应不低于该参与者根据本计划被授予购买股票权利时或购买完成时普通股公平市值的85% ;然而,如果该参与者是拥有本公司或其母公司或子公司 公司所有类别股票总投票权或总价值超过10%的 股票的人,则收购价格不得低于该参与者根据本计划被授予购买股份权利或购买完成时普通股公平市值的100%。 购买计划规定的股份或购买事项完成时,购买价格不得低于普通股公平市价的100%。 如果该参与者拥有超过本公司或其母公司或子公司所有类别股票总投票权或总价值的10%以上的股票,则收购价格不得低于该参与者根据本计划被授予购买股份权利时或购买完成时普通股的公平市值。
(b) 回购权利的限制。如果授予加州参与者的限制性股票奖励使公司 有权在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股,则该回购权利的条款 必须符合加州法规第260.140.42(H)节的规定。
3. 其他股票奖励的附加限制。根据本计划第7节授予加州参与者的所有奖励条款 应在适用范围内符合加州法规的第260.140.41节或第260.140.42节。
4. 向加州参与者提供信息的附加要求。公司应至少每年向每个加州 参与者和根据本计划收购普通股的每个加州参与者提供年度财务报表(不需要审计)的副本 。公司不应被要求向关键员工提供此类声明 其与公司相关的职责可确保其获得同等信息。
5. 对颁奖时间的额外限制。授予加州参与者的奖励不得适用于该奖励,除非该计划在董事会通过该计划之日之前或之后的12个月内获得本公司大部分 未偿还有表决权证券持有人的批准。
6. 与公平市价定义有关的其他限制。就本 附录的第1(B)节和第2(A)节而言,“公平市价”的确定方式不得与加州 法规的第260.140.50节相抵触。
7. 关于资本重组、股票拆分等的附加限制。就本计划第8节而言,在 发生股票拆分、反向股票拆分、股票分红、资本重组、合并、重新分类或以其他方式分发公司证券的情况下,分配给每个加州参与者的证券数量必须按比例进行调整,且公司不得 收到任何加州参与者的任何对价。
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