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阿姆斯特丹,2021年7月30日。
致公司 |
女士们、先生们:
我们为公司提供与该计划相关的荷兰法律方面的法律顾问。现将本意见书提交给您,以便作为注册声明的证物提交给证券交易委员会。
本意见书中使用的大写术语的含义与本意见书附件A中的含义相同。本意见书中使用的章节标题仅供参考,不影响其结构或在其解释中被考虑。
本意见书仅限于其中陈述的事项,不得被解读为含蓄地延伸到其中未具体提及的任何事项。本意见书中的任何内容均不应视为对本计划中包含的任何陈述或保证或其他信息表示意见。
在提出本意见书所表达的意见时,吾等已审阅并依赖本计划的草稿及公司文件的pdf副本或草稿(视属何情况而定),并假设根据本计划作出的裁决应基于真正的商业理由而作出。在审查过程中,我们没有调查或核实任何向我们披露的事实。
本意见函陈述了我们对荷兰普遍适用的法律的某些事项的意见,以及在荷兰和欧洲联盟直接适用的法律的某些事项的意见,截至今天,以及目前根据荷兰法院、总法院和欧洲联盟法院已公布的权威判例法所解释的情况。我们不会对荷兰或欧洲的竞争法、数据保护法、税法、证券法或监管法发表任何意见。我们不承诺修改、更新或修改本意见函,或通知或通知您荷兰法律在今天之后的任何发展和/或变化。我们不打算对本意见书日期之后对计划或公司文件进行修改的后果发表意见。
本意见书中表达的意见将按照荷兰法律进行解释和解释。荷兰阿姆斯特丹的主管法院有专属管辖权来解决任何解释或
此通信是保密的,可能受到专业特权的限制。所有法律关系均受NautaDutilh N.V.的一般条款和条件约束(见https://www.nautadutilh.com/terms),,经必要修改后适用于我们与依赖NautaDutilh N.V.声明的第三方的关系,包括责任限制条款,已向鹿特丹地区法院备案,并将根据要求免费提供。NautaDutilh N.V.;公司所在地鹿特丹;交易登记号24338323。
由本意见书引起的或与本意见书相关的责任。任何因本意见书产生或与本意见书相关的法律关系(无论是合同的还是非合同的),包括上述提交司法管辖的法律关系,均受荷兰法律管辖,并应遵守NautaDutilh的一般条款和条件。任何因本意见书产生或与本意见书相关的责任应以NautaDutilh在相关事项的保险单项下支付的金额为限。除NautaDutilh以外的任何人均不承担与本意见书相关的责任。
在这封意见信中,法律概念是用英语表达的。有关的荷兰法律概念可能与英文词汇所描述的概念在涵义上并不相同,因为它们是根据其他司法管辖区的法律而存在的。如有冲突或不一致,有关表述应视为仅指英文术语所描述的荷兰法律概念。
就本意见书而言,我们假定:
A.我们审查的文件草稿将以该草稿的形式签名,每份文件的副本与正本一致,每份正本都是真实的,每个签名都是声称签署了该文件的个人的真实签名;
B.如果任何文件下的任何签名仅是电子签名(相对于手写(“墨水”)签名),则该签名或者是eIDAS法规意义上的合格电子签名,或者用于签名的方法在其他方面是足够可靠的;
C.本注册声明已由SEC以我们审核的形式宣布生效;
(四)公司章程是有效的公证书;
E.(I)本公司任何法人团体并无通过任何会影响决议案所载决议案有效性的内部规章制度;及(Ii)现行章程为现行有效的组织章程,并将在每一有关时刻生效;
(六)在各有关时刻,决议记载的决议是完全有效的,决议所作的事实陈述和确认是完整、正确的,决议正确地反映了决议的内容;
G.在每个相关时刻,本公司将不会(I)被解散(Onbonden),(Ii)因合并(Fusie)或分立(拆分)而不复存在,(Iii)被转换(Omgezet)为另一种法律形式,无论是国内的还是国外的,(Iv)将其资产置于管理之下(在此之前),(V)被宣布破产(Failliet Verklaard),(Vi)被准予暂停付款(接管)(Vii)因债务重组而受到法定程序的约束(又称程序)(不会启动此类程序)或
(Vi)曾在任何司法管辖区受类似法律程序规限,或在其他方面其处置其资产的权力受到限制;
H.在荷兰举行的任何颁奖活动,过去、现在和将来都符合招股章程规则及其颁布的规则;
I.在每个相关时刻,(I)相关奖励应已被授权认购普通股(Recht Tot Nmen Van Aandelen)的法人团体有效授予,(Ii)在行使或结算(视情况而定)时应完全有效,(Iii)应已根据适用于该奖励的条款和条件有效行使或结算,以及(Iv)有关该奖励的任何优先购买权
J.在每个相关时刻,每个相关奖项的获得者应是未(I)已去世,(Ii)其资产处于管理之下(在后风状态下),(Iii)被宣布破产(Failliet Verklaard),(Iv)被准予暂停支付(代管)的个人,(V)受到债务重组的法定程序(又称程序)(不会就该个人启动此类程序),或(Vi)在任何司法管辖区受到类似程序的约束,或(Vi)在处置其资产的权力方面受到限制;和
K.在每个相关时刻,本公司的法定股本(Maatscappelijk Kapitaal)应允许根据奖励的行使或结算授予奖励和发行计划股票。
根据上述规定,在符合本意见书中规定的条件以及未向我们披露的任何事项、文件或事件的情况下,我们发表以下意见:
公司地位
1.本公司已正式注册为Bestloze Vennootschap Met beperkte aansprakelijkheid,并作为Naamloze Vennootschap有效存在。
计划股份
2.本公司根据本计划全额支付或以其他方式满足本计划股票的发行价格,并按照本计划发行和接受时,本公司应有效发行、全额支付和免税。
上述意见须受以下限制:
不得将意见1解读为暗示公司不能解散(不受约束)。像本公司这样的公司可能是
应公司董事会、任何利害关系方(Belanghebbende)或公诉机关的要求,主管法院除其他外,在某些情况下,例如在公司成立过程中存在某些缺陷时,解散公司。任何此类解散都不具有追溯力。
B.依照第2:7条DCC的规定,如果法人实体的宗旨被交易所侵犯,且交易的另一方在没有独立调查的情况下知道或应该知道这一点(Zonder Eigen Onderzoek Moest WEWEN),法人实体本身或其破产程序中的清算人(监管人)可以宣布该交易无效(Zonder Eigen Onderzoek Moest WEWEN的wist of Zonder Eigen Onderzoek Moest WEWEN)。荷兰最高法院(Hoge Raad Der Nederlanden)裁定,在确定一个法律实体的宗旨是否违反时,不仅该法律实体章程(成文法)中对该宗旨的描述是决定性的,而且必须考虑所有(相关)情况,特别是交易是否符合该法律实体的利益。根据目前章程中的宗旨条款,我们没有理由相信,通过根据本计划进行奖励,本公司将违反其章程中关于宗旨的描述。不过,我们不能评估是否有其他有关情况须予考虑,特别是根据该计划作出奖励是否符合该公司的利益,因为这是事实。
根据第2节:98c dcc的要求,Naamloze Vennootschap只能根据第2节:98c dcc中规定的限制发放贷款(Leningen Verstrekken),并且不得提供担保(Zekerheid Stellen)、提供价格担保(Koersgarantie Geven)或以其他方式与第三方(zich op和ere wijze Sterk maken of zich hoofdeli.)或为第三方(zich op和ere wijze Sterk maken of zich hoofdelivery)进行约束。这一禁令也适用于其子公司(Dochtervennootscappy)。通常假设违反第2条:98c DCC的交易是无效的(Nietig)。根据该计划的内容,我们没有理由相信本公司或其子公司会因发行计划股票而违反第2条:98C DCC。然而,我们不能肯定这一点,因为确定一家公司(或一家附属公司)是否提供了担保、提供了价格担保或以其他方式约束了自己,以期如上所述由第三方认购或收购其股本或存托凭证中的股份,这是一个事实。
D.本意见函中表达的意见可能受到以下因素的限制或影响:
A.根据外国法律与破产程序或类似程序有关的规则,以及其他一般影响债权人权利的规则,包括临时“新冠肺炎法”;
B.破产程序中的破产从业者和破产管理人或债权人可享有的欺诈性优先权和欺诈性转易(保利亚纳诉讼)和其他法域的类似权利的规定;
C.基于侵权的索赔(Onrechtmatge Daad);
D.制裁和措施,包括但不限于根据欧洲联盟根据《1977年制裁法案》(1977年)或其他立法制定的关于出口管制的规定;
E.“反抵制条例”、“反洗钱法”和相关立法;
F.任何监管或其他主管部门或政府机构对金融企业或其附属实体采取的任何干预、恢复或解决措施;以及
G.不可抗力规则(包括不可抗力规则)、合理和公平规则(重新确认)、中止规则(可选)、解散规则(具有约束力)、不可预见的情况规则(无法律约束力)和无效同意规则(即胁迫规则)、欺诈规则(基础规则)、滥用情况规则(误判规则)和错误规则(错误规则)。在此基础上,提出了以下规则:不可抗力规则(不可抗拒规则)、合理和公平规则、中止规则(可选择的)、解散规则(具有约束力的规则)、不可预见的情况规则(无法律约束力规则)和无效同意规则(即胁迫规则)、欺诈规则(基础规则)、滥用情况规则(不当行为规则)和错误规则(错误规则)。
E.“不可评估”一词在荷兰语中没有对应的意思,就本意见书而言,该术语应解释为普通股持有人不应仅仅因为是该持有人而接受本公司或其债权人对该普通股的评估或要求其就该普通股进一步支付款项。
F.本意见书并不表示对任何清算或结算系统或机构的操作规则和程序有任何意见或看法。
我们同意将本意见书作为注册声明的证物提交。在给予这一同意时,我们并不承认或暗示我们是1933年修订的美国证券法第7节或其下颁布的任何规则和条例所要求我们同意的人。
真诚的你,
/s/NautaDutilh N.V.
NautaDutilh,N.V.
附件A
定义列表
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“反洗钱法” | 欧洲反洗钱指令,如荷兰在“防止洗钱和资助恐怖主义法”(Wet Ter Voorkming Van Witwassen Finance Eren Van Terriisme)和“荷兰刑法”(Wetboek Van Strafrecht)中实施的。 |
“反抵制条例” | 1996年11月22日理事会第2271/96号条例--保护第三国通过的立法不受域外适用的影响,以及基于或由此采取的行动。 |
“公司章程” | 不定期阅读的公司章程(成文法)。 |
“颁奖典礼” | 根据该计划的条款及条件以及(在相关情况下)该等决议案的条款及条件认购Plan股份的任何权利。 |
“破产法” | 荷兰破产法(Faillissementswet)。 |
“A类股” | 公司资本中的A类股票,每股面值0.06欧元。 |
“商业登记册” | 荷兰商业登记簿(HandelsRegister)。 |
“公司” | Trivago N.V.是一家上市有限责任公司(Naamloze Vennootschap),在商业登记处注册,注册号为67222927。 |
“公司文件” | 公司章程、转换章程、现行章程、决议和注册说明书。 |
“当期文章” | 在签署转换契据后阅读的公司章程。 |
“DCC” | “荷兰民法典”(Burgerlijk Wetboek)。 |
“转换契据” | 2016年12月16日签署的公司章程转换和修改契约草案。 |
“法团契据” | 本公司日期为二零一六年十一月七日的公司注册契约(Akte Van Oprichting),并经日期为二零一六年十一月七日的更正契据更正。 |
“eIDAS规例” | 欧洲议会和欧洲理事会2014年7月23日关于内部市场电子交易的电子识别和信托服务的(EU)第910/2014号条例,并废除了第1999/93/EC号指令。 |
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“破产程序” | 欧洲议会和欧洲理事会2015年5月20日关于附件A所列破产程序的(EU)2015/848号条例所指的任何破产程序,以及根据“破产法”进行债务重组的任何法定程序(又称“破产法”)。 |
“NautaDutilh” | NautaDutilh,N.V. |
“荷兰” | 荷兰王国的欧洲领土。 |
“计划” | Trivago N.V.修订并重述了2016综合激励计划,该计划已提交或将作为注册声明的证物提交。 |
“计划份额” | 根据该计划可供未来发行的任何A类股。 |
“招股章程规例” | 2017年6月14日欧洲议会和理事会关于向公众提供证券或允许在受监管市场上交易时发布招股说明书的(EU)2017/1129号条例,并废除第2003/71/EC号指令。 |
“注册声明” | 本公司的S-8表格注册声明已提交或将以我们审核的表格提交给证券交易委员会。 |
“相关时刻” | 每次根据相关奖励的行使或结算授予一个或多个奖励或发行一个或多个Plan股票时。 |
“决议” | 本公司有关法人团体或多个法人团体就授予奖励(包括排除任何与此相关的优先购买权)及/或发行计划股份而通过的任何决议案。 |
“SEC” | 美国证券交易委员会。 |
《临时新冠肺炎法案》 | 临时“新冠肺炎社会事务和就业及司法与安全法”(Tijdelijke Wet新冠肺炎SZW en JenV)。 |