美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
在截至本季度末的季度内
或
o根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
由_
(注册人的确切姓名载于其章程)
(成立为法团的国家或其他司法管辖区) | (佣金档案号) | (美国国税局雇主身分证号码) |
| ||
(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
(
(注册人电话号码,包括区号)
*
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化)
根据该法第12(G)条登记的证券:
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
OTCQB |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)条要求提交的所有文件和报告,以及(2)在过去90天内一直在提交此类文件和报告。他说:
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站(如果有)中,根据S-T法规(本章232.405节)第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312B-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义:
大型加速文件服务器o | 加速文件管理器o |
| 小型报告公司成立。 新兴成长型公司: |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。他说:o
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是
仅适用于公司发行人:
截至2021年7月12日,公司普通股面值0.001美元的流通股数量为
1
第一部分
财务信息
项目1.财务报表
电子系统技术公司 资产负债表 (未经审计) | |||
| 六月三十日, |
| 十二月三十一日, |
| 2021 |
| 2020 |
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资产 |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 | $ |
| $ |
存单 |
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应收账款净额 |
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盘存 |
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预付费用 |
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应计应收利息 |
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流动资产总额 |
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财产和设备,扣除折旧后的净额 |
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使用权-租赁,扣除摊销后的净额( |
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*总资产 | $ |
| $ |
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负债和股东权益 |
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流动负债 |
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应付帐款 | $ |
| $ |
应计工资和奖金 |
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应计假期工资 |
| ||
租赁责任,流动( |
| ||
其他应计负债 |
| ||
CARE法案应付贷款,当期部分( |
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流动负债总额 |
| ||
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长期负债 |
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Cares Act应付贷款( |
| ||
* |
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* |
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**总负债 |
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股东权益 |
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普通股,$ 授权 |
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额外实收资本 |
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留存收益 |
| ||
股东权益总额 |
| ||
*总负债和股东权益 | $ |
| $ |
请参阅财务报表附注。
2
电子系统技术公司 运营说明书 (未经审计) | |||||||||
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| 截至2021年6月30日的三个月 |
| 截至2020年6月30日的三个月 |
| 截至2021年6月30日的6个月 |
| 截至2020年6月30日的6个月 | |
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销售净值 |
| $ |
| $ |
| $ |
| $ | |
销售成本 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | |
毛利 |
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运营费用 |
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*总务省和行政部 |
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负责研发工作。 |
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*负责市场营销和销售 |
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总运营费用 |
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营业收入(亏损) |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | |
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其他收入 |
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**政府助学金收入(*) |
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**将从CARE法案贷款的宽恕中获益 |
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**增加利息收入 |
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其他收入合计 |
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前净收益(亏损) 缴纳个人所得税 |
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| ( |
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| ( | |||
享受所得税优惠(规定) |
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净收益(亏损) |
| $ |
| $ ( |
| $ |
| $ ( | |
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基本每股收益和稀释后每股收益 |
| $ |
| ($ |
| $ |
| ($ | |
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用于计算每股收益(亏损)的基本和稀释加权平均份额: |
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请参阅财务报表附注。
3
电子系统技术公司 现金流量表 (未经审计)
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| 截至六个月 | ||
| 六月三十日, |
| 六月三十日, |
| 2021 |
| 2020 |
| |||
经营活动的现金流: |
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净收益(亏损) | $ |
| $ ( |
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净亏损中包括的非现金项目: |
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* |
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以股份为基础的薪酬 |
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**将从CARE法案贷款的宽恕中获益 | ( |
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营业资产和负债变动情况: |
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减少应收账款,净额 |
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*库存减少。 |
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**应计应收利息 |
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**预付费用。 |
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*应付账款 |
| ( | |
**其他应计负债 |
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经营活动中提供(使用)的现金净额 |
| ( | |
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投资活动的现金流: |
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**已赎回的存单 |
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中国人购买了一张存单 |
| ( | |
投资活动提供的现金净额 |
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用于融资活动的现金流: |
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*CARE法案应付贷款的本金支付(第1轮) | ( |
| |
*CARE法案应付贷款的收益(第1轮和第2轮) |
| ||
融资活动中提供(使用)的现金净额 |
| ||
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现金和现金等价物净增加/(减少) |
| ||
期初现金及现金等价物 |
| ||
期末现金和现金等价物 | $ |
| $ |
请参阅财务报表附注。
4
电子系统技术公司 DBA尊重无线调制解调器
股东权益变动表 (未经审计)
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| 普通股 |
| 其他内容 实缴 | 留用 |
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| 股票 |
| 金额 |
| 资本 | 收益 |
| 总计 |
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| ||||||
余额,2020年1月1日 | $ | $ | $ | $ | ||||
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*净收益(亏损) |
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| ( |
| ( | |||
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基于股票的薪酬 |
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2020年3月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ||||
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净收益(亏损) |
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| ( |
| ( | |||
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2020年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ||||
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余额,2021年1月1日 | $ | $ | $ | $ | ||||
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*净收益(亏损) |
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2021年3月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ||||
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*净收益(亏损) |
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2021年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ |
请参阅财务报表附注。
5
电子系统技术公司
财务报表附注
(未经审计)
注1-陈述依据
电子系统技术公司(以下简称“公司”)的财务报表(包括附注)代表公司管理层,管理层对其完整性和客观性负责。随附的未经审计的财务报表是由公司根据美国公认的中期财务信息会计原则(“美国公认会计原则”)以及形成10-Q报表的指示编制的。因此,财务报表不包括美国公认会计准则要求的完整财务报表的所有信息和脚注。管理层认为,随附的未经审计的财务报表包含所有调整,仅包括正常的经常性调整,这对于公平陈述截至2021年6月30日的财务状况以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的运营结果、现金流和股东权益变化是必要的。-截至2020年12月31日的资产负债表来自经审计的年度财务报表,但不包含年度财务报表中的所有脚注披露。提交的所有金额都是美元。欲了解更多信息,请参阅公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的财务报表及其脚注。他说:
截至2021年6月30日的三个月和六个月期间的运营结果不一定表明整个财年或任何其他财年的预期结果。该公司估计,2021年预期的有效年度联邦所得税税率将为0%。
采用的会计准则更新
财务会计准则委员会发布或建议的其他会计准则在未来某个日期之前不需要采用,预计在采用后不会对财务报表产生实质性影响。
注2--库存
存货按直接成本或可变现净值中的较低者列报,成本采用先进先出(FIFO)法确定。库存包括以下内容:
六月三十日, 2021 | 十二月三十一日, 2020 | |
零件 | $ | $ |
正在进行的工作 | ||
成品 | ||
总库存 | $ |
6
电子系统技术公司
财务报表附注
(未经审计)
注3-每股收益(亏损)
每股基本收益(亏损)不包括摊薄,计算方法为普通股股东可获得的收益(亏损)除以当期已发行普通股的加权平均数。*稀释每股收益(亏损)反映了如果证券或其他发行普通股的合同被行使或转换为普通股,或导致发行普通股,然后分享到公司的收益中,可能发生的稀释。*截至2021年6月30日和2020年6月30日,公司拥有
注4-股票期权
该公司拥有未偿还的股票期权,定期授予个人员工和董事。*2020年3月13日,董事会取消了2017年8月7日授予的、将于2020年8月6日到期的所有12万份未偿还股票期权。*此外,在那一天,董事会批准了
2021年没有股票期权发行。*截至2021年6月30日,有
注5--收入
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月期间,公司的产品销售收入为
该公司的客户包括美国和地方政府以及国内外公司,贸易信贷条款适用于这些客户。*截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月期间的国内销售额为
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月内,国内销售额为1美元。
在截至2021年6月30日的三个月期间,对三个客户的销售额占总收入的10%以上,对三个客户的销售额占2020年同期总收入的10%以上。
7
电子系统技术公司
财务报表附注
(未经审计)
2021年销售额 | 2021%的总销售额 | 2020年销售额 | 2020年占总销售额的百分比 | |
国内客户A | $ | $ | ||
国内客户B | | | ||
国内客户C | | |
在截至2021年6月30日的6个月期间,对两个客户的销售额占总收入的10%以上,一个客户占2020年同期总收入的10%以上。
2021年销售额 | 2021%的总销售额 | 2020年销售额 | 2020年占总销售额的百分比 | |
国内客户A | $ | $ | ||
国内客户B | - | - |
截至2021年6月30日和2020年6月30日,该公司积压的销售订单为
附注6-租契
2020年9月23日,该公司签署了一份为期两年的新设施租约。*基本租赁费为$
在2020年9月23日新租约之前,该公司设施的租赁费为每月5639美元。
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月期间,租赁费用为$
| 截至6月30日的三个月期间, | ||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
销售成本 | 运营费用 | 总计 |
| 销售成本 | 运营费用 | 总计 | |
根据租赁协议支付的基本租金 | $ | $ | $ |
| $ | $ | $ |
可变租赁成本 |
| ||||||
总租赁成本 | $ | $ | $ |
| $ | $ | $ |
| 截至6月30日的6个月期间, | ||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
销售成本 | 运营费用 | 总计 |
| 销售成本 | 运营费用 | 总计 | |
根据租赁协议支付的基本租金 | $ | $ | $ |
| $ | $ | $ |
可变租赁成本 |
| ||||||
总租赁成本 | $ | $ | $ |
| $ | $ | $ |
8
电子系统技术公司
财务报表附注
(未经审计)
截至2021年6月30日,未来租赁支付总额如下:
截至2022年和2023年6月30日止的12个月 | ||
2022 | $ | |
2023 |
| |
*总计 |
| |
扣除的利息 |
| ( |
租赁净负债 |
| |
当前部分 |
| |
长期部分 | $ |
注7--股票回购
2020年4月23日,回购无限期暂停。
附注8-CARE ACT应付贷款
2020年3月27日,“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)签署成为美国法律。
2020年4月,该公司获得一笔#美元的贷款。
2021年2月,该公司获得第二笔贷款#美元。
根据PPP的条款,如果某些金额的贷款用于CARE法案中描述的合格费用,则可以免除这些贷款。符合条件的费用包括工资成本、用于继续集团医疗福利的成本、抵押贷款支付、租金和水电费。截至2021年6月30日,该公司已将贷款资金用于支付符合条件的费用。该公司认为,它已将全部贷款金额用于符合条件的费用,但不能保证贷款将被免除。
9
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
管理层对财务问题的探讨与分析
手术情况和结果
管理层的讨论和分析应与该公司截至2020年6月30日的季度的未经审计的财务报表及其综合说明一并阅读。以下陈述可能具有前瞻性,实际结果可能大不相同。
A.行动结果:
收入:2021年第二季度销售总收入增至457,003美元,而2020年第二季度为245,497美元,增长86.2%。北京管理层认为,销售收入的增长是由于2020年同季度新冠肺炎在家服务订单的影响导致订单延迟的影响。今年到目前为止,销售总收入从2020年的519,464美元增加到2021年的881,779美元,增长了69.7%。北京管理层认为,销售收入的增长是由于与2020年同期相比,新冠肺炎在家呆订单的影响。巴塞罗那
由于产品向客户发货、客户下订单、客户购买趋势以及总体经济环境的变化等时机因素,该公司的收入历来在季度间波动。*有关工厂和项目自动化或项目开发的采购过程,通常围绕着购买受人尊敬的产品的决定,可能会很漫长。此采购过程可能涉及与尊重产品无关的投标活动,例如额外的系统和分包工作,以及客户方面的资本预算考虑。*由于这一采购过程的复杂性,对该公司收入的预测很难预测。
新冠肺炎的情况对2020年大部分时间的运营构成了重大干扰。*在截至2021年6月30日的6个月里,我们看到了一些项目的订单,我们认为这些项目是由于2020年防止新冠肺炎传播的相关限制的影响而推迟的。我们正在经历供应链的一些中断,但在这一点上,我们认为这不会对销售产生实质性影响。
在截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月期间,该公司的国内外出口销售细分市场的百分比如下:
| 截至2021年6月30日的三个月 | 截至2020年6月30日的三个月 | 截至2021年6月30日的6个月 | 截至2020年6月30日的6个月 |
国内销售 | 95% | 87% | 90% | 87% |
出口销售额 | 5% | 13% | 10% | 13% |
积压:
截至2021年6月30日,该公司积压的销售订单为17,143美元。*该公司的客户一般都是根据需要下单的。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)除正在进行的预定项目和定制设计的设备外,公司大多数产品的发货通常在收到客户订单后1至5个工作日内完成。他说:
销售成本:
2021年和2020年第二季度的销售成本百分比分别占各自净销售额的47%和54%。2021年第二季度销售成本百分比的下降是2020年同期销售的产品组合的结果。截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月期间,销售成本百分比分别为45%和54%。2021年第二季度的销售成本百分比下降是2020年同期销售的产品组合的结果。
10
运营费用:
以下是营运开支的分项数字:
| 截至三个月 |
| 截至六个月 |
| ||
| 六月三十日, 2021 | 六月三十日, 2020 | 增加 (减少) | 六月三十日, 2021 | 六月三十日, 2020 | 增加 (减少) |
一般事务和行政事务 | $ 66,452 | $ 69,957 | $ (3,505) | $ 159,955 | $ 165,670 | $ (5,715) |
研发 | 54,249 | 50,213 | 4,036 | 106,949 | 105,110 | 1,839 |
市场营销和销售 | 127,419 | 86,295 | 41,124 | 221,634 | 174,191 | 47,443 |
总运营费用 | $ 248,120 | $ 206,465 | $ 41,655 | $ 488,538 | $ 444,971 | $ 43,567 |
一般和行政:2021年第二季度,一般和行政费用减少3,505美元,至66,452美元,原因是工资与2020年同期相比下降。在这6个月期间,由于工资下降,一般和行政费用减少5715美元,降至159955美元。
研发:2021年第二季度,由于与原型建造成本相关的费用与2020年同期相比增加,研发费用增加了4036美元,达到54,249美元。在这6个月中,由于原型建造成本的增加,研究和开发费用增加了1839美元,达到106949美元。
营销和销售:2021年第二季度,由于工资增加,营销和销售费用比2020年同期增加了41,124美元,达到127,419美元。在这6个月中,由于工资增加,营销和销售费用增加了47433美元,达到221634美元。
其他收入:
在截至2021年6月30日的季度中,该公司的利息收入为566美元,6个月期间为1427美元。这笔收入的主要来源是货币市场账户和存单。2021年,该公司确认了第一轮CARE法案贷款(PPP第一轮)的债务减免收益150,118美元,而2020年根据CARE法案政府拨款9000美元用于COVID救济。
净亏损:
该公司2021年第二季度的净收益为146,370美元,而2020年同期的净亏损为81,875美元。*截至2021年6月30日的6个月内,公司录得净收益151,052美元,而2020年同期净亏损192,181美元。*2021年净收入的增长是销售收入、毛利润增加以及免除与First CARE Act贷款(PPP第一轮)相关的150,118美元债务的结果。
B.财务状况、流动性和资金来源
截至2021年6月30日,该公司的流动资产与流动负债的比率为11.2,而截至2020年12月31日的比率为20.7。*流动比率下降是由于与2020年12月31日相比,2021年6月30日应支付的工资和佣金增加。
截至2021年6月30日,公司的现金和现金等价物为1035311美元,而截至2020年12月31日的现金和现金等价物为308110美元。
11
与2020年同期相比,截至2021年6月30日的6个月期间,运营活动提供的现金增加了550,696美元。增加的原因是,该期间的净收入比2020年同期增加343233美元。应收账款和存货余额变动减少的数额分别为104031美元和120643美元。
由于赎回2021年上半年到期的存单,投资提供的净现金为249,999美元。融资活动提供的现金为128,280美元,这是在截至2021年6月30日的6个月期间收到的CARE法案贷款(第2轮)的收益,减去了CARE法案贷款(第1轮)支付的本金。我们相信,整个贷款(第二轮)将被免除。
管理层认为,公司在2021年6月30日的现金和现金等价物以及其他营运资本足以满足2021年期间可能出现的运营、资本支出和其他支出的需求。
前瞻性陈述:上述讨论可能包含涉及多项风险和不确定性的前瞻性陈述。*除上述因素外,可能导致实际结果大相径庭的其他因素包括:竞争因素,如竞争对手的无线架构和价格压力;第三方组件产品能否以合理价格获得;由于市场需求变化和/或购买组件的价格侵蚀而产生的库存风险;产品组合的变化;以及公司提交给证券交易委员会的报告和注册声明中列出的风险因素。他说:
表外安排
该公司没有重大的表外安排,这些安排对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出、经营结果、流动资金、资本支出或资本资源对其股东来说是重要的,对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出都没有当前或未来的影响。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
本公司的普通股没有既定的交易市场。该公司普通股的市场有限,因此股东在需要时或在有吸引力的市场价格下可能难以转售他们的股票。*普通股在注册证券系统或协会的自动报价系统中不定期报价。我们的普通股,每股票面价值0.001美元,在场外交易市场集团QB(场外交易市场集团)报价,代码为“ELST”。OTCQB是买卖股票的证券交易商网络。交易商之间通过一个计算机网络相连,该网络提供有关当前“出价”和“要价”的信息以及成交量信息。OTCQB不被认为是一个“全国性的交易所”。“场外”报价不反映经销商间价格、零售加价佣金或实际交易.*公司普通股继续以低成交量和低价格交易。一些投资者认为低价股票投机过度,因此不适合投资。许多机构投资者有内部政策,禁止购买或维持低价股票的头寸。
项目4.安全控制和程序
截至2021年6月30日,我们已在包括首席执行官和首席会计官在内的管理层(包括首席执行官和首席会计官)的监督和参与下,对我们的“披露控制和程序”(该术语在1934年证券交易法下的规则13a-15(E)中定义)的设计和操作的有效性进行了评估。*基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官确定,我们的财务报告内部控制存在一个重大弱点,由于这个弱点,截至2021年6月30日,我们的披露控制和程序无效。他说:
12
实质上的弱点有以下几点:
我们没有维持有效的控制,以确保适当的职责分工,因为同一名人员和雇员负责发起和记录交易,从而造成职责分工的弱点。由于(1)职责分工对编制可靠财务报表的重要性;(2)由于控制缺陷可能导致的潜在错报的重要性;以及(3)缺乏足够的其他缓解控制;吾等确定,这种控制缺陷导致年度或中期财务报表内的重大错报或披露缺失无法防止或发现的可能性很小。
财务报告内部控制的变化
在最近一个会计季度内,我们对财务报告的内部控制(该术语在交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)没有发生任何重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分-其他资料
项目1.法律诉讼
没有。
第二项未登记的证券买卖
没有。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全信息披露
不适用
项目5.其他信息
没有。
13
项目6.展品
展品编号 | 描述 |
31.1 | 第302节认证,首席执行官 |
31.2 | 第302节认证,CFO |
32.1 | 第906条认证,首席执行官 |
32.2 | 第906条认证,CFO |
101.INS | XBRL实例文档 |
101.SCH | XBRL分类扩展架构文档 |
101.CAL | XBRL分类扩展计算链接库文档 |
101.DEF | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
101.LAB | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
101.PRE | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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签名
根据“交易法”的要求,注册人促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
电子系统技术公司
| 作者:/s/迈克尔·W·埃勒(Michael W.Eller)
|
日期:2021年7月28日 | 姓名:迈克尔·W·埃勒(Michael W.Eller) |
| 头衔:美国总统 |
(首席行政主任) |
| 作者:/s/迈克尔·W·埃勒(Michael W.Eller)
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日期:2021年7月28日 | 姓名:迈克尔·W·埃勒(Michael W.Eller) |
| 头衔:美国总统 |
(首席会计官) |
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