附件99.1
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金融机构债券 |
投保人通知
经贸制裁
本通知 提供有关外国资产控制办公室(OFAC)发布的指令可能对您的保险范围造成的影响的信息。
美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)根据美国的外交政策和国家安全目标,对有针对性的外国和政权、恐怖分子、国际毒贩、从事与大规模杀伤性武器扩散有关的活动以及对美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁实施和执行经济和贸易制裁。
当本政策提供的保险违反任何 美国经济或贸易制裁时,此类保险无效。
有关详细信息,请参阅:
HTTPS://WWW.TREASURY.GOV/RESOURCE-CENTER/SANCTIONS/PAGES/DEFAULT.ASPX
轴906 0316 |
第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
伊利诺伊州消费者通知
我们很高兴我们被选为贵方的保险公司,相信我们的服务能满足贵方的期望。
虽然您的代理/经纪人随时准备好满足您的保险需求,但有时您可能需要联系您的代理/经纪人以外的其他人 以了解特定的承保范围问题或索赔问题。在这些情况下,或者如果有任何关于这项保险的投诉,您可以联系我们的办公室或伊利诺伊州
金融和专业监管部,地址如下。
公司行政办公室: | 轴心 | |
阿瓦隆大道10000号,套房200 | ||
佐治亚州阿尔法雷塔,邮编30009 | ||
保险部: | 伊利诺伊州金融和专业监管部门 | |
保险业分部 | ||
西华盛顿大街320号 | ||
伊利诺伊州斯普林菲尔德,62767-0001 |
轴IL901 0415 |
第1页,共1页 |
金融机构债券 标准表格第14号,修订至1987年10月
保证金编号 P-001-000127115-02
安盛保险公司(获接纳) 伊利诺伊州芝加哥,3500套房,南瓦克大道111号,邮编:60606 (866) 259-5435 A股票保险公司 (本文称为承销商)
| ||||
声明 | ||||
第1项。 | 被保险人姓名(此处称为被保险人): | Fidus投资公司 | ||
主要地址: | 奥灵顿大道1603号,1005套房 伊利诺伊州埃文斯顿,邮编:60201 |
第二项。 |
保证期:从上午12点01分开始在……上面 | 06/15/2021 | 至凌晨12点01分在……上面 | 06/15/2022 | ||||
(月、日、年) | (月、日、年) | |||||||
第三项。 |
保险人在保证期内的总责任限额为 N/A
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|||||||
第四项。 | 除本条例第4及11条另有规定外, 赔偿责任的单项损失限额为500万美元。 单笔 损失免赔额为0美元 |
|||||||
但是,如果在特定保险协议或保险的相对位置插入任何金额 ,则这些金额应受控制。下列任何金额均为上述金额的一部分,而非附加金额。(如果要删除保险协议或承保范围,请插入 ?不承保。) | ||||||||
适用于以下项目的金额: | 单一损失责任限制 |
单耗 | ||||||
保险协议(A)--信实保险 | $5,000,000 | $0 | ||||||
房屋内保险协议(B)保险 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(C)运输途中保险 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(D)规定伪造或变造 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(E)-证券 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(F)防伪假币 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
合作伙伴覆盖范围 | 未承保 | |||||||
可选的保险协议和承保范围: | ||||||||
审计费用 | $50,000 | $0 | ||||||
停止付款令责任 | $50,000 | $50,000 | ||||||
未经授权的签名 | $50,000 | $50,000 | ||||||
无法收回的保证金项目 | $5,000,000 | $50,000 | ||||||
?如果在上方与任何指定的保险协议或保险的相对位置插入未承保的部分,则该保险协议或保险以及本保函中对该保险协议或保险的任何其他引用应被视为已从其中删除 。 |
第五项。 |
保险人的责任受本合同所附下列附加条款的约束。本保证金的所有条款和条件均适用于此类骑手,除非骑手另有明确规定 。 | |||||||
投保人通知-经济贸易制裁 | 轴906 0316 | |||||||
伊利诺伊州消费者通知 | 轴IL901 0415 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第1页 |
金融机构债券(标准表格第14号) | TSB 5062b 1087 | |||||||
签名页 | AXIS 102AIC 0615 | |||||||
1 | 修改指定的保险骑手 | 轴1012152 0119 | ||||||
2 | 审计费用保险协议附加条款 |
轴1012153 0119 | ||||||
3 | 修改敲诈勒索排除骑手 |
轴1012161 0119 | ||||||
4 | 修订估值附加条款 |
轴1012170 0119 | ||||||
5 | 修改假币或货币保险协议附加条款 |
轴1012171 0119 | ||||||
6 | 政府或监管机构通知附加程序 |
轴1012175 0119 | ||||||
7 | 为协议附加提供保险的未经授权签名 |
轴1012176 0119 | ||||||
8 | 受保护的信息排除附加程序 |
轴1012180 0119 | ||||||
9 | 电子邮件骑手的遗失通知 |
轴1012189 0119 | ||||||
10 | 停止付款令责任保险协议附加条款 |
轴1012200 0119 | ||||||
11 | 存款保险协议附则中的坏账项目 |
轴1012202 0119 | ||||||
12 | 自动提高投资公司附加限额 |
轴1012210 0119 | ||||||
13 | 自动投保新的投资基金骑手 |
轴1012211 0119 | ||||||
14 | 证券骑手的集中处理 |
SR 5967e 1087 | ||||||
15 | ERISA骑手 |
SR 6145B 0690 | ||||||
16 | 加密货币排除骑手 |
SR 63430321 | ||||||
17 | Fidus投资公司Rider |
MANU-93330620 | ||||||
18 | 美国证券交易委员会唯一投保的取消条款附加条款 |
SR 5384C 1087 | ||||||
19 | 手稿修改《财产骑手》的定义 |
马努1013176 0521 | ||||||
(不包括不可替换的令牌) |
||||||||
20 | 手稿修改排除(M)骑手 |
马努1013160 0421 | ||||||
21 | 计算机系统欺诈保险协议附加条款 |
轴10128610221 | ||||||
22 | 社会工程欺诈保险协议附加条款 |
轴1012225 0221 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第2页 |
保险人以约定的保险费为代价,依据被保险人在申请本保单时向保险人提供的所有声明和信息,并在符合本合同的声明、保险协议、总协定、条件和限制以及其他条款的前提下,同意就以下事项赔偿被保险人:
保险协议
一般协议
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第3页(共7页) |
条件和 限制
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第4页(共7页) |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第5页 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第6页(第7页) |
为证明, 承销商已在声明页上签署了本保函。
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页(共7页) |
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金融机构债券 |
签名页
兹证明,保险人已安排在本保险单上加盖总裁和秘书的传真签名,以开出本保险单。
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秘书 | 总统 | |
安德鲁·韦塞特(Andrew Weissert),国务卿 | 卡尔顿·W·马纳(Carlton W.Maner)总统 |
AXIS 102AIC 0615 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
1 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
修改指定的保险骑手
双方同意将声明的第一项被保险人(这里称为被保险人)的名称修改为:
Fidus投资公司
Fidus Mezzanine Capital,LP
债券的所有其他 条款保持不变。
轴1012152 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
2 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
审计费用保险协议附加条款
审核费用 保险协议承保计划 | ||
审计费用保险协议 单一责任损失限额 |
审计费用保险协议 单项损失免赔额 | |
$50,000 | $0 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
审计费用
被保险人因发现《保险协议(A)保诚》项下的损失而承担任何政府监管机构或独立会计师要求进行的审计或检查费用的部分的合理费用。 任何政府监管机构或独立会计师因发现保险协议(A)保真项下的损失而要求该机构进行的审计或检查的费用中,被保险人应承担的合理费用。
B. | 审计费用保险 协议适用的单一责任损失限额和可扣除的单一损失如上述声明或附表所述。该限额应是声明中规定的保险协议(A)保诚责任的单一损失限额的一部分,而不是附加损失限额。 |
C. | 排除(U)第(1)款不适用于审计费用保险协议。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012153 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
3 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
修改敲诈勒索排除条款
一致同意将排除项第2(J)项替换为:
在任何民事、刑事或其他法律程序中,被保险人被判定从事敲诈勒索活动所造成的损害 ,除非被保险人证实导致此类损害的行为是雇员在保险协议(A)所涵盖的直接给被保险人造成损失的情况下实施的。出于此排除的目的,敲诈勒索活动在修正后的美国《1961年法典》及其后的第18条中定义;
债券的所有其他条款保持 不变。
轴1012161 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
4 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
修订估值附加条件
双方同意将估价条件中涉及金钱损失或应付货币损失的段落替换为:
任何金钱损失或以货币支付的损失,应由被保险人选择以损失所在国家的货币支付,或以等值于#年公布的汇率确定的美利坚合众国美元支付。华尔街日报在紧接遗失被发现日期的前一天。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012170 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
5 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
修改假币或假币保险协议附加条款
双方同意将保险协议(F)假币或假币(视情况而定)替换为以下条款:
被保险人善意收到美利坚合众国、加拿大或 任何其他国家的假币而直接造成的损失。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012171 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
6 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
政府或监管机构通知附加条款
政府或监管机构时间表 |
美国证券交易委员会(SEC) |
双方同意:
A. | 如果本保函被取消、终止或大幅修改,保险人同意在此类取消、终止或修改后60天内尽其最大努力通知上述时间表中确定的每个政府或监管机构,无论此类取消、终止或修改是应被保险人或保险人的要求 。保险人未能发出此类通知不应损害或延迟该等取消、终止或修改的效力,保险人也不以任何方式对其未能提供通知承担责任。 |
B. | 就本附加条款而言,大幅修改是指保真保证金的类型或金额发生变化 ,或该保证金的排除范围发生变化,或该保证金发生任何变化,使其不再符合上述附表中确定的政府或监管机构的适用法律或法规的要求。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012175 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
7 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
未经授权的签名为协议附加者提供保险
未经授权的 协议承保计划签名 | ||
未经授权签名保险协议 单一责任损失限额 |
未经授权签名保险协议 单项损失免赔额 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
未经授权的签名
直接造成损失的原因是,被保险人在正常业务过程中真诚地从在被保险人住所的人那里承兑、付款或兑现任何支票、提款单或汇票,这些支票、提款单或汇票是由客户账户开立或开具的,而这些支票、提款单或汇票上有一个人的签名或背书,而该人的姓名和签名不在 申请书上,而是由被保险人作为该账户的签字人存档。
被保险人在本保险协议项下享有追偿权利的前提条件是,被保险人应拥有所有授权签字人在该账户上的签字档案;被保险人必须保存概述接受情况的书面指示。
B. | 适用的责任单项损失限额和未经授权签署的保险协议可扣除的单项损失 如声明或上述附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012176 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
8 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
受保护的信息排除附加程序
双方同意,本保证书不适用于因以下原因直接或间接造成的任何损失:(I)被盗、失踪或销毁; (Ii)未经授权使用或披露;(Iii)未经授权访问;或(Iv)未能保护任何:
A. | 保密或非公开;或 |
B. | 个人或个人可识别的; |
任何个人或实体根据任何法律、规则或法规、协议或行业准则或标准有义务保护的信息;但如果未经授权使用或泄露密码,导致被保险人的有形财产或被保险人为第三方持有的有形财产被盗,则 这不适用。
盗窃有形财产不包括使用机密或非公开信息或个人或 个人身份信息来窃取或泄露信息。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012180 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
9 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
电子邮件乘客遗失通知
双方同意修改条件和限制,第5节,针对保险人的通知/证明法律程序,第(A)段, 增加以下内容:
被保险人可以通过电子邮件 向保险人提供此类损失通知,电子邮件地址如下。承销商收到该电子邮件通知的日期应为 通知日期。
被保险人也可以将损失通知邮寄或传真至以下规定的 地址或传真号码给保险人。
所有通知必须注明保证金编号。这条纽带的一部分。
轴心保险
理赔部门
邮政信箱4470号
信箱:佐治亚州Alpharetta 30023-4470
电子邮件:usfnol@axiscapal.com
免费电话:(866)259-5435
电话:(678)746-9000
传真:(866)770-5629
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012189 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
10 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
停止付款令责任保险协议附加条款
停止付款单 责任保险协议承保计划 | ||
停止支付订单责任保险
协议 单一赔偿责任损失限额 |
停止付款令责任保险协议 单项损失 免赔额 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对标题为保险协议的部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
停止付款令责任
被保险人对以下事项承担法律责任直接造成的损失:
(1) | 遵守或不遵守被保险人的客户或该客户的授权代理人的要求,即停止对该客户或该客户的授权代理人向被保险人开出或开出的任何汇票付款;或 |
(2) | 拒绝支付被保险人的客户或该客户的授权代理人向被保险人开出或开出的任何汇票。 |
B. | 停止付款订单责任保险协议适用的单项责任损失限额和可扣除的单项损失额度 如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012200 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
11 |
凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
存款保险协议附加条款无法收回的项目
存款保险协议承保明细表坏账项目 | ||
存款保险欠收项目
协议 单一赔偿责任损失限额 |
存款保险协议中的坏账项目 单项损失 免赔额 | |
$5,000,000 |
$50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议附表进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
无法收回的存款项目
被保险人善意地将证明无法收回的任何存款项目记入其客户、股东或订户账户 的贷方而直接造成的损失,前提是:
(1) | 在就该存款项目进行赎回、提取、支付股息或发行股票之前,该项目至少持有5天 ;以及 |
(2) | 该存款项目有赎回、提款、股息支付或股票发行。 |
在被保险人的收取程序失败之前,保证金不得被视为无法收取。
就本保险协议而言,存款项是指以美利坚合众国金融机构为付款人的任何一张或多张支票或汇票。
B. | 保证金 保险协议中无法收回的项目适用的单一责任损失限额和可扣除的单一损失如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012202 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
12 |
凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
自动提高投资公司骑手的限额
双方同意修订条件及限制,即责任限额一节,加入以下新条文:
自动提高投资公司的限额
如果由于本债券所涵盖的当前投资公司的资产规模增加,根据经修订的1940年《投资公司法》规则17g-1(规则17g-1)需要提高保证金限额,则符合规则17g-1所需的最低限额增加应自动进行,且在保证期剩余时间内不支付额外溢价;但是,在任何情况下,本债券项下每个单一损失的责任最高单项损失限额不得超过5,500美元。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012210 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
13 |
凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
为新的投资基金参与者提供自动保险
双方同意:
尽管本保函有任何相反的规定,但如果被保险人在本保函生效日期后设立或收购任何新的投资基金,则该基金应在本保函的条款和条件下适用于本保函,只有在以下情况下才适用:
(a) | 被保险人支付的所有现金、证券、假定债务和其他对价的公允价值不超过被保险人在交易前最近一次经审计的综合财务报表日期的总合并资产的10%;以及(B)在该交易之前,被保险人支付的所有现金、证券、假定债务和其他对价的公允价值不超过被保险人总合并资产的10%。 |
(b) | 根据经修订的1940年《投资公司法》第17g-1条的规定,被保险人的总责任限额(包括新获得或设立的基金)不超过550万美元;或 |
(c) | 承销商在提交承销商可能要求的信息、支付任何额外保费和/或修改债券条款时,同意为该基金提供保险,这是承保人的唯一选择。 |
本保函不涵盖在此类创建或收购生效日期之前发现的任何事件。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012211 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
14 |
凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
证券投资者的集中处理
进度表 | ||
存放处 | 覆盖的位置 | |
被保险人使用的所有存放处 | 被保险人使用的所有寄存处 |
双方同意:
1. | 上述附表所列托管场所应视为被保险人的场所,但仅限于凭证证券的承保范围。 |
2. | 该托管人持有的保证书证券应视为所附保函中定义的财产 ,范围为被保险人通过在该托管人的账簿和记录上作出适当记项而获得的权益。 |
3. | 所附保证金不向上述附表中所列的任何保管人提供保险。当保险人向被保险人赔偿本合同项下的损失时,被保险人将向保管人或其有诉讼因由的任何其他实体或个人转让索赔金额范围内的诉讼权利和诉讼事由。 |
4. | 如果上述附表中指定的托管规则规定,保险人应按保险人根据上述第三部分规定的转让作出的判决(或协议和解)的 部分对被保险人进行评估,而被保险人实际支付了该评估费用,则保险人将向被保险人赔偿 评估金额,但不超过保险人支付的损失赔偿额。 |
债券的所有其他条款保持不变。
SR 5967e 1087 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
15 |
凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
ERISA骑手
双方同意:
1. | ?所附保函中使用的员工应包括作为被保险人董事或 受托人的任何自然人,而该董事或受托人正在从事处理被保险人拥有、控制或运营的任何员工福利或养老金福利计划的资金或其他财产,或者是任何此类计划的受托人、经理、 管理人员或雇员的任何自然人。 |
2. | 如果保证书按照其协议、限制和条件承保两个或多个员工福利或养老金福利计划或任何此类计划遭受的损失 以及除此类计划以外的被保险人遭受的损失,则被保险人或此类计划的计划管理人有义务根据实施1958年《福利和养老金计划公开法》第13条的劳工部公布的规定,通过一个或多个由一个或多个保险人发行的债券,至少为每个此类计划获得承保金额。(br}根据《1958年福利和养老金计划公开法》第13条,劳工部公布的条例规定,被保险人或此类计划的计划管理人有义务根据一项或多项由一家或多家保险人发行的债券,至少为每项此类计划获得承保金额。 |
3. | 按照前述规定,本公司根据协议、限制和保证金条件支付的款项应由被保险人持有,如果超过一人,则由被保险人持有,用于承保损失的任何员工福利或养老金福利计划的使用和利益,如果该等付款超过该等法规要求由遭受该损失的该计划承保的保险金额,则超出的部分应用于该等其他保险计划的使用和受益。如果发生其他情况,则该超出部分应用于该保险计划的使用和受益,如果该等其他保险计划也受到此类损失,则该超出部分应用于该保险计划的使用和受益,如果该等其他保险计划也受到此类损失,则超出的部分应用于该保险计划的使用和受益,如果该等其他保险计划发生此类损失,则该超出部分应用于该保险计划的使用和利益 |
4. | 如果 保证金涵盖的两个或两个以上员工福利或养老金福利计划的金钱或其他财产混合在一起,则因员工欺诈或不诚实行为造成的该等金钱或其他财产损失的赔偿应由该等计划根据上述法规的适用规定按比例分摊每个此类计划需承担的保证金 金额。 |
5. | 此保证金的免赔额适用于计划因计划员工的行为而蒙受的损失,但最高不得超过计划因符合1974年《雇员退休收入保障法》的规定而需要承担的承保金额。 |
6. | 本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长本保函的任何条款、条件、 条款、协议或限制,但本协议中规定的条款、条件、条款、协议或限制除外。 |
债券的所有其他条款保持不变。
SR 6145B 0690 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
16 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
加密货币排除骑手
双方同意:
A. | 对所附保证书进行了修改,增加了第2节。排除-条件和限制, 如下: |
加密货币被盗、失踪或销毁或 加密货币价值变化直接或间接造成的损失。
B. | 通过增加焊接条件和限制(第1节)对所附焊接进行修改。 定义如下: |
加密货币是指独立于中央权威机构运行的数字或电子交换介质,其中使用加密技术来规范单位的生成,并验证这些单位从一个人到另一个人的转移。
债券的所有其他条款保持不变。
SR 63430321 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
17 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
FIDUS投资公司骑手
双方同意:
I. | 保险协议(A)在不诚实或欺诈行为之后,在 1940年《投资公司法》第37条所指的范围内插入包括盗窃或挪用公款在内的保险协议(A)。 |
二、 | 一般协议C。对控制变更通知进行修改,将前两段分别替换为以下 : |
当被保险人获悉控制权变更时,应在可行的情况下尽快以书面通知保险人,但在任何情况下不得晚于控制权变更发生后30天。该通知应包含转让人和受让人的姓名(如果以另一名称要求有表决权证券,则包括受益所有人的姓名)、转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数,以及未偿还的有表决权证券的总数。
如本总协定所用,控制权应具有1940年《投资公司法》第2(A)(9)节中规定的含义, 指对公司管理层或政策施加控制性影响的权力,除非该权力仅因在该公司担任正式职务而产生。就发出所需通知而言,控制权变更 是指公司有表决权证券所有权的变更,导致证券持有人或关联证券持有人集团直接或间接拥有该等有表决权证券超过25%的所有权。
三. | 修改条件和限制,在第(br}1(E)款员工第(6)节之后插入以下内容: |
(7) | 投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或 股东会计簿记员或经书面协议授权为被保险投资公司保存财务和/或其他规定记录的管理人员、合伙人或雇员,在履行本合同中被保险投资公司高级管理人员或雇员的通常职责范围内的行为时,或在作为正式选出或任命审查或审计或保管或接触任何此类投资公司财产的委员会成员时, 在履行本合同中被保险投资公司的高级管理人员或雇员通常职责范围内的行为时,为被指定为保险投资公司的投资公司保存财务和/或其他必要记录的任何高级管理人员、合伙人或雇员,或经书面协议授权为该投资公司保存财务和/或其他所需记录的管理人员、合伙人或雇员。属于1940年《投资公司法》定义的关联人、被指定为投保人的投资公司的股东会计簿记员或管理人,或该投资公司的顾问、承销商或管理人的 关联人,且不是银行的,应包括在雇员的定义中。 |
债券的所有其他条款保持不变。
MANU-93330620 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
18 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
美国证券交易委员会唯一投保的取消条款附加条款
双方同意:
1.附加的保证金不得按照第12节(A)和(B)部分的规定取消或由 骑手修改,除非代理方在此类取消或 修改的生效日期前不少于60天向受影响的一方和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知。
2.本附加条款自担保生效之日起生效。
所有其他条款保持不变。
SR 5384c 1087 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
19 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
手稿修改财产附加物的定义(不包括 个不可替代的代币)
一致同意,标题为条件和限制的章节, 标题为定义的章节,对财产的定义进行了修改,增加了以下内容:
尽管如上所述,财产不包括不可替代的代币。
债券的所有其他条款保持不变。
马努1013176 0521 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
20 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
手稿修改排除(M)骑手
同意将题为条件和限制的一节,题为排除、排除(M)的一节替换为:
(M)因下列原因交出财产而直接或间接造成的损失:
(1) | 绑架, |
(2) | 支付赎金或任何与敲诈勒索有关的款项, |
(3) | 威胁对除财产保管人以外的任何人造成身体伤害,或对被保险人的房产或 财产造成损害,或 |
(4) | 实际失踪、损坏、销毁、没收或盗窃旨在作为赎金或敲诈勒索付款的财产,但由被保险人正式授权保管此类财产的人持有或运送时,除非上述第(3)款所述的财产保管人受到身体伤害的威胁,则不在此限。 |
但根据保险协议(A)承保的除外;
债券的所有其他条款保持不变。
马努1013160 0421 | 第1页,共1页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
21 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
计算机系统欺诈保险协议附加条款
计算机系统 欺诈保险协议承保时间表 | ||
计算机系统欺诈 保险协议单一责任损失限额 |
计算机系统欺诈 保险协议单项损失免赔额 | |
$5,000,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下保险协议: |
计算机系统欺诈
由欺诈行为直接造成的损失:
(1) | 将电子数据或计算机程序输入;或 |
(2) | 内部电子数据或计算机程序的变更; |
被保险人操作的任何计算机系统,无论是自有的还是租赁的;或本保函申请书中确定的任何计算机系统;或本保函的总协定B规定的被保险人在保证期内首次使用的计算机系统;
如果条目 或更改原因:
(a) | 应当转让、支付或者交付的财产; |
(b) | 要增加、删除、借记或贷记的被保险人或其客户的账户;或 |
(c) | 擅自开立或者虚构账户借记或者贷记的; |
在被保险人不知情或未经被保险人同意的情况下。
在本保险协议中,欺诈性录入或更改应包括被保险人员工根据软件承包商的指示进行的此类录入或更改,该软件承包商与被保险人签订了为本保险协议涵盖的计算机系统设计、实施或服务程序的书面协议。
轴1012861 0221 | 第1页(第3页) |
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金融机构债券 |
B. | 仅就本骑手提供的覆盖范围而言,对定义部分进行了修改,增加了以下定义 : |
计算机程序是指一组相关的电子指令,用于指导计算机或与其相连的设备的操作和功能,使计算机或设备能够接收、处理、存储或发送电子数据。
计算机系统意味着:
(1) | 配备相关外围组件的计算机,包括位于任何位置的存储组件; |
(2) | 系统和应用软件; |
(3) | 终端设备;以及 |
(4) | 相关的通信网络;通过该网络以电子方式收集、传输、处理、存储和检索电子数据。 |
电子数据是指通过 计算机程序转换为计算机系统中可用形式的事实或信息,并存储在磁带或磁盘、光盘或其他大容量介质上。
C. | 仅就本骑手提供的覆盖范围而言,对排除部分进行了修改,增加了以下排除项 : |
本金融机构债券中规定的任何其他保险协议承保的类型或种类的损失,包括但不限于社会工程欺诈,无论任何免赔额或责任限额;
因被保险人按合同承担责任而直接或间接造成的损失 ,除非该责任是由该投保人承保的损失引起的,而且无论是否存在此类合同,该责任都会强加给被保险人;
直接或间接因票据、证券、单据或其他书面票据造成的损失 这些票据上有伪造的签名,或者是伪造、变造或其他欺诈性的,被用作编制电子数据的源文件或手动键入数据终端;
直接或间接由以下原因造成的损失:
(1) | 机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、起火、磨损、逐渐恶化、电气干扰或影响计算机系统的电涌; |
(2) | 电子数据处理介质故障或故障;或 |
(3) | 编程或处理过程中的错误或遗漏; |
在被保险人的 客户的场所或在该客户的控制下将电子数据输入计算机系统终端设备而直接或间接造成的损失,该损失是由授权访问客户认证机制的人员造成的;
轴1012861 0221 | 第2页(第3页) |
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金融机构债券 |
D. | 尽管与本保证书所附的任何受保护的 信息排除条款中规定的任何类似免责条款有任何相反规定,但仅就本条款提供的覆盖范围而言,免责条款部分进行了修改,增加了以下免责条款: |
直接或间接造成的损失:(1)被盗、失踪或销毁;(2)未经授权使用或披露; (3)未经授权访问;或(4)未保护任何:
(a) | 机密或非公开信息;或 |
(b) | 个人或个人身份信息; |
任何个人或实体有义务根据任何法律、规则或法规、协议或行业指南或标准进行保护,但如果未经授权使用或披露此类信息随后会导致《计算机系统欺诈保险协议》所涵盖的直接损失,则不适用 。
E. | 在金融机构债券表格14和25的排除部分中发现的以下排除项 不适用于计算机系统欺诈保险协议。 |
?除 任何美国联邦储备银行的无证书证券或在保险协议下承保的无证书证券外,涉及任何无证书证券的损失(A);
F. | 责任限额部分的单一损失定义小节通过添加以下 进行修改: |
仅就《计算机系统欺诈保险协议》而言,涉及 个人欺诈行为的所有损失或系列损失,或涉及涉及个人欺诈行为的所有损失或系列损失,无论该个人是否被明确识别,均应被视为单一损失,并受 责任的单一损失限额限制。因同一操作方法引起的涉及身份不明个人的一系列损失应被视为涉及同一个人,在这种情况下,应作为单一损失处理,并受责任的单一损失限额 限制。
G. | 计算机系统欺诈保险协议适用的单项损失责任限额和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012861 0221 | 第3页 |
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金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
22 | 凌晨12:01于2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不适用 |
社会工程欺诈保险协议附加条款
社会工程欺诈保险 协议承保时间表 | ||
社会工程欺诈保险协议 总负债限额 |
$250,000 | |
社会工程欺诈保险协议 责任单项损失限额 |
社会工程欺诈保险协议 单项损失免赔额 | |
$250,000 | $50,000 | |
社会工程欺诈保险协议 以前的行为日期 |
06/21/2016 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
社会工程欺诈
员工依据社会工程欺诈指令,善意地将资金或证券从被保险人的账户转移、支付或交付至被保险人无法控制的 个人或账户,直接造成的损失。
B. | 仅就本骑手提供的覆盖范围而言,对定义部分进行了修改,增加了以下新定义 : |
授权转移代理指的是:
(1) | 被保险人的董事、高级职员、合伙人、会员或者独资企业; |
(2) | 经被保险人授权指示其他员工转移、支付或交付被保险人的钱款或证券的雇员;或 |
轴1012225 0221 | 第1页(第4页) |
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金融机构债券 |
(3) | 卖方和被保险人授权的卖方雇员,根据卖方和被保险人之间的书面协议的条款,指示被保险人的雇员 转移、支付或交付被保险人的钱或证券。 |
证券是指有证证券或无证证券。
社会工程欺诈指示是指由自称是授权转移代理的自然人或与该自然人串通的个人向员工传达的电话、书面或电子指示,目的是故意误导员工转移、支付或交付投保人的钱款或证券,但该指示并非由授权转移代理实际作出;但社会工程欺诈指示不应包括卖方的雇员所传达的任何此类指示。
卖方是指根据卖方与被保险人之间的书面协议 向被保险人提供货物或支持服务的任何实体或自然人。卖方不包括任何客户、自动结算所、托管人、金融机构、管理人、交易对手或任何类似实体。
C. | 仅针对本附加条款提供的覆盖范围,以及仅针对保证金表格15和24, 修改定义部分,增加以下新定义: |
无证证券是指发行人的股份、 对发行人财产或企业的参与或其他权益或发行人的义务,即:
(1) | 未由票据表示,而票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而保存的簿册上 ; |
(2) | 属于通常在证券交易所或市场交易的类别;及 |
(3) | 一类或一系列,或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、 权益或义务。 |
D. | 排除部分排除(H)替换为以下内容: |
(h) | 员工造成的损失,但在下列情况下除外: |
(1) | 保险协议(Insurance Agreement); |
轴1012225 0221 | 第2页(第4页) |
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金融机构债券 |
(2) | 保险协议(B)或(C),且直接由错位、神秘的无法解释的 失踪或财产的破坏或损坏直接引起;或 |
(3) | 社会工程欺诈保险协议,直接由员工的无意行为引起。 |
E. | 对免责条款进行了修订,增加了以下免责条款: |
员工依赖和/或执行社会工程欺诈指令直接或间接造成的损失,但在社会工程欺诈保险协议涵盖的 范围内除外。
F. | 适用于社会工程欺诈保险协议的责任单项损失限额和可扣除的单项损失如声明或上述附表所述。 保险协议适用的单项损失限额和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 |
G. | 对责任限额部分进行了修订,增加了以下内容: |
社会工程欺诈保险协议总责任限额
保险人对《社会工程欺诈保险协议》承保的、在保证期内发现的、声明第2项所列的所有损失的总责任不得超过《社会工程欺诈保险协议》中规定的总责任限额。 在保证期 内发现的所有损失,保险人的总责任不得超过《社会工程欺诈保险协议》中规定的总责任限额。社会工程欺诈保险协议承保明细表。《社会工程欺诈保险协议》的总责任限额应减去根据《社会工程欺诈保险协议》条款支付的任何款项的金额。
在社会工程欺诈保险协议用完后,此类付款的总责任限额:
(A)根据《社会工程欺诈保险协议》,保险人不再对损失或损失承担任何责任,无论 何时被发现,也不论以前是否向保险人报告,以及
(B)仅就《社会工程欺诈保险协议》而言,保险人没有义务根据《F总协定》继续为被保险人辩护,在保险人通知被保险人《社会工程欺诈保险协议》总责任限额已用尽后,被保险人应自费承担其辩护的一切责任。(B)仅就《社会工程欺诈保险协议》而言,保险人没有义务继续为被保险人辩护,且在保险人通知被保险人《社会工程欺诈保险协议》责任总和已用尽后,被保险人应自费承担其辩护的一切责任。
社会工程欺诈保险协议总责任限额是声明第3项中显示的总责任限额的一部分,而不是补充。
根据第7节(A)、(B)和(C)款实施的任何赔偿和 不得增加或恢复社会工程欺诈保险协议的总责任限额。
轴1012225 0221 | 第3页 |
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金融机构债券 |
H. | 社会工程欺诈保险协议不适用于在保证期 内发现但发生在本骑手承保计划中规定的社会工程欺诈保险协议生效日期之前的任何损失。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012225 0221 | 第4页 |