附件10.6
ANEBULO 制药公司
2020 股票激励计划
1. | 目的。 |
本2020年股票激励计划的 目的(“Anebulo PharmPharmticals,Inc.是特拉华州的一家公司 (“本公司”),该计划旨在通过增强本公司吸引、留住和激励预期对本公司做出重要贡献的人员的 能力,并为该等人员提供股权机会和基于业绩的激励,以更好地使此等人员的利益与本公司股东的利益 保持一致,从而促进本公司股东的利益。 本计划旨在提高本公司股东的利益, 增强本公司吸引、留住和激励预期对本公司做出重要贡献的人员的能力,并为此类人员提供股权机会和绩效激励,使其与本公司股东的利益 更好地保持一致。除文意另有所指外,“公司”一词 应包括经修订的1986年“国税法”第424(E)或 (F)条以及根据其颁布的任何条例(“守则”) 所界定的本公司现有或未来母公司或子公司中的任何公司,以及本公司董事会所决定的公司 拥有控股权的任何其他商业企业(包括但不限于合资企业或有限责任公司)。
2. | 资格。 |
根据该计划,公司所有 员工、高级管理人员、董事、顾问和顾问均有资格获得期权、限制性股票 、限制性股票单位(RSU)和其他基于股票的奖励(每人一份“奖励”)。根据该计划获得奖励的每个人都被视为“参与者”。
3. | 管理 和委派。 |
(A) 董事会管理。该计划将由董事会管理。董事会有权颁发 奖项,并有权采纳、修订和废除其认为合适的与本计划有关的行政规则、指导方针和做法 。董事会可解释和解释本计划的条款和根据本计划签订的任何授标协议。 董事会可以其认为合宜的方式纠正计划或任何裁决中的任何缺陷、提供任何遗漏或协调任何不一致之处,并可 在其认为适宜的范围内实施计划,董事会应为该合宜的唯一和最终评判。 董事会的所有决定应由董事会全权酌情作出,并对所有拥有 或声称在计划或任何裁决中有任何利益的人具有最终约束力。任何董事或根据 董事会授权行事的人士均不对与本计划有关或根据本计划真诚作出的任何行动或决定负责。
(B) 委员会的任命。在适用法律许可的范围内,董事会可将 本计划项下的任何或全部权力转授给董事会的一个或多个委员会或小组委员会(“委员会”)。本计划 中对“董事会”的所有提及均指董事会或董事会的一个委员会或第3(C)条 所指的高级职员,前提是董事会在本计划下的权力或权力已被授予该委员会或高级职员。 董事会可随时废除任何委员会,并重新授予以前授予的任何权力。
(C) 委派给官员。在适用法律允许的范围内,董事会可授权 公司的一名或多名高级管理人员向公司或其当前或未来的任何子公司的员工或高级管理人员授予奖励(受本计划的任何限制),并行使董事会可能决定的本计划下的其他权力。如果 董事会应确定该等高级职员将授予的奖励的条款(包括该等奖励的行使价, 可包括确定行使价格的公式),以及高级职员可授予的最高受奖励股份数量 ;然而,如果进一步提供任何高级管理人员不得向公司的任何“执行 高级管理人员”(由修订后的1934年证券交易法(“证券交易法”)第3b-7条定义)或公司的任何“高级管理人员”(根据交易法第16a-1条的定义)颁发奖项。董事会可以 随时撤销任何此类转授,并将以前转授的任何权力重新授予董事会。
4. | 股票 可用于奖励。 |
(A) 股份数量。根据本条例第8节的调整,可根据该计划授予最多275,000股本公司普通股(“普通股”)。如果任何奖励到期、失效或终止, 在没有完全行使或全部或部分没收的情况下交出或取消(包括由于公司以原始发行价或低于原始发行价回购受该奖励约束的普通股 的结果),在任何情况下, 以导致该奖励涵盖的任何普通股不被发行或被公司重新收购的方式, 该奖励涵盖的未使用的普通股应再次被此外,参与者为满足奖励的 适用行使或购买价格和/或履行任何适用的预扣税义务(包括本公司在行使或购买奖励时保留的股票 和/或产生纳税义务)而向本公司交付(无论是通过实际交付或见证)或提交给本公司的普通股 应加到本计划下可用于授予奖励的普通股数量 中。然而,对于激励性股票期权 (如下定义),上述规定应受本准则的任何限制。根据本计划发行的普通股 可以是全部或部分授权但未发行的股份、在公开市场购买的股份或库存股。在授予该期权之日为加利福尼亚州居民 的参与者持有的任何期权(定义见下文)期间,在任何时候均不存在该期权未偿还和持有的任何未偿还期权,且该期权是由在授予该期权之日为加利福尼亚州居民的参与者持有的, 根据本公司的任何股票红利或类似计划或协议 行使所有未行使购股权可发行的普通股股份总数和根据本公司的任何股票红利或类似计划或协议提供的股份总数 应超过根据加州法规(“加州法规”)第260.140.45 节的条件和排除条件计算的适用百分比,该百分比是根据计算时已发行的本公司股份 计算的。
(B) 替代奖。就实体与本公司的合并或合并或 公司收购实体的财产或股票而言,董事会可授予奖励,以取代该实体或其关联公司在该等合并或合并前授予的任何期权或其他股票或基于股票的 奖励。尽管 计划中包含对奖励的任何限制,但替代奖励可按董事会认为在相关情况下适当的条款授予 。替代奖励不应计入本守则第4(A)节规定的总股份限额,但根据本守则第422节和相关规定可能需要的情况除外 。
5. | 股票 期权。 |
(A) 一般。董事会可授予购买普通股的期权(每个“期权”),并确定每个期权涵盖的普通股数量、每个期权的行使价以及适用于行使每个期权的条件和限制 ,包括与适用的联邦或州证券法有关的条件。不打算作为激励性股票期权(如下定义)的期权应 指定为“非法定股票期权”。
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(B) 激励性股票期权。董事会拟为守则第 422节所界定的“奖励股票期权”的期权(“奖励股票期权”)只授予本公司雇员、守则第424(E)或(F)节所界定的本公司任何现有或未来母公司或附属公司,以及其雇员有资格根据守则获得奖励股票期权的任何 其他实体。所有拟 符合奖励股票期权资格的期权均应遵守本准则第422节 的要求,并应按照其解释,在不限制前述一般性的情况下,此类期权应被视为包括符合本守则第422(B)节所述资格标准的条款。在本第5(B)节其余条款的规限下,如果拟作为奖励股票期权的 期权不符合此条件,董事会可酌情修订与该期权有关的计划 和奖励,以使该期权符合奖励股票期权的资格。任何参与者在任何日历年内(根据本公司及其任何附属公司的所有计划)首次行使奖励股票期权的普通股公平市值(在授予时确定) 超过$100,000 (或守则中规定的其他限制)或不符合奖励股票期权规则的范围内,超过该限制的 期权或其部分(根据授予顺序)或尽管适用裁决有任何相反规定。 本公司和董事会均不对参与者或任何其他方承担任何责任, (I)如拟作为奖励股票期权的一项期权(或其任何部分 )未能符合资格,或(Ii)本公司或董事会的任何行动或不作为 导致一项期权不符合奖励股票期权的资格,包括但不限于将奖励股票期权转换为非法定股票期权或授予拟作为奖励股票期权的期权 未能满足守则下适用于奖励股票期权的要求。
(C) 行使价。董事会应确定每个期权的行权价格,并在适用的 期权协议中指定行权价格。行使价格应不低于授予期权当日公平市价的100%。 在授予员工激励股票期权的情况下,如果该员工在授予期权时拥有(或根据守则第424条被视为拥有 )相当于本公司所有类别股票(或分别是守则第424(E)条或424(F)条所指的“母公司”或“附属公司”)10%以上投票权的股票,则每股行权价不得低于110
(D) 期权期限。每项期权均可在董事会 在适用的期权协议中指定的时间及条款和条件下行使。前提是任何期权的期限不得超过十年。如 向于授出购股权时拥有(或根据守则第424条被视为拥有 )本公司各类股票(或分别为守则第424(E)或424(F) 条所指的“母公司”或“附属公司”)投票权超过10%的雇员授予奖励股票期权,则购股权期限不得超过五年。(B)如该员工于授出购股权时拥有(或根据守则第424(F)条被视为拥有 )本公司所有类别股票(或分别为守则第424(E)或424(F)条所指的“母公司”或“附属公司”)超过10%的投票权,则购股权期限不得超过五年。
(E) 行使选择权;处置通知。行使购股权可以向本公司递交由适当人士签署的行使通知 或董事会批准的任何其他形式的通知(包括电子通知),连同第5(F)节规定的就行使购股权的股份数目所支付的全部款项 。除非董事会另有决定 ,否则不得对普通股的一小部分行使期权。受购股权约束 的普通股股份将在行使后在实际可行的情况下尽快交付。如果一项期权被指定为激励性 股票期权,参与者应就从该期权获得的任何普通股 股票的任何处置或以其他方式转让立即通知本公司,条件是:(I)自授予该期权之日起两年内或(Ii)该等股票转让给参与者后一年内(与重组事件相关的任何此类处置除外)。该通知应注明该处置或其他转让的日期以及参与该处置或其他转让的参与人以现金、其他财产、债务承担或其他对价变现的金额 。
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(F) 行使时付款。根据本计划授予的期权行使时购买的普通股应支付如下 :
(I) 现金或支票,按公司指示支付;
(Ii) 当普通股根据交易法登记时,除适用的期权协议另有规定外, 通过(A)由公司可接受的信誉经纪人提交不可撤销和无条件的承诺,迅速向公司交付足够的资金支付行使价和任何所需的预扣税款,或(B)参与者 向公司交付一份不可撤销和无条件的指示副本,要求公司交付 至公司可接受的信誉经纪人,以交付
(Iii) 当普通股根据《交易所法》注册时,在适用的期权协议规定的范围内或董事会批准的范围内,由董事会全权酌情决定以董事会确定(或以董事会批准的方式)公允市值(“公允 市值”)的方式交付参与者拥有的普通股 股份(“公允 市值”)。提供(A)该支付方式当时根据适用法律是允许的,(B)该普通股 如果直接从本公司获得,在董事会酌情确定的最短时间(如果有的话)内由参与者拥有 ;(C)该普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或 其他类似要求的约束;(C)该普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或 其他类似要求的约束;(C)该普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或 其他类似要求的约束;
(Iv) 在适用法律允许的范围内,并在适用的期权协议规定的范围内,或经董事会全权酌情批准,(A)按董事会确定的条款向公司交付参与者的本票,或(B) 支付董事会可能决定的其他合法对价;或
(V) 以上允许的付款形式的任意组合。
(G) 提前行使期权。董事会可在期权协议条款中规定,参与者可于购股权完全归属前全部或部分行使期权,以换取限制性股票的未归属股份(定义见下文 ),以换取所行使的期权的任何未归属部分。行使购股权任何未归属部分而取得的限制性股票,须受董事会厘定的条款及条件所规限。
6. | 受限 股票;受限股票单位。 |
(A) 一般。董事会可授予获奖者收购普通股(“限制性股票”)股份的权利, 但须受本公司有权在 董事会为授予该等股份设定的适用限制期或期限结束前未能满足 董事会在适用授予中指明的条件的情况下,按其发行价或其他明文规定或公式价格向接受者回购全部或部分股份(或要求没收该等股份(如免费发行))。董事会可以不授予限制性股票奖励,而是授予获奖者 在奖励授予时获得普通股或现金的权利(“限制性股票单位”) (限制性股票和限制性股票单位在本文中均称为“限制性股票奖励”)。
(B) 所有限制性股票奖励的条款和条件。董事会应决定并在适用的授予协议中阐明限制性股票奖励的条款和条件,包括归属和回购(或没收)的条件,以及 发行价(如有)。
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(C) 与限制性股票有关的额外规定。
(I) 股息。持有限制性股票的参与者将有权获得就 该等股份支付的所有普通现金股息,只要该等股息的记录日期为获授予 限制性股票的参与者成为该等限制性股票的记录持有人之日或之后,除非董事会另有规定。除非 董事会另有规定,否则如任何股息或分派以股份支付,或包括向普通股持有人派发股息或分派 而非普通现金股息,则该等股份或其他财产将受与支付有关的限制性股票股份相同的可转让性及可没收限制 所规限。每笔股息支付 将按照适用奖励协议的规定支付,但不迟于向该类别股票股东支付股息的日历年末 ,如果晚于(A)向该类别股票股东支付股息的日期 和(B)股息不再被没收的日期,则不迟于(A)向该类别股票的股东支付股息的后一个月的第三个月15日。
(Ii) 股票。公司可要求参与者将就限制性股票发行的任何股票 连同空白背书的股票权力交存公司(或其指定人)托管。 在适用的限制期结束时,公司(或该指定人)应按董事会确定的 方式将证书不再 交付给参与者,或如果参与者已去世,则交付给指定的受益人。参与者(“指定受益人”)在参与者 死亡的情况下收取到期金额或行使参与者的权利。在参与者没有有效指定的情况下,“指定受益人”是指参与者的财产。
(D) 与限制性股票单位有关的额外规定。
(I) 结算。于获授予限制性股票单位后,参与者有权从本公司 收取一股普通股或相当于一股普通股于结算日期(br})的公平市价的现金或其他财产,金额由董事会决定,并按适用授出协议的规定。董事会可规定, 限制性股票单位的结算应在受限 股票单位归属时或在合理可行的情况下尽快进行,或应以符合守则第409a节的方式强制或由参与者选择延期进行。
(Ii) 投票权。参与者对任何限制性股票单位没有投票权,除非并直至股票 交割结算。
(Iii) 股息等价物。在董事会规定的范围内,授予限制性股票单位可为参与者 提供获得股息等价物的权利。股息等价物可以当前支付或记入参与者账户的贷方, 可以现金和/或普通股股份结算,并可能遵守董事会决定的与支付股息等价物的限制性股票单位相同的转让和没收限制 ,但在每种情况下,均须遵守董事会应制定并在适用奖励协议中规定的条款和条件。“股息 等价物”是指授予参与者获得等值(现金或普通股) 普通股股息的权利。
7. | 其他 股票奖励。 |
其他 普通股奖励,以及参照普通股或其他财产全部或部分估值或以其他方式基于普通股或其他财产的其他奖励,可根据本协议授予参与者(“其他基于股票的奖励”), 包括但不限于股票增值权(“SARS”)和奖励,使接受者有权获得将于未来交付的 普通股股票。此类其他基于股票的奖励也应作为支付形式 用于结算根据本计划授予的其他奖励,或作为参与者在其他方面有权获得的替代补偿 。其他股票奖励可以普通股或现金的形式支付,具体由董事会决定。在符合本计划 条款的情况下,董事会应确定每个其他股票奖励的条款和条件,包括任何购买 价格、转让限制、归属条件以及适用于其的其他条款和条件。
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8. | 普通股变动和某些其他事件的调整 。 |
(A) 如果发生任何股票拆分、反向股票拆分、股票股息、资本重组、股票合并、股票重新分类、剥离或其他类似的资本或事件变化,或向普通股持有人派发普通现金股息以外的任何股息或分派 ,(I)本计划下可用证券的数量和类别,(Ii)每个已发行期权的证券数量和类别以及每股行使价,(Iii)符合以下条件的股票数量以及(Iv)每个其他未决奖励的条款应由本公司按董事会决定的方式进行公平调整(如果适用,也可作出替代奖励);如果 ,除非董事会另有决定,否则期权的此类变更应符合财政部 条例1.424-1节的规定。在不限制前述一般性的情况下,如果公司以股票股息的方式将普通股拆分,且受未偿还期权约束的股票行权价格和数量调整为股息分派日期的 (而不是该股息的记录日期)的 ,则在该股票股息的记录日期和分派日期之间行使 期权的受购人有权在分配 日获得股票股息尽管 该等股份于该等股息的纪录日期收市时并无流通股。
(B) 重组事件。
(I) 定义。“重组事件”是指完成:(A)解散或清算公司;(B)将公司的全部或几乎所有资产以合并方式出售给无关的个人或实体;(C)合并、重组或合并,根据该合并、重组或合并,紧接交易前公司尚未行使表决权的持有者不拥有幸存或产生的 实体(或其最终母公司,如适用)的大部分表决权;(C)合并、重组或合并,根据该合并、重组或合并,紧接该交易之前公司尚未行使的表决权的持有者不拥有幸存或产生的实体(或其最终母公司,如适用)的大部分表决权,(B)将公司的全部或几乎所有资产以合并的方式出售给无关的个人或实体;(C)合并、重组或合并。(D)由一人或一组人士在单一交易或一系列相关交易中收购 公司全部或多数已发行有表决权股票,或(E)董事会决定的对公司业务的任何其他收购 ;但是,前提是根据修订后的1933年证券法的有效注册声明承销的第一个公司承诺 公开发行股票,包括公司作为普通股上市的结果或之后出售其股权证券,任何随后的公开发行或另一次融资事件,或仅为改变公司注册地而进行的合并,不 构成“重组事件”。
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(Ii) 重组事件对限制性股票奖励以外的奖励的影响。就重组 事件而言,董事会可按董事会决定的条款,就所有或任何(或部分)除限制性股票奖励以外的所有或任何(或任何部分)未偿还奖励采取以下任何一项或多项行动:(A)规定奖励应由收购或继承公司(或其关联公司)承担,或实质上等值的奖励应由收购或继承公司(或其关联公司)取代;前提是, 除非董事会另有决定,否则期权的假设或替代应符合 《财政部条例》1.424-1节的规定,(B)在向参与者发出书面通知后,规定参与者的未行使奖励将在紧接重组活动结束前终止,除非参与者在通知日期后的指定 期限内行使,(C)规定未行使奖励应变为可行使、可变现或可交付, 或适用于的限制(D)如果 重组事件发生,根据该条款,普通股持有人在重组事件完成后将收到现金 ,支付给重组事件中交出的每股股份(“收购价”),向参与者支付的现金相当于(I)收购价乘以参与者奖励的普通股 股票数量(以行权价格不超过收购价为限)超过 的超额(如果有的话)。作为终止该等奖励的交换 ,(E)规定,就本公司的清盘或解散而言,奖励应转换为获得清算收益的 权利(如适用,扣除其行使价格和任何适用的预扣税款)和 (F)上述各项的任何组合。在采取本第8(B)条允许的任何行动时,本计划没有义务 对所有奖项、参与者举办的所有奖项或同一类型的所有奖项一视同仁。
就以上第(A)款而言,如果在重组事件完成后, 期权授予权利,对紧接重组事件完成前受期权约束的每股普通股股票,普通股持有人因重组事件而收到的对价(无论是现金、证券或其他财产)应被视为假定期权 普通股持有人在紧接重组事件完成前持有的每股普通股股票(如果持有者)因重组事件而收到的对价(无论是现金、证券或其他财产)应被视为假定期权。 如果持有者在紧接重组事件完成之前持有的每股普通股股票(如果持有人)在紧接重组事件完成之前持有的每股普通股股票(如果持有者)在紧接重组事件完成之前持有的每股普通股股票中获得对价(现金、证券或其他财产持有大多数普通股流通股的持有人选择的对价类型(br}普通股流通股);但是,前提是,如果因重组 事件收到的代价并非收购或继承公司(或其关联公司)的全部普通股,则经收购或继承公司 同意,本公司可规定在行使期权 时收取的代价仅由收购或继承公司(或其关联公司)的普通股组成,其价值(由董事会确定)与普通股流通股持有人收到的每股对价相等( )
(Iii) 重组事件对限制性股票奖励的影响。当发生本公司清盘或解散以外的重组事件时,本公司根据每项尚未完成的限制性股票奖励 项下的回购和其他权利将使本公司的继承人受益,除非董事会另有决定,否则应 适用于根据该重组事件转换或交换普通股的现金、证券或其他财产 ,其适用方式和程度与适用于受该限制性股票奖励限制的普通股的方式和程度相同。当 发生涉及公司清算或解散的重组事件时,除非在证明任何限制性股票奖励或参与者与本公司之间的任何其他协议的文书中明确规定 相反的范围 ,否则所有当时尚未执行的限制性股票奖励的所有限制和条件将自动视为 终止或满足。
9. | 适用于奖项的一般条款 。 |
(A) 奖励的可转让性。除非董事会另有决定或在奖励中另有规定,否则奖励不得由获奖者自愿或通过法律实施 出售、转让、转让、质押或以其他方式担保,除非通过遗嘱或继承法和分配法,或者除奖励股票期权外,依据合格家庭关系秩序,并且在参与者有生之年,只能由参与者行使。 对参与者的提及,在相关范围内
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(B) 文档。每项裁决应以董事会决定的形式(书面、电子或其他形式)进行证明。 除本计划中规定的条款和条件外,每项裁决还可以包含条款和条件。
(C) 董事会酌情决定权。除本计划另有规定外,每个奖项可以单独颁发,也可以附加颁发,也可以与任何其他奖项 一起颁发。每个奖项的条款不需要完全相同,委员会也不需要统一对待参赛者。
(D) 身份终止。董事会应确定参赛者的残疾、死亡、退休、终止 或其他停止雇佣、授权休假或其他就业或其他身份变更的裁决的效果,以及参赛者或参赛者的法定代表人、监护人或指定受益人可以在多大程度上行使奖励权利,以及在多长时间内,参赛者或参赛者的法定代表人、管理人、监护人或指定受益人可以行使奖励下的权利。
(E) 扣缴。在公司满足 所有适用的联邦、州和地方或其他所得税和就业税扣缴义务之前,公司没有义务交付证书、免除没收或以其他方式承认参赛者在奖励中的不受限制的所有权或由此获得的现金或财产收益。公司可自行决定通过以下任何一种方式或通过上述方式的组合来履行此类扣缴义务:(I)促使 参与者向公司支付现金;(Ii)从以现金结算的奖励中扣留现金;(Iii)从公司应支付给参与者的金额中扣留 ,包括但不限于额外扣缴参与者的 工资,或从出售根据奖励发行的普通股所得的收益;(Iv)交付普通股 股票,包括从创建纳税义务奖励中保留的股票,按其公平市值估值;但是,前提是, 除董事会另有规定外,股票用于履行此类纳税义务的预扣税款总额 不能超过公司的最低法定预扣义务(基于适用于此类补充应税收入的 联邦和州税收(包括工资税)的最低法定预扣税率),以及如果提供, 进一步为符合预扣税项规定而交出的股份不受任何回购、没收、未履行的 归属或其他类似要求的约束;或(V)通过董事会决定的其他方式。
(F) 裁决修订。
(I) 董事会可修订、修改或终止任何悬而未决的奖励,包括但不限于,以相同或不同类型的另一奖励 取代,更改行使或结算日期,以及将奖励股票期权转换为非法定 股票期权。除非(A)董事会在考虑到任何相关行动后确定该行动不会对参与者在本计划下的权利产生实质性和不利影响, (B)根据本协议第8条允许变更,或(C)变更是为了确保拟作为激励的期权符合资格 股票期权,否则必须征得参与者的同意。 董事会考虑到任何相关行为后,确定该行为不会对参与者在本计划下的权利产生重大不利影响。 (B)根据本条款第8条允许变更,或者(C)变更是为了确保符合激励条件的期权符合资格。
(Ii) 董事会可在未经股东批准的情况下修订根据该计划授予的任何尚未行使奖励,以提供低于该等未行使奖励当时每股行使价格的每股 股票行使价。董事会亦可在未经股东 批准的情况下,取消任何尚未授予的奖励(不论是否根据该计划授予),并根据 该计划授予新的奖励,以取代该奖励,该奖励涵盖相同或不同数量的普通股,且每股行权价低于被取消奖励的当时每股行使价格 。
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(G) 交货条件。本公司将无义务根据 计划交付任何普通股,或取消对先前根据本计划交付的股票的限制,直至(I)本公司满意地满足或取消奖励的所有条件,(Ii)本公司的法律顾问认为,与发行和交付该等股票有关的所有其他法律事项 均已得到满足,包括任何适用的证券法和 任何适用的证券交易所或股票市场规则和法规,以及(Iii)参与者已签署并向 公司提交公司认为适当的陈述或协议,以满足任何适用的 法律、规则或法规的要求。如本公司无法从任何具司法管辖权的监管机构取得授权(董事会认定该授权是合法发行及出售本协议项下任何证券所必需的),则本公司将免除 本公司因未能发行或出售该等股份而 未获所需授权的任何责任。
(H) 加速。董事会可随时规定,任何奖励可立即全部或部分行使, 不受某些或所有限制或条件,或可全部或部分变现(视情况而定)。
10. | 杂七杂八的。 |
(A) 没有就业权或其他身份。任何人均无权要求或有权获奖, 获奖不得解释为授予参与者继续受雇的权利或与公司的任何其他关系。 公司明确保留随时解除或以其他方式终止与参与者的关系的权利,而不受本计划项下的任何责任或索赔 的约束,除非适用的奖励中明确规定。
(B) 没有作为股东的权利。在符合适用奖励条款的情况下,任何参与者或指定受益人在成为 该等股票的记录持有人之前,不得 拥有作为股东就奖励分配的任何普通股的任何权利。尽管本计划有任何其他规定,除非董事会另有决定或任何适用法律要求 ,否则本公司无需向任何参与者交付证明与任何奖励相关发行的普通股股票 的证书,相反,该等普通股股票可记录在 公司(或其转让代理或股票计划管理人,视情况而定)的账簿中。为遵守适用法律,本公司可在董事会认为必要或适当的根据本计划发行的任何股票上添加图例 。
(C) 计划的生效日期和期限。本计划自理事会通过之日起生效。在(I)董事会采纳本计划之日或(Ii)本公司股东批准本计划之日起计10年(以较早者为准)后,本计划不得授予任何奖励 ,但先前授予之奖励可延长 至该日期之后。
(D) 图则修订。董事会可随时修订、暂停或终止本计划或其任何部分;前提是 如在任何时候,根据守则第422节或任何有关奖励股票期权的后续条文作出的任何修改或修订,须经公司股东批准,则未经受影响参与者同意,董事会不得实施该等修改或修订 。除非修正案中另有规定, 根据本第10(D)条通过的对计划的任何修订应适用于修订通过时根据计划 未完成的所有奖项,并对其持有人具有约束力。提供董事会确定,此类修改不会对参与者在本计划下的权利产生实质性不利影响 。
(E) 授权子计划。董事会可不时根据本计划设立一个或多个子计划,以满足不同司法管辖区适用的蓝天、证券或税法 。董事会应通过 采用本计划的补充条款来制定子计划,其中包括(I)董事会 认为必要或适宜的、董事会根据本计划酌情决定的限制,或(Ii)董事会 认为必要或适宜的、在其他方面不与计划相抵触的附加条款和条件。董事会采纳的所有补充条款应被视为本计划的一部分,但每个补充条款 仅适用于受影响司法管辖区内的参与者,本公司不需向不属于该等补充条款标的的任何司法管辖区的参与者提供任何 补充条款的副本。
9 |
(F) 遵守规范第409a节。除非授标中另有明确规定,否则本计划和授标将以使本计划和根据本授标授予的授奖不受 守则第409a条约束的方式 以最大可能的方式进行解释,并且在不受此豁免的情况下,应符合本守则第409a条的规定。如果董事会确定根据本准则授予的任何奖励不受本守则第409a条的约束,因此应受本守则第409a条的约束,则本奖项将纳入避免本守则第409a(A)(1)条规定的后果所需的条款和条件 ,如果本奖项对遵守条款 未作说明,董事会认为有必要的条款将通过引用 并入本奖项。在不限制前述一般性的情况下,如果普通股股票公开交易,并且持有根据本守则第409a条规定构成“递延补偿”的奖励的参与者 是本守则第409a条规定的“指定雇员” ,任何因“离职 ”而到期的任何款项(如守则第409a节所定义,不考虑其下的其他定义)将不会在该参与者“离职”之日 后六(6)个月前 或参与者死亡之日起六(6)个月前发放或支付,除非此类分发或付款能够以符合本守则第409a节的方式进行, ,否则不会发放或支付任何因“离职”而到期的款项,除非此类分发或付款可以符合本守则第409a节的方式进行,否则不得在该参与者“离职”之日后六(6)个月内发放或支付任何款项,除非该等分发或付款方式符合本守则第409a节的规定。任何延期支付的金额将在该六(6)个月期限 过后的第二天一次性支付,余额按原计划支付。本公司不对参与者或任何 其他任何一方承担任何责任,如果一项奖励旨在免除以下方面的责任,则本公司不应向参与者或任何 其他方承担任何责任, 本守则第409a条并不如此豁免或遵守 或董事会采取的任何其他行动。
(G) 适用法律。本计划的条款和根据本协议作出的所有裁决应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,但不包括该州法律的法律选择原则,该原则要求适用该州以外的司法管辖区的法律。
(H) 数据隐私。作为获得任何奖励的条件,每个参与者明确且毫不含糊地同意由 公司及其子公司和关联公司(视情况而定)以电子或其他形式收集、使用和转移本段所述的个人数据,专门用于实施、管理和管理参与者参与本计划的 目的。本公司及其子公司和关联公司可能持有参与者的某些个人信息, 包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保障 或保险号或其他识别号、工资、国籍、职务、在公司或其任何子公司和关联公司中持有的任何股票、所有奖励的详细信息,在每种情况下,都是为了实施、管理和 管理本计划和奖励(“本计划和奖励”)。为实施、管理和管理参与者参与本计划,本公司及其子公司和关联公司可根据需要在彼此之间转让数据 ,本公司及其子公司和关联公司可各自进一步将数据转让给协助本公司实施、管理和管理本计划的任何第三方 。这些收件人可能位于参与者所在国家/地区或其他地方,参与者所在国家/地区的数据隐私法和 保护措施可能与收件人所在国家/地区不同。通过接受奖励,每个参与者授权这些获奖者 接收、拥有、使用、保留和传输电子或其他形式的数据,以实施、管理 和管理参与者参与计划的目的, 包括向经纪商或其他第三方(本公司或参与者可选择向其存入任何普通股) 所需的任何必要的数据转移。只有在实施、管理和管理参与者的 参与计划所需的时间内,才会保留与参与者相关的 数据。参与者可随时查看公司持有的有关该参与者的数据, 请求有关该参与者数据存储和处理的其他信息,建议对该参与者的数据进行任何必要的 更正,或通过联系其当地人力资源代表拒绝或撤回书面同意(在任何情况下均不收取 费用)。公司可取消参与者参与本计划的能力 ,如果参与者拒绝 或撤回此处所述的同意,董事会可酌情决定放弃任何未完成的奖励。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,参与者可以联系当地人力资源代表。
(I) 股份限制;追回条款。就奖励而收购的普通股股份须受董事会决定的 条款及条件所规限,包括但不限于对普通股股份可转让性的限制、本公司回购普通股股份的权利、本公司在发生某些交易时要求转让 普通股股份的权利、跟踪权、带入权、赎回以及 联售权和投票权要求。该等条款及条件可能是该计划所载条款及条件以外的附加条款及条件,并可由董事会决定 载于适用的授标协议或行使通知、股东协议或董事会决定的其他协议内,在每种情况下均以董事会决定的形式载于该等条款及条件内,而该等条款及条件可载于董事会决定的适用授予协议或行使通知、股东协议 或董事会决定的其他协议内。该普通股的发行应以参与者同意该条款和条件以及该参与者签订该等协议为条件。所有奖励(包括参与者在收到或行使任何奖励或收到或转售奖励相关普通股 时实际或建设性地 收到的任何收益、收益或其他经济利益)应遵守本公司实施的任何追回政策的规定,包括但不限于为遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)的要求而采取的任何追回政策以及在此基础上颁布的任何规则或法规, 应适用于本公司实施的任何追回政策的条款,包括但不限于为遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的要求而采取的任何追回政策以及根据该法案颁布的任何规则或法规
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ANEBULO 制药公司
2020 股票激励计划
加州 增刊
根据本计划第10(E)节的 ,为满足加州法律第25102(O)节 的要求,董事会已通过本附录:
根据本计划向在授予之日在加利福尼亚州居住的参与者(“加利福尼亚州 参与者”)授予的任何 奖励应受以下附加限制、条款和条件的约束:
1. | 选项的附加 限制。 |
(A) 最低归属利率。除非授予加州参与者的期权是本公司或其附属公司的高级管理人员、董事、经理、顾问或顾问 (这些期权可以由董事会确定的任何比率行使),否则授予加州参与者的期权将在授予之日起 五年内以每年不低于20%的费率行使; 如果授予加州参与者的期权是公司或其附属公司的高级管理人员、董事、经理、顾问或顾问,则授予加州参与者的期权可在授予之日起 五年内以每年不低于20%的费率行使;前提是,,该等选择权可能受制于董事会可选择施加且与加州法规第260.140.41条并无抵触的合理没收条件 。
(B) 最低行权价格。授予加州参与者的期权行权价格不得低于授予日普通股公平市值的85%(如果是非法定股票期权),或者不低于普通股在授予日公平市值的100%(如果是激励性股票期权);但是,前提是, 如果加州参与者是拥有本公司或其母公司或子公司所有 类股票总投票权总和超过10%的股票的人,行使价格不得低于授予日普通股公平市值的110%。
(C) 期权的最长持续时间。授予加州参与者的期权期限自期权授予之日起计算不得超过10年 。
(D) 终止后的最短行使期限。除非加州参与者的雇佣因 (如适用法律所定义,公司与该参与者之间的任何雇佣合同的条款,或证明授予该参与者的选择权的文书 所定义)而被终止,否则在该参与者被终止雇佣的情况下,该 参与者有权行使选择权,前提是他或她有权在雇佣终止之日行使选择权 ,具体如下:(I)从终止之日起至少六个月后,该参与者有权行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月后,该参与者有权行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月后,该参与者有权行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月,如果终止是由该参与者的死亡或“永久和完全残疾”(符合 守则第22(E)(3)节的含义)引起的 和(Ii)如果终止不是由于该参与者的 死亡或“永久和完全残疾”(符合本守则第22(E)(3)节的含义)以外的原因造成的,则从终止之日起至少30天内终止;(Ii)如果终止是由该参与者的死亡或“永久和完全残疾”(符合 守则第22(E)(3)节的含义)引起的,则应在终止之日起至少30天内终止。
(E) 回购权利限制。如果授予加州参与者的期权使公司有权在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股 ,则该回购 权利的条款必须符合加州法规第260.140.41(K)节的规定。
A-1 |
2. | 限制性股票奖励的其他 限制。 |
(A) 最低购买价格。授予加州参与者的限制性股票奖励的收购价不得低于该参与者根据本计划获得购买股票权利时或购买完成时普通股公平市值的85% ;但是,前提是如果该参与者 拥有超过本公司或其母公司或子公司所有类别股票总投票权或总价值10%的股票,则购买价格不得低于该参与者根据本计划被授予购买股份权利时或购买完成时普通股的公平市值 的100%。(B)如果该参与者拥有超过本公司或其母公司或子公司所有类别股票总投票权或总价值超过10%的股票,则收购价格应不低于该参与者根据本计划被授予购买股份权利时或购买完成时普通股的公平市值 。
(B) 回购权利限制。如果授予加州参与者的限制性股票奖励赋予公司在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股的 权利,则该回购权利的 条款必须符合加州法规第260.140.42(H)节的规定。
3. | 其他股票奖励的其他 限制。 |
根据本计划第7节授予加州参与者的所有奖励的 条款应在适用的范围内符合 第260.140.41节或第260.140.42节的《加州条例》。
4. | 向加州参与者提供信息的附加 要求。 |
公司应至少每年向每个加州参与者和根据 计划收购普通股的每个加州参与者提供年度财务报表副本(不需要审计)。公司不应 向关键员工提供此类声明,这些员工的职责与公司相关,可确保其访问 同等信息。
5. | 颁奖时间的其他 限制。 |
授予加州参与者的 奖励不得适用于该奖励,除非 该计划在董事会通过该计划之日之前或之后的12个月内获得本公司多数未偿还有表决权证券持有人的批准 。
6. | 与公平市价定义相关的其他 限制。 |
为 本附录第1(B)和2(A)节的目的,“公平市价”的确定方式应与加州法规的第260.140.50节不一致 。
7. | 有关资本重组、股票拆分等的附加 限制 |
为 本计划第8节的目的,如果发生股票拆分、反向股票拆分、股票分红、资本重组、合并、 重新分类或以其他方式分配给每个加州参与者的证券数量,则分配给每个加州参与者的证券数量必须按比例进行调整,并且公司不会收到任何加州参与者的任何对价。
A-2 |