正如 于2021年2月2日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件

注册号 第333-236797号

美国证券交易委员会

华盛顿， DC 20549

生效后 第1号修正案

至

表格F-1

根据1933年证券法注册 声明

NLS 制药有限公司

(注册人名称与其章程中规定的准确 )

将 拷贝到：

建议向公众销售的大约 开始日期：在本合同生效日期后，在切实可行的范围内尽快开始销售。

如果根据证券法规则415 ，本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式发售，请选中以下复选框。

如果根据证券法下的规则462(B)，本表格是为了注册发行的额外证券而提交的，请选中 下面的框，并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号 。☐

如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订，请选中以下框并 列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐

如果此表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订，请选中以下框 ，并列出同一产品的较早生效注册表的证券法注册表编号 。333-236797

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405中定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司

如果 一家根据美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司，用复选标记表示 注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 †。☐

† 术语“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

说明性 注释

本表格F-1注册声明(注册编号333-236797)(注册声明)的 生效后修订1号(本“生效修订”)(“注册声明”)是根据规则462(D)根据经修订的 1933年证券法(“证券法”)提交的，仅用于取代本生效修订 修订的第二部分中所示的附件5.1。美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)于2021年1月28日宣布注册声明生效。本生效后修正案不会修改构成注册说明书第一部分的初步招股说明书中的任何条款。 因此，本生效后修正案只包括注册说明书的对开页、本说明性说明、注册说明书第二部分、本生效后修正案的签字页和附件5.1。本《生效后修正案》将根据证券法第462(D)条向委员会提交申请后生效 。

第 第二部分

招股说明书中不需要提供信息

项目6. 董事、高级管理人员和员工的赔偿

根据瑞士法律，公司可以赔偿其董事或高级管理人员的损失和费用(故意不当行为或疏忽引起的损失和费用除外，尽管法律学者主张至少要有重大过失；但是， 一些学者也主张，如果有任何失职行为，公司不允许赔偿)，包括在民事或刑事诉讼、诉讼或诉讼中实际和合理发生的律师费、判决书、罚款和和解金额

在瑞士法律的约束下，我们的公司章程规定，我们董事会的现任和前任成员、执行管理层及其继承人、遗嘱执行人和管理人因履行职责而产生的责任得到赔偿，并允许我们将任何行为、诉讼或诉讼的辩护费用预支给 我们董事会和执行管理层的成员。

此外，根据瑞士劳动法的一般原则，雇主可能需要赔偿员工因正确履行与公司签订的雇佣协议所规定的职责而遭受的损失 和所发生的费用。

我们 打算在本次发售完成后，以 表格的形式与我们的每位董事会成员和高管签订赔偿协议，作为本注册声明的证物。无论我们是否与董事会和高管签订赔偿协议，在 本次发行完成之前或之后不久，我们都打算购买董事和高管责任保险，以承保董事会和高管采取的 某些行动。

鉴于根据经修订的1933年证券法或证券法可能允许本公司董事、高级管理人员和控制人 赔偿责任，证券 和交易委员会认为，此类赔偿违反证券法中明示的公共政策，因此 不可执行。

项目7. 近期销售的未注册证券

以下设置 是本公司自2017年11月以来出售的所有未根据证券 法案注册的证券。本公司相信，根据证券法第 4(A)(2)节、规则701及/或证券法下的S规例，上述发行均获豁免根据证券法注册。

2020年9月14日，我们的股东批准了对我们公司章程的修订，其中反映了从2020年9月14日起对1股普通股进行5,000股的拆分或股票拆分。此项目7中的信息反映了 共享拆分。

2018年7月17日，我们向股东发行了总计260,000股普通股，与转换 我们根据710万美元的信贷安排或信贷安排借入的总额3,418,519美元的普通股有关，转换价格 为每股普通股13美元。

2019年3月12日，我们向股东发行了总计280,000股普通股，与我们根据信贷安排借入的剩余3,681,481美元的转换 相关，转换价格为每股普通股13美元。

同样 2019年3月12日，我们向Magic Rock Investment AG额外发行了40,000股普通股 ，转换为550,000瑞士法郎(557,920美元)的可转换本票，转换价格为每股普通股13瑞士法郎(约合13美元)。 转换为550,000瑞士法郎(557,920美元)的可转换本票的转换价格为526,979.84瑞士法郎(约合526,769美元)。

2019年3月12日，本公司进行重组，NLS-0制药股份公司和NLS制药股份公司合并为本公司， 或合并，因此，我们发行并随后分别向NLS-0和NLS制药普通股持有人转让了总计745,000股普通股 。

2019年3月12日，在合并完成的同时，我们向股东发行了总计260,000股普通股， 作为转换200万美元过桥贷款和信贷安排的对价， 我们提取了145万美元，转换价格为每股普通股13美元。

项目8. 展品和财务报表明细表

展品：

财务 报表明细表：

所有 财务报表明细表均被省略，原因是这些明细表不是必需的、不适用的，或者其中要求的信息 在公司的财务报表及其相关附注中另行列出。

项目9. 承诺

(A) 对于根据1933年证券法产生的责任的赔偿可能允许注册人的董事、高级管理人员和 控制人根据本协议第6项所述的规定或其他规定，注册人 已被告知，美国证券交易委员会认为此类赔偿违反该法案所表达的公共政策，因此， 无法强制执行。 (A)根据1933年证券法的规定，注册人的董事、高级管理人员和 控制人可根据本协议第6项所述条款或其他规定对注册人进行赔偿。 已通知注册人，证券交易委员会认为此类赔偿违反该法案所表达的公共政策，因此无法强制执行。如果注册人的董事、高级职员或控制人就正在登记的证券 提出赔偿要求(但注册人的董事、高级职员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外)，除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决，否则注册人将提出赔偿要求。 注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决，否则注册人将提出赔偿要求，但如注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决，则注册人将提出赔偿要求，但不包括注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用，除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决。 向具有适当管辖权的法院提交其赔偿是否违反法案中规定的公共政策的问题 ，并将以该问题的最终裁决为准。

(B) 以下签署的注册人特此承诺：

(1) 为了确定1933年证券法规定的任何责任，根据规则430A作为本注册说明书的一部分提交的招股说明书 表格中遗漏的信息，以及 注册人根据证券法第424(B)(1)或(4)或497(H)条提交的招股说明书格式中包含的信息，应被视为本注册说明书的一部分。 自注册说明书宣布生效之时起。

(2) 为了确定根据1933年《证券法》承担的任何责任，每一项包含招股说明书表格的生效后修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而当时发售该等证券应被视为初始发行。善意它的供品。

签名

根据 1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信 其符合提交表格F-1的所有要求，并已于2021年2月2日在瑞士斯坦斯正式促使本表格F-1中的注册声明由其正式授权的签名者代表其签署 。

授权书

以下签署的NLS制药有限公司的高级职员和董事特此组成并任命Alexander Zwyer和Robert Dickey，并拥有完全的替代权， 他们每个人都是我们真实合法的事实律师和代理人，以采取任何行动，使公司能够遵守 证券法以及SEC的任何规则、法规和要求，这些规则、法规和要求与表格F-1中的注册声明 的修订相关。包括以下列身份以我们的名义代表我们签名的权力和授权，对本注册声明和根据《证券法》规则462的规定提交的任何其他注册声明进行的任何和所有进一步的 修订。

根据1933年证券法的要求，本表格F-1中的注册声明已由以下人员 以指定的身份和日期签署。

美国授权代表签名

根据修订后的1933年证券法，签署人Puglisi&Associates是NLS制药有限公司在美国的正式授权代表，已于2021年2月2日签署了本注册声明。

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