附件25
美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格T-1
资格声明
根据1939年的信托契约法
被指定为ACT受托人的公司的
☐ | 检查根据第305(B)(2)条确定受托人资格的申请是否 |
德意志银行信托公司美洲
(前身为银行家信托公司)
(其章程所指明的受托人的确切姓名)
纽约 | 13-4941247 | |
(成立为法团的司法管辖权) 组织(如果不是美国国家银行的话) |
(税务局雇主 识别号码) | |
华尔街60号 纽约,纽约 |
10005 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
德意志银行信托公司美洲
注意:米尔科·米思(Mirko Mieth)
律政署
华尔街60号,36楼
纽约,纽约10005
(212) 250 1663
(服务代理人的姓名、地址和电话号码)
AES公司
(章程中载明的债务人的确切名称)
特拉华州 | 54-1163725 | |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) | |
威尔逊大道4300号 弗吉尼亚州阿灵顿 |
22203 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
1.375%高级 债券将于2026年到期
2.450厘优先债券,2031年到期
(契约证券名称)
第1项。 | 一般信息。 |
提供以下有关受托人的资料。
(a) | 所属各检查、监督机构的名称和地址。 |
名字 |
地址 | |
联邦储备银行(第二区) | 纽约州纽约市 | |
美国联邦存款保险公司 | 华盛顿特区。 | |
纽约州银行局 | 纽约州奥尔巴尼 |
(b) | 是否有权行使法人信托权。 |
是。
第二项。 | 与债务人的从属关系。 |
如果债务人是受托人的关联公司,请描述每一种关联关系。
没有。
第3项。-15项。不适用
第16项。 | 展品清单。 |
展品1- | 1998年8月6日重述的《银行家信托公司组织机构证书》;1998年9月16日的《银行家信托公司组织机构证书修订证书》;1998年12月16日的《银行家信托公司组织机构证书修订证书》;1999年9月3日的《银行家信托公司组织机构证书修订证书》;2002年2月27日的《银行家信托公司组织机构证书修订证书》,通过引用表格T-1声明、注册编号为 的附件1合并于此。 | |
附件2- | 开业授权证书,在此引用与表格T-1声明一起提交的附件2,注册编号333-201810。 | |
展品3- | 受托人行使公司信托权力的授权,通过引用随表格T-1声明提交的附件3,注册号。333-201810。 | |
展品4- | 2019年3月29日批准的德意志银行信托公司美洲公司现有章程,通过引用附件4并入本文,以表格S-3ASR,注册号333-236787提交的表格 T-1声明。 | |
附件5- | 不适用。 | |
展品6- | 根据该法案第321(B)条的规定,银行信托公司必须征得银行信托公司的同意,该条款通过引用表格T-1声明(注册号333-201810)中的附件6并入本文。 | |
展品7- | 依照法律或者按照受托人监督、审查机关的要求公布的最新受托人状况报告复印件。 | |
展品8- | 不适用。 | |
展品9- | 不适用。 |
签名
根据修订后的1939年信托契约法的要求,受托人德意志银行信托公司美洲公司(Deutsche Bank Trust Company America)是一家根据纽约州法律成立和存在的公司,已正式促使本资格声明于2021年6月21日在纽约市和纽约州签署,签署人均经正式授权,均在纽约市和纽约州。
德意志银行信托公司 美洲 |
/s/卢克·罗素 | ||||||
由以下人员提供: |
姓名: |
卢克·罗素 | ||||
标题: |
美国副总统 |
附件7
德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市,邮编:10005 |
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联邦储备系统理事会 美国联邦存款保险公司 货币监理署 |
OMB号码7100-0036 OMB号码3064-0052 OMB号码1557-0081 批准将于2024年3月31日到期 第1页,共 87页 |
联邦金融机构考试委员会
|
条件 和收入的合并报表 一家只有国内办事处的银行--FFIEC 041 |
2021年3月31日收盘时报告
法律要求提交本报告:“美国法典”第12编第324节(成员国银行);“美国法典”第12编第1817节(国家非成员国银行);“美国法典”第12编第161节(国家银行); 和“美国法典”第12编第1464节(储蓄协会)。
除非上下文另有说明 ,否则本报告表中的术语银行是指银行和储蓄协会。 |
20210331 (RCON 9999) 本报告表由仅在国内设立办事处且合并总资产低于1000亿美元的银行 提交,但提交FFIEC 051文件的银行,以及 要求提交FFIEC 031文件的监管资本方面的先进方法机构的银行除外。 |
注:每家银行的董事会和高级管理人员负责建立和维护有效的内部控制制度,包括对条件和收入报告的控制。条件和收入报告应按照联邦监管机构的指示 编制。条件和收入报告必须由申报银行的首席财务官(CFO)(或履行同等职能的个人)签署,并由不少于 名国家非成员银行董事(受托人)和三名国家成员银行、国家银行和储蓄协会董事(受托人)出具证明。
本人,以下签署的指定银行的首席财务官(或同等资历),证明条件和收入报告(包括证明文件) |
本报告日期的时间表) 已按照相应的联邦监管机构发布的说明编制,并尽我所知和所信是真实无误的。
我们,以下签署的董事(受托人),保证本报告日期的 条件和收入报告(包括支持时间表)的正确性,并声明条件和收入报告已由我们审核,并尽我们所知和所信,是按照适当的联邦监管机构发布的 指示编制的,是真实和正确的。 | |
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董事(受托人) | ||
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| |
首席财务官(或同等职位)签字 | 董事(受托人) | |
04/30/2021 |
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签字日期 | 董事(受托人) |
提交 份报告 |
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每家银行必须通过以下任一方式提交其条件报告 和收入(催缴报告)数据:
(A)FFIEC使用计算机软件编写通话报告,然后将报告数据直接提交给 的中央数据存储库(基于互联网的数据收集系统)
(B) 以纸质形式完成通话报告,并与软件供应商或另一方安排 将数据转换为CDR可以处理的电子格式。然后,软件供应商或其他方必须以电子方式将银行的数据文件提交给CDR。
如需有关提交CDR的技术帮助,请通过电话(888)CDR-3111、传真(703)774-3946或电子邮件cdr.help@cdr.ffiec.gov与CDR服务台 联系。 |
要满足 此报告日期的条件和收入报告的签名和证明要求,请将您的银行完成的签名页(或此页的复印件或计算机生成的版本)附加到提交给CDR的数据文件的硬拷贝记录中,您的银行 必须将其放入其文件中。
您的银行提交的 数据文件的硬拷贝记录的外观不需要与FFIEC样本报表的外观完全匹配,但应至少显示每个通知报告项目的标题和报告金额。 | |||||||
德意志银行信托美洲公司 | ||||||||
银行法定名称(RSSD9017) | ||||||||
纽约 纽约 | ||||||||
城市(RSSD 9130) | ||||||||
FDIC证书编号 | 623 | 纽约 |
10005 | |||||
(RSSD 9050) | 州缩写(RSSD 9200) | 邮政编码(RSSD 9220) | ||||||
法人标识符 (LEI) |
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8EWQ2UQKS07AKK8ANH81 |
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(仅当您的机构已有LEI时才报告。)(RCON 9224) |
与此信息收集相关的估计平均负担为每个 受访者55.20小时,预计会因机构而异,具体取决于个别情况。负担估计包括审阅说明、收集和维护所需格式的数据以及完成信息收集的时间。 但不包括在被调查者的正常活动过程中汇编和维护业务记录的时间。联邦机构不得进行或赞助,组织(或个人)不需要对收集的 信息做出回应,除非它显示当前有效的OMB控制编号。关于这一负担估计的准确性以及减轻这一负担的建议,请向信息和监管事务办公室、管理和预算办公室(华盛顿特区20503)和以下机构之一提出:联邦储备系统理事会秘书,20街和C街,华盛顿特区20551;立法和监管分析司,货币监理署,华盛顿特区20219;联邦存款保险公司助理执行秘书,华盛顿特区20429。
03/2021 |
06/2012
德意志银行信托公司美洲
00623
纽约州纽约市,邮编:10005
FFIEC 041 第17页,共87页 RC-1 |
2021年3月31日参保银行和储蓄协会情况综合报告
所有的日程安排都要以数千美元为单位进行报告。除非另有说明,否则应报告截至本季度最后一个工作日的未偿还金额。
附表RC=资产负债表
美元金额(以 千为单位) |
RCON | 金额 | ||||||||||||||||||
资产 |
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1.存款机构应付的现金和余额(见附表RC-A): |
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A. 无息余额及货币和硬币(1) |
0081 | 29,000 | 1.a. | |||||||||||||||||
B. 计息余额 (2) |
0071 | 15,510,000 | 1.b. | |||||||||||||||||
2.证券: |
||||||||||||||||||||
A. 持有至到期证券 (见附表RC-B,A栏)(3) |
JJ34 | 0 | 2.a. | |||||||||||||||||
B. 可供出售 债务证券(见附表RC-B,D栏) |
1773 | 673,000 | 2.b. | |||||||||||||||||
C.公允价值易于确定的 股权证券不是为交易而持有的 (4) |
JA22 | 6,000 | 2.c. | |||||||||||||||||
3.根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券: |
||||||||||||||||||||
A.出售 联邦基金 |
B987 | 0 | 3.a. | |||||||||||||||||
B.根据转售协议购买的 证券(5, 6) |
B989 | 6,914,000 | 3.b. | |||||||||||||||||
4.贷款和租赁融资应收账款(见附表 RC-C): |
||||||||||||||||||||
A.持有待售的 贷款和租赁 |
5369 | 0 | 4.a. | |||||||||||||||||
B.为投资而持有的 贷款和租赁 |
B528 | 12,472,000 | 4.b. | |||||||||||||||||
C. 减去:贷款和租赁损失拨备 |
3123 | 15,000 | 4.c. | |||||||||||||||||
D.为投资而持有的 贷款和租赁,扣除津贴后的净额(项目4.B减去4.c)(7) |
B529 | 12,457,000 | 4.d. | |||||||||||||||||
5.交易资产(见附表 RC-D) |
3545 | 0 | 5. | |||||||||||||||||
6.房产及固定资产(包括资本化租约) |
2145 | 8,000 | 6. | |||||||||||||||||
7.拥有的其他不动产(见附表 RC-M) |
2150 | 1,000 | 7. | |||||||||||||||||
8.对未合并的附属公司及相联公司的投资 |
2130 | 0 | 8. | |||||||||||||||||
9.房地产企业的直接和间接投资 |
3656 | 0 | 9. | |||||||||||||||||
10.无形资产(来自附表RC-M) |
2143 | 20,000 | 10. | |||||||||||||||||
11.其他资产(来自附表RC-F)(6) |
2160 | 2,123,000 | 11. | |||||||||||||||||
12.总资产(第1至11项的总和) |
2170 | 37,741,000 | 12. | |||||||||||||||||
负债 |
||||||||||||||||||||
13.存款: |
||||||||||||||||||||
A.国内办事处的 (附表RC-E中A和C栏的总和) |
2200 | 26,465,000 | 13.a. | |||||||||||||||||
(1)不计息(8) |
6631 | 12,370,000 | 13.a. | (1) | ||||||||||||||||
(2)计息 |
6636 | 14,095,000 | 13.a. | (2) | ||||||||||||||||
B. 不适用。 |
||||||||||||||||||||
14.根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券: |
||||||||||||||||||||
A.购买的 联邦基金 (9) |
B993 | 0 | 14.a. | |||||||||||||||||
B.根据回购协议出售的 证券(10) |
B995 | 0 | 14.b. | |||||||||||||||||
15.营业负债(摘自附表RC-D) |
3548 | 0 | 15. | |||||||||||||||||
16.其他借款(包括按揭债务)(见 附表RC-M) |
3190 | 197,000 | 16. | |||||||||||||||||
17.及18.不适用 |
||||||||||||||||||||
19.次级票据和债券 (11) |
3200 | 0 | 19. |
1. | 包括正在收款的现金项目和未过帐的借方。 |
2. | 包括不为交易而持有的定期存单。 |
3. | 采用ASU 2016-13的机构应在项目2.a 中报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额,项目2.a应等于附表RC-B,第8项,A栏,减去附表RI-B,第二部分,第7项,B栏。 |
4. | 第2.c项由所有院校完成。有关股权证券投资会计的更多详细信息,请参阅本项目的说明和证券活动的词汇表条目。 |
5. | 包括所有证券转售协议,无论期限如何。 |
6. | 已采用ASU 2016-13年的机构应在3.b 项和11项中报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额。 |
7. | 已采用ASU 2016-13的机构应在4.c 项中报告贷款和租赁的信贷损失拨备。 |
8. | 包括无息活期存款、定期存款和储蓄存款。 |
9. | 报告隔夜联邦住房贷款银行垫款,见附表RC,第16项,其他借款。 |
10. | 包括所有证券回购协议,无论到期日如何。 |
11. | 包括有限年限优先股和相关盈余。 |
03/2021
06/2012
德意志银行信托公司美洲
00623
纽约州纽约市,邮编:10005
FFIEC 041 第87页第18页 RC-2 |
附表RC(续)
美元金额(以千为单位) |
RCON | 金额 | ||||||
负债(续) |
2930 | 1,777,000 | 20. | |||||
20.其他法律责任(来自附表RC-G) |
||||||||
21.总负债(第13至20项之和) |
2948 | 28,439,000 | 21. | |||||
22.不适用 |
||||||||
股权资本 |
||||||||
银行股权资本 |
||||||||
23.永久优先股及相关盈余 |
3838 | 0 | 23. | |||||
24.普通股 |
3230 | 2,127,000 | 24. | |||||
25.盈余(不包括所有与优先股相关的盈余) |
3839 | 933,000 | 25. | |||||
26.A.留存收益 |
3632 | 6,249,000 | 26.a. | |||||
B.累计其他综合收益 (1) |
B530 | (7,000 | ) | 26.b. | ||||
C.其他股权资本构成 (2) |
A130 | 0 | 26.c. | |||||
27.A.银行股本总额(第23至26.c项之和) |
3210 | 9,302,000 | 27.a. | |||||
B.合并子公司中的非控股(少数)权益 |
3000 | 0 | 27.b. | |||||
28.股本总额(项目27.a和27.b的总和) |
G105 | 9,302,000 | 28. | |||||
29.负债和权益资本总额(第21项和第28项之和) |
3300 | 37,741,000 | 29. |
备忘录 |
||||||||||||
将与三月份的情况报告一起报告。 | ||||||||||||
1. 在右边的方框中注明以下报表的编号,该编号最能描述独立外部审计师在2020年内的任何日期为银行执行的最全面的审计工作水平。 |
||||||||||||
RCON | 数 | |||||||||||
6724 | 2a | M.1. |
1a = | 根据美国注册会计师协会(AICPA)或上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准,由提交报告的独立会计师对报告机构的财务报表及其财务报告内部控制进行的综合审计 | 2b = | 报告机构的母公司控股公司的合并财务报表仅由独立会计师按照美国注册会计师协会(AICPA)或上市公司会计准则(PCAOB)的审计准则进行审计, 提交关于合并控股公司的报告(但不单独对该机构进行审计)。 | |||
1b = |
仅由提交机构报告的独立会计师按照AICPA或PCAOB的审计标准对报告机构的财务报表进行审计。 |
3 = | 此号码不能使用 | |||
4 = |
由注册会计师事务所按照公认的审计准则对银行进行董事审查(可能是国家特许主管部门的要求)。 | |||||
2a = | 由提交合并控股公司报告的独立会计师按照美国会计准则委员会或上市公司会计准则对报告机构母公司的合并财务报表及其财务报告的内部控制进行综合审计(但不单独对机构进行审计)。 |
5 = |
董事和其他外部审计师对银行进行的检查(可能是州特许机构要求的) | |||
6 = |
外部审计师对银行财务报表的审核 | |||||
7 = |
由外部审计师编制银行财务报表 | |||||
8 = |
其他审计程序(不包括税务筹划工作) | |||||
9 = |
没有外部审计工作 |
将与三月份的情况报告一起报告。 | RCON | 日期 | ||||||||||
2. 银行的会计年度结束日期(以mmd格式报告日期 ) |
8678 | 1231 | M.2. |
1. | 包括但不限于未实现的持股净收益(亏损)可供出售现金流量对冲的累计净收益(亏损)、累计固定收益养老金和其他退休后计划调整。 |
2. | 包括库存股和未赚取的员工持股计划股票。 |
06/2012