美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(第7号修订)*
ABB有限公司
(发卡人姓名)
登记股份, 面值0.12瑞士法郎
(证券类别名称)
ISIN CH0012221716
(CUSIP号码)
理查德·伯恩斯坦(Richard Bernstein),Esq.
Lowenstein Sandler LLP
美洲大道1251号,17楼
纽约,纽约10020
(646) 414-6842
(姓名、地址和电话号码
获授权接收通知及通讯)
2021年6月22日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§ 240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。
注:纸质格式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅§ 240.13d-7。
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格中就证券的主题类别进行初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而提交的 或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅 注释)。
CUSIP编号ISIN CH0012221716 | ||||||||
1.报告人姓名。上述人士的税务局身分证号码(只限实体): | ||||||||
投资者AB | ||||||||
2.如果是组成员,请勾选相应的复选框(请参阅说明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
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3.仅限SEC使用 | ||||||||
4.资金来源(见说明):WC | ||||||||
5.检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:不适用 | ||||||||
6.国籍或组织地点:瑞典王国 | ||||||||
数量 | 7.单一投票权: | 265,385,142* | ||||||
实益股份 | 8.共享投票权: | 0* | ||||||
所有者 | ||||||||
每个报告 | 9.唯一处分权: | 265,385,142* | ||||||
具有以下特征的人 | 10.共享处置权: | 0* | ||||||
11.每位报告人实益拥有的总金额:265,385,142* | ||||||||
12.检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明): | ||||||||
不适用 | ||||||||
13.以行金额表示的班级百分比(11):13.2%* | ||||||||
14、报告人类型(见说明):HC | ||||||||
*截至2021年6月22日(“提交日期”), 根据瑞典王国法律注册成立的有限责任公司(“报告人”), 通过一个或多个中间实体 拥有唯一投票权和唯一权力指导处置ABB有限公司(根据瑞士法律注册成立的有限责任公司(“公司”)持有的所有证券 ) 。根据公司在其投资者关系网页上披露的信息,截至2021年6月11日,截至 6月11日,已发行和已发行的登记股票有2,010,004,315股,面值为0.12瑞士法郎。 因此,就1934年“证券交易法”(下称“该法”)第13d-3条而言,报告人被视为实益拥有截至2021年6月11日已发行和已发行的登记股票的13.2%。 因此,就1934年“证券交易法”(下称“该法”)第13d-3条而言,报告人被视为实益拥有截至2021年6月11日已发行和已发行的已发行和已发行登记股票的13.2%。 除报告人持有并被视为由报告人实益拥有的登记 股票外,报告人 的高管和董事(统称为“高管和董事”)还持有登记股份。其中两名高管 和董事是本公司董事会成员,并持有记名股票。根据公司法第13d-4条, 报告人放弃高管和董事持有的任何登记股份的实益所有权。
第二项身份和背景
现对本附表13D第2项进行修订,在第2项末尾增加以下段落:
截至申请日,本协议所附的附表 A已全部修改和重述,并列出了报告人截至申请日的高管和 董事。
第三项:资金来源和金额或其他 对价。
现将本附表13D第3项修改并重述如下:
用于购买本附表13D所述登记股票的报告人资金全部来自报告人的一般 资产。登记股票是用瑞士法郎(瑞士法郎)和瑞典克朗(瑞典克朗)购买的。本修正案第5项规定用于购买登记股票的资金总额约为118,565,000美元(使用1.00美元的外汇汇率兑换(1)0.92瑞士法郎和(2)瑞典克朗8.53)。
第5项发行人的证券权益
现将本附表13D第5项修改并重述如下:
截至申报日期,申报 人通过一个或多个中间实体拥有唯一投票权和指示处置报告人持有的本公司所有 证券的唯一权力。根据公司在其投资者关系 网页上披露的信息(截至2021年6月11日),截至2021年6月11日,已发行和已发行的登记股票为2,010,004,315股。因此, 就1934年证券交易法(“该法案”)下的规则13d-3而言,报告人被视为 实益拥有截至提交日期的已发行和已发行登记股票的13.2%。
除报告人持有并被视为实益拥有的登记股票 外,高管和董事还持有登记股份。 其中两名高管和董事是本公司董事会成员,持有登记股份。根据公司法第13d-4条规则 ,报告人放弃高管 和董事持有的任何登记股份的实益所有权。
除本文所述外, 在申报日期前六十(60)天开始的期间内,报告人或报告人控制的任何其他个人或实体,或报告人对其拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体,均未进行登记股票或可转换、可行使或可交换的登记股票的交易。 报告人对其拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体,在申报日期前六十(60)天期间,均未进行任何登记股票或证券交易。 报告人或报告人控制的任何其他个人或实体,或报告人对其拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体。
报告人历来 出售看跌期权,允许看跌期权持有人要求报告人根据适用看跌期权的条款 购买登记股票。报告人可以在一次或多次情况下出售额外的看跌期权。
此处规定的任何内容均不得 解释为报告人或任何其他个人或实体承认报告人或任何其他个人或实体 是任何其他个人或实体为公司法第13(D)条或任何其他目的而实益拥有的任何公司证券的实益拥有人。 为该法案第13(D)节的目的或出于任何其他目的,报告人或任何其他个人或实体均不承认该报告人或任何其他个人或实体是本公司任何证券的实益拥有人。
除本文另有描述外, 报告人或由报告人控制的任何其他个人或实体、或报告人拥有 投票权或投资控制权的任何个人或实体与任何其他个人或实体之间不存在关于公司证券的合同、安排、谅解或类似关系。
[签名紧随其后,请看下一页]
签名
经合理查询和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
2021年6月22日
投资者AB
/s/Johan Forssell
由:_
约翰·福塞尔
授权签字人
/s/Petra Hedengran
由:_
佩特拉·赫登格兰
授权签字人
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见“美国法典”第18编第1001条)。
附表A
行政人员及董事
名字 | 职位 | 公民身份 | 现主要职业 | 营业地址 |
雅各布·瓦伦伯格 | 主席 | 瑞典语 | 董事会主席 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
约翰·福塞尔 | 首席执行官、董事 | 瑞典语 | 首席执行官、总裁兼董事 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
冈纳布洛克 | 导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
汤姆·约翰斯通 | 导演 | 英国人 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
马格达莱纳 格尔格 |
导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
格蕾丝·雷克斯滕·斯考根 | 导演 | 挪威人 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
汉斯·斯特拉伯格 | 导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
马库斯·瓦伦伯格 | 导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
莎拉·马祖尔(Sara Mazur) | 导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
伊莎贝尔·科彻(Isabelle Kocher) | 导演 | 法语和瑞士语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
斯文·尼曼 | 导演 | 瑞典语 | 导演 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
佩特拉·赫登格兰 | 常务董事 | 瑞典语 | 总法律顾问兼公司治理和合规部主管 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
海伦娜·萨克森 | 常务董事 | 瑞典语 | 首席财务官 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
丹尼尔·诺德哈尔(Daniel Nodhäll) | 常务董事 | 瑞典语 | 上市核心投资主管 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 常务董事 | 瑞典语 | 企业沟通与可持续发展负责人 | 阿森纳斯加坦8C,SE-103 32,瑞典斯德哥尔摩 |