美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格11-K
(标记一)
| 根据1934年“证券交易法”第15(D)节提交的年度报告 |
截至2020年12月31日的财年
或
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第15(D)节提交的过渡报告 |
从 到 的过渡期
委托档案第001-14251号
| A. | 计划的全称和计划的地址(如果与下面指定的发行人不同)： |
SAP America，Inc.401(K)计划
SAP美国公司
3999 西切斯特公路
宾夕法尼亚州纽敦广场，邮编：19073
| B. | 根据本计划持有的证券发行人名称及其主要执行机构地址： |
SAP SE
Dietmar-Hopp-Allee 16
69190沃尔多夫
德意志联邦共和国
展品索引见第II页，共2页
SAP美国公司
401(K)计划
目录表
| 页面 | ||||
| 独立注册会计师事务所报告 |
1 | |||
| 可用于福利的净资产报表，2020年12月31日和2019年12月31日 |
3 | |||
| 可用于福利的净资产变动表，截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度 |
4 | |||
| 财务报表附注 |
5 | |||
| 进度表 | ||||
| 1《 明细表H》，第 4i行资产明细表(年底持有)，2020年12月31日 |
11 | |||
陈列品
附件 23.1
| 注： | 劳工部要求的所有其他时间表根据1974年《雇员退休收入保障法》申报和披露的规则和条例 (ERISA)已被省略，因为没有信息可供报告。 |
独立注册会计师事务所报告
计划参与者和计划管理员
SAP America， Inc.401(K)计划
对财务报表的意见
我们已经审计了截至2020年12月31日和2019年12月31日的SAP America，Inc.401(K)计划(本计划)的可用于福利的净资产报表，以及截至那时止年度可用于福利的相关净资产变动表，以及相关的附注和时间表(统称财务报表)。我们认为，财务报表 在所有重要方面都公平地反映了截至2020年12月31日和2019年12月31日可用于本计划福利的净资产，以及截至那时止年度可用于福利的净资产的变化，符合美利坚合众国普遍接受的会计 原则。
意见基础
这些财务报表由计划管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对计划的财务 报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(SEC)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须独立于该计划。
我们根据 PCAOB的标准进行审核。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序(无论是由于错误还是欺诈)，以及 执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估使用的会计原则和管理层做出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
1
补充资料
截至2020年12月31日的补充明细表H，第4i行资产明细表(截至年底)已接受与审计计划财务报表同时执行的审计程序 。补充信息由本计划的管理层负责。我们的审计程序包括确定补充信息 是否与财务报表或基础会计和其他记录(如果适用)保持一致，并执行程序以测试补充信息中提供的信息的完整性和准确性。在形成我们对补充信息的 意见时，我们评估了补充信息(包括其形式和内容)是否符合劳工部根据1974年《员工退休收入保障法》制定的报告和披露规则和规定。在我们看来，补充信息在所有重要方面与整个财务报表都是公平陈述的。
/s/Kreischer Miller
自2015年以来，我们一直担任该计划的审计师 。
宾夕法尼亚州霍舍姆
2021年6月21日
2
SAP美国公司
401(K)计划
可用于福利的净资产报表
2020年12月31日和2019年12月31日
| 2020 | 2019 | |||||||
| 资产： |
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| 按公允价值计算的投资 |
$ | 6,204,024,833 | $ | 5,267,321,290 | ||||
| 应收款： |
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| 应收参与者票据 |
31,656,505 | 31,630,706 | ||||||
| 雇主供款 |
15,400,253 | 17,903,233 | ||||||
| 合并计划应收账款 |
480,174,284 | — | ||||||
| 参与者投稿 |
5,811,527 | 5,328,064 | ||||||
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| 应收账款总额 |
533,042,569 | 54,862,003 | ||||||
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| 可用于福利的净资产 |
$ | 6,737,067,402 | $ | 5,322,183,293 | ||||
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请参阅财务报表附注。
3
SAP美国公司
401(K)计划
可用于福利的净资产变动表
截至2020年和2019年12月31日的年度
| 2020 | 2019 | |||||||
| 新增： |
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| 净资产增加归因于： |
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| 投资收益： |
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| 投资公允价值净增值 |
$ | 703,089,920 | $ | 855,308,589 | ||||
| 利息和股息收入 |
152,863,604 | 119,105,701 | ||||||
|
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| 总投资收益 |
855,953,524 | 974,414,290 | ||||||
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| 应收参与者票据利息收入 |
1,683,460 | 1,602,006 | ||||||
| 投稿： |
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| 雇主 |
102,531,875 | 95,212,963 | ||||||
| 参与者 |
244,642,184 | 217,900,108 | ||||||
| 翻转和其他 |
27,575,048 | 34,378,959 | ||||||
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|
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| 捐款总额 |
374,749,107 | 347,492,030 | ||||||
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| 添加总数 |
1,232,386,091 | 1,323,508,326 | ||||||
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| 扣除额： |
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| 从净资产中扣除的金额归因于： |
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| 支付给参与者的福利 |
272,602,995 | 324,190,504 | ||||||
| 行政费用 |
3,007,520 | 2,546,271 | ||||||
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| 总扣除额 |
275,610,515 | 326,736,775 | ||||||
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| 转账前增加 |
956,775,576 | 996,771,551 | ||||||
| 净转入/净转出计划 |
458,108,532 | 113,000,859 | ||||||
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| 净增长 |
1,414,884,109 | 1,109,772,410 | ||||||
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| 可用于收益的净资产： |
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| 年初 |
5,322,183,293 | 4,212,410,883 | ||||||
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| 年终 |
$ | 6,737,067,402 | $ | 5,322,183,293 | ||||
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请参阅财务报表附注。
4
SAP美国公司
401(K)计划
财务报表附注
| (1) | 图则说明 |
以下对SAP America，Inc.401(K)计划(本计划)的描述仅提供一般信息。参与者应参阅 计划协议，了解计划条款的完整说明。
| (a) | 一般信息 |
该计划是一项固定缴费计划，涵盖SAP America，Inc.、SAP International，Inc.、SAP Labs，LLC、SAP Public Services，Inc.、SAP Global Marketing，Inc.、SAP National Security Services，Inc.、SAP Industries，Inc.、Callidus，Inc.、Qualtrics，LLC.、Sybase，Inc.、Ariba，Inc.、SuccessFtors，Inc.和Hybra(美国)的所有员工公司(统称为公司或公司)。员工有资格参加该计划没有最低年龄或服务要求。本计划受1974年雇员退休收入保障法(ERISA)。 计划还受1986年国税法(“守则”)。这些公司是SAP SE(母公司或SAP)的子公司。
| (b) | 投稿 |
参与者可以在税前基础上贡献其符合条件的年度薪酬的一部分， 根据该计划的定义，2020年不超过19,500美元，2019年不超过19,000美元。该计划将符合条件的补偿限制在“守则”第401(A)(17)节规定的用于补偿减少缴费的金额，并将每年增加的金额限制为“守则”第415(C)节规定的金额。参与者将其捐款直接投资于该计划提供的各种投资选择。该计划目前提供15家注册的 投资公司、一个货币市场基金、母公司的ADR股票基金和18个普通集合信托作为参与者的投资选择。此外，还提供了自助经纪账户选项 ，允许参与者选择本计划未特别提供的投资选项。在2020至2019年期间，该公司匹配了参与者向该计划提供的前6%合格薪酬中的75%。 就雇主配对和雇主酌情缴费而言，本公司在2020和2019年计算雇主配对的合格薪酬限额分别为285,000美元和280,000美元。员工的税前和税后缴费最高可达薪酬的25%。参与者可以选择(A)由 奖金和佣金组成的薪酬，以及(B)所有其他工资，做出不同的贡献选择。匹配的雇主缴费按照参与者的指示进行投资，并按季度支付。该计划允许参与者为其退休计划缴费的部分或全部 选择Roth类型的纳税待遇。
可根据公司的选择缴纳额外的雇主可自由支配的缴费， 根据参与者的指示进行投资。雇主在2020年或2019年没有缴纳可自由支配的缴费。雇主可自由支配缴费分配给在计划年度 中，在该计划年度的最后一天受雇于本公司、在该年度工作了1,000小时并选择延期缴费的参与者。雇主可自由支配的缴费将作为额外的匹配缴费进行分配。
税前缴费的适用美元限额允许在 计划年度结束时年满50岁的个人，以及由于本守则或本计划施加的限制而不能再进行额外税前缴费的个人，可以在该年度进行额外的补缴。符合条件的个人可以补缴(A)个人当年的 补偿减去任何其他延期，或(B)2020年为6,500美元和2019年为6,000美元，两者中较小的部分。
5
| (c) | 转账 |
2020年和2019年调入/调出该计划的净资产分别为458,108,532美元和113,000,859美元。2020年，这笔金额 包括从Concur Technologies，Inc.的退休计划转移到计划的480,174,284美元，该计划于2020年12月31日合并到计划中(计划合并)。与计划合并相关的转移在附带的截至2020年12月31日的可用于福利的净资产报表中记录为应收账款。此外，在2020年间，7,741,526美元转入该计划，但由于Sybase 365资产剥离，该金额被从该计划转出的29,807,278美元所抵消。2019年，从Qualtrics，LLC和Callidus，Inc.转入该计划的资金为115,279,211美元，其中从该计划转出的资金为2,278,352美元。
| (d) | 参与者帐户 |
代表参与者向本计划缴纳的所有雇主和员工缴费均记入该 参与者名下建立的帐户。自每个评估日期起，每个参与者的账户在考虑了代表该参与者做出并分配到其账户的任何贡献后，将记入可归因于 参与者所选投资的收益/亏损。参与者有权获得的利益是可以从参与者的既得账户中提供的利益。记入参与者账户的所有金额均按照参与者的指示进行投资。 从投资期权收到的所有股息、资本收益分配和其他收益都会专门记入参与者的账户，并立即用于投资于这些投资期权的额外股份 。参与者记录保存和管理费用直接从参与者投资账户中扣除。
| (e) | 归属 |
参与者将立即获得他们的缴款加上实际收益/亏损。雇主对其 账户的缴费基于本计划中定义的服务年限。参赛者在服务两年后可获得50%的奖励，服务三年后可获得100%的奖励。
| (f) | 没收 |
没收首先用于支付管理费用(代替分配到参与者帐户)，然后用于抵消所需的 雇主缴费。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度中，没收的4,313,105美元和43,053美元分别用于支付管理费用(代替分配到参与者账户)和/或抵消所需的 雇主缴费。截至2020年12月31日和2019年12月31日，被没收的非既有账户总额分别为300,920美元和1,611,707美元。
| (g) | 应收参与者票据 |
参与者最多可借入50,000元或其既有账户余额的50%，两者以较少者为准。本计划的大部分应收自参与者的未偿还票据由每个参与者账户中的既得余额担保，原始期限最长为60个月；但是，根据计划文件，可能允许使用更长的期限。从参与者处收到的票据 按利率计息，该利率基于专业贷款人对类似担保的个人贷款收取的现行商业贷款利率。计划管理员当前设置的利率是优惠 利率加1%，并根据每周新增贷款进行调整。在贷款期限内，利率是固定的。每位参赛者在任何时候最多只能收到两张有未偿还余额的应收票据。本金和利息通过工资扣减 支付。截至2020年12月31日，参与者票据利率在4.25%至9.25%之间。
6
| (h) | 利益的支付 |
雇佣终止后，参与者可以选择以一次性付款、约定分期付款或终身年金(包括或不包含遗属选择权)的形式，在其账户中获得等同于参与者既得利益 价值的分配。年满70岁的雇员(5%业主除外)1⁄2年龄在1949年6月30日或之前的员工或72周岁的员工(如果在1949年7月1日或之后出生)在终止雇佣之前不需要开始最低 分配。根据计划文件中描述的条款，员工可以在受雇期间选择提取。
自2020年4月20日起，该计划通过了冠状病毒援助、救济和经济安全法案的分发条款，该条款于2020年3月27日签署成为法律。CARE法案分发允许计划的参与者从2020年1月1日或之后至2020年12月31日之前从计划 获得与新冠肺炎危机相关的最高100,000美元分发。此外，自2020年4月20日起，该计划通过了CARE法案中临时推迟偿还贷款的条款。该计划采用的延期条款 允许有计划贷款偿还的合格计划参与者将此类还款推迟到2020年12月31日。
| (2) | 重要会计政策摘要 |
以下是该计划遵循的重要会计政策：
| (a) | 会计基础 |
随附的财务报表是按权责发生制会计编制的。
| (b) | 预算的使用 |
按照美国公认会计原则(GAAP)编制财务报表要求管理层 做出影响资产和负债及其变动报告金额的估计和假设，并披露或有资产和负债。实际结果可能与这些估计不同。
| (c) | 投资估值与收益确认 |
计划投资按公允价值列报。注册投资公司的股票按市场报价估值，这代表该计划在年末持有的股票的 资产净值。SAP ADR股票基金和先锋共同集合信托基金的股票根据其标的证券进行估值。
证券的买入和卖出是在交易日期的基础上记录的。利息收入按 权责发生制入账。股息在除息日入账。净增值/(折旧)包括该计划在年内买卖和持有的投资的损益。
| (d) | 应收参与者票据 |
应收参加者票据按其未付本金余额加上任何应计但未付利息计量。利息收入 按权责发生制记录。根据计划文件的条款，应收参与者的拖欠票据被重新分类为分配。
| (e) | 利益的支付 |
福利在支付时记录。
7
| (3) | 公允价值计量 |
公允价值(如FASB ASC主题820所述)是在计量日期市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债所收取的价格。主题820建立了衡量公允价值的框架。它根据截至计量日期的资产或负债估值投入的透明度，建立了公允价值计量的三级层次结构。
估值层次结构
金融工具在估值层次结构中的分类基于对公允价值计量具有重要意义的最低投入水平。FASB ASC主题820下的公允价值层次的三个级别描述如下：
| 1级 | 估值方法的投入是对活跃市场中相同资产或负债的报价(未经调整)。一级资产和负债包括注册投资公司(共同基金)、货币市场 基金、普通股和经纪期权。 | |||
| 2级 | 1级价格以外的可观察投入，例如活跃市场中类似资产和负债的报价，非活跃市场中相同或相似资产或负债的报价，以及在金融工具的几乎整个期限内可以观察到或可以直接或间接证实的投入。二级资产和负债包括交易频率低于交易所交易证券的项目 ，其模型输入可以在市场上观察到，或者可以由市场观察到的数据来证实。这一类的例子是共同的集体信托基金。 | |||
| 3级 | 估值方法的投入是不可观察的，对公允价值计量具有重要意义。这些不可观察到的输入反映了计划自己对市场的假设，参与者将根据当时的最佳信息 来为资产定价。该计划没有3级投资。 | |||
估值方法
以下是对按公允价值计量的工具所使用的估值方法的说明。2020年12月31日和2019年12月31日使用的 方法没有变化。
注册投资公司：共同基金和货币市场基金的估值为市场交易所的资产净值(NAV)。每只基金的资产净值是在纽约证券交易所和全国证券交易商协会自动报价收盘时计算的。这些基金是开放式的，按市场报价按照证券交易要求 进行交易。
SAP ADR股票基金：股票基金包括母公司 公司的普通股，以个别证券交易活跃市场报告的收盘价估值。
先锋经纪期权：股票的估值是在收盘时的最后报价。
共同集合信托基金：这些投资是使用受托人提供的资产净值估值的公共投资证券。资产净值是 在非活跃的私人市场上报价的；然而，单价是基于在活跃的市场上交易的标的投资。
前面描述的方法可能会产生公允价值计算，该公允价值计算可能不表示可变现净值或反映未来的公允价值 。此外，尽管该计划认为其估值方法与其他市场参与者是适当和一致的，但使用不同的方法和假设来确定某些金融工具的公允价值可能会导致报告日的公允价值计量有所不同 。
8
下表按公允价值层次结构内的级别汇总了截至2020年12月31日该计划的 按公允价值计算的投资资产。根据FASB ASC主题820的要求，根据对公允价值计量重要的最低投入水平对资产进行整体分类。
| 使用投入水平计量公允价值 | ||||||||||||||||
| 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
| 共同基金 |
$ | 2,532,057,688 | $ | — | $ | — | $ | 2,532,057,688 | ||||||||
| SAP ADR股票基金 |
93,848,148 | — | — | 93,848,148 | ||||||||||||
| 先锋经纪期权 |
73,359,359 | — | — | 73,359,359 | ||||||||||||
| 共同集体信托基金 |
— | 3,136,091,623 | — | 3,136,091,623 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 按公允价值计量的总投资 |
$ | 2,699,265,195 | $ | 3,136,091,623 | $ | — | 5,835,356,818 | |||||||||
|
|
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|
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|
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|||||||||||
| 以资产净值计量的共同集合信托基金* |
368,668,015 | |||||||||||||||
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| 总投资 |
$ | 6,204,024,833 | ||||||||||||||
|
|
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下表按公允价值层次结构内的级别汇总了截至2019年12月31日该计划按公允价值 计算的投资资产。根据FASB ASC主题820的要求，根据对公允价值计量重要的最低投入水平对资产进行整体分类。
| 使用投入水平计量公允价值 | ||||||||||||||||
| 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
| 共同基金 |
$ | 2,337,883,078 | $ | — | $ | — | $ | 2,337,883,078 | ||||||||
| 货币市场基金 |
2,774,435 | — | — | 2,774,435 | ||||||||||||
| SAP ADR股票基金 |
70,650,359 | — | — | 70,650,359 | ||||||||||||
| 先锋经纪期权 |
49,428,963 | — | — | 49,428,963 | ||||||||||||
| 共同集体信托基金 |
— | 2,536,911,354 | — | 2,536,911,354 | ||||||||||||
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|
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|
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| 按公允价值计量的总投资 |
$ | 2,460,736,835 | $ | 2,536,911,354 | $ | — | 4,997,648,189 | |||||||||
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| 以资产净值计量的共同集合信托基金* |
269,673,101 | |||||||||||||||
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| 总投资 |
$ | 5,267,321,290 | ||||||||||||||
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| * | 使用每股资产净值(或其等值)实际权宜之计按公允价值计量的某些投资并未归类于公允价值层次。此表中列示的公允价值金额旨在允许将公允价值层次结构与可用于福利的净资产报表中列示的金额进行协调。 |
| (4) | 先锋退休储蓄信托基金(VRST)的投资 |
该计划持有对集体信托的投资，特别是VRST，它投资于合成合同(主要由先锋债券信托基金支持)、传统保险、银行合同以及由债券基金和信托支持的合同的组合。发行人履行这些义务的能力可能会受到其各自 公司和行业的经济发展的影响。VRST寻求与短期固定收益证券相当的稳定回报。信托投资的平均期限为2至4年。
对单位持有人的净投资收益分配按日申报和累算。提款的主要目的可能是 为授权分配、提款或贷款支付提供资金。某些提款可能需要根据投资合同的规定进行市值调整。没有资金不足的承诺。
9
| (5) | 关联方交易 |
某些计划投资是由先锋信托 信托公司的附属公司管理的共同基金、股票或普通集合信托基金的股份。先锋信托公司是本计划定义的受托人(计划受托人)，因此，这些交易符合以下条件利益方 个交易记录。所有投资管理服务费用均由本公司支付。公司可以报销公司代表计划支付的合理计划费用，前提是公司告知计划受托人欠公司的 责任。此外，参与者还可以投资母公司的ADR股票基金。母公司是关联方。
| (6) | 计划终止 |
尽管公司尚未表示任何意图，但根据本计划，本公司有权随时停止其出资，并在符合ERISA规定的前提下 修改、修改或终止本计划。在计划终止的情况下，参与者将100%归于其雇主缴费和由此产生的收入。
| (7) | 纳税状况 |
2018年3月13日，美国国税局向本公司发出决定函，表示截至2006年1月1日修订和重述的计划(包括截至2017年1月30日通过的修订)符合守则的适用条款及其下的法规。本计划自2017年1月30日起进行了进一步修改；但是， 计划管理员认为本计划是按照本规范的适用条款设计的，并且目前正在运行，因此认为本计划是合格的，相关信托基金是免税的 。
美国公认会计原则(U.S.GAAP)要求计划管理层评估计划采取的税收头寸，如果计划采取了不确定的立场，而经美国国税局(IRS)审查后很可能无法维持，则 应确认纳税义务。该计划由征税辖区进行例行审核；但是，目前没有对任何正在进行的税期进行审核 。
| (8) | 风险和不确定性 |
该计划投资于各种投资证券。投资证券面临各种风险，如利率风险、市场风险和信用风险 。由于与某些投资证券相关的风险水平，投资证券的价值至少有可能在短期内发生变化，这种变化可能会对 参与者的账户余额和可供受益的净资产报表中报告的金额产生重大影响。
| (9) | 后续事件 |
该计划评估了截至2021年6月21日的后续事件，也就是财务报表可以发布的日期。
10
附表1
SAP美国公司
401(K)计划
表H，4i行资产明细表(年底举行)
2020年12月31日
| 发行人、借款人、出租人或类似的政党 | 投资说明 和应收票据 |
当前值 | ||||||
| (*) | 先锋基金： | |||||||
| 惠灵顿 |
注册投资公司 | $ | 1,369,488,765 | |||||
| 国际增长 |
注册投资公司 | 290,543,247 | ||||||
| 探险家 |
注册投资公司 | 162,719,751 | ||||||
| 温莎二世 |
注册投资公司 | 156,013,332 | ||||||
| 战略股权 |
注册投资公司 | 152,977,802 | ||||||
| 全球公平 |
注册投资公司 | 137,821,275 | ||||||
| 小盘股指数 |
注册投资公司 | 61,837,053 | ||||||
| 新兴市场股指 |
注册投资公司 | 46,322,552 | ||||||
| 太平洋投资管理公司收益基金 | 注册投资公司 | 39,046,945 | ||||||
| 大都会西部总回报债券基金：第I类股票 | 注册投资公司 | 38,277,981 | ||||||
| Hartford MidCap HLS基金；IA类 | 注册投资公司 | 26,855,580 | ||||||
| 联邦Inst.高收益债券基金 | 注册投资公司 | 20,575,527 | ||||||
| 富国银行(Wells Fargo)特别中型股价值基金(R6类) | 注册投资公司 | 15,660,761 | ||||||
| 邓普顿全球债券基金；R6级 | 注册投资公司 | 7,903,811 | ||||||
| (*) | 先锋信托： | |||||||
| 2035年目标退休 |
共同集体信任 | 208,117,500 | ||||||
| 2030年目标退休 |
共同集体信任 | 179,156,733 | ||||||
| 2040年目标退休 |
共同集体信任 | 149,292,375 | ||||||
| 2025年目标退休 |
共同集体信任 | 132,489,228 | ||||||
| 2045年目标退休 |
共同集体信任 | 102,667,347 | ||||||
| 2050年目标退休 |
共同集体信任 | 79,746,295 | ||||||
| 2020年退休目标 |
共同集体信任 | 68,121,813 | ||||||
| 目标退休2055 |
共同集体信任 | 58,377,538 | ||||||
| 目标退休2060年 |
共同集体信任 | 34,428,305 | ||||||
| 目标退休收入 |
共同集体信任 | 24,610,842 | ||||||
| 2015年退休目标 |
共同集体信任 | 22,938,396 | ||||||
| 2065年目标退休 |
共同集体信任 | 5,285,451 | ||||||
| (*) | 先锋机构500指数信托基金 | 共同集体信任 | 807,885,965 | |||||
| (*) | 先锋退休储蓄信托基金 | 共同集体信任 | 368,668,015 | |||||
| T.Rowe Price蓝筹股成长信托基金；T4类 | 共同集体信任 | 358,244,224 | ||||||
| (*) | 先锋机构总债券市场指数信托基金 | 共同集体信任 | 357,986,279 | |||||
| (*) | 先锋机构总国际股市指数信托基金 | 共同集体信任 | 331,607,730 | |||||
| (*) | 先锋机构扩展市场指数信托基金 | 共同集体信任 | 207,910,947 | |||||
| 富国银行特别小型股价值CIT；E类 | 共同集体信任 | 7,224,653 | ||||||
| (*) | 先锋经纪期权 | 先锋经纪期权 | 93,848,148 | |||||
| (*) | SAP ADR股票基金 | 美国存托凭证 | 73,359,359 | |||||
| (*) | 先锋现金储备联邦MM基金 | 有息现金账户 | 6,013,308 | |||||
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| 按公允价值计算的总投资 |
6,204,024,833 | |||||||
| (*)(**) | 应收参与者票据 |
应收票据计息利率为4.25% |
31,656,505 | |||||
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| $ | 6,235,681,338 | |||||||
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| (*) | 表示利益相关方。 |
| (**) | 现值是指未付本金余额加上任何应计但未付的利息。 |
11
签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求，计划管理人已正式促使本年度报告由本计划正式授权的签名人代表SAP America，Inc.401(K)计划签署。
| SAP America，Inc.401(K)计划 | ||
| 由以下人员提供： | /s/Jason Russell | |
| 杰森·罗素 | ||
| 计划管理员 | ||
日期：2021年6月21日
II-1
展品索引
| 证物编号： |
描述 | |
| 23.1 | 独立注册会计师事务所的同意书 | |
II-2