附件1.01

应用 光电公司

冲突 矿物报告

截至2016年12月31日的 年度

提交截至2016年12月31日的年度报告 是为了遵守1934年《证券交易法》(以下简称《规则》)下的规则13P-1。 该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，以执行《2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act of 2010)中有关冲突矿产的报告和披露要求 。本规则对其制造的产品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的 功能或生产是必要的。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿、 及其衍生物，在目前的指导下仅限于锡、钽、钨和金(“3Tg”)。这些 要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不管它们是否为武装冲突提供资金。

本报告由应用光电股份有限公司(以下简称“AOI”、“本公司”或“本公司”)管理层 编写。这些信息包括所有持有多数股权的子公司的活动。

AOI是领先的垂直集成光纤网络产品提供商，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视、光纤到户(FTTH)和电信。我们设计和制造了一系列集成程度不同的光通信产品 ，从组件、组件和模块到完整的交钥匙设备。冲突矿物 是半导体和模块产品的功能或生产所必需的。在为客户设计产品时， 我们从需要使用3TG金属的激光器和激光器组件的基本构件开始。从这些基础产品 出发，我们设计和制造各种产品以满足客户的需求和规格，这些产品 在终端市场、目标用途和集成水平方面各不相同。我们主要关注我们所有四个目标市场中性能较高的 细分市场，这些细分市场越来越需要更快的连接和创新。因此，我们的大多数半导体和模块产品以及属于这些产品的组件都需要使用Conflicent Minerals。

3TG的供应链由多个供应商链层组成。在到达AOI的直接供应商之前，3TG将从矿山流向贸易商、出口商、 冶炼厂或精炼厂(简称冶炼厂)、合金生产商和零部件制造商，有时还会进入中间供应商。 由于AOI的大多数产品中都含有一种或多种3TG金属，因此AOI的很大一部分 供应商也在其产品中使用这些金属。AOI从全球约500家一级供应商采购产品和组件 。一级供应商是AOI选择并与我们有直接业务关系的供应商。这些 第一级供应商选择他们的供应商(第二级供应商)，而第二级供应商又有自己的供应商组(第三级)， 依此类推。AOI与其一级供应商合作，并通过其一级供应商调查我们供应链的更深层次，以便 确定AOI产品中所含3TG金属的来源。

由于我们的规模， 我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断发展，很难确定我们直接供应商上游的 参与者。因此，我们参与了多项如下所述的全行业计划。

AOI致力于与我们的全球供应链合作，以确保遵守SEC的冲突矿产规则。我们已经建立了冲突 矿产合规计划，旨在遵循经济合作与发展组织(OECD)建立的框架。

根据我们的冲突矿产合规计划，我们的供应商合同包括冲突矿产尽职调查和报告要求。AOI直接 采购锡、钨、钽和黄金的目标是，它只能来自刚果民主共和国 SEC的冲突矿产规则所定义的非冲突来源。当我们意识到 我们供应链中的矿产可能为武装组织提供资金的情况(如SEC的冲突矿产规则所定义)时，我们将与供应商 合作寻找替代的无冲突来源。

我们的政策在我们的网站上公开 ，网址是：http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.

我们采用了由电子行业公民联盟(“EICC”)和 全球电子可持续发展倡议(“GESI”)开发的模板，称为“无冲突采购计划”(“CFSI”)冲突 矿产报告模板(“CMRT”)，对我们的供应链进行了 调查。CMRT是为了方便披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息 而开发的。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂列表的问题。此外， 模板包含有关其产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。 说明该工具使用方法的书面说明和培训记录可在EICC网站上找到。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中使用CMRT。

AOI不直接与矿山或冶炼厂 接触，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。我们依赖来自无冲突 冶炼厂计划(“CFSP”)的信息，该计划是由CFSI管理的一项自愿计划，根据该计划，独立第三方审核冶炼厂或精炼厂的 采购活动，以合理的信心确定其加工的矿物来自无冲突来源 。在成功完成审核后，CFSI将该冶炼厂或精炼厂指定为“合规”。

AOI已经建立了管理 系统和尽职调查措施，作为供应链管理和披露合规性的基础，这些冲突矿物对我们产品的功能或生产是必要的，并根据规则要求进行报告。

我们的尽职调查措施 在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南(OECD指南)中的五步框架。AOI的冲突矿物 流程设计包括以下内容：

第一步：建立 强有力的公司管理体系

步骤2：识别并 评估供应链中的风险

步骤3：设计并 实施战略以应对已确定的风险

步骤4：在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核

步骤5：供应链尽职调查报告

每年，AOI都会向我们的供应链申请 个CMRT。向AOI提供CMRT并确保其供应链 无冲突是我们供应链的责任。一旦AOI收到完整的CMRT，AOI将审查提交文件的完整性和一致性。 AOI随后将比较CFSI提供的有关原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的CMRT 不包含不符合CFSI的冶炼厂，则AOI不会采取进一步行动。

对于未 提交CMRT的供应商，AOI将与供应商跟进并继续请求完成CMRT。如果供应商在多次请求后仍未提交CMRT ，则将采取纠正措施，直至(包括退出贸易)。

对于提交了 包含不符合CFSI的冶炼厂的CMRT的供应商，AOI将要求供应商采取纠正措施并实现无冲突。 如果供应商未能令人满意地实施消除冲突的步骤，则将采取纠正措施，包括在贸易中脱离 。

AOI与其第一级供应商合作并通过 调查我们供应链的更深层次，以努力确定AOI产品中包含的3TG金属 的来源。

我们的尽职 调查结果显示，冲突矿产的来源是(1)回收或废旧材料，(2)来自刚果民主共和国或邻近国家(“覆盖国家”)，或(3)来自覆盖国家以外。 我们从2016年供应链调查中收到的直接供应商的答复中，有332家冶炼厂和精炼厂 列在其供应链中。截至2016年11月30日，根据CFSP，所有332家冶炼厂和精炼厂都已被指定为有效或合规的。 完整的冶炼厂和精炼厂名单附在附件A中。

AOI不直接与矿山或冶炼厂 接触，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。

作为AOI 对Conflicent Minerals尽职调查承诺的一部分，AOI已经或将采取以下步骤，以进一步降低我们的Conflicent Minerals使覆盖国家的武装团体受益的风险 ：

有关尽职调查改进的陈述具有前瞻性，基于我们管理层当前的期望或信念。 前瞻性陈述也可以通过诸如“预期”、“计划”、“打算”、“ ”、“将”、“可能”等词语来识别。这些前瞻性声明不是对业绩的保证， 会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在我们的控制范围之内，可能会导致实际事件 与本文所作声明所表达或暗示的情况大不相同。根据规则13P-1，后续事件可能会影响AOI未来的 确定。

本冲突矿产报告和我们的冲突矿产政策可在我们的网站上获得，网址为：http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.

附件 A：

冶炼厂和精炼厂列表