附件1.01

意法半导体公司冲突矿物报告。

根据1934年证券交易法的规则13P-1

本冲突矿产报告(“报告”)作为截至二零一五年十二月三十一日止年度SD表格的证物呈交，以符合1934年证券交易法第13P-1条及美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)颁布的相关指引(统称为“规则”)。

在本报告中，“意法半导体”、“我们”、“我们”和“公司”是指意法半导体公司及其合并子公司。此外，证交会将“冲突矿物”定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨；因此，我们将本报告中使用的术语“冲突矿物”赋予同样的含义。

根据规则，本报告可在我们的网站上查阅，地址如下：。Http://investors.st.com.

1.

公司概述

业务和产品

我们是半导体市场的全球领先者，为不同领域的广泛客户提供服务。因此，我们的产品被广泛应用于各种应用，这些应用大致可以分为三个领域：汽车系统、工业系统和消费者连接设备。2015年，我们的产品组织如下1：(I)感知电源和汽车产品细分市场，由产品线组成：汽车(APG)、工业电源分立(IPD)、模拟电源和微电子机械系统(AMS)和其他SP&A；以及(Ii)嵌入式处理解决方案(EPS)细分市场，由产品线数字产品组(DPG)、微控制器、存储器和安全MCU(MMS)组成；(Ii)嵌入式处理解决方案(EPS)细分市场，由数字产品组(DPG)、微控制器、存储器和安全MCU(MMS)组成

2016年第一季度，我们宣布将停止开发机顶盒和家庭网关的新平台和标准产品，这项业务于2015年成为DPG的一部分，我们改变了组织结构，以与我们对智能驾驶和物联网应用的战略重点保持一致。成立了三个新的产品集团：汽车和分立集团(“ADG”)、微控制器和数字集成电路集团(“MDG”)和模拟和MEMS集团(“AMG”)。此次重组于2016年第一季度生效，因此，我们现在报告收入和营业收入如下：

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汽车和离散集团(ADG)；

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微控制器和数字集成电路集团(MDG)；

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ADI和MEMS集团(AMG)；以及

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其他部门，包括成像产品部。

关于我们的产品类别以及与每个类别相关的产品的更详细讨论包含在我们于2016年3月16日提交给证券交易委员会的关于2015日历年的Form 20-F年度报告中。

 

  

制造工艺

制造半导体产品需要掌握导电性、隔离性和/或放大等性能。集成电路的制造可以分为两个阶段。第一个是晶片制造，这是制造硅片的极其复杂和复杂的过程。第二个阶段是组装，这是高度精确和自动化的芯片包装过程。这两个阶段通常分别称为“前端”和“后端”。

半导体产品的制造过程需要各种材料、气体和化学品。“我们已确定锡、钽、钨和金(统称为”3TG“)属于我们在2015历年生产的某些产品的功能或生产所必需的材料。

供应链

我们不从事矿产开采和贸易，也不从事任何精炼或冶炼活动。*我们购买可能含有冲突矿物的材料、商品、化学品和气体，作为其组成的一部分。*一般来说，我们不直接与冶炼厂和精炼厂开展业务。

由于我们规模庞大、产品复杂，以及我们全球供应链的深度、广度和不断演变，因此很难确定直接供应商上游的参与者，因此，我们参与了以下第2节所述的多项全行业计划。

冲突矿产政策

ST早在2007年就开始解决冲突矿产问题，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是电子行业公民联盟(“EICC”)的成员，通过了EICC的“行为准则”，并参与了全球电子可持续发展倡议(“GESI”)计划。我们要求我们的所有供应商和分包商提供证据，证明他们没有通过任何为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(统称为“被覆盖国家”)的武装团体提供资金的渠道采购3TG。

有关我们冲突矿产政策的更多信息，以及我们关于冲突矿产的声明，请访问：Http://www.st.com/web/en/about_st/conflict-free_minerals.html.表示，此外，EICC和GeSI的网站分别位于http://www.eicc.info/和http://gesi.org/.。本报告中引用的任何网站的内容仅供一般参考，并未通过引用将其并入本报告。

2.

尽职调查流程

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)的框架，以及锡、钽、钨和金的相关补充，以及相关的EICC建议。*OECD是一个得到联合国认可的国际组织，目前提供了唯一可供此类使用的公认框架。

管理体制

除了执行我们如上所述的冲突矿产政策，证明我们的最高管理层对这一问题的承诺外，我们还按照OECD的指导方针实施了我们的冲突矿产管理系统。*我们已经在公司参与该计划的相关内部组织中确立了角色和职责。下面概述了为几个关键内部组织确立的角色和职责。

  

  

我们的企业质量和社会责任小组负责以下工作：

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主动与我们的客户合作，确定我们冲突矿产披露的范围和形式；

·

确定与公司内部实施冲突矿产计划相关的战略和年度目标，并与负责采购材料和分包服务和产品的适当内部组织(包括我们的全球采购组织)进行协调；

·

通过相关和必要的媒体，并根据我们的内部流程，包括但不限于公司冲突矿物声明和我们年度可持续发展报告中的专门内容，就这些计划建立适当的内部和外部沟通内容，两者均可在我们的网站上获得；以及

·

定期审查和更新我们的冲突矿物管理程序。

我们的全球采购组织通过支持将公司要求传达给我们的供应商，并监控我们的供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，来帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的全球外包业务管理小组通过支持将公司要求传达给后端分包商，并监控分包商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的晶圆代工团队通过向晶圆代工厂传达我们的要求，并监控我们的供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展情况，来支持我们的冲突矿产计划。

此外，我们的冲突矿产计划被列为我们可持续性和质量战略的一部分，并被强调为我们每个相关内部组织的关键目标，以及在其各自活动范围内适用的上述关键内部小组。(由参与的主要组织的代表组成的工作组定期审查我们的冲突矿产计划的实施进度。*根据情况的需要，该工作组实施适当的风险缓解措施。-)

全行业计划

由于我们是EICC的参与成员，我们采用由EICC和GESI代表组成的联合工作组定义的尽职调查方法。EICC参与者可使用的工具包括一种名为CFSI报告模板(“模板”)的模板。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突采购政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，该模板还包含有关公司产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。EICC网站上提供了说明该工具使用情况的书面说明和培训录音。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中使用该模板。

此外，EICC和GeSI在2010年制定了“无冲突冶炼厂”(“CFS”)计划，这是一项自愿计划，由独立的第三方审计冶炼厂的采购和加工活动，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源。2012年9月，CFS项目、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)宣布了他们对黄金精炼商审计的相互认可。这三个项目的重点都是根据OECD的指导意见对炼油商的尽职调查进行独立的第三方审计，该指导意见认为炼油商是黄金供应链中的一个关键“瓶颈”。

我们与电子行业的其他领先参与者一起，依靠CFS计划或同等的全行业计划对冶炼厂和/或炼油厂进行审计。有关该计划的更多详细信息，请访问CFS计划的网站：*http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-program/.

  

  

方法论

该公司对其必要的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。*我们的尽职调查措施包括：

·

使用模板与直接供应商和分包商进行供应链调查，以确定为我们的产品提供精炼冲突矿物的冶炼厂和精炼厂；以及

·

将直接供应商和分包商通过供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与获得CFS计划“无冲突”认证的冶炼厂设施名单进行比较。

我们使用模板对我们供应链中确定的所有供应商和分包商进行了询问。所有这些供应商和分包商都回复了我们的尽职调查询问。

我们对照制定的标准审查了收到的答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及模板中报告的数据不一致。

模板查询回复

我们依赖我们的供应商和分包商的真诚努力，向我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述。作为我们通过模板查询的结果，我们的供应商和分包商向我们报告了2015历年共有139家冶炼厂采购3TG。下表2汇总了我们对每种冲突矿物的调查结果，显示了截至2015年12月31日，获得CFS认证的每种金属的报告冶炼厂的百分比，或者，如果截至该日期未通过CFS认证，则为获得CFS认证而积极参与CFS计划的冶炼厂(“活跃冶炼厂”)。下表还列出了向我们表示从回收材料或废料或从覆盖范围以外的地方采购矿物的活跃冶炼厂的百分比。(2)下表2汇总了我们对每种冲突矿物的调查结果，显示了截至2015年12月31日，获得CFS认证的每种金属的报告冶炼厂的百分比，或者(如果截至该日期没有通过CFS认证)积极参与CFS计划以期获得CFS认证的冶炼厂(“活跃冶炼厂”)。以及我们没有得到关于原产国或回收或废料来源的申报的活跃冶炼厂的百分比。与CFS认证的冶炼厂有关的信息从EICC数据库中提取。与活跃冶炼厂有关的信息从我们发送给第一级供应商和分包商(即与我们有直接联系的供应商)的模板的回复中提取。*下表中显示的信息代表截至2015年12月31日的事务状态，但不应被解释为在整个2015日历年都一致应用。*尽管我们已经收到并定期继续收到此表中显示的信息的更新，但我们还是提供了为了与本报告涉及2015年日历年的范围一致，我们决定在2015年提交报告。

 

 

 

 

 

 

     

冲突矿物	冶炼厂数量	冶炼厂所占的百分比 CFS的验证日期为 2015年12月31日(1)	符合以下条件的冶炼厂所占百分比 截至12月，CFS未经过验证 2015年31月31日，但在CFS中处于活动状态 计划(“活跃冶炼厂”)	活跃冶炼厂百分比 已声明：(1)采购 来自L1/L2国家或(Ii) 回收或废品来源(2)	活动百分比 我们为其生产的冶炼厂 未提供 带有声明的 关于原产国 或回收/废品来源
黄金	57	100%	0%	不适用	不适用
钽	20	100%	0%	不适用	不适用
锡	47	97.9%	2.1%	0.0%	100.0%
钨	15	100.0%	0.0%	不适用	不适用

(1)基于EICC CFS方案

(2)基于供应商和分包商代表的信息

  

从上表中的数字可以得出结论，截至2015年12月31日，我们的供应商和分包商向我们申报的约99.3%的冶炼厂(基于所有四种冲突矿物的冶炼厂总数)通过了CFS计划的验证。而截至2015年12月31日未通过CFS计划验证的0.7%的冶炼厂由一家锡冶炼厂代表，截至2015年12月31日，该冶炼厂是一家活跃的冶炼厂。我们还在本报告的附录I中列出了我们的供应商和分包商向我们报告的加工设施清单、CFS计划使用的它们的识别号，以及向我们报告在2015日历年从特定设施采购3TG的供应商数量。

根据尽职调查结果对我们的产品进行分析

根据我们掌握的信息，我们可以得出结论，我们产品中包含的所有钽、金和钨衍生材料的来源都是在2015年12月31日通过CFS计划验证为不存在冲突的来源。关于锡，截至2015年12月31日，我们的所有潜在来源(只有一个除外)都被CFS计划验证为不存在冲突。但截至2015年12月31日，唯一这样的未经验证的来源是一家活跃的锡冶炼厂，只有一家供应商报告了这一情况。在2015年12月31日，我们的产品中包含的所有钽、金和钨衍生材料都来自于通过CFS计划验证为无冲突的来源。至于锡，截至2015年12月31日，只有一家供应商报告了这一消息而且我们没有关于锡原产国的证据。*上表中提供的数据以及本报告中的相关讨论是截至2015年12月31日的最新数据，我们无法得出结论，这些数据一定适用于本报告所涉及的整个2015历年。*例如，我们知道本报告附录一中列出的CFS认证的冶炼厂中有19家在2015年期间达到了这种状态(而不是确切地说是在2015年1月1日)。例如，我们知道本报告附录一中列出的19家经CFS认证的冶炼厂在2015年期间达到了这种状态(而不是确切地说是在2015年1月1日)。例如，我们知道本报告附录一中列出的19家经CFS认证的冶炼厂在2015年期间达到了这种状态(而不是确切地说是在2015年1月1日)。我们无法知道在2015年用于产品制造的特定3TG材料是在CFS计划验证之前还是之后由其中一家冶炼厂生产的。

3.

进一步降低风险

下文讨论了我们正在并将继续作出的某些努力，以进一步降低我们必要的冲突矿物对武装团体无益的风险，包括我们正在采取的改进尽职调查的步骤。

缓解多来源的影响

我们在尽职调查中遇到的某些挑战是多渠道采购的结果。我们与大量供应商开展业务，以获得我们产品所需的材料，以确保我们供应链的连续性。这些供应商反过来与大量冶炼厂和精炼厂合作，采购最终包含在我们产品中的材料(包括冲突矿物)。*因此，我们的每个材料部件都与几家供应商联系在一起，因此与几家冶炼厂有关联，每一家都可能具有不同的冲突矿物状态。

我们的供应商还为其他半导体制造商和其他电子行业参与者提供服务，他们的供应需求可能与我们一致，也可能不一致。因此，我们的供应商从其采购材料的冶炼厂总数可能超过其冲突矿物最终包含在我们产品中的此类冶炼厂的数量。

 

  

目前，我们从供应商和分包商收到的模板查询回复中包含的陈述涵盖了向其提供材料的所有冶炼厂，不一定只与冶炼厂相关，这些冶炼厂的矿物质只包含在我们的产品中(而不包含在这些供应商和分包商的其他客户的产品中，而不包含在我们的产品中)。这进一步增加了将特定产品类别中使用的冲突矿物与特定原产地联系起来的复杂性。因为我们供应商提供的所有潜在冶炼厂名单可能比我们供应商采购冲突矿物供我们产品类别使用的冶炼厂名单更广(可能包括采购冲突矿物供此类供应商的其他客户而不是我们最终使用的冶炼厂)。

这种复杂性的结果是，在对我们产品中包含的冲突矿物的来源进行尽职调查时，我们被迫将所有向我们的供应商和分包商提供材料的冶炼厂包括在内，因为我们的供应商和分包商并不总是向我们提供一份不包括其冲突矿物未包含在我们产品中的冶炼厂的名单。*就2015历年而言，我们的供应商和分包商总共向我们报告了36家新冶炼厂，没有向我们报告与2014历年相关的新冶炼厂。

我们希望改进尽职调查的一种方法是继续与我们的供应商和分包商合作，以期获得更好地针对我们的最终产品量身定做的认证，而不是来自每个供应商或分包商的全公司范围的认证。例如，模板包含一个报告类别，在这个类别中，报告方可以更具体地将特定的冶炼厂与特定的产品联系起来，我们将鼓励供应商和分包商完成这一类别。在2015历年，我们与某些供应商在获得更具体的披露方面取得了进展，这些披露我们未来可能会将某些冶炼厂从潜在冶炼厂名单中剔除，我们的产品中所含的冲突矿物可能来自这些冶炼厂。*2015年期间，我们还能够停止从我们在2014年采购材料的一家锡冶炼厂和四家钨冶炼厂采购材料，以继续努力远离我们供应链中未经CFS验证的来源。这五家冶炼厂都列在本报告附录1的表3中。

其他计划

我们没有直接与我们产品中冲突矿物的来源的大多数冶炼厂进行业务往来。*然而，我们已经对某些冶炼厂进行了自己的调查研究，目的是补充我们通过CFS计划获得的信息。*我们还与以前没有参加CFS计划的某些冶炼厂保持直接联系，我们已经成功地首先影响它们成为“活跃的冶炼厂”(如上定义)，我们预计我们的持续努力将重点放在增加和保持我们的供应商和分包商对CFS计划的遵从性上，就像这些供应商和分包商从其采购冲突矿物的冶炼厂和精炼厂一样，这些矿物最终包含在我们的产品中。

根据1934年“证券交易法”第13(A)或14(D)条，我们供应链的很大一部分不需要向SEC提交报告，因此不关心根据该规则的报告义务。因此，我们能够对我们的供应链施加影响，很大程度上是由于我们和电子行业的其他参与者为确保其较低级别供应商遵守CFS计划所做的累积努力而产生的市场力量。总体而言，我们打算继续要求我们的供应商和分包商不要为我们从任何未经CFS计划验证的冶炼厂采购材料(并停止从任何未能保持其CFS验证状态的冶炼厂采购)。

有关前瞻性陈述的注意事项

本报告中包含的一些非历史事实的陈述是关于未来预期的陈述和其他前瞻性陈述(符合1933年证券法第27A节或1934年证券交易法第21E节的含义，均已修订)，这些前瞻性陈述基于管理层当前的观点和假设，以已知和未知的风险和不确定性为条件，也涉及已知和未知的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际结果、业绩或事件与此类前瞻性陈述预期的结果、业绩或事件大不相同。“可能”、“预计会”、“应该”、“将会”、“寻求”或“预期”或类似的表述或其否定或其他变体或可比术语，或通过对战略、计划或意图的讨论。*如果这些风险或不确定性中的一个或多个成为现实，或者潜在的假设被证明是错误的，实际结果可能与本报告中所描述的预期、相信或预期的结果大不相同。*我们不打算，也不承担任何义务，更新本报告中提出的任何信息或前瞻性陈述

    

附录I

加工设施一览表

         

表2：我们的供应链中报告的与2015年日历年相关的加工设施，截至2015年12月31日尚未通过CFS计划的验证，但截至该日期仍在积极参与，以期成为CFS验证的(活跃冶炼厂)
金属	冶炼厂名称	冶炼厂识别	报告在2015历年从该设施采购材料的供应商数量
锡	云南诚丰有色金属有限公司。	CID002158	1

表3：我们的供应链中报告的未经CFS验证的加工设施与2014日历年有关，我们在2015日历年从该日历年停止了采购
金属	冶炼厂名称	冶炼厂识别
锡	PT Bangka Putra Karya	CID001412
钨	大禹市威良钨业有限公司	CID000345
钨	福建金鑫钨业有限公司	CID000499
钨	肯纳梅尔瀑布	CID000966
钨	沃尔弗拉姆公司CJSC	CID002047

 

 

 

 

 

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