10-Q/A

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区。

表格10-Q/A

修正案编号 1

(标记一)

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告

截至2021年3月31日的季度

或

☐	根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

从到的过渡期

委托档案编号：001-38907

索尼姆技术公司(Sonim Technologies，Inc.)

(注册人的确切姓名-如其章程中所规定)

特拉华州

94-3336783

(述明或其他司法管辖权

公司或组织)

(税务局雇主

识别号码)

蜂窝路6836号，第1座，S#279，

德克萨斯州奥斯汀，邮编：78746

(主要执行机构地址和邮编 )

注册人电话号码，包括区号：(650)863-8610

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题

交易

符号

注册的每个交易所的名称

普通股票面价值每股0.001美元

SONM

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第(Br)条或第(15)(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去的天内是否符合此类提交要求。是，否，☐

用复选标记表示注册人是否在之前 12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是，否，☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型加速申报公司、加速申报公司、较小报告公司、新兴成长型公司的定义。


大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐

非加速文件服务器		规模较小的报告公司

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法规则12b-2所定义)。是，☐否

截至2021年6月14日，注册人拥有66,953,307股普通股，每股面值0.001美元。

解释性注释

这项关于Form 10-Q/A的第1号修正案(第1号修正案)修订了我们于2021年5月11日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 10-Q季度报告，该季度报告于2021年5月11日提交(原始备案)。本修正案第1号的唯一目的是修改和重述原申请的第一部分第4项的全部内容。

根据修订后的《1934年证券交易法》(《交易法》)下的规则12b-15，现对原申请文件的封面和第一部分第4项进行修订，并重新声明其全部内容。本修正案第1号不修改、修改或以其他方式更新原始申请中的任何其他信息。因此，本修正案第1号应与原件一并阅读。此外，本修正案第1号并不反映2021年5月11日之后可能发生的事件。

根据交易法下的规则12b-15，本修正案第1号还修订了原始申请的第II部分第6项，以包括根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302条的新认证，这些认证现已提交。由于本修正案第1号没有包括财务报表，因此省略了此类证明的第3段。同样，由于此第1号修正案没有包括财务报表，因此根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的认证被省略。

项目4.控制和程序

(A)对披露控制和程序的评估

在提交本季度报告Form 10-Q之前，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了我们的披露控制和程序的有效性，这些控制和程序符合交易所法案下的规则13a-15(E) 和15d-15(E)的定义。基于此评估，并由于我们的财务报告内部控制存在重大缺陷，如下所述管理层关于财务报告内部控制的报告我们的首席执行官和首席财务官在第二部分截至2020年12月31日的Form 10-K财年的第9A项中，以及我们未能将管理层关于内部控制的报告包括在原始文件中，得出的结论是，截至本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间结束，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上并不有效。

作为一家上市公司，我们必须保持对财务报告的内部控制，并报告这些内部控制中的任何重大缺陷。在截至2020年12月31日的一年中，我们发现与设计和实施IT一般控制相关的财务报告内部控制存在重大缺陷，包括提高(管理员)对财务报告系统和子系统的访问权限。尽管我们在补救这些问题上取得了进展，但这些努力可能不足以避免未来出现类似的实质性弱点。

针对上述结论，管理层打算实施下述补救措施管理层关于财务报告内部控制的报告 在第II部分，本局截至二零二零年十二月三十一日的10-K表格年报第9A项，以及下列额外补救措施：

•

评估和改进我们的披露委员会流程、程序和会议，包括考虑我们对财务报告的内部控制和下述补救措施的影响的具体要求；以及

•

聘请外部律师专门评估我们的披露控制和程序。

(B)财务报告内部控制的变化

在与本报告相关的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。尽管由于新冠肺炎疫情，我们的大多数员工都在远程工作，但我们的财务报告内部控制没有受到任何实质性影响。我们正在持续监测和评估新冠肺炎疫情对我们内部控制的影响，以将其对设计和运营有效性的影响降至最低。

(C)管制效力的内在限制

在设计和评估披露控制和程序时，我们的管理层认识到，任何控制系统，无论设计和操作得多么好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，即达到系统所需的控制目标。此外，任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设。由于控制系统的这些和其他固有限制，不能保证任何设计在所有未来情况下都能成功实现其规定的目标。因此，我们的披露控制和程序旨在提供合理的(而非绝对的)保证，确保我们的披露控制系统的目标得以实现，并且如上所述，我们的首席执行官和首席财务官根据他们在本季度报告所涵盖期间结束时的评估得出结论，我们的披露控制和程序和程序不能为我们的披露控制系统的目标的实现提供合理的保证。

第六项展品


展品数	描述	表格	文件编号	由以下公司注册成立展品参考资料	提交日期

3.1	注册人注册证书的修订和重订。	8-K	001-38907	3.1	2019年5月17日

3.2	修订及重订注册人章程。	8-K	001-38907	3.2	2019年5月17日

4.1	注册人普通股证书格式	S-1/A	333-230887	4.1	2019年4月29日

10.1	Sonim Technologies，Inc.和FIH(Hong Kong)Limited签订的、日期为2021年2月26日的ODM服务协议	8-K	001-38907	10.1	2021年3月4日

31.1	根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席执行官进行认证。	10-Q	001-38907	31.1	2021年5月11日

31.2	根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席财务官进行认证。	10-Q	001-38907	31.2	2021年5月11日

31.3*	根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)颁发的首席执行官证书。				*

31.4*	根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席财务官进行认证。				*

32.1	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官认证。	10-Q	001-38907	32.1	2021年5月11日

32.2	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的认证。	10-Q	001-38907	32.2	2021年5月11日

101.INS	XBRL实例文档。				**

101.SCH	XBRL分类扩展架构文档。				**

101.CAL	XBRL分类扩展计算链接库文档。				**

101.DEF	XBRL分类扩展定义Linkbase文档。				**

101.LAB	XBRL分类扩展标签Linkbase文档。				**

101PRE	XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。				**

*	本10-Q表格季度报告中随附的附件32.1和32.2中提供的证明被视为已提交给美国证券交易委员会(SEC)，且不得以引用方式并入公司根据1933年证券法(修订本)或1934年证券交易法(修订本)提交的任何文件中，无论是在本10-Q表格季度报告日期之前或之后提交，无论此类文件中包含的任何一般注册语言如何。

之前提交的

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由其正式授权的签名人代表其签署。


	公司名称

日期：2021年6月16日	由以下人员提供：	/s/Robert Tirva
		罗伯特·蒂尔瓦
		总裁、首席运营官兼首席财务官军官 (首席执行官兼财务官)