HIVE Blockchain Technologies Ltd.: Form 40FR12B/A

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格40-F/A

(第2号修正案)

根据1934年证券交易法第12条的注册声明

或

根据1934年证券交易法第13(A)或15(D)条提交的☐年度报告

截至_的财政年度

委员会档案第001-40398号

蜂巢区块链技术有限公司。

(注册人的确切姓名载于其章程)

加拿大不列颠哥伦比亚省

(公司或组织的省或其他司法管辖区

7374

(主要标准行业分类代码)

不适用

(国际税务局雇主识别号码)

C/O我们工作

巴拉德大街555号

不列颠哥伦比亚省温哥华V7X 1M8

加拿大

604-664-1078

(注册人主要执行办公室的地址和电话)

企业服务公司

19号西44号街道，200号套房

纽约，NY 10036，(在美国提供服务的代理商的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))

复制到：

乔纳森·加德纳(Jonathan Gardner)，Esq.

Kavinoky Cook LLP

交易街726号，800套房

水牛城，纽约14210

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题	商品代号	注册的每个交易所的名称
普通股	HBTL	纳斯达克股票市场有限责任公司

根据该法第12(G)条登记的证券：无

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券：无

对于年度报告，请用复选标记标明与本表格一起填写的信息：

☐年度信息表

☐经审计的年度财务报表

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了交易所法案第13条或第15条(D)规定的所有报告；以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。

☐：是或否

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

☐：是，☐：否

用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条规定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则编制其财务报表，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守†根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国联邦法典第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所完成的。-☐

解释性注释

HIVE BlockChain Technologies Ltd.(以下简称“公司”、“注册人”、“我们”或“我们”)是一家加拿大公司，根据美国采用的多司法管辖区披露制度，根据1934年修订的“证券交易法”(“交易法”)第12节的规定，允许该公司按照加拿大现行的披露要求(不同于美国的披露要求)以Form 40-F格式编制本注册声明。

本公司于2021年5月10日提交40-F表格注册说明书(“注册说明书”)，并于2021年5月13日提交注册说明书第1号修订(“修订1号”)。本公司正在提交注册声明的第2号修正案，以(I)将其普通股将在其上注册的交易所的名称从“Nasdaq Capital Markets”更改为“Nasdaq Stock Market LLC”；(Ii)在“公司治理惯例”标题下增加一个新的章节，描述注册人的公司治理做法与Nasdaq Stock Market LLC的上市规则有何不同；(Iii)包括额外的证物，每个证物都以引用的方式并入本40-F表格的注册说明书中；以及(Iv)修改“作为本登记声明的一部分提交的文件”等标题下的证物参考和描述。本公司的40-F表格注册说明书现不作任何其他修订。

警示说明EGARDING前瞻性陈述

这份40-F表格中的注册声明包含前瞻性陈述，这些陈述基于对我们的当前预期、估计、预测和预测、我们的未来业绩、我们经营的市场、我们的信念和我们管理层的假设。此外，构成前瞻性陈述的其他书面或口头陈述可能由我们或代表我们作出。诸如“预期”、“预期”、“目标”、“目标”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”等词语以及此类词语的变体和类似表述旨在识别此类前瞻性陈述。这些陈述不是对未来业绩的保证，涉及难以预测或评估的某些风险、不确定因素和假设。因此，实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述中表达或预测的内容大不相同。对我们普通股的任何投资都有很高的风险。在您决定投资我们的普通股之前，您应该仔细考虑以下有关这些风险的信息，以及本注册声明中包含的其他信息。特别是，以下每一项风险都可能对我们的业务目标、经营计划和财务状况产生实质性的不利影响。这些风险可能会导致我们普通股的市场价格下跌，从而可能导致您投资于我们普通股的全部或部分资金损失。

·我们实现和保持盈利的能力，这在很大程度上取决于我们无法控制的因素，包括加密货币的价值、我们的电力成本、设备的可用性以及图形处理芯片和监管改革的相关供应链；

·加密货币的价值普遍存在高度波动性，特别是比特币和以太的价值，以及这种波动性对我们盈利运营能力的影响；

·我们运营的国家和加拿大省份监管和法律环境的变化可能会导致我们未来的业务运营面临挑战，或者可能会使我们的业务承受额外的成本，导致我们的部分或所有运营设施变得不那么有利可图或完全无利可图；

·降低与我们未能继续在及时和可接受的条件下获得融资有关的风险；

·提高我们跟上技术变化和竞争条件的能力；

·排除与我们的业务计划和业务战略相关的其他风险和不确定性；以及

·冠状病毒对世界经济的影响(“新冠肺炎”)。

尽管我们认为我们的前瞻性陈述所依据的假设是合理的，但这些假设中的任何一个都可能被证明是不准确的，因此，基于这些假设的前瞻性陈述也可能是不准确的。鉴于这些和其他不确定因素，在本注册声明中加入预测或前瞻性陈述不应被视为我们的计划和目标将会实现的代表。这些前瞻性陈述仅适用于本注册声明之日。我们不承担任何责任，也不承诺对前瞻性陈述进行更新。

适用的风险和不确定因素包括但不限于已确定的风险和不确定性：*在截至2020年3月31日的年度注册人管理层讨论和分析中的“风险管理”标题下，在截至2020年6月30日、2020年9月30日和2020年12月30日期间的注册人管理层讨论和分析中，分别作为附件99.3、99.5、99.7、99.9和99.11，以及在截至3月31日的年度注册人年度信息表中的“风险因素”标题下。作为附件99.1，以及所有前述内容通过引用并入本文，以及注册人已经并可能在未来向适用的证券管理机构提交的其他文件中。此外，1934年证券交易法(“交易法”)第21E条和1933年证券法(“证券法”)第27A条规定的安全港适用于根据“资产负债表外安排”和“表外安排”和“表外安排”提供的前瞻性信息。这两项规定均适用于根据“资产负债表外安排”和“表格”提供的前瞻性信息。此外，1934年“证券交易法”第21E条(“交易法”)和1933年“证券法”第27A条(“证券法”)规定的安全港适用于根据“表外安排”和并且不承担更新任何前瞻性陈述以特别反映新信息或未来事件或其他方面的义务。

作为本注册声明的一部分提交的文件

作为附件99.1至99.108提交的文件包含注册人自2020年4月1日以来的投资决定的所有信息材料：(I)根据加拿大任何司法管辖区的法律作出或被要求公开；(Ii)向多伦多证券交易所(“多伦多证券交易所”)提交或被要求提交并由多伦多证券交易所公布；或(Iii)分发或被要求分发给其证券持有人。登记人已提交戴维森有限责任公司的同意书，作为证据99.65。

证券说明

包含待注册证券描述的所需披露包括在截至2020年12月14日的注册人年度信息表中的“资本结构描述-普通股”标题下，该表作为附件99.1附在本文件之后。“资本结构描述-普通股”包括在截至2020年3月31日的会计年度的注册人年度信息表(作为附件99.1)中的标题“资本结构描述-普通股”之下。

表外交易

注册人没有任何表外交易对注册人的财务状况、财务状况的变化、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或资本资源具有或可能对投资者产生当前或未来的重大影响。

美国和加拿大报告做法的差异

根据美国采用的多司法管辖区披露制度，注册人可以根据加拿大与美国不同的披露要求编写本报告。注册人根据国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则以Form 40-F格式提交其合并财务报表，审计工作受加拿大审计和审计师独立性标准的约束。

公司治理惯例

外国私人发行人如果遵循本国做法，而不是纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克股票市场规则”)上市规则的某些条款，则必须披露其公司管治做法与国内公司所遵循的做法有何不同之处。根据纳斯达克规则第5615(A)(3)条的要求，注册人将于上市之日在其网站https://hiveblockchain.com，上披露其未遵守的纳斯达克股票市场规则的每一项要求，并描述代替该等要求所遵循的本国做法。

合同义务的表格披露

截至2020年3月31日，注册人有以下未履行的合同义务：

合同义务		按期到期付款
	总计	不到1年	1-3年	3-5年	5年以上
长期债务义务	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
资本融资租赁义务	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
经营和租赁义务	加元2,343,938加元	加元1,568,458加元	加元775,480加元	CAD$Nil	CAD$Nil
购买义务	加元2,087,973加元	加元2,087,973加元	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
主要财务报表公认会计原则下反映在公司资产负债表上的其他长期负债	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil	CAD$Nil
总计	加元4,431,911加元	加元3,656,431加元	加元775,480加元	CAD$Nil	CAD$Nil

审计委员会

有关注册人审核委员会的资料，包括审核委员会章程，可参阅注册人截至2020年3月31日止年度的年度资料表格，该表格载于该年度资料表格的附件99.1，标题为“审计委员会披露”及附表C。

承诺

注册人承诺亲自或通过电话让代表对证监会工作人员提出的查询作出答复，并在证监会工作人员提出要求时，迅速提供与以下各项有关的资料：根据本表格40-F登记的证券；产生提交表格40-F年度报告义务的证券；或上述证券的交易。

同意送达法律程序文件

在提交表格40-F登记声明的同时，注册人已在表格F-X上向委员会提交了一份不可撤销的书面同意书和授权书。登记人代理送达的名称或地址如有任何更改，应通过修改表格F-X(其中提到注册人的档案编号)迅速通知委员会。

展品数	描述
年度信息*
99.1**	注册人截至2020年3月31日年度资料表格
99.2**	截至2020年3月31日的年度经审计综合财务报表
99.3	管理层对截至2020年3月31日的年度的讨论和分析

季度信息*
99.4**	截至2020年6月30日的三个月未经审计的简明中期合并财务报表
99.5**	管理层对截至2020年6月30日的三个月的讨论和分析
99.6**	截至2020年9月30日的三个月和六个月未经审计的简明中期合并财务报表
99.7**	管理层对截至2020年9月30日的三个月和六个月的讨论和分析
99.8**	修订和重新编制截至9月30日的三个月和六个月的未经审计简明中期综合财务报表，
99.9**	修正和重述管理层对截至2020年9月30日的三个月和六个月的讨论和分析
99.10**	2020年12月31日三个月和九个月未经审计的简明中期合并财务报表
99.11**	管理层对截至2020年12月31日的三个月和九个月的讨论和分析

股东大会资料**
99.12**	2020年10月22日提交的会议通知和记录日期
99.13**	2020年11月24日提交的会议通知
99.14**	2020年11月24日提交的管理信息通告
99.15**	于2020年11月24日提交的委托书表格
99.16**	2020年11月24日提交的财务报表和MD&A申请
材料变更报告*
99.17**	2020年4月9日提交的材料变更报告
99.18**	2020年12月24日提交的材料变更报告
99.19**	2020年12月29日提交的材料变更报告

99.20**	2021年1月11日提交的材料变更报告
99.21**	2021年1月20日提交的材料变更报告
99.22**	2021年1月20日提交的材料变更报告
99.23**	2021年1月27日提交的材料变更报告
99.24**	2021年1月28日提交的材料变更报告
99.25**	2021年2月3日提交的材料变更报告
99.26**	2021年2月26日提交的材料变更报告
99.27**	2021年3月2日提交的材料变更报告
99.28**	2021年3月2日提交的材料变更报告
99.29**	2021年3月26日提交的材料变更报告
99.30**	2021年4月8日提交的材料变更报告

认证*
99.31**	表格52-109FV1-日期为2020年9月14日的年度文件(CEO)证书
99.32**	表格52-109FV1-日期为2020年9月14日的年度备案证明(CFO)
99.33**	表格52-109FV2日期为2020年10月15日的临时备案证明(CEO)
99.34**	表格52-109FV2认证临时备案(CFO)日期为2020年10月15日
99.35**	表格52-109FV2-2020年11月30日临时备案证明(CEO)
99.36**	表格52-109FV2-2020年11月30日临时备案证明(CFO)
99.37**	表格52-109F1-2020年12月14日向自愿提交的AIF(首席执行官)提交的AIF认证
99.38**	表格52-109F1-2020年12月14日向自愿提交的AIF(首席财务官)提交的AIF认证
99.39**	表格52-109F2R-2021年1月27日重新提交的临时文件(CEO)证书
99.40**	表格52-109F2R-2021年1月27日重新提交的临时文件(CFO)证书
99.41**	表格52-109FV2-日期为2021年3月1日的临时文件(CEO)证书
99.42**	表格52-109FV2-日期为2021年3月1日的临时文件(CFO)证书

其他材料文档*
99.43**	蜂巢区块链技术有限公司与Cryptology Corp.的股份购买协议日期为2020年3月27日，提交日期为2020年4月9日
99.44**	AB Form 13-501F1于2020年9月14日提交
99.45**	2020年12月29日提交的初步简短招股说明书
99.46**	2020年12月29日提交的招股说明书资格证书
99.47**	2020年12月30日提交的决定文件(初步)
99.48**	Peterson McVicar LLP同意书于2021年1月27日提交
99.49**	戴维森公司同意书于2021年1月27日提交
99.50**	2021年1月27日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(Tobias Ebel)
99.51**	2021年1月27日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(Ian Mann)
99.52**	2021年1月27日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(戴夫·佩里尔)
99.53**	2021年1月27日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(弗兰克·霍姆斯)
99.54**	2021年1月27日提交的最终简短招股说明书
99.55**	2021年1月27日提交的决定文件(最终)
99.56**	蜂巢区块链技术有限公司和Cannacord Genuity Corp.之间的股权分配计划于2021年2月2日提交

99.57**	2021年2月2日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(Tobias Ebel)
99.58**	2021年2月2日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(Ian Mann)
99.59**	2021年2月2日提交的非发行人对司法管辖和指定代理人的意见书(戴夫·佩里尔)
99.60**	非发行人于2021年2月2日提交司法管辖和指定代理人的意见书(弗兰克·霍姆斯)
99.61**	招股说明书副刊于2021年2月2日提交
99.62**	Blakes，Cassel and Graydon，LLP同意书提交日期为2021年2月2日
99.63**	Peterson McVicar LLP同意书日期为2021年2月2日
99.64**	戴维森公司同意书于2021年2月2日提交
99.65**	戴维信律师事务所同意书日期为2021年5月6日

新闻稿*
99.66**	2020年4月8日提交的新闻稿
99.67**	2020年5月11日提交的新闻稿
99.68**	2020年6月1日提交的新闻稿
99.69**	2020年6月2日提交的新闻稿
99.70**	2020年6月12日提交的新闻稿
99.71**	2020年6月18日提交的新闻稿
99.72**	2020年6月23日提交的新闻稿
99.73**	2020年7月6日提交的新闻稿
99.74**	2020年7月28日提交的新闻稿
99.75**	2020年8月31日提交的新闻稿
99.76**	2020年9月14日提交的新闻稿
99.77**	2020年9月30日提交的新闻稿
99.78**	2020年10月15日提交的新闻稿
99.79**	2020年11月6日提交的新闻稿
99.80**	2020年11月23日提交的新闻稿
99.81**	2020年11月30日提交的新闻稿
99.82**	2020年11月30日提交的新闻稿
99.83**	2020年12月21日提交的新闻稿
99.84**	2020年12月23日提交的新闻稿
99.85**	2020年12月24日提交的新闻稿
99.86**	2021年1月4日提交的新闻稿
99.87**	2021年1月12日提交的新闻稿
99.88**	2021年1月19日提交的新闻稿
99.89**	2021年1月27日提交的新闻稿
99.90**	2021年1月28日提交的新闻稿
99.91**	2021年2月2日提交的新闻稿
99.92**	2021年2月23日提交的新闻稿
99.93**	2021年2月24日提交的新闻稿
99.94**	2021年2月25日提交的新闻稿
99.95**	2021年3月1日提交的新闻稿
99.96**	2021年3月1日提交的新闻稿
99.97**	2021年3月2日提交的新闻稿
99.98**	2021年3月9日提交的新闻稿
99.99**	2021年3月25日提交的新闻稿
99.100**	2021年4月7日提交的新闻稿

最近提交的文件*
99.101**	2021年4月19日提交的新闻稿
99.102**	2021年4月20日提交的材料变更报告
99.103**	2021年4月21日提交的新闻稿
99.104**	2021年4月21日提交的材料变更报告
99.105**	2021年5月10日提交的新闻稿
99.106**	2021年5月10日提交的材料变更报告
99.107^†	2021年5月28日提交的新闻稿
99.108^†	2021年5月28日提交的材料变更报告

*本列表中的描述性标题仅为方便起见。附件99.2所包括的财务报表与本公司提交给SEDAR的财务报表相同，只是独立审计师的报告进行了修改，加入了以下下划线的措辞：“我们认为，这些综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司于2020年3月31日和2019年3月31日的财务状况，以及本公司截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的财务业绩和现金流量，符合国际会计准则理事会(”IFRS“)发布的国际财务报告准则。”

**之前提交的申请

^†随函存档的文件

签名

根据交易所法案的要求，注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求，并已正式促使本注册声明由正式授权的以下签名人代表其签署。


	蜂巢区块链科技有限公司

	/s/弗兰克·福尔摩斯
	姓名：		弗兰克·福尔摩斯
	标题：		首席执行官

日期：2021年6月11日