附件 5.1
2021年6月14日 14
超导体 技术公司。
15511西州高速公路71号,套房
德克萨斯州奥斯汀,邮编:78738
女士们、先生们:
我们 曾担任特拉华州一家公司超导技术公司(“本公司”)的法律顾问, 根据经修订的1933年证券法(“证券 法”)编制并向美国证券交易委员会提交了本公司的S-4表格注册说明书,文件为 第333-256138号(经修订的“注册说明书”),该说明书涉及本公司对(A)最多72,772(A)的要约和销售进行登记。每股票面价值0.001美元(“普通股”),包括(1)将与公司的全资子公司AIU Special Merger Company,Inc.合并(“合并”)相关发行的普通股(“合并 股”) 与特拉华州的Allied Integral United,Inc.(“Clearday”), (2)可能向公司普通股持有人发行的与合并相关的普通股股份(“Clearday”) (2)可能向公司普通股持有人发行的普通股股份(“合并 股”), (2)可能向公司普通股持有人发行的与合并(“合并”)相关的普通股(3)普通股(“衍生股”),可通过行使或转换Clearday或其子公司的某些当前发行的衍生证券 发行,这些证券将在合并完成后由公司承担 ,(B)至多4,778,128股公司6.75%F系列累积可转换优先股,面值$0.001 (“优先股”),以及(C)将与合并相关发行的最多4,778,128股公司的6.75%F系列累积可转换优先股(“优先股”),以及(C)普通股的股份;以及(C)将与合并相关发行的最多4,778,128股公司的6.75%F系列累积可转换优先股,面值$0.001 (“优先股”)并连同合并股份、本公司股份及衍生股份,称为“普通股”)。
在这样做的过程中,我们审查了(I)经2013年3月11日的《公司重新注册证书修订证书》、2016年7月13日的《公司重新注册证书修订证书》、2018年7月18日的《公司重新注册证书修订证书》修订的《公司重新注册证书》的正本或副本(经认证或以其他方式确认,使我们满意)。 经2013年3月11日的《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》、《公司重新注册证书修订证书》进行审核。2020年9月9日提交;(Ii)经修订及重订的公司章程, 经二零一零年三月二十九日通过的修订本公司章程及经修订及重订的本公司章程于2013年10月28日通过的修订;。(Iii)作为注册说明书附件3.9提交的本公司重订的 公司注册证书的格式,以实现普通股的反向拆分(“反向股份分拆修订”) ;(Ii)经修订及重订的本公司章程, 经修订及重订的公司章程及2013年10月28日通过的经修订及重订的本公司章程;(Iii)作为注册说明书附件3.9提交的本公司重订的公司注册证书的格式(“反向分股修订”) ;(Iv)作为注册说明书附件(br}3.10)提交的《公司增持公司法定普通股重新注册证书》(“授权股份修订”,以及“反向股票拆分修订”和“公司注册修订证书”)的格式;(V)注册说明书;(Vi)超导技术公司、AIU特殊合并公司和Clearday之间于2021年6月11日修订和重新签署的合并协议和计划(“合并协议”); (Vii)优先股指定证书的格式(“指定证书”);及(Viii) 该等公司记录、协议, 吾等已向本公司公职人员及高级职员及代表的文件及其他文件,以及该等证书或类似文件 ,并已向吾等认为相关及必要的高级职员及代表作出查询,作为下文所载意见的基础。
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在 此类检查中,我们假设所有签名的真实性、所有自然人的法律行为能力、所有提交给我们的原件的真实性、所有提交给我们的单据作为经认证的、符合的 副本或复印件与原始单据的一致性,以及这些后一类单据的原件的真实性。对于与本意见有关的所有事实问题, 我们一直依赖本公司高级管理人员和代表的证书或可比文件。
我们 还假设(A)本公司股东将批准并采纳公司注册证书修正案和完成合并协议拟进行的交易,(B)合并股份、本公司股份和优先股 将按照登记声明中包括的联合委托书/招股说明书中所述的方式发行,并根据经修订的合并协议条款 发行,(C)在普通股发行之前,公司注册证书修正案 将以注册声明证物的形式提交给特拉华州州务卿, (D)在优先股发行之前,指定证书将提交给特拉华州州务卿 ,以及(E)衍生股票和转换股份将分别根据管理 此类发行的文书的条款发行。 (D)在发行优先股之前,指定证书将提交给特拉华州州务卿 ,(E)衍生股票和转换股份将分别根据管理此类发行的文书的条款进行发行。 (D)在发行优先股之前,指定证书将提交给特拉华州州务卿 。
基于上述 ,并在符合本协议规定的条件下,我们认为:(A)普通股和优先股 已获得正式授权;(B)合并股份和公司股票在根据合并协议的条款和条件 发行和交付时,将有效发行、全额支付和免税;(B)根据合并协议的条款和条件 发行和交付的合并股份和公司股份将有效发行、全额支付和免税;(B)根据合并协议的条款和条件,合并股份和公司股份将有效发行、全额支付和免税;(C)根据经修订的合并协议将由本公司承担的衍生证券管理文书的条款, 发行和交付的衍生股票将为有效发行、缴足股款和免税;(D)优先股按照合并协议的条款和条件 发行和交付时,将是有效发行、缴足股款和免税的;(D)当按照合并协议的条款和条件发行和交付 优先股时,优先股将是有效发行、缴足股款和免税的;(D)当按照合并协议的条款和条件发行和交付 衍生证券时,优先股将有效发行、缴足股款和免税;以及(E)根据优先股的条款和条件发行和交付的 转换股份将为有效发行、 全额支付和不可评估。
此处表达的 意见仅限于特拉华州的公司法,我们对本信函涵盖的任何其他司法管辖区的法律对 事项的影响不发表任何意见。
我们 特此同意将本函作为注册说明书的证物提交,并同意在作为注册说明书一部分的招股说明书 “法律事项”中提及我公司。在给予此类同意时,我们 不承认我们属于证券法第7节或据此颁布的美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)规则和条例 要求我们同意的那类人。
真诚地
/s/ Proskauer Rose LLP