附件1.01
GoPro,Inc.冲突矿产报告
报告期为2016年1月1日至12月31日
本冲突矿产报告(“CMR”)由GoPro,Inc.(在此可替换地称为“GoPro”、“We”和“Our”)编写。提交报告期为2016年1月1日至12月31日的本CMR,是为了遵守美国证券交易委员会(“SEC”)颁布的最终冲突矿物实施规则(“最终规则”),该规则经SEC于2014年4月29日发布的指导意见和SEC于2014年5月2日发布的命令进行了修订。美国证券交易委员会通过了最终规则,以实施与冲突矿物相关的报告和披露要求,符合1934年证券交易法第13(P)节规定的2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示。最终规则对SEC注册人施加了某些报告义务,这些注册人的制成品含有冲突矿物,这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。美国证交会目前将“冲突矿物”定义为锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生物,证交会目前仅限于锡、钽、钨和金。
为遵守“最后规则”,我们对我们制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的冲突矿物的原产地、来源和保管链进行了尽职调查,以确定这些冲突矿物是产自刚果民主共和国还是邻国(统称为“涵盖国家”),并资助或惠及了这些国家中的任何一个武装团体(见表格SD第1节第1.01(D)(2)项的定义)。
根据美国证券交易委员会2014年4月29日发布的指导意见和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会命令,GoPro无需将其任何产品描述为“无DRC冲突”(如表SD第1节第1.01(D)(4)项所定义)、“DRC冲突不可确定”(如第1节SD表1.01(D)(5)项所定义)或“尚未发现‘无DRC冲突’”,因此在本文提交的报告中不对此作出任何结论。鉴于GoPro没有自愿选择将其任何产品描述为“刚果民主共和国无冲突”,因此没有对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。
GoPro提供了一种移动讲故事解决方案,帮助世界通过身临其境的内容分享自己。GoPro通过零售商、批发商和我们的网站在全球销售相机、可安装和可穿戴配件。在我们于2017年2月16日提交给证券交易委员会的最新年度报告Form 10-K的“Item 1.Business”中的副标题“概览”下陈述的信息通过引用并入本文。
GoPro的产品在加利福尼亚州、瑞士、法国和中国设计和开发,GoPro的大部分制造业务外包给位于中国的合同制造商。GoPro的战略商品团队管理我们相机和无人机的关键部件的定价和供应,包括数字信号处理器、传感器、镜头和马达。几个关键的战略部件由GoPro从供应商处采购,然后交付给我们的合同制造商,而绝大多数部件是由我们的合同制造商直接采购的。出于本CMR的目的,
提及我们的“产品”是指我们的硬件产品,提及我们的“供应商”是指我们的产品供应商。
根据对我们产品的审查和我们合理的原产地调查(“RCOI”),我们得出的结论是:
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• | 我们的产品含有生产或使用此类产品所必需的冲突矿物;以及 |
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• | 我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物是否来自覆盖的国家。 |
因此,根据最终规则,我们必须向证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿产报告作为证据。
GoPro根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(“OECD指南”)第三版提出的五步框架,设计了对其产品中所含冲突矿物的来源和保管链的尽职调查。
GoPro根据经合组织的指导方针和最终规则采取了以下尽职调查措施:
经济合作与发展组织指导方针第一步:建立强有力的公司管理体系
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• | GoPro将冲突矿产政策作为其供应链行为准则(“冲突矿产政策”)的一部分,阐述了(I)其遵守最终规则的承诺和(Ii)其供应商对支持GoPro合规活动的期望。冲突矿产政策于2017年4月在我们的网站https://gopro.com上发布,标题为“供应链”。 |
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• | GoPro的RCOI的实施、对GoPro必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查,以及起草最终规则所要求的证券交易委员会文件,都由GoPro的制造和供应链运营部门管理。GoPro董事会(“董事会”)已将有关GoPro合规项目的监督责任委托给董事会审计委员会(“审计委员会”)。在供应商数据获取或参与过程中发现危险信号或其他问题的情况下,这些问题和危险信号将首先由制造和供应链运营部门的负责人解决,然后在该负责人认为合适的范围内报告给审计委员会并由审计委员会审查。 |
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• | 负责冲突矿产合规的制造和供应链运营部员工(I)接受过关于冲突矿产合规的培训,(Ii)需要熟悉GoPro的冲突矿产政策以及GoPro的冲突矿产相关流程和程序。 |
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• | 与矿物有关的实质性冲突文件记录已由GoPro标记,从创建之日起以电子方式保存五(5)年。 |
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• | 作为GoPro标准供应商入职程序的一部分,GoPro的现有制造供应商已获得一份冲突矿产政策副本,新的制造供应商将获得一份冲突矿产政策副本。此外,GoPro的形式批准的供应商协议包含一项条款,要求这些供应商遵守冲突矿产政策(“冲突矿产合同条款”)。Conflict Minerals合同条款将(I)纳入新批准的供应商协议,以及(Ii)在就现有批准供应商协议进行续签谈判时纳入现有批准的供应商协议。 |
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• | GoPro要求报告他们仅从经过无冲突采购倡议(CFSI)的无冲突冶炼厂计划(“CFSP”)或其他独立第三方审计计划认证的冶炼厂和精炼厂采购的制造供应商向GoPro提供这方面的认证。 |
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• | 感兴趣的各方可以通过电子邮件ConflictMinors@gopro.com举报违反冲突矿产政策或最终规则的不当活动。这个电子邮件地址于2017年4月建立并发布在GoPro的网站https://gopro.com上,名为“供应链”(Supply Chain)。所有报告的活动都将由制造和供应链运营部的适当人员进行审核。 |
经合组织指南第二步:识别和评估供应链中的风险
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• | 作为实施我们的RCOI的一部分,我们要求我们的供应商完整地填写电子行业公民联盟(“EICC”)/全球电子可持续发展倡议冲突矿产报告模板(“CMRT”)。CMRT旨在向GoPro提供有关其供应商在采购冲突矿物方面的做法的充分信息,使其能够遵守其在最终规则下的要求。 |
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• | GoPro的制造和供应链运营部门负责收集供应商在CMRT上报告的信息。 |
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• | GoPro利用一系列不断升级的回应来解决供应商未能提供CMRT所需信息的问题。 |
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• | 此外,在报告年度结束时,我们会与我们的每一家供应商沟通,以确认CMRT中提供的信息的准确性。 |
经合组织指导步骤3:设计和实施应对已确定风险的战略
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• | 如果根据实施GoPro的RCOI以及对GoPro必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而发现的危险信号,GoPro确定供应商采购直接或间接资助武装团体或使其受益的冲突矿产存在合理风险,GoPro将通过一系列升级措施执行冲突矿产政策和对该供应商具有约束力的冲突矿产合同条款(如果有)。 |
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• | 此类升级的范围可能从迅速与供应商接触以解决采购问题,到要求供应商实施风险管理计划(该计划可能涉及补救行动直至并包括与上游供应商脱离接触),再到GoPro与适用供应商的脱离接触。 |
经济合作与发展组织指导步骤4:在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计
鉴于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系,我们依赖CFSI对冶炼厂和精炼厂进行第三方审计。
经合组织指导意见步骤5:关于供应链尽职调查的报告
根据最终规则的要求,我们已提交了一份SD表格和一份Conflict Minerals报告,作为2016历年报告期的证物。表格SD和冲突矿产报告也可以在我们的网站上找到,网址是Investor.gopro.com。
由于GoPro的RCOI,230家供应商(约占供应商的96%)向GoPro提供了完整的CMRT。向GoPro提供完整CMRT的供应商确定了他们从其采购冲突矿物的305家冶炼厂和精炼厂的名称。在这些冶炼厂和精炼厂中,257家(约84%)的冶炼厂和精炼厂符合CFSP评估协议,是伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)交割良好名单上认可的黄金交割精炼商,或者获得了责任珠宝理事会(Responsible珠宝业理事会)监管链标准的认证。关于其余48家冶炼厂和精炼厂(“未经认证的冶炼厂和精炼厂”),虽然我们无法确定来自这些冶炼厂和精炼厂的冲突矿物的原产地,但我们能够确定它们的国家所在地。作为本CMR附录A的是此类国家地点的清单,根据此类冶炼厂和精炼厂加工的具体冲突矿物进行分组。
GoPro打算采取以下步骤,降低其必要的冲突矿物使武装团体受益的风险:
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• | 积极审查和讨论我们的锡、钽、钨和金的供应商政策; |
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• | 酌情实施风险缓解措施,支持供应商开展与冲突矿物有关的尽职调查;以及 |
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• | 为制造和供应链运营部负责冲突矿产合规的员工提供有关新出现的最佳实践和其他相关主题的持续培训。 |
前瞻性陈述
与合规过程和尽职调查改进有关的某些陈述具有前瞻性,基于GoPro管理层目前的期望或信念。这些前瞻性陈述不是对业绩的保证,会受到许多不确定因素和其他因素的影响,这些不确定因素和其他因素可能不在GoPro的控制范围之内,可能会导致实际事件与本文所述陈述所表达或暗示的情况大不相同。
以引用方式并入的文件
除非本文另有说明,否则任何文档、第三方材料或对网站(包括GoPro)的引用均未通过引用并入本CMR,也未被视为本CMR的一部分,除非通过引用明确将其并入本CMR。
附录A
未经认证的冶炼厂和炼油厂国家所在地(按冲突矿产)
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| 冲突矿物 | 冶炼厂或炼油厂国家/地区 |
1 | 黄金 | 火鸡 |
2 | 黄金 | 印度 |
3 | 黄金 | 墨西哥 |
4 | 黄金 | 日本 |
5 | 黄金 | 津巴布韦 |
6 | 黄金 | 中国 |
7 | 黄金 | 大韩民国、大韩民国 |
8 | 黄金 | 阿拉伯联合酋长国 |
9 | 黄金 | 沙特阿拉伯 |
10 | 黄金 | 新西兰 |
11 | 黄金 | 荷兰 |
12 | 黄金 | 美利坚合众国 |
13 | 黄金 | 捷克共和国 |
14 | 黄金 | 苏丹 |
15 | 黄金 | 比利时 |
16 | 黄金 | 赞比亚 |
17 | 锡 | 越南 |
18 | 锡 | 中国 |
19 | 锡 | 巴西 |
20 | 锡 | 马来西亚 |
21 | 锡 | 印度尼西亚 |
22 | 钨 | 巴西 |
23 | 钨 | 中国 |