安联保险服务公司
收信人:布莱恩·罗辛斯基(Brian Rozynski)
32岁,佛罗里达州第29街。
纽约,NY 10005
投保人: |
贝莱德固定收益复合板 | |
产品: |
DFIBond | |
保单编号: |
82507390 | |
交易: |
RENL_RW |
保费账单
投保人: | 贝莱德固定收益复合板 | 日期:2021年1月7日 | ||
制片: | 安联保险服务公司 | |||
公司: | 联邦保险公司 | |||
该账单将附在下面引用的保证金上,并构成该保证金的一部分。 | ||||
注:请将这张汇票连同汇款一起退回,并在上面注明任何变化。如果您提出要求,我们将收到帐单并立即将其退还给您。 |
请寄给上面提到的生产商。请参阅:
生效日期 | 债券号 | 覆盖范围 | 补价 | |||||
2020年11月1日 |
82507390 | ICAP债券 | $54,725 | |||||
至 | ||||||||
2021年11月1日 |
更新 | |||||||
0.00%佣金 |
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共计 |
$54,725 |
丘布保险公司集团(Chubb Group Of Insurance Companies) | 声明 | |||||
霍尔磨坊路202B号 |
金融机构投资 | |||||
新泽西州怀特豪斯车站,邮编:08889 |
公司资产保护债券 | |||||
被保险人(包括其子公司)名称: | 债券编号:82507390 | |||||
贝莱德固定收益复合板 | ||||||
东52街40号 | ||||||
联邦保险公司 | ||||||
纽约,NY 10022 | 根据印第安纳州的法律注册成立 | |||||
这里的一家股票保险公司称为本公司。 | ||||||
首都中心,北伊利诺伊州251号,1100套房 | ||||||
印第安纳波利斯,46204-1927年 |
项目1. |
保证期:从上午12点01分开始2020年11月1日 | |
至 凌晨12:012021年11月1日 | ||
项目2. |
责任限额为免赔额: | |
如果在下面任何指定保险条款的对面插入未承保条款,则该保险条款和任何其他引用应被视为删除。任何投资公司在 保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于免赔额。 |
保险条款 |
单一责任限额 | 免赔额 金额 |
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1.员工 |
$ | 25,000,000 | $ | 0.00 | ||||
2.酒店内 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
3.过境 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
4.伪造或涂改 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
5.扩大伪造 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
6.假币 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
7.对人身的威胁 |
$ | 未承保 | $ | 不适用 | ||||
8.电脑系统 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
9、语音发起资金转账指令 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
10.无法收回的保证金项目 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
11.审计费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 |
项目3. |
公司的责任还受同时签署的下列签注条款的约束: | |
背书1-14 |
兹证明,公司已安排本保证书由其授权人员签署,但除非同时由公司授权代表签署,否则本保证书无效 。
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秘书 | 总统 | |||||||
副署人 | 2021年1月7日 |
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授权代表 |
ICAP债券(5-98)-联邦 形式17-02-1421(编辑:5-98) |
第1页 |
公司以支付所需保险费为代价,以被保险人向公司提出的申请和所有其他陈述和信息为依据,并在符合本保证书一部分的声明和本保证书的所有其他条款和条件的前提下,同意向被保险人支付:
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保险条款 | ||||||||
雇员 | 1. | 任何 员工单独或与他人串通盗窃或挪用公款直接造成的损失。
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酒店内 | 2. | 直接因抢劫、入室行窃、虚假借口、普通法或法定盗窃罪、 错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或移出被保险人的占有、保管或控制而造成的财产损失,而这些财产存放或存放在任何地方的房产。
| ||||||
在途 | 3. | 因普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏而直接造成的财产损失,而财产 在任何地方运输: | ||||||
a. | 在装甲汽车内,包括装卸, | |||||||
b. | 由作为被保险人信使的自然人保管,或 | |||||||
c. | 但是,由运输公司保管并由装甲机动车辆以外的运输工具运输的,以这种方式运输的财产仅限于以下 : | |||||||
(1) | 书面记录, | |||||||
(2) | 以登记形式发行的证券,未经背书或有限制性背书,或 | |||||||
(3) | 未背书或有限制背书的不可付给持票人的可转让票据。 | |||||||
本保险条款的承保范围自自然人或运输公司收到此类 财产时立即开始,并在交付至收件人的住所或位于任何地方的收件人的任何代表时立即终止。
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ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
19页第1页 |
保险条款
(续)
伪造或涂改 | 4. | 直接由以下原因造成的损失: | ||||||
a. | 伪造或者欺骗性地大幅变造汇票、支票、汇票、承兑汇票、存单、本票、到期汇票、汇票、国库汇票、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示,或者提取财产的收据; | |||||||
b. | 转移、支付或交付任何资金或其他财产,或依靠向被保险人授权或承认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收的任何书面指示、建议或申请,建立任何信用或给予任何价值,这些指示、建议或申请欺诈地声称带有被保险人的任何客户、投资公司的股东或股票认购人、或任何金融机构或员工的手写签名,但这些指示、建议或申请要么是伪造的,要么是伪造的。 | |||||||
然而,根据本保险条款,不包括本保函第5条承保的任何损失,无论本保函的声明中是否规定了第5条的承保范围。 | ||||||||
就本保险条款而言,将机械复制的传真签名 视为手写签名。
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扩大伪造 | 5. | 被保险人出于善意,在正常业务过程中,以任何身份为自己或他人账户直接造成的损失: | ||||||
a. | 购买、接受或接收、出售或交付,或给予价值、扩大信用或承担责任,依赖于证明 以下各项的任何原始证券、文件或其他书面票据: | |||||||
(1) | 伪造或者虚假的重大变造, | |||||||
(2) | 已丢失或被盗,或 | |||||||
(3) | 是假冒的,或者 | |||||||
b. | 在任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或其他义务上的任何书面保证或见证任何签字。 | |||||||
被保险人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构对此类证券、文件或其他书面票据的实际实际占有以及持续实际实际占有(如果作为抵押品)是被保险人依赖该等物品的先决条件。释放或退还此类抵押品是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第2页(共19页) |
保险条款
扩大伪造(续) | 就本保险条款而言,机械复制的传真签名与手写的 签名被视为相同的签名。
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假币 | 6. | 被保险人善意收到的任何货物直接造成的损失 假币。
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对人的威胁 | 7. | 因向被保险人发出威胁要对雇员造成身体伤害而将财产交回被保险人办公室而直接造成的损失 见第1.e节的定义。(1)、(2)及(5),该雇员的亲属或受邀请人,或该雇员家庭的居民,而该雇员是或据称是被俘虏的,但在交出该等财产之前, : | ||||||
a. | 收到威胁的雇员已作出合理努力,通知没有参与该威胁的被保险人的高级人员,以及 | |||||||
b. | 被保险人已作出合理努力,将此类威胁通知联邦调查局和当地执法部门。 | |||||||
双方同意,就本保险条款而言,被保险人的任何雇员,如前述 段所述,应被视为本保险条款项下的被保险人,但仅限于该雇员在法律或衡平法上拥有权益的金钱、证券和其他有形个人财产的交还。
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计算机系统 | 8. | 欺诈直接造成的损失: | ||||||
a. | 将数据输入或 | |||||||
b. | 其中的数据元素或程序的改变, | |||||||
一种计算机系统,如果欺诈性输入或更改导致: | ||||||||
(1) | 转让、支付或者交付的资金或者其他财产, | |||||||
(2) | 被保险人或其客户的帐户将被增加、删除、借记或贷记,或 | |||||||
(3) | 借记或贷记的未经授权的帐户或虚构的帐户。
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ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第3页(共19页) |
保险条款
(续)
语音发起基金转账指令 | 9. | 直接由以下原因造成的损失语音发起的资金转账指令指向被保险人,授权从 客户的账户转移投资公司股票的股息或赎回收益,前提是语音发起的资金转账指令是: | ||||
a. | 在被保险人S办公室收到被保险人特别授权接收语音启动资金转账指令的员工, | |||||
b. | 由一名自称顾客的人制作,以及 | |||||
c. | 由上述人士作出,目的是使被保险人或客户蒙受损失,或为该人或任何其他人谋取不正当的个人经济利益。 | |||||
为了根据本保险条款申请保险,所有语音发起的资金转移指令必须 按照向公司提交的申请书中概述的指定程序接收和处理。
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无法收回的保证金项目 | 10. | 被保险人将任何证明为无法收回的保证金项目记入客户、股东或认购人账户贷方的直接损失,条件是该账户贷方造成: | ||||
a. | 允许赎回或提款, | |||||
b. | 拟发行的股份,或 | |||||
c. | 要支付的股息, | |||||
来自一家投资公司的账户。 | ||||||
为使保险适用于本保险条款,被保险人在允许赎回或提款、发行任何股票或支付与该等存款项目有关的任何股息之前,必须持有申请书中规定的最短天数的保证金项目。 | ||||||
在保证金标准收集程序 失败之前,保证金不应被视为无法收取。
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审计费用 | 11. | 被保险人因发现被保险人遭受损失和本保函所涵盖的 损失而承担任何政府监管机构或自律组织或其指定的政府监管机构或自律组织所要求进行的审计或审查费用的该部分所发生的费用。 任何政府监管机构或自律组织或其指定的机构、组织或其指定的机构必须进行的审计或审查费用。
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ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第4页(共19页) |
一般协议 | ||||||
其他公司包括在保证范围内 | A. | 如超过一间公司,或投资公司或其任何组合被列为本合同的被保险人: | ||||
(1) | 公司在本保函项下对任何一项或多项或全部损失承担的总责任不得超过 任何一项损失由公司在本保函项下承担的责任限额。 | |||||
(2) | 只有第一个被指定的被保险人才应被视为本保函项下其他被保险人的独家代理,包括但不限于发出或接收要求提交的任何通知或证明,以及 为实施或接受本保函的任何修订或终止的目的。公司应向每个投资公司提供一份保证书副本及其任何修改,并在执行该等和解之前,连同任何其他被指定的被保险人正式提交索赔的副本,以及每项此类索赔的和解条款的通知。 | |||||
(3) | 本公司不负责将本合同项下的付款适当地应用于第一个被指定的被保险人。 | |||||
(4) | 任何合伙人、董事、受托人拥有或发现的知识, 被保险人的高级职员或主管雇员应构成知识 或由所有担保人为本保证书的目的而发现。 | |||||
(5) | 如果第一个被指定的被保险人因任何原因不在本保险范围内
| |||||
由Assured提出的陈述 | B. | 被保险人声明其在本保函申请书或其他申请中提供的所有信息都是完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本保函的一部分。 | ||||
被保险人必须及时将任何事实或情况的变化通知公司,该事实或情况对公司在本保函项下承担的风险有重大影响。 | ||||||
在申请或其他情况下,任何对重大事实的故意歪曲、遗漏、隐瞒或不正确陈述均应成为取消本
保证书的理由。
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ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第5页,共19页 |
一般协议
(续)
增设办事处或 员工-整合、 合并或收购 或 收购资产或 负债- 通知 公司 |
C. | 如果被保险人(投资公司除外)在本保证书生效期间与另一机构合并或合并,或购买或收购另一机构的资产或负债,被保险人将不享有根据本保证书提供的 损失保险,该损失保险具有: | ||||
(1) |
在建筑物内发生或将发生,或 | |||||
(2) |
已由或将由员工引起,或 | |||||
(3) |
资产或负债产生或将产生的, | |||||
除非被保险人: | ||||||
a. | 在该行动的拟议生效日期之前,向公司发出关于拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债的书面通知,以及 | |||||
b. | 获得公司的书面同意,将本保函提供的部分或全部承保范围扩大到此类额外风险,以及 | |||||
c. | 在取得上述同意后,须向该公司支付额外保费。
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控制权变更- 致 公司的通知 |
D. | 当被保险人获悉1940年《投资公司法》第2(A)(9)条规定的控制权变更(投资公司除外)时,被保险人应在六十(Br)(60)天内向公司发出书面通知,列明: | ||||
(1) | 转让人和受让人的姓名(如果有表决权的证券是以另一姓名登记的,则为实益所有人的姓名), | |||||
(2) | 转让人和受让人(或实益拥有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数,以及 | |||||
(3) | 已发行的有表决权证券的总数。 | |||||
未发出所需通知将导致承保范围终止涉及受让人的任何 损失,自控制权变更之日起生效。
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法庭讼费及 律师费 |
E. | 公司将赔偿被保险人根据本保函有权获得赔偿的任何索赔、诉讼或法律程序的法院费用和被保险人在辩护中招致和支付的合理律师费,无论是否胜诉,无论是否完全根据案情提起诉讼,也无论是否达成和解。但是,关于第1条的保险,本节仅在下列情况下适用: | ||||
(1) | 一名雇员承认犯有盗窃罪或挪用公款罪, | |||||
(2) | 雇员被判犯有盗窃罪或挪用公款罪,或 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第6页(共19页) |
一般协议 | ||||||||
法庭讼费及 律师费 (续) |
(3) | 在缺少上述一项或两项的情况下,仲裁小组在审查公司和被保险人之间商定的事实陈述后同意,如果一名员工被起诉,该员工将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪 。 | ||||||
被保险人应及时将此类诉讼或法律程序通知本公司,并应本公司的要求,向本公司提供所有诉状和相关文件的复印件。公司可根据其唯一选择,选择为全部或部分此类法律程序进行辩护。公司的抗辩应当通过公司选定的律师以被保险人的名义进行。被保险人应提供公司要求的一切合理信息和协助。
如果公司拒绝为被保险人辩护,未经公司事先书面同意或对被保险人不利的判决,任何和解 均不得确定本保函项下的保险范围、范围或金额。
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额在可扣除的金额范围内(如果有),公司不承担为该等诉讼或法律程序的全部或部分辩护而产生的法庭费用和律师费。
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额超过适用保险条款声明第2项中规定的责任限额,则公司在为全部或部分此类诉讼或法律程序辩护时产生的法庭费用和律师费的责任仅限于适用保险条款声明第2项中所述责任限额占该诉讼或法律程序中所要求的总金额的比例。
如果索赔金额超过任何此类诉讼或法律诉讼的免赔额(如果有),但在适用保险条款声明第2项中规定的责任限额内,公司在为全部或部分此类诉讼或法律诉讼进行辩护时产生的诉讼费用和律师费的责任应限制在申请免赔额后根据本保函规定应支付的金额与索赔总额的比例 或律师费的范围内。(B)如果索赔金额超过可扣除金额(如有),但在适用保险条款的声明第2项中规定的责任限额内,则公司在为全部或部分此类诉讼或法律程序辩护时所产生的法院费用和律师费的责任应限于该法院费用或律师费在申请免赔额后根据本保函应支付的金额占总金额的比例 。
公司支付的诉讼费和律师费应是声明第2项规定的责任限额以外的金额。
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ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第7页(共19页) |
条件和限制 | ||||||||
定义 |
1. | 与本保证书中使用的相同: | ||||||
a. | 计算机系统是指在被保险人使用的操作系统或应用软件的控制和监督下,连接到计算机和 的计算机和所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库和通信设施。 | |||||||
b. | 假冒是指仿造真实有效的原件,意图欺骗并当作原件。 | |||||||
c. | 托管人是指由投资公司指定以保持对其资产的占有和控制的机构。 | |||||||
d. | 客户是指投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或认购人,其与受保人签订了书面协议,用于语音发起资金转移 说明。 | |||||||
e. | 员工的意思是: | |||||||
(1) | 一位被保险人的高级职员, | |||||||
(2) | 在任何被保险人场所为被保险人提供常规服务,并由被保险人通过其工资系统直接补偿并受美国国税局W-2表格或其他国家同等收入报告计划约束的自然人,被保险人有权控制和指导在履行此类服务过程中要实现的结果以及实现该结果的细节和方法。 | |||||||
(3) | 客座学生在任何受担保的校舍学习或履行职责, | |||||||
(4) | 被保险人聘请的代理人和该代理人正在为被保险人提供法律服务的雇员, | |||||||
(5) | 雇佣承包商提供的自然人,在任何被保险人S处为被保险人履行被保险人在被保险人S监督下的职责。 | |||||||
(6) | 在本保函生效日期前与被保险人合并或合并的机构员工, | |||||||
(7) | 被保险人的董事或受托人,但仅在履行被保险人任何高级人员或其他雇员习惯和通常职责范围内的行为时,或在以正式选举产生或 被任命审查、审计、保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时,或 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第8页(共19页) |
条件和限制 | ||||||
定义(续) | (8) | 通过与被保险人的书面协议授权的每个自然人、合伙企业或公司提供作为支票电子数据处理器或与此类检查相关的其他会计记录的服务,但只能 当该等个人、合伙企业或公司实际提供此类服务时,而不是: | ||||
a. | 创建、准备、修改或维护受保证的计算机软件或程序,或 | |||||
b. | 以转让代理或其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券, | |||||
(9) | 投资公司的投资顾问、承销商(分销商)、转让代理或股东 会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级管理人员或员工,同时执行投资公司高级管理人员或员工的惯常职责范围内的行为,或作为正式选举或任命的任何 委员会的成员审查、审计、保管或接触投资公司的财产。
员工一词不应包括转让代理的任何合伙人、高级管理人员或员工、股东会计簿记员或 管理人: | |||||
a. | 不是投资公司或该投资公司的投资顾问或承销商(分销商)的关联人(根据1940年《投资公司法》第2(A)节的定义) ,或 | |||||
b. | 它是一家银行(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)。
本保函不承保上述第(Br)e.(4)、(5)和(8)项所述人员的雇主,在公司向该雇主的任何合伙人、高级职员或雇员(无论是单独行事或与他人串通)犯下的盗窃或挪用公款行为直接导致的受保人付款后,转让因该等行为而可能对该等雇主造成的受保人权利和诉因,在一定程度上。 被保险人应签署所有必要文件,以确保公司享有本合同规定的权利。 | |||||
以上e.(4)、(5)和(8)所列人员的每个雇主以及该雇主的合伙人、高级管理人员和其他员工,就本保函的所有目的而言,应被视为一个人,但第13节第五段除外。
未在上文e.(4)、(5)或(8)中指定的独立承包人、中间人、代理人、经纪人或具有相同一般性质的其他代表不应被视为雇员 。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第9页(共19页) |
条件和限制
定义(续) | f. | 伪造是指出于欺骗意图在另一个自然人的名字上签名,但并不是指出于任何目的,以任何身份以任何身份签名 ,而不是以任何身份签名或部分签名,无论有没有授权。 | ||||
g. | 投资公司是指根据1940年“投资公司法”注册并在申报单上以被保险人名义列名的任何投资公司。 | |||||
h. | 存款项目是指向美利坚合众国的金融机构开出的一张或多张支票或汇票。 | |||||
i. | 盗窃罪或挪用公款指1940年“投资公司法”第37节所界定的盗窃罪或挪用公款罪。 | |||||
j. | 财产是指金钱、收入和其他邮票;证券;包括任何票据、股票、库存股、债券、债权证、负债证据、存款证、利息证或参与任何利润- 分享协议、附带信托证书、筹组前证书或认购、可转让股份、投资合同、有表决权的信托证书、证券存款证、石油、天然气或其他矿业权的分数不可分割权益或 其他矿业权、根据1940年《投资公司法》通常称为担保的任何权益或工具、任何其他利息或参与证书、临时或临时证书或 认购或购买上述任何股份的认股权证或权利;汇票;承兑汇票;支票;提款单;旅行信用证;提单;所有权摘要;房地产和(或)动产及其权益的保险单、契据、抵押 ;此类保单、契据或抵押的转让;其他有价值的文件,包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录(但不包括所有电子数据处理记录);以及在被保险人与其前任合并或合并,或购买其主要资产时,被保险人获得上述权益的所有其他与前述类似或性质的票据,或被保险人出于任何目的或以任何身份持有的,不论是否无偿持有,也不论被保险人是否对此负有法律责任。 | |||||
k. | 亲属是指被保险人的雇员或合伙人的配偶,以及完全由该雇员或合伙人供养或居住在该雇员或合伙人家中并与其有血缘关系、婚姻关系或法定监护关系的任何未婚子女。 | |||||
l. | 证券、单据或其他书面票据是指原始的(包括原始的)可转让或不可转让的票据或其转让,其本身代表衡平法权益、所有权或债务,并且在正常业务过程中可通过交付此类票据并附有任何必要的背书或转让而转让。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第10页(共19页) |
条件和限制
定义(续) | m. | 子公司是指在本债券开始之日在申请中被点名或在保证期内成立的任何组织,其中超过50%(50%)的已发行证券或投票权 代表当前董事选举的投票权由被保险人直接或通过其一个或多个子公司拥有或控制。 | ||||
n. | 运输公司是指提供自有或者租用车辆进行运输或者提供货运代理、航空快递服务的组织。 | |||||
o. | 语音发起的选择是指通过电话语音请求的关于投资公司股东或认购人可获得的股息选项的任何选择。 | |||||
p. | 语音启动赎回是指通过电话语音要求赎回投资公司发行的股票。 | |||||
q. | 语音发起的资金转账指令是指任何语音发起的赎回或语音发起的选举。 | |||||
在这些定义中,除非另有说明,否则单数包括复数,复数 包括单数。
| ||||||
一般免责条款-适用于所有保险条款 | 2. | 本保函不直接或间接涵盖: | ||||
a. |
本保函整体终止后六十 (60)天内未以书面形式向公司报告的损失; | |||||
b. |
因美国和加拿大境外骚乱或内乱造成的损失,或因军事、海军或篡权、战争或叛乱造成的任何损失。然而,本第2.b节不适用于在保险条款3所述情况下发生的运输损失,但当运输开始时,任何为此类暴乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而行事的人并不知情; | |||||
c. | 核裂变、聚变或放射性效应造成的损失; | |||||
d. | 潜在收入损失,包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户未实现的利息和红利; | |||||
e. | 被保险人有法律责任的任何类型的损害赔偿,但不包括补偿性损害赔偿,但不包括因本保函所涵盖的损失而产生的倍数损害赔偿; | |||||
f. | 被保险人为确定本保函项下是否存在损失或损失金额而发生的费用、费用和开支,但第11条所涵盖的范围除外。 | |||||
g. | 因任何性质的间接损失或后果性损失造成的损失; |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第11页,共19页 |
条件和限制
一般免责条款-适用于所有保险条款(续) | h. | 被保险人董事会、董事会非职工人员单独或者与他人合谋的失信行为造成的损失; | ||||||||
i. |
仅因被保险人或任何员工的任何 违规行为而造成的损失或任何损失的部分: | |||||||||
(1) | 任何法律规定的: | |||||||||
a. | 发行、买卖证券, | |||||||||
b. | 证券、商品交易所或场外市场的证券交易; | |||||||||
c. | 投资公司, | |||||||||
d. | 投资顾问,或 | |||||||||
(2) | 依据任何该等法律订立的任何规则或规例;或 | |||||||||
j. | 丢失机密信息、资料或者数据的; | |||||||||
k. | 但第2.k节规定,由于通过电话接收到语音请求或指令而造成的损失。不适用于第7条或第9条的保险。
| |||||||||
| ||||||||||
具体免责条款-适用于除第1条保险以外的所有保险条款。 | 3. | 本保函不直接或间接涵盖: | ||||||||
a. |
员工造成的损失,但必须遵守本 第3.a节的规定。不适用于保险条款2.或3项下的损失,这些损失是由于错位、神秘的无法解释的失踪或财产的损坏或毁坏直接造成的; | |||||||||
b. | 因威胁而将财产交出被保险人住所造成的损失: | |||||||||
(1) | 对任何自然人造成身体伤害,但由作为被保险人信使的任何人保管的途中财产损失除外,条件是在运输开始时,被保险人不知道有任何此类威胁,并进一步规定第3.b节。不适用于第7条的保险,或 | |||||||||
(2) | 损坏被保险人的房产或者财产的; | |||||||||
c. | 涉及错误贷方的账户付款或提款造成的损失; | |||||||||
d. | 涉及因任何原因未最终支付的押金项目的损失,但第3.d条规定。不适用于第10条的保险。 | |||||||||
e. | 邮寄过程中的财产损失; |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第12页,共19页 |
条件和限制
具体免责条款-适用于除第1条保险以外的所有保险条款。(续) | f. | 金融或存款机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产造成的损失,但第3.f. 条不适用于直接因抢劫、入室盗窃、错置、神秘原因不明的失踪、损坏、毁坏或从被保险人的占有、保管或控制中移走而直接造成的财产损失。 | ||||
g. | 在运输公司保管期间的财产损失,但条件是本第3.g节。不适用于第3条的保险。 | |||||
h. | 被保险人授权进入计算机系统的自然人按照指示诚信行事所造成的损失,除非此类指示是由软件承包商或其经被保险人授权设计、开发、准备、供应、服务、编写或实施被保险人计算机系统程序的合作伙伴、高级管理人员或雇员发出的;或(由被保险人授权设计、开发、准备、供应、服务、编写或执行被保险人计算机系统程序的软件承包商或其合作伙伴、高级管理人员或雇员向该自然人发出此类指示);或 | |||||
i. | 由客户或授权访问客户身份验证机制的其他人员在被保险人的 客户所在地或在该客户的控制下将数据输入计算机系统终端而直接或间接造成的损失。
| |||||
| ||||||
具体免责条款-适用于除第1、4、5条以外的所有保险条款。 | 4. | 本保函不直接或间接涵盖: | ||||
a. |
任何贷款的全部或部分不付款或违约造成的损失,无论该贷款是出于善意还是通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的;但前提是第4.A节。不适用于保险条款 8。 | |||||
b. | 因伪造或者涂改造成损失的; | |||||
c. | 但是,本第4.c节规定,涉及假冒产品的损失。不适用于第5或6条的保险。 | |||||
| ||||||
责任限额/不减少和不累积责任 | 5. | 在本保函终止之前的任何时候,本保函应在声明第2项适用部分规定的限额内继续有效,尽管公司 以前可能已经或有责任根据本保函支付任何损失,但前提是公司在本保函项下对因下列原因造成的所有损失的责任: | ||||
a. | 任何一起入室行窃、抢劫、抢劫或企图入室行窃、抢劫或企图行窃的行为,而该等行为与雇员无关或牵连,或 | |||||
b. | 任何人的任何无意或疏忽行为导致财产损坏、毁坏或错位,或 | |||||
c. | 任何一人的所有行为(上文A中指明的行为除外),或 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第13页,共19页 |
条件和限制 | ||||||||
责任限额/不减少和不累积责任(续) |
d. |
除上文第 a、b或c项规定的伤亡或事件外,任何一次伤亡或事件均应被视为一次损失,并应限于本保函声明的第2项规定的适用责任限额,无论此类损失或损失的总金额如何,均不得逐年或逐期累积。 | ||||||
任何一个人的所有行为,如上文C中规定的 | ||||||||
i. |
以任何方式直接或间接帮助任何其他人的不法行为,或 | |||||||
二、 |
允许任何其他人的不法行为继续 | |||||||
不论该等行为是在知悉或不知道受助人的不法行为 的情况下作出的,亦不论该等行为是有意或无意协助该另一人的,均应视为与所有受助人的不法行为同属一项损失。
| ||||||||
发现 | 6. | 本保函仅适用于被保险人在保证期内首次发现的损失。发现发生在被保险人的高级职员意识到以下情况的较早时间: | ||||||
a. |
随后可能导致本保函所涵盖的 类型损失的事实,或 | |||||||
b. |
声称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔, | |||||||
无论 导致或促成此类损失的一个或多个行为何时发生,即使损失金额未超过适用的免赔额,或者损失的确切金额或细节届时可能不得而知。
| ||||||||
给公司的通知-证明-针对公司的法律诉讼 | 7. | a. | 被保险人应在实际可行的最早时间通知公司,但不得超过损失发现后六十(60)天,其金额应超过申报单第二项规定的适用免赔额的50% 。 | |||||
b. |
被保险人应在发现后六(6)个月内向公司提交正式宣誓的损失证明,包括全部细节。 | |||||||
c. |
在遗失证明中列出的证券应 通过证书或债券编号(如果与其一起发行)进行标识。 | |||||||
d. |
在向公司提交损失证明后六十(60)天或自发现此类损失之日起二十四(24)个月后,不得提起法律诉讼以追回本 保证金项下的任何损失。 | |||||||
e. |
本保函仅为被保险人提供保险。 被保险人以外的任何人不得根据本保函提出索赔、诉讼、诉讼或法律诉讼。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第14页(共19页) |
条件和限制
致公司证明通知书-针对公司的法律诉讼(续) |
f. |
涉及语音发起的资金转账指令的丢失证明 应包括此类指令的电子录音。
| ||||||
免赔额 | 8. | 根据本保函的任何保险条款,本公司不因 损失承担责任,除非此类损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额后(保险公司为承保该损失而出具的债券或保险单除外),或由 公司在公司支付该损失之前因此而承担责任,则该损失的金额应超过声明第3项规定的可扣除金额,然后仅超出该金额,但在任何情况下不得超过该金额。
任何投资公司在保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于 任何免赔额。
| ||||||
估价 | 9. | 账簿或其他纪录 | ||||||
由被保险人在业务中使用的账簿或者其他记录构成的财产损失的价值,应当是被保险人为空白账簿、空白页或者其他替代丢失的账簿或者其他记录的材料支付的金额,加上被保险人为复制该账簿或者其他记录而实际抄录或复制数据所支付的 劳务费。 | ||||||||
被保险人在业务处理中使用的账簿或其他记录以外的任何财产损失的价值,应以紧接发现该损失前一个营业日该财产的平均市值确定 ,但经公司同意并在理赔该财产之前,被保险人更换的任何财产的价值应为更换财产时的实际市场价值 。 | ||||||||
临时凭证、权证、权利或其他证券如遗失,而该等凭证、认股权证、权利或其他证券是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的,则该等凭证、认股权证、 权利或其他证券的价值,应为该等特权在紧接其到期前的市值,而 该等损失是在该等特权到期后才被发现的。如果该财产或该特权未报市场价,其价值应由双方协议确定。 | ||||||||
其他财产 | ||||||||
除上述以外的任何财产损失的价值应为实际现金价值或修理或更换具有相同质量和价值的财产的费用,以较小的金额为准。 |
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第15页(共19页) |
条件和限制 (续) |
||||||||
证券结算 |
10. |
如果本债券涵盖的证券发生损失,公司可自行决定购买置换证券、以货币支付证券价值或发行赔偿以实现置换证券。
根据本节条款要求被保险人赔偿因 公司更换证券而产生的所有损失、成本或费用的赔偿应为: | ||||||
a. |
对于价值小于或等于 适用免赔额的证券-百分之百(100%); | |||||||
b. |
超过免赔额但在适用责任限额内的证券--免赔额占证券价值的百分比; | |||||||
c. |
对于价值大于适用责任限额的证券-超过适用责任限额的可扣除金额和部分占证券价值的百分比。 | |||||||
第10.a、b和c节所指的价值是 根据第9节(估值)的价值,而不考虑该等证券在公司赔偿项下的损失持续时的价值。 | ||||||||
公司不需要对本保函不涵盖的证券损失的任何 部分进行赔偿;但是,公司可以出于对被保险人的礼貌并自行决定这样做。 | ||||||||
被保险人应支付第10.a、b、c节规定的公司赔偿保费的比例。责任限额的任何部分不得用于支付被保险人为获得替换证券而购买的任何赔偿的保险费。 | ||||||||
代位权-分配和回收 |
11. |
在根据本保函付款的情况下,公司在付款范围内享有针对任何个人或实体的所有担保追偿权利 。应要求,被保险人应向公司交付被保险人权利、所有权和利益的转让,以及在该 付款范围内对任何个人或实体提起诉讼的理由。
无论是由公司还是被保险人实施的赔偿,应 按以下顺序扣除赔偿费用: | ||||||
a. |
首先,使被保险人感到满意的是,如果不是因为它超过了适用的责任限额,本应得到赔偿的被保险人损失 , | |||||||
b. |
第二,向公司支付在 解决被保险人S索赔中支付的金额, | |||||||
c. |
第三,向被保险人支付适用的可扣除金额 ,以及 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第16页(共19页) |
条件和限制 | ||||||||
代位权--转让和追回(续) | d. | 第四,支付给被保险人,以补偿被保险人遭受的本保函所不包括的任何损失。 | ||||||
从公司的再保险或赔偿中追回不应被视为本节下的追偿 。
| ||||||||
被保险人的合作 | 12. | 应公司要求,在公司指定的合理时间和地点,被保险人应: | ||||||
a. | 呈交公司审核,并在宣誓后签署, | |||||||
b. | 为公司出具所有相关记录,并 | |||||||
c. | 在所有与损失有关的事宜上与公司合作。 | |||||||
被保险人应签署所有文件并提供协助,以确保公司获得本保函项下为 规定的权利和诉因。被保险人在损失后不得做任何损害该等权利或诉因的行为。
| ||||||||
终止 | 13. | 如果保函是针对唯一受保人的,除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响的一方和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知,否则不得终止保函。 | ||||||
如果债券是针对共同受保人的,则除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响方、公司向所有受保人投资公司和 华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知,否则不得终止债券。 | ||||||||
除投资公司外,本债券将对任何被保险人终止: | ||||||||
a. | 在接管人或其他清算人或州或联邦官员立即接管该担保后,或 | |||||||
b. | 在根据任何州或联邦法规提交与被保险人破产或重组或为被保险人债权人利益进行转让有关的请愿书后,或 | |||||||
c. | 一旦该被保险人不复存在,无论是通过并入另一实体、处置其全部资产或其他方式,该被保险人都将不复存在。 | |||||||
被保险人终止时,公司应退还按短费率计算的未到期保险费,其他原因终止时,公司应按比例退还未到期保险费。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第17页(共19页) |
条件和限制 | ||||||||
终止(续) | 如果被保险人的任何合伙人、董事、受托人或高级管理人员或监督雇员没有与雇员串通,在任何时候得知该雇员的任何不诚实行为,无论是在受雇于被保险人或其他情况下,无论该行为是否属于本保函所涵盖的类型,也无论是针对被保险人还是针对任何其他个人或实体,被保险人: | |||||||
a. | 应立即解除该雇员的职务,使该雇员能够使被保险人蒙受本保函所涵盖的损失;以及 | |||||||
b. | 在得知员工有任何不诚实行为后四十八(48)小时内,应将该行为通知公司,并提供该不诚实行为的全部细节。 | |||||||
公司可在每个 保证投资公司和位于华盛顿特区的证券交易委员会收到终止该员工本保函的书面通知后六十(60)天终止对该员工的保险。
| ||||||||
其他保险 | 14. | 本保函项下的保险仅适用于超过由以下各方或其代表获得的任何有效且可收取的保险、赔偿或保证: | ||||||
a. | 被保险人, | |||||||
b. | 运输公司,或 | |||||||
c. | 另一单位,其房屋发生损失,或雇用造成损失的人或雇用运送所涉财产的信使 。
| |||||||
从众 | 15. | 如果任何控制本保证书 结构的法律禁止本保证书内的任何限制,则应视为对该限制进行了修改,使其与该法律规定的最短限制期相等。
| ||||||
更改或修改 |
16. |
本保证书或任何修改或影响本保证书的文书不得更改或 口头修改。除非由公司授权代表签署书面背书,否则对本保证书的任何更改或修改均无效。
如果本保函是针对单一被保险人的,在代理方向华盛顿特区证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前,任何会对被保险人权利造成不利影响的变更或修改都不得生效。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第19页第18页 |
条件和限制 | ||||||||
更改或修改(续) | 如果本保函针对的是共同受保人,则在公司向所有受保人 投资公司和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天内,任何可能对被保险人权利造成不利影响的费用或修改均不得生效。 |
ICAP Bond(5-98) 表17-02-1421(版本 5-98) |
第19页,共19页 |
联邦保险公司 | ||||
背书编号: | 1 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
修改保证背书名称
同意将本保函声明的保函名称修改为包括以下内容:
贝莱德2022全球收入机会信托基金
贝莱德分配目标股票
贝莱德 债券基金公司
贝莱德加州市政收入信托基金
贝莱德加州市政系列信托基金
贝莱德 资本分配信托基金
贝莱德核心债券信托基金
贝莱德企业高收益基金,Inc.
贝莱德 信用分配收益信托
贝莱德信贷策略基金
贝莱德债务战略基金公司
贝莱德能源 和资源信托
贝莱德增强型资本和收入基金公司
贝莱德增强型股权分红信托基金
贝莱德 增强型全球红利信托
贝莱德增强型政府基金公司。
贝莱德增强型国际股息信托基金
贝莱德浮动利率收入策略基金公司。
贝莱德浮动利率收入信托基金
贝莱德佛罗里达州 2020年市政定期信托
贝莱德基金IV
贝莱德基金V
贝莱德基金VI
贝莱德健康科学信托基金
贝莱德健康 科学信托II
贝莱德收入信托公司
贝莱德投资质量市政信托公司。
贝莱德有限存续期收入信托基金
贝莱德 长期市政优势信托
贝莱德马里兰州市政债券信托基金
贝莱德马萨诸塞州免税信托
贝莱德多部门收入信托基金
贝莱德 多部门机会信托
贝莱德多部门机会信托II
贝莱德多州市政系列信托
贝莱德 穆尼中级持续期基金,Inc.
贝莱德穆尼资产基金公司(BlackRock MuniAssets Fund,Inc.)
贝莱德市政2020定期信托
贝莱德 市政2030目标期限信托
贝莱德市政债券基金公司
ICAP债券 表单 17-02-6272(编辑:8-04) |
第1页 |
贝莱德市政债券信托基金
贝莱德市政收益投资质量信托基金
贝莱德市政收入投资信托基金
贝莱德 市政收入质量信托
贝莱德市政收入信托基金
贝莱德市政收入信托II
贝莱德 市政系列信托
贝莱德增强型基金(BlackRock MuniEnhancedFund,Inc.)
贝莱德MuniHoldings California Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings Fund II,Inc.
贝莱德 MuniHoldings Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings投资优质基金
贝莱德MuniHoldings New Jersey Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings New York Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings优质基金II,Inc.
贝莱德 MuniHoldings Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniVest基金II,Inc.
贝莱德MuniVest基金公司
贝莱德MuniYeld 亚利桑那州基金公司
贝莱德MuniYeld California Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld California Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld基金公司
贝莱德MuniYeld投资基金
贝莱德MuniYeld投资优质基金
贝莱德MuniYeld Michigan Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld新泽西基金公司
贝莱德 MuniYeld New York Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld宾夕法尼亚优质基金
贝莱德MuniYeld Quality Fund II,Inc.
贝莱德 MuniYeld Quality Fund III,Inc.
贝莱德MuniYeld Quality Fund,Inc.
贝莱德纽约市政债券信托基金
贝莱德纽约收入质量信托基金
贝莱德纽约市收入信托基金
贝莱德纽约市政收入信托II
贝莱德 资源和大宗商品战略信托
贝莱德科技信托基金
贝莱德科技信托II
贝莱德 系列基金II,Inc.
贝莱德战略全球债券基金公司
贝莱德应税市政债券信托基金
贝莱德 公用事业、基础设施和电力机会信托
贝莱德可变系列基金II,Inc.
贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金
托管 帐户系列II
Master Bond LLC
掌握 投资组合II
贝莱德战略市政信托基金
受保人名称还指根据1940年《投资公司法》注册的、由贝莱德赞助并由贝莱德固定收益综合体董事会管理的任何投资公司。
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
ICAP债券 表单 17-02-6272(编辑:8-04) |
第2页 |
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期:2021年1月7日 | 通过 |
![]() | ||||
授权代表 |
ICAP债券 表单 17-02-6272(编辑:8-04) |
第3页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 2 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
TELEFACSIMILE教学欺诈背书
双方同意将本保函修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
12. | 电传指令 |
直接因被保险人转移、支付或交付任何资金或其他财产或建立任何信用而造成的损失, 客户、金融机构或被保险人的另一办事处直接通过电传向被保险人发送的授权或确认资金或财产的转移、支付或交付,或建立贷方或借记帐户或给予价值的欺诈指示,借记任何账户或给予任何价值,但此类电传指示:
a. | 持有被保险人与客户或另一家金融机构之间交换的有效测试密钥,该客户或其他金融机构有权在正常业务过程中使用该测试密钥进行电传指令,但该测试密钥是由未获授权发起、制定、验证或认证测试密钥 安排的人员错误获取的 |
b. | 当 该客户或金融机构以外的人在不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下发送该等电传指示,并且带有伪造签名的情况下, 只要该电传指示是通过直接回电给该金融机构的员工、被保险人认为是该客户的人或另一家金融机构的员工来核实的,则该电传指示是由该客户或金融机构欺诈性地发送的。 该电传指示是由该客户或金融机构以外的人在不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下由该客户或金融机构以外的人发送的,且带有伪造的签名。 |
2. | 从第一节定义中删除完整的客户定义,并 代之以: |
d. | 客户是指 投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或订户,该投资公司与被保险人签订了书面协议,用于语音发起的资金转账指令或电传指令。 |
ICAP债券 表单 17-02-2367(版本10-03) |
第1页 |
3. | 通过在第1节(定义)中添加以下内容: |
r. | 电传是指通过电话线将书面文件通过电子信号传输到被保险人维护的设备以复制该文件副本的系统。电传并不是指通过电传或类似的通信手段,或通过电子通信系统或通过自动结算所发送的电子通信。 |
4. | 通过在第3条中增加适用于除第1条以外的所有保险条款的具体免责条款。 以下内容: |
j. | 但是,本保险条款不适用本免责条款 ,直接或间接由所提供的电传指示造成的损失。 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期:2021年1月7日 | 通过 |
![]() | ||||
授权代表 |
ICAP债券 表单 17-02-2367(版本10-03) |
第2页 |
联邦保险公司 | ||||
签注编号 | 3 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
修改项目2.背书
双方同意对本保函进行修改,将声明中的第2项全部删除,并代之以:
第2项: 责任限额--免赔额:
?如果在下面与任何指定保险条款相对的位置插入未承保条款,则该保险条款和本保函中提及该保险条款的任何其他 应被视为删除。任何投资公司在保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于免赔额。
保险条款 |
单一责任限额 | 免赔额 金额 |
||||||||||
1. | 雇员 |
$ | 25,000,000 | $ | 0 | |||||||
2. | 酒店内 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
3. | 在途 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
4. | 伪造或涂改 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
5. | 扩大伪造 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
6. | 假币 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
7. | 对人的威胁 |
$ | 不适用 | $ | 不适用 | |||||||
8. | 计算机系统 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
9. | 语音发起的资金转账指令 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
10. | 无法收回的保证金项目 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
11. | 审计费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
12. | 电传转账诈骗 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
13. | 扩展计算机系统 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
14. | 自动电话交易 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
15. | 未经授权的签名 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
16. | 理赔费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
17. | 停止付款 |
$ | 25,000 | $ | 1,000 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期:2021年1月7日 | 通过 |
![]() | ||||
授权代表 |
ICAP债券 表单 17-02-1582(编辑:5-98) |
第1页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 4 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
扩展计算机系统背书
同意将本保证书修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
0. | 扩展计算机系统 |
A. | 电子数据、电子媒体、电子指令 |
直接由以下原因造成的损失:
(1) | 对电子数据、电子媒体或电子指令的欺诈性修改 存储在本保险条款涵盖的任何系统内或在该系统内运行, |
(2) | 抢劫、入室盗窃、盗窃或盗窃电子数据、电子媒体或电子说明书, |
(3) | 黑客存储在本保险条款涵盖的计算机系统中时,对被保险人拥有的或被保险人负有法律责任的电子数据、电子媒体或电子说明书造成损害或破坏的行为,或者 |
(4) | 被保险人拥有的电子数据、电子媒体或电子指令的损坏或销毁,但前提是此类损坏或销毁是由计算机程序或类似指令造成的,该计算机程序或类似指令被编写或 更改以故意合并隐藏指令,该隐藏指令旨在损坏或销毁使用如此编写或更改的计算机程序或指令的计算机系统中的电子数据、电子介质或电子指令,或被保险人对其负有法律责任。 或如此更改的计算机程序或指令在使用该计算机程序或指令的计算机系统中被更改。 在使用该计算机程序或指令的计算机系统中,电子数据、电子介质或电子指令被故意并入旨在损坏或销毁电子数据、电子介质或电子指令的计算机系统。 |
ICAP2债券 表单 17-02-2976(编辑:1-02) |
第1页 |
B. | 电子通信 |
直接因被保险人转移、支付或交付任何资金或财产、建立任何贷方、记入任何 账户的借方或基于对发送给被保险人的任何电子通信的信任而给予任何价值的直接损失,这些电子通信是通过或似乎已经通过以下方式传输的:
(1) | 一种电子通信系统, |
(2) | 自动结算所或托管人,或 |
(3) | 电传、TWX或类似的通信手段, |
直接进入被保险人S计算机系统或通信终端,并欺骗性地声称是由 客户、自动结算所、托管人或金融机构发送的,但这些通信要么不是由上述客户、自动清算所、托管人或金融机构发送的,要么是在将电子媒体实际传输给被保险人期间或在电子传输到被保险人S计算机系统或通信终端期间被欺诈性修改的。
C. | 电子变速箱 |
直接因被保险人的客户、任何自动结算所、托管人或金融机构转移、 支付或交付任何资金或财产、建立任何贷方、记入任何帐户或赋予任何价值的任何电子通信而直接造成的损失,声称是由被保险人指示该客户、自动结算所、托管人或金融机构发起、授权或承认资金或财产的转移、付款、交付或接收,这些通信通过以下方式传输:
(1) | 一种电子通信系统, |
(2) | 自动结算所或托管人,或 |
(3) | 电传、TWX或类似的通信手段, |
直接进入上述客户、自动结算所、托管人或金融机构的计算机系统或通信终端,并欺诈地声称是由被保险人指示的,但这些通信要么不是由被保险人发送的,要么是在电子媒体从被保险人的物理传输过程中或在从被保险人的计算机系统或通信终端进行电子传输的过程中被欺诈性修改的,被保险人应对此损失承担法律责任。
ICAP2债券 表单 17-02-2976(编辑:1-02) |
第2页 |
2. | 通过在第1节(定义)中添加以下内容: |
s. | 通信终端是指能够以电子方式发送或接收信息的电传打字机、电传打字机或视频显示终端或类似设备 。通信终端并不意味着电话。 |
t. | 电子通信系统是指由Fedwire、清算所 银行间支付系统(CHIPS)、环球国际金融电信协会(SWIFT)、类似的自动银行间通信系统和互联网接入设施进行的电子通信操作。 |
u. | 电子数据是指转换为计算机系统中可用形式的事实或信息 并存储在电子媒体上供计算机程序使用。 |
v. | 电子指令是指转换为可在计算机系统中使用的形式的计算机程序 ,用于处理电子数据。 |
w. | 电子媒体是指在其上记录 数据的磁带、磁盘、光盘或任何其他散装媒体。 |
3. | 通过在第4节之后添加以下节,具体免责条款-适用于除1.、4.和5之外的所有保险条款 : |
第4.A.节具体免责条款--适用于第0条保险
本保函不直接或间接涵盖:
a. | 伪造、变造或者欺诈的票据、证券、单证或者书面票据直接或者间接造成的损失; |
b. | 票据、证券、单据或书面票据的损失,但转换为电子数据且仅以该转换形式转换的除外; |
c. | 机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、损耗、 逐渐恶化、电气干扰、电子媒体故障或故障或编程中的任何故障或错误或加工中的错误或遗漏造成的损失; |
d. | 由授权客户访问该客户认证机制的人员在电子资金转账系统或客户通信系统的授权电子终端输入电子数据而直接或间接造成的损失;或 |
e. | 被保险人根据任何合同通过协议承担的责任,除非该责任即使在没有该协议的情况下也会由被保险人承担;或 |
f. | 直接或间接由以下原因造成的损失: |
(1) | 除非本保险条款包含书面指示,否则;或 |
(2) | 电话语音指示,除非本保险条款所涵盖。 |
ICAP2债券 表单 17-02-2976(编辑:1-02) |
第3页 |
4. | 在第9节(估值)中增加以下内容: |
电子数据、电子媒体或电子指令
如果被保险人在其 业务中使用的电子数据、电子媒体或电子指令遗失或损坏,公司应根据本保函承担责任,前提是该等项目实际上是从相同种类或质量的其他电子数据、电子媒体或电子指令转载的,然后支付不超过 空白媒体的成本和/或被保险人为复制该等电子数据、电子媒体或电子指令而应提供的实际转录或复制数据的人工成本。
但是,如果此类电子数据无法复制,并且所述电子数据 表示证券或金融工具具有价值,则损失将按照本节证券和其他财产段落中的说明进行估值。
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期:2021年1月7日 | 通过 |
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授权代表 |
ICAP2债券 表单 17-02-2976(编辑:1-02) |
第4页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 5 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
自动电话交易签注
双方同意将本保函修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
14. | 自动电话系统交易 |
被保险人基于任何自动电话系统(APS)交易的信心转移资金而直接造成的损失, 此类APS交易的请求是未经授权的或欺诈性的,并且是出于欺骗意图而做出的。为使保险适用于本保险条款,被保险人应保持并遵循APS指定的所有程序。被保险人未能在特定的APS交易中维持和遵循特定的APS指定程序不会排除本保险条款的承保范围。
2. | 通过在第1节(定义)中添加以下内容: |
x. | APS指定程序是指以下所有程序: |
(1) | 除非此类APS交易与其账户相关的股东或单位持有人事先已选择参与APS交易,否则不得执行APS交易。(申请中的选举) |
(2) | 应记录或以其他方式记录所有APS交易,记录应至少保留 六(6)个月。(日志记录) |
记录中包含的信息应能够在请求检索特定信息后的合理时间内检索并生成,成功率不低于85%。
(3) | 在执行APS交易之前,任何APS交易请求中的呼叫者必须 输入个人识别码(PIN)、社会保险号和帐号。(身份测试) |
如果呼叫者 在三(3)次尝试中未能输入正确的PIN,则不得允许呼叫者在同一电话呼叫期间再次尝试输入PIN。呼叫者可以被指示重新拨打客户服务代表,也可以 立即连接到这样的客户服务代表。(输入PIN的尝试次数有限)
ICAP债券 表格17-02-2345(编辑10-00) |
第1页 |
(4) | 任何APS交易或地址变更的书面确认应在被保险人下一个常规处理周期结束前邮寄至该交易所涉及的股东或 单位持有人的记录地址,但在任何情况下不得晚于此类APS交易后五(5)个工作日。(书面确认 ) |
(5) | 对允许接收APS交易请求的实体处理和 实现交易的设备的访问应按以下方式进行限制:(访问APS设备) |
y. | APS选择是指有关股东或单位持有人可使用的各种帐户功能的任何选择,该选择是通过自动电话系统通过自动电话系统通过个人呼叫者使用自动电话系统传输的信息进行的。这些功能包括账户报表、自动兑换、汽车资产生成器、自动取款、股息/资本收益选项、股息扫描、电话余额同意和地址更改。 |
z. | APS交换是指根据两只基金的交换特权,将一只基金注册账户中的股票或单位转换为同一综合体中另一只基金具有相同税务识别号和相同所有权类型代码的账户中的股票或 个单位,这种交换是通过自动电话系统通过自动电话系统 通过个人呼叫者使用自动电话系统传输的信息进行的。 |
AA. | APS购买是指通过自动电话系统 请求投资公司发行的任何股票或单位的购买。 |
BB。 | APS赎回是指投资公司发行的任何股票或单位的赎回 投资公司通过电话要求赎回的方式是个人呼叫者通过自动电话系统传输的信息。 |
Cc. | APS交易是指任何APS购买、APS兑换、APS选举或APS 交换。 |
DD。 | 自动电话系统是指通过使用按键键盘或其他音调系统接收自动电话系统的传输并将其转换为可执行指令的自动化系统 ;并且始终排除来自计算机系统或其部分的传输。 |
3. | 在第4节之后增加以下章节,具体免责条款-适用于除1、4、5之外的所有保险条款 : |
第4.A节。特定免责条款-适用于第14条的保险
本保函不直接或间接承保第14条:
因以下原因造成的损失:
a. | 股票或单位的赎回,赎回所得款项应支付给下列单位以外的人: |
(1) | 记录的股份或单位, |
(2) | 被指定接受赎回收益的人,或 |
(3) | 指定用于接受赎回收益的银行账户,或 |
b. | 赎回股份或单位,赎回收益以支票邮寄至任何 地址支付,除非该地址在赎回前至少三十(30)天已通过自动电话系统语音或书面指定为股东或单位持有人,或 |
ICAP债券 表格17-02-2345(编辑10-00) |
第2页 |
c. | 股票或单位的赎回,被保险人的股东或单位持有人指定的银行账户 记录。 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期: |
2021年1月7日 |
通过 |
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授权代表 |
ICAP债券 表格17-02-2345(编辑10-00) |
第3页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 6 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
未经授权的签名背书
同意将本保证书修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
15. | 未经授权的签名 |
直接因被保险人接受、支付或兑现在被保险人S客户的 账户上或以该账户为签字人的支票或提款单而直接造成的损失,该支票或提款单上有一个人的签名或背书,而该人的姓名和签名已作为该账户的签字人在被保险人处存档。
被保险人在本保险条款下享有被保险人追偿权利的前提条件是被保险人应在档案中有所有签字人的签名。
2. | 通过在第1节(定义)中添加以下内容: |
依。 | 指示是指向无证书证券的发行人发出的书面命令,要求登记指定的无证书证券的转让、质押或解除质押。 |
法郎。 | 无证证券是指发行人的股份、参与或其他财产权益 或发行人的义务,即: |
(1) | 未由票据表示,且票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而保存的簿册上 ;以及 |
(2) | 属于通常在证券交易所或市场交易的类型,以及 |
(3) | 一类或一系列,或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、 权益或义务。 |
ICAP债券 表格17-02-5602(编辑10-03) |
第1页 |
GG。 | 提款单是指由被保险人的客户签署的、授权被保险人从客户账户中扣除其中规定的资金金额的非流通票据,而不是 指示。 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期: |
2021年1月7日 |
通过 |
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授权代表 |
ICAP债券 表格17-02-5602(编辑10-03) |
第2页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 7 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
理赔费用背书
同意 将本保证书修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
16. | 理赔费用 |
被保险人发生的合理费用,仅供独立公司或个人在下列情况下确定损失金额:
(1) | 损失包括在保证金范围内,而且 |
(2) | 损失超过了适用的免赔额。 |
2. | 一般免责条款-适用于所有保险条款,第2.f节。不适用于本保险条款承保的损失 。 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期: |
2021年1月7日 |
通过 |
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授权代表 |
ICAP债券 表格17-02-6282(编辑11-04) |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 8 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
停止付款令或拒绝付款支票背书
双方同意将本保函修改如下:
1. | 增加以下保险条款: |
17. | 停止付款令或拒付支票 |
被保险人在法律上有责任为以下事项支付补偿性损害赔偿直接造成的损失:
a. | 遵守或不遵守被保险人的任何客户或该客户的任何授权代表的通知,停止对该客户或该客户的任何授权代表以被保险人为付款人或以被保险人为付款人的任何支票或汇票付款,或 |
b. | 拒绝支付被保险人的任何客户或该客户的任何授权代表以被保险人为付款人或以被保险人为付款人的任何支票或汇票。 |
2. | 通过添加以下特定排除项: |
?第4.A.节适用于第17条保险的具体免责条款
本保函不直接或间接涵盖:
a. | 被保险人根据任何合同通过协议承担的责任,除非该责任即使在没有此类协议的情况下也会由被保险人承担。 |
b. | 因下列原因造成的损失: |
(1) | 诽谤,诽谤,非法入境,驱逐,诽谤,非法逮捕,非法监禁,恶意起诉,袭击或殴打, |
(2) | 疾病、身体伤害、精神或情感上的痛苦或痛苦,或任何人的死亡,或 |
(3) | 歧视。 |
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期: |
2021年1月7日 |
通过 |
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授权代表 |
ICAP债券 表单 17-02-2365(编辑:10-00) |
代言/骑手
生效日期: 此代言/骑手: 2020年11月1日 |
联邦保险公司 | |||
背书/骑手编号 | 9 | |||
附在第号保证金上,并构成该保证金的一部分。 | 82507390 |
发行对象:贝莱德固定收益复合板
删除估值-其他财产并修改变更或修改背书
考虑到所收取的溢价,双方同意将本保证金修改如下:
1. | 第9节(估价)中标题为其他财产的段落全部删除。 |
2. | 第16节(更改或修改)中的第三段全部删除,代之以 以下内容: |
如果本保函针对的是共同受保人,则在公司向所有受保投资公司和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天内,任何对被保险人权利造成不利影响的变更或修改均不得生效。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成保险条款和条件的一部分。
本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
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授权代表 |
17-02-2437(12/2006)修订版 | 第1页 |
代言/骑手
生效日期: 此代言/骑手: 2020年11月1日 |
联邦保险公司 | |||
背书/骑手编号 | 10 | |||
附在第号保证金上,并构成该保证金的一部分。 | 82507390 |
发行对象:贝莱德固定收益复合板
修订第16条-更改或修改背书
考虑到收取的保险费,同意删除第16节(更改或修改)第一和第二整段,并将 替换为:
本保函或任何修改或影响本保函的文书不得口头更改或修改。除非由公司授权代表签署书面背书,否则对本保证书的更改或 修改无效。
如果本保函是针对单一被保险人的,在代理方向受影响方和华盛顿特区的证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前,任何会对被保险人的权利造成不利影响的变更或修改都不会生效。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成 保险条款和条件的一部分。
本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
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授权代表 |
Q06-246(02/2008)版本 | 第1页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号:11 | ||||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
纽约修正背书
同意将本保证书修改如下:
1. | 在第13节(终止)中增加以下内容: |
有效期不超过六十(60)天的债券
如果本保函有效期不到六十(60)天,并且不是续订保函,公司可在终止生效日期前至少六十(60)天向被保险人和授权代理或经纪人(如果有)邮寄或递送书面终止通知,以任何理由终止本保函。
有效期超过六十(60)天的债券
如果本保函的有效期为六十(60)天或更长时间,或者如果是本公司发行的保证书的续签,则本公司可在终止生效日期前至少六十(60)天向被保险人和授权代理人或经纪人(如有)邮寄或递送书面终止通知,以终止本保证书 。此外,当保证金续签或 已生效六十(60)天或更长时间时,公司只能基于以下1-7中所述的一个或多个原因终止。
1. | 不交保险费的; |
2. | 对增加保险危险的行为所引起的犯罪定罪; |
3. | 在获得本债券或根据本债券提出索赔时发现欺诈或重大失实陈述; |
4. | 违反本保函的任何条款,使投保的风险大幅增加, 并且发生在当前保证期开始之后; |
5. | 如果适用,保险财产在本债券发行或上次年度续订周年日之后发生的重大物理变化 本债券发行或上次续订周年日之后发生的重大物理变化,导致该财产根据本公司的目标统一适用本债券发行或续订时有效的承保标准;或 本债券发行或上次年度续订周年日之后发生的本债券性质或范围的重大变化,导致损失风险大幅和实质性增加,超出本次预期的范围。 本债券发行或上一次年度续签周年日之后发生的重大实物变化,导致损失风险大幅增加,超出本次债券发行或上次年度续订周年日的预期, 本债券发行或上一次年度续签周年日之后发生的重大物理变化,导致该财产不能投保{ |
ICAP债券-纽约 形式17-02-2863(版本7-03) |
第1页 |
6. | 保险业监督裁定继续维持该公司目前的保费金额将危及该公司的投保人、债权人或公众,或继续发行债券本身将使该公司违反《纽约保险法》的任何规定;或 |
7. | 公司出于善意和充分的理由,有理由相信被保险人为收取保险金的目的,很可能会发生财产被毁的风险 或危险。 |
终止通知
本节规定的终止通知应邮寄给被保险人和授权代理人或经纪人(如有),地址为本保函声明上显示的地址。然而,该公司可能会递送任何通知,而不是邮寄。
退货保费计算
如果本保证金被公司终止,公司应按比例退还计算的未到期保费。
2. | 增加一个新的章节,内容如下: |
?第18节.选择有条件续签/不续签本债券
有条件续订
如果 公司有条件地续订本保证金,则必须遵守:
1. | 责任限额的变更; |
2. | 保险类型的变化; |
3. | 减少覆盖面; |
4. | 增加免赔额; |
5. | 加上免责条款;或 |
6. | 保费增加超过10%,不包括因投保 增值或因经验评级、回顾评级或审计而增加的任何保费;公司应立即发出以下不续签和有条件续签通知中规定的通知。 |
不续期通知书及有条件续期通知书
1. | 如果公司选择不续签本保函,或根据本协议的规定有条件地续签本保函, 公司应在至少六十(60)天但不超过一百二十(120)天前向被保险人邮寄或递送书面通知: |
a. | 到期日;或 |
b. | 如果本债券的期限超过一年,则以周年日为准。 |
ICAP债券-纽约 形式17-02-2863(版本7-03) |
第2页 |
2. | 通知应邮寄或交付给被保险人,地址为本保函声明和 授权代理人或经纪人(如果有)的地址。如果通知已邮寄,邮寄证明即为通知的充分证明。 |
3. | 当被保险人、授权代理人或经纪人或另一保险人已向公司邮寄或交付书面通知,表示保证书已更换或不再需要时,不适用上述第1款和第2款。 |
3. | 通过在总协议B.中添加以下由Assured作出的陈述: |
除非公司知情会导致公司拒绝撰写本保证书,否则任何失实陈述均不得视为实质性内容。
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
日期: | 2021年1月7日 | 通过 |
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授权代表 |
ICAP债券-纽约 形式17-02-2863(版本7-03) |
第3页 |
代言/骑手
生效日期: 此代言/骑手: 2020年11月1日 |
联邦保险公司 | |||
背书/骑手编号 | 12 | |||
依附于……,并附在……上 | ||||
形成第号债券的一部分。 | 82507390 |
发行对象:贝莱德共同基金复合板
自动增加限额签注
在 考虑收取的溢价时,同意对一般协议C节-其他办公室或员工-合并、合并或购买或收购资产或负债-致公司的通知进行修改,增加以下 小节:
自动提高投资公司的限额
如果需要根据1940年《投资公司法》(该法案)第17g-1条提高保证金限额,原因如下:
(i) | 成立一家新的投资公司,但通过与另一机构合并或合并,或购买或 收购另一机构的资产或负债的方式除外;或 |
(Ii) | 增加本债券所涵盖的当前投资公司的资产规模, |
则要求的最低限额上调将自动进行,不支付保证期剩余时间 的额外溢价。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成本条款和 覆盖条件的一部分。
本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
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授权代表 |
14-02-14098 (04/2008) | 第1页 |
代言/骑手
生效日期: 此代言/骑手: 2020年11月1日 |
联邦保险公司 | |||
背书/骑手编号 | 13 | |||
依附于……,并附在……上 | ||||
构成保险单编号的一部分。 | 82507390 |
发行对象:贝莱德固定收益复合板
遵守适用的贸易制裁法律
双方同意,如果贸易或经济制裁或其他类似法律或法规禁止本保险承保范围 ,则本保险不适用。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见,不构成保险条款和条件 的一部分。
本政策的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
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授权代表 |
14-02-9228 (2/2010) | 第1页 |
联邦保险公司 | ||||
批注编号: | 14 | |||
债券编号: | 82507390 |
受保人名称:贝莱德固定收益综合板
共同担保背书
双方同意将本保函修改如下:
1. | 通过在第1节(定义)中添加以下内容: |
*HH。 | 控股公司是指联邦保险公司。 |
二、 | 除非另有说明,公司是指签署本背书的每家保险公司,包括控股 公司。 |
JJ | 除非另有说明,否则公司是指签署本背书的所有保险公司,包括 控股公司。 |
2. | 在第5节,责任限额/不减少和不积累责任中增加以下内容: |
*每家公司仅对本背书中规定的该公司承保的责任限额与声明第2项所述责任限额之间的任何单一损失承担责任 ,但在任何情况下,任何 公司均不承担超过其承保金额的责任。
3. | 通过在第7节-公司证明-针对公司的法律诉讼通知中增加以下内容: |
g. | 在任何公司没有要求直接向其支付保费的情况下,本债券的保费可 支付给控股公司,由所有公司承担。 |
h. | 如果任何公司没有要求直接向其发出或提交索赔通知和损失证明 ,则向控制公司发出该通知并向其提交该证明的被保险人,如果按照上述条件发出和提交损失通知和损失证明,应被视为符合本保函中关于发出损失通知和提交损失证明的条件。 |
4. | 在第13节(终止)中增加以下内容: |
*控股公司可根据本债券条款发出通知,终止整个债券或任何 员工或被保险人,任何如此发出的通知均应终止所有公司整体或该等员工或被保险人(视情况而定)的责任。
除控股公司外,任何公司均可根据本保函条款发出通知,终止该其他公司在本保函项下或对任何个人或实体承担的全部责任。
如果任何公司没有要求被保险人向其发出或直接向其提交本债券的全部终止通知,则根据本债券的条款向控股公司发出该通知将终止 所有公司的整体责任。被保险人可以终止任何公司在本保函项下的全部责任,方法是向该公司发出终止通知,并向控制该公司的 公司发送该通知的副本。
ICAP债券 表单 17-02-2836(编辑:5-02) |
第1页 |
在本保函整体终止的情况下, 任何公司对被保险人的赔偿责任均不超过该公司承保的责任限额对声明第2项所述责任限额的比例。 被保险人应支付的任何退回保险费的比例均不高于该公司承保的责任限额。
对于任何公司,如果本保函终止,则该公司应单独向被保险人支付因该终止而应向被保险人退还的保险费 。对于除控股公司以外的任何公司,所附保证金的终止不应终止或以其他方式影响其他公司在本保证金项下的责任。
5. | 通过添加以下部分: |
·第19条控股公司
控股公司贝莱德公司签署的声明应构成签署本背书的所有公司的执行 。
如果本保证金在保证期内发生变更,控股公司应书面通知 家公司或其各自的代表。除非各公司书面通知控股公司或控股公司的代表他们不同意该修改,否则每家公司均应被视为同意该修改。如果一家公司在收到控股公司的通知后十五(15)天内没有反对修改,则该 公司应被视为同意该修改。
本背书适用于凌晨12点01分后发现的遗失。2020年11月1日
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
为单笔损失承保 责任限额为25,000,000美元 |
联邦保险公司 控股公司 |
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丘布父子 | ||||||
联邦保险公司经理的一个部门 | ||||||
日期:2021年1月7日 | 通过 |
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授权代表 |
ICAP债券 表单 17-02-2836(编辑:5-02) |
第2页 |
重要通知:
美国证券交易委员会要求你提供忠实保险单的证明
根据美国证券交易委员会(SEC)于2006年6月12日通过的规则,贵公司现在需要向美国证券交易委员会(SEC)提交一份您的忠实保险范围(Chubb的ICAP债券保单)的电子副本。
Chubb正在向您的代理/经纪人提供您的保险单的电子 副本,以及有关如何向SEC提交此忠实保险范围证明的说明。您很快就会从您的代理/经纪人那里收到此信息。
您的保单的电子副本由Chubb提供,仅为方便起见,并不影响您通过邮寄收到的 纸质保单中规定的承保条款和条件。邮寄给您的保险单的条款和条件与电子副本中的条款和条件相同,构成贵公司与Chubb之间的完整协议。
如果您有任何问题,请联系您的代理人或经纪人。
形式14-02-12160(艾德。7/2006) |
致投保人的重要通知
在美国开展业务的Chubb保险公司集团(以下简称Chubb?)的所有成员都通过有执照的保险经纪人和代理人(?Producers?)分销其产品。有关Chubb在美国保险交易中支付给生产商的赔偿类型的详细信息,请访问www.chubb.com页面底部的生产者赔偿链接 ,或致电1-866-588-9478. 您的制作人可能会提供更多信息。
谢谢你选择丘布。
10-02-1295(艾德。6/2007) |
S局长证书
我,珍妮·安,正式当选为附表A所列每个基金(每个基金,一个基金)的代理秘书,特此证明:
1.下列有关基金保真债券的决议已于2020年9月9日由附表A所列各基金的董事会/受托人正式通过,并自该日起完全有效和有效:
联合忠诚度债券
议决由 联邦保险公司(包括贝莱德或其关联公司为其提供咨询或管理的注册投资公司)获得的联合受保忠实债券的延期条款和金额,以及会议材料中介绍的对每个基金的大致分配,应经 董事会(包括单独投票的独立董事会成员)批准,其实质上与会议上提交的格式相同,并经律师认为必要的修改;以及进一步
在考虑了董事会和独立董事会成员认为相关的所有因素(包括但不限于被指定为被保险人的其他各方的业务活动性质、共同承保的忠实债券的金额、此类债券的保费金额、此类债券的保费金额、保费在被指定为被保险人的各方之间的应课差额)后,议决忠实债券的承保金额由董事会批准,包括独立董事会成员 成员单独投票的因素,以及董事会和独立董事会成员认为相关的所有因素,包括但不限于,被指定为被保险人的其他各方的业务活动性质,共同承保保证金的金额,该债券的溢价金额,以及被指定为被保险人的各方之间的保费的应课税额分配,分配给每个基金的保费份额低于基金在提供和维持单一保险债券的情况下必须支付的保费的程度、基金资产的价值、基金资产托管安排的类型和条款,以及基金投资组合中证券的性质;并进一步
决议,董事会,包括独立董事会成员,确定从联邦保险公司获得忠实债券保险的好处,包括从联邦保险公司获得稳定、低成本保险的机会,证明支付准备金保费和向联邦保险公司支付额外费用的承诺是合理的,包括接受对提取准备金保险费的限制;以及进一步
议决授权并授权每个基金的适当高级职员,且他们每人在此被授权签署基金高级职员在听取基金律师的意见后认为必要、适当或适宜的其他文件,并采取他们认为必要或适宜的其他行动,以实现基金从联邦保险公司购买忠诚度债券,包括但不限于签署和交付此类 文件,并采取任何其他被认为必要或适宜的行动,以实现基金从联邦保险公司购买忠诚度债券的目的,其中包括但不限于执行任何必要、适当或可取的决定(该决定可从该等文件的签立和交付中得到确凿的证明),并采取其认为必要或适宜的其他行动,以实现基金从联邦保险公司购买忠诚度债券,包括但不限于执行任何并进一步
议决重新批准由各基金和各基金之间签订联合受保忠实债券的协议(联合富达债券协议),特此重新批准;
议决董事会,包括分别投票的独立董事会成员,特此授权并授权各基金的 高级职员就联合富达债券协议中所述的该债券的应付期间支付分配给该基金的总溢价的金额;并进一步授权各基金的 高级职员按照联合富达债券协议的规定,就该债券的应付期间支付分配给该基金的总保费;并进一步
议决根据1940年法案第17g-1(H)条,现指定基金秘书或任何助理秘书为基金官员,受权并被指示向证券交易委员会提交文件,并发出第17g-1(G)条规定的通知;以及
决议案:授权并授权每个基金的适当官员在任何时候采取一切必要的行动,以确保遵守这些决议和1940年法案下的第17G-1条规则,并据此授权他们在任何时候都有权采取一切必要的行动,以确保遵守这些决议和1940年法案下的第17G-1条规定。
根据联合富达债券支付保费的期限为2020年11月1日至2021年11月1日。
依据: | /s/Janey Ahn | |
安珍妮(Janey Ahn),Esq. | ||
附表A所列基金秘书 |
日期:2021年1月14日
-2-
附表A
注册投资公司 |
截至的总资产 2020年9月30日 |
最低保证金限制 根据规则17G-1 |
||||||
贝莱德2022全球收入机会信托基金 |
$ | 229,556,821 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德分配目标股票 |
$ | 5,267,635,924 | $ | 2,500,000 | ||||
贝莱德加州市政收入信托基金 |
$ | 661,354,353 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德加州市政系列信托基金 |
$ | 3,243,201,728 | $ | 2,100,000 | ||||
贝莱德资本配置信托基金 |
$ | 2,226,219,748 | $ | 1,700,000 | ||||
贝莱德核心债券信托基金 |
$ | 1,192,349,777 | $ | 1,250,000 | ||||
贝莱德企业高收益基金,Inc. |
$ | 2,022,734,773 | $ | 1,700,000 | ||||
贝莱德信贷分配收益信托基金 |
$ | 2,226,219,748 | $ | 1,500,000 | ||||
贝莱德信贷策略基金 |
$ | 192,686,344 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德债务战略基金公司 |
$ | 773,020,600 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德能源和资源信托基金 |
$ | 202,587,432 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德增强型资本和收入基金公司 |
$ | 766,641,651 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德增强型股权分红信托基金 |
$ | 1,564,439,789 | $ | 1,500,000 | ||||
贝莱德增强型全球股息信托基金 |
$ | 732,827,333 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德增强型政府基金公司。 |
$ | 68,481,261 | $ | 400,000 | ||||
贝莱德增强型国际股息信托基金 |
$ | 644,993,146 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德浮动利率收入策略基金公司。 |
$ | 721,468,209 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德浮动利率收入信托基金 |
$ | 444,871,929 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德佛罗里达州市政2020定期信托 |
$ | 78,260,962 | $ | 450,000 | ||||
贝莱德基金IV |
$ | 6,211,285,779 | $ | 2,500,000 | ||||
贝莱德基金V |
$ | 114,647,632,105 | $ | 2,500,000 | ||||
贝莱德健康科学信托基金 |
$ | 533,055,554 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德健康科学信托II |
$ | 3,026,951,678 | $ | 2,100,000 | ||||
贝莱德收入信托公司 |
$ | 612,628,248 | $ | 900,000 |
-3-
注册投资公司 |
截至的总资产 2020年9月30日 |
最低保证金限制 根据规则17G-1 |
||||||
贝莱德投资质量市政信托公司。 |
$ | 407,688,380 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德有限存续期收入信托基金 |
$ | 875,033,590 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德长期市政优势信托 |
$ | 250,244,404 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德马里兰州市政债券信托基金 |
$ | 47,653,675 | $ | 350,000 | ||||
贝莱德马萨诸塞州免税信托 |
$ | 51,093,071 | $ | 400,000 | ||||
贝莱德多部门收入信托基金 |
$ | 1,025,178,020 | $ | 1,250,000 | ||||
贝莱德多部门机会信托基金 |
$ | 459,387,902 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德多部门机会信托II |
$ | 185,611,044 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德多州市政系列信托 |
$ | 2,566,609,858 | $ | 1,900,000 | ||||
贝莱德穆尼中级持续期基金,Inc. |
$ | 897,007,981 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德穆尼资产基金公司(BlackRock MuniAssets Fund,Inc.) |
$ | 518,801,069 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德市政2020定期信托 |
$ | 305,934,767 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德市政2030目标期限信托 |
$ | 2,605,620,526 | $ | 1,900,000 | ||||
贝莱德市政债券基金公司 |
$ | 16,146,992,688 | $ | 2,500,000 | ||||
贝莱德市政债券信托基金 |
$ | 253,229,911 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德市政收益投资质量信托基金 |
$ | 179,240,433 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德市政收入投资信托基金 |
$ | 198,860,028 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德市政收入质量信托基金 |
$ | 549,444,284 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德市政收入信托基金 |
$ | 917,320,478 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德市政收入信托II |
$ | 506,718,086 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德市政系列信托基金 |
$ | 8,660,701,616 | $ | 2,500,000 | ||||
贝莱德增强型基金(BlackRock MuniEnhancedFund,Inc.) |
$ | 506,621,827 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings California Quality Fund,Inc. |
$ | 900,993,635 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings Fund II,Inc. |
$ | 234,845,968 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德穆尼控股基金公司(BlackRock MuniHoldings Fund,Inc.) |
$ | 322,980,119 | $ | 750,000 |
-4-
注册投资公司 |
截至的总资产 2020年9月30日 |
最低保证金限制 根据规则17G-1 |
||||||
贝莱德MuniHoldings投资优质基金 |
$ | 842,480,936 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings New Jersey Quality Fund,Inc. |
$ | 710,996,323 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings New York Quality Fund,Inc. |
$ | 710,788,491 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings优质基金II,Inc. |
$ | 447,453,167 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniHoldings Quality Fund,Inc. |
$ | 268,480,300 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniVest基金II,Inc. |
$ | 463,054,345 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniVest基金公司 |
$ | 868,394,664 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德MuniYfield Arizona Fund,Inc. |
$ | 105,477,596 | $ | 525,000 | ||||
贝莱德MuniYeld California Fund,Inc. |
$ | 447,071,128 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniYeld California Quality Fund,Inc. |
$ | 713,452,290 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniYeld基金公司 |
$ | 947,902,985 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德MuniYeld投资基金 |
$ | 257,092,975 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniYeld投资优质基金 |
$ | 179,317,144 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德MuniYeld Michigan Quality Fund,Inc. |
$ | 695,782,186 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniYeld新泽西基金公司 |
$ | 561,900,690 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德MuniYfield New York Quality Fund,Inc. |
$ | 818,483,877 | $ | 1,000,000 | ||||
贝莱德MuniYeld Pennsylvania Quality Fund,Inc. |
$ | 298,173,978 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniYeld Quality Fund II,Inc. |
$ | 439,795,784 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德MuniYeld Quality Fund III,Inc. |
$ | 1,370,817,084 | $ | 1,250,000 | ||||
贝莱德MuniYeld Quality Fund,Inc. |
$ | 680,444,659 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德纽约市政债券信托基金 |
$ | 44,837,252 | $ | 350,000 | ||||
贝莱德纽约市收入质量信托基金 |
$ | 139,895,456 | $ | 525,000 | ||||
贝莱德纽约市收入信托基金 |
$ | 291,838,137 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德纽约市政收入信托II |
$ | 122,957,306 | $ | 525,000 | ||||
贝莱德资源与大宗商品战略信托基金 |
$ | 651,928,027 | $ | 900,000 |
-5-
注册投资公司 |
截至的总资产 2020年9月30日 |
最低保证金限制 根据规则17G-1 |
||||||
贝莱德科技信托基金 |
$ | 1,049,529,926 | $ | 1,250,000 | ||||
贝莱德科技信托II |
$ | 2,317,821,989 | $ | 1,700,000 | ||||
贝莱德系列基金II,Inc. |
$ | 112,980,760 | $ | 525,000 | ||||
贝莱德战略全球债券基金公司 |
$ | 715,386,657 | $ | 900,000 | ||||
贝莱德战略市政信托基金 |
$ | 150,416,494 | $ | 600,000 | ||||
贝莱德应税市政债券信托基金 |
$ | 2,151,738,369 | $ | 1,700,000 | ||||
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金 |
$ | 386,042,028 | $ | 750,000 | ||||
贝莱德可变系列基金II,Inc. |
$ | 1,657,803,632 | $ | 1,500,000 | ||||
贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金 |
$ | 36,348,536 | $ | 350,000 | ||||
托管客户系列II |
$ | 586,109,467 | $ | 900,000 | ||||
Master Bond LLC/贝莱德债券基金公司 |
$ | 50,565,283,015 | $ | 2,500,000 | ||||
总投资组合II/贝莱德基金VI |
$ | 4,086,775,019 | $ | 2,500,000 |
-6-
由和之间共同签署的富达债券协议
第一板综合体中的资金
本文件附件A所列董事会I综合体中的基金(每个基金为基金,统称为基金)于2019年1月1日签署的《联合保诚债券协议》(以下简称《协议》)可能会不时修订,所有这些协议均被指定为由Chubb保险公司集团成员联邦保险公司(Federal Insurance Company)承保的某一保诚债券的承保人,涵盖的某些行为涉及以下几种行为: (FORMAND?FUND Funds)是Chubb保险公司集团的成员之一,其承保的特定行为涉及以下几种行为:*
W I T N E S S E T H
鉴于,每个基金均为开放式或封闭式管理投资公司,根据经修订的1940年《投资公司法》(1940年法令)注册;
然而,根据1940年法案第17g-1条的条款,这些资金需要提供并有效地维持一份针对其官员和员工盗窃和挪用公款的保证金。根据规则的条款, 基金有权担保将所有基金命名为被保险人的债券;
然而,根据1940年法案,规则17g-1(F)要求被指定为联合保真债券被保险人的注册管理投资公司与其他被指定的被保险人订立某种协议;
鉴于,每个基金的大多数董事会/受托人(统称为董事会,其成员被称为 董事)不是1940年法案第2(A)(19)节所界定的利害关系人,他们已适当考虑了与该债券的形式、金额和按比例分配保费有关的所有因素,并且大多数董事已批准该债券的金额、类型、形式和覆盖范围以及应支付的保费部分。
鉴于董事会已确定,本文所述债券项下应付收益的分配(考虑到分配给每个基金的保费份额低于基金在提供和维持单一保险债券的情况下必须支付的保费的程度)对每个基金是公平的,并且每个基金将 受益于其根据本规则各自参与债券。
因此,现在,考虑到本协议所载的相互前提和契诺以及其他善意和有价值的对价(兹确认已收到该对价),本协议各基金同意如下:
1.联保债券。这些基金已从信誉良好的忠诚度保险公司Federal购买了债券,为每个基金 提供保险,防止其证券和资金被其高级管理人员和员工盗窃和挪用,他们可能单独或与他人联合,
有权直接或通过授权使用此类资金或大体上指导此类证券的处置,从而获得此类证券或基金。债券将每个基金命名为被保险人, 并符合1940年法案规则17G-1规定的要求。
2. 金额。债券的金额以每个基金的总资产为基础,等于或超过规则17G-1规定的每个基金的最低覆盖范围的总和。规则17G-1(D)(1)规定的基金最低承保金额在本文中称为最低承保金额。
3.保费的应课差饷分配。每个基金将支付债券项下到期保费的百分比,该百分比与其最低承保金额与所有基金的最低承保金额总和的 比率成比例。
4.收益的应课税额 分配。
(A)如果因任何 基金遭受的损失而收到债券项下的任何赔偿,则遭受此类损失的每个基金将获得公平和相称的赔偿份额,比例由索赔与所有参与者索赔的总金额之比确定,但至少等于 如果每个此类基金提供并维持一个具有最低承保金额的单一保险债券将收到的金额。
(B)如果收回的资金不足以完全赔偿每个遭受损失的此类基金,则收回的款项应在下列基金之间分配 :
(I)每个遭受亏损的基金应分配相当于其实际亏损或最低承保金额中较小者的金额 。
(Ii)收益的剩余部分应分配给遭受第(I)分段分配 未完全弥补的亏损的每个基金,分配比例为每个基金在亏损前的会计季度末的总资产占所有此类基金总资产的比例。如果这样的分配会导致任何基金 蒙受的损失获得超过该基金实际遭受的损失的部分收回部分,则超出部分的合计应分配给损失不会得到完全赔偿的其他基金,其比例与每个此类基金的总资产占所有有权获得超额份额的基金的总资产的比例相同(这两项都是在亏损前每个基金的会计季度确定的)。任何此类基金实际遭受的损失超过 的任何分配都应以同样的方式重新分配。
5.索偿及和解。各基金应 在根据保函提出任何索赔后十天内,向其他基金发出有关索赔金额和性质的书面通知。各基金应在收到后十天内向其他基金发出书面通知 该基金根据保证金提出的任何索赔的和解条款。
-2-
6.修改及修订。
(A)如果某一基金确定规则17G-1要求该基金的承保范围已发生变化,或 认为分配给该基金的总承保金额应以其他方式修改,则应通知其他基金,说明其认为适当的修改,以及任何增加的或返还的保费的拟议处理 。
(B)在通知后60天内,基金应寻求规则 17g-1所要求的批准,如果获得批准,则应对本协议和保函进行修订。任何基金均可在 向其他基金发出至少60天的书面通知后终止本协议(在此之前发生的损失除外)。终止本协议的基金此后应根据规则17G-1作为指定的被保险人被移除,基金有权 获得支付给保险公司的任何保费返还的按比例部分。
(C)本协议旨在涵盖 本保函项下承保的所有实体。目前未列在本协议附表A中的本保函项下的任何被保险人,均可通过修改将其添加到本协议中。基金特此同意由贝莱德顾问公司及其附属公司提供咨询的其他注册投资公司根据债券和协议被指定为投保人。
7.马萨诸塞州商业信托的责任限制 。以马萨诸塞州商业信托(每个基金,一个马萨诸塞州信托)的形式组织的本合同附表A所列每个基金的信托声明已提交给马萨诸塞州联邦部长。本协议由每个马萨诸塞州信托的首席执行官代表该等马萨诸塞州信托签署,而不是单独签署,本协议施加于每个马萨诸塞州信托的义务对马萨诸塞州信托的任何董事会成员、高级管理人员或股东个人不具有约束力,但仅对该马萨诸塞州信托的资产和财产具有约束力。
8.无作业。本协议不可转让。
9.对口单位。本协议可以任何数量的副本签署,这些副本共同构成一份文书。
10.依法治国。本协议应按照纽约州的法律解释。
11.告示。本协议项下的所有通知和其他通信均应以书面形式,并以适当的基金地址(地址:纽约东52街40号,NY 10022)为收件人。
-3-
特此证明,各基金已促使上述文书由其正式 授权人员签署,所有签署日期均为上述第一个日期和年份。
/s/约翰·M·佩洛夫斯基 | ||
姓名: | 约翰·M·佩洛夫斯基 | |
标题: | 附表A所列各基金的总裁兼行政总裁 |
-4-
附表A
开放式基金
贝莱德分配目标股票
BATS: A系列产品组合
蝙蝠:C系列产品组合
蝙蝠:E系列产品组合
BATS: 系列M产品组合
BATS:P系列产品组合
蝙蝠:S系列产品组合
贝莱德债券基金, Inc.
贝莱德总回报基金
贝莱德加州市政系列信托基金
贝莱德加州市政机会基金
贝莱德基金IV
贝莱德全球 多/空信贷基金
贝莱德系统ESG债券基金
贝莱德系统多策略基金
贝莱德基金V
贝莱德核心债券投资组合
贝莱德新兴市场债券基金
贝莱德新兴市场灵活动态债券组合
贝莱德浮动利率收入组合
贝莱德GNMA投资组合
贝莱德高收益债券投资组合
贝莱德收益基金
贝莱德 通胀保值债券投资组合
贝莱德低存续期债券投资组合
贝莱德战略收入机会投资组合
贝莱德美国公债投资组合
贝莱德基金VI
贝莱德CoreAlpha债券基金
贝莱德多州市政系列信托
贝莱德新泽西州市政债券基金
贝莱德纽约市机会基金
贝莱德宾夕法尼亚州市政债券基金
贝莱德市政债券基金公司
贝莱德高收益市政基金
贝莱德国家市政基金
贝莱德短期市政基金
贝莱德 市政系列信托
贝莱德战略市政机会基金
贝莱德系列基金II,Inc.
贝莱德 高收益投资组合
贝莱德美国公债投资组合
贝莱德战略全球债券基金公司
贝莱德 可变系列基金II,Inc.
贝莱德高收益VI.基金
贝莱德总回报VI.基金
贝莱德美国政府债券VI.基金
托管客户系列II
贝莱德美国<br}抵押贷款组合
Master Bond LLC
总回报组合
掌握 投资组合II
CoreAlpha Bond Master投资组合
-5-
封闭式基金
贝莱德2022全球收入机会信托基金
贝莱德 加州市政收入信托基金
贝莱德资本配置信托基金
贝莱德核心债券信托基金
贝莱德企业高收益基金, Inc.
贝莱德信贷分配收益信托基金
贝莱德 信用策略基金
贝莱德债务战略基金公司
贝莱德能源和资源信托基金
贝莱德增强型资本 和收入基金,Inc.
贝莱德增强型股权分红信托基金
贝莱德增强型全球股息信托基金
贝莱德增强型 政府基金,Inc.
贝莱德增强型国际股息信托基金
贝莱德浮动利率收入策略基金公司。
贝莱德 浮动利率收入信托
贝莱德佛罗里达州市政2020定期信托
贝莱德健康科学信托基金
贝莱德健康科学信托基金 II
贝莱德收入信托公司
贝莱德投资 质量市政信托公司
贝莱德有限存续期收入信托基金
贝莱德长期市政优势信托
贝莱德马里兰州市政债券信托
贝莱德马萨诸塞州免税信托
贝莱德多部门收入信托基金
贝莱德多部门机会信托
贝莱德多部门机会信托II
贝莱德穆尼中级持续期基金,Inc.
贝莱德 MuniAssets Fund,Inc.
贝莱德市政2020定期信托
贝莱德市政2030目标期限信托
贝莱德市政债券信托
贝莱德市政收益投资质量信托基金
贝莱德市政收入投资信托基金
贝莱德市政收入质量信托
贝莱德市政收入信托基金
贝莱德市政收入信托II
贝莱德增强型基金, Inc.
贝莱德MuniHoldings California Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings Fund II,Inc.
贝莱德MuniHoldings 基金公司
贝莱德MuniHoldings投资优质基金
贝莱德MuniHoldings New Jersey Quality Fund,Inc.
贝莱德 MuniHoldings New York Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniHoldings优质基金II,Inc.
贝莱德MuniHoldings Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniVest 基金II,Inc.
贝莱德MuniVest基金公司
贝莱德 MuniYeld Arizona Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld California Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld California Quality Fund,Inc.
-6-
贝莱德MuniYeld基金公司
贝莱德MuniYeld投资基金
贝莱德MuniYeld 投资质量基金
贝莱德MuniYeld Michigan Quality Fund,Inc.
贝莱德MuniYeld新泽西基金公司
贝莱德MuniYeld 纽约质量基金公司
贝莱德MuniYeld宾夕法尼亚优质基金
贝莱德MuniYeld Quality Fund II,Inc.
贝莱德MuniYeld 质量基金III,Inc.
贝莱德MuniYeld Quality Fund,Inc.
贝莱德纽约市政债券信托基金
贝莱德纽约 市政收入质量信托基金
贝莱德纽约市收入信托基金
贝莱德纽约市政收入信托II
贝莱德 资源与大宗商品战略信托
贝莱德科技信托基金
贝莱德科技信托II
贝莱德应税市政债券信托
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金
贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金
贝莱德战略市政信托基金
-7-