美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期 (报告的最早事件日期)

2021年5月25日

ONCOTELIC 治疗公司

(注册人名称与其章程中规定的准确 )

29397 阿古拉路套房

加利福尼亚州阿古拉 希尔斯，邮编：91301

(主要执行机构地址和邮编 )

注册人的 电话号码，包括区号

(650) 635-7000

MATEON 治疗公司

(前 姓名或前地址，如果自上次报告以来已更改。)

如果表格8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何规定(参见一般说明A.2)的备案义务，请勾选 下面相应的复选框。下图)：

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节 )或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司[]

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[]

项目 1.01进入材料最终协议

参见下面的 项2.03和3.02。

项目 2.03设立直接财务义务或注册人表外安排下的义务

2021年5月25日，Oncotelic Treeutics，Inc.公司“)完成私募交易 ，据此，根据证券购买协议(”采购协议“)与认可的 投资者签订((”保持者“)，本公司发行本金总额为203,750美元的可转换本票(注意事项)，该票据可转换为本公司普通股，每股票面价值$0.01(普通股“)。本金总额最高可达120万美元的额外票据 须经公司和持有人进一步同意。

票据的年利率为6%，将于2022年5月25日到期。到期未支付的票据本金或利息，从到期日起至支付为止，按22%的年利率计息。票据载有 自愿转换机制，根据该机制，票据持有人可于发行日期后180天的任何时间，将票据条款项下的全部或部分未偿还本金及应计利息转换为普通股股份(“转换 股“)按附注所界定的变动换股价减35%乘以15日VWAP，可发行的兑换股份数目 须受本公司普通股已发行及已发行股份的4.99%的实益拥有权限制 。票据可于发行日期至发行日期后180日内任何时间预付，利率为未偿还本金金额的120%，另加应计及未付利息，如有违约利息，如有，请参阅票据 。该附注包含违约的惯常事件(每个事件和“违约事件“)。如果发生违约事件 ，在持有人的选择下，票据的未偿还本金金额乘以1.5，加上应计 但未支付的利息，将立即到期并以现金支付，除非该违约事件是未能向持有人发行普通股 股票，在这种情况下，票据未偿还本金金额加上应计 但未付利息的总额将乘以2，并立即到期并以现金支付。

票据的发行不受修订后的1933年证券法的登记要求的限制(“证券法 “)，依据证券法第4(A)(2)节规定的豁免，根据其颁布的法规第506条规定。票据转换后可发行的普通股尚未根据证券法或任何其他适用的证券法进行登记，除非进行登记，否则不得在美国发行或出售普通股，但根据证券法的登记要求豁免的情况除外。

以上对《采购协议》和《附注》的描述通过参考 此类协议的全文进行限定，这些协议的副本分别作为附件10.1和10.2附在本协议之后，并通过引用将每个协议全文并入本协议。此类协议中包含的陈述、担保和契诺仅 为此类协议的目的和截至特定日期，完全为了此类协议的各方的利益， 可能受到签约各方商定的限制。

第 3.02项股权证券未登记销售。

参见 项2.03。

项目 9.01财务报表和展品。

(D) 件展品。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。