EX-1.01

附件1.01

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引言

本Cooper Companies，Inc.(及其合并子公司Cooper Companies，Inc.)截至2020年12月31日的冲突矿产报告(本报告)符合1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act)第13P-1条规定的规则13P-1。本报告中的许多术语均在本规则中进行了定义，表格SD上的专业披露报告的格式，读者可参阅这些来源以及美国证券交易委员会(SEC)于2012年8月22日发布的第34-67716号证券交易委员会新闻稿，以了解此类定义。

根据规则和表格SD，为确定我们采购的材料是否属于刚果民主共和国无冲突矿物，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，这些矿物可能(1)我们有理由相信可能来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻国(统称为所涵盖的国家)，或者(2)可能不是来自。

在规则和表格SD允许的情况下，根据委员会工作人员提供的关于遵守规则的指导，本报告不包括对报告的独立私营部门审计。

公司和产品概述

库珀公司是一家全球医疗设备公司，通过两个业务部门(及其各自的部门)运营，即CooperVision，Inc.和CooperSurgical，Inc.。

CooperVision-我们以球面、环形、多焦点、环形多焦点和近视管理型隐形眼镜在全球隐形眼镜市场上展开竞争各种材料提供的隐形眼镜，包括硅胶水凝胶水^®技术、PC技术^™和ActivControl^®技术我们相信，随着技术的改进和配戴体验的提高，通过改进设计和材料，以及一次性和月度配戴选项等首选配戴方式的增长，隐形眼镜佩戴者的辍学率将会降低。CooperVision还在近视管理和专业眼部护理市场上与Oro-k和巩膜镜片等产品展开竞争。2019年11月，CooperVision的MiSight获得了美国食品和药物管理局(FDA)的批准^®1天镜片，这是FDA批准的第一款也是唯一一款产品，表明可以减缓8-12岁儿童近视的进展，并于2020财年在美国上市。CooperVision专注于使用最近推出的产品扩大全球市场渗透率，我们将继续扩大我们在现有和新兴市场的影响力，包括通过收购。

合作外科-我们的CooperSurgical业务在一般医疗保健市场展开竞争，致力于通过专注于女性健康和生育的多样化产品和服务组合，促进妇女、婴儿和家庭的健康。CooperSurgical通过开发产品并收购与其商业模式相辅相成的公司、产品和服务，建立了其市场占有率和分销体系。

冲突矿产资源规划设计

我们设计的冲突矿产计划在实质上符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，以及关于锡、钽、钨和金的相关补充 (统称为OECD指南)，这是委员会认可的唯一国家或国际认可的尽职调查框架(根据Form SD的要求)，特别是因为它与我们在矿产供应中的地位有关。{br我们进行了合理的原产国调查(RCOI)，旨在确定我们覆盖的产品中是否有任何冲突矿物来自覆盖的国家或来自回收或废料来源。

我们的冲突矿产计划由五个一般步骤组成：

建立公司管理制度。

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我们有一个冲突矿产团队，由我们全球供应链、采购、研究和开发、财务和法律部门的成员组成，以实施我们的冲突矿产计划。

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我们的道德准则和商业行为政策要求我们的所有员工在遵守适用于我们的所有法律和法规方面采取积极主动的立场，我们正在正式制定内部政策，专门解决遵守冲突矿物要求的问题。

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我们有一个控制和透明的供应链系统，旨在部分通过使用电子行业公民联盟(EICC)/全球电子可持续发展倡议 (EICC模板)发布的冲突矿产报告模板，以及通过与供应商进行其他查询，确定加工我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，这一供应链调查旨在确定加工我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。

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我们通过了解或确认供应商遵守本规则的更多信息，传达我们不购买任何不存在冲突的产品的承诺，并与他们交换其他信息(例如，通过EICC模板、其他查询和由此产生的尽职调查工作)，与供应商接触。

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我们根据我们的记录保留指南维护与我们的冲突矿产项目相关的记录

识别和评估我们供应链中的风险。

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我们全球供应链、采购和研发部门的主题专家协作确定向我们供应可能含有冲突矿物的产品或材料的直接供应商。这包括在我们更换供应商或我们的供应商更新他们提供给我们的商品和产品时更新以前收集的信息。

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我们使用EICC模板进行供应链调查，要求直接供应商在他们供应给我们的产品或材料中确定冶炼厂和精炼厂以及冲突矿物的原产国。

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我们跟进在指定日期前未回复供应链调查请求回复的直接供应商，并跟进回复供应链调查不完整请求更多信息的直接供应商。

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我们将供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与已获得EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划或其他第三方审核计划的无冲突指定的设施列表进行比较，这些指定提供有关此类设施来源的冲突矿物的原产国和尽职调查信息。

设计并实施应对已识别风险的策略。我们将继续与我们的供应商接洽，这些供应商正在或无法确定他们是否正在向我们供应不存在冲突的产品或材料，以鼓励他们在合理的时间范围内建立替代的无冲突冲突矿源。

在供应链中已确定的点对供应链进行独立的第三方审核。我们与任何冲突的矿物冶炼厂或精炼商没有直接关系，我们也不对向我们的上游供应商提供来自冲突国家的产品或材料的实体进行直接审计。我们依赖并监督此类全球利益相关者倡议的发展，这些倡议旨在促进冶炼厂和精炼厂的第三方审核和认证，例如EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划。

供应链尽职调查报告。本报告可在我们的网站上公开获取，网址为：

Https://investor.coopercos.com/corporate-governance.

由于我们产品的规模、广度和复杂性，作为冲突矿物的下游采购商，我们依赖我们的直接供应商提供供应给我们的产品、部件和材料中包含的冲突矿物的原产地信息，包括上游供应商供应给他们的冲突矿物的来源。

根据上述冲突矿产计划，在2020历年，我们确定了向我们供应可能含有冲突矿产的产品或材料的直接供应商，并向他们每个人发送了供应链调查或进行其他询问，以帮助评估我们供应链中的冲突矿产风险。我们对照为确定哪些需要与我们的供应商进一步接触而制定的标准审查了答复。这些标准包括不及时或不完整的回复，以及EICC模板中报告的数据与我们的直接供应商从供应商处收到的回复不一致。我们已直接与我们的直接供应商合作，要求并获得修订后的回复和其他信息。此外，通过我们的供应商参与流程，以及审核作为我们质量管理体系和合规流程的一部分所需的供应商变更，我们继续监控现有供应商的制造和供应链中的任何变更是否会影响我们对供应链风险的评估。

尽职调查过程和结果

在我们的RCOI之后，我们对我们产品中包含的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施旨在所有实质性方面都符合经合组织指南中的框架。

作为尽职调查流程的一部分，我们对照制定的标准审查了供应商对供应链调查和上面讨论的其他询问的答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触，包括跟进不及时或不完整的答复。我们与冲突矿物冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。因此，当对调查的答复包括供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称时，我们要求直接供应商和二级供应商确认该设施是否通过国际公认的冲突矿物冶炼厂和精炼厂认证计划之一认证为无冲突设施。在某些情况下，我们还确认了冶炼厂或炼油厂是否没有冲突。我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，这些矿物可能是(1)我们有理由相信可能来自任何覆盖的国家(或我们无法确定它们是否来自)，或者(2)可能不是来自(或我们无法确定它们来自)回收来源或废料来源。

以下是有关我们的直接供应商确定的少数几个冶炼厂或精炼厂的信息，这些设施可能是冲突矿物的来源，这些冲突矿物可能存在于我们的直接供应商销售给我们的产品或材料中：


金属	冶炼厂或炼油厂名称	国家
锡	朝日嘉诚金控株式会社(Asahi Kasei Finecem Co.)*	日本

*	我们确认，截至2021年5月26日，这些冶炼厂或炼油厂已从 EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划获得无冲突称号。

收到的绝大多数回复要么提供了公司或部门级别的数据，要么没有具体说明供应给我们的材料所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，尽管我们做出了努力，我们仍无法确定某些供应商报告的冶炼厂或精炼厂是否加工了供应给我们的材料中的冲突矿物，也无法验证这些冶炼厂或精炼厂中是否有任何冶炼厂或精炼厂确实在我们的供应链中。

为降低风险而采取的步骤

我们打算采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的任何风险：

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继续提高我们供应链中冲突矿物上游保管链的透明度。

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加强供应商沟通和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性。

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与发现向我们供应非无冲突冲突矿物的任何供应商接洽，以建立无冲突冲突材料的替代来源。

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根据需要更新和完善我们的内部政策，该政策专门针对冲突矿产要求的合规性，并将我们的政策和期望传达给我们的供应商。

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检查我们的尽职调查流程，以确保它帮助我们评估供应商及其提供给我们的产品。