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根据该规则，Keysight对我们产品中必要的锡、钨、钽和金(本文统称为“冲突矿物”或“3TG”)的来源和保管链进行了尽职调查。根据我们评估我们供应链的努力，以及我们从供应商那里收到的回应中的不确定性，我们不能排除我们供应链中存在的一些3TG可能起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻国(统称为“覆盖国家”)的可能性。因此，根据规则，我们必须将这份报告作为Keysight的表格SD的证物提交。

本报告由Keysight在我们的第三方供应商授权合规性(“授权”)的协助下编写。该信息包括要求合并的所有控股子公司和可变利益实体的活动。它不包括不需要合并的可变利益实体的活动。

Keysight是一家向通信、网络和电子行业提供电子设计和测试解决方案的技术公司，这些解决方案用于电子系统的设计、开发、制造、安装、部署、验证、优化和安全运行。我们还在客户的整个产品生命周期中提供定制、咨询和优化服务，包括启动协助、仪器生产力、应用服务以及仪器校准和维修。

Keysight致力于遵守“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)第1502条，并要求我们的供应链合作伙伴做出同样的承诺。为此，Keysight的供应商行为准则(可在https://about.keysight.com/en/supplier/SupplierCodeofConduct.pdf)获得)要求供应商采取合理措施，确保供应给Keysight的产品、零部件、部件和材料是“刚果民主共和国无冲突”的，因为该术语是根据“多德-弗兰克法案”第1502条使用的。此外，Keysight公司对负责任采购的承诺在一份关于冲突矿产的公开声明中进行了描述(可在https://about.keysight.com/en/companyinfo/environment/Keysight_Conflict_Minerals_Statement.pdf).获得)。

在进行合理的原产国调查(RCOI)时，Keysight对其战略供应商、核心供应商和前10%的基础供应商进行了调查，占Keysight 2020年供应商支出的大部分。战略供应商是那些在全球范围内进行管理并影响多个业务部门或站点的Keysight供应商。它们被认为对我们作为一家公司的长期成功具有战略意义，通常代表着Keysight的最高支出。因为它们是我们业务不可或缺的一部分，并完全融入我们的供应链，如果它们以任何理由停止供应Keysight，它们也会带来重大的商业风险。核心供应商是那些我们认为是Keysight网站或业务部门成功的基础供应商。它们可能是全球管理的，也可能是本地管理的，并适度整合到我们的供应链中。与战略供应商一样，核心供应商通常也代表着高支出，如果供应中断，潜在的业务影响。基本供应商是那些主要提供标准产品的供应商，这些供应商很少或根本没有集成，通常是差异化有限的竞争。大多数基本供应商被认为不会对公司或网站产生重大影响。这些供应商没有得到积极的管理。

Keysight向阿森特提供了这些战略、核心和基本供应商的名单，以便上传到阿森特合规性管理器工具进行跟踪。Keysight和Assend随后使用RMI-Conflicent Minerals Reporting Template(“CMRT”)版本6.01或更高版本进行了RCOI的供应商调查部分。Keysight通过受让合规性经理以电子方式联系供应商，并要求他们回答CMRT中有关向Keysight提供的产品的供应链方面的问题。在雅思特的帮助下，我们与没有反应的供应商进行了至少三次跟进，以鼓励完成并协助回答有关CMRT的问题。Keysight还通过阿森特的培训计划和个人支持模式为供应商提供额外的培训和支持。

Keysight计划继续包括对所有提交的供应商CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是评估提交的准确性，并确定CMRT中任何相互矛盾的答案。在实践中，数据验证在CMRT中标记供应商的不一致答案。例如，如果供应商在回答CMRT问题6时报告没有收到其所有冲突矿物供应商的相关原产地信息，则该供应商也必须对问题5回答“否”，问题5询问其来自所涵盖国家的冲突矿物是否100%来自回收来源。CMRT中该逻辑和类似逻辑的自动数据验证屏幕。

所有提交的CMRT均被接受，并被归类为有效或无效。所有接收到的数据都将保留。鼓励表格无效的供应商重新提交有效表格。在系统中标记的无效CMRT中，所有问题现在都已得到解决，并由有效的提交文件取代。

Keysight根据该规则进行的尽职调查在所有方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)以及金、锡、钽和钨的相关补充规定。下面我们总结一下我们的尽职调查方法。

Keysight的冲突矿产尽职调查过程包括经合组织指导中规定的五个步骤：1)建立强有力的公司管理系统，2)识别和评估我们供应链中的风险，3)设计和实施应对已识别风险的战略，4)利用独立的第三方审计，以及5)公开报告我们的供应链尽职调查。下面概述Keysight采取的尽职调查措施。

Keysight已经建立了冲突矿物合规管理系统。我们的管理体系包括一个由法律部、产品监管事务部和全球采购部成员组成的内部团队。他们的努力得到了Keysight的总法律顾问以及其他行政级别代表的支持。监管和法律主题专家团队包括：

我们已经建立了必要的控制措施，以促进对该规则的遵守。一个核心控制是我们的商业行为标准(“SBC”)，这是Keysight的员工行为准则，其中概述了Keysight所有员工的预期行为。SBC包括对员工的指示，以确保代表Keysight采取行动的所有第三方遵守关于冲突矿物的现行法律。我们还提供多种机制，让员工和供应商可以举报Keysight违反政策的行为，包括由法律部合规团队管理的匿名热线。此外，有关冲突矿物的询问可以通过电子邮件ccr.keysight@keysight.com提交给Keysight公司的产品环境和监管合规小组。

此外，我们的供应商行为准则指导所有Keysight供应商采取合理措施，确保供应给Keysight的产品、部件、部件和材料中的钽、锡、钨和金是“无冲突的”。Keysight以书面形式将这一要求传达给所有供应商，供应商必须完成在线验证调查，以确保符合Keysight的供应链要求。当我们签订新的供应商协议或续签现有合同时，我们包括一项条款，要求供应商提供他们供应给Keysight的产品中冲突矿物的来源(包括冶炼厂)的信息。

为了遵守经合组织关于加强与供应商接触的要求，Keysight已通过批准向我们的供应商提供有关冲突矿物和规则相关要求的教育。此项目的反馈使我们能够通过关注和调整培训来加强培训，以满足每个供应商的需求。这也使我们能够向供应链中的供应商表明我们的期望。

Keysight直接与供应商联系，为他们供应给Keysight的产品申请有效的CMRT。关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，Keysight公司已经制定了一项内部程序，其中包括供应商参与升级的步骤，如面对面会议和纠正行动。来自此项目的反馈使我们能够监督供应商对此计划的响应和合规性方面的改进。

与前几年的报告一样，我们继续为我们的供应链提供阿森特学习管理系统-阿森特大学的接入，并允许所有范围内的供应商参加阿森特的任何冲突矿物培训课程。我们的供应商对这些课程的完成情况进行了跟踪和监控，我们将继续把教育放在冲突矿产项目的优先位置。

存在各种沟通渠道，作为预警风险意识的申诉机制。我们有多种长期存在的申诉机制，员工(内部)和供应商(外部)可以通过这些机制举报Keysight违反政策的行为。这包括但不限于我们的举报人热线，内部和外部各方都可以在线访问该热线。此热线的网址(https://www.keysight.ethicspoint.com/)包含在我们公开提供的SBC的每一页上。员工还可以利用Keysight的开放政策，向管理层、人力资源、内部审计或我们的法律部汇报问题。

根据经合组织的指导方针，我们认为了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平非常重要。没有获得无冲突认证的冶炼厂对我们的供应链构成重大风险。我们使用Assend Compliance Manager软件来协助评估和识别风险。该软件为我们提供了供应商通过CMRT申报的所有冶炼厂和精炼厂的分类。每家符合“负责任矿产倡议”(RMI)对3TG冶炼厂或精炼厂的定义的工厂根据五个标准被划分为高、中或低风险：(1)不道德或冲突来源的可信证据；(2)靠近刚果(金)及其覆盖国家的地理位置；(3)已知矿源来源；(4)由可信第三方来源进行的同行评估；(5)负责任矿产保证计划(“RMAP”)的审计地位。

Keysight在阿森特的帮助下，审查我们的战略、核心和已确定的基础供应商提交的所有CMRT回复。我们通常与3TG的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。因此，为了检查我们的供应商在CMRT中列出的冶炼厂和精炼厂，阿森特将这些设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商在其CMRT上表明该设施被认证为无冲突设施，则Assend确认该名称已被RMI列为无冲突设施，以确保该设施符合2020年日历年运行的3TGS加工设施的公认定义。

Assistent确定冶炼厂是否已按照符合经合组织指导的标准(如RMAP)进行审计。完成RMAP审计的冶炼厂被认为是没有刚果民主共和国冲突的。如果冶炼厂的尽职调查实践没有根据RMAP标准进行审计，或者被RMAP认为不符合，则会向报告这些设施的供应商进行跟进。然后，对冶炼厂进行采购风险的潜在评估。

Keysight在回答CMRT的问题6时，如果供应商报告没有从其所有冲突矿物供应商收到相关原产国信息，Keysight将进行额外的后续行动。如果供应商在其CMRT上声明其收到的回复不到其供应链的75%，则要求该供应商核实这一说法是否仍然正确。如果供应商对报表有更新，则要求其提交更新的CMRT。

此外，Keysight还根据供应商的冲突矿产合规计划对其进行评估，这进一步帮助我们识别供应链中的风险。我们相信，跟踪我们供应商计划的力度符合经合组织的指导方针，并有助于在未来做出关键的风险缓解决策。在评估供应商合规计划的现状时，我们在CMRT中重点关注以下问题：

Keysight认为，如果供应商对这三个问题的答案都是肯定的，那么他们就有一个强大的合规计划。任何不足之处在我们看来都是一个薄弱的计划，是供应商和Keysight改进的机会。截至2021年5月12日，我们所有反应迅速的供应商都被确定为拥有强大的计划。

一旦确定了与矿物相关的冲突风险，Keysight就制定了一项风险管理计划，该计划将开始实施，以探索和缓解风险。作为第一步，我们向所有供应商提供关于完成CMRT的书面说明，以确保他们了解我们对多德-弗兰克法案遵从性的期望。上报将发送给无响应的供应商，以概述提交CMRT的重要性，并重申我们的供应商为确保遵守规则所需的合作。有关此过程的更新将定期提供给Keysight管理层。

根据经济合作与发展组织(OECD)的指导，此升级程序之后的风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标，最终目标是消除供应链中的这些风险。此外，我们还指导供应商使用我们的第三方供应商的学习管理系统，编写有关降低冶炼厂或炼油厂在供应链上的风险的教育材料。

Keysight与供应商直接沟通，我们有理由相信这些供应商正在向我们供应3TG，其来源可能会支持覆盖国家的冲突。作为这一沟通的一部分，Keysight强烈建议并主张供应商按照OECD指南的规定，从不支持这种冲突的来源采购3TG。到目前为止，我们还没有发现任何由于不符合Keysight的要求而需要立即终止合同或寻找替代供应商的情况。Keysight将继续与我们的供应链合作，在必要时识别并努力解决任何风险。

我们与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们依赖于管理独立的第三方冶炼厂和炼油厂审计计划的行业协会。在本报告年度，Keysight仍然是RMI的成员，并致力于支持和促进其RMAP审计计划。

Keysight每年向美国证券交易委员会(SEC)提交一份SD表格和Conflicts Minerals报告，报告供应链尽职调查。这份报告可以通过我们公司的网站访问，网址是：http://about.keysight.com/en/companyinfo/environment/Keysight_Conflict_Minerals_Report.pdf.

在2020报告年度，我们收到了我们调查的所有目标供应商提供的CMRT表格。所有最终的CMRT提交都经过审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。系统中标记的任何无效CMRT现在都已得到解决，并由有效的提交文件取代。

根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单和Assen提供的信息，我们了解到我们的供应链中有236家冶炼厂被RMI认证为无冲突。我们还确定了其他一些经认证不存在冲突的冶炼厂，这些冶炼厂的原材料来源没有披露。

请注意，许多供应商仍然无法提供有关供应给我们的材料所使用的冶炼厂或精炼厂的详细或具体信息。此外，许多供应商的答复是在公司或部门级别提供的，而不是在产品或部件级别提供的。因此，我们无法确定这些供应商据报使用的冲突矿物是否包含在供应给我们的部件或部件中。几家Keysight供应商也无法断定，他们的哪家冶炼厂或精炼厂提供了供应给Keysight的产品中使用的冲突矿物。