lpth_sd

美国个国家

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表单SD

专业披露报告

Lightpath Technologies，Inc.

(注册人的确切名称见其章程)

特拉华州		000-27548		86-0708398
(州或其他司法管辖区成立公司或组织)		(委托文件编号)		(税务局雇主标识号)

2603 Challenger Tech Court，100套房

佛罗里达州奥兰多32826

(主要执行机构地址，含邮编 )

阿尔伯特·米兰达

(407) 382-4003

(与本报告相关的联系人的姓名和电话号码，包括区号)

选中相应的框以指明此表单的归档规则，并提供此表单中的信息适用的期限：

[ X ]根据证券交易法规则13P-1(17 CFR 240.13P-1) 报告期从2020年1月1日至12月31日。

LightPath Technologies，Inc.

表格 SD

第1节-冲突矿物披露

项目1.01冲突矿物披露和报告

简介

本 LightPath Technologies，Inc. (“LightPath”，“公司”， “WE”，“OUR”或“我们”)截至2020年12月31日的表格SD专业披露报告(此 “报告”)是根据经修订的“1934年证券交易法”下的规则13P-1(“规则13P-1”) 编制的。规则13P-1以及表格SD (统称为《冲突规则》)要求公共公司每年披露其使用由这些公司或签约的公司或合同所生产的武装团体和毗邻国家(连同刚果民主共和国，“覆盖的国家”)生产的特定冲突矿物的使用情况。这些特定的冲突矿物原产于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和个毗邻国家(连同刚果民主共和国，“包括个国家”)，它们每年都要披露有关使用这些公司或合同所生产的武装团体的特定冲突矿物的信息。术语 “冲突矿物”包括钽、锡、金或钨。

根据冲突规则，本报告的副本可在我们的网站上获得，网址为Www.lightpath.com，位于 “资源/认证、合规性、专利/冲突保管表SD”选项卡下。

公司概况

我们是一家面向工业、国防、电信、测试和测量以及医疗行业的全球垂直集成光学、光子学和红外解决方案提供商。我们设计、制造和分销专有光学和红外组件，包括模压玻璃非球面透镜和组件、红外透镜和热成像组件，以及用于生产处理光的产品的熔融光纤准直器。我们还提供定制光学组件，包括全面的工程设计支持。该公司总部设在佛罗里达州奥兰多，在拉脱维亚里加、上海和中国镇江设有制造和销售办事处。

我们的全资子公司ISP Optics Corporation (“ISP”)生产高性能MWIR和LWIR镜头和镜头组件的全系列红外产品。 ISP的红外镜头组件产品线包括用于制冷和非制冷热像仪的非散热镜头系统。内部制造以提供精密光学组件，包括球形、非球面和衍射镀膜 ISP的光学工艺使其能够使用所有重要类型的红外材料和晶体制造产品。制造工艺包括CNC 磨削和抛光、钻石车削、连续抛光和常规抛光、光学接触和先进涂层技术。

冲突矿产项目框架

团队。我们组建了一个内部团队(“团队”) 来监督冲突规则的遵守情况，包括制定流程和程序，以及监控进展、计划和“最佳实践”。该团队由我们的首席财务官、质量总监、工程总监、全球涂装总监和供应链经理组成。我们相信各部门的意见有助于监督我们遵守冲突规则的情况，并执行我们与冲突规则相关的流程和程序。

策略声明。我们通过了一份政策声明，内容涉及我们关于使用来自覆盖国家的冲突矿物的原则，以及我们的目标是只使用从无冲突的冶炼厂和精炼厂采购的供应商。本政策声明可在我们的网站www.lightpath.com的 “资源/认证、合规性/冲突矿产”选项卡下找到。

合理的原产国查询

要在冲突规则的权限范围内，报告发行人必须销售其制造或合同制造的产品，此类产品必须包含冲突矿物，并且此类冲突矿物必须是产品功能或生产所必需的。我们销售我们制造或承包给制造的产品，因此符合测试的这些部分。为了确定我们的产品中是否包含任何冲突矿物，包括此类产品的部件和组件，团队对我们产品的所有组件进行了清点和分析，其中包括查看物料清单、产品规格和其他相关文档。研究小组得出结论，我们的某些产品可能含有冲突矿物金、钽、钨和锡。该团队还确定，冲突矿物钨用于模具、环和套筒中作为制造模制镜片所需的工装；但是，冲突规则不要求我们对模具中使用的钨采取任何进一步行动。

接下来，团队分析了是否有任何冲突矿物是 “产品功能所必需的”或 “产品生产所必需的”。为了确定是否有任何冲突矿物是“产品功能所必需的”，研究小组考虑了冲突矿物是否是故意添加到产品或产品的组件中并且不是自然产生的副产品，冲突矿物是否是产品通常预期的功能、用途或用途所必需的，如果有任何冲突矿物是为了装饰、装饰或装饰的目的而加入的为了确定是否有任何冲突矿物是“生产产品所必需的”，研究小组考虑了冲突矿物是否故意包含在产品的生产过程中( 工具、机器或用于生产产品的间接设备中包含的冲突矿物除外)，冲突矿物是否是生产产品所必需的，以及冲突矿物是否包含在产品最初制造的产品的组成部分中团队针对列出的每种冲突矿物确定了以下内容：

黄金。应客户要求，我们的精密模压非球面镜片可以安装在镀金支架上；但是，在2020历年期间，没有客户要求镀金支架。应客户要求，我们的一种准直器应用也可能是镀金；但是，在2020历年期间，没有客户请求镀金准直器应用。最后，应客户要求，我们的某些镜片使用的抗反射涂层中使用了黄金。团队得出的结论是，对于这些产品中的每一种，在使用时，都是故意添加黄金的，这是

钽。氧化钽是应客户要求在我们的一些镜片上应用的减反射膜中使用的一种成分。该团队的结论是，在使用时，氧化钽是故意添加的，是此类产品通常预期的功能、使用或用途所必需的。

钨。钨是制造玻璃预制件时使用的一种成分，该预制件被模制成我们的一些镜片。研究小组得出结论，在使用时，钨是故意添加的，是此类产品通常预期的功能、用途或用途所必需的。

锡。应客户要求，我们的一个准直仪应用可以镀锡。在2020历年期间，没有客户要求使用镀锡的准直仪应用程序。团队得出结论认为，在使用时，锡是故意添加的，是此类产品通常预期的功能、使用或用途所必需的。

在得出结论认为冲突矿物对于我们某些产品的功能是必要的之后，团队根据OECD尽职调查受冲突影响和高风险地区的负责任的矿产供应链进行了合理的原产国调查，以确定我们2020日历年的产品中是否有任何冲突矿物来自覆盖的国家。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿物，因此，在我们和我们的产品中包含的冲突矿物的原始来源之间的供应链中有许多第三方。因此，我们合理的原产国调查集中于我们的一级供应商，我们依赖这些直接供应商(他们反过来又依赖其供应商)提供有关我们产品中任何冲突矿物的来源的信息。该团队确定了29家一级供应商。团队向所有这些供应商发出询问，询问供应商是否向我们提供了任何组件或部件，或者是否向我们出售了含有任何冲突矿物的原材料，如果是，冲突矿物的来源是否用于供应给我们或作为原材料销售给我们的组件或部件中，并要求每个此类供应商提供关于冲突矿物来源的申报函或其他书面答复，或填写并返回电子行业公民联盟和全球电子可持续发展(“EICC/GeSI”)冲突矿物报告模板。该小组对所列每种冲突矿物的询问结果如下：

黄金。我们的一家供应商提供了书面回复，表明其或其供应商的黄金不是来自覆盖的国家/地区。

钽。我们的六家供应商提供了书面答复，表明其供应商的钽不是来自覆盖的国家/地区。

钨。我们的四家供应商提供了书面答复，表明其供应商的钨并非来自覆盖的国家/地区。

锡。在2020历年，没有客户要求含有锡的产品，因此，我们没有从任何供应商购买锡。因此，关于锡，我们没有采取任何进一步的行动。

基于合理原产地的结论查询

我们真诚地得出结论，在2020日历年期间，(I)我们制造并签约生产我们产品的功能或生产所必需的冲突矿物，以及(Ii)根据我们合理的原产国查询，我们没有理由相信我们的产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能起源于覆盖的国家/地区。

1.02项展品

不需要。

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告由正式授权的下列签名人代表其签署

	Lightpath Technologies，Inc.

日期：2021年6月1日	发信人：	/s/ 阿尔伯特米兰达
		阿尔伯特米兰达
		首席财务官