附件1.01

冲突矿物报告

I.Introduction

A.我们的业务

伊利诺伊州工具厂有限公司是一家生产各种工业产品和设备的全球制造商，在52个国家设有83个分部，并根据1934年证券交易法(经修订)规则13P-1(“规则13P-1”)的规定编制了本Conflicts Minerals Report for 2020历年报告，并形成SD(统称为“Conflical Minerals Rule”)。除非上下文另有说明，否则术语“公司”、“ITW”、“我们”、“我们”和“我们”指的是伊利诺伊州工具厂公司及其合并子公司。本报告中使用的“冲突矿物”或“3TG”是指锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物、锡、钽、钨和(或)金，而不考虑其原产地。

据报道，该公司的业务包括以下领域：汽车OEM；食品设备；测试测量和电子产品；焊接；聚合物和流体；建筑产品；以及特种产品。我们的每个细分市场都生产含有3TG的特定产品，这些产品对于产品的功能或生产是必需的(在此我们有时将其称为“范围内”产品)。ITW的范围内产品总共包含所有四个3TG。

B.合理的原产国查询和尽职调查概览

根据冲突矿产规则的规定，我们进行了“合理的原产国调查”(“RCOI”)，旨在真诚地确定我们范围内产品中所含3TG的原产地。有关我们2020年的RCOI流程的说明，请参见第二节：合理的原产国调查。

如果本公司有理由相信我们供应链中的任何3TG可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(与刚果民主共和国，“涵盖国家”)，或者我们无法确定3TG的原产地，我们将对3TG的来源和托管链进行尽职调查。我们在这份冲突矿产报告中包括了对我们尽职调查措施的描述。根据我们的RCOI，我们确定我们的范围内产品中包含的一些3TG可能来自覆盖的国家，因此我们提交本冲突矿产报告，其中描述了我们根据冲突矿产规则进行的尽职调查以及我们的相关流程和程序。这份报告是作为我们SD表格的证物提交的，并可在我们的网站上查阅，网址是：http://www.itw.com/about-itw/suppliers/.我们网站上包含的信息或以其他方式主动链接到本冲突矿产报告的信息不是本冲突矿产报告或我们的SD表格的一部分，也不会通过引用的方式并入本冲突矿产报告或我们的SD表格中。

C.ITW在供应链中的地位

ITW是经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)(“OECD指南”)定义的“下游公司”。我们的大部分业务与3TG采矿、冶炼和加工设施相距很远，我们与矿山没有任何关系。我们从供应商处采购材料和部件，而供应商又从次级供应商处采购其材料和部件，因此，我们需要我们供应链的合作，以提供有关冶炼厂和精炼厂(“SOR”)的信息以及我们产品中所含3TG的来源。由于我们在供应链中的地位，我们利用由负责任矿产倡议(RMI)提供的3TG来源信息，该倡议的既定使命是为公司提供工具和资源，帮助成员做出采购决策，以改善监管合规性，并支持从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。RMI还管理负责任的矿产保障流程(“RMAP”)，该流程对SOR实施基于风险的审计计划。我们是RMI(成员标识符=ITWI)的成员，并积极参与其倡议，如本冲突矿产报告后面所述。

D.负责任的采购承诺

通过这份冲突矿产报告中所描述的努力，我们试图确保我们的供应商负责任地采购3TG。然而，我们负责任的采购不只是遵守冲突矿产规则和我们的供应商行为准则(可在http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/supplier-code-of-conduct/)强制执行人道规定中找到

所有法律的规定，特别是禁止使用童工、强迫劳动和歧视，并要求遵守安全规则、工资和工时法以及反贿赂法。

E.冶炼厂和原产国信息

本公司的范围内产品包含源自或可能源自覆盖国家/地区的3TG，请参见第四节产品信息。2020年，我们没有发现我们范围内产品中包含的任何3TG直接或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体。然而，我们并没有得出结论说我们的任何产品都是“无冲突的”。关于含有3TG的范围内产品的SOR信息，请参见第五节确定的冶炼厂和精炼厂以及附件A。

“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果(金)无冲突”等术语的含义与“冲突矿产规则”中所包含的含义相同。

F.2020计划增强功能

在2020年，我们采取了以下行动来加强我们的RCOI和3TG尽职调查，并降低采购风险。根据我们不断改进的实践，这些行动建立在我们前几年的洞察力和努力的基础上。

提高冶炼厂参与度

·我们更多地参与了RMI的矿产报告模板(“MRT”)和冶炼厂参与团队，并继续积极参与RMI的尽职调查实践、多方利益相关者会议和全体会议，提出了我们认为对RMI成员有益的观点和建议；以及

·我们继续积极参与汽车行业行动小组(“AIAG”)负责材料工作组的冶炼项目和行业最佳实践子团队，并加入了他们的全球要求和矿物感应子团队，提供了第一层的观点和见解。

常规流程增强功能

·我们继续加强、修改和简化我们向业务提供的有关供应商选择和供应商危险信号跟进的书面沟通、提醒和说明，以提高我们3TG合规计划的有效性；特别是，我们相信，我们在2020年的增强有助于提高我们的供应商响应率，比2019年的响应率提高了9%。

此外，除了3TG RCOI和尽职调查之外，我们还采取了以下行动来持续改进我们的采购流程。

进一步持续改进

·我们更新了我们的冲突矿产政策，如下所述；以及

·我们继续更新和增强我们的内部负责任采购网页，该网页用于通知我们的企业有关负责任采购的最新动态，包括作为我们的RMI会员可供我们的企业使用的钴、云母和RMI资源。

二、开展合理的原产国调查

我们的RCOI采用了OECD指南第一步推荐的管理系统，并根据OECD指南的第二步进行。下面讨论我们的程序设计和RCOI过程中选定的元素。然而，这些并不是我们根据OECD指南的步骤实施的计划的所有离散元素，以帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任的来源。下面的标题与经合组织第一步和第二步指南中使用的标题一致。

A、建立强有力的管理体系

1.ITW政策

ITW通过了一项全公司的冲突矿产政策声明(“冲突矿产政策”)，该声明已得到ITW董事长兼首席执行官的批准，并可在我们的网站上获得7种语言的版本，网址为：http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/conflict-minerals-policy-statement/.我们还向参与我们在线投标门户流程的潜在供应商提供ITW的冲突矿产政策副本，这些供应商的产品包含或可能包含3TG。

我们的冲突矿产政策最近一次更新是在2020年7月，其中规定：

·我们不会故意采购源自受冲突影响或高风险区域(“CAHRA”)的3TG，除非经过验证的SOR或正在验证为“无冲突”的SOR进行处理。

·我们的尽职调查流程和努力符合经合组织指南的相关部分。

·我们对供应商提出的尽职调查请求得到了我们的供应商行为准则(如下所述)以及我们的采购条款和条件的支持。

·如果我们发现我们采购的产品包含来自CAHRA的3TG，而这些产品是由不是无冲突的设施处理的，或者正在成为无冲突的，我们将采取措施将产品过渡到无冲突的来源。

·我们不寻求禁运负责任地从CAHRA采购的3TG，因为这样做可能会损害这些地区的合法经济和社区，我们鼓励我们的供应商继续支持CAHRA中的无冲突SOR，并对其供应链采取类似措施。

·我们的供应商提供的信息用于进行尽职调查，为我们的风险评估和风险缓解活动提供信息，并用于开发我们的冲突矿产报告和表格SD。

ITW的供应商行为准则(可在http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/supplier-code-of-conduct/)上找到)提出了对所有ITW供应商在其业务行为中遵守最高道德标准的期望。它还要求供应商遵守特定标准，并明确禁止与3TG开采和加工相关的某些行为和条件，包括使用童工或强迫劳动、不安全的工作条件、腐败和贿赂。供应商行为守则“还要求我们的供应商应要求，确定其提供的任何产品是否含有3TG，并采取必要的行动，提供ITW要求的信息，以进行其RCOI，如下文B部分所述。识别和评估供应链中的风险。

2.跨界别委员会

ITW有一个跨职能、负责任的采购委员会(“委员会”)。该委员会由ITW负责全球战略采购和环境健康与安全的副总裁领导，他向ITW副主席汇报工作，包括专门的战略采购、采购风险、环境、法律、内部审计、IT、贸易合规和公司沟通。我们的合规努力得到了专业的外部法律顾问的补充。该委员会每季度召开一次会议，讨论3TG合规进程、3TG合规进程以外的矿产、现代奴隶制、限制方筛选和其他负责任的供应链发展。我们会定期向高级管理层简要介绍我们的RCOI和尽职调查工作的结果。

3.内部培训

我们维护一个内部负责的采购网页，其中包含拥有或可能拥有范围内产品的企业应遵循的RCOI和尽职调查流程的资源、说明和指导。该网站还包含进行供应商咨询的分步说明，包括有关我们的RCOI和尽职调查流程的培训视频，所有ITW企业都可以随时访问该网站。我们不断鼓励我们的企业在向供应商发送RCOI请求之前查看培训视频。

4.供应商参与和培训

除了我们的冲突矿产政策和供应商行为准则外，ITW的标准“条款和条件”还要求我们的供应商采取ITW要求的行动，使我们能够遵守我们的冲突矿产披露要求。我们还将冲突矿物筛选问题包括在即将到来的供应商投标中。

ITW有一个既定的供应商查询流程协议，并使用第三方软件供应商，其角色是支持我们的流程，通过使用基于云的3TG跟踪工具(“CM系统”)来协调和跟踪ITW业务、其客户和范围内供应商之间的RCOI和尽职调查互动。

我们的供应商邀请函被翻译成八种语言。我们鼓励我们的企业使用RMI的电子学习学院进行供应商培训，在我们的公司网站上发布供应商的信息和指导，并鼓励我们的企业与供应商分享有关回应我们的RCOI信息请求的流程的相关信息。

5.记录保留

ITW保留其与冲突矿物有关的记录至少五年。这些记录通常以电子格式保存。

6.申诉机制

ITW维护一个基于网络和电话的报告系统(“Helpline”)，为员工提供一个保密的报告机制，通过该机制，他们可以沟通与违反ITW行为原则相关的问题和顾虑，该原则要求所有员工遵守所有适用的法律和公司政策，包括冲突矿产政策。基于网络的报告以16种语言提供，基于电话的报告以200多种语言提供，这两种语言都是一周七天、每天24小时可用的。我们网站上的冲突矿产政策和供应商行为准则中包含帮助热线的链接，以便与外部利益相关者、供应商和其他第三方方便地沟通有关ITW供应链的问题和关切。我们热线的联系方式是http://www.itwhelpline.ethicspoint.com.

作为RMI成员，我们也支持使用RMI的申诉机制来报告与SOR和RMAP有关的申诉。

B.合作伙伴可以识别和评估供应链中的风险

我们的RCOI流程用于调查我们潜在的范围内供应商，以识别和评估2020年报告周期内我们供应链中的3TG采购风险。

2020年，我们的3TG工作团队与我们采购部的各个成员一起，按细分市场(即最重要的供应商)编制了一份公司“80家”供应商(即最重要的供应商)的名单，这些供应商的产品中含有或可能含有3TG，并将该名单分发给我们拥有含有或可能含有3TG的产品的企业。这些企业被要求进一步完善名单，确定自己的“80家”供应商，并被指示对这些供应商进行调查(我们将2020年接受调查的供应商称为“供应商”)。我们要求我们的企业将业务重点放在他们的“80”供应商上，因为这些供应商最有可能是经常性供应商，对我们产品中3TG的很大一部分负有责任。

供应商调查的目的是确定供应商的零部件或产品中的3TG是否源自或可能源自CAHRA，而不是来自回收或报废来源。企业被指示使用当时最新版本的CMRT对供应商进行调查。CMRT要求提供有关供应商产品中包含的3TG的信息、SOR身份和位置、供应商的RCOI流程以及有关供应商的3TG政策和实践的其他信息。

ITW有一个既定的供应商查询流程协议，并使用CM系统，这是一家第三方软件供应商，其作用是支持我们的流程，通过使用基于云的3TG跟踪工具，协调和跟踪ITW业务、其客户和范围内供应商之间的RCOI和尽职调查互动。

我们向供应商发送了8种语言的1,872份请求，要求他们为我们提供完整的CMRT，而2019年发送的请求为2,654份。由于内部范围进一步加强，查询的供应商数量同比减少。我们有多个业务从同一供应商采购不同的产品，这意味着唯一的供应商总数少于查询的供应商数量。我们从接受调查的供应商那里收到了1334份完成的CMRT，而2019年收到了1639份。自我们2014年最早发布报告以来，我们的供应商响应率同比稳步提高，从2019年的62%上升到2020年的71%。

CM系统每周自动向没有回复的供应商发出跟踪提醒，我们的业务也收到了关于在自动提醒之外的后续行动的指示，并在收到不完整或错误的CMR时做出回应。

我们的协议还包括一个后续流程，以调查收到的任何引起“危险信号”的CMRT。有关后续过程的说明，请参见第三节：尽职调查。

我们的供应商响应确认了241个经RMI验证的SOR为符合项。我们确定46个符合标准的SOR全部或部分来自覆盖的国家/地区。我们的决定是基于RMI通过RMAP获得的原产国信息，RMAP向RMI成员提供。

我们的供应商响应还确定了另外18个被列为“有效”的SOR(如稍后在第III.B节中定义的)。根据RMI和113，在CMRT的冶炼厂查找选项卡上列出，但不符合或不活跃。

根据我们的RCOI结果，我们被要求进行尽职调查，如下所述。

三、加强尽职调查

A.设计框架

ITW的冲突矿产尽职调查程序是按照经合组织指南的步骤设计的。

B.**开展尽职调查活动

下面讨论我们为推进经合组织指南的第三、第四和第五步而进行的计划设计和实施的选定要素。然而，这些并不是我们根据这些步骤实施的计划的所有离散元素，以帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任的来源。下面的标题与经合组织指南中用于第三、第四和第五步的标题一致。本公司为解决OECD指南的第一步和第二步而采取的行动在第二节：合理的原产国调查中进行了描述。另请参阅第一节导言中讨论的2020年计划增强。

设计并实施战略以应对已识别的风险

根据CMRT中的冶炼厂名单，审核了第II节B节所述供应商为回应本公司供应商调查而提供的SOR信息。还对照RMI提供并包含在CM系统中的符合性、活动和其他未被列为符合性或活动和原产国信息的SOR列表，对SOR信息进行了审查。“符合性”SOR已经过审核，符合RMAP评估协议，包括那些被列为“正在进行的重新审核”的协议。“主动”SOR是指承诺接受RMAP评估、完成相关文件并安排现场评估的机构。这些可能处于评估前、评估或评估的纠正行动阶段。

从我们的供应商那里收到的CMRT显示3TG来自覆盖国家的来源，这在CM系统中触发了一个“危险信号”，并且与被标记的供应商的沟通被升级。企业及其各自标明3TG来自覆盖国家/地区的供应商被要求提供更多信息，我们的企业收到了关于这些供应商沟通的书面指导和指示。上报的供应商回应是在个案的基础上进行评估的。为确保2020年的合规性，我们继续修改和简化向业务提供的有关供应商危险信号后续行动的书面沟通和说明，以提高计划的有效性。

此外，我们直接联系了未被RMI列为符合项或活动项的SOR，并要求它们成为符合项。在我们的外联努力中没有涉及民防部队认定的不是SOR或不在运作的实体。我们寻求通过参与和支持RMI及其冶炼厂项目团队，对既不符合也不积极的SOR施加杠杆作用，并利用RMI向其成员提供的信息来监控SOR的改进。最后，我们使用受限方筛选软件对我们的冶炼厂进行筛查，如果我们的冶炼厂受到制裁或被列入各种政府观察名单，我们就会发出警报。作为我们2020年持续尽职调查活动的结果，到目前为止，我们已经确定了大约12个既不符合也不活跃的SOR，或者因为其他原因无法满足我们的供应商要求，并打算采取措施将这些冶炼厂从我们的供应链中移除。

我们的3TG工作团队向我们的全球战略采购副总裁报告了其RCOI和尽职调查过程中的调查结果，并与高级管理层进行了讨论。

在供应链中已确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核

该公司在2020年继续保持其在RMI的成员资格。由于我们在矿产供应链中的位置(在本冲突矿产报告的前面讨论过)，我们支持并利用RMI的RMAP对SORS以及RMI交叉认可的伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝理事会(RJC)黄金审计标准进行第三方审计。此外，我们继续自愿向RMI的初始审计基金捐款，该基金由RMI管理，旨在鼓励符合RMAP条件的冶炼厂接受独立的第三方评估，并通过全额支付SOR初始审计的费用参与其年度审查过程。

供应链尽职调查年度报告

我们在这份年度冲突矿产报告中描述了我们的供应链尽职调查工作。我们将这份报告发布在我们的网站上，并将其作为我们年度表格SD的展品提交给证券交易委员会(SEC)。一旦提交，表格SD和冲突矿产报告就可以在我们的网站上获得，网址是：https://www.itw.com/suppliers.我们还在我们的年度企业社会责任报告中提到了我们与冲突矿物有关的努力，以及为负责任地采购我们的矿物所做的进一步努力，该报告可在我们的网站https://itw-csr.com/.上查阅。

四、提供更多产品信息

2020年，我们的范围内产品包含源自或可能源自覆盖国家/地区的3TG，包括以下每个类别的产品：

五、中国已确定的冶炼厂和炼油厂

如上所述，我们的供应商响应确定了241个在RMI合规性列表上的SOR，18个在RMI中被列为有效的，113个在CMRT的冶炼厂名单上，但没有被RMI列为合规性或有效的。这些设施列在附件A中。附件A中的信息仅包括关于我们的供应商确定的SOR的信息，这些SOR截至2021年2月12日在CM系统包含的冶炼厂名单上。我们的供应商确认的不在附件A上的实体已经提交给RMI，以支持他们正在进行的识别和审计所有3TG SOR的努力。

由于我们在供应链中的位置，如本冲突矿产报告前面所述，我们依赖我们的供应商提供准确的SOR信息，我们的RCOI和尽职调查措施不能提供关于我们范围内产品中包含的必要3TG的来源和保管链的绝对确定性。我们从大多数供应商那里收到的信息都是在“公司”或“用户定义”的层面上提供的，而不是在“产品”层面上提供的，这意味着这些供应商提供了他们所有含有3TG的产品的信息，而不仅仅是卖给我们的产品。因此，我们在附件A披露的SOR清单可能包含没有加工我们产品中所含3TG的设施。此外，确定的SOR可能不包括我们范围内的产品供应链中存在的所有SOR，因为我们没有从所有接受调查的供应商那里获得回复，一些供应商无法确定其供应链中的所有SOR，并且我们只调查了含有或可能含有3TG的产品的较大供应商。

附件A包括有关所列SOR地点的信息。我们利用了向RMI成员提供的关于这些SOR加工的3TG的潜在原产国的信息，没有发现2020年我们的任何范围内的产品含有必要的3TG，这些产品直接或间接资助或受益于覆盖国家的一个武装团体。

六、额外风险缓解

除了本冲突矿产报告中其他地方描述的行动外，我们打算就我们2021年的遵守情况采取或继续采取以下步骤，以降低我们范围内产品中必要的3TG惠及武装团体的风险：

·继续分析和审查我们目前的进程，以提高其效力和效率；

·继续加强供应商和内部沟通和培训，以提高RCOI和尽职调查数据的准确性和完整性；

·继续寻求影响我们供应链中的不合格品供应商，以获得合格品称号；

·继续成为RMI的成员，积极参与其全体会议、多方利益攸关方、尽职调查、冶炼厂参与和MRT团队，并支持RMAP；

·继续成为AIAG负责任材料工作组的成员并积极参与其全球要求和矿物传感、行业最佳做法和冶炼厂参与子小组；

·继续向我们的供应商确定的尚未被RMI确定为SOR的RMI设施提交，以支持RMI识别和审计所有3TG SOR的持续努力；

·继续向据信在我们供应链中的冶炼厂发送量身定制的通信，这些冶炼厂要么计划接受RMI重新审计，要么没有满足RMI审计要求，鼓励它们通过重新审计过程或继续满足其审计要求；以及

·持续评估供应商CMRT响应失败，以帮助我们的企业评估供应商。

七、前瞻性陈述

本报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括对公司未来行动的期望，这些行动旨在确定对我们尽职调查程序的改进，与我们的供应商接触，以及就我们的产品采购采取其他行动。这些陈述受某些风险、不确定性和其他因素的影响，包括但不限于来自行业的不完整信息。

这些因素包括：公司或其他第三方来源的风险、关于冲突矿产规则的持续指导以及其他司法管辖区的法律法规的颁布、对我们持续改进努力做出改变的决定、与供应商接洽方面的延迟或困难和/或含有3TG的产品来源的过渡。

原产国信息

由上述合规公司加工的新开采的3TG的原产国可能包括以下所列国家，也可能包括其他国家。我们没有确定本附件A所列任何其他SOR加工的3TG的可能原产国。列出的原产国来自RMI向其成员提供的信息，其中包括LBMA货物交付清单和RJC保管链认证信息。由于RMI通常不显示由符合标准SORS加工的3TG的个别原产国，我们无法以更具特异性的方式确定由列出的符合标准SORS加工的新开采的3TG的原产国。根据RMI向其成员提供的信息，一些列出的SOR加工了完全来自回收或废料来源的3TG，另一些加工了来自下述一个或多个国家的回收和废料内容以及新开采的内容。

*覆盖的国家/地区。