附件1.01

冲突矿物报告

通用汽车公司的这份冲突矿产报告(CMR)是根据修订后的1934年证券交易法(SEC规则)下的第13P-1条规定的2020日历年编制的。SEC规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，目的是按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Act)的指示，实施与冲突矿物相关的报告要求。美国证券交易委员会规则规定，如果证券交易委员会注册人的制成品含有对上述产品的功能或生产必需的冲突矿物，证券交易委员会注册人必须承担一定的报告义务。美国证交会规则将冲突矿物定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨(3TG)，以及美国国务卿确定为刚果民主共和国或邻国(覆盖国家)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。

在本CMR中，指的是通用汽车公司、通用汽车公司、我们、我们或我们指的是通用汽车公司。

一、沃尔玛公司与供应链概述

我们通过我们的直接和间接子公司，在全球设计、制造和销售卡车、跨界车、轿车和汽车零部件。我们的供应链是一个由分层供应商组成的复杂的全球网络，直接或间接地向我们的全球工厂供应原材料、零部件和服务。

关于我们产品中的3TG，一般来说，在加工3TG的冶炼厂或精炼厂(SOR)和向我们交付零部件的一级供应商之间存在多层供应商制造商。我们与3TG的任何供应商都没有直接的业务关系。我们依赖与我们有直接合同的供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中所含3TG的来源和用于加工的设施的信息。

二、开展合理的原产国调查

对于我们合理的原产国调查，我们制定了一份有针对性的原始设备和售后部件的第一级供应商名单，我们认为这些供应商提供的产品可能含有3TG，这对我们的产品组合的功能和生产是必要的。我们根据国际材料数据系统(IMDS)中的信息以及供应商以前提供的有关冲突矿物的信息确定了这些供应商。从这份名单中，我们只纳入了那些在2020日历年向通用汽车发运零部件的供应商。此外，我们还调查了员工，他们的职能可能会提供关于我们供应链中潜在3TG来源的相关信息。

然后，我们使用冲突矿产报告模板(CMRT)，这是由责任矿产倡议(RMI)开发的标准化报告模板，从这些供应商那里获得有关用于加工必要的3TG的设施和此类矿物的原产国的信息。在2020历年，我们从我们认为向通用汽车供应含有3TG的零部件的3079个供应商地点中的87%收到了完整的CMRT。

我们进行了合理的原产地调查(RCOI)，并对提供给我们的零部件和材料中包含的3TG的来源和保管链进行了合理的尽职调查。根据我们的RCOI结果，在进行合理的尽职调查后，我们无法确定我们产品中使用的3TG的来源。

三、完善尽职调查流程设计

为了获得有关3TG的来源和保管链的信息，我们根据经济合作与发展组织(OECD)发布的OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(OECD Guidance)，通过我们的直接供应商进行了尽职调查。经合组织的指导方针为冲突矿产尽职调查提供了一个国际公认的框架。

四、实施的三项尽职调查措施

第一步：建立健全公司管理制度

1.公司冲突矿产政策

通用汽车的政策和做法，包括其冲突矿产政策，反映了我们对负责任的采购战略的承诺，以减轻对社会和环境的负面影响。通过我们的供应商行为准则，我们期望我们的供应商做出类似的承诺和努力，在他们的供应链内负责任地进行采购，包括采购3TG。我们的冲突矿产政策也包含在我们的可持续发展报告中，请访问investor.gm.com/static-files/f995efa6-1046-4ede-8ff6-97a402ead20e.我们还通过我们的供应商门户将这一政策传达给我们的供应商。政策如下：

冲突矿产政策

通用汽车致力于在我们的整个供应链中提供可持续和负责任的商品和服务。通用汽车支持“2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)中包含的冲突矿物尽职调查要求所反映的人权目标。通用汽车对使用童工采取零容忍政策，并禁止在我们的供应基地虐待员工和腐败商业行为。

通过行业合作，通用汽车采用了一种共同的方法，从供应商那里获得保管链声明，以增加我们全球供应链中冲突矿物的透明度。通用汽车在汽车行业行动小组(AIAG)中一直是一个积极的贡献者，在制定整个汽车行业的方法来报告冲突矿物的使用，并教育供应商关于他们的角色和责任。

我们要求我们的供应商进行供应链尽职调查，以提高对供应给通用汽车的零部件内容的理解和报告。此外，我们鼓励我们的供应商尽可能负责任地从经过验证的无冲突冶炼厂采购，以增强我们对我们车辆和产品中的部件含有无冲突矿物的信心。我们认识到，我们的采购决定可能会在受影响的地区造成经济后果，并寻求避免冲突的矿产尽职调查活动造成的无意不利经济影响。

对负责任的采购的承诺

通用汽车致力于在我们的供应商网络中维护人权，这些供应商网络支持我们的全球业务。这一承诺的一部分体现在我们的供应商行为准则和我们的人权政策中。通用汽车明白，长期的成功始于公司的价值体系和有原则的经营方式。这些文件清楚地传达了我们如何在我们的运营、我们运营的社区和我们的全球供应链中定义、处理、治理和支持普遍人权和人的尊严。通用汽车也是联合国全球契约的签字国和RMI的成员。

2.内部管理团队

    

我们在全球采购和供应链部门内成立了一个合规小组，负责监督和加强我们的可持续性和合规努力，包括冲突矿产、供应商意识计划、贸易限制和类似努力。通过在单一董事的指导下整合这些努力，我们寻求实施我们的可持续发展政策并实现我们的目标。

在这个专注于合规的小组中，我们有一个团队来领导我们的冲突矿产合规计划。为了支持这个团队，我们组织了一个冲突矿产合规委员会，由来自以下职能领域的代表组成：全球采购和供应链、法律、财务、可持续发展、证券交易委员会报告和通用汽车审计服务。冲突矿产合规委员会为我们的冲突矿产合规计划提供跨职能的专业知识。我们还有一个冲突矿业执行指导委员会，由全球采购和供应链、法律、可持续发展和公共政策部门的高管组成。执行指导委员会对冲突矿产合规计划进行监督。

3.供应链控制和透明度制度

我们依赖我们的一级供应商向我们供应链中较低的供应商索取有关加工必要的3TG的设施的信息，包括此类矿物的原产国，并在他们回应我们提供冲突矿物信息的请求时提供这些信息。我们审查一级供应商的回复，以确保其完整性和一致性，并在必要时与他们合作以提高我们收到的信息的准确性。

4.供应商参与

我们与我们的供应商合作，帮助他们建设能力，以改善他们的托管声明链，并提高我们全球供应链中3TG的透明度。我们通过各种机制向供应商传达我们的冲突矿物报告要求，包括电话会议、电子邮件、出版物和网络研讨会。我们还建立了一个直接的电子邮件地址(conflictminors@gm.com)，为我们的供应商提供与冲突矿物相关的简化沟通途径。我们通过供应商门户提供冲突矿物参考文档。我们创建和提供的一些文档包括常见问题、CMRT完成说明、网络研讨会演示文稿以及与冲突矿物相关的领导信息。

5.申诉机制

    

我们保持报告潜在安全问题、潜在不当行为和对潜在道德违规行为(包括对冲突矿物的关注)的程序。其中一种方法是“Awareline”，它允许员工、供应商和其他人报告对我们、我们的管理层、主管、员工或代理人的担忧。通过电话、互联网或电子邮件，可以一周7天、每天24小时用十几种不同的语言向Awareline提交报告。在Awareline上提交报告的个人可以在法律允许的情况下保持匿名。有关Awareline的信息请访问：awareline.com。

第二步，供应商识别和评估供应链中的风险

我们分析了供应商的CMRT响应的完整性和一致性。除了确定3TG供应链中的所有供应商外，我们还要求我们的供应商确定矿产开采的国家(原产国)。尽管我们要求我们的供应商在回复中包含此信息，但并非所有供应商都提供了原产地信息。我们继续教育我们的供应商，以尽可能具体的方式确定矿场或产地的重要性。

通过我们在RMI(ID#GMOT)的会员资格，我们获得了符合负责任的矿产保证流程(RMAP)的SOR名单以及他们的一些原产地来源信息。RMAP使用对SOR的管理系统和采购实践的独立第三方评估来验证是否符合RMAP标准。

我们在内部使用了RMI冶炼厂和炼油厂符合性列表，以分析供应商提交的CMRT文件中提供给我们的SOR列表。我们还利用RMI成员资源来确定供应商的CMRT中列出的高风险来源，这些来源是从覆盖的国家采购的，而不是被列为符合RMAP的。

我们的团队向特定的供应商提供了单独的冶炼厂分析，这些供应商在他们的CMRT中确定了还不在RMAP中的SOR。该分析还确定了不符合合格SOR定义的实体。通过向我们的供应商提供冶炼厂分析，我们授权我们的供应商将不符合RMAP的供应商的身份告知他们的供应链。我们要求我们的供应商发函鼓励订货商加入RMAP。我们还要求我们的供应商通过取消不再运行的SOR和删除那些不符合合格SOR定义的实体来提高其冶炼厂名单的准确性。

步骤3.项目经理设计和实施应对已识别风险的战略

如前所述，我们审查每个供应商的CMRT响应，以(I)向我们的供应商提供反馈，(Ii)识别我们供应链中与使用3TG相关的风险。我们CMRT分析中的一些关键因素包括供应商次级响应率、每个供应商冶炼厂列表中列出的不合格SOR的百分比、IMDS不一致(即供应商的3TG声明与IMDS记录不匹配时)以及SOR采购信息。

我们还建立了一个正式的升级流程，以解决有关在我们的供应链中使用3TG的问题。具体地说，当我们的冲突矿产团队在供应商的CMRT响应中发现缺陷、不一致或其他问题(包括未响应)时，我们首先尝试与供应商直接合作来解决问题。如果我们的冲突矿产团队没有收到供应商可接受的回复，问题将上报给适当的领导层，并最终提交给冲突矿产执行指导委员会。如果有必要，如果问题得不到解决，我们可能会禁止供应商接受未来的业务。

SOR推广和认证过程也是我们冲突矿产方案的重要风险缓解部分。为了增加符合RMAP的SOR的数量，特别是在2020报告年度，通用汽车通过发信鼓励他们加入RMAP，对45个符合条件的SOR进行了外联。除了向SOR‘s发送外联信函外，我们还通过RMAP评估流程成为他们的SPOC单点联系人(SPOC)，与一家炼油商进行持续的直接接触。我们还鼓励我们的一级供应商向其冶炼厂名单中未被RMI确定为符合RMAP的SOR发送外联信函。

我们监测和推广工作的结果会定期向冲突矿产执行指导委员会报告，并对照前一年的结果进行跟踪。

第四步：开展供应链尽职调查独立第三方审计

由于我们不直接从SORS采购，我们依赖于行业参与的信息和通过我们在RMI的会员资格获得的信息。我们积极支持全行业的倡议，以提高对为我们的产品供应3TG的SOR的报告和了解。

通过对AIAG负责任材料工作组的贡献，我们在财政上支持对SOR的访问，以鼓励他们参与第三方审核，使其符合RMAP标准。这些捐款也将捐给非营利性的RMI初始审计基金，以帮助支持SORS加入RMAP的第一次正式审计。

第五步：供应商关于供应链尽职调查的报告

我们按照多德-弗兰克法案的指示，每年向证券交易委员会提交专门的披露表格(表格SD)，包括冲突矿产报告。我们的SD和CMR表格可在我们的网站上查阅，网址是：gm.com/Investors/sec-filings.html。

五、我们已经采取或将采取的步骤，以降低我们产品中的冲突矿物使武装组织受益的风险，包括改善尽职调查

我们正在继续与供应商合作，通过供应链收集更多信息。通过电子邮件、网络研讨会和我们的冲突矿产政策，我们鼓励我们的供应商与他们的供应链合作，负责任地采购，包括利用符合标准的供应商。

我们将继续与AIAG合作，进一步教育供应商，并利用常用方法确定我们产品中3TG的来源。通过这个小组，我们将继续发展和参与AIAG培训和其他3TG倡议。我们还积极参与AIAG冶炼厂接洽小组(SET)和RMI小组，以确定优先事项，并对SOR进行外联和访问。

作为RMI的成员公司，我们正在通过协助RMI确定合格的SOR来进一步开发可靠的SOR列表。与RMI和AIAG合作，我们正在向SOR发出信件，并与尚未参与RMAP的SOR举行虚拟会议。我们相信，增加SOR参与该计划不仅将扩大无冲突3TG的供应范围，还将增强我们的供应基础从符合要求的SOR可靠地采购3TG的能力。

六、新产品的确定

根据我们的RCOI和尽职调查的结果、我们供应链的复杂性以及通过我们的供应链报告信息的固有不准确性，我们无法确认供应商向我们报告的3TG(其中一些可能来自覆盖的国家)是否在我们的产品中。然而，我们没有发现我们产品中的3TG直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体的任何情况。

七、表格附录。

利用我们的一级供应商在CMRT提交中提供的信息，我们编制了一份可能提供我们产品中使用的3TG的SOR列表。SOR清单在本报告中作为附录提供。然而，由于我们的大多数供应商报告了全公司范围内的3TG使用量，我们供应商提供的信息，包括附录中包括的SOR的身份，可能与非转基因产品有关。此外，并非所有我们的供应商都提供了3TG的SOR身份和原产地信息。此外，我们了解，SOR通常将不同矿源的矿物混合在一起，这可能会进一步削弱我们的供应商追踪3TG来源的能力。因此，我们无法确认所附潜在SOR附录的准确性或完整性，也无法确定我们产品中使用的所有3TG的来源。

附录

截至2021年3月17日，所有带“**”的冶炼厂或炼油厂均符合RMAP评估，或积极参与该计划