附件1.01
固特异轮胎橡胶公司
冲突矿物报告
截至2020年12月31日的年度
引言
术语固特异、固特异公司和固特异、我们或我们在本文中使用的术语都是指固特异轮胎橡胶公司及其所有合并的美国和外国子公司，除非上下文 有相反的指示，否则请参阅固特异轮胎橡胶公司(Goodyear Tire&Rubber Company)及其所有合并的美国和外国子公司，除非上下文 表明相反。此处使用的在表格SD的第1.01(D)项中定义的术语如其中定义的那样使用。
有关我们的 业务和产品以及含有冲突矿物的产品的必要组件的简要说明，请参阅本冲突矿物报告所附的表格SD。
尽职调查措施说明
2020年，我们 设计了我们的尽职调查措施，以在所有实质性方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南框架 以及关于锡、钽、钨和金的相关补充(统称为OECD指南)。
这份冲突矿产报告可以在我们的互联网网站上找到，作为形成SD at https://corporate.goodyear.com/en-US/investors/financial-reports.html.的一个例证但是，请注意，我们的互联网网站上包含的信息不会以引用方式并入本冲突矿产 报告中，也不会被视为本文档的一部分。
建立强有力的公司管理体系
为了领导我们在冲突矿物方面的合规工作，并为未来的合规制定一个可持续的流程， 成立了一个跨职能团队，目前包括以下部门的员工：
| • | 全球采购 |
| • | 全球环境、健康、安全和可持续发展 |
| • | 法律 |
该小组的活动由一个执行指导委员会指导，该委员会由上述部门的领导人组成。随着此团队需求的不断发展 ，将添加或删除成员以满足合规流程中的特定需求。该团队定期向执行指导委员会和董事会审计委员会提供有关我们持续合规工作的最新信息。
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固特异的供应商行为准则包括关于冲突矿物的以下条款：
？供应商应以尊重人权的方式采购矿物、矿物衍生物和其他原材料。供应商应避免 直接或间接资助刚果民主共和国(DRC)和/或其邻国的武装团体或使其受益。供应商必须不时证明供应给固特异的所有材料和产品： i)不含钽、锡、钨或金，或ii)如果确实含有这些元素，供应商应与固特异合作，确定这些 元素的原产国和来源(包括适用的冶炼厂)和保管链。
所有含有冲突矿物的组件供应商都必须同意《供应商行为准则》才能与我们做生意 ，我们保留与任何被发现不符合《供应商行为准则》的供应商终止业务关系的权利。供应商行为准则专门包含在我们在美洲和亚太地区的采购订单的条款和条件中，并包含在我们的欧洲、中东和非洲采购订单的正文中。
为了 提高对冲突矿物问题的认识，我们开展了内部和外部沟通，旨在(1)以尊重人权的方式采购原材料和零部件，(2)识别我们产品中的冲突矿物， (3)收集有关冲突矿物原产国、来源和保管链的信息，以及(4)适当回应客户的询问。
任何合作伙伴、供应商或客户均可选择举报违反政策的行为，包括违反我们的供应商行为准则，或通过固特异诚信热线(由独立服务机构运营)提出问题 。有关违反政策的报告可能会匿名进行。
供应链风险识别与评估
我们向直接向我们供应含有冲突矿物的组件的每一家供应商发送了负责任的矿产倡议冲突矿产报告模板(每个模板和统称为模板)，以便收集有关其供应链 中的所有冶炼厂的产品级别信息，以及这些冲突矿物的原产国、来源和保管链。收到供应商提供的完整模板后，我们将评估模板的完整性和准确性，并进一步询问我们的 供应商，以澄清或提高他们回复我们的质量。我们的目标是确定将冲突矿物放入我们供应链的每一家冶炼厂，我们相信这将有助于我们确定我们产品中包含的冲突矿物的 来源和保管链。
我们是负责任矿产倡议(RMI？)的成员， 这是一个行业倡议，对冶炼厂和精炼商的尽职调查活动进行审计，以满足经合组织指南中概述的几项建议。通过我们在RMI的成员资格，我们审查了RMI的负责任矿产保证流程提供的信息，以帮助我们确定冶炼厂是否以对社会负责的方式采购冲突矿物。如果一家冶炼厂被列入RMI维护的合规冶炼厂名单，我们 确定我们将依靠该第三方审计的结果来实现以下目的：(1)对冲突矿产供应链进行风险评估；(2)评估该冶炼厂是否具有有效的尽职调查 实践。
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我们还审查了某些供应商和冶炼厂的陈述，审查了冶炼厂 网站(如果有)，并进行了开源互联网搜索，以获取有关我们的供应商和冶炼厂使用的冲突矿物的来源和保管链的任何进一步信息，包括有关冶炼厂加工的矿石的矿山 或原产地的信息。
设计和实施应对已识别风险的战略
我们已经建立了一个流程，协助供应商履行其向我们报告冲突矿产的义务，并决定是否继续与不愿或无法遵守《供应商行为守则》的供应商做生意。《供应商行为守则》要求供应商以尊重人权的方式采购矿物、矿物衍生品和其他原材料，并避免直接或间接资助刚果民主共和国(DRC)和/或其邻国的武装团体或使其受益。我们保留终止与任何供应商的业务关系的权利。我们目前不知道有任何供应商违反了我们的供应商行为准则的这一规定，因此，不需要采取任何纠正措施。
冶炼厂尽职调查实践的独立第三方审计
对于2020日历年，我们依赖独立的第三方审计，由RMI对一家冶炼厂对其冲突矿产供应链的尽职调查进行审计 。在未来，我们打算依靠由RMI或其他类似行业倡议或政府进行的此类审计。
供应链尽职调查年度报告
在1934年“证券交易法”第13(P)节和规则13P-1所要求的范围内，我们将每年提供冲突矿产报告作为证物，以形成SD，描述我们对于我们知道或有理由相信可能源自刚果民主共和国(或刚果民主共和国)或邻近国家(统称为所涵盖国家)的冲突矿产的尽职 调查做法， 包括我们的管理系统、风险评估和风险管理活动。 我们将每年提供一份冲突矿产报告作为证物，以形成SD，说明我们对于已知或有理由相信可能源自刚果民主共和国(或刚果民主共和国)或邻近国家(统称为所涵盖国家)的冲突矿产的尽职调查做法。 包括我们的管理系统、风险评估和风险管理活动。我们还将在法律要求的范围内对我们的冲突矿产报告进行独立的私营部门审计。
2020年尽职调查结果
2020年，我们总共有18家直接供应商，供应我们产品中含有冲突矿物的必要部件。我们从所有这些供应商那里收到了我们认为完整的模板。
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根据我们在SD表中描述的合理原产国调查(RCOI？)，我们 确定了以下向我们的供应商供应冲突矿物的冶炼厂，并且我们有理由相信这些冶炼厂可能直接或间接地从覆盖国家获得了冲突矿物：
| 冶炼厂 |
冲突矿物 |
冶炼厂选址 | ||
| 阿尔法 | 锡 | 美国宾夕法尼亚州阿尔图纳 | ||
| 马来西亚冶炼公司 | 锡 | 巴特沃斯，马来西亚槟城 | ||
| 比利时金属公司，北卡罗来纳州 | 锡 | 比利时安特卫普啤酒 | ||
| 泰萨尔科 | 锡 | 泰国普吉岛Amphur Muang | ||
| 云南锡业有限公司 | 锡 | 中国云南个旧 | ||
| 马山钨化工有限责任公司 | 钨 | 戴图(Dai Tu)，泰国阮氏，越南 | ||
| 厦门钨业(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | 钨 | 中国福建省厦门市 | ||
| 厦门钨业有限公司 | 钨 | 中国福建省海沧市 |
上述每一家冶炼厂都制定了关于冲突矿物的政策或声明，表达了它们 承诺以负责任和合乎道德的方式从被涵盖国家采购冲突矿物的承诺。每个冶炼厂也被包括在RMI维护的合规冶炼厂名单上。
然而，我们最终无法确定我们的产品是否是刚果民主共和国2020年无冲突矿物，原因是：(1)从供应链中远离我们的实体获取完整准确的信息所固有的困难，以及(2)我们相应地无法确定我们在产品中使用的部分冲突矿物的原产国 。
我们生产的所有轮胎都含有胎圈钢丝，而胎圈钢丝又含有锡( 个子午线飞机轮胎除外)。我们使用的胎圈钢丝中包含的锡的不确定部分最终由Alpha、马来西亚冶炼公司、Metallo比利时公司、Thaisarco和云南锡业 有限公司通过我们的供应商提供给我们。最终由厦门马山钨化工有限责任公司通过我们的供应商提供给我们的是钨的不确定部分(包含在布满钨的冬季更换轮胎中)。厦门钨业有限公司和厦门钨业有限公司
本报告附录A列出了我们产品中必要的冲突矿物的潜在原产国，这些矿物是由上述八家冶炼厂供应给我们的。为了确定这些冲突矿物的相关矿场或原产地，我们依靠上述尽职调查措施，发现：
| • | 阿尔法在其供应链冲突矿产政策中表示，它承诺只从对环境和社会负责任的供应商购买冲突矿产和其他材料，这些供应商不资助武装冲突或侵犯人权，也不为武装冲突或侵犯人权行为提供资金或利益。RMI RCOI报告指出，阿尔法可能间接从覆盖的国家采购一些原材料 。 |
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| • | 马来西亚冶炼公司在其负责任的矿产采购政策声明中表示，该公司15-20%的锡来自中部非洲的主要手工矿商，包括卢旺达和刚果民主共和国南部加丹加省。 |
| • | 比利时Metallo N.V.在其负责任的矿产采购政策中表示，它主要专注于 加工在制造过程中作为废料或残渣产生的多金属原材料。RMI RCOI报告指出，Metallo比利时N.V.可能间接从覆盖的国家采购一些原材料。 |
| • | Thaisarco在其2020年负责任矿产采购公众尽职调查报告中表示，该公司从非洲和世界其他地区的矿山采购锡 。RMI RCOI的报告指出，Thaisarco可能直接或间接从覆盖的国家获得一些原材料。 |
| • | 云南锡业股份有限公司在其冲突矿产政策声明中表示，其锡矿(锡石)通常来自中国、巴西、玻利维亚和澳大利亚的矿山，以及回收材料，应该[它]来源是刚果民主共和国或邻国的锡石。[它]将通过iTSCi系统并 按照经合组织的指导进行。RMI RCOI报告指出，云南锡业公司可能间接从覆盖的国家采购一些原材料。 |
| • | Masan钨化工有限责任公司在其先前的尽职调查报告中称，它从卢旺达采购钨矿(黑钨矿) 。RMI RCOI的报告指出，马山钨化工公司可能会继续从覆盖的国家直接采购一些原材料。 |
| • | 厦门钨业股份有限公司与厦门钨业(H.C.)Co.，Ltd.，这似乎是一家关联公司， 在其冲突矿产政策中表示，它避免[s]使用直接或间接资助受冲突影响地区(如刚果民主共和国或邻近国家)的武装团体或使其受益的冲突矿物。RMI RCOI报告指出，厦门钨业有限公司可能间接采购厦门钨业有限公司和厦门钨业(H.C.)公司可直接从覆盖国家采购部分原材料。 |
根据公司财务部工作人员在其关于2014年4月29日上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明中提供的指导，以及其于2017年4月7日关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的更新声明，我们没有提供对我们的2020冲突矿产报告的独立 私营部门审计。
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附录A
潜在原籍国
| 澳大利亚 | 老挝 | 西班牙 | ||
| 奥地利 | 马来西亚 | 台湾 | ||
| 玻利维亚 | 墨西哥 | 泰国 | ||
| 巴西 | 蒙古国 | 乌干达 | ||
| 布隆迪 | 缅甸 | 英国 | ||
| 中国 | 尼日利亚 | 美利坚合众国 | ||
| 哥伦比亚 | 秘鲁 | 委内瑞拉 | ||
| 刚果民主共和国 | 葡萄牙 | 越南 | ||
| 印度尼西亚 | 俄罗斯 | 津巴布韦 | ||
| 哈萨克斯坦 | 卢旺达 |
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