附件1.01

LAM研究公司

冲突矿产报告

2020年1月1日至2020年12月31日的报告期

本冲突矿产报告(“本报告”)由LAM Research Corporation(包括其合并附属公司、“本公司”、“本公司”、“吾等”或“吾等”)根据根据1934年证券交易法颁布的规则13P-1及表格SD编制，其报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)。

规则13P-1通过表格SD规定，如果一家公司制造或承包制造某些“主题矿物”(定义见下文)对该等产品的功能或生产是必要的产品，则须披露某些信息。本文中对“主题矿物”的定义为：(A)铌钽铁矿(或钽铁矿石)，(B)锡石，(C)金和(D)黑钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨；或(Ii)美国国务卿确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。

我们的业务可能会不时制造或承包制造那些产品的功能或生产所必需的产品(统称为我们的“产品”，个别称为“产品”)。根据SD表格的要求，吾等已就报告期内制造或签约制造的产品(统称为“范围内产品”及个别称为“范围内产品”)中包含的主题矿产进行真诚合理的原产国调查，以确定是否有任何该等主题矿产起源于涵盖国家和/或是否有任何该等主题矿产可能来自回收或废料来源。在适用的情况下，我们对我们范围内产品中所含主题矿物的来源进行了额外的尽职调查。本报告载有吾等对范围内产品所含标的矿物的合理原产国调查结果，以及对该等标的矿物来源的额外尽职调查结果。

一、产品概述

以下LAM产品在规则13P-1和表格SD的范围内。

1.蚀刻产品

一系列晶片制造产品，可选择性地从晶片上去除材料以形成器件的特征和图案，包括：

A.更新Kiyo®产品系列

B.推出Versys®Metal产品系列

C.更新Flex®产品系列

D.更新Syndion®产品系列

例如，我们推出了Sense.iTM产品系列。

2.沉积产品

一系列高生产率薄膜沉积系统，形成器件的导电(金属)或绝缘(介质)材料的亚微观层，包括：

A.推出Sabre®产品系列

B.推出Altus®产品系列

C.Vector®产品系列

D.SPEED®产品系列

E.推出Sola®产品系列

F.Striker®产品系列

3.清洁产品

一系列单晶片湿法和基于等离子的晶片清洁产品，可在相邻工艺前后去除晶片表面的颗粒和残留物，包括：

A.美国DV-Prime®

B.使用达芬奇®(Da Vinci®)

C.和SP系列

D.开发Coronus®产品系列

E.升级EOS®

4.质量计量

Metryx®质量计量系统提供平台集成模块和独立系统两种形式，可提供亚毫克质量测量能力，用于三维设备结构的高级过程监控。

5.遗留产品

作为原始设备制造商(“OEM”)，LAM推出了多个翻新和新建的上一代产品系列，用于不需要最先进晶圆加工能力的应用。

二、确定合理的原产国查询(RCOI)

报告期内，我们根据经济合作暨发展组织(“OECD”)的尽职调查框架，采取了以下措施，以确定我们范围内产品所含标的矿物的来源和保管链。

为了确定我们范围内产品中包含的主题矿产是否源自覆盖的国家，我们聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助我们审查供应链。我们向Assend提供了一份由我们100家最大的直接支出供应商家族组成的名单，约占报告期内我们直接支出的93%，我们相信这些供应商可以提供含有主题矿物(统称为“涵盖供应商”)的材料。我们认为，将所有不相关的供应商排除在此名单之外是不切实际的，因为我们无法在所有情况下合理地确定提供给我们范围内产品的所有材料中是否含有主题矿物。

我们使用冲突矿产报告模板(CMRT)，这是责任矿产倡议(RMI)提供的资源，对涵盖的供应商进行了调查。我们要求这些供应商完成6.01版或更高版本的CMRT，并将其退还给批准。对CMRT的答复允许在一定程度上消除不相关的供应商，其依据是答复表明，这些供应商使用的主题矿物对其产品的功能或生产不是必需的。我们还定期审查涵盖的供应商列表，以确保根据最新信息将不相关或“超出范围”的供应商从调查过程中删除。

阿森特要求所有涵盖的供应商完成CMRT，并提供培训和教育资源，以指导供应商最佳做法和CMRT的使用。阿森特监控和跟踪所有通信，以便今后进行报告和提高透明度。对最初请求没有作出回应的所有承保供应商至少被联系了五次，以鼓励他们提交一份有效和完整的CMRT。

Assend对所有提交的CMRT进行自动数据验证，以识别不准确的提交和相互矛盾的答案。已就无效表格联系覆盖的供应商，并鼓励其重新提交有效表格。截至2021年5月5日，我们收到了97%的回复率，而有一份无效供应商提交的材料在报告年度内没有得到纠正。

根据上述措施，我们无法确定我们的范围内产品是否含有源自覆盖国家的主题矿物。因此，我们对主题矿物在我们供应链中的来源和保管链进行了尽职调查，如下文第三部分所述。

三、加强尽职调查和风险缓解

我们的尽职调查流程与上述RCOI流程有很大重叠，是基于经合组织的尽职调查指南。除了RCOI，自2018年初以来，我们还做了以下工作，以确定我们范围内产品中包含的主题矿物的矿山或原产地：

1.中国企业管理体系建设

答：中国与冲突矿产政策声明

我们已经通过并向供应商和公众传达了冲突矿产政策声明。政策声明的副本可在http://www.lamresearch.com/company/corporate-social-responsibility/supply-chain.上公开获取除非特别注明，否则本报告中提及的任何网站上的内容都不会以引用方式并入本报告。

B.董事会应保持适当的组织结构，以支持尽职调查

我们已经建立了一个组织结构来支持我们的尽职调查流程，其中包括处理信息请求、向管理层上报问题或问题、调查供应商以及记录任何回应和相关危险信号的流程。

我们的尽职调查流程由全球供应链管理环境社会治理经理执行，并由一个由法律部、财务、工程、客户账户团队和环境健康与安全部门成员组成的跨学科支持团队提供支持，以帮助解决与合理的原产国查询和/或尽职调查流程相关的任何问题。我们还使用第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助评估主题矿产的供应链信息以及制定和实施尽职调查步骤。此外，我们还向公司管理层提供了有关规则13P-1要求的报告和简报。

C.建立控制和透明度制度

我们使用CMRT调查所涵盖的供应商，如上文第二部分所述，以确定我们范围内产品中包含的主题矿物的来源和保管链。我们使用由Assend托管的自动化工具来验证提交的CMRT。根据我们的记录保留政策，与我们的冲突矿产项目相关的记录，包括供应商对CMRT的响应，将保留至少五年。

D.提高供应商参与度。

我们希望我们的供应商制定政策，合理保证销售给我们的产品的生产过程中使用的任何主题矿物都不会在刚果(金)发生冲突。这意味着，这些产品不含有直接或间接资助或惠及在被覆盖国家严重侵犯人权的武装团体的主题矿物。

我们继续在采购订单的条款和条件中加入标准条款，要求我们的供应商及时提供准确、完整和及时的信息和文档来帮助我们，因为我们可能要求遵守规则13P-1和表格SD。这包括披露任何供应商的交付成果是否包含主题矿产，如果包含，则提供吾等可能要求的信息，以便吾等确定该主题矿产是否不存在刚果民主共和国冲突(该术语在表格SD中定义)。我们还在相关的常用供应商合同模板中加入了类似的要求，以进一步加强供应商在尽职调查过程中的参与。我们再次向涵盖的供应商提供培训和教育资源，以指导他们最佳做法和使用CMRT，包括访问Assend的冲突矿物库培训和支持资源。另请参阅下面的III.2和V节，了解其他供应商参与情况。

E.建立申诉机制

我们的员工、承包商和顾问可能会使用我们的道德帮助热线(https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/35911/index.html.)举报涉嫌违反我们的政策(包括我们的冲突矿产政策声明)的行为道德热线上报告的信息可能是匿名提供的。供应商和公司以外的其他人可以联系我们的供应链组织与我们沟通，包括投诉。

2.供应商识别和评估供应链中的风险

我们使用CMRT对涵盖的供应商进行的调查(如上文第二部分所述)旨在确定我们范围内产品中包含的主题矿物的来源和保管链。然后，所涵盖供应商对这些调查的答复被用来识别我们供应链中的风险。

为了识别和评估风险，阿森特分析了被覆盖供应商提供的调查答复，联系了被覆盖供应商以获取更多信息，并收集了其他相关数据。我们与供应链组织的成员一起审查这些风险评估。

使用CMRT的涵盖供应商提供的答复包括这些供应商确定为冶炼厂或炼油厂的设施名称。Assistent将这些设施与RMI维护的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，如果供应商表示该设施被认证为“无冲突”，则确认该设施已被RMI指定。Assistent根据几个因素为每个RMI认可的冶炼厂或炼油厂分配一个相对风险名称，包括地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家，以及冶炼厂或炼油厂是否已承诺进行第三方审计。此外，承保供应商根据其计划的强度进行评估，评估标准包括：

·供应商是否制定了包括刚果民主共和国无冲突采购的政策；

·供应商是否实施了无冲突采购的尽职调查措施；

·供应商是否核实从供应商那里收到的尽职调查信息是否符合公司的预期；以及

·供应商的验证过程是否包括纠正措施管理。

然后，我们的全球供应链管理团队将向确定不符合或超过这些标准的供应商提供有关如何改进其冲突矿产项目的教育材料。在本报告年度，12家供应商被ASSENT确定为有一个薄弱的冲突矿产计划。我们的全球供应链管理团队为这些供应商提供培训材料，帮助他们改进未来的冲突矿产项目。

3.制定和实施战略，以应对已识别的风险

A.项目经理应制定并实施风险管理计划

我们的风险管理计划是为了应对可能出现的涉及我们范围内产品中包含的主题矿产被确定为源自覆盖国家的任何情况，包括：开展本报告中描述的尽职调查；了解被确认为含有主题矿产的任何供应材料所影响的产品；了解我们对此类材料的依赖程度；进行额外的尽职调查和风险缓解，以应对已确定的风险；以及告知我们的供应商，任何主题矿产都应尽可能以负责任的方式采购。

当雅成认定，根据其标准，一家冶炼厂或炼油厂报告我们的承保供应商之一的CMRT可能构成风险时，就启动了风险缓解活动。我们的全球供应链管理团队对CMRT提交的标明任何此类冶炼厂或精炼厂的文件作出回应，并指示供应商采取风险缓解措施。根据经合组织的尽职调查指南，适当的风险缓解取决于供应商在供应链中的具体位置。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标，目的是降低这些来自供应链的潜在风险。

此外，确认被批准可能构成风险的冶炼厂或精炼厂的供应商被要求提交特定产品的CMRT，以便我们能够更好地识别此类冶炼厂或精炼厂与供应给我们的产品之间的任何联系。

B.需要向管理层报告调查结果

我们向高级管理层成员通报RCOI和尽职调查过程的结果，以便提供任何适当的反馈和指导。

4.对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们依赖于对冶炼厂和精炼厂的第三方审计，例如通过RMI的负责任矿产保证计划(RMAP)进行的审计。在向本公司提供其他经审核的供应商认证的范围内，本公司可能会根据具体情况考虑信赖。

5、报告每年一次的供应链尽职调查报告

这份报告和我们之前历年的年度冲突矿产报告都可以在http://investor.lamresearch.com/sec.cfm.上公开获得。

四、公布尽职调查结果

截至2021年5月5日，在涵盖供应商确定的潜在冶炼厂或炼油厂中，我们已经验证了333家RMI认可的潜在冶炼厂或炼油厂。这些潜在的冶炼厂或精炼厂列在本报告附录A中的表格中。我们所说的RMI认可的意思是，这些实体已经被批准使用RMI维护的“冶炼厂参考名单”适当地分类为冶炼厂或精炼厂。在所涵盖供应商确认的333家RMI认可的冶炼厂和精炼厂中，有237家已被RMI认定为“符合”RMAP第三方审计协议，另有23家已被RMI认定为“有效”，这意味着它们已同意接受或目前正在接受第三方审计，并正在通过审计和/或审计后纠正措施过程。

我们从涵盖的供应商收到的大部分调查答复只提供了公司或部门层面的冶炼厂和炼油厂数据，以及可能的一个或多个原产国，并没有指明具体的冶炼厂或炼油厂提供销售给LAM的产品中包含的主题材料。由于缺乏产品层面的回应，我们附录A中的潜在冶炼厂和精炼厂名单可能比实际加工我们产品中所含主题矿物的冶炼厂或精炼厂名单更全面。此外，我们没有足够的信息来确定这些冶炼厂和精炼厂加工的主题矿物的具体原产国。因此，在报告期内，我们无法确定我们范围内产品中的主题矿物是否来自附录A所列冶炼厂和精炼厂，也无法确定该等主题矿物的原产国。随着我们与产品供应链合作的发展和成熟，这份潜在冶炼厂和炼油厂的名单可能会发生变化，以反映向我们提供的信息质量的提高。

阿森特将我们的冶炼厂和精炼厂名单与RMI的符合RMAP的冶炼厂和精炼厂数据库进行了比较。因此，我们编制了一份清单，列出了我们产品制造过程中使用的冲突矿物的可能原产国，这些矿物对我们产品的功能或生产是必要的。这份名单包括阿富汗、阿尔巴尼亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、吉布提、多米尼加共和国、刚果民主共和国或邻近国家(覆盖国家)、厄瓜多尔、埃及、英国、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、利比里亚、立陶宛。尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。这份名单是基于可公开获得的信息、合理的原产国调查和其他尽职调查得出的。然而，由于报告中描述的原因，这些可能的原产国不一定与我们的产品有关。

五、坚持持续改进。

LAM致力于在以前的报告期内不断改进。在本报告期间，我们细化了向CMRT调查的供应商范围，并通过增加供应商提醒和内部升级来扩大我们的参与，从而使我们的CMRT响应率同比提高了20%以上，同时将无效提交的比率降低到1%，我们还增加了员工队伍，以增强我们的尽职调查能力。我们还向RMI提供了我们的供应商确定的未包括在RMI数据库中的冶炼厂或精炼厂的名单。在报告所述期间，LAM建立了一个跨职能团队，定期开会，帮助推动包括冲突矿产计划在内的几个负责任的供应链倡议的改善。与往年一样，我们继续向涵盖的供应商提供有关主题矿物负责任采购的信息和培训资源。

前瞻性声明免责声明

本报告中非历史事实的陈述为前瞻性陈述，受1995年“私人证券诉讼改革法”的安全港条款约束。这些前瞻性陈述涉及但不限于有关公司预期的未来供应商尽职调查、参与和风险缓解努力，以及相关尽职调查和风险缓解进程的发展。可能影响这些前瞻性陈述的一些因素包括：与冲突矿物有关的法律和法规变化以及司法发展。

这些信息包括：信息披露；我们的供应链、零部件或产品的变化；以及与供应链尽职调查、风险缓解、信息披露和其他实践相关的行业发展。这些前瞻性陈述基于当前的预期，受条件、重要性、价值和效果以及其他风险的不确定性和变化的影响，包括那些在我们提交给证券交易委员会的文件中详细描述的风险。这些不确定性和变化可能导致实际结果与预期不同。本公司不承担更新本报告中的信息或陈述的义务。

附录A：

金属			*标准冶炼厂名称			冶炼厂设施选址			*冶炼厂ID
黄金			8853 S.p.A.			意大利			CID002763
黄金			阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals，LLC)			美利坚合众国			CID002708
黄金			先进化工公司			美利坚合众国			CID000015
黄金			非洲黄金精炼厂			乌干达			CID003185
黄金			爱达化工股份有限公司			日本			CID000019
黄金			阿提哈德金矿精炼厂DMCC			阿拉伯联合酋长国			CID002560
黄金			亚历克西金属公司(Alexy Metals)			美利坚合众国			CID003500
黄金			Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.			德国			CID000035
黄金			阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)			乌兹别克斯坦			CID000041
黄金			盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao			巴西			CID000058
黄金			阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)			11.瑞士			CID000077
黄金			朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)			日本			CID000082
黄金			朝日炼油加拿大有限公司			加拿大			CID000924
黄金			朝日炼油美国公司			美利坚合众国			CID000920
黄金			浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.)			日本			CID000090
黄金			阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)			火鸡			CID000103
黄金			Au贸易商和精炼商			11.南非			CID002850
黄金			奥格蒙特企业私人有限公司			印度			CID003461
黄金			奥鲁比斯股份公司			德国			CID000113
黄金			班加罗尔炼油厂			印度			CID002863
黄金			Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)			菲律宾			CID000128
黄金			博利登AB			瑞典			CID000157
黄金			C.Hafner GmbH+Co.Kg			德国			CID000176
黄金			C.I.Metales Procesados Industriales SAS			哥伦比亚			CID003421
黄金			波罗的海			墨西哥			CID000180
黄金			CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司			加拿大			CID000185
黄金			Cendres+Metaux S.A.			11.瑞士			CID000189
黄金			CGR金属合金有限公司			印度			CID003382
黄金			Chimet S.p.A.			意大利			CID000233
黄金			楚盖矿业			日本			CID000264
黄金			大冶有色金属矿业有限公司。			中国			CID000343
黄金			Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH			德国			CID002867
黄金			Dijllah金矿精炼厂FZC			阿拉伯联合酋长国			CID003348
黄金			DODUCO Contacts and Refining GmbH			德国			CID000362
黄金			道瓦			日本			CID000401
黄金			DS PRETECH有限公司			大韩民国、大韩民国			CID003195
黄金			DSC(杜松公司)			大韩民国、大韩民国			CID000359
黄金			东厂生态系统回收有限公司			日本			CID000425
黄金			北方工厂生态系统回收有限责任公司			日本			CID003424
黄金			生态系统回收有限责任公司西厂			日本			CID003425
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第一单元)			印度			CID003487
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元)			印度			CID003488
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元)			印度			CID003489