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附件1.01

 

塔式半导体有限公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

 

提交本截至2020年12月31日年度的冲突矿产报告是为了遵守1934年证券交易法第13(P)节和规则13P-1(以下简称规则)，并据此形成SD 。该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)所指示的与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些注册人的制成品含有冲突矿物，这些矿物对于其产品的功能或生产是必要的(这种矿物被称为“必要的 冲突矿物”)。“冲突矿物”被定义为金以及铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽铁和钨(统称为“3TG矿物”)。

 

对于含有必要冲突矿物的产品，注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定任何必要的冲突矿物是否起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或被统称为“受覆盖国家”的毗邻国家。如果基于此类调查，注册人知道或有理由相信其产品中所含的任何必要的冲突矿物起源于或可能起源于受覆盖国家，并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物是源自或可能起源于受覆盖国家，则注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定任何必要的冲突矿物是否起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(统称为“受覆盖国家”)。如果注册人基于此类调查知道或有理由相信其产品中所含的任何必要的冲突矿物源自或可能源自受覆盖国家。登记人必须 对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助所涵盖国家的武装团体或使其受益，并必须提交一份冲突矿产报告，作为其表格SD的证物，其中包括对这些尽职调查措施的说明。根据成立SD的指示和相关指导，本冲突矿物报告 未经独立私营部门审计师审计。

 

本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容仅供一般参考，并未通过引用将其纳入本文件。

 

冲突矿产资源调查方案的设计与描述

 

塔楼半导体有限公司的尽职调查努力(除非上下文另有指示，“塔楼”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指塔楼半导体有限公司及其合并的 子公司2020年的尽职调查工作)，旨在符合经济合作与发展组织(OECD)为受冲突影响和 高风险地区负责任的矿产供应链提供的尽职调查指南(第三版，2016年4月)(“OECD指南”)。

 

根据经合组织的指导方针，我们对2020年的尽职调查包括以下五个步骤：

 

塔尔致力于企业社会责任，并采用了几个管理系统来解决其产品中的冲突矿物问题，包括

 

 

 

 

 

 

供应商道德准则和冲突矿产政策均可在以下网址查阅：https://towersemi.com/about/corporate-social-responsibility-esg/social-supply-chain/.作为 供应商向公司供货的条款和条件的一部分，供应商必须遵守每项此类政策。

 

本公司的冲突矿产政策部分规定，本公司：

 

 

 

 

 

冲突矿产政策还将有关该政策的任何问题直接向公司的公司合规官提出。他说：

 

除了上述措施外，为了在我们的供应链中提供透明度，我们采用了Confliction Minerals报告模板(“模板”或“CMRT”)来 直接调查我们的供应商。CMRT是由负责任矿产倡议(RMI)(前身为无冲突采购倡议(CFSI))发布的标准化调查工具。RMI运行负责任的矿产保障流程 (“RMAP”，以前称为“无冲突冶炼厂计划”)，该计划通过使用第三方审计师独立验证这些冶炼厂和精炼厂是否具备符合RMAP标准的系统 ，来确定生产可靠来源材料的冶炼厂和精炼厂。

我们还在我们发出的每个采购订单附带的条款和条件中包含条款，要求我们的3TG Minerals供应商(I)在每年1月提交一份完整的CMRT， 涵盖上一历年，以及(Ii)仅使用无冲突材料的供应塔。鼓励供应商只使用被指定为符合RMAP标准的炼油厂和冶炼厂，在从供应商那里收到完整的CMRT 后，我们可以确认此类炼油厂和冶炼厂实际上被指定为符合RMAP标准。

供应商的所有答复都被记录并存储在电子数据库中，并至少保存五年。

 

我们确定了有关我们的供应商的两个主要风险，如下：(I)未收到及时或准确的信息；(Ii)如果我们确定供应商 从支持覆盖国家武装冲突的来源获得或似乎获得了冲突矿物，则更换供应商存在困难。

 

由于我们不直接从冶炼厂、精炼厂或矿山购买钨和钽矿，而且供应链中许多步骤与此类钨和钽矿的开采相去甚远，因此我们将 工作重点放在调查我们的直接供应商上，这些供应商被要求调查他们自己的供应商(即我们的上游供应商)，以获得所需的信息。如上所述，我们使用模板调查对我们的每个 直接供应商进行这样的调查，以便确定和接收有关冶炼厂和供应商的信息。

 

根据本公司的冲突矿产政策，我们期望供应商制定尽职调查政策和程序，以确保其供应给包含3TG Minerals的Tower 的材料实际上不存在冲突，这意味着它们不会直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。如果本公司在任何时候不满意供应商的回应模板或认为没有适当的 政策和程序，它保留采取适当行动执行其冲突矿产政策的权利，包括停止从其采购

 

此外，冲突矿物的调查结果定期报告给塔台的公司合规官员，他负责收集和审查所有相关的冲突矿物数据，并 制定拟议的公司战略，以应对审查发现的任何风险。

 

通过采取这些步骤，我们通过以下方式管理与供应链相关的风险：

 

最后，我们已经建立了升级流程，以便在获得任何信息表明这些供应商可能从 涵盖的任何国家采购必要的冲突矿物时与供应商联系。在这种情况下，公司考虑的步骤可能包括要求签约供应商为供应给公司的产品或部件 寻找必要的3TG Minerals的替代来源，或者在适当的情况下，根据所有相关情况寻找替代供应来源，并暂停或终止公司与该供应商的合同关系。

 

这份冲突矿产报告可以在我们的网站上找到，网址是：https://ir.towersemi.com/financial-information/sec-filings，也已提交给美国证券交易委员会。

 

我们尽职调查措施的结果

 

我们相信，遵循OECD关于尽职调查和使用冲突模板的指南，RMAP代表了收集有关我们产品中冲突矿物来源的信息的合理和可靠的途径。

 

尽职调查措施的固有局限性

 

我们的尽职调查措施只能就我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查 过程基于从我们的钨和/或钽的直接供应商或我们的制造过程中使用的任何含有钨和/或钽的材料收到的数据，而这些数据又基于那些在其供应链中寻求类似数据的供应商收到的信息，以确定必要的冲突矿物的原始来源。*我们还依赖于对于通过RMAP收集的信息以及RMI作为RMAP的一部分所做的指定， 可能不会在所有情况下提供准确完整的信息或做出准确的指定。

供应链调查答复

根据我们对2020年活动的调查，两家钽和/或我们制造过程中使用的任何含钽材料的直接供应商表示，他们的供应链 包括从覆盖国家采购的冶炼厂或精炼厂，本公司的一家钨和/或我们制造过程中使用的任何含钨材料的直接供应商也是如此。然而，从覆盖的国家采购钽或钨等供应商确定的每一家冶炼厂和精炼厂 都被指定为符合RMAP标准。

 

下表列出了我们的直接供应商确定的设施，在已知的程度上，这些设施可能在2020年加工了我们的产品或制造过程中使用的钽和/或钨 。以下列出的所有设施都已被指定为符合RMAP标准。

 

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此外，我们的供应商向我们提供了上述某些冶炼厂和精炼厂供应的钽和钨的原产国信息，下面提供了列表 。但我们的供应商没有提供特定冶炼厂和精炼厂的具体原产国信息。由于信息不完整，塔台目前无法在本报告中确定和描述此类冲突矿物的具体原产国的完整清单 。

 

澳大利亚

 

玻利维亚

 

巴西

 

布隆迪

 

加拿大

 

中国

 

刚果民主共和国

 

埃塞俄比亚

 

印度

 

日本

 

加丹加

 

蒙古国

 

莫桑比克

 

纳米比亚

 

尼日利亚

 

菲律宾

 

俄罗斯

 

卢旺达

 

塞拉利昂

 

越南

 

津巴布韦

 

未来的尽职调查措施

 

在截至2020年12月31日的日历年度，我们参与了上述尽职调查流程。我们还将继续尝试使用通过独立的无冲突冶炼厂验证计划(如RMAP)收集的信息 验证供应商的回应，并将根据需要采取措施，以应对通过这些尽职调查努力发现的任何潜在风险。

 

本SD表和冲突矿物报告包括1934年证券交易法第21E节所指的某些“前瞻性”陈述。如果使用“项目”、“ ”、“预期”、“可能”、“计划”或“打算”等词或具有类似重要性的词语，则将该陈述识别为“前瞻性”陈述。但是，不能保证实际结果与我们的预期或预测不会有实质性差异。“