附件1.01

Under Armour，Inc.的冲突矿产报告

概述

这是Under Armour，Inc.(“Under Armour”，“公司”或“我们”，“我们”或“我们”)根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1502条(“第1502条”)和1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)提交的2020历年冲突矿物报告，该报告要求Under Armour执行某些程序，并披露有关冲突矿物的使用和来源的信息(如果这些矿物这些规则涵盖的矿物通常被称为“冲突矿物”，包括锡、钽、钨和金(统称为“3TG”)。

我们的主要业务是为男性、女性和青少年开发、营销和分销品牌表演服装、鞋类和配饰。该品牌的性能服装和鞋类设计了多种设计和风格，几乎可以在任何气候下穿着，为传统产品提供了一种性能替代方案。我们的产品销往世界各地，从青年到职业运动员，在世界各地的运动场上，以及生活方式活跃的消费者，都穿着我们的产品。

服装

我们的服装有多种款式和合身，旨在提高舒适性和机动性，调节体温，提高性能，而不受天气条件的影响。我们的服装旨在用各种创新技术和产品风格设计和销售的高性能替代面料来取代运动和健身领域的传统非高性能面料。

鞋类

鞋类主要包括跑步、篮球、划线运动、滑梯、训练和户外运动等产品。

附件

配件主要包括运动性能手套、包、头饰和运动面罩的销售。

特许产品

我们与授权厂商签订了开发某些Unmour Armour服装、配件和设备的协议。为了保持一致的质量和性能，我们的产品、营销、销售和质量保证团队几乎参与了设计和上市过程的所有步骤，以保持品牌和合规性标准和一致性。在2020年，我们的被许可方提供了大学服装和配饰、婴儿和青少年服装、队服、袜子、水瓶、眼镜和其他特定的硬商品设备，这些设备具有与我们其他产品类似的性能优势和功能。

合理的原产国调查

Under Armour进行了初步评估，确定其某些产品可能含有冲突矿物。根据这一评估，Under Armour根据第1502节和规则13P-1进行了“合理原产国调查”(“RCOI”)，以确定2020年1月1日之后其供应链中的哪些产品确实含有冲突矿物，以及这些矿物是来自刚果民主共和国或邻国(“受覆盖国家”)，还是来自回收或废料来源。作为RCOI进程的结果，Under Armour真诚地得出结论，在2020年期间，冲突矿物对于其提供的某些产品、部件或组件的功能或生产是必要的，这些矿物来自全球供应基地，而对这些矿物来源的了解不足以确定其来源。

尽职调查

于2020年，根据规则13P-1，Under Armour于2020年2月至2020年4月期间进行尽职调查，以确定受影响产品及其供应商、本公司产品供应中冲突矿物的来源、是否有任何矿物来自所涵盖国家，并确定Under Armour供应链中的冶炼厂/精炼厂。

Under Armour的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，第三版(“OECD框架”)以及针对每种冲突矿产的相关补充。这一过程包括在整个供应基地建立冲突矿物意识，并调查已知或可能提供含有金属和(或)冲突矿物产品的所有供应商。

Under Armour在供应链中占据“下游”位置，并遵循经合组织框架(OECD Framework)对下游公司概述的原则，与冶炼厂或炼油厂没有直接关系。在这种情况下，“下游”指的是从冶炼厂和炼油厂到产品批发商和零售商的供应链；它包括像我们这样的公司，以及产品和零部件制造商和零售商。

作为下游采购商，Under Armour的尽职调查不能就其产品中任何冲突矿物的来源和保管链提供绝对保证。Under Armour在很大程度上依赖于从供应商那里收集的信息，这些信息可能不准确或不完整。Under Armour根据经合组织框架开展的活动概述如下。

第一步：建立强有力的公司管理体系：

通过并承诺对来自受冲突影响和高风险地区的矿产实行供应链政策：Under Armour正在更新其冲突矿产政策，以表明其承诺按照经合组织框架进行负责任的采购。

构建内部管理系统以支持供应链尽职调查：Under Armour有一个治理模式来监督其冲突矿产合规计划的实施和持续管理。治理结构由核心团队组成，核心团队由产品安全与合规组成员组成，高级管理层包括首席运营官。

建立对矿产供应链的控制和透明度体系：Under Armour每年评估供应链中的零部件和供应商是否存在潜在的冲突矿产风险。供应商协议要求供应商和许可证持有人提供有关其使用和冲突矿物来源的信息。Under Armour参与了一个行业协会，以提高供应链的透明度。Under Armour还记录关键的计划决策、流程和程序。安德玛(Under Armour)将冲突矿物记录保存了五年。

加强公司与供应商的接触：Under Armour向所有一级供应商传达其关于冲突矿产的政策，并建立对供应商冲突矿产计划的期望，以提高其供应链的透明度。

建立公司层面的申诉机制：Under Armour正在评估在其网站上提供24小时监测反馈机制，供所有感兴趣的各方提供信息或表达他们对Under Armour采购和在其产品中使用冲突矿物的关切。

步骤2：识别和评估供应链中的风险：

识别高风险零部件和供应商：Under Armour每年都会分析零部件或产品中的冲突矿物，并评估它们含有来自受影响地区的冲突矿物的风险。

调查供应商：Under Armour要求供应商根据负责任的矿产倡议冲突矿产报告模板(“CMRT”)完成调查。供应商保证，他们将负责任地采购，并每年报告冲突矿物。

收集和审核供应商的回复：Under Armour审核调查回复，确认其完整性和充分性，并在必要时与供应商跟进。根据这项审查，每个调查都被分配了冲突矿物状态，该状态将供应商分类成组，用于内部报告、供应商培训和补救目的。

汇总供应商调查答复：Under Armour审查汇总的供应商调查答复，并向核心团队成员报告关键指标，作为冲突矿产报告流程的一部分。

审查和评估冶炼厂信息：Under Armour对冶炼厂信息摘要进行审查，以确定冶炼厂是否被认证为符合、活跃或存在经合组织框架所定义的“危险信号”。为了确定每个冶炼厂的冲突状态，Under Armour依靠负责任的矿产倡议(RMI)提供的信息。RMI在确认具体信息(包括冶炼厂/精炼厂可能为其运营购买的3TG原产地)后，进行基于风险的评估，以证明全球冶炼厂和精炼厂符合或活跃。RMI向公众公布已被RMI认证为符合或活跃的冶炼厂/精炼厂名单。

第3步：设计并实施应对已识别风险的策略：

向指定的高级管理层报告调查结果，概述所收集的信息以及供应链风险评估中确定的实际和潜在风险：Under Armour定期完成经合组织的差距分析，向高级管理层总结已查明的风险和差距，并提出降低风险和缩小差距的建议行动计划。

制定并通过风险管理计划：Under Armour维持一项风险缓解战略，目标是系统地降低接触冲突矿产风险的程度和发生风险的可能性，并监督其执行情况。对于不经常增加新供应商的情况，Under Armour要求供应商承认冲突矿物报告的年度要求。

实施风险管理计划，监控和跟踪风险缓解的绩效，向指定的高级管理层汇报，并在缓解尝试失败后考虑暂停或终止与供应商的接触：Under Armour年复一年地通过继续缩小其批准的供应商的范围来成熟其风险缓解，这些供应商一致遵守Armour的年度报告要求，并始终报告主要符合Armour的冶炼厂。此外，Under Armour继续以系统和深思熟虑的方式整合其政策和程序，并有能力定期获取、维护和检索关键数据。*此外，Under Armour继续以系统和深思熟虑的方式整合其政策和程序，并有能力定期获取、维护和检索关键数据

对需要缓解的风险或在情况改变后进行额外的事实和风险评估：Under Armour重新制定的风险管理计划将包括对任何已发现的风险或环境变化进行额外的实况调查和风险评估，作为Under Armour对其冲突矿物合规计划的年度审查的一部分。

第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计：

基于其在供应链中的地位，Under Armour不能直接对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行审计，并将继续依赖RMI等组织提供合规冶炼厂的信息。

步骤5：每年提交供应链尽职调查报告：

每年报告或在可行的情况下将关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查的其他信息纳入年度可持续性或企业责任报告：Under Armour每年总结、审查和批准合规结果，填写专门披露和冲突矿产报告的表格，并及时向美国证券交易委员会提交本报告。

2020年，上述尽职调查程序产生了以下断言：

Under Armour无法确定和描述用于加工其产品功能或生产所需的冲突矿物的所有设施。

在答复Under Armour的询问时，某些供应商在答复中表示，提供的信息是公司或部门一级的信息，不包括冶炼厂名单；因此，Under Armour无法确定其来源国。

根据经合组织关于下游公司的框架，在Armour的努力下，以尽可能具体的方式确定必要的冲突矿物的矿场或原产地，包括上述尽职调查措施。这包括审查据报道的冶炼厂是否有供应。

Under Armour的直接供应商链经核实符合负责任的矿产保证流程(“RMAP”)评估协议。这些尽职调查措施的结果并不是决定性的。

合理的原产国查询结果

基于上述流程，Under Armour实现了96%的响应率，突显了该公司对冲突矿产计划和尽职调查过程的持续承诺。结果如下：

Under Armour从其合理的原产国调查中获得了以下结果：

根据上述过程，Under Armour收到了28家直接材料供应商的回复，占其2020年制成品所用供应商调查的96%。

根据Under Armour在2020年1月1日至2020年12月31日期间使用的供应商提供的信息，Under Armour认为，可能用于加工Under Armour范围内产品中的3TG的设施包括以下所述的冶炼厂和精炼厂：

*供应商的回应包括符合标准、已知、活跃和未知的冶炼厂，但基于缺乏关于未知冶炼厂的可靠信息，只包括符合标准、活跃和已知的冶炼厂。

Under Armour认为，可能用于加工Under Armour产品中的3TG的设施包括下面附录I所列的冶炼厂和精炼厂。供应商的答复包括合格冶炼厂、活跃冶炼厂、已知冶炼厂和未知冶炼厂，但由于缺乏关于未知冶炼厂的可靠信息，因此只包括符合冶炼厂、活跃冶炼厂和已知冶炼厂。

“合规”指的是所有不符合RMAP评估协议的冶炼厂或炼厂。那些“正在进行重新审核”的冶炼厂和炼厂仍被认为是符合RMAP的。“积极”是指参加RMAP的冶炼厂或炼油厂已承诺接受审核或正在参与其中一项交叉认可的认证计划。冶炼厂和炼油厂在提交签署的保密信息交换协议(审计方协议)并提交尽职调查清单后，即被确定为RMAP中的活跃企业。如果冶炼厂或精炼厂以前是RMAP流程的一部分，则将其列为“已知”

不再认证为合规性，也不再标识为活动状态。下表中反映的状态信息是截至2021年4月27日的最新状态信息。

 

由于Under Armour在供应链中的地位(如本冲突矿产报告前面所述)，Under Armour依赖其供应商提供准确的冶炼或精炼信息，其RCOI和尽职调查措施不能提供关于其范围内产品中所含必要3TG矿物的来源和保管链的确定性。此外，表中反映的合规状态仅基于RMI公开提供的信息，未经Under Armour独立核实。

附录一-更新冶炼厂