项目B.1。背景资料。

A.注册人全名	IShares Trust
B.投资公司法文件编号(例如，811-)	811-09729
C.CIK	0001100663
D.雷	5493000860OXIC4B5K91

项目B.2。注册人的地址和电话。

A.一号街	霍华德街400号
2号街
B.城市	旧金山
C.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
D.外国(如适用)	美利坚合众国
E.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码	94105
F.电话号码(如在国外，请包括国家代码)	800-474-2737
G.公共网站(如果有)	Www.blackrock.com

第B.3项。书籍和记录的位置。

指示。 为每个维护 实际拥有法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))和该节规定的规则要求维护的每个帐户、书籍或其他 文档 的每个人提供所需信息。 实际拥有该法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))要求维护的每个帐户、书籍或其他 文件。

位置簿记录： 1
A.人员姓名(例如，记录保管人)	贝莱德国际有限公司
B.一号街	森普街1号
2号街
C.城市	爱丁堡市
D.述明(如适用的话)
E.外国(如果适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码	EH3 8BL
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)	44 131 472 7200
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：	与其副顾问职能有关的记录
位置簿记录： 2
A.人员姓名(例如，记录保管人)	道富银行信托公司
B.一号街	林肯街1号
2号街
C.城市	波士顿
D.述明(如适用的话)	马萨诸塞州
E.外国(如果适用)	美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码	02111
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)	617-786-3000
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：	与其管理员、会计代理、转让代理和托管人职能有关的记录
位置簿记录： 3
A.人员姓名(例如，记录保管人)	贝莱德投资有限责任公司
B.一号街	东52街40号
2号街
C.城市	纽约
D.述明(如适用的话)	纽约
E.外国(如果适用)	美利坚合众国
F.邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码	10022
G.电话号码(如在国外，请包括国家代码)	609-282-3046
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录：	与其作为总代理商的职能有关的记录

第B.4项。最终文件的首字母。

指示。 仅当注册人已提交注销申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提交注销申请时，才应对项目B.4.b回答“是”。

A.这是注册人第一次在此表格上提交吗？	是 否
b.这是注册人在此表格上的最后一次提交吗？	是 否

项目B.5。投资公司家族。

指示。 “投资公司家族”是指除 保险公司 独立账户外，(I)共用同一投资顾问或 主承销商的任何两家或两家以上注册的 投资公司； 和(Ii)以 关联公司的身份向投资者表明自己是 关联公司，用于 投资和投资者 服务。在回应此 项时，投资公司家族 中的所有注册人应 统一报告 投资公司家族的名称。

保险公司可能不会将 自身 作为关联公司(产品)提供给投资者的独立帐户 用于 投资和投资者服务，如果这些实体运行的运营或会计 或控制系统 基本相似，则应将 本身视为 同一家族的一部分。

a.注册人是否属于 投资 公司家族？

是 否

一、投资公司家族全称

贝莱德顾问基金

项目B.6。组织。

指示。 对于B.6.a.i.项，注册人应包括注册人 已建立并拥有流通股 的所有系列 (不包括与 相关发行、初始投资 以满足法案第14(A) 条的股票)。

通过 勾选下面的 适用项指明注册人的分类。

a.根据N-1A表格 法案注册的开放式管理投资公司
b.根据《N-2表格法案》注册的封闭式管理投资公司
c.提供可变年金合同的独立账户， 根据该法注册为管理投资公司的 表格N-3
d.提供可变年金合同的独立账户， 根据该法案注册为单位投资信托基金，格式为 N-4
e.根据该法注册的小型企业投资公司 表格N-5
f.提供可变保险合同的独立帐户 根据该法注册为单位投资信托的 表格N-6
g.根据法案注册的单位投资信托，表格 N-8B-2

一、注册人系列总数	291
二、如果报告所涵盖的一系列具有会计年度结束的注册人在报告期内被终止，请提供以下信息：
终止的组织记录： 1
一、系列名称	IShares iBonds 2019年9月期限穆尼债券ETF
二、系列标识号	S000035136
三、终止日期(月/年)	09/2019

第B.7项。证券法注册。

注册人是根据1933年证券法 (“证券 法案”)注册的 类证券 的发行人吗？

是 否

项目B.8。董事们。

提供以下要求的注册人董事信息(仅限管理投资公司)：

导演记录： 1
A.全名	塞西莉亚·H·赫伯特
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-09102
文件号记录： 2
文件号记录：	811-22649
文件号记录： 3
文件号记录：	811-23362
导演记录： 2
A.全名	理查德·L·法格纳尼
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-22649
文件号记录： 2
文件号记录：	811-09102
导演记录： 3
A.全名	罗伯特·S·卡皮托
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-09102
文件号记录： 2
文件号记录：	811-22649
导演记录： 4
A.全名	约翰·E·克里根
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-22649
文件号记录： 2
文件号记录：	811-09102
导演记录： 5
A.全名	萨利姆·拉姆吉
B.CRD号码(如果有)	004797124
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-22649
文件号记录： 2
文件号记录：	811-09102
导演记录： 6
A.全名	德鲁·E·劳顿
B.CRD号码(如果有)	001173631
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-09102
文件号记录： 2
文件号记录：	811-22649
导演记录： 7
A.全名	简·D·卡林
B.CRD号码(如果有)	001279982
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-22649
文件号记录： 2
文件号记录：	811-09102
导演记录： 8
A.全名	约翰·E·马丁内斯
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-09102
文件号记录： 2
文件号记录：	811-22649
导演记录： 9
A.全名	马德哈夫·V·拉詹
B.CRD号码(如果有)	000000000
c.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(“美国法典”第15编第80A-2(A)(19)条)？	是 否
D.《投资公司法》中该人兼任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如，811-)
文件号记录： 1
文件号记录：	811-09102
文件号记录： 2
文件号记录：	811-22649

项目B.9。首席合规官。

为规则38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的关于担任注册人首席合规官的每个人的信息：

首席合规官记录： 1
A.全名	查尔斯·帕克
B.CRD号码(如果有)	000000000
C.街道地址1	东52街55号
街道地址2
D.城市	纽约
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
例如，邮政编码和邮政编码分机，或外国邮政编码	10055
H.电话号码(如在国外，请包括国家代码)	xxxxxx
i.自 上次 备案以来，首席合规官 是否更改了 ？	是 否

如果注册人或注册人的关联人以外的任何人补偿或雇用首席合规官提供首席合规官服务，应提供：

CCO雇主记录： 1
一、当事人姓名	不适用
二、个人的美国国税局雇主识别码	不适用

项目B.10证券持有人投票事宜。

指示。 在表格N-3、N-4或N-6上注册的注册人只有在就合同级事项征求担保持有人投票的情况下，才应对此项回答“是”。

在报告 期间， 注册人是否提交了 其 证券 持有人投票的任何事项？

是 否

项目B.11法律程序。

指示。 就本项目而言，应描述以下程序：(1)关于注册人或其任何重要附属公司的任何破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级人员或其他关联人是与注册人或其任何附属公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的任何程序。(2)任何与注册人或其任何重要附属公司有关的破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是与注册人或其任何附属公司对立的一方的任何程序；以及(3)涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的任何程序。

a.在 报告期内，是否有 注册人或其任何子公司是 当事人，或者 其财产中的任何 是 报告期间 业务附带的 常规诉讼以外的任何重大法律程序？

是 否

如果是，请包括G.1.a.i. 项要求的附件

i.如果是，且回答仅涉及注册人的特定系列 ，请注明涉及的系列：

法律诉讼系列信息记录： 1
1.系列名称	IShares美国航空航天和国防ETF
2.系列识别号	S000009423
法律诉讼系列信息记录： 2
1.系列名称	IShares Russell价值最高的200只ETF
2.系列识别号	S000026554
法律诉讼系列信息记录： 3
1.系列名称	IShares Mortgage Real Estate ETF
2.系列识别号	S000015626
法律诉讼系列信息记录： 4
1.系列名称	IShares标准普尔500成长型ETF
2.系列识别号	S000004311
法律诉讼系列信息记录： 5
1.系列名称	IShares美国医疗设备ETF
2.系列识别号	S000009419
法律诉讼系列信息记录： 6
1.系列名称	IShares International开发的房地产ETF
2.系列识别号	S000017779
法律诉讼系列信息记录： 7
1.系列名称	IShares JPX-日经400 ETF
2.系列识别号	S000004337
法律诉讼系列信息记录： 8
1.系列名称	IShares美国电信ETF
2.系列识别号	S000004333
法律诉讼系列信息记录： 9
1.系列名称	IShares Core标普中型股ETF
2.系列识别号	S000004307
法律诉讼系列信息记录： 10
1.系列名称	IShares美国房屋建筑ETF
2.系列识别号	S000009415
法律诉讼系列信息记录： 11
1.系列名称	IShares北美技术-多媒体网络ETF
2.系列识别号	S000004353
法律诉讼系列信息记录： 12
1.系列名称	IShares Russell中型股ETF
2.系列识别号	S000004338
法律诉讼系列信息记录： 13
1.系列名称	IShares标准普尔中型股400价值型ETF
2.系列识别号	S000004309
法律诉讼系列信息记录： 14
1.系列名称	IShares美国制药ETF
2.系列识别号	S000009417
法律诉讼系列信息记录： 15
1.系列名称	IShares Global Energy ETF
2.系列识别号	S000004359
法律诉讼系列信息记录： 16
1.系列名称	IShares Global Consumer Staples ETF
2.系列识别号	S000008881
法律诉讼系列信息记录： 17
1.系列名称	IShares Global Utilities ETF
2.系列识别号	S000008883
法律诉讼系列信息记录： 18
1.系列名称	IShares Global Financials ETF
2.系列识别号	S000004370
法律诉讼系列信息记录： 19
1.系列名称	IShares Expanded Tech Sector ETF
2.系列识别号	S000004352
法律诉讼系列信息记录： 20
1.系列名称	IShares全球消费者可自由支配ETF
2.系列识别号	S000008880
法律诉讼系列信息记录： 21
1.系列名称	IShares India 50 ETF
2.系列识别号	S000022341
法律诉讼系列信息记录： 22
1.系列名称	IShares美国油气勘探与生产ETF
2.系列识别号	S000009414
法律诉讼系列信息记录： 23
1.系列名称	IShares S&P中型股400成长型ETF
2.系列识别号	S000004308
法律诉讼系列信息记录： 24
1.系列名称	IShares Russell 2500 ETF
2.系列识别号	S000057567
法律诉讼系列信息记录： 25
1.系列名称	IShares新兴市场基础设施ETF
2.系列识别号	S000022497
法律诉讼系列信息记录： 26
1.系列名称	IShares北美自然资源ETF
2.系列识别号	S000004356
法律诉讼系列信息记录： 27
1.系列名称	IShares全球清洁能源ETF
2.系列识别号	S000022498
法律诉讼系列信息记录： 28
1.系列名称	IShares全球基础设施ETF
2.系列识别号	S000019356
法律诉讼系列信息记录： 29
1.系列名称	IShares Core标准普尔500指数ETF
2.系列识别号	S000004310
法律诉讼系列信息记录： 30
1.系列名称	IShares Asia 50 ETF
2.系列识别号	S000017778
法律诉讼系列信息记录： 31
1.系列名称	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼债券ETF
2.系列识别号	S000044301
法律诉讼系列信息记录： 32
1.系列名称	IShares PHLX半导体ETF
2.系列识别号	S000004354
法律诉讼系列信息记录： 33
1.系列名称	IShares Russell 1000纯美国营收ETF
2.系列识别号	S000058302
法律诉讼系列信息记录： 34
1.系列名称	IShares货币对冲JPX-日经400 ETF
2.系列识别号	S000050721
法律诉讼系列信息记录： 35
1.系列名称	IShares国际优先股ETF
2.系列识别号	S000031906
法律诉讼系列信息记录： 36
1.系列名称	IShares Global Tech ETF
2.系列识别号	S000004305
法律诉讼系列信息记录： 37
1.系列名称	IShares聚焦价值因素ETF
2.系列识别号	S000064965
法律诉讼系列信息记录： 38
1.系列名称	IShares国际股息增长ETF
2.系列识别号	S000053600
法律诉讼系列信息记录： 39
1.系列名称	IShares美国医疗保健提供商ETF
2.系列识别号	S000009418
法律诉讼系列信息记录： 40
1.系列名称	IShares Global 100 ETF
2.系列识别号	S000004326
法律诉讼系列信息记录： 41
1.系列名称	IShares优先和收益证券ETF
2.系列识别号	S000013499
法律诉讼系列信息记录： 42
1.系列名称	IShares Core标准普尔美国成长型ETF
2.系列识别号	S000004340
法律诉讼系列信息记录： 43
1.系列名称	IShares标准普尔500价值型ETF
2.系列识别号	S000004312
法律诉讼系列信息记录： 44
1.系列名称	IShares住宅房地产ETF
2.系列识别号	S000015623
法律诉讼系列信息记录： 45
1.系列名称	IShares Russell最具成长性的200只ETF
2.系列识别号	S000026552
法律诉讼系列信息记录： 46
1.系列名称	IShares微型股ETF
2.系列识别号	S000004439
法律诉讼系列信息记录： 47
1.系列名称	IShares Russell 2000 Value ETF
2.系列识别号	S000004342
法律诉讼系列信息记录： 48
1.系列名称	IShares Global Healthcare ETF
2.系列识别号	S000004372
法律诉讼系列信息记录： 49
1.系列名称	IShares Russell 2000 ETF
2.系列识别号	S000004344
法律诉讼系列信息记录： 50
1.系列名称	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
2.系列识别号	S000004314
法律诉讼系列信息记录： 51
1.系列名称	IShares美国石油设备与服务ETF
2.系列识别号	S000009416
法律诉讼系列信息记录： 52
1.系列名称	IShares Nasdaq生物技术ETF
2.系列识别号	S000004350
法律诉讼系列信息记录： 53
1.系列名称	IShares因素美国成长型ETF
2.系列识别号	S000066849
法律诉讼系列信息记录： 54
1.系列名称	IShares Russell中型成长型ETF
2.系列识别号	S000004336
法律诉讼系列信息记录： 55
1.系列名称	IShares美国地区性银行ETF
2.系列识别号	S000009422
法律诉讼系列信息记录： 56
1.系列名称	IShares Russell 3000 ETF
2.系列识别号	S000004341
法律诉讼系列信息记录： 57
1.系列名称	IShares美国房地产ETF
2.系列识别号	S000004328
法律诉讼系列信息记录： 58
1.系列名称	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
2.系列识别号	S000004355
法律诉讼系列信息记录： 59
1.系列名称	IShares Core标普小型股ETF
2.系列识别号	S000004313
法律诉讼系列信息记录： 60
1.系列名称	IShares Russell 2000 Growth ETF
2.系列识别号	S000004343
法律诉讼系列信息记录： 61
1.系列名称	IShares美国保险ETF
2.系列识别号	S000009421
法律诉讼系列信息记录： 62
1.系列名称	IShares Russell中盘价值ETF
2.系列识别号	S000004335
法律诉讼系列信息记录： 63
1.系列名称	IShares全球通信服务ETF
2.系列识别号	S000004373
法律诉讼系列信息记录： 64
1.系列名称	IShares Russell 1000 Value ETF
2.系列识别号	S000004345
法律诉讼系列信息记录： 65
1.系列名称	IShares美国经纪交易商和证券交易所ETF
2.系列识别号	S000009420
法律诉讼系列信息记录： 66
1.系列名称	IShares Global Industrials ETF
2.系列识别号	S000008882
法律诉讼系列信息记录： 67
1.系列名称	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
2.系列识别号	S000004317
法律诉讼系列信息记录： 68
1.系列名称	IShares Global Material ETF
2.系列识别号	S000008884
法律诉讼系列信息记录： 69
1.系列名称	IShares因素美国价值风格ETF
2.系列识别号	S000066851
法律诉讼系列信息记录： 70
1.系列名称	IShares欧洲ETF
2.系列识别号	S000004315
法律诉讼系列信息记录： 71
1.系列名称	IShares Russell TOP 200 ETF
2.系列识别号	S000026553
法律诉讼系列信息记录： 72
1.系列名称	IShares iBonds 2019年9月期限穆尼债券ETF
2.系列识别号	S000035136
法律诉讼系列信息记录： 73
1.系列名称	IShares Russell 1000 ETF
2.系列识别号	S000004347
法律诉讼系列信息记录： 74
1.系列名称	IShares S&P小型股600价值型ETF
2.系列识别号	S000004316
法律诉讼系列信息记录： 75
1.系列名称	IShares全球木材和林业ETF
2.系列识别号	S000022500
法律诉讼系列信息记录： 76
1.系列名称	IShares Russell 1000 Growth ETF
2.系列识别号	S000004346
法律诉讼系列信息记录： 77
1.系列名称	IShares拉丁美洲40 ETF
2.系列识别号	S000004348
法律诉讼系列信息记录： 78
1.系列名称	IShares Core标准普尔美国价值ETF
2.系列识别号	S000004339
法律诉讼系列信息记录： 79
1.系列名称	IShares美国基础设施ETF
2.系列识别号	S000061314
法律诉讼系列信息记录： 80
1.系列名称	IShares标准普尔100指数ETF
2.系列识别号	S000004306

b.之前报告的任何诉讼是否已终止？

是 否

项目B.12富达债券和保险(仅限管理投资 公司)。

a.在 报告期内，是否有与 注册人 在保诚保证金下提交的 索赔(包括但不限于 保证金 保函) ？	是 否

项目B.13董事和高级管理人员/失误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

a.注册人的高级职员或 董事 是否在 任何 董事 和 高级职员/遗漏保险 由 注册人或其他任何人拥有的 项下 作为高级职员或董事的身份覆盖 ？	是 否
i.如果是，在报告期间是否有任何根据保单提交的针对注册人的索赔？	是 否

项目B.14提供资金支持。

指示。 就本项目而言，财政支持包括任何(1)出资，(2)根据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理地增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4)签立信用证或赔偿信用证，(5)资本支持协议(不论注册处是否(七)为增加或者稳定注册人投资组合的价值或者流动性而采取的其他合理的类似行为。提供财务支持不包括任何(1)例行免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间拆借，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地确定不会增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动，该行动将符合上文定义的财务支持的条件，并不包括(1)例行免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间拆借，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。

在报告期内，注册人的关联人、发起人、主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的资金支持？

是 否

项目B.15豁免命令。

a.在报告所述期间，注册人是否依赖于欧盟委员会批准豁免遵守该法、证券法或交易法的一项或多项规定的任何命令？	是 否
版本号记录： 1
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-32268
版本号记录： 2
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-26175
版本号记录： 3
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-24452
版本号记录： 4
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-25111
版本号记录： 5
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-26626
版本号记录： 6
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-25878
版本号记录： 7
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-27661
版本号记录： 8
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-27417
版本号记录： 9
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-25622
版本号记录： 10
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-24451
版本号记录： 11
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-29172
版本号记录： 12
I.如果是，请在下面提供每个订单的版本号	IC-26606

项目B.16主承销商。

A.提供下面要求的有关各主承销商的信息：

主承销商记录： 1
一、全称	贝莱德投资有限责任公司
二、SEC文件编号(例如，8-)	8-48436
三、CRD编号	000038642
四、雷，如果有的话	54930061FBHCKXL2G714
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.主承销商是注册人的关联人，还是注册人的投资顾问、存款人？	是 否
b.报告期内是否聘用或终止了主承销商？	是 否

项目B.17独立的公共会计师。

提供有关每个独立公共会计师的以下信息：

公共会计记录： 1
A.全名	普华永道会计师事务所
B.PCAOB号码	238
C.雷(如果有的话)	5493002GVO7EO8RNNS37
D.述明(如适用的话)	宾夕法尼亚州
E.外国(如果适用)	美利坚合众国

自上次申报以来，独立会计师是否发生了变化？

是 否

项目B.18内部控制报告(仅限管理投资 公司)。

指示。 小型企业投资公司不需要 回复 此项目。

报告期内，独立会计师的内部控制报告是否存在重大缺陷？

是 否

项目B.19审计意见。

在报告期内， 独立 公开 会计师是否出具了 无保留意见 和 对注册人 财务报表的审计意见？

是 否

项目B.20改变估值方法。

指示。 对此项的答复不需要包括对单个证券使用的估值方法的更改(例如，将私募股权证券的估值方法从市场法更改为收益法)。在答复项目B.20.c时，提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目B.20.d时，请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于项目B.20.c.答复中包含的某些子资产类型，请在答复项目B.20.d时提供子资产类型。对项目B.20.c的答复。及项目B.20.d。只有当估值方法的改变适用于该类别内的所有资产时，才应相同。

报告期内注册人资产的估值方法是否有实质性变化(如固定收益证券使用投标价格改为中间价，或国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生变化)？

是 否

项目B.21会计原则和惯例的变化。

是否有任何会计原则或做法的变化，或任何此类会计原则或做法的应用方法的变化，将对向证监会提交或将提交本年度的财务报表产生重大影响，且哪些以前没有报告？

是 否

项目B.22资产净值错误更正(仅限开放式管理 投资公司)。

a.报告期内，向股东或股东账户支付的款项是否因注册人资产净值(或每股资产净值)计算错误而重新处理？

是 否

项目B.23规则19a-1通知(仅限管理投资公司 )。

在报告期内，注册人 是否支付任何 股息或进行 任何性质的分配 股息 支付， 根据该法第19(A)节(15 U.S.C.80A-19(A))及其规则 19a-1 (17 CFR 270.19a-1) ，是否需要附有书面声明 ？ (15 U.S.C.80A-19(A))及其规则 19a-1 (17 CFR 270.19a-1)？

是 否

发放红利系列信息记录： 1
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares S&P中型股400成长型ETF
二、系列标识号	S000004308

发放红利系列信息记录： 2
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares全球木材和林业ETF
二、系列标识号	S000022500

发放红利系列信息记录： 3
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Mortgage Real Estate ETF
二、系列标识号	S000015626

发放红利系列信息记录： 4
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Asia 50 ETF
二、系列标识号	S000017778

发放红利系列信息记录： 5
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares标准普尔500成长型ETF
二、系列标识号	S000004311

发放红利系列信息记录： 6
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 3000 ETF
二、系列标识号	S000004341

发放红利系列信息记录： 7
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 1000 Growth ETF
二、系列标识号	S000004346

发放红利系列信息记录： 8
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares拉丁美洲40 ETF
二、系列标识号	S000004348

发放红利系列信息记录： 9
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国基础设施ETF
二、系列标识号	S000061314

发放红利系列信息记录： 10
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core标准普尔500指数ETF
二、系列标识号	S000004310

发放红利系列信息记录： 11
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国电信ETF
二、系列标识号	S000004333

发放红利系列信息记录： 12
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Energy ETF
二、系列标识号	S000004359

发放红利系列信息记录： 13
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares标准普尔中型股400价值型ETF
二、系列标识号	S000004309

发放红利系列信息记录： 14
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 2000 Growth ETF
二、系列标识号	S000004343

发放红利系列信息记录： 15
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core标准普尔美国价值ETF
二、系列标识号	S000004339

发放红利系列信息记录： 16
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core标普中型股ETF
二、系列标识号	S000004307

发放红利系列信息记录： 17
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares PHLX半导体ETF
二、系列标识号	S000004354

发放红利系列信息记录： 18
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国保险ETF
二、系列标识号	S000009421

发放红利系列信息记录： 19
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares微型股ETF
二、系列标识号	S000004439

发放红利系列信息记录： 20
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core标准普尔美国成长型ETF
二、系列标识号	S000004340

发放红利系列信息记录： 21
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 2000 Value ETF
二、系列标识号	S000004342

发放红利系列信息记录： 22
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares全球清洁能源ETF
二、系列标识号	S000022498

发放红利系列信息记录： 23
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 2000 ETF
二、系列标识号	S000004344

发放红利系列信息记录： 24
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares全球基础设施ETF
二、系列标识号	S000019356

发放红利系列信息记录： 25
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Healthcare ETF
二、系列标识号	S000004372

发放红利系列信息记录： 26
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 1000纯美国营收ETF
二、系列标识号	S000058302

发放红利系列信息记录： 27
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Expanded Tech Sector ETF
二、系列标识号	S000004352

发放红利系列信息记录： 28
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares北美自然资源ETF
二、系列标识号	S000004356

发放红利系列信息记录： 29
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares欧洲ETF
二、系列标识号	S000004315

发放红利系列信息记录： 30
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares India 50 ETF
二、系列标识号	S000022341

发放红利系列信息记录： 31
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼债券ETF
二、系列标识号	S000044301

发放红利系列信息记录： 32
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares聚焦价值因素ETF
二、系列标识号	S000064965

发放红利系列信息记录： 33
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares国际股息增长ETF
二、系列标识号	S000053600

发放红利系列信息记录： 34
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国航空航天和国防ETF
二、系列标识号	S000009423

发放红利系列信息记录： 35
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Industrials ETF
二、系列标识号	S000008882

发放红利系列信息记录： 36
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 1000 Value ETF
二、系列标识号	S000004345

发放红利系列信息记录： 37
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares国际优先股ETF
二、系列标识号	S000031906

发放红利系列信息记录： 38
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell中型股ETF
二、系列标识号	S000004338

发放红利系列信息记录： 39
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares货币对冲JPX-日经400 ETF
二、系列标识号	S000050721

发放红利系列信息记录： 40
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares优先和收益证券ETF
二、系列标识号	S000013499

发放红利系列信息记录： 41
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国地区性银行ETF
二、系列标识号	S000009422

发放红利系列信息记录： 42
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 2500 ETF
二、系列标识号	S000057567

发放红利系列信息记录： 43
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
二、系列标识号	S000004314

发放红利系列信息记录： 44
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell最具成长性的200只ETF
二、系列标识号	S000026552

发放红利系列信息记录： 45
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares JPX-日经400 ETF
二、系列标识号	S000004337

发放红利系列信息记录： 46
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell价值最高的200只ETF
二、系列标识号	S000026554

发放红利系列信息记录： 47
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares全球消费者可自由支配ETF
二、系列标识号	S000008880

发放红利系列信息记录： 48
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Tech ETF
二、系列标识号	S000004305

发放红利系列信息记录： 49
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
二、系列标识号	S000004355

发放红利系列信息记录： 50
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国医疗设备ETF
二、系列标识号	S000009419

发放红利系列信息记录： 51
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Material ETF
二、系列标识号	S000008884

发放红利系列信息记录： 52
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core标普小型股ETF
二、系列标识号	S000004313

发放红利系列信息记录： 53
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global 100 ETF
二、系列标识号	S000004326

发放红利系列信息记录： 54
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell中盘价值ETF
二、系列标识号	S000004335

发放红利系列信息记录： 55
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国房地产ETF
二、系列标识号	S000004328

发放红利系列信息记录： 56
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Consumer Staples ETF
二、系列标识号	S000008881

发放红利系列信息记录： 57
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares全球通信服务ETF
二、系列标识号	S000004373

发放红利系列信息记录： 58
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
二、系列标识号	S000004317

发放红利系列信息记录： 59
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Utilities ETF
二、系列标识号	S000008883

发放红利系列信息记录： 60
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell中型成长型ETF
二、系列标识号	S000004336

发放红利系列信息记录： 61
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares美国制药ETF
二、系列标识号	S000009417

发放红利系列信息记录： 62
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares标准普尔500价值型ETF
二、系列标识号	S000004312

发放红利系列信息记录： 63
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Global Financials ETF
二、系列标识号	S000004370

发放红利系列信息记录： 64
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares标准普尔100指数ETF
二、系列标识号	S000004306

发放红利系列信息记录： 65
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell TOP 200 ETF
二、系列标识号	S000026553

发放红利系列信息记录： 66
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares Russell 1000 ETF
二、系列标识号	S000004347

发放红利系列信息记录： 67
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares住宅房地产ETF
二、系列标识号	S000015623

发放红利系列信息记录： 68
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares International开发的房地产ETF
二、系列标识号	S000017779

发放红利系列信息记录： 69
a.如果是，并且在响应仅涉及注册人的 特定系列的范围内， 表示涉及的系列 ：
一、系列名称	IShares S&P小型股600价值型ETF
二、系列标识号	S000004316

一般说明。 提供多个系列的管理投资公司必须 分别填写每个系列的C部分，即使两个或更多系列的某些 信息相同。若要开始此 部分或添加其他系列，请单击下面标记为 “添加新系列”的栏。

管理投资记录： 1

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 1000纯美国营收ETF
B.系列识别号(如果有)	S000058302
C.雷	5493000VWQ6NE1693416
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 1000纯美国营收ETF
二、类别标识号(如果有)	C000191092
三、股票代码(如果有)	AMCA

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.09890000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.05110000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.32390000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.32370000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	不适用
G.提供证券净收益 出借业务 活动	不适用

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13.00000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	46.55000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	272.93000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15.59000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	37.51000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13.83000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	36.45000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8.88000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	107.51000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18.67000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	584.41000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,072.07000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,477.02000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	9,819,156.13000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,833.93000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	145.27000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,613.92000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	10,205.74000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	809,399.86000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,594.96000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

10,648,498.90000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	7,275,532.30000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 2

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell中型股ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004338
C.雷	549300RVM4H7425YNW89
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell中型股ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012068
三、股票代码(如果有)	IWR

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.05660000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13340000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.12220000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12200000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	995,291,331.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	5,190,687.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,691.49000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,639.38000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	43,213.24000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,650.27000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,479.87000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,723.75000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	26,530.64000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	156,480.80000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	29,477.18000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,747.34000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	341,349.87000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	125,018.42000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,640,171,800.42000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,825,785,619.95000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,140,052,314.73000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,606,134,753.52000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	19,721,391,672.99000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 3

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core标普中型股ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004307
C.雷	549300ODQWH5PC0IUZ78
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core标普中型股ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012037
三、股票代码(如果有)	IJH

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.04950000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.02050000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.03830000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.03820000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Core标普中型股ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300SZGNMVGDW7OD63 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	2,883,436,240.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	12,925,588.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	瑞银证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	383,612.42000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	257,921.05000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	165,045.20000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	94,390.49000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	108,524.97000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	159,339.70000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	116,987.02000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	179,996.08000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	239,901.21000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	123,553.30000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	2,043,754.13000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	682,739,115.20000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	699,494,443.20000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	148,749,093.90000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	12,378,710,172.43000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,203,339,806.06000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,131,292,845.52000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	284,199,033.07000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

21,528,524,509.38000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	48,824,291,771.80000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 4

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004314
C.雷	549300EFW54J0I4GU776
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012044
三、股票代码(如果有)	IJT

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.00540000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.24460000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.07310000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.07240000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	509,690,633.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,579,976.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	62,604.33000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	34,596.63000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	48,741.50000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	64,579.17000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	70,893.31000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	84,384.78000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	93,139.82000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	55,334.09000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	83,827.38000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	88,581.77000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	744,239.10000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	655,439,557.42000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	34.76000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,062,557,685.78000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,720,903,077.96000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	5,198,734,212.82000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 5

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国房屋建筑ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009415
C.雷	549300E4UYBNT92O5488
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国房屋建筑ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025769
三、股票代码(如果有)	ITB

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.05710000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.36290000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.17020000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.16860000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	45,869,353.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	155,101.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,771.86000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,611.80000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,243.63000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,173.85000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,669.66000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	663.55000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,087.00000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,314.10000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	965.73000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,989.73000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	49,445.70000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,856,393,152.38000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	53,630,762.28000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,910,023,914.66000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,176,570,629.97000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 6

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Utilities ETF
B.系列识别号(如果有)	S000008883
C.雷	549300R2GRIF7YTJEM18
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Utilities ETF
二、类别标识号(如果有)	C000024197
三、股票代码(如果有)	JXI

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.75060000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.29060000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.20940000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.20860000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	309,651.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,518.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	174.62000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	353.74000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	114.50000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	201.41000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	214.14000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	669.53000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	160.65000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	130.26000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	315.18000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	351.49000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	3,320.92000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,565,716.83000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	Grupo Bursatil墨西哥，S.A.de C.V.，Casa de Bolsa
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	549300NV1Y88Z56VSC97
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	墨西哥
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,104.27000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	195,794,133.44000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,503,614.83000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	32,495,158.28000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	232,371,276.21000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	104,606,902.37000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	12,655,696.60000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

587,996,602.83000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	210,934,439.70000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 7

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 1000 Value ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004345
C.雷	549300KLSYN5NN4YNM90
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 1000 Value ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012075
三、股票代码(如果有)	IWD

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.05860000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13140000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05580000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05510000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	419,752,097.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	3,332,479.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	68,678.10000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	72,225.52000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	68,665.34000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	340,958.86000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,664.28000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,109.07000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,474.61000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	57,402.35000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	118,939.89000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	33,794.42000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	855,921.44000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,900,331,793.32000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,196,548,547.52000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	511.14000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	143,883.23000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,469,473,741.19000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,080,814,089.39000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

24,647,312,565.79000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	38,952,506,906.69000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 8

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares北美技术-多媒体网络ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004353
C.雷	549300S5V6GD5LTLEJ50
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares北美技术-多媒体网络ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012083
三、股票代码(如果有)	IGN

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.15200000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.30800000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.61070000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.61050000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	10,786,508.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	67,920.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	630.37000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	263.01000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,757.20000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	906.97000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	748.76000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	263.49000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,283.85000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	214.36000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	314.50000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	485.54000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	10,029.64000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	16,193,665.06000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	207,067,689.39000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

223,261,354.45000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	94,689,975.14000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 9

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares标准普尔100指数ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004306
C.雷	549300G3FWQPUM47D181
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares标准普尔100指数ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012036
三、股票代码(如果有)	OEF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.07610000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.27610000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.06670000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.06600000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	41,359,951.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	174,280.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,004.05000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	996.87000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,087.60000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,717.51000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,963.59000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,030.90000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,088.90000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,956.41000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,258.58000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,675.92000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	28,990.03000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	529,047,883.24000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,792,584,790.56000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

5,321,632,673.80000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	5,156,087,605.63000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 10

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares因素美国成长型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000066849
C.雷	549300VBDBUH4U9NVV64
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares因素美国成长型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000215209
三、股票代码(如果有)	STLG

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.37620000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.08620000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.14090000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.14040000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	16,522.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	370.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.58000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.04000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15.36000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.60000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1.43000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.35000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17.11000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2.72000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	38.19000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,981,243.38000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,782.91000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,779.81000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,778.34000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	108,000.00000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

5,096,584.44000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	4,496,971.81000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 11

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core标准普尔美国价值ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004339
C.雷	5493000QQ8DI7M01C732
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core标准普尔美国价值ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012069
三、股票代码(如果有)	IUSV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.01550000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.02450000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.12830000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12810000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	45,697,153.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	327,088.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	33,183.46000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	35,923.08000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,566.68000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,002.48000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,837.47000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,073.97000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,838.30000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	20,543.81000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,543.52000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,733.93000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	203,787.62000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	644,004,834.00000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,174,388,237.91000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,096,823,600.48000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

5,915,216,672.39000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	5,916,340,202.91000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 12

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国制药ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009417
C.雷	549300K3OFF3L3ODU217
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国制药ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025771
三、股票代码(如果有)	我是说

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.11470000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.30530000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.07810000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.07540000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	18,664,561.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	173,268.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,561.67000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,311.94000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,503.59000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,978.64000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,815.19000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	649.24000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	397.39000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,742.79000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,696.03000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,209.52000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	34,268.29000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	531,434,262.71000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	22,695,827.74000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

554,130,090.45000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	339,724,963.68000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 13

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares国际优先股ETF
B.系列识别号(如果有)	S000031906
C.雷	5493005PMNTX6DWV6760
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares国际优先股ETF
二、类别标识号(如果有)	C000099357
三、股票代码(如果有)	IPFF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.54360000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.00640000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.67500000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.67460000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,123.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	98.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

子顾问记录： 1
一、全称	贝莱德国际有限公司
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话	801-51087
ii.CRD编号	000106843
四、雷，如果有的话	5493008 YUGP5E01IBD70
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Raymond James&Associates，Inc.
二、SEC文件编号	8-10999
ii.CRD编号	000000705
四、雷，如果有的话	U4ONQX15J3RO8XCKE979
V.述明(如适用的话)	佛罗里达州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,747.07000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Valeur Mobilieres Desjardins Inc.
二、SEC文件编号	8-53256
ii.CRD编号	000112417
四、雷，如果有的话	549300ZG5E3QCXPEEF56
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	加拿大(联邦级)
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	144.46000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	国家金融服务有限责任公司
二、SEC文件编号	8-26740
ii.CRD编号	000013041
四、雷，如果有的话	549300JRHF1MHHWUAW04
V.述明(如适用的话)	马萨诸塞州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	256.77000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	713.60000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	温特福证券有限公司
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	8BRUP6V1DX3PIG2R0745
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,131.86000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	Scotia Capital(USA)Inc.
二、SEC文件编号	8-3716
ii.CRD编号	000002739
四、雷，如果有的话	549300BLWPABP1VNME36
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,073.06000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	491.42000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
二、SEC文件编号	8-45411
ii.CRD编号	000031194
四、雷，如果有的话	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	371.20000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	512.93000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	卡内基投资银行
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	529900BR5NZNQZEVQ417
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	瑞典
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	148.32000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	20,043.61000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	Canaccel Genuity Group Inc.
二、SEC文件编号	8-3271
ii.CRD编号	000001020
四、雷，如果有的话	5493002DR5KW4JP7YS87
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	加拿大(联邦级)
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	7,199.52000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,667,691.80000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,015,311.35000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	19,082,819.24000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,213,731.64000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

31,986,753.55000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	42,920,033.17000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 14

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core标准普尔美国成长型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004340
C.雷	549300JOHA1VZHAEBP32
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core标准普尔美国成长型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012070
三、股票代码(如果有)	宫内节育器

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.06980000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.10980000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.29820000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.29810000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	179,294,139.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	613,325.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,483.39000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,630.12000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,364.44000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,922.79000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13,964.69000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	28,088.22000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,824.91000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,396.17000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	32,194.24000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	26,092.71000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	170,289.21000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,968,617,178.43000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	593,176,863.82000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	586,297,196.33000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

4,148,091,238.58000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	6,922,177,848.90000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 15

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares标准普尔中型股400价值型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004309
C.雷	549300RXJ5JGMYH3Y929
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares标准普尔中型股400价值型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012039
三、股票代码(如果有)	IJJ

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.11850000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13150000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05630000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05580000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	351,271,524.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,065,068.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,971.36000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	82,928.10000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,318.56000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	62,704.55000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	21,399.58000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	48,044.91000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	54,389.53000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25,661.45000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	63,616.22000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	45,560.20000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	476,834.12000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,379,303,802.83000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	808,117,277.52000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	103,883,256.54000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,276,647,876.35000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	72,602,997.16000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

4,640,555,210.40000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	6,091,078,927.59000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 16

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares因素美国价值风格ETF
B.系列识别号(如果有)	S000066851
C.雷	549300S4E5GS65F4JI06
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares因素美国价值风格ETF
二、类别标识号(如果有)	C000215211
三、股票代码(如果有)	STLV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.29900000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.02220000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.16410000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.16340000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	7,516.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	29.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5.67000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	49.78000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	39.07000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3.66000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.72000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.47000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2.57000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3.24000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3.94000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	109.12000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	117,000.00000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	353.30000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,404.75000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,003,816.98000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	530.96000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

5,123,105.99000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	4,256,908.24000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 17

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares标准普尔500成长型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004311
C.雷	549300RYFG0B8O3DPR13
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares标准普尔500成长型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012041
三、股票代码(如果有)	IVW

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.00070000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.17930000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.04440000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.04310000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	220,380,900.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	811,996.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,548.58000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25,927.78000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	44,236.81000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	31,448.12000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	100,231.04000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,666.63000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	32,283.51000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	38,064.21000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,714.84000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	56,747.06000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	354,199.95000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,367,187,606.59000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,369,229,651.40000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,798,524,676.60000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

13,534,941,934.59000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	23,505,526,149.92000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 18

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 1000 Growth ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004346
C.雷	549300H1KWQVEKI25E14
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 1000 Growth ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012076
三、股票代码(如果有)	IWF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.04140000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.23140000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05370000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05220000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,145,032,282.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	4,237,898.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	83,789.56000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,820.25000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	32,335.77000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,767.61000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	357,146.08000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,098.09000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	34,975.12000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	38,934.66000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,519.07000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	48,189.80000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	673,262.43000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,240,802,353.64000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,444,860,656.57000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	329.89000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	10,664,469,845.18000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

20,350,133,185.28000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	45,856,719,938.05000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 19

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 2500 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000057567
C.雷	549300LGEOENDIMMNS78
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 2500 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000183467
三、股票代码(如果有)	SMMD

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.07140000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.00140000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 2.17080000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 2.17080000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	10,067,678.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	39,082.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	美国银行证券公司
二、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	534.74000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	66.40000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	74.89000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	245.84000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	96.61000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	103.66000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	203.84000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	183.14000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	478.33000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	86.88000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	2,209.79000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	威登公司(Weeden&Co.L.P.)
二、SEC文件编号	8-37267
ii.CRD编号	000016835
四、雷，如果有的话	549300OYBLKSN8M8EW67
V.述明(如适用的话)	康涅狄格州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,230.14000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,464,557.62000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	164.80000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,925.22000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,614.22000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	53,559,585.71000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	917.91000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,859.92000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,658.38000000
主交易记录： 10
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,534.71000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

57,050,048.63000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	38,844,268.60000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 20

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares聚焦价值因素ETF
B.系列识别号(如果有)	S000064965
C.雷	549300TKE7L386BO7E45
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares聚焦价值因素ETF
二、类别标识号(如果有)	C000210345
三、股票代码(如果有)	FOVL

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.14390000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.10610000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.22740000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.22730000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	158,381.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	525.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	104.27000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23.57000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	19.79000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	118.93000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	264.29000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,766.21000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,409.09000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,593.77000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	46.73000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,660.31000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	12,050.20000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,231,720.20000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,277,201.89000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

8,508,922.09000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	29,647,836.08000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 21

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares优先和收益证券ETF
B.系列识别号(如果有)	S000013499
C.雷	549300YX74JNY54XCY80
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares优先和收益证券ETF
二、类别标识号(如果有)	C000036528
三、股票代码(如果有)	PFF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.33160000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.79160000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.67230000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.67270000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	106,235,823.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	5,360,473.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	411,109.92000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	108,601.72000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	84,454.16000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	424,208.60000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	38,684.84000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	康托·菲茨杰拉德公司(Cantor Fitzgerald&Co.)
二、SEC文件编号	8-201
ii.CRD编号	000000134
四、雷，如果有的话	5493004J7H4GCPG6OB62
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,757.60000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	91,240.19000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	91,270.91000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	894,250.04000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,463.61000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	2,183,047.90000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	54,854,231.27000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	康托·菲茨杰拉德公司(Cantor Fitzgerald&Co.)
二、SEC文件编号	8-201
ii.CRD编号	000000134
四、雷，如果有的话	5493004J7H4GCPG6OB62
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	23,836,409.28000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	43,404,821.03000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	15,390,992.70000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	71,454,179.87000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,005,802.84000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	68,254,816.85000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	7,519,000,646.08000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,626,696,335.04000000
主交易记录： 10
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	19,238,795.59000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

12,445,137,030.55000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	15,942,458,072.85000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 22

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Healthcare ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004372
C.雷	5493008DMA8OZ7F0WV53
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Healthcare ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012102
三、股票代码(如果有)	IXJ

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.48260000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.02260000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.14180000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.13910000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Global Healthcare ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300IF8LM4GVLCCQ84 支线资金记录： 2 1.全称 IShares全球医疗保健指数ETF(CAD-对冲) 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 02125PFFNNDK2YW74M07 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	16,423,681.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	584,703.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,864.34000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,518.08000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,560.58000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	道明证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-36747
ii.CRD编号	000018476
四、雷，如果有的话	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	525.41000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,267.34000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	839.58000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,398.96000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,039.36000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,900.03000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,280.68000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	22,110.15000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	42,672,630.01000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	295,486,399.16000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	44,599,472.76000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	202,234,183.81000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	92,815,065.53000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	188,480,360.12000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

866,288,111.39000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	2,052,335,403.05000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 23

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares国际股息增长ETF
B.系列识别号(如果有)	S000053600
C.雷	549300ZTYP49IIVWPY18
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares国际股息增长ETF
二、类别标识号(如果有)	C000168437
三、股票代码(如果有)	IGRO

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.19770000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.02230000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.33050000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.33100000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	132,413.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,074.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	汇丰银行中东有限公司
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	阿拉伯联合酋长国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	汇丰银行中东有限公司(多哈，Ad Dawhah，QA，分行)
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	卡塔尔
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	花旗银行，全国协会(孟买，马哈拉施特拉邦，IN，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	印度
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	汇丰银行中东有限公司(科威特城Al Asimah，KW分行)
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	科威特
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	沙特英国银行
二、雷，如果有的话	558600TQS0WENZUC5190
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	沙特阿拉伯
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	渣打银行马来西亚贝尔哈德
二、雷，如果有的话	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	马来西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	花旗银行马格里布银行(Citibank Maghreb S.A.)
二、雷，如果有的话	5493003FVWLMBFTISI11
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	摩洛哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	意大利联合信贷银行匈牙利分行
二、雷，如果有的话	Y28RT6GGYJ696PMW8T44
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	匈牙利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(雅加达，雅加达，ID，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	印度尼西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	花旗银行，Anonim Sirketi
二、雷，如果有的话	CWZ8NZDH5SKY12Q4US31
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	土耳其
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	花旗银行，全国协会(开罗，开罗，EG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	埃及
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	银行Hapoalim B.M.
二、雷，如果有的话	B6ARUI4946ST4S7WOU88
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	以色列
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	银行手柄w Warszawie Spolka Akcyjna
二、雷，如果有的话	XLEZHWWOI4HFQDGL4793
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	波兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 30
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 31
一、全称	花旗信托哥伦比亚S A社会信托基金
二、雷，如果有的话	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	哥伦比亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 32
一、全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 33
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(Makati City，Metro Manila，PH，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	菲律宾
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 34
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 35
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 36
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 37
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 38
一、全称	渣打银行(香港)有限公司
二、雷，如果有的话	X5AV1MBDXGRPX5UGMX13
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 39
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 40
一、全称	股份公司商业银行花旗银行
二、雷，如果有的话	CHSQDSVI1UI96Y2SW097
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	俄罗斯联邦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 41
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 42
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 43
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 44
一、全称	汇丰银行(中国)有限公司
二、雷，如果有的话	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	中国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 45
一、全称	第一兰德银行有限公司
二、雷，如果有的话	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	南非
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 46
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 47
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 48
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	914.15000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,579.42000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	752.21000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,466.34000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,302.12000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,178.96000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,405.85000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	553.14000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	596.64000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	397.42000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	14,086.50000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,038,037.27000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,907,632.27000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	11,838,073.20000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	37,404,748.90000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,201,939.48000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	10.35000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

72,390,441.47000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	79,198,415.15000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

如果是，请为每个信贷额度提供以下要求的信息 ：

授信额度明细记录： 1
i.信用额度是已承诺的还是未承诺的 信用额度？	已提交 未提交
二、信用额度是多少？	300,000,000.00000000
三、信用额度是在哪一家(或哪些)机构？
行机构记录： 1
机构名称	道富银行信托公司
iv.信用额度是仅针对基金的，还是 在 多个基金之间共享的？	鞋底 共享

1.如果共享，请列出可能使用该信用额度的其他基金的名称 。

共享信用用户记录： 1

基金名称	IShares Edge MSCI Min Vol新兴市场ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 2

基金名称	IShares Edge MSCI最小成交量全球ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 3

基金名称	IShares MSCI Global Energy Producers ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 4

基金名称	IShares Core MSCI Total International Stock ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 5

基金名称	IShares MSCI新兴市场(中国除外)ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 6

基金名称	IShares MSCI金砖四国ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 7

基金名称	IShares Edge MSCI多因素新兴市场ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 8

基金名称	IShares MSCI ACWI(不含美国ETF)
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 9

基金名称	IShares ESG MSCI EM ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 10

基金名称	IShares新兴市场股息ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 11

基金名称	IShares ESG MSCI新兴市场领导者ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 12

基金名称	IShares MSCI全球农业生产者ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 13

基金名称	IShares网络安全和科技ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 14

基金名称	IShares MSCI ACWI ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 15

基金名称	IShares Edge MSCI多因素全球ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 16

基金名称	IShares MSCI Frontier 100 ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 17

基金名称	IShares MSCI Global Metals&Mining Producers ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 18

基金名称	IShares Core MSCI新兴市场ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 19

基金名称	IShares MSCI哥伦比亚ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 20

基金名称	IShares指数科技ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 21

基金名称	IShares MSCI All Country Asia(日本除外)ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 22

基金名称	IShares MSCI新兴市场亚洲ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 23

基金名称	IShares MSCI Global Impact ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 24

基金名称	IShares MSCI新兴市场小盘ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 25

基金名称	IShares基因组学、免疫学和医疗ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

共享信用用户记录： 26

基金名称	IShares MSCI新兴市场ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09102

共享信用用户记录： 27

基金名称	IShares MSCI ACWI低碳目标ETF
秒文件编号( 例如，811- )	811-09729

V.基金是否在此 期间使用了信用额度？ 是 否 六.如果基金在这段时间内使用了信用额度，那么使用信用额度时的平均未偿还金额是多少？ 七.如果基金在此期间使用了信用额度，那么该信用额度使用的天数是多少？

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 24

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares S&P中型股400成长型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004308
C.雷	549300QX118GSGGY3M67
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares S&P中型股400成长型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012038
三、股票代码(如果有)	IJK

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.04740000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.19260000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.03540000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.03410000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	423,816,788.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	1,508,693.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,986.52000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	35,551.41000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	59,718.53000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,740.61000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	63,604.55000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	59,412.19000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13,248.35000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	44,681.62000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	34,406.00000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	93,769.03000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	467,807.64000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	215,243,517.52000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,558,840,137.14000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	852,129,892.68000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

2,626,213,547.34000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	7,235,550,360.53000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 25

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Financials ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004370
C.雷	549300ZMR7B4O75NER74
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Financials ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012100
三、股票代码(如果有)	IXG

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.37380000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.08620000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.29150000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.29260000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,752,381.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	21,479.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(英国伦敦分行)
二、雷，如果有的话	00000000000000000000
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 30
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	889.64000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,877.84000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	642.52000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	717.06000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	657.88000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	435.87000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	383.49000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	468.02000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	397.94000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	518.16000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	8,522.05000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	58,672,513.34000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	76,703,506.99000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	144,742,597.65000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	162,152,447.29000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	105,747,268.10000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	48,076,062.40000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

596,094,395.77000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	351,777,391.25000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 26

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国医疗保健提供商ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009418
C.雷	5493000J69Q6KCUCL849
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国医疗保健提供商ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025772
三、股票代码(如果有)	IHF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.00740000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.41260000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05720000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05480000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	40,554,621.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	166,968.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,075.13000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,768.10000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,457.83000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,836.59000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,131.77000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,882.31000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,946.12000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	778.30000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,212.53000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,836.78000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	43,066.18000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,629,747,762.38000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	63,729,734.88000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,693,957,157.26000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	842,528,429.97000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 27

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares全球基础设施ETF
B.系列识别号(如果有)	S000019356
C.雷	549300ZC2N3HUK3DTK30
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares全球基础设施ETF
二、类别标识号(如果有)	C000053784
三、股票代码(如果有)	网状结构

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.62080000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.16080000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.21270000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.21110000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	11,549,777.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	145,484.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,522.40000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,902.86000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,672.67000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	海通国际证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,854.71000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,163.33000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,679.96000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
二、SEC文件编号	8-45411
ii.CRD编号	000031194
四、雷，如果有的话	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,390.07000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	30,310.71000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,612.26000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,125.84000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	116,344.31000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	简街资本有限责任公司
二、SEC文件编号	8-52275
ii.CRD编号	000103782
四、雷，如果有的话	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	23,986,402.97000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	93,461,602.17000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	71,065.12000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	31,069,715.98000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	76,901,783.98000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	721,847,838.61000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	372,092,765.52000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,810,353.34000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,333,241,527.69000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	3,162,322,482.11000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 28

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Industrials ETF
B.系列识别号(如果有)	S000008882
C.雷	5493003UKBOV50PZCU60
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Industrials ETF
二、类别标识号(如果有)	C000024196
三、股票代码(如果有)	鄂西

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.35920000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.10080000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.12380000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12330000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares S&P Global Industrials Fund(CAD-Heded) 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300HTPI0NGHAD1074 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,091,647.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	27,915.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	178.04000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	113.12000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	436.75000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	576.39000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	124.72000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	298.71000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	147.89000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	485.59000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	242.29000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	147.42000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	3,176.91000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	105,867,748.74000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	14,158,462.45000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,895,827.69000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,979,496.74000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	74,384,086.32000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	47,511,529.08000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	21,696,665.06000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	53,638,042.93000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	32,270,609.67000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

358,402,468.68000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	224,950,214.41000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 29

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004355
C.雷	54930072GM1ADLZJ5373
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Expanded Tech-Software Sector ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012085
三、股票代码(如果有)	IGV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.00130000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.46130000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.19750000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.19700000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	222,156,982.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	769,756.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,749.73000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,023.17000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	国家金融服务有限责任公司
二、SEC文件编号	8-26740
ii.CRD编号	000013041
四、雷，如果有的话	549300JRHF1MHHWUAW04
V.述明(如适用的话)	马萨诸塞州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,679.20000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,948.03000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,932.53000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,079.72000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,535.27000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25,474.78000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,056.96000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,705.53000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	108,614.42000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	397,457,815.16000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	9,899,074,279.95000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	22,981,596.12000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	33,204,034.11000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

10,357,247,824.34000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	2,855,173,476.80000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 30

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国地区性银行ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009422
C.雷	549300ATU16XG7227373
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国地区性银行ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025776
三、股票代码(如果有)	IAT

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.20470000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.21530000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.17010000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.16850000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	9,216,156.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	26,504.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,495.20000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	309.56000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,087.78000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	309.61000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,357.06000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,024.29000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	291.12000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	369.27000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	375.89000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	187.88000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	7,414.09000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	45,422,523.78000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	296,949,462.43000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

342,371,986.21000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	409,686,636.23000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 31

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares北美自然资源ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004356
C.雷	549300JCE6XH2SXVDE44
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares北美自然资源ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012086
三、股票代码(如果有)	免疫球蛋白

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.13410000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.32590000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.74610000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.74540000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	23,602,953.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	138,902.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,649.99000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,608.72000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,382.57000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,340.59000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,125.63000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,382.72000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,203.79000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,939.31000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	865.74000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,943.29000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	36,526.50000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	90,021,922.46000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	319,200,242.46000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

409,222,164.92000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	551,946,942.84000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 32

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国油气勘探与生产ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009414
C.雷	5493009ZO4OPO5B72Y32
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国油气勘探与生产ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025768
三、股票代码(如果有)	IEO

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.32010000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.09990000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.15950000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.15860000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	8,009,529.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	88,868.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,817.86000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	980.48000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	206.95000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	351.45000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,363.20000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	466.30000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,908.18000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,330.05000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,237.31000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,043.00000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	22,778.89000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	44,097,828.86000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	183,534,126.81000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

227,631,955.67000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	214,872,542.02000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 33

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国保险ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009421
C.雷	549300DCQ1HNSMVDSM98
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国保险ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025775
三、股票代码(如果有)	IAK

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.10600000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.31400000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.12620000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12620000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	709,068.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	10,953.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	141.06000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	303.75000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	457.37000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	76.33000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	59.68000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	189.80000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	66.92000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	96.54000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	202.10000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	30.16000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	1,692.06000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	25,545,497.22000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	9,582,347.56000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

35,127,844.78000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	98,768,948.19000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 34

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares International开发的房地产ETF
B.系列识别号(如果有)	S000017779
C.雷	549300BORA0TFB7DYG22
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares International开发的房地产ETF
二、类别标识号(如果有)	C000049096
三、股票代码(如果有)	WPS

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.34420000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13580000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.68030000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.67980000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,307,370.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	41,679.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	第一兰德银行有限公司
二、雷，如果有的话	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	南非
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	银行Hapoalim B.M.
二、雷，如果有的话	B6ARUI4946ST4S7WOU88
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	以色列
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	228.23000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	255.18000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	239.23000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	351.30000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	255.85000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	714.26000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	221.47000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	238.45000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	347.73000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	477.06000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	4,521.22000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5.20000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	29,919,480.95000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,792.00000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	28,530,718.13000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	21,155,591.38000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

80,085,448.55000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	118,048,413.06000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 35

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004317
C.雷	549300E44NRXZV2OY345
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core S&P Total U.S.Stock Market ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012047
三、股票代码(如果有)	ITOT

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.02490000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.00510000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.34310000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.34310000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	621,118,175.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	5,553,731.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	31,000.44000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,179.54000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,424.76000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,021.42000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	32,158.14000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,329.78000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,160.47000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,644.62000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	47,355.70000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,434.78000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	221,177.33000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	11,799.26000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	9,002,564,224.86000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	48,342.18000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,320,434,640.10000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

11,339,747,224.00000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	22,232,332,043.67000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 36

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Asia 50 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000017778
C.雷	549300SI0W8VMRSNVL85
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Asia 50 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000049095
三、股票代码(如果有)	友邦

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.01360000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.48640000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.27720000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.27850000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Asia 50 ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300JU54EBKD3TS515 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	12,382,890.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	238,767.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,405.34000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,974.36000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,418.98000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,448.90000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,960.56000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,321.73000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	海通国际证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	837.79000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,859.91000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,425.50000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	902.78000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	66,911.00000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	61,267,790.79000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	562,409.98000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	703,332.26000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	497,991.36000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	114,190,406.54000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

177,221,930.93000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,092,349,881.84000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 37

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 2000 Value ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004342
C.雷	549300WJAJCAZZLTQD63
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 2000 Value ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012072
三、股票代码(如果有)	IWN

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.09360000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.14640000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.18100000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.18180000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	653,760,396.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	8,454,376.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	43,770.23000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	68,841.13000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	65,486.74000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	45,600.76000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	36,899.39000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	73,850.75000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	107,326.88000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	35,246.30000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,359.50000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	391,920.35000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	933,836.57000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	72,505.19000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,304,914,585.41000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3.12000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,350,328,442.98000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,070,923,050.50000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,740,987,957.45000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	8,954,053,756.09000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 38

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 3000 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004341
C.雷	549300MZB6KLEC394780
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 3000 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012071
三、股票代码(如果有)	IWV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.03550000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.16450000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.04530000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.04480000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	236,087,647.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	1,737,089.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,068.68000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,178.49000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,540.70000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,180.40000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,987.84000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13,608.13000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,904.32000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,431.19000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,662.19000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,215.96000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	103,585.05000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	威登公司(Weeden&Co.L.P.)
二、SEC文件编号	8-37267
ii.CRD编号	000016835
四、雷，如果有的话	549300OYBLKSN8M8EW67
V.述明(如适用的话)	康涅狄格州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	54.93000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	52.83000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,176.84000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,401,887,035.65000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	337.86000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	871,071,061.58000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	16,106.10000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

3,279,701,172.19000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	9,531,808,887.59000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 39

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 2000 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004344
C.雷	549300O80OAR5VTWR172
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 2000 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012074
三、股票代码(如果有)	IWM

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.13960000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.05040000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.12580000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12620000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	5,198,609,421.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	65,648,531.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	61,859.91000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	398,827.75000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	308,769.16000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	72,586.34000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	610,256.74000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	715,503.56000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	150,390.10000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	242,584.87000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	607,277.85000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	116,208.94000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	3,446,955.18000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	121,649,233,459.46000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	167,665.08000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	7,185,045,024.64000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

129,311,100,556.83000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	42,367,513,615.95000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 40

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国房地产ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004328
C.雷	549300SJWB2CPZFPT616
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国房地产ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012058
三、股票代码(如果有)	IYR

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.01730000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.40270000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.14750000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.14610000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	11,412,938.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	47,709.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	美国银行证券公司
二、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	24,850.16000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,635.47000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,117.26000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13,372.58000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,261.31000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,888.94000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,735.15000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,747.52000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,294.03000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,126.50000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	146,524.87000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	618,006,796.26000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	33,347,187,534.63000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

33,965,194,330.89000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	4,418,739,550.01000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 41

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Consumer Staples ETF
B.系列识别号(如果有)	S000008881
C.雷	549300R95TKRXHGD3Z08
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Consumer Staples ETF
二、类别标识号(如果有)	C000024195
三、股票代码(如果有)	KXI

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.58770000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12770000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.30660000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.30570000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Global Consumer Staples ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 5493009WMWBZ6EE02G23 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,581,864.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	34,619.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,318.78000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,313.45000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,948.10000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,307.27000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	546.29000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,631.96000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,289.04000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,918.90000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	法国兴业银行(Societe Generale)
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	法国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	515.68000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	761.99000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	16,939.10000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	137,458,150.76000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	简街资本有限责任公司
二、SEC文件编号	8-52275
ii.CRD编号	000103782
四、雷，如果有的话	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,974,050.96000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	31,900,163.38000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,283,501.10000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	69,012,115.87000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	972,298.88000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	81,603,596.84000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,413,161.61000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,330,267.20000000
主交易记录： 10
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,373,666.59000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

352,474,021.16000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	778,888,793.97000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 42

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares新兴市场基础设施ETF
B.系列识别号(如果有)	S000022497
C.雷	549300OLEPIVD22X1N37
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares新兴市场基础设施ETF
二、类别标识号(如果有)	C000065073
三、股票代码(如果有)	EMIF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.73410000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.01590000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.72710000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.72500000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,237,677.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	4,091.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	花旗信托哥伦比亚S A社会信托基金
二、雷，如果有的话	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	哥伦比亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	沙特英国银行
二、雷，如果有的话	558600TQS0WENZUC5190
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	沙特阿拉伯
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	汇丰银行中东有限公司(科威特城Al Asimah，KW分行)
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	科威特
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	银行手柄w Warszawie Spolka Akcyjna
二、雷，如果有的话	XLEZHWWOI4HFQDGL4793
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	波兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	汇丰银行中东有限公司
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	阿拉伯联合酋长国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	汇丰银行中东有限公司(多哈，Ad Dawhah，QA，分行)
二、雷，如果有的话	549300F99IL9YJDWH369
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	卡塔尔
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	花旗银行，全国协会(开罗，开罗，EG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	埃及
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	花旗银行，Anonim Sirketi
二、雷，如果有的话	CWZ8NZDH5SKY12Q4US31
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	土耳其
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	股份公司商业银行花旗银行
二、雷，如果有的话	CHSQDSVI1UI96Y2SW097
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	俄罗斯联邦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(雅加达，雅加达，ID，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	印度尼西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(Makati City，Metro Manila，PH，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	菲律宾
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	意大利联合信贷银行匈牙利分行
二、雷，如果有的话	Y28RT6GGYJ696PMW8T44
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	匈牙利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 30
一、全称	渣打银行马来西亚贝尔哈德
二、雷，如果有的话	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	马来西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 31
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 32
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 33
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 34
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 35
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 36
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 37
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 38
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 39
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 40
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 41
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 42
一、全称	汇丰银行(中国)有限公司
二、雷，如果有的话	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	中国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 43
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	248.60000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,924.63000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	55.33000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	479.94000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	457.02000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	49.46000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	219.88000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	55.12000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,249.45000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	海通国际证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	2549006M82CC9SM1JN29
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	116.65000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	4,986.33000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,433,137.08000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,713,906.45000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,306,560.44000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

10,453,603.97000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	23,164,711.79000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 43

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares欧洲ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004315
C.雷	5493004D4K31BQWDCY74
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares欧洲ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012045
三、股票代码(如果有)	IEV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.31120000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.27880000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.24750000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.24810000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares欧洲ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 5493003T47CI45R2MK65 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	7,490,806.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	148,404.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(英国伦敦分行)
二、雷，如果有的话	00000000000000000000
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,592.89000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,548.30000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,957.80000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,056.98000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,620.45000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,920.33000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	742.31000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,204.61000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	487.54000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,301.03000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	30,986.41000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	141,598,236.90000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	77,687,081.75000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	11,358,563.37000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	260,111,691.85000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	151,375,771.62000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

642,131,345.49000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,704,942,152.32000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 44

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国基础设施ETF
B.系列识别号(如果有)	S000061314
C.雷	549300RYOD5SX3832571
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国基础设施ETF
二、类别标识号(如果有)	C000198491
三、股票代码(如果有)	IFRA

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.28770000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.11400000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.28820000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.28880000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	213,745.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	5,667.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	55.16000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	270.83000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	54.36000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5.03000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	124.57000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	186.39000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	186.05000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	106.27000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25.81000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13.93000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	1,031.95000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	471.72000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,785.68000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	429.10000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,291,443.51000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	277.35000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	717,470.14000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	897.07000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

2,013,774.57000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	6,327,990.31000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 45

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国电信ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004333
C.雷	549300NQVBE9U3YDB131
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国电信ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012063
三、股票代码(如果有)	IYZ

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.09880000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.32120000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.25620000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.25690000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	14,681,992.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	92,131.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,592.13000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,805.38000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	982.63000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,930.07000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	578.71000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,471.51000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,719.45000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,985.52000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,680.61000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,790.92000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	58,046.35000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	60,326,937.96000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,320,869,289.61000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,381,196,227.57000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	414,906,380.03000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 46

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Nasdaq生物技术ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004350
C.雷	549300S7IVD88MPK0066
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Nasdaq生物技术ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012080
三、股票代码(如果有)	易卜拉欣

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.13370000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.32630000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.08590000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.08330000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,162,222,191.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	9,633,575.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	21,286.72000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	45,551.46000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	29,091.54000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	20,695.43000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25,078.73000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,738.43000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	125,131.47000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	89,963.22000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,359.43000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	283,548.72000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	670,010.97000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,028,768,147.28000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	20,142,282,311.88000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

21,327,772,316.33000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	7,188,417,153.23000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 47

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国航空航天和国防ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009423
C.雷	549300BI35CWQ4Q8FM41
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国航空航天和国防ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025777
三、股票代码(如果有)	伊塔

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.06980000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.35020000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.08770000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.08540000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	128,426,289.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	406,783.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	977.63000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,870.84000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,504.95000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,025.94000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,195.04000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	37,852.09000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,759.18000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14,209.45000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,442.39000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	26,169.93000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	109,297.82000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	633,823,458.41000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	377,239,888.18000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,964,779,249.19000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

3,975,842,595.78000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	5,063,720,748.97000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 48

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Energy ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004359
C.雷	5493005XHS63FFTJXT53
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Energy ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012089
三、股票代码(如果有)	IXC

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.77100000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.31100000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.35590000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.35340000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	2,202,478.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	16,764.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,744.31000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,783.47000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	道明证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-36747
ii.CRD编号	000018476
四、雷，如果有的话	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,402.21000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,073.76000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,236.01000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,672.19000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	855.44000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,106.23000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	950.82000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,148.13000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	18,520.30000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	112,806,934.62000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	512,422,708.74000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	加拿大帝国商业银行
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	2IGI19DL77OX0HC3ZE78
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	加拿大(联邦级)
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,650,510.45000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,732,811.65000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	330,090,419.61000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	41,467,495.48000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	379,939,732.19000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	24,175,221.71000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	203,472,205.48000000
主交易记录： 10
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,323,660.47000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,621,081,700.40000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	902,166,676.02000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 49

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares S&P小型股600价值型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004316
C.雷	549300XRN6BYGRPV6Y61
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares S&P小型股600价值型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012046
三、股票代码(如果有)	IJS

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.14330000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.10670000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.09440000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.09320000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	366,817,623.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	3,942,714.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	107,021.30000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	81,009.94000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	137,973.47000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	170,871.07000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	89,177.47000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	150,668.21000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	55,289.40000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	185,921.42000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	95,822.36000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	132,946.22000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	1,272,284.73000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,536,007,097.43000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,202,647,164.43000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,008,132,447.88000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

5,754,593,833.74000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	6,028,127,502.18000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 50

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares微型股ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004439
C.雷	549300RWAE45TBJ0XD47
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares微型股ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012202
三、股票代码(如果有)	国际捕鲸委员会

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.50530000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.09470000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.27110000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.27100000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	152,311,030.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	4,841,010.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,219.14000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,986.51000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	119,411.10000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,150.74000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,234.53000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,043.94000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,678.97000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	13,782.56000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,828.76000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,791.24000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	231,819.32000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	126,443,510.20000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	271,802,759.75000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	28.68000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	17,204.56000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	18,285.95000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	138,860,755.76000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	30,252.50000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

546,356,500.50000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	824,696,824.38000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 51

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell中型成长型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004336
C.雷	5493004I787UFE6AN650
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell中型成长型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012066
三、股票代码(如果有)	IWP

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.01600000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.22400000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05610000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05540000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	965,993,668.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	3,417,397.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,526.42000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,151.40000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	131,442.69000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,623.30000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,348.34000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,489.77000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,105.17000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,367.44000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,995.47000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,583.75000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	213,925.21000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	511,083,675.34000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,712,092,130.31000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,665,536,125.23000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,888,711,930.88000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	10,971,201,995.18000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 52

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell TOP 200 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000026553
C.雷	549300C61G8VMXGKB962
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell TOP 200 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000079752
三、股票代码(如果有)	IWL

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.00580000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.15580000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.09350000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.09280000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	987,426.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	5,516.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	139.27000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	180.89000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	114.04000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	24.43000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	117.22000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	340.11000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	31.62000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	151.98000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	166.67000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	182.18000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	1,468.18000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,191.81000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	311,161,422.09000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	23,830,924.28000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	19,756.66000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

335,014,294.84000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	279,250,172.76000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 53

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares标准普尔500价值型ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004312
C.雷	549300CBC7RH6BCDVO32
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares标准普尔500价值型ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012042
三、股票代码(如果有)	伊夫

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.04390000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13610000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.06390000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.06390000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	67,920,532.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	656,271.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,545.43000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	83,054.61000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,229.98000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	74,232.36000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	39,246.65000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	45,950.28000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,469.11000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	67,561.90000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	95,201.80000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	36,693.63000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	501,759.69000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,388,415,375.91000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,716,983,557.22000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,308,603,169.48000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

16,414,002,102.61000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	15,841,233,706.08000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 54

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares全球木材和林业ETF
B.系列识别号(如果有)	S000022500
C.雷	549300L3MTKRASOKOH78
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares全球木材和林业ETF
二、类别标识号(如果有)	C000065076
三、股票代码(如果有)	木料

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.77780000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.31780000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.30290000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.30250000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	289,956.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,389.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	第一兰德银行有限公司
二、雷，如果有的话	ZAYQDKTCATIXF9OQY690
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	南非
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	桑坦德银行(Banco Santander，S.A.)
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493006QMFDDMYWIAM13
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	西班牙
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,224.63000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	961.54000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	422.69000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	634.21000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,424.10000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,346.10000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,874.92000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,127.28000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,177.00000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	法国兴业银行(Societe Generale)
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	法国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	299.62000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	16,103.33000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,914,869.42000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	25,649,230.36000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	26,983,642.52000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,131,902.35000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	47,983,207.82000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	24,991,844.84000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

137,654,697.31000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	233,147,861.29000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 55

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares全球消费者可自由支配ETF
B.系列识别号(如果有)	S000008880
C.雷	549300KJTC0W31QYKL73
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares全球消费者可自由支配ETF
二、类别标识号(如果有)	C000024194
三、股票代码(如果有)	RXi

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.51420000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05420000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.20440000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.20370000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares标准普尔全球消费者可自由支配指数基金(CAD-Heded) 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300FNITEQ5738HG49 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,185,014.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	15,100.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	838.83000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	332.23000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	762.96000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	243.60000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	513.87000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	629.92000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	411.43000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,101.09000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	632.05000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	427.41000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	6,728.51000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	66,789,293.77000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	36,558,436.04000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	24,261,087.90000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	17,973,141.45000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

145,581,959.16000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	210,233,400.09000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 56

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Expanded Tech Sector ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004352
C.雷	549300MWG0PY0C195J81
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Expanded Tech Sector ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012082
三、股票代码(如果有)	免疫球蛋白

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.00830000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.45170000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.18280000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.18190000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	52,139,146.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	201,939.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	285.24000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	509.04000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,111.56000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,697.26000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,490.00000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	635.21000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	558.05000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	415.34000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	410.14000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,891.30000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	18,159.09000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	120.82000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	21,609,262.27000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	35,919,200.41000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	21,148,025.14000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	97,125,921.48000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	666,032,117.35000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

842,431,582.47000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,709,785,664.37000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 57

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国石油设备与服务ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009416
C.雷	5493008NT0PYY37SJR58
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国石油设备与服务ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025770
三、股票代码(如果有)	IEZ

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.39600000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.02400000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.43810000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.44030000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	6,267,599.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	50,867.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	493.50000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,704.73000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,393.71000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,309.76000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,712.72000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	858.89000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	759.38000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	环路资本市场有限责任公司
二、SEC文件编号	8-50140
ii.CRD编号	000043098
四、雷，如果有的话	254900FPPM2WN90D4786
V.述明(如适用的话)	伊利诺伊州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	168.58000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,694.15000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	843.07000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	27,154.22000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	84,239.66000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	104,274,925.05000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,394,552.96000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

112,753,717.67000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	93,789,117.82000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 58

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares住宅房地产ETF
B.系列识别号(如果有)	S000015623
C.雷	5493004WBOUA72JP1U19
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares住宅房地产ETF
二、类别标识号(如果有)	C000042584
三、股票代码(如果有)	雷兹

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.10860000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.37140000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.09780000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.09930000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,809,788.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	4,547.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,224.11000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	507.50000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	727.02000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	603.94000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,765.53000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,439.49000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	725.20000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,061.42000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,402.37000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,092.26000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	15,625.57000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	371,151,073.92000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	65,594,036.62000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

436,745,110.54000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	495,584,169.80000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 59

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares全球通信服务ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004373
C.雷	5493007NVRHMUB1YM625
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares全球通信服务ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012103
三、股票代码(如果有)	IXP

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.07180000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.38820000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.36660000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.36760000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	2,504,215.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	8,867.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	SG America Securities，LLC
二、雷，如果有的话	549300F35UE0BOM1WJ55
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,211.67000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,710.26000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,198.54000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	510.79000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	927.01000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	296.27000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,408.95000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
二、SEC文件编号	8-45411
ii.CRD编号	000031194
四、雷，如果有的话	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	238.65000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,127.33000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	294.69000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	14,420.14000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	32,183,763.31000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	78,697,151.39000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	60,274,016.67000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	48,445,227.02000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	29,882,813.76000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	69,644,708.09000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

319,127,680.24000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	248,010,648.25000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 60

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Material ETF
B.系列识别号(如果有)	S000008884
C.雷	5493002KBLGLSL52T116
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Material ETF
二、类别标识号(如果有)	C000024198
三、股票代码(如果有)	MXI

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.36010000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.08990000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.22150000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.22080000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	571,275.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	23,004.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	花旗信托哥伦比亚S A社会信托基金
二、雷，如果有的话	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	哥伦比亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	渣打银行马来西亚贝尔哈德
二、雷，如果有的话	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	马来西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 30
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 31
一、全称	汇丰银行(中国)有限公司
二、雷，如果有的话	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	中国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 32
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 33
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	633.58000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	380.99000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	BTG PActual智利S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	549300OI2GKV3PJY748
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	智利
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	276.24000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	707.44000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,742.95000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,750.10000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	460.57000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,363.04000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	335.65000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,178.43000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	17,586.34000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	139,135,400.57000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	147,047,223.49000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	137,420,825.89000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	195,676,674.02000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	29,649,108.50000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

648,929,232.47000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	234,256,491.38000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 61

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国经纪交易商和证券交易所ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009420
C.雷	54930085FJMZ4CBKDP12
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国经纪交易商和证券交易所ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025774
三、股票代码(如果有)	IAI

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.00090000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.42090000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.11430000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.11370000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,636,556.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	4,497.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	878.28000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	68.36000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,396.03000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	185.88000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	794.86000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,704.79000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	524.41000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	375.21000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	297.43000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	101.24000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	7,499.67000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	15,802,006.82000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	127,538,380.08000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

143,340,386.90000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	229,672,999.74000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 62

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares拉丁美洲40 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004348
C.雷	549300LU9LZBB8WGN795
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares拉丁美洲40 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012078
三、股票代码(如果有)	ILF

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.80610000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.32610000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 5.78460000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 5.78450000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	31,240,330.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	1,485,804.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	秘鲁花旗银行(Citibank del秘鲁S.A.)
二、雷，如果有的话	MYTK5NHHP1G8TVFGT193
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	秘鲁
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	花旗信托哥伦比亚S A社会信托基金
二、雷，如果有的话	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	哥伦比亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	19,211.16000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,083.60000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Larrain Vial Securities US LLC
二、SEC文件编号	8-68452
ii.CRD编号	000152424
四、雷，如果有的话	254900M1RCZVBFJ7BS17
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,631.20000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	48,682.77000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	BTG PActual智利S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	549300OI2GKV3PJY748
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	智利
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,089.42000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	82,027.51000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	29,557.23000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	Credicorp Capital S.A.Corredores de Bolsa
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493008THWW621OGLL30
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	智利
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,814.52000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	42,647.98000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	41,616.44000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	320,764.40000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	460,985,368.71000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	128,873,170.86000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	519,009,928.72000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	89,761,876.38000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	468,074,236.34000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	357,787,748.45000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	136,817,332.51000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

2,161,309,661.97000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,493,120,018.69000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 63

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares货币对冲JPX-日经400 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000050721
C.雷	5493000DAYJO38DHX894
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares货币对冲JPX-日经400 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000160171
三、股票代码(如果有)	HJPX

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -2.18070000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -2.18070000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 26.04600000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 26.04600000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	不适用
G.提供证券净收益 出借业务 活动	不适用

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.08000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-41562
ii.CRD编号	000019585
四、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6.51000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	14.35000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	0.12000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5.16000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5.66000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22.69000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	21.93000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	76.50000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	53,486.14000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

53,486.14000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	2,775,174.90000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 64

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Mortgage Real Estate ETF
B.系列识别号(如果有)	S000015626
C.雷	549300WLIJWYXGL2J018
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Mortgage Real Estate ETF
二、类别标识号(如果有)	C000042587
三、股票代码(如果有)	快速眼动

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.41500000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.06500000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.57030000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.57100000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	4,202,017.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	22,717.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	美国银行证券公司
二、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	71,353.98000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	25,177.55000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,290.48000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,365.23000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	20,315.03000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	69,209.52000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	30,247.19000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	85,109.87000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	65,846.11000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	19,429.42000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	478,004.14000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	365,601,727.68000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	628,595,950.78000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

994,197,678.46000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,262,546,606.06000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 65

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares美国医疗设备ETF
B.系列识别号(如果有)	S000009419
C.雷	549300MTJJWSCQO9N641
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares美国医疗设备ETF
二、类别标识号(如果有)	C000025773
三、股票代码(如果有)	艾希

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.03280000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.38720000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.04330000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.04010000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	148,081,898.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	1,079,903.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	24,019.87000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,668.32000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,648.10000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,801.94000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	901.61000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,437.58000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	29,495.08000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	640.91000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,004.76000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,137.26000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	76,823.93000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	134,831,617.34000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	48,338,688.51000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,077,183,279.91000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,260,353,585.76000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	4,138,242,921.42000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 66

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares JPX-日经400 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004337
C.雷	5493006E0V3ITSKLLV81
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares JPX-日经400 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012067
三、股票代码(如果有)	JPXN

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.22450000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.25550000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 2.73860000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 2.73920000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	352,962.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	6,693.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	40.22000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	法国兴业银行(Societe Generale)
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	法国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	369.65000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	227.86000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,163.88000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	52.70000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	96.33000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	208.91000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	76.96000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	458.95000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	395.59000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	3,150.38000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	18,243,000.86000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,324,594.24000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,605,697.32000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

32,361,636.94000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	104,006,930.79000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 67

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core标普小型股ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004313
C.雷	549300BZQ17QYN750B25
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core标普小型股ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012043
三、股票代码(如果有)	IJR

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.07140000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.00140000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.10560000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.10560000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Core标普小型股ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 549300F2VOLRDEEB8K71 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	3,097,218,961.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	23,464,576.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	210,421.73000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	478,294.45000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	304,747.28000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	772,477.03000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	563,190.21000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	240,844.84000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	552,755.46000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	246,047.94000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	248,245.21000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	425,967.61000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	4,580,019.26000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	534,589,706.75000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	10,678,263,671.72000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,362,725,111.05000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	967,690,218.11000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	923,879,540.33000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,328,576,132.40000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	243,164,398.70000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	6,349,661,636.18000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

23,430,321,382.24000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	43,640,631,665.72000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 68

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares全球清洁能源ETF
B.系列识别号(如果有)	S000022498
C.雷	549300WONOCNDW382894
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares全球清洁能源ETF
二、类别标识号(如果有)	C000065074
三、股票代码(如果有)	ICLN

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.25630000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.20370000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.59320000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.59390000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	43,184,034.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	321,620.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	德意志银行(Deutsche Bank Societa Per Azioni)
二、雷，如果有的话	529900SS7ZWCX82U3W60
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,338.88000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,096.50000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,021.10000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	21,381.01000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,226.04000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	道明证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-36747
ii.CRD编号	000018476
四、雷，如果有的话	SUVUFHICNZMP2WKHG940
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,510.66000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	47,816.71000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
二、SEC文件编号	8-45411
ii.CRD编号	000031194
四、雷，如果有的话	549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,648.86000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,777.20000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,492.16000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	108,965.08000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,601,833.21000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,354,740.56000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	368,204.96000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	147,354,058.01000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	32,350,391.94000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,901,013.45000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	14,058,206.58000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	205,236,724.19000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	88,076,881.00000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

497,302,053.90000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	361,432,431.92000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 69

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 2000 Growth ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004343
C.雷	549300CPJOUVKWJGSH44
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 2000 Growth ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012073
三、股票代码(如果有)	硫磺岛

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.20960000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.03040000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.15730000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.15720000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,581,947,469.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	19,703,727.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	19,987.89000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	44,625.45000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	46,176.13000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	20,786.52000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	43,585.68000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	76,472.91000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,565.90000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	453,955.20000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,826.81000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	53,500.25000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	800,969.64000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,808.98000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,782,103,539.48000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,007,084,463.06000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	法国巴黎银行证券公司
二、SEC文件编号	8-32682
ii.CRD编号	000015794
四、雷，如果有的话	RCNB60OTYUAMMP879YW96
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,229.00000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

6,969,498,829.82000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	8,985,968,802.90000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 70

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global Tech ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004305
C.雷	549300QYME1DLP7BC726
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global Tech ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012035
三、股票代码(如果有)	IXN

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.36120000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.09880000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.09230000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.09160000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	27,432,585.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	138,780.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	花旗信托哥伦比亚S A社会信托基金
二、雷，如果有的话	549300242J3IJCOSGI49
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	哥伦比亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	Itau CorpBanca
二、雷，如果有的话	549300DDPTTIZ06NIV06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	智利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	渣打银行马来西亚贝尔哈德
二、雷，如果有的话	549300JTJBG2QBI8KD48
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	马来西亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	Intesa Sanpaolo水疗中心
二、雷，如果有的话	2W8N8UU78PMDQKZENC08
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	意大利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 28
一、全称	汇丰银行(中国)有限公司
二、雷，如果有的话	2CZOJRADNJXBLT55G526
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	中国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 29
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 30
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 31
一、全称	花旗银行，全国协会(圣保罗，圣保罗，BR，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴西
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 32
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 33
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 34
一、全称	渣打银行(台湾)有限公司
二、雷，如果有的话	549300QJEO1B92LSHZ06
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	台湾(中国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,593.93000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,123.84000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,560.55000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,593.34000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	983.61000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,881.72000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,636.89000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,262.46000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,995.43000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,807.97000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	66,698.12000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	469,392,807.17000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	418,582,933.43000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,009,228.68000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	231,233,124.94000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	180,503,583.65000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	175,202,677.41000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

1,482,924,355.28000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	2,864,813,135.90000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 71

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Global 100 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004326
C.雷	549300TOT5VRSAZWJX06
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Global 100 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012056
三、股票代码(如果有)	IOO

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.53630000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.13630000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.54960000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.54990000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Global 100 ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 5493001KOO6I21LV04 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,550,315.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	30,956.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞典
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	瑞士信贷(Schweiz)股份公司
二、雷，如果有的话	549300CWR0W0BCS9Q144
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	瑞士
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 4
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆，奥斯陆，No，Branch)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	挪威
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 5
一、全称	墨西哥国家银行，S.A.，Integrante del Grupo Financiero Banamex
二、雷，如果有的话	2SFFM4FUIE05S37WFU55
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	墨西哥
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 6
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基，Uusimaa，FI，分公司)
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	芬兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 7
一、全称	德意志银行，Sociedad Anonima Espanola
二、雷，如果有的话	529900 SICIK5OVMVY186
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	西班牙
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 8
一、全称	意大利联合信贷银行捷克和斯洛伐克，A.S.
二、雷，如果有的话	KR6LSKV3BTSJRD41IF75
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	捷克
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 9
一、全称	作为SEB Pank
二、雷，如果有的话	549300ND1MQ8SNNYMJ22
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	爱沙尼亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 10
一、全称	法国巴黎银行证券服务公司(雅典，阿提卡，GR，分行)
二、雷，如果有的话	549300WCGB70D06XZS54
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	希腊
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 11
一、全称	意大利联合信贷银行奥地利股份公司
二、雷，如果有的话	D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	奥地利
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 12
一、全称	道富银行和信托公司(爱丁堡，英国，分行)
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 13
一、全称	Skandinaviska Enskilda Banken A/S
二、雷，如果有的话	F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	丹麦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 14
一、全称	汇丰证券(美国)有限公司
二、雷，如果有的话	CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 15
一、全称	花旗银行，全国协会(新加坡，SG，分行)
二、雷，如果有的话	E57ODZWZ7FF32TWEFA76
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新加坡
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 16
一、全称	道富银行国际有限公司
二、雷，如果有的话	ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	德国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 17
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 18
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新南威尔士州悉尼，友邦分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	澳大利亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 19
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	香港
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 20
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(卡拉奇，信德，PK，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	巴基斯坦
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 21
一、全称	作为SEB银行
二、雷，如果有的话	549300YW95G1VBBGGV07
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	拉脱维亚
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 22
一、全称	加拿大道富信托公司
二、雷，如果有的话	549300L71XG2CTQ2V827
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	加拿大(联邦级)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 23
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 24
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(韩国首尔郑区分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	韩国(共和国)
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 25
一、全称	瑞穗银行株式会社(东京港区JP分行)
二、雷，如果有的话	RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	日本
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 26
一、全称	渣打银行(泰国)有限公司
二、雷，如果有的话	549300O1LQYCQ7G1IM57
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	泰国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 27
一、全称	香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰奥克兰分行)
二、雷，如果有的话	2HI3YI5320L3RW6NJ957
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	新西兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,048.96000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,836.77000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	957.28000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,271.41000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	法国兴业银行(Societe Generale)
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	O2RNE8IBXP4R0TD8PU41
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)	法国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,543.63000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	734.18000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,581.21000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	593.45000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,810.36000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,666.34000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	17,829.33000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	156,083,191.02000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	235,634,233.52000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	62,141,511.65000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	203,594,099.36000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	211,121,870.34000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

868,574,905.89000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	2,038,861,825.53000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 72

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell 1000 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004347
C.雷	549300R9T7XRZ4D3YF43
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell 1000 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012077
三、股票代码(如果有)	IWB

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.02620000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.12380000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.05520000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.05500000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	503,672,605.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,209,338.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	瑞银证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,524.61000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,701.92000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	19,668.73000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,265.27000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,294.79000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,848.55000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,973.94000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	5,256.68000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,001.02000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,701.88000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	109,500.97000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,450,913,751.16000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	36,493.38000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	8,874,939,762.33000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

10,325,890,006.87000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	20,503,827,894.24000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 73

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell中盘价值ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004335
C.雷	5493005J0UKEGJC13J47
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell中盘价值ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012065
三、股票代码(如果有)	IWS

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.09080000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.14920000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.08300000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.08180000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	293,687,461.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	2,433,361.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根士丹利有限责任公司
二、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,147.87000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	15,942.77000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,763.19000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	190,533.87000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	德意志银行证券公司(Deutsche Bank Securities Inc.)
二、SEC文件编号	8-17822
ii.CRD编号	000002525
四、雷，如果有的话	9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,639.74000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	9,885.67000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	12,412.43000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	16,723.62000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	45,332.21000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	20,700.44000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	356,280.32000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,303,763,946.03000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	123,962.83000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,110,064,554.62000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,860,177,801.04000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

7,274,130,264.52000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	10,903,945,608.73000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 74

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell最具成长性的200只ETF
B.系列识别号(如果有)	S000026552
C.雷	549300DT9HJY4DKTGI57
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell最具成长性的200只ETF
二、类别标识号(如果有)	C000079751
三、股票代码(如果有)	IWY

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.02660000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.17340000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.34840000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.34860000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	10,866,433.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	69,326.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	蒙特利尔银行资本市场公司(BMO Capital Markets Corp.)
二、SEC文件编号	8-34344
ii.CRD编号	000016686
四、雷，如果有的话	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	161.00000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,377.41000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	368.65000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,670.17000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Virtu ITG LLC
二、SEC文件编号	8-44218
ii.CRD编号	000029299
四、雷，如果有的话	549300S41SMIODVIT266
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	680.84000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,367.56000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,225.42000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	491.81000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,175.09000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,197.39000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	23,981.13000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	554,741,087.03000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	137,788,250.82000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	224,021,899.99000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

916,551,237.84000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,567,112,246.34000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 75

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares India 50 ETF
B.系列识别号(如果有)	S000022341
C.雷	549300U1Z4I3HD2JAY15
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares India 50 ETF
二、类别标识号(如果有)	C000064225
三、股票代码(如果有)	印地

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.86250000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.06750000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 2.65680000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 2.65550000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares印度指数ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) W8EINLZLYH8BTF86NP70 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	199,236.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	1,029.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	17,834.07000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	18,880.15000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	麦格理资本(美国)有限公司
二、SEC文件编号	8-47198
ii.CRD编号	000036368
四、雷，如果有的话	549300670K07JRB5UQ40
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	4,269.58000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	23,233.73000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	6,128.38000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	10,483.72000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	150,278.13000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	287.15000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	89.81000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	24,779.29000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	256,428.03000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	36,708,639.58000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	435,840.36000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,371,594.32000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	765,626.86000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	里昂证券美洲有限责任公司
二、SEC文件编号	8-69166
ii.CRD编号	000165533
四、雷，如果有的话	213800M2DXATWY7JMS07
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	17.99000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	301,953,592.80000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	5,136,813.33000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

346,813,117.44000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	775,354,812.62000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 76

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Russell价值最高的200只ETF
B.系列识别号(如果有)	S000026554
C.雷	5493005EJDC8RL947G06
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Russell价值最高的200只ETF
二、类别标识号(如果有)	C000079753
三、股票代码(如果有)	IWX

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.06380000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.13620000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.11980000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.12000000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	2,446,028.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	6,583.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	摩根大通证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	欧洲清算银行
二、雷，如果有的话	549300OZ46BRLZ8Y6F65
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	比利时
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	884.54000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	132.22000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	370.33000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	243.82000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	321.18000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	401.85000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	287.45000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	526.51000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,522.19000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	382.78000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	7,340.80000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	247,349,786.07000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	58,737,023.12000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	47,478,560.54000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

353,565,369.73000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	465,195,329.62000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 77

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares PHLX半导体ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004354
C.雷	5493004SPI3IF1GDIR85
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares PHLX半导体ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012084
三、股票代码(如果有)	索克斯

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： -0.12120000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.58120000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.07470000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.07110000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	58,515,037.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	210,090.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	富国银行证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
三、述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	498.65000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	3,739.77000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	考恩公司(Cowen and Company，LLC)
二、SEC文件编号	8-22522
ii.CRD编号	000007616
四、雷，如果有的话	549300WR155U7DVMIW58
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,462.18000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	2,265.79000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	11,563.03000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	7,009.72000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	1,745.83000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	8,735.34000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	597.30000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	375.84000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	38,658.30000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	142,558,007.98000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	9,601,578,683.05000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

9,744,136,691.03000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	1,799,450,809.47000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 78

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares Core标准普尔500指数ETF
B.系列识别号(如果有)	S000004310
C.雷	5493007M4YMN8XL48C14
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares Core标准普尔500指数ETF
二、类别标识号(如果有)	C000012040
三、股票代码(如果有)	IVV

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.00790000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.03210000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.03320000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.03330000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 I.如果注册人是主基金，请提供下面要求的有关每个支线基金的 信息： 支线资金记录： 1 1.全称 IShares Core标准普尔500指数ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 5493005WDYM2LFJ65R02 支线资金记录： 2 1.全称 IShares Core标准普尔500指数ETF(CAD-对冲) 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) MP7GQX6CY2FWBYBDHT51 支线资金记录： 3 1.全称 IShares标准普尔500指数ETF 2.登记支线基金： A.投资公司法文件编号(例如，811-) 不适用 B.系列标识号(如果有) 不适用 C.支线基金的LEI 不适用 3.未登记支线基金： 支线基金投资顾问的A.SEC文件编号 顾问(例如，801-) 不适用 B.支线基金的雷(如果有的话) 353800FLVVNTUYCHAZ17 二、如果注册人是支线基金，请提供以下关于根据该法注册的主基金 的 信息：

g. 货币市场基金
h. 目标日期基金
i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同
不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

I.如果是，在报告期内，是否有借款人 未能 在合同截止日期 前归还借出的证券， 结果为：

1、基金(或其证券出借代理) 为出借证券质押的清算抵押品？	是 否
2.基金是否受到其他不利影响？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	1,560,422,388.00000000
G.提供证券净收益 出借业务 活动	7,842,337.00000000

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	瑞银证券有限责任公司
二、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 2
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他
托管人记录： 3
一、全称	德意志银行Aktiengesellschaft(阿姆斯特丹，Noord Holland，NL，分行)
二、雷，如果有的话	7LTWFZYICNSX8D621K86
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	荷兰
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

经纪人记录： 1
一、经纪人全称	瑞士信贷证券(美国)有限责任公司
二、SEC文件编号	8-422
ii.CRD编号	000000816
四、雷，如果有的话	1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	335,186.96000000
经纪人记录： 2
一、经纪人全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	61,653.12000000
经纪人记录： 3
一、经纪人全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	69,570.43000000
经纪人记录： 4
一、经纪人全称	瑞银证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-22651
ii.CRD编号	000007654
四、雷，如果有的话	T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	27,796.70000000
经纪人记录： 5
一、经纪人全称	Instinet，LLC
二、SEC文件编号	8-23669
ii.CRD编号	000007897
四、雷，如果有的话	549300MGMN3RKMU8FT57
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	100,612.65000000
经纪人记录： 6
一、经纪人全称	杰富瑞有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15074
ii.CRD编号	000002347
四、雷，如果有的话	58PU97L1C0WSRCWADL48
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	50,829.98000000
经纪人记录： 7
一、经纪人全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	61,519.48000000
经纪人记录： 8
一、经纪人全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	107,047.54000000
经纪人记录： 9
一、经纪人全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	22,728.89000000
经纪人记录： 10
一、经纪人全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金为 报告期 支付的毛佣金	147,341.82000000
B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	1,020,193.23000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	贝莱德基金III-贝莱德现金基金：财政部
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	5493005PQV5UQG4OSI49
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	15,952,002,802.54000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	137,213,558.39000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	国家证券结算公司
二、SEC文件编号	8-164
ii.CRD编号	000007569
四、雷，如果有的话	549300RYC9NELN2ICA34
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	103,827,994,483.59000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

119,917,210,844.52000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	184,062,995,806.56000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否

管理投资记录： 79

项目C.1。背景信息。

A.基金全称	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼债券ETF
B.系列识别号(如果有)	S000044301
C.雷	5493002YMGSGWZAL5643
d.这是基金首次在此表格上提交吗？	是 否

项目C.2。开放式管理投资公司的类别。

A.基金有多少类股票(如果 有)被授权 ？	0
B.报告期内新增了多少类基金股票 ？	0
C.报告期内基金有几类股票被终止 ？	0
D.对于已发行股票的每个类别， 提供以下要求的 信息：
股票未偿还记录： 1
一、班级全称	IShares iBonds 2020年9月期限穆尼债券ETF
二、类别标识号(如果有)	C000138049
三、股票代码(如果有)	IBMI

项目C.3。资金类型。

指示。 1.“基金的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，超过该法第12(D)(1)节(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允许的金额 ，但就本项目而言，不包括 仅根据法案(CFR 270.12d1-1)规则12d1-1收购另一家公司发行的证券的基金。 2.“指数 基金”是指寻求跟踪指定指数表现的投资公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “区间基金”是指根据该法(17 CFR 270.23c-3)规则 23c-3定期回购其股票的封闭式管理投资公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一个或多个基金(每个基金一个 支线基金)根据法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)条 或根据给予的豁免救济 持有单一基金 (主基金)的股份的两级安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根据法令 第12(D)(1)(E)条或根据给予的豁免救济 由 委员会。 5.“目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，其投资目标或战略是通过混合 股票和固定收益敞口(根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。 “目标日期基金”是指 具有 投资目标或战略的投资公司，通过混合 股票和固定收益敞口来提供不同程度的长期增值和保本。

注明基金是否属于下列任何一种类型。选中 所有适用项。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的类别 i. 交易所交易基金 2. 交易所交易管理基金 b. 指数基金 I.基金跟踪其业绩的指数是否已构建 ： 1.由基金的相联者？ 是 否 2.专为基金而设？ 是 否 二、提供报告期内基金总回报 与报告期内指数回报 之间的年化差额(I.e..，基金总回报减去 指数回报)： 1.基金费用及开支前： 0.02430000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： -0.15570000 三、提供报告期内基金总回报与指数 回报之间每日差额的年化标准差： 1.基金费用及开支前： 0.24650000 2.扣除基金费用后(即 资产净值)： 0.24690000 c. 寻求实现 基准的倍数 、基准的倒数或基准的 倒数 的性能结果 d. 区间基金 e. 基金的基金 f. 主支线基金 g. 货币市场基金 h. 目标日期基金 i. 可变年金或可变人寿的标的基金 保险合同 不适用

项目C.4。多样化。

根据该法第5(B)(2)节(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定义，基金是否寻求以“非多元化 公司”的形式运营？

是 否

项目C.5。对某些外国公司的投资。

指示。 “受管制外国公司”具有“国内税法”第 957节规定的含义[《美国法典》第26编 957].

a.基金是否投资于受控制的外国 公司 ，目的是投资于 大宗商品等特定类型的 工具？

是 否

第6项。证券借贷。

指示。 就本项目而言，其他不利影响包括(例如， )(1)如果抵押品和赔偿 不足以替换借出的证券或其 价值，基金将蒙受损失；(2)基金没有资格在委托书中投票股票；或 (3)基金没有资格接受发行人的直接分配。

a.基金是否有权从事 证券 出借 交易？	是 否
b.基金在 报告期内是否借出了任何证券 ？	是 否

C.提供下面要求的有关基金保留的每个 证券借贷代理(如果有)的信息：

证券出借记录： 1
一、证券借贷代理人全称	贝莱德机构信托公司，全国协会
二、雷，如果有的话	549300RK1FB0VMTPD087
ii.融券代理人是 基金的关联 人， 还是关联人的 关联人？	是 否
iv.证券借贷代理机构或任何其他 实体 是否对该 代理机构 管理的 贷款的借款人违约进行赔偿 ？	是 否

v.如果提供赔偿的实体不是 证券出借代理 ，请提供以下信息：

赔偿提供者记录： 1

1.提供弥偿的人的姓名或名称	贝莱德，Inc.
2.提供赔偿 人的雷(如有)	549300LRIF3NWCU26A80

vi.基金在 报告期内是否行使了其赔偿权利 ？

是 否

D.如果为基金提供现金抵押品管理服务的人员 至 本基金的证券借贷活动 不同时担任证券借贷代理， 应提供 每名现金抵押品 管理人的以下信息：

抵押品经理记录： 1
一、现金抵押品经理全名：	贝莱德基金顾问公司
二、雷，如果有的话：	549300 YOOGP0Y1M95C20
ii.现金抵押品管理人是基金聘请的 证券借贷代理人的关联 人员，还是关联人员的 关联人员？	是 否
iv.现金抵押品管理人是 基金的关联 人员还是关联人员的 关联人员？	是 否

E.向一个或多个 证券支付的付款类型 贷款代理和现金抵押品经理(请勾选所有 适用项)：	i.收入分成 2.非收入分成(不包括行政费用 ) ii.手续费 iv.现金抵押品再投资费 诉赔偿费 vi.其他 不适用
如果是其他，请描述：	支付给借款人的回扣
F.提供报告期内借出的 投资组合证券的月平均价值	不适用
G.提供证券净收益 出借业务 活动	不适用

项目C.7。依赖某些规则。

在报告期内，基金是否依据该法案 项下的任何规则 ？(勾选所有适用项)

a.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3) b.规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1) c.规则15a-4(17 CFR 270.15a-4) d.规则17a-6(17 CFR 270.17a-6) e.规则17a-7(17 CFR 270.17a-7) f.规则17a-8(17 CFR 270.17a-8) g.规则17e-1(17 CFR 270.17e-1) h.规则22d-1(17 CFR 270.22d-1) i.规则23c-1(17 CFR 270.23c-1) j.规则32a-4(17 CFR 270.32a-4) 不适用

项目C.8。费用限制。

指示。 提供有关报告期内 基金发生的费用水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如，可以 间接应用 限制(例如，当顾问同意接受根据自愿费用减免而降低的费用时)，或者它可以仅在临时期间应用 ，例如适用于处于启动阶段的新基金 。

a.在报告期内，基金是否在 处有费用限额 安排 ？	是 否
b.在 报告 期间，根据 费用限额安排，基金是否有任何费用减少或 免除？	是 否
c.减免的费用是否需要退还？	是 否
d.在 期间 期间是否收回了以前免除的费用 ？	是 否

项目C.9。投资顾问。

A.提供基金每位投资 顾问(子顾问除外)的以下信息：

投资顾问记录： 1
一、全称	贝莱德基金顾问公司
2.SEC文件编号( 例如801- )	801-22609
iii.CRD编号	000105247
四、雷，如果有的话	549300 YOOGP0Y1M95C20
V.述明(如适用的话)	加利福尼亚州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
vii.投资顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

B.如果基金的投资顾问(子顾问除外)在报告期内被终止，请提供关于每个投资顾问的以下 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

C.为基金的每个子顾问提供要求的信息 ：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )，如果适用的话
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
vii.子顾问是否为 基金的 投资 顾问的关联人员？	是 否
viii.副顾问是否在 报告 期间聘用？	是 否

D.如果子顾问在报告期内被终止， 请提供有关该子顾问的以下内容：

一、全称
2.SEC文件编号( 例如801- )
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.终止日期

项目C.10。传输代理。

A.提供向基金提供 转账代理服务的每位人员的以下信息：

转会代理记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
ii.sec文件编号( 例如，84-或85- )	85-05003
三、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
四、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
V.外国(如适用)	美利坚合众国
vi.转让代理是 基金的附属 人员 还是其 投资顾问？	是 否
vii.转账代理是子转账 代理吗？	是 否

b. 报告期内 是否聘用或终止了转会代理？

是 否

项目C.11。服务定价。

a.提供报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息：

定价服务记录： 1
一、全称	IHS Markit Ltd.
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300HLPTRASHS0E726
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 2
一、全称	ICE数据服务公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	13-3668779
其他识别号码的说明	税务ID
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 3
一、全称	Refinitiv美国控股公司
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否
定价服务记录： 4
一、全称	彭博资讯(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供并描述其他 识别号	549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	纽约
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.定价服务是否为 基金或其 投资顾问的关联人员？	是 否

b. 报告 期间是否租用或终止定价服务？

是 否

项目设置。托管人。

A.提供有关 在报告 期间向基金提供托管服务的每个人的以下信息：

托管人记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷，如果有的话	571474TGEMMWANRLN572
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v托管人是 本基金的关联人 还是其投资顾问 ？	是 否
vi.托管人是次托管人吗？	是 否
vii.关于托管人，请勾选下面的 以 指示 托管类型 ：	银行--第17(F)(1)条(“美国法典”第15编第80A-17(F)(1)条) 2.会员国家证券交易所-规则17F-1(17CFR 270.17f-1) 3.自主17f-2(17 CFR 270.17f-2) 4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17f-4) 5.外国托管人-规则17F-5(17 CFR 270.17f-5) 6.期货佣金、商人和商品结算 组织-规则17F-6(17 CFR 270.17f-6) 7.外国证券托管-规则17F-7(17 CFR 270.17f-7) 8.保险公司保荐人-规则26a-2(17 CFR 270.26a-2) 9.其他

b.在 报告 期间是否聘用或终止了托管人？*

是 否

项目C.13。股东服务代理。

A.提供基金每位股东的以下信息 服务代理：

一、全称
二、雷(如果有)或提供并描述 其他 识别码
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)
四、外国(如适用)
v.股东服务代理是 基金或其投资顾问的 附属 人员 吗？	是 否
vi.股东服务代理是否为 次股东服务代理？	是 否

b.报告期内是否聘用了股东服务代理 或 是否终止了 ？

是 否

项目C.14。管理员。

A.提供有关 基金每位管理员的以下信息：

管理员记录： 1
一、全称	道富银行信托公司
二、雷(如果有的话)或其他识别号码	571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的说明
三、述明(如适用的话)	马萨诸塞州
四、外国(如适用)	美利坚合众国
v.管理人是 基金或其 投资顾问的关联人员吗？	是 否
vi.管理员是次管理员吗？	是 否

B.报告期内是否聘请了第三方管理员或 是否解雇了 ？

是 否

项目C.15。关联经纪自营商。

提供有关每个附属 经纪交易商的以下信息：

经纪交易商记录： 1
A.全名	贝莱德投资有限责任公司
B.SEC文件编号	8-48436
c.CRD编号	000038642
D.雷(如果有的话)	54930061FBHCKXL2G714
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000
经纪交易商记录： 2
A.全名	贝莱德执行服务
B.SEC文件编号	8-48719
c.CRD编号	000039438
D.雷(如果有的话)	549300HFCRQ0NT5KY652
E.述明(如适用)	纽约
F.外国(如适用)	美利坚合众国
G.报告期内支付给关联经纪自营商的佣金总额：	0.00000000

项目C.16。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理和主体交易 ，并促进对这些项目所需信息的一致报告 ，应使用以下标准： 1.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认书规定了 注册人应支付的佣金金额，则该交易应被视为代理交易 ，并包括在确定项目C.16的答案中。 2.如果在交易中买入或卖出证券，而 确认仅指定注册人应支付或收到的净金额，并且该净金额等于交易时该证券的市场价值，则该交易应被 视为主体交易，并包括在确定项目C.17中的 金额时。 3.如果注册人在承销的 发行中购买了证券，则即使注册人知道承销商从发行方获得的金额，也应将该收购视为主要交易 并包括在回答项目C.17中。 4.如果注册人在投标要约中出售证券，则销售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17中，即使注册人知道要约人支付给招揽经纪人或交易商的金额。 5.如果证券是直接从发行方购买的(如银行 CD)，则应视为主体交易， 应包括在回答项目C.17中。 6.赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，也不应计入确定C.16项和C.17项所示金额的 。这意味着 可能包括证券的收购，但可能不包括其处置 。回购协议到期时的处置不应包括在内。 7.基金应根据以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的证券买卖， 根据以上第(1)款至第(6)款中确定的准则进行评估，并进行相应分类 。项目C.16中考虑的代理人可以是未根据交易法注册为证券经纪人的个人或公司。 投资公司向其购买或以本金方式向其出售投资组合工具的个人或公司可以是未根据交易法注册为证券交易商的 个人或实体。 投资公司向其购买或出售投资组合工具的个人或公司可以是 未根据交易法注册为证券交易商的个人或实体 。

A.对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最高经纪佣金 金额(不包括交易商在 承销中的特许权)的十家券商中的每一家，请提供以下信息：

一、经纪人全称
二、SEC文件编号
ii.CRD编号
四、雷，如果有的话
V.述明(如适用的话)
六.外国(如适用)
七.基金为 报告期 支付的毛佣金

B.报告期内基金 在 期间支付的经纪佣金合计：	0.00000000

项目C.17。主体交易记录。

a.对于 基金在二级市场和承销的 发行中作为本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税的 证券)中的每一个， 提供以下信息：

主体交易记录： 1
一、经销商全称	美国银行证券公司
二、SEC文件编号	8-69787
ii.CRD编号	000283942
四、雷，如果有的话	549300HN4UKV1E2R3U73
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	13,612,866.55000000
主交易记录： 2
一、经销商全称	摩根士丹利有限责任公司
二、SEC文件编号	8-15869
ii.CRD编号	000008209
四、雷，如果有的话	9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	3,960,719.95000000
主交易记录： 3
一、经销商全称	简街资本有限责任公司
二、SEC文件编号	8-52275
ii.CRD编号	000103782
四、雷，如果有的话	549300ZM16HMPEPNV857
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	17,179,279.45000000
主交易记录： 4
一、经销商全称	富国银行证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-65876
ii.CRD编号	000126292
四、雷，如果有的话	VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如适用的话)	北卡罗来纳州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,310,670.45000000
主交易记录： 5
一、经销商全称	巴克莱资本公司(Barclays Capital Inc.)
二、SEC文件编号	8-41342
ii.CRD编号	000019714
四、雷，如果有的话	AC28XWWI3WIBK2824319
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	1,036,840.00000000
主体交易记录： 6
一、经销商全称	潘兴有限责任公司
二、SEC文件编号	8-17574
ii.CRD编号	000007560
四、雷，如果有的话	ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
V.述明(如适用的话)	新泽西州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	4,509,604.75000000
主交易记录： 7
一、经销商全称	花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、SEC文件编号	8-8177
ii.CRD编号	000007059
四、雷，如果有的话	MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,835,156.00000000
主交易记录： 8
一、经销商全称	贝莱德流动性基金-MuniCash
二、SEC文件编号	不适用
ii.CRD编号	000000000
四、雷，如果有的话	549300RWBJ885673DL84
V.述明(如适用的话)	特拉华州
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	41,364,330.66000000
主体交易记录： 9
一、经销商全称	高盛有限责任公司
二、SEC文件编号	8-129
ii.CRD编号	000000361
四、雷，如果有的话	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	2,081,040.00000000
主交易记录： 10
一、经销商全称	摩根大通证券有限责任公司
二、SEC文件编号	8-35008
ii.CRD编号	000000079
四、雷，如果有的话	ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如适用的话)	纽约
六.外国(如适用)	美利坚合众国
七.基金买卖总额 (不包括 到期证券)：	22,622,167.00000000

B.报告期内基金本金买卖合计金额 ：

111,979,578.31000000

项目C.18。支付经纪费用和研究费用。

在报告期内，基金是否向 经纪自营商支付了 《交易法》第28(E)条(15 U.S.C. 78BB) 所指的“经纪和研究服务” 佣金？

是 否

项目C.19。平均净资产。

A.提供基金(货币 市场基金除外) 报告期内的月平均净资产	343,165,679.75000000
B.提供报告期内货币市场基金每日平均净资产

项目C.20。信用额度、资金间拆借和资金间借款 。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

基金是否有可用信贷额度？

是 否

b.基金是否参与了基金间拆借？	是 否

c.基金是否进行资金间拆借？	是 否

项目C.21。浮动定价。

对于开放式管理投资公司，请回答以下 ：

a.本基金(如果不是货币市场基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否进行了 浮动定价？	是 否