| 马里兰州 | 52-2439556 | ||||
| (州或其他公司或组织的管辖权) | (国际税务局雇主识别号码) | ||||
9西57街道 37楼 纽约，纽约 | 10019 | ||||
| (向各主要行政长官办公室发表讲话) | (邮政编码) | ||||
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||||||||
| 普通股，面值0.001美元 | AINV | 纳斯达克全球精选市场 | ||||||||||||
| 大型加速文件管理器 | x | 加速的文件管理器 | ¨ | 非加速文件管理器 | ¨ | 规模较小的新闻报道公司 | ¨ | ||||||||||||||||
| 页面 | ||||||||
| 第一部分财务信息 | ||||||||
| 第一项。 | 财务报表 | 1 | ||||||
资产负债表 2020年6月30日和2020年3月31日 | 1 | |||||||
运营报表 截至2020年6月30日和2019年6月30日的三个月 | 2 | |||||||
净资产变动表 截至2020年6月30日和2019年6月30日的三个月 | 3 | |||||||
现金流量表 截至2020年6月30日和2019年6月30日的三个月 | 4 | |||||||
投资明细表 2020年6月30日 | 5 | |||||||
投资明细表 2020年3月31日 | 36 | |||||||
财务报表附注 | 67 | |||||||
独立注册会计师事务所报告书 | 93 | |||||||
| 第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 94 | ||||||
| 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 107 | ||||||
| 第四项。 | 管制和程序 | 109 | ||||||
| 第二部分：其他信息 | ||||||||
| 第一项。 | 法律程序 | 110 | ||||||
| 第1A项 | 风险因素 | 110 | ||||||
| 第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 110 | ||||||
| 第三项。 | 高级证券违约 | 113 | ||||||
| 项目4. | 矿场安全资料披露 | 113 | ||||||
| 第五项。 | 其他资料 | 113 | ||||||
| 第6项。 | 陈列品 | 114 | ||||||
签名 | 115 | |||||||
| 2020年6月30日 | 2020年3月31日 | ||||||||||
| (未经审计) | |||||||||||
| 资产 | |||||||||||
| 按公允价值计算的投资： | |||||||||||
非控制/非附属投资(成本分别为2200352美元和2298548美元) | $ | 2,103,741 | $ | 2,191,327 | |||||||
非控制/附属投资(成本分别为135313美元和135346美元) | 51,204 | 60,241 | |||||||||
受控投资(成本分别为655198美元和655719美元) | 516,095 | 533,865 | |||||||||
| 现金和现金等价物 | 35,255 | 37,301 | |||||||||
外币(价格分别为9138美元和6369美元) | 9,139 | 6,375 | |||||||||
| 出售投资的应收账款 | 56,144 | 978 | |||||||||
| 应收利息 | 16,161 | 19,151 | |||||||||
| 应收股利 | 5,379 | 5,034 | |||||||||
| 递延融资成本 | 14,898 | 16,054 | |||||||||
| 预付费用和其他资产 | 959 | 732 | |||||||||
| 总资产 | $ | 2,808,975 | $ | 2,871,058 | |||||||
| 负债 | |||||||||||
| 债务 | $ | 1,755,104 | $ | 1,794,617 | |||||||
| 购买投资的应付金额 | 499 | — | |||||||||
| 应付分配 | 29,367 | 29,367 | |||||||||
| 应付管理和绩效激励费用 | 9,524 | 10,289 | |||||||||
| 应付利息 | 7,096 | 2,887 | |||||||||
| 应计行政服务费 | 2,158 | 2,796 | |||||||||
| 其他负债和应计费用 | 7,284 | 6,787 | |||||||||
| 总负债 | $ | 1,811,032 | $ | 1,846,743 | |||||||
| 承担和或有事项(附注8) | |||||||||||
| 净资产 | $ | 997,943 | $ | 1,024,315 | |||||||
| 净资产 | |||||||||||
普通股，面值0.001美元(授权发行1.3亿股；已发行和已发行股票分别为65,259,176股和65,259,176股) | $ | 65 | $ | 65 | |||||||
| 超出票面价值的资本 | 2,099,876 | 2,099,876 | |||||||||
| 累计分配不足(过度分配)收益 | (1,101,998) | (1,075,626) | |||||||||
| 净资产 | $ | 997,943 | $ | 1,024,315 | |||||||
| 每股资产净值 | $ | 15.29 | $ | 15.70 | |||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 投资收益 | |||||||||||
| 非控制/非附属投资： | |||||||||||
| 利息收入(不包括实物支付利息收入) | $ | 47,726 | $ | 47,004 | |||||||
| 股息收入 | — | 62 | |||||||||
| 皮卡利息收入 | 786 | 4,706 | |||||||||
| 其他收入 | 384 | 937 | |||||||||
| 非控制/关联投资： | |||||||||||
| 利息收入(不包括实物支付利息收入) | 8 | — | |||||||||
| 股息收入 | 345 | 319 | |||||||||
| 皮卡利息收入 | — | — | |||||||||
| 其他收入 | — | — | |||||||||
| 受控投资： | |||||||||||
| 利息收入(不包括实物支付利息收入) | 5,892 | 12,638 | |||||||||
| 股息收入 | 800 | — | |||||||||
| 皮卡利息收入 | 728 | 850 | |||||||||
| 其他收入 | — | — | |||||||||
| 总投资收益 | $ | 56,669 | $ | 66,516 | |||||||
| 费用 | |||||||||||
| 管理费 | $ | 9,524 | $ | 9,539 | |||||||
| 绩效激励费 | — | — | |||||||||
| 利息和其他债务费用 | 15,392 | 17,511 | |||||||||
| 行政服务费 | 1,188 | 1,725 | |||||||||
| 其他一般和行政费用 | 2,446 | 3,305 | |||||||||
| 总费用 | 28,550 | 32,080 | |||||||||
| 免收管理及绩效奖励费 | — | — | |||||||||
| 费用报销 | (110) | (98) | |||||||||
| 净费用 | $ | 28,440 | $ | 31,982 | |||||||
| 净投资收益 | $ | 28,229 | $ | 34,534 | |||||||
| 已实现净额和未实现损益变动 | |||||||||||
| 已实现净收益(亏损)： | |||||||||||
| 非控制/非附属投资 | $ | (8,629) | $ | (9) | |||||||
| 非控制/关联投资 | — | 1,089 | |||||||||
| 受控投资 | — | — | |||||||||
| 外币交易 | 212 | 202 | |||||||||
| 已实现净收益(亏损) | (8,417) | 1,282 | |||||||||
| 未实现收益(亏损)净变化： | |||||||||||
| 非控制/非附属投资 | 10,607 | (4,046) | |||||||||
| 非控制/关联投资 | (9,002) | 910 | |||||||||
| 受控投资 | (17,248) | (9,696) | |||||||||
| 外币折算 | (1,174) | 845 | |||||||||
| 未实现收益(亏损)净变动 | (16,817) | (11,987) | |||||||||
| 已实现净额和未实现损益变动 | $ | (25,234) | $ | (10,705) | |||||||
| 经营所致净资产净增(减) | $ | 2,995 | $ | 23,829 | |||||||
| 每股收益(亏损)-基本 | $ | 0.05 | $ | 0.35 | |||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 运营 | |||||||||||
| 净投资收益 | $ | 28,229 | $ | 34,534 | |||||||
| 已实现净收益(亏损) | (8,417) | 1,282 | |||||||||
| 未实现收益(亏损)净变动 | (16,817) | (11,987) | |||||||||
| 经营所致净资产净增(减) | $ | 2,995 | $ | 23,829 | |||||||
| 对股东的分配 | |||||||||||
| 净投资收益分配 | $ | (29,367) | $ | (30,624) | |||||||
| 资本回报的分配 | — | — | |||||||||
| 分配给股东的净资产净增加(减少) | $ | (29,367) | $ | (30,624) | |||||||
| 股本交易 | |||||||||||
| 普通股回购 | $ | — | $ | (15,122) | |||||||
| 股本交易导致的净资产净增加(减少) | $ | — | $ | (15,122) | |||||||
| 净资产 | |||||||||||
| 期内净资产净减少 | $ | (26,372) | $ | (21,917) | |||||||
| 期初净资产 | 1,024,315 | 1,312,627 | |||||||||
| 期末净资产 | $ | 997,943 | $ | 1,290,710 | |||||||
| 股本活动 | |||||||||||
| 期内购回的股份 | — | (949,633) | |||||||||
| 期初发行和发行的股份 | 65,259,176 | 68,876,986 | |||||||||
| 期末已发行和未偿还股份 | 65,259,176 | 67,927,353 | |||||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 经营活动 | |||||||||||
| 经营所致净资产净增(减) | $ | 2,995 | $ | 23,829 | |||||||
| 已实现(收益)净亏损 | 8,417 | (1,282) | |||||||||
| 未实现(收益)亏损净变动 | 16,817 | 11,987 | |||||||||
| 净摊销保费和增加投资折扣 | (2,949) | (2,125) | |||||||||
| 票据贴现增加 | 148 | 148 | |||||||||
| 递延融资成本摊销 | 1,250 | 1,266 | |||||||||
| 外币交易损益增加 | 212 | 201 | |||||||||
| PIK利息和股息资本化 | (1,610) | (4,883) | |||||||||
| 营业资产和负债变动情况： | |||||||||||
| 购买投资 | (137,390) | (435,936) | |||||||||
| 出售和偿还投资的收益 | 177,403 | 217,988 | |||||||||
| 应收利息减少(增加) | 3,008 | (1,402) | |||||||||
| 应收股利减少(增加) | (345) | (319) | |||||||||
| 预付费用和其他资产减少(增加) | (227) | 68 | |||||||||
| 增加(减少)管理和绩效激励费用 | (765) | 659 | |||||||||
| 应付利息的增加(减少) | 4,209 | 4,586 | |||||||||
| 应计行政服务费增加(减少) | (638) | (688) | |||||||||
| 其他负债和应计费用增加(减少) | 497 | 174 | |||||||||
| 经营活动中使用/提供的净现金 | $ | 71,032 | $ | (185,729) | |||||||
| 融资活动 | |||||||||||
| 债务的发行 | $ | 40,000 | $ | 333,892 | |||||||
| 偿还债项 | (80,943) | (112,497) | |||||||||
| 已支付和递延的融资成本 | — | (184) | |||||||||
| 普通股回购 | — | (15,122) | |||||||||
| 已支付的分配 | (29,367) | (31,040) | |||||||||
| 融资活动中使用/提供的净现金 | $ | (70,310) | $ | 175,049 | |||||||
| 现金、现金等价物、外币和期权合约抵押品 | |||||||||||
| 期内现金、现金等价物、外币及期权合约抵押品净增(减) | $ | 722 | $ | (10,680) | |||||||
| 外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (4) | 61 | |||||||||
| 期初的现金、现金等价物、外币和期权合约抵押品 | 43,676 | 41,189 | |||||||||
| 期末现金、现金等价物、外币和期权合约抵押品 | $ | 44,394 | $ | 30,570 | |||||||
| 现金流量信息的补充披露 | |||||||||||
| 支付的现金利息 | $ | 9,818 | $ | 11,528 | |||||||
| 非现金活动 | |||||||||||
| PIK收入 | $ | 1,514 | $ | 5,556 | |||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 利尔菲尔德通信公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A-L母公司有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 8.25%(1M L+725，下限1.00%) | 12/02/24 | $ | 5,536 | $ | 5,505 | $ | 4,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 08/02/25 | 38,732 | 38,121 | 37,291 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 08/02/25 | 1,200 | 1,200 | 1,155 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/02/25 | 1,200 | (47) | (45) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 39,274 | 38,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版合计 | $ | 44,779 | $ | 42,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空航天与国防 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 爱立信公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 爱立信公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 9.00%(3M L+750，下限1.50%) | 04/28/22 | $ | 32,479 | $ | 32,479 | $ | 31,748 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/28/22 | 4,274 | (178) | (96) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 7.50% | 07/04/20 - 07/15/22 | 2,247 | 1 | (50) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全面航空航天与国防 | $ | 32,302 | $ | 31,602 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Accelerate母公司(美国轮胎) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 加速母公司发展。 | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 1,664,046股 | $ | 1,714 | $ | — | (13)(19) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 阿灵顿 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 阿灵顿工业集团有限公司 | 第一留置权担保债务 | 5.75%(1M E+525，下限0.50%) | 03/29/24 | € | 2,653 | 2,975 | 2,793 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 5.75%(100万英镑+525英镑，下限0.50%) | 03/29/24 | £ | 3,627 | 4,601 | 4,201 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,576 | 6,994 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 皇冠汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| VARI-FORM GROUP，LLC | 第一留置权担保债务 | L+11.00%(7.00%现金加4.00%PIK) | 02/02/23 | 5,859 | 901 | 762 | (9)(13) (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| VARI-FORM公司 | 第一留置权担保债务 | L+11.00%(7.00%现金加4.00%PIK) | 02/02/23 | 2,110 | 391 | 274 | (9)(13) (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1,292 | 1,036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| K&N母公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| K&N母公司 | 第二留置权担保债务 | 9.82%(6M L+875，下限1.00%) | 10/21/24 | 23,765 | 23,504 | 21,388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/14/26 | 25,085 | 24,532 | 24,558 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/13/24 | 654 | 654 | 643 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25%(6M L+625，下限1.00%) | 12/13/24 | 436 | 436 | 429 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/13/24 | 1,868 | (64) | (31) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 6.25% | 11/30/20 - 12/21/20 | 94 | — | (2) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/14/26 | 3,707 | (80) | (78) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TL Lighting Holdings，LLC | 普通股权益--权益 | 不适用 | 不适用 | 350股 | 350 | 321 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,828 | 25,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全汽车 | $ | 59,914 | $ | 55,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 默克斯航空金融有限责任公司(Merx Aviation Finance，LLC)(5) | 第一留置权担保债务-Revolver | 10.00% | 10/31/23 | $ | 200,000 | $ | 200,000 | $ | 200,000 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 2.25% | 07/13/20 | 177 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 120,300 | 129,481 | (28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 320,300 | 329,481 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PrimeFlight航班 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PrimeFlight航空服务公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 05/09/24 | 14,731 | 14,549 | 14,177 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 05/09/24 | 2,842 | (93) | (107) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,456 | 14,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费者运输总量 | $ | 334,756 | $ | 343,551 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 博尔豪斯农场 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WM。博尔豪斯农场公司(Bolhouse Farm，Inc.) | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 100万股 | $ | 1,000 | $ | 940 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹰食品(Eagle Foods) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹰食品家族集团有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 06/14/24 | 24,501 | 24,318 | 23,765 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 167 | 167 | 162 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 1,167 | 1,167 | 1,132 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/14/23 | 2,417 | (25) | (73) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,627 | 24,986 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品公司 | 第一留置权担保债务 | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 09/08/25 | 22,880 | 22,455 | 22,651 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 09/06/23 | 1,712 | 1,685 | 1,695 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,140 | 24,346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Orain，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 蝴蝶战斗机联合投资，L.P. | 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 100万股 | 1,000 | 1,026 | (13)(28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 11/06/23 | 26,408 | 26,003 | 25,747 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 11/06/23 | 260 | 260 | 254 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/06/23 | 2,992 | (47) | (75) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 244股 | 30 | 280 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,246 | 26,206 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 火鸡山 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IC控股有限责任公司 | 普通股-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 169股 | 169 | 233 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| THLP公司有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 05/30/25 | 19,562 | 19,241 | 19,366 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.75% (P+450) | 05/30/25 | 22 | 22 | 22 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.50%(12m L+550，1.00%下限) | 05/30/25 | 2,786 | 2,759 | 2,759 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/31/24 | 4,494 | (70) | (45) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 05/30/25 | 2,809 | (46) | (28) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 22,075 | 22,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总饮料、食品和烟草 | $ | 100,088 | $ | 99,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 商业服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 访问信息 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 访问CIG，有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 7.92%(1M L+775) | 02/27/26 | $ | 15,900 | $ | 15,794 | $ | 15,542 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 安布罗西亚买家公司(Ambrosia Buyer Corp.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 安布罗西亚买家公司(Ambrosia Buyer Corp.) | 第二留置权担保债务 | 9.08%(6m L+800，下限1.00%) | 08/28/25 | 21,429 | 21,082 | 16,815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉里塔斯 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉里塔斯，有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 3,820 | 3,792 | 3,763 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(1M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 258 | 258 | 254 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 232 | 232 | 228 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(2M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 258 | 258 | 254 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/21/23 | 284 | (7) | (4) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,533 | 4,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 连续统 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Continum Global Solutions，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 02/15/22 | 2,851 | 2,851 | 2,766 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/15/22 | 17,149 | (264) | (514) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-优先股 | 不适用 | 不适用 | 775股 | 78 | 78 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2,665 | 2,330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CT Technologies Intermediate Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CT Technologies Intermediate Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 10.00%(3M L+900，下限1.00%) | 12/01/22 | 31,253 | 30,845 | 28,753 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育人员 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育人员 | 第一留置权担保债务 | 5.25%(3M GBPL+475，下限0.50%) | 08/31/24 | £ | 4,076 | 5,196 | 4,805 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.25%(3M GBPL+475，下限0.50%) | 08/31/24 | £ | 1,471 | 1,875 | 1,732 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,071 | 6,537 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电租公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电租公司 | 第二留置权担保债务 | 10.00%(3M L+900，下限1.00%) | 01/31/25 | 34,235 | 33,576 | 33,208 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ELO Touch | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TGG TS收购公司 | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/14/23 | 1,750 | — | (65) | (8)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合奏健康 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EHL合并子公司有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50% (P+225) | 08/01/24 | 1,662 | 1,662 | 1,569 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 08/01/24 | 2,493 | (311) | (140) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1,351 | 1,429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 邻接 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近邻战略营销 | 第一留置权担保债务 | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 22,522 | 22,264 | 21,217 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.82%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 467 | 467 | 439 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 2,100 | 2,100 | 1,976 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/23/24 | 933 | (40) | (55) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 5000股 | 500 | 150 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| JSM Equity Investors，L.P. | 优先股-P类合伙单位 | 不适用 | 不适用 | 114股 | 11 | 11 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,302 | 23,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Jones&Frank | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| JF Acquisition，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.50%(12m L+550，1.00%下限) | 07/31/24 | 13,139 | 12,923 | 12,772 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 07/31/24 | 231 | 227 | 224 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(12m L+550，1.00%下限) | 07/31/24 | 628 | 628 | 610 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/31/24 | 941 | (26) | (27) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,752 | 13,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 麦克斯 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 三叉戟Bidco有限公司 | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 11/08/25 | 35,000 | 34,062 | 33,887 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 麦克拉伦 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 玛歌收购公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 3,157 | 3,157 | 3,072 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.64%(3M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 423 | 423 | 412 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.93%(3M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 18,753 | 18,494 | 18,247 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 1,601 | 1,577 | 1,560 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/19/24 | 881 | (87) | (23) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 玛歌英国财务有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M GBPL+550，下限1.00%) | 12/19/24 | £ | 7,234 | 9,006 | 8,708 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(100万英镑+550英镑，下限1.00%) | 12/19/24 | £ | 538 | 632 | 647 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/19/24 | £ | 4 | (10) | — | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,192 | 32,623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | 第一留置权担保债务 | 8.00%(3M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 14,438 | 14,253 | 14,005 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.43%(3M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 1,116 | 1,106 | 1,082 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00%(3M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 500 | 494 | 485 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15,853 | 15,572 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PSI服务有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 终身学习控股有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/19/26 | 32,782 | 32,177 | 30,717 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 740 | 740 | 699 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 299 | 299 | 282 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/20/25 | 1,946 | (53) | (109) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 10/19/26 | 2,388 | (21) | (150) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,142 | 31,439 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RA Outdoor，LLC(Active Outdoor) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RA Outdoor，LLC | 第一留置权担保债务 | 5.82%(6m L+475，下限1.00%) | 09/11/24 | 6,576 | 6,497 | 6,444 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/09/22 | 1,200 | (11) | (12) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 9.82%(6M L+875，下限1.00%) | 09/11/25 | 31,950 | 31,429 | 30,991 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 37,915 | 37,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 12/31/26 | 18,018 | 17,684 | 17,273 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/31/24 | 1,936 | (35) | (61) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant Health，Inc. | 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 300股 | 300 | 288 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,949 | 17,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Transplace Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Transplace Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.82%(6M L+875，下限1.00%) | 10/06/25 | 8,599 | 8,456 | 8,169 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国的法律支持 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国法律支持投资控股有限责任公司 | 普通股-A-1系列单位 | 不适用 | 不适用 | 631,972股 | 632 | 594 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| USLS Acquisition，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.82%(6m L+575，1.00%下限) | 12/02/24 | 24,437 | 24,071 | 23,529 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.82%(6m L+575，0.00%下限) | 12/02/24 | 1,522 | 1,499 | 1,426 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.75% | 10/15/20 - 06/06/21 | 86 | — | (5) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,202 | 25,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 垂直处 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Vertafort，Inc. | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/30/23 | 14,576 | (1,035) | (1,676) | (8)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.25% | 01/17/21 | 424 | — | (49) | (8)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1,035) | (1,725) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总商业服务 | $ | 361,707 | $ | 346,793 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳烧碱SPE有限责任公司(4) | 第一留置权担保债务 | 5%PIK | 12/31/24 | $ | 13,277 | $ | 13,111 | $ | 7,500 | (14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC)(4) | 第一留置权担保债务 | 3%PIK | 12/31/24 | 17,186 | 17,057 | — | (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品控股有限公司(Carbon Free Chemical Holdings LLC)(4) | 普通股-普通股/利息 | 不适用 | 不适用 | 1,446股 | 30,886 | 15,105 | (13)(28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SA LLC(4) | 普通股-B类单位 | 不适用 | 不适用 | 1,313股 | 15,403 | — | (3)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 76,457 | 22,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NIACET公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Hare Bidco，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.75%(3M E+875，下限1.00%) | 08/01/24 | € | 13,574 | 14,516 | 15,093 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 09/13/24 | 15,899 | 15,672 | 15,315 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 09/13/24 | 135 | 106 | 130 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 09/13/24 | 269 | 269 | 259 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(2M L+575，下限1.00%) | 09/13/24 | 1,615 | 1,615 | 1,556 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 09/13/24 | 12,829 | (106) | (471) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,556 | 16,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶合计 | $ | 108,529 | $ | 54,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 恩格勒 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 排水沟买家，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 03/06/25 | $ | 26,847 | $ | 26,435 | $ | 26,006 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/06/24 | 2,727 | (50) | (74) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 03/06/25 | 2,045 | (40) | (64) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 天沟控股有限公司 | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500股 | 500 | 684 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总建筑与建筑 | $ | 26,845 | $ | 26,552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A&V | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A&V Holdings Midco，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.38%(3M L+538，下限1.00%) | 03/10/27 | $ | 11,283 | $ | 10,895 | $ | 10,087 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.375%无资金支持 | 03/10/25 | 1,505 | (127) | (160) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10,768 | 9,927 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 丹迪 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Project Comfort Buyer，Inc. | 第一留置权担保债务 | 9.25% (P+600) | 02/01/25 | 694 | 678 | 657 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.00%(12m L+700，1.00%下限) | 02/01/25 | 26,284 | 25,697 | 24,893 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/01/24 | 3,461 | (75) | (194) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 02/01/25 | 2,308 | (26) | (122) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-优先股 | 不适用 | 不适用 | 461,538股 | 462 | 222 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,736 | 25,456 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 海沃德工业公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 海沃德工业公司 | 第二留置权担保债务 | 8.43%(1M L+825) | 08/04/25 | 21,919 | 21,704 | 20,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KDC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KDC美国控股公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 3.17%(1M L+300) | 12/21/23 | 3,323 | 3,323 | 3,202 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 12/21/23 | 2,545 | — | (93) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.00% | 02/05/21 | £ | 10 | — | — | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.00% | 11/06/20 - 03/16/21 | 142 | 20 | (5) | (8)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 诺尔顿发展公司(Knowlton Development Corporation Inc.) | 第一留置权担保债务 | 3.93%(1M L+375) | 12/22/25 | 15,000 | 14,563 | 14,558 | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,906 | 17,662 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Klo Holdings，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 魁北克公司电话：9357-5991 | 第一留置权担保债务 | 11.82%(3M L+775现金+2.00%PIK) | 04/07/22 | 9,838 | 8,653 | 2,157 | (13)(14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KLO收购有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 11.82%(3M L+775现金+2.00%PIK) | 04/07/22 | 5,497 | 4,808 | — | (13)(14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,461 | 2,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Liqui-Box-Box | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Liqui-Box Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(3M L+450，下限1.00%) | 02/26/25 | 2,136 | 2,136 | 2,085 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/26/25 | 1,351 | (33) | (32) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 09/27/20 - 10/01/20 | 32 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 06/30/21 | € | 42 | — | (1) | (8)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2,103 | 2,052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NSI工业公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 野猫购买者公司(Wildcat BuyerCo，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 02/27/26 | 7,229 | 7,060 | 6,939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.89%(3M L+550，下限1.00%) | 02/27/26 | 232 | 232 | 223 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/27/26 | 485 | (15) | (19) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.50% | 02/27/26 | 8 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 02/27/26 | 2,029 | (34) | (81) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 野猫亲本LP | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 1,070股 | 107 | 112 | (13)(28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,350 | 7,174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 索伦森控股有限公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 索伦森控股有限公司 | 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 587股 | — | 426 | (10)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品总额-耐用品 | $100,028 | $85,532 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3D蛋白质 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宠物蛋白质Opco，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.00%(1M L+500，1.00%下限) | 11/28/25 | $ | 12,685 | $ | 12,473 | $ | 12,368 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/31/24 | 2,219 | (45) | (55) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,428 | 12,313 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美容产业集团(BIG) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大买家，有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.57%(6M L+650，1.00%下限) | 11/20/23 | 22,311 | 21,866 | 21,606 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.71%(6M L+650，1.00%下限) | 11/20/23 | 602 | 602 | 575 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/20/23 | 1,204 | (37) | (54) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 22,431 | 22,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DMC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 狮子山羊绒米德科有限公司 | 第一留置权担保债务 | 7.00%(6m L+600，1.00%下限) | 03/21/25 | 13,053 | 12,873 | 12,172 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.00%(600万E+600) | 03/21/25 | € | 534 | 578 | 559 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.25%(600万E+525) | 03/21/24 | € | 937 | 1,031 | 987 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.25%(6M L+525) | 03/21/24 | € | 249 | 264 | 262 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.10%无资金来源 | 03/21/25 | € | 1,838 | (21) | (140) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,725 | 13,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Olaplex | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Olaplex，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.50%(1M L+650，下限1.00%) | 01/08/26 | 26,036 | 25,557 | 25,128 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(1M L+650，下限1.00%) | 01/08/25 | 3,800 | 3,731 | 3,681 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 29,288 | 28,809 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 顺序品牌集团(Sequence Brands Group，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 顺序品牌集团(Sequence Brands Group，Inc.) | 第二留置权担保债务 | 9.75%(1M L+875，下限1.00%) | 02/07/24 | 12,965 | 12,887 | 12,297 | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品总额--非耐用品 | $ | 91,759 | $ | 89,386 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费者服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1A智能启动有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1A智能启动有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 9.32%(6m L+825，下限1.00%) | 08/22/22 | $ | 15,100 | $ | 14,961 | $ | 14,513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉鲁斯商业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marlin DTC-LS Midco 2，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.07%(6m L+600，1.00%下限) | 07/01/25 | 9,222 | 9,087 | 8,939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/01/25 | 685 | (10) | (21) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,077 | 8,918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一遗产 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| First Heritage Credit，LLC | 第一留置权担保债务 | 4.92%(1M L+475) | 04/02/22 | 16,500 | 16,403 | 16,111 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.67%(1M L+550) | 04/02/22 | 549 | 549 | 537 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/02/22 | 3,201 | (22) | (73) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 04/02/22 | 9,750 | (57) | (230) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16,873 | 16,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 仅限儿童 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 尼莫(BC)Bidco Pty Ltd | 第一留置权担保债务 | 6.75%(6M BBSW+575%，下限1.00%) | 04/06/24 | A$ | 6,768 | 4,926 | 4,427 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.59%无资金来源 | 04/06/24 | A$ | 232 | (7) | (8) | (8)(17) (21)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,919 | 4,419 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 纸张来源 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Paper Source，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.00%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 11,471 | 11,292 | 10,209 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.25% (P+600) | 05/22/24 | 1,890 | 1,890 | 1,701 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 616 | 569 | 555 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.22%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 575 | 575 | 518 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,326 | 12,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinstripe Holdings，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinstripe Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.08%(6m L+600，下限1.00%) | 01/17/25 | 6,912 | 6,807 | 6,646 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 俱乐部公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Eldrickco Limited | 第一留置权担保债务 | 6.00%(600万英镑+550英镑，下限0.50%) | 11/21/25 | £ | 10,664 | 13,329 | 12,337 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(600万英镑+500英镑，下限0.50%) | 05/21/25 | £ | 345 | 394 | 401 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.93%无资金来源 | 11/21/25 | £ | 3,991 | (99) | (278) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,624 | 12,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 5.92%(1M L+575) | 12/28/23 | 10,067 | 9,997 | 9,891 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.00%无资金来源 | 12/28/23 | 1,667 | (8) | (29) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,989 | 9,862 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国汽车金融公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 04/17/22 | 20,386 | 20,361 | 20,020 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25%(3M L+625，下限1.00%) | 04/17/22 | 13,605 | 13,605 | 13,361 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/17/22 | 6,395 | (62) | (114) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,904 | 33,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总消费者服务 | $ | 124,480 | $ | 119,413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TricorBraun控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TricorBraun控股公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 4.38%(3M L+325) | 11/30/21 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,490 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 3.56%(3M L+325) | 11/30/21 | 2,250 | 2,250 | 2,235 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/30/21 | 1,875 | (143) | (13) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总计容器、包装和玻璃 | $ | 3,607 | $ | 3,712 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Celink | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Compu-Link公司 | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/11/24 | $ | 2,273 | $ | (40) | $ | (73) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 同业顾问公司(Peer Advisors，LLC) | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 06/11/24 | 21,591 | 21,207 | 20,900 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 21,167 | 20,827 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 4.67%(1M L+450) | 08/28/24 | 4,760 | 4,706 | 4,614 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/28/24 | 192 | (2) | (6) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,704 | 4,608 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Flock Financial，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Flock SPV I，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.67%(1M L+650) | 08/30/22 | 13,067 | 13,023 | 12,860 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.67%(1M L+650) | 08/30/22 | 1,198 | 1,199 | 1,180 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/30/22 | 135 | (7) | (2) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 08/30/22 | 5,600 | (58) | (88) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,157 | 13,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金熊 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金熊2016-R，LLC(4) | 结构化产品和其他成员利益 | 不适用 | 09/20/42 | 不适用 | 16,729 | 9,815 | (3)(17) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购买力有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购买力基金I，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(1M L+650) | 01/24/22 | 7,133 | 7,133 | 7,028 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/24/22 | 1,980 | — | (29) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,133 | 6,999 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 陶波河二期有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 陶波河二期有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(3M L+525，下限1.00%) | 12/06/20 | 3,000 | 2,998 | 2,997 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ten-X，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ten-X，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 3.43%(1M L+325) | 09/29/22 | 1,560 | 1,371 | 1,465 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 3.44%(1M L+325) | 09/29/22 | 3,120 | 3,120 | 2,929 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,491 | 4,394 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多元化投资工具合计，银行、金融、房地产 | $ | 71,379 | $ | 63,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NFA集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SSCP Spring Bidco Limited | 第一留置权担保债务 | 6.94%(6M GPBL+625，下限0.50%) | 07/30/25 | £ | 534 | $ | 641 | $ | 642 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.99%(6M GPBL+625，下限0.50%) | 07/30/25 | £ | 28,370 | 34,018 | 34,059 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.88%无资金来源 | 07/30/25 | £ | 1,095 | (28) | (38) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全员教育 | $ | 34,631 | $ | 34,663 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 能源-电力 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMP太阳能集团，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMP太阳能集团(AMP Solar Group，Inc.)(4) | 普通股-A类普通股 | 不适用 | 不适用 | 243,646股 | $ | 10,000 | $ | 9,035 | (13)(17) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续订财务有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AIC SPV Holdings II，LLC(4) | 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 543,375股 | 534 | 436 | (17)(15) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)(4) | 优先股-B系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 1,505,868股 | 8,343 | 3,692 | (13)(28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-D系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 436,689股 | 5,568 | 2,218 | (13)(28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续签合资有限责任公司(4) | 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 859,819股 | 860 | 992 | (13)(17) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15,305 | 7,338 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Solarplicity Group Limited(f/k/a AMP Solar UK) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Solarplicity英国控股有限公司 | 第一留置权担保债务 | 4.00% | 03/08/23 | £ | 5,562 | 7,637 | 2,539 | (13)(14) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 4286股 | 5,861 | — | (2)(13) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 2,825股 | 4 | — | (2)(13) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,502 | 2,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总能源-电力 | $ | 38,807 | $ | 18,912 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(Iglier Oil&Gas Corp.)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(冰川石油天然气公司)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)(5) | 第二留置权担保债务 | 10.00%PIK切换(8.00%现金) | 03/29/21 | $ | 38,172 | $ | 36,926 | $ | 11,492 | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500万股 | 30,078 | — | (13)(28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 67,004 | 11,492 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹈鹕 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹈鹕能源有限责任公司(Pelcan Energy，LLC)(4) | 普通股-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 1,444股 | 16,822 | 2,411 | (13)(16) (17)(28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斑头鹰 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 深圳石油天然气有限责任公司(Shd Oil&Gas，LLC)(5) | 第一留置权担保债务-C批票据 | 12.00%PIK | 07/31/21 | 24,728 | 24,728 | 25,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-A批票据 | 4.00%PIK | 07/31/21 | 45,917 | 44,998 | 22,005 | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-B批票据 | 3.00%PIK | 07/31/21 | 85,125 | 44,380 | — | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 760万股 | 1,411 | — | (13)(16) (28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 115,517 | 47,475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总能源-石油和天然气 | $ | 199,343 | $ | 61,378 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 环境产业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 德纳利 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Dispatch Acquisition Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 01/29/27 | $ | 16,599 | $ | 16,251 | $ | 16,071 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 01/29/26 | 2,137 | 2,137 | 2,077 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/29/26 | 1,109 | (68) | (31) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 01/29/27 | 5,114 | (64) | (163) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,256 | 17,954 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 奥尔特加国家公园 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 奥尔特加国家公园有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.32%(6m L+525，1.00%下限) | 10/31/25 | 11,201 | 11,002 | 10,710 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.25%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 491 | 486 | 469 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.25%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 2,049 | 2,049 | 1,959 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/31/25 | — | (36) | — | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 10/31/25 | 6,202 | (59) | (272) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,442 | 12,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全环境产业 | $ | 31,698 | $ | 30,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大黄蜂食品公司(Bumble Bee Foods S.？R.L.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 康纳斯兄弟三叶草海鲜公司 | 第一留置权担保债务 | 不适用 | 01/31/24 | $ | 126 | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大黄蜂控股公司 | 第一留置权担保债务 | 不适用 | 01/31/24 | 443 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Tonos US LLC | 第一留置权担保债务 | 8.75%(3M L+725，下限1.50%) | 01/31/24 | 9,454 | 9,569 | 9,454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 食品杂货总和 | $ | 9,569 | $ | 9,454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Altasciences，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9360-1367魁北克公司 | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | $ | 2,821 | $ | 2,790 | $ | 2,744 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.25%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 12 | 12 | 11 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.49%(3M CADL+625，下限1.00%) | 06/09/23 | C$ | 2,351 | 1,731 | 1,678 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Altasciences US Acquistion，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 5,959 | 5,886 | 5,795 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.25%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 21 | 21 | 21 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 1,418 | 1,418 | 1,380 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 06/09/23 | 7 | (16) | — | (8)(9) (21)(23) (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,842 | 11,629 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国兽医集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Avg Intermediate Holdings LLC | 第一留置权担保债务 | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 02/08/24 | 11,759 | 11,649 | 11,285 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 02/08/24 | 1,466 | (105) | (59) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,544 | 11,226 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet Partners Management，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 06/05/24 | 163 | 161 | 158 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.75%(6m L+675，下限1.00%) | 06/05/24 | 26,369 | 25,914 | 25,610 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.00% (P+575) | 06/05/24 | 524 | 524 | 509 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/05/24 | 282 | (13) | (8) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 06/05/24 | 7,485 | (89) | (216) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet Partners母公司LP | 普通股-D类合伙单位 | 不适用 | 不适用 | 13股 | 125 | 168 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,622 | 26,221 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 类比 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Analogic公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+525，下限1.00%) | 06/22/24 | 18,170 | 17,867 | 17,806 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/22/23 | 1,826 | (27) | (37) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,840 | 17,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BioClinica Holding I，LP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BioClinica Holding I，LP | 第二留置权担保债务 | 9.25%(1M L+825，下限1.00%) | 10/21/24 | 24,612 | 24,316 | 23,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BK医疗 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BK医疗控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+525，下限1.00%) | 06/22/24 | 7,286 | 7,221 | 7,143 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/22/23 | 783 | (7) | (13) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,214 | 7,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 护理生育率 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 罗伊顿Bidco有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.98%(600万英镑+625英镑，下限0.50%) | 05/09/25 | £ | 294 | 372 | 345 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.75%(600万英镑+625英镑，下限0.50%) | 05/09/25 | £ | 16,147 | 20,466 | 18,969 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.01%无资金来源 | 05/09/25 | £ | 3,559 | (70) | (218) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 20,768 | 19,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 谷神星 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Cerus公司 | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+545，1.80%下限) | 03/01/24 | 12,000 | 11,955 | 12,229 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.55%(1M L+375，下限1.80%) | 03/01/24 | 449 | 449 | 455 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/01/24 | 51 | (1) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 03/01/24 | 9,000 | (33) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,370 | 12,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多门生命科学服务中心 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LSCS控股公司 | 第二留置权担保债务 | 8.61%(6M L+825) | 03/16/26 | 19,818 | 19,487 | 19,099 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃默斯公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃姆斯·布洛克公司(Emmes Blocker，Inc.) | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 306股 | 306 | 313 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| The Emmes Company，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.59%(6M L+550，1.00%下限) | 03/03/25 | 12,092 | 11,950 | 11,729 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/03/25 | 2,449 | (29) | (73) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,227 | 11,969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+600，0.50%下限) | 03/06/23 | 25,000 | 24,799 | 24,385 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/08/23 | 60,870 | (423) | (1,671) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.00%无资金支持 | 03/06/23 | 7,609 | — | — | (9)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,376 | 22,714 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 薄纱 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GB001，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.15%(1M L+615，2.00%下限) | 05/01/24 | 6,000 | 5,978 | 6,082 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 05/01/24 | 24,000 | (184) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,794 | 6,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 健康与安全研究所 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| HSI Halo Acquisition，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 08/31/26 | 7,657 | 7,588 | 7,376 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 08/30/25 | 677 | 677 | 656 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/30/25 | 135 | (7) | (4) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 08/31/26 | 1,388 | (24) | (51) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500股 | 500 | 495 | (9)(13) (28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,734 | 8,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IMA集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IMA集团管理公司 | 第一留置权担保债务 | 6.57%(6M L+550，下限1.00%) | 05/30/24 | 5,113 | 5,073 | 4,857 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IM收购方有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 05/30/24 | 289 | 287 | 275 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,360 | 5,132 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金德瓦 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Kindeva Drug Delivery L.P. | 第一留置权担保债务 | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 05/01/26 | 1,833 | 1,789 | 1,791 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/01/25 | 167 | (4) | (4) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1,785 | 1,787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KureSmart | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Clearway Corporation(f/k/a NP/Clearway Holdings，Inc.) | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 133股 | 133 | 117 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Kure Pain控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 08/27/24 | 22,047 | 21,772 | 21,134 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 08/27/24 | 1,327 | 1,327 | 1,271 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/27/24 | 1,327 | (33) | (56) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23,199 | 22,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拉奈控股公司(Lanai Holdings III，Inc.)(Patterson Medical) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拉奈控股三世公司(Lanai Holdings III，Inc.) | 第二留置权担保债务 | 11.50%(3M L+1050 PIK，下限1.00%) | 08/28/23 | 17,764 | 17,529 | 15,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 曼肯德公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 曼肯德公司 | 第一留置权担保债务 | 8.75%(1M L+675，2.00%下限) | 08/01/24 | 13,867 | 13,810 | 14,054 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/01/24 | 8,667 | (35) | — | (9)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,775 | 14,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 11/22/23 | 23,655 | 23,323 | 23,113 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75% (P+450) | 11/22/22 | 779 | 779 | 765 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/22/22 | 779 | (19) | (14) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,083 | 23,864 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗卫士 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗卫士有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 9.50%(1M L+850，下限1.00%) | 12/31/24 | 34,286 | 33,668 | 33,720 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.50%(1M L+850，下限1.00%) | 12/31/24 | 381 | 381 | 375 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/31/24 | 5,333 | (103) | (89) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,946 | 34,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 果园 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 果园治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 7.00%(1M L+600，下限1.00%) | 05/24/24 | 8,333 | 8,301 | 8,271 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 05/24/24 | 16,667 | (65) | (125) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,236 | 8,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ovation生育能力 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FPG服务有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M L+550，下限1.00%) | 06/13/25 | 12,505 | 12,299 | 12,039 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(6m L+550，1.00%下限) | 06/13/24 | 2,105 | 2,072 | 2,026 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 06/13/25 | 5,263 | (43) | (196) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,328 | 13,869 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合作伙伴治疗公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合作伙伴治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 7.65%(1M L+665，下限1.00%) | 01/01/23 | 10,000 | 9,906 | 9,975 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-优先股 | 不适用 | 不适用 | 55,556股 | 333 | 564 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 不适用 | 不适用 | 33,333股 | 135 | 170 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10,374 | 10,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 小灵通 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 小灵通买家公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(3M L+525，下限1.00%) | 01/31/25 | 12,203 | 11,992 | 11,837 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/31/25 | 2,000 | (34) | (60) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,958 | 11,777 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ProPharma | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ProPharma Group Intermediate，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | € | 6,341 | 7,181 | 6,979 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | £ | 4,209 | 5,479 | 5,097 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | 11,329 | 11,253 | 11,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.25%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | 551 | 551 | 540 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/12/23 | 482 | (7) | (10) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,457 | 23,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PTC治疗公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PTC治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 7.15%(1M L+615，下限1.00%) | 05/01/21 | 5,806 | 5,799 | 5,990 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RADIUS运行状况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RADIUS Health，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.75%(1M L+575，2.00%下限) | 06/01/24 | 3,000 | 2,993 | 3,006 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.00%无资金来源 | 06/01/24 | 2,000 | (4) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 06/01/24 | 13,500 | — | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2,989 | 3,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RHA医疗服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pace Health Companies，LLC | 第一留置权担保债务 | 5.50%(3M L+450，下限1.00%) | 08/02/24 | 546 | 537 | 529 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/02/24 | 433 | (8) | (13) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 12/10/20 | 68 | — | (2) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/02/24 | 3,950 | (33) | (122) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 496 | 392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 瑞格尔制药公司(Rigel PharmPharmticals) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Rigel制药公司(Rigel PharmPharmticals，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 7.15%(1M L+565，下限1.50%) | 09/01/24 | 6,000 | 5,998 | 5,958 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.93%(3M L+650，下限1.00%) | 09/13/23 | 14,625 | 14,369 | 14,382 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/13/23 | 2,000 | (35) | (25) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,334 | 14,357 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Teladoc，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Teladoc，Inc. | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/14/20 | 1,317 | (1) | — | (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 7.25% | 07/14/20 | 349 | — | — | (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 8.85%(1M L+785，下限1.00%) | 12/23/21 | 18,334 | 18,224 | 18,563 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.00%(1M L+425，0.75%下限) | 12/23/21 | 21,000 | 21,000 | 21,157 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/23/21 | 37,333 | (192) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 39,032 | 39,720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗保健和制药行业合计(Total Healthcare&PharmPharmticals) | $ | 460,811 | $ | 451,523 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 高科技产业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Acronis AG | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Acronis AG | 第一留置权担保债务 | 7.35%(1M L+585，下限1.50%) | 12/18/24 | $ | 21,000 | $ | 20,906 | $ | 20,509 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国大趋势 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMI美国控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.34%(6m L+525，1.00%下限) | 04/01/25 | 21,817 | 21,471 | 21,315 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.32%(6M L+525) | 04/01/24 | 698 | 698 | 680 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.34%(6M L+525) | 04/01/24 | 581 | 581 | 567 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.39%(3M L+525) | 04/01/24 | 1,395 | 1,395 | 1,360 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/01/24 | 233 | (44) | (6) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,101 | 23,916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡莱罗控股公司(Calero Holdings，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telesoft Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 12/16/25 | 22,670 | 22,205 | 22,058 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/16/25 | 2,273 | (47) | (61) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 22,158 | 21,997 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 充电点 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChargePoint，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.80%(1M L+655，1.25%下限) | 06/01/23 | 10,500 | 10,437 | 10,374 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChyronHego公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChyronHego公司 | 第一留置权担保债务 | 7.15% (P+390) | 03/09/20 | 34,753 | 31,182 | 31,625 | (27) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.93% (P+468) | 03/09/20 | 3,725 | 3,725 | 3,651 | (27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.93% (P+468) | 03/09/20 | 34,579 | 34,410 | 28,009 | (27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.15% (P+390) | 03/09/20 | 5,050 | 5,050 | 4,848 | (23)(27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.375%无资金支持 | 03/09/20 | 700 | (581) | (28) | (8)(21) (23)(27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 73,786 | 68,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数字推理 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数字推理系统公司 | 第一留置权担保债务 | 8.25%(1M L+625，2.00%下限) | 08/01/24 | 3,750 | 3,725 | 3,732 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/01/24 | 1,250 | (10) | (6) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 不适用 | 不适用 | 48,596股 | — | 47 | (9)(13) (28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3,715 | 3,773 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FiscalNote | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FiscalNote，Inc. | 第一留置权担保债务 | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 08/21/23 | 28,906 | 28,418 | 27,692 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 08/21/23 | 1,312 | 1,298 | 1,292 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-F系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 259,565股 | 1,500 | 1,500 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 31,216 | 30,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GoHealth | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Norvax，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.50%(3M L+650，下限1.00%) | 09/15/25 | 31,579 | 30,894 | 30,383 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/13/24 | 3,182 | (67) | (106) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 30,827 | 30,277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 国际游轮观光画廊，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 国际游轮观光画廊，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.32%(6m L+525，1.00%下限) | 06/06/25 | 14,700 | 14,491 | 13,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage解决方案 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage Solutions Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.50%(1M L+750，下限1.00%) | 12/29/20 | 8,313 | 8,286 | 8,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage Solutions Limited | 第一留置权担保债务 | 8.50%(1M E+750，下限1.00%) | 12/29/20 | € | 9,079 | 9,738 | 10,197 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/29/20 | € | 3,435 | (5) | — | (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,019 | 18,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数量级软件 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新阿姆斯特丹软件公司Bidco LLC | 第一留置权担保债务 | 6.00%(3M L+500，下限1.00%) | 05/01/26 | 6,847 | 6,733 | 6,574 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.00%(1M E+500，下限1.00%) | 05/01/26 | € | 736 | 811 | 793 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 05/01/26 | 2,250 | (19) | (90) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,525 | 7,277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mycom | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大亨控股公司 | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6m L+625，0.50%下限) | 12/16/24 | 16,587 | 16,402 | 10,790 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.32%(6m L+625，0.50%下限) | 12/14/23 | 1,025 | 1,025 | 667 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.83%(6m L+625，0.50%下限) | 12/14/23 | 666 | 666 | 433 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.23%(6m L+625，0.50%下限) | 12/14/23 | 999 | 999 | 650 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 1.75%无资金来源 | 12/14/23 | 500 | (34) | (175) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 6.25% | 04/22/21 | 140 | — | (49) | (8)(9) (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19,058 | 12,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Omniracs，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Omniracs，LLC | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.38%无资金来源 | 03/23/23 | 3,750 | (184) | (347) | (8)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 施莱辛格集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 施莱辛格环球有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 07/12/25 | 9,942 | 9,710 | 9,663 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 西梅奥 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simeio Group Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 01/30/26 | 8,632 | 8,512 | 8,373 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 01/30/26 | 577 | 577 | 559 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/30/26 | 1,154 | (24) | (36) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 01/30/26 | 4,615 | (32) | (143) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,033 | 8,753 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sirsi公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sirsi公司 | 第一留置权担保债务 | 5.75%(3M L+475，下限1.00%) | 03/15/24 | 6,806 | 6,730 | 6,636 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/15/24 | 429 | (5) | (11) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6,725 | 6,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斯普林布鲁克 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斯普林布鲁克控股公司(Springbrook Holding Company，LLC) | 第一留置权担保债务 | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 12/23/26 | 9,829 | 9,673 | 9,632 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/23/26 | 1,463 | (24) | (29) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 12/23/26 | 3,658 | (33) | (73) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,616 | 9,530 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telestream控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telestream控股公司 | 第一留置权担保债务 | 7.61%(3M L+645，下限1.00%) | 03/24/22 | 37,985 | 37,815 | 36,845 | (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 高新技术产业总量 | $ | 348,954 | $ | 331,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 田园鲜蔬 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GFRC控股有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 11.50%(1M L+1000 PIK，1.50%下限) | 02/01/22 | $ | 2,570 | $ | 2,500 | $ | — | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 道达尔酒店、博彩、休闲、餐厅 | $ | 2,500 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保险 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PGM控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Turbo Buyer，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.95%(3M L+575，下限1.00%) | 12/02/25 | $ | 14,017 | $ | 13,698 | $ | 13,679 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(6m L+575，下限1.00%) | 12/02/25 | 923 | 902 | 901 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,600 | 14,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PIB组 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 常春藤芬科有限公司 | 第一留置权担保债务 | 5.89%(600万英镑+550英镑) | 06/07/25 | £ | 1,050 | 1,276 | 1,251 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.23%(600万英镑+550英镑) | 06/07/25 | £ | 14,891 | 18,597 | 17,745 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.50%无资金来源 | 06/07/25 | £ | 1,558 | (125) | (69) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19,748 | 18,927 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 关系保险 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AQ阳光有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.75%(6m L+575，下限1.00%) | 04/15/25 | 17,613 | 17,389 | 17,068 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(6m L+575，下限1.00%) | 04/15/24 | 588 | 588 | 573 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.82%(6m L+575，1.00%下限) | 04/15/24 | 471 | 471 | 458 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/15/24 | 79 | (18) | (2) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.75% | 04/30/21 | 38 | — | (1) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 04/15/25 | 1,047 | (75) | (32) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,355 | 18,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总保险 | $ | 52,703 | $ | 51,571 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD加拿大有限公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.00%(1M L+400，下限1.00%) | 10/02/23 | $ | 482 | $ | 482 | $ | 469 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/02/23 | 851 | (13) | (23) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD，LLC | 第一留置权担保债务 | 8.75%(1M L+775，下限1.00%) | 10/02/23 | 8,285 | 8,175 | 8,079 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.00%(1M L+400，下限1.00%) | 10/02/23 | 7,986 | 7,986 | 7,773 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/02/23 | 10,681 | (204) | (284) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16,426 | 16,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼·霍尔德科有限责任公司 | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 25万股 | 250 | 206 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼中级公司(Kauffman Intermediate，LLC) | 第一留置权担保债务 | 7.50%(3M L+650，下限1.00%) | 05/08/25 | 16,796 | 16,523 | 16,445 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(3M L+650，下限1.00%) | 05/08/25 | 1,476 | 1,476 | 1,445 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/08/25 | 932 | (41) | (20) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 6.50% | 07/25/20 | 155 | — | (3) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,208 | 18,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MedPlast控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MedPlast控股公司 | 第二留置权担保债务 | 7.93%(1M L+775) | 07/02/26 | 8,000 | 7,940 | 7,457 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总制造业、资本设备 | $ | 42,574 | $ | 41,544 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新浪潮娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NW娱乐公司 | 第一留置权担保债务 | 8.00%(1M L+700，下限1.00%) | 08/16/24 | $ | 23,400 | $ | 23,013 | $ | 22,464 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00%(1M L+700，下限1.00%) | 08/16/24 | 3,000 | 2,951 | 2,874 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 08/16/24 | 3,000 | (49) | (120) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,915 | 25,218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 硝基世界娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新OPCO LP | 第一留置权担保债务 | 8.50%(1M L+650，2.00%下限) | 12/19/22 | 5,000 | 4,979 | 4,738 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 声纳娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 声纳娱乐公司 | 第一留置权担保债务 | 8.85%(1M L+760，1.25%下限) | 11/15/21 | 7,756 | 7,693 | 7,620 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.85%(1M L+760，1.25%下限) | 11/15/21 | 3,336 | 3,336 | 3,278 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/15/21 | 19,494 | (183) | (341) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10,846 | 10,557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全媒体-多元化和制作 | $ | 41,740 | $ | 40,513 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 磁化有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 磁化有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 9.91%(600万L+800现金(PIK切换)) | 12/31/19 | $ | 1,213 | $ | 581 | $ | — | (13)(14) (26) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全金属与采矿 | $ | 581 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 零售 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SI Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 07/25/25 | $ | 31,562 | $ | 31,016 | $ | 30,217 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(3M L+600，下限1.00%) | 07/25/24 | 1,365 | 1,365 | 1,315 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/25/24 | 2,048 | (55) | (75) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 32,326 | 31,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 快速显示 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 快速显示收购公司 | 第一留置权担保债务 | 6.00%(3M L+500，下限1.00%) | 07/01/25 | 11,331 | 11,146 | 10,874 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25% (P+400) | 07/01/25 | 577 | 577 | 552 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/01/25 | 1,731 | (38) | (75) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 07/01/25 | 1,154 | (14) | (47) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,671 | 11,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总零售额 | $ | 43,997 | $ | 42,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电信 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC公司 | 第一留置权担保债务 | 5.76%(3M L+500) | 08/06/21 | $ | 10,000 | $ | 9,966 | $ | 8,972 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC信息系统英国控股有限公司 | 第一留置权担保债务 | 7.50%(3M L+650，下限1.00%) | 08/06/21 | 1,405 | 1,366 | 1,317 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,332 | 10,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Securus Technologies Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Securus Technologies Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.25%(6m L+825，下限1.00%) | 11/01/25 | 12,878 | 12,792 | 10,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总电信量 | $ | 24,124 | $ | 21,107 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 动态成品油油轮(Prime)，有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 动态成品油油轮有限责任公司(5) | 第一留置权担保债务 | 8.45%(3M L+700) | 06/30/23 | $ | 42,000 | $ | 41,880 | $ | 42,000 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 2.25% | 09/20/20 - 03/31/21 | 6,050 | — | — | (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-A类单位 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 49,806 | 27,290 | (13)(17) (24)(28) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 91,686 | 69,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 到期日 | 票面/股份(12) | 成本(29) | 公允价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 亨利夫和苏必利埃 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Heniff Holdco，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 12/03/26 | 30,997 | 30,418 | 29,537 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 12/03/24 | 1,635 | 1,635 | 1,576 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/03/24 | 1,935 | (69) | (70) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.75% | 02/05/21 - 02/06/21 | 355 | — | (12) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 31,984 | 31,031 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MSEA油轮有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MSEA Tankers LLC(5) | 普通股-A类单位 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 60,691 | 58,357 | (17)(25) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总运输-货物、配送 | $ | 184,361 | $ | 158,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 批发 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 横幅解决方案 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banner Buyer，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/31/25 | $ | 104 | $ | 102 | $ | 101 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.75%(12米长+575米，下限1.00%) | 10/31/25 | 12,414 | 12,220 | 12,013 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 10/31/25 | 1,548 | 1,548 | 1,498 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/31/25 | 387 | (30) | (13) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 10/31/25 | 5,484 | (43) | (177) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banner Parent Holdings，Inc. | 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 5000股 | 500 | 434 | (9)(13) (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总批发量 | $ | 14,297 | $ | 13,856 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 现金等价物前的总投资 | $ | 2,990,863 | $ | 2,671,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 摩根大通美国政府货币市场基金 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | (22) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 现金等价物后的总投资 | $ | 3,026,118 | $ | 2,706,295 | (6)(7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发卡人名称 | 2020年3月31日的公允价值 | 总增加量 | 毛减 | 未实现收益(亏损)净变动 | 2020年6月30日的公允价值 | 已实现净收益(亏损) | 利息/股息/其他收入 | ||||||||||||||||
| AIC SPV Holdings II，LLC，优先股 | $ | 442 | $ | — | $ | — | $ | (6) | $ | 436 | $ | — | $ | 26 | |||||||||
| AMP太阳能集团，Inc.，A类公共单元 | 8,736 | — | — | 299 | 9,035 | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳烧碱SPE LLC，定期贷款 | 13,111 | — | — | (5,611) | 7,500 | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳化学品公司，B类装置 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳化学品控股有限责任公司，普通股/权益 | 15,105 | — | — | — | 15,105 | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC)，定期贷款 | 4,389 | — | — | (4,389) | — | — | 8 | ||||||||||||||||
| 金熊2016-R，LLC，会员权益 | 9,748 | — | — | 67 | 9,815 | — | 319 | ||||||||||||||||
| 鹈鹕能源有限责任公司，会员权益 | 2,411 | — | — | — | 2,411 | — | — | ||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)，B系列优先股 | 3,284 | — | — | 408 | 3,692 | — | — | ||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)，D系列优先股 | 2,101 | — | — | 117 | 2,218 | — | — | ||||||||||||||||
| 续签合资有限责任公司，会员权益 | 914 | (35) | 113 | 992 | — | — | |||||||||||||||||
| $ | 60,241 | $ | — | $ | (35) | $ | (9,002) | $ | 51,204 | $ | — | $ | 353 | ||||||||||
| 发卡人名称 | 2020年3月31日的公允价值 | 总增加量 | 毛减 | 未实现收益(亏损)净变动 | 2020年6月30日的公允价值 | 已实现净收益(亏损) | 利息/股息/其他收入 | ||||||||||||||||
| 控股公司 | |||||||||||||||||||||||
| 动力成品油油轮，有限责任公司，A类单位 | $ | 36,457 | $ | — | $ | — | $ | (9,167) | $ | 27,290 | $ | — | $ | — | |||||||||
| Dynamic Product Tankers，LLC，第一留置权定期贷款 | 42,000 | 9 | — | (9) | 42,000 | — | 906 | ||||||||||||||||
| 动态成品油油轮，有限责任公司，信用证 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| Merx航空金融公司，LLC，会员权益 | 28,447 | 105,300 | — | (4,266) | 129,481 | — | — | ||||||||||||||||
| Merx Aviation Finance，LLC，Revolver | 305,300 | — | (105,300) | — | 200,000 | — | 4,986 | ||||||||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司，信用证 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| MSEA Tankers LLC，A类单位 | 59,735 | — | (1,259) | (119) | 58,357 | — | 800 | ||||||||||||||||
| 受控公司 | |||||||||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)，第二留置权定期贷款 | 14,711 | — | — | (3,219) | 11,492 | — | — | ||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)，普通股 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| Shd Oil&Gas，LLC，A部分票据 | 22,495 | — | — | (490) | 22,005 | — | — | ||||||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司，B批票据 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司，C部分票据 | 24,720 | 728 | — | 22 | 25,470 | — | 728 | ||||||||||||||||
| $ | 533,865 | $ | 106,037 | $ | (106,559) | $ | (17,248) | $ | 516,095 | $ | — | $ | 7,420 | ||||||||||
| 发卡人名称 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| A&V Holdings Midco，LLC | $ | 1,505 | $ | — | $ | — | $ | 1,505 | ||||||
| Altasciences US Acquistion，Inc. | 1,425 | 1,418 | — | 7 | ||||||||||
| Amerivet Partners Management，Inc. | 8,291 | 524 | — | 7,767 | ||||||||||
| AMI美国控股公司 | 2,907 | 2,674 | — | 233 | ||||||||||
| Analogic公司 | 1,826 | — | — | 1,826 | ||||||||||
| AQ阳光有限公司 | 2,223 | 1,059 | 38 | 1,126 | ||||||||||
| AVAD加拿大有限公司 | 1,333 | 482 | — | 851 | ||||||||||
| AVAD，LLC | 18,667 | 7,986 | — | 10,681 | ||||||||||
| Avg Intermediate Holdings LLC | 1,466 | — | — | 1,466 | ||||||||||
| Banner Buyer，LLC | 7,419 | 1,548 | — | 5,871 | ||||||||||
| 大买家，有限责任公司 | 1,806 | 602 | — | 1,204 | ||||||||||
| BK医疗控股公司 | 783 | — | — | 783 | ||||||||||
| Cerus公司 | 9,500 | 449 | — | 9,051 | ||||||||||
| ChyronHego公司 | 5,750 | 5,050 | — | 700 | ||||||||||
| 克拉里塔斯，有限责任公司 | 1,032 | 748 | — | 284 | ||||||||||
| Compu-Link公司 | 2,273 | — | — | 2,273 | ||||||||||
| Continum Global Solutions，LLC | 20,000 | 2,851 | — | 17,149 | ||||||||||
| 数字推理系统公司 | 1,250 | — | — | 1,250 | ||||||||||
| Dispatch Acquisition Holdings，LLC | 8,360 | 2,137 | — | 6,223 | ||||||||||
| 动态成品油油轮有限责任公司 | 6,050 | — | 6,050 | — | ||||||||||
| 鹰食品家族集团有限责任公司 | 3,751 | 1,334 | — | 2,417 | ||||||||||
| 教育人员** | 1,817 | 1,817 | — | — | ||||||||||
| EHL合并子公司有限责任公司 | 4,155 | 1,662 | — | 2,493 | ||||||||||
| Eldrickco Limited* | 5,358 | 426 | — | 4,932 | ||||||||||
| 爱立信公司 | 39,000 | 32,479 | 2,247 | 4,274 | ||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | 192 | — | — | 192 | ||||||||||
| First Heritage Credit，LLC | 13,500 | 549 | — | 12,951 | ||||||||||
| FiscalNote，Inc. | 1,312 | 1,312 | — | — | ||||||||||
| Flock SPV I，LLC | 6,933 | 1,198 | — | 5,735 | ||||||||||
| 佛罗里达食品有限责任公司 | 1,712 | 1,712 | — | — | ||||||||||
| FPG服务有限责任公司 | 7,368 | 2,105 | — | 5,263 | ||||||||||
| GB001，Inc. | 24,000 | — | — | 24,000 | ||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | 68,479 | — | — | 68,479 | ||||||||||
| 排水沟买家，Inc. | 4,772 | — | — | 4,772 | ||||||||||
| Heniff Holdco，LLC | 3,925 | 1,635 | 355 | 1,935 | ||||||||||
| HSI Halo Acquisition，Inc. | 2,200 | 677 | — | 1,523 | ||||||||||
| IM收购方有限责任公司 | 289 | 289 | — | — | ||||||||||
| 常春藤芬科有限公司* | 1,925 | — | — | 1,925 | ||||||||||
| 近邻战略营销 | 3,500 | 2,567 | — | 933 | ||||||||||
| JF Acquisition，LLC | 1,569 | 628 | — | 941 | ||||||||||
| 考夫曼中级公司(Kauffman Intermediate，LLC) | 2,563 | 1,476 | 155 | 932 | ||||||||||
| KDC美国控股* | 6,022 | 3,323 | 154 | 2,545 | ||||||||||
| Kindeva Drug Delivery L.P. | 167 | — | — | 167 | ||||||||||
| Kure Pain控股公司 | 2,654 | 1,327 | — | 1,327 | ||||||||||
| LabVantage Solutions Limited* | 3,858 | — | — | 3,858 | ||||||||||
| 终身学习控股有限责任公司 | 5,373 | 1,039 | — | 4,334 | ||||||||||
| 发卡人名称 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| 狮子山羊绒米德科有限公司* | 3,396 | 1,332 | — | 2,064 | ||||||||||
| Liqui-Box Holdings，Inc.* | 3,565 | 2,136 | 78 | 1,351 | ||||||||||
| 大亨控股公司 | 3,330 | 2,690 | 140 | 500 | ||||||||||
| 曼肯德公司 | 8,667 | — | — | 8,667 | ||||||||||
| 玛歌收购公司 | 2,482 | 1,601 | — | 881 | ||||||||||
| 玛歌英国财务有限公司* | 669 | 664 | — | 5 | ||||||||||
| Marlin DTC-LS Midco 2，LLC | 685 | — | — | 685 | ||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | 1,558 | 779 | — | 779 | ||||||||||
| 医疗卫士有限责任公司 | 5,714 | 381 | — | 5,333 | ||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | 200,177 | 200,000 | 177 | — | ||||||||||
| 尼莫(BC)Bidco Pty Ltd* | 160 | — | — | 160 | ||||||||||
| 新阿姆斯特丹软件公司Bidco LLC* | 2,250 | — | — | 2,250 | ||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | 500 | 500 | — | — | ||||||||||
| Norvax，LLC | 3,182 | — | — | 3,182 | ||||||||||
| NW娱乐公司 | 6,000 | 3,000 | — | 3,000 | ||||||||||
| Olaplex，Inc. | 3,800 | 3,800 | — | — | ||||||||||
| Omniracs，LLC | 3,750 | — | — | 3,750 | ||||||||||
| 果园治疗公司 | 16,667 | — | — | 16,667 | ||||||||||
| 奥尔特加国家公园有限责任公司 | 8,251 | 2,049 | — | 6,202 | ||||||||||
| Pace Health Companies，LLC | 4,451 | — | 68 | 4,383 | ||||||||||
| Paper Source，Inc. | 3,081 | 3,081 | — | — | ||||||||||
| 小灵通买家公司 | 2,000 | — | — | 2,000 | ||||||||||
| PrimeFlight航空服务公司 | 2,842 | — | — | 2,842 | ||||||||||
| Project Comfort Buyer，Inc. | 5,769 | — | — | 5,769 | ||||||||||
| ProPharma Group Intermediate，LLC* | 1,033 | 551 | — | 482 | ||||||||||
| 宠物蛋白质Opco，LLC | 2,219 | — | — | 2,219 | ||||||||||
| 购买力基金I，LLC | 9,113 | 7,133 | — | 1,980 | ||||||||||
| RA Outdoor，LLC | 1,200 | — | — | 1,200 | ||||||||||
| RADIUS Health，Inc. | 15,500 | — | — | 15,500 | ||||||||||
| 快速显示收购公司 | 3,462 | 577 | — | 2,885 | ||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | 2,000 | — | — | 2,000 | ||||||||||
| 罗伊顿Bidco有限公司* | 4,397 | — | — | 4,397 | ||||||||||
| SI Holdings，Inc. | 3,413 | 1,365 | — | 2,048 | ||||||||||
| Simeio Group Holdings，Inc. | 6,346 | 577 | — | 5,769 | ||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | 2,400 | 1,200 | — | 1,200 | ||||||||||
| Sirsi公司 | 429 | — | — | 429 | ||||||||||
| Soliant Holdings，LLC | 1,936 | — | — | 1,936 | ||||||||||
| 声纳娱乐公司 | 22,830 | 3,336 | — | 19,494 | ||||||||||
| 斯普林布鲁克控股公司(Springbrook Holding Company，LLC) | 5,121 | — | — | 5,121 | ||||||||||
| SSCP Spring Bidco Limited* | 1,353 | — | — | 1,353 | ||||||||||
| Teladoc，Inc. | 1,666 | — | 349 | 1,317 | ||||||||||
| Telesoft Holdings，LLC | 2,273 | — | — | 2,273 | ||||||||||
| Ten-X，LLC | 4,680 | 4,680 | — | — | ||||||||||
| TGG TS收购公司 | 1,750 | — | — | 1,750 | ||||||||||
| The Emmes Company，LLC | 2,449 | — | — | 2,449 | ||||||||||
| THLP公司有限责任公司 | 7,303 | — | — | 7,303 | ||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | 1,667 | — | — | 1,667 | ||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | 3,252 | 260 | — | 2,992 | ||||||||||
| TricorBraun控股公司 | 5,625 | 3,750 | — | 1,875 | ||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | 6,759 | 1,090 | 94 | 5,575 | ||||||||||
| 发卡人名称 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| Turbo Buyer，Inc. | 923 | 923 | — | — | ||||||||||
| 美国汽车金融公司 | 20,000 | 13,605 | — | 6,395 | ||||||||||
| USLS Acquisition，Inc. | 1,608 | 1,522 | 86 | — | ||||||||||
| Vertafort，Inc. | 15,000 | — | 424 | 14,576 | ||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | 14,848 | 2,019 | — | 12,829 | ||||||||||
| 野猫购买者公司(Wildcat BuyerCo，Inc.) | 2,754 | 232 | 8 | 2,514 | ||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | 58,333 | 21,000 | — | 37,333 | ||||||||||
| 总承诺额 | $ | 846,848 | $ | 370,916 | $ | 10,423 | $ | 465,509 | ||||||
| 发卡人名称 | 投资类型 | 收购日期 | ||||||||||||
| AIC SPV Holdings II，LLC | 优先股--优先股 | 6/1/2017 | ||||||||||||
| Amerivet Partners母公司LP | 普通股-D类合伙单位 | 3/6/2020 | ||||||||||||
| AMP太阳能集团，Inc. | 普通股-A类普通股 | 11/25/2014 | ||||||||||||
| Banner Parent Holdings，Inc. | 普通股-普通股 | 10/31/2019 | ||||||||||||
| 蝴蝶战斗机联合投资，L.P. | 普通股-会员权益 | 11/22/2019 | ||||||||||||
| 无碳化学品控股有限责任公司 | 普通股-普通股/利息 | 11/19/2019 | ||||||||||||
| 无碳化学品公司 | 普通股-B类单位 | 11/19/2019 | ||||||||||||
| Clearway Corporation(f/k/a NP/Clearway Holdings，Inc.) | 普通股-普通股 | 8/27/2019 | ||||||||||||
| 数字推理系统公司 | 认股权证 | 12/2/2019 | ||||||||||||
| 动态成品油油轮有限责任公司 | 普通股-A类单位 | 4/3/2015 | ||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(Iglier Oil&Gas Corp.)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.) | 普通股-普通股 | 3/29/2016 | ||||||||||||
| 金熊2016-R，LLC | 结构化产品和其他成员利益 | 11/30/2016 | ||||||||||||
| HSI Halo Acquisition，Inc. | 普通股-普通股 | 10/4/2019 | ||||||||||||
| JSM Equity Investors，L.P. | 优先股-P类合伙单位 | 6/30/2020 | ||||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | 普通股-会员权益 | 5/22/2013 | ||||||||||||
| MSEA油轮有限责任公司 | 普通股-A类单位 | 12/12/2014 | ||||||||||||
| 鹈鹕能源有限责任公司 | 普通股-会员权益 | 2/16/2016 | ||||||||||||
| 续订财务有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC) | 优先股-B系列优先股 | 4/9/2014 | ||||||||||||
| 续订财务有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC) | 优先股-D系列优先股 | 10/1/2015 | ||||||||||||
| 续签合资有限责任公司(4) | 普通股-会员权益 | 3/20/2017 | ||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司 | 普通股-A系列单位 | 11/18/2016 | ||||||||||||
| Soliant Health，Inc. | 普通股-会员权益 | 12/31/2019 | ||||||||||||
| TL Lighting Holdings，LLC | 普通股权益--权益 | 12/13/2019 | ||||||||||||
| 野猫亲本LP | 普通股-普通股 | 2/27/2020 | ||||||||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | ||||||||||||||||||
| 非控股/非关联投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | $ | 39,274 | $ | 5,505 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 44,779 | ||||||||||
| 航空航天与国防 | 32,302 | — | — | — | — | — | — | 32,302 | ||||||||||||||||||
| 汽车 | 34,346 | 23,504 | — | — | — | 2,064 | — | 59,914 | ||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | 14,456 | — | — | — | — | — | — | 14,456 | ||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | 97,889 | — | — | — | — | 2,199 | — | 100,088 | ||||||||||||||||||
| 商业服务 | 219,004 | 141,182 | — | — | 89 | 1,432 | — | 361,707 | ||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 17,556 | 14,516 | — | — | — | — | — | 32,072 | ||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | 26,345 | — | — | — | 500 | — | 26,845 | |||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | 77,755 | 21,704 | — | — | 462 | 107 | — | 100,028 | ||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | 78,872 | 12,887 | — | — | — | — | — | 91,759 | ||||||||||||||||||
| 消费者服务 | 109,519 | 14,961 | — | — | — | — | — | 124,480 | ||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | 3,607 | — | — | — | — | — | — | 3,607 | ||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 54,650 | — | — | — | — | — | — | 54,650 | ||||||||||||||||||
| 教育 | 34,631 | — | — | — | — | — | — | 34,631 | ||||||||||||||||||
| 能源-电力 | 7,637 | — | — | — | 5,861 | 4 | — | 13,502 | ||||||||||||||||||
| 环境产业 | 31,698 | — | — | — | — | — | — | 31,698 | ||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | 9,569 | — | — | — | — | — | — | 9,569 | ||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | 397,947 | 61,332 | — | — | 333 | 1,064 | 135 | 460,811 | ||||||||||||||||||
| 高科技产业 | 347,454 | — | — | — | 1,500 | — | — | 348,954 | ||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | 2,500 | — | — | — | — | — | — | 2,500 | ||||||||||||||||||
| 保险 | 52,703 | — | — | — | — | — | — | 52,703 | ||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | 34,384 | 7,940 | — | — | — | 250 | — | 42,574 | ||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | 41,740 | — | — | — | — | — | — | 41,740 | ||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | 581 | — | — | — | — | — | — | 581 | ||||||||||||||||||
| 零售 | 43,997 | — | — | — | — | — | — | 43,997 | ||||||||||||||||||
| 电信 | 11,332 | 12,792 | — | — | — | — | — | 24,124 | ||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 31,984 | — | — | — | — | — | — | 31,984 | ||||||||||||||||||
| 批发 | 13,797 | — | — | — | — | 500 | — | 14,297 | ||||||||||||||||||
| 非受控/合计 非关联投资 | $ | 1,867,529 | $ | 316,323 | $ | — | $ | — | $ | 8,245 | $ | 8,120 | $ | 135 | $ | 2,200,352 | ||||||||||
| 非控股/关联投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | $ | 30,168 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 46,289 | $ | — | $ | 76,457 | ||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | — | — | — | 16,729 | — | — | — | 16,729 | ||||||||||||||||||
| 能源-电力 | — | — | — | — | 14,445 | 10,860 | — | 25,305 | ||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | — | — | — | — | — | 16,822 | — | 16,822 | ||||||||||||||||||
| 非控制/关联投资总额 | $ | 30,168 | $ | — | $ | — | $ | 16,729 | $ | 14,445 | $ | 73,971 | $ | — | $ | 135,313 | ||||||||||
| 受控投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | $ | 200,000 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 120,300 | $ | — | $ | 320,300 | ||||||||||
| 能源--石油和天然气 | 114,106 | 36,926 | — | — | — | 31,489 | — | 182,521 | ||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 41,880 | — | — | — | — | 110,497 | — | 152,377 | ||||||||||||||||||
| 受控投资总额 | $ | 355,986 | $ | 36,926 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 262,286 | $ | — | $ | 655,198 | ||||||||||
| 总计 | $ | 2,253,683 | $ | 353,249 | $ | — | $ | 16,729 | $ | 22,690 | $ | 344,377 | $ | 135 | $ | 2,990,863 | ||||||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | 净资产的百分比 | ||||||||||||||||||||
| 非控股/非关联投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | $ | 38,401 | $ | 4,307 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 42,708 | 4.3 | % | |||||||||||
| 航空航天与国防 | 31,602 | — | — | — | — | — | 31,602 | 3.2 | % | ||||||||||||||||||||
| 汽车 | 33,549 | 21,388 | — | — | — | 321 | — | 55,258 | 5.5 | % | |||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | 14,070 | — | — | — | — | — | — | 14,070 | 1.4 | % | |||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | 97,332 | — | — | — | — | 2,479 | — | 99,811 | 10.0 | % | |||||||||||||||||||
| 商业服务 | 212,194 | 133,478 | — | — | 89 | 1,032 | — | 346,793 | 34.7 | % | |||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 16,789 | 15,093 | — | — | — | — | — | 31,882 | 3.2 | % | |||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | 25,868 | — | — | — | — | 684 | — | 26,552 | 2.6 | % | |||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | 64,095 | 20,679 | — | — | 221 | 537 | — | 85,532 | 8.6 | % | |||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | 77,089 | 12,297 | — | — | — | — | — | 89,386 | 9.0 | % | |||||||||||||||||||
| 消费者服务 | 104,900 | 14,513 | — | — | — | — | — | 119,413 | 12.0 | % | |||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | 3,712 | — | — | — | — | — | — | 3,712 | 0.4 | % | |||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 53,775 | — | — | — | — | — | — | 53,775 | 5.4 | % | |||||||||||||||||||
| 教育 | 34,663 | — | — | — | — | — | 34,663 | 3.5 | % | ||||||||||||||||||||
| 能源-电力 | 2,539 | — | — | — | — | — | — | 2,539 | 0.2 | % | |||||||||||||||||||
| 环境产业 | 30,820 | — | — | — | — | — | — | 30,820 | 3.1 | % | |||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | 9,454 | — | — | — | — | — | — | 9,454 | 0.9 | % | |||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | 392,107 | 57,589 | — | — | 564 | 1,093 | 170 | 451,523 | 45.2 | % | |||||||||||||||||||
| 高科技产业 | 330,318 | — | — | — | 1,500 | — | 47 | 331,865 | 33.2 | % | |||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | % | |||||||||||||||||||
| 保险 | 51,571 | — | — | — | — | — | — | 51,571 | 5.2 | % | |||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | 33,881 | 7,457 | — | — | — | 206 | — | 41,544 | 4.2 | % | |||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | 40,513 | — | — | — | — | — | — | 40,513 | 4.0 | % | |||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | — | — | — | — | — | — | — | % | |||||||||||||||||||||
| 零售 | 42,761 | — | — | — | — | — | — | 42,761 | 4.3 | % | |||||||||||||||||||
| 电信 | 10,289 | 10,818 | — | — | — | — | — | 21,107 | 2.1 | % | |||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 31,031 | — | — | — | — | — | — | 31,031 | 3.1 | % | |||||||||||||||||||
| 批发 | 13,422 | — | — | — | — | 434 | — | 13,856 | 1.4 | % | |||||||||||||||||||
| 非控制/非关联投资总额 | $ | 1,796,745 | $ | 297,619 | $ | — | $ | — | $ | 2,374 | $ | 6,786 | $ | 217 | $ | 2,103,741 | 210.7 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 180.0 | % | 29.8 | % | — | % | — | % | 0.2 | % | 0.7 | % | 0.0% | 210.7 | % | ||||||||||||||
| 非控股/关联投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | $ | 7,500 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 15,105 | $ | — | $ | 22,605 | 2.3 | % | |||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | — | — | — | 9,815 | — | — | — | 9,815 | 1.0 | % | |||||||||||||||||||
| 能源-电力 | 6,346 | 10,027 | 16,373 | 1.7 | % | ||||||||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | — | — | — | — | — | 2,411 | — | 2,411 | 0.2 | % | |||||||||||||||||||
| 非控制/关联投资总额 | $ | 7,500 | $ | — | $ | — | $ | 9,815 | $ | 6,346 | $ | 27,543 | $ | — | $ | 51,204 | 5.2 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 0.8 | % | — | % | — | % | 1.0 | % | 0.6 | % | 2.8 | % | — | % | 5.2 | % | |||||||||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | 净资产的百分比 | ||||||||||||||||||||
| 受控投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | $ | 200,000 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 129,481 | $ | — | $ | 329,481 | 33.1 | % | |||||||||||
| 能源--石油和天然气 | 47,475 | 11,492 | — | — | — | — | — | 58,967 | 5.9 | % | |||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 42,000 | — | — | — | — | 85,647 | — | 127,647 | 12.8 | % | |||||||||||||||||||
| 受控投资总额 | $ | 289,475 | $ | 11,492 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 215,128 | $ | — | $ | 516,095 | 51.8 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 29.0 | % | 1.2 | % | — | % | — | % | — | % | 21.6 | % | — | % | 51.8 | % | |||||||||||||
| 总计 | $ | 2,093,720 | $ | 309,111 | $ | — | $ | 9,815 | $ | 8,720 | $ | 249,457 | $ | 217 | $ | 2,671,040 | 267.7 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 209.8 | % | 31.0 | % | — | % | 1.0 | % | 0.8 | % | 25.1 | % | 0.0% | 267.7 | % | ||||||||||||||
| 行业分类 | 截至2020年6月30日的总投资百分比(按公允价值计算) | ||||
| 医疗保健与制药 | 16.9% | ||||
| 商业服务 | 13.0% | ||||
| 航空和消费运输 | 12.9% | ||||
| 高科技产业 | 12.4% | ||||
| 运输-货物、配送 | 5.9% | ||||
| 消费者服务 | 4.5% | ||||
| 饮料、食品和烟草 | 3.7% | ||||
| 消费品.非耐用品 | 3.3% | ||||
| 消费品.耐用 | 3.2% | ||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 2.4% | ||||
| 能源--石油和天然气 | 2.3% | ||||
| 汽车 | 2.1% | ||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 2.0% | ||||
| 保险 | 1.9% | ||||
| 零售 | 1.6% | ||||
| 广告、印刷和出版 | 1.6% | ||||
| 制造业、资本设备 | 1.6% | ||||
| 媒体-多元化与制作 | 1.5% | ||||
| 教育 | 1.3% | ||||
| 航空航天与国防 | 1.2% | ||||
| 环境产业 | 1.2% | ||||
| 建筑与建筑 | 1.0% | ||||
| 电信 | 0.8% | ||||
| 能源-电力 | 0.7% | ||||
| 批发 | 0.5% | ||||
| 食品和杂货 | 0.4% | ||||
| 容器、包装和玻璃 | 0.1% | ||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | 0.0% | ||||
| 金属与采矿 | 0.0% | ||||
| 总投资 | 100.0% | ||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 利尔菲尔德通信公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A-L母公司有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 8.25%(1M L+725，下限1.00%) | 12/02/24 | $ | 5,536 | $ | 5,503 | $ | 4,882 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 08/02/25 | 38,829 | 38,188 | 37,164 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.20%(1M L+575，下限1.00%) | 08/02/25 | 1,200 | 1,200 | 1,148 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/02/25 | 1,200 | (49) | (51) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 08/02/25 | 6,091 | (57) | (187) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 39,282 | 38,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版合计 | $ | 44,785 | $ | 42,956 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空航天与国防 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 爱立信公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 爱立信公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 9.41%(3M L+750，下限1.50%) | 04/28/22 | $ | 31,812 | $ | 31,812 | $ | 31,096 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/28/22 | 7,425 | (233) | (167) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 7.50% | 04/30/20 - 07/15/22 | 1,263 | — | (27) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 31,579 | 30,902 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PAE控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PAE控股公司 | 第二留置权担保债务 | 10.50%(1M L+950，下限1.00%) | 10/20/23 | 13,637 | 13,462 | 12,353 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全面航空航天与国防 | $ | 45,041 | $ | 43,255 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Accelerate母公司(美国轮胎) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 加速母公司发展。 | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 1,664,046股 | 1,714 | 250 | (13)(19) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 阿灵顿 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 阿灵顿工业集团有限公司 | 第一留置权担保债务 | 5.75%(1M E+525，下限0.50%) | 03/29/24 | € | 3,189 | 3,572 | 3,309 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 5.87%(100万英镑+525英镑，下限0.50%) | 03/29/24 | £ | 7,818 | 9,972 | 9,204 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 1.25%无资金来源 | 03/29/24 | £ | 2,700 | (57) | (191) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 03/29/24 | £ | 1,300 | (28) | (77) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,459 | 12,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 皇冠汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| VARI-FORM GROUP，LLC | 第一留置权担保债务 | L+11.00%(7.00%现金加4.00%PIK) | 02/02/23 | 5,859 | 937 | 762 | (9)(13) (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| VARI-FORM公司 | 第一留置权担保债务 | L+11.00%(7.00%现金加4.00%PIK) | 02/02/23 | 2,110 | 391 | 274 | (9)(13) (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1,328 | 1,036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| K&N母公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| K&N母公司 | 第二留置权担保债务 | 9.82%(3M L+875，下限1.00%) | 10/21/24 | 23,765 | 23,489 | 22,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/14/26 | 25,148 | 24,573 | 24,446 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 12/13/24 | 1,308 | 1,308 | 1,277 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/13/24 | 654 | 654 | 638 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/13/24 | 1,005 | (67) | (24) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 7.25% | 11/30/20 - 12/21/20 | 85 | — | (2) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/14/26 | 3,707 | (84) | (103) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TL Lighting Holdings，LLC | 普通股/权益-A类普通单位 | 不适用 | 不适用 | 350股 | 350 | 241 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,734 | 26,473 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全汽车 | $ | 66,724 | $ | 62,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 默克斯航空金融有限责任公司(Merx Aviation Finance，LLC)(5) | 第一留置权担保债务-Revolver | 12.00% | 10/31/23 | $ | 305,300 | $ | 305,300 | $ | 305,300 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 2.25% | 07/13/20 | 177 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 共同股权/权益-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 15,000 | 28,447 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 320,300 | 333,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PrimeFlight航班 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PrimeFlight航空服务公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 05/09/24 | 13,367 | 13,184 | 12,790 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.02%(1M L+550，下限1.00%) | 05/09/24 | 1,375 | 1,362 | 1,316 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 05/09/24 | 2,842 | (85) | (122) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,461 | 13,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费者运输总量 | $ | 334,761 | $ | 347,731 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 博尔豪斯农场 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WM。博尔豪斯农场公司(Bolhouse Farm，Inc.) | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 100万股 | $ | 1,000 | $ | 940 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹰食品(Eagle Foods) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹰食品家族集团有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 8.68%(6M L+675，下限1.00%) | 06/14/24 | $ | 24,562 | 24,369 | 23,703 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 167 | 167 | 161 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(3M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 333 | 333 | 322 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.95%(3M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 167 | 167 | 161 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.36%(6M L+675，下限1.00%) | 06/14/23 | 667 | 667 | 643 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/14/23 | 2,417 | (27) | (85) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,676 | 24,905 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品公司 | 第一留置权担保债务 | 8.20%(3M L+675，下限1.00%) | 09/08/25 | 22,938 | 22,492 | 22,594 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 佛罗里达食品有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 09/06/23 | 240 | 240 | 236 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.20%(3M L+675，下限1.00%) | 09/06/23 | 1,473 | 1,443 | 1,450 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,175 | 24,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Orain，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 蝴蝶战斗机联合投资，L.P. | 共同股权/权益-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 100万股 | 1,000 | 1,000 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 11/06/23 | 20,618 | 20,318 | 20,102 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.01%(1M L+675，下限1.00%) | 11/06/23 | 4,878 | 4,785 | 4,756 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 11/06/23 | 748 | 748 | 729 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/06/23 | 2,504 | (50) | (63) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 11/06/23 | 976 | (43) | (24) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股/权益-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 244股 | 30 | 275 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25,788 | 25,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 火鸡山 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IC控股有限责任公司 | 普通股/权益-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 169股 | 169 | 153 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| THLP公司有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 05/30/25 | 19,562 | 19,225 | 19,268 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75% (P+450) | 05/31/24 | 2,247 | 2,247 | 2,213 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/31/24 | 2,247 | (75) | (34) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 05/30/25 | 5,618 | (33) | (84) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 21,533 | 21,516 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总饮料、食品和烟草 | $ | 99,172 | $ | 98,416 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 商业服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 访问信息 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 访问CIG，有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 9.53%(3M L+775) | 02/27/26 | $ | 15,900 | $ | 15,789 | $ | 15,299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 安布罗西亚买家公司(Ambrosia Buyer Corp.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 安布罗西亚买家公司(Ambrosia Buyer Corp.) | 第二留置权担保债务 | 9.08%(3M L+800，下限1.00%) | 08/28/25 | 21,429 | 21,066 | 17,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉里塔斯 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉里塔斯，有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.45%(3M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 3,845 | 3,815 | 3,787 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(1M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 619 | 619 | 609 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.26%(1M L+600，下限1.00%) | 12/21/23 | 129 | 129 | 127 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/21/23 | 284 | (8) | (4) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,555 | 4,519 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 连续统 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Continum Global Solutions，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 7.08%(1M L+550，下限1.00%) | 02/15/22 | 8,791 | 8,791 | 8,527 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/15/22 | 11,209 | (304) | (336) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 775股 | 78 | 78 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,565 | 8,269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CT Technologies Intermediate Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CT Technologies Intermediate Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 10.45%(3M L+900，下限1.00%) | 12/01/22 | 31,253 | 30,803 | 27,815 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育人员 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育人员 | 第一留置权担保债务 | 5.42%(3M GBPL+475，下限0.50%) | 08/31/24 | £ | 4,076 | 5,190 | 4,790 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.42%(3M GBPL+475，下限0.50%) | 08/31/24 | £ | 1,471 | 1,873 | 1,727 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,063 | 6,517 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电租公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电租公司 | 第二留置权担保债务 | 10.64%(3M L+900，下限1.00%) | 01/31/25 | 34,235 | 33,546 | 33,208 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ELO Touch | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TGG TS收购公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 7.40%(3M L+650) | 12/14/23 | 500 | 500 | 480 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/14/23 | 1,250 | — | (50) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 500 | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合奏健康 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EHL合并子公司有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 6.00% (P+275) | 08/01/24 | 1,662 | 1,662 | 1,512 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 08/01/24 | 2,493 | (330) | (224) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1,332 | 1,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 邻接 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近邻战略营销 | 第一留置权担保债务 | 7.36%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 22,579 | 22,304 | 21,315 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.36%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 1,400 | 1,400 | 1,320 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.82%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 467 | 467 | 440 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.53%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 700 | 700 | 660 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 04/23/24 | 933 | 891 | 880 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 5000股 | 500 | 204 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,262 | 24,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Jones&Frank | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| JF Acquisition，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.77%(3M L+550，下限1.00%) | 07/31/24 | 5,272 | 5,179 | 5,087 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.28%(3M L+550，下限1.00%) | 07/31/24 | 8,118 | 7,977 | 7,832 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 07/31/24 | 628 | 600 | 605 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.28%(3M L+550，下限1.00%) | 07/31/24 | 188 | 188 | 182 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75% (P+450) | 07/31/24 | 753 | 753 | 726 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,697 | 14,432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 麦克斯 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 三叉戟Bidco有限公司 | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 11/08/25 | 35,000 | 34,019 | 33,649 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 麦克拉伦 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 玛歌收购公司 | 第一留置权担保债务 | 7.41%(3M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 18,800 | 18,526 | 17,800 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 12/19/24 | 1,601 | 1,576 | 1,516 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/19/24 | 4,461 | (92) | (236) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 玛歌英国财务有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(3M GBPL+550，下限1.00%) | 12/19/24 | £ | 5,896 | 7,332 | 6,930 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(100万英镑+550英镑，下限1.00%) | 12/19/24 | £ | 538 | 632 | 631 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/19/24 | £ | 4 | (11) | — | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/19/24 | £ | 1,353 | (27) | (89) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 27,936 | 26,552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 部品牌有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 部品牌有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 10.51%(2M L+925，1.00%下限) | 06/02/23 | 10,000 | 9,925 | 9,795 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | 第一留置权担保债务 | 8.45%(3M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 14,641 | 14,434 | 14,202 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.58%(3M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 1,131 | 1,121 | 1,097 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00%(1M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 40 | 33 | 39 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.45%(1M L+700，下限1.00%) | 12/29/22 | 460 | 460 | 446 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16,048 | 15,784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PSI服务有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 终身学习控股有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/19/26 | 32,865 | 32,234 | 31,334 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(3M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 478 | 478 | 457 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.87%(3M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 1,373 | 1,373 | 1,315 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.33%(3M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 239 | 239 | 229 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.71%(3M L+575，下限1.00%) | 10/20/25 | 299 | 299 | 286 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/20/25 | 597 | (55) | (25) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 10/19/26 | 2,388 | (18) | (111) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 34,550 | 33,485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RA Outdoor，LLC(Active Outdoor) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RA Outdoor，LLC | 第一留置权担保债务 | 5.82%(6m L+475，下限1.00%) | 09/11/24 | 6,626 | 6,542 | 6,428 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/09/22 | 1,200 | (12) | (24) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 9.82%(6M L+875，下限1.00%) | 09/11/25 | 31,950 | 31,404 | 30,352 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 37,934 | 36,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 12/31/26 | 18,064 | 17,715 | 17,587 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 12/31/24 | 323 | 323 | 310 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/31/24 | 1,614 | (37) | (62) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Soliant Health，Inc. | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 300股 | 300 | 300 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,301 | 18,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Transplace Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Transplace Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.82%(3M L+875，下限1.00%) | 10/06/25 | 8,599 | 8,449 | 8,169 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国的法律支持 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国法律支持投资控股有限责任公司 | 普通股/权益-系列A-1单位 | 不适用 | 不适用 | 631,972股 | 632 | 623 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| USLS Acquisition，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.82%(6m L+575，1.00%下限) | 12/02/24 | 24,498 | 24,111 | 23,630 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.82%(6M L+575) | 12/02/24 | 1,522 | 1,497 | 1,436 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.75% | 06/06/20 - 12/21/20 | 86 | — | (5) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,240 | 25,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 垂直处 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Vertafort，Inc. | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/30/23 | 14,576 | (1,121) | (1,676) | (8)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.25% | 01/17/21 | 424 | — | (49) | (8)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1,121) | (1,725) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总商业服务 | $ | 376,459 | $ | 360,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳烧碱SPE有限责任公司(4) | 第一留置权担保债务 | 5.00% | 12/31/24 | $ | 13,111 | $ | 13,111 | $ | 13,111 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC)(4) | 第一留置权担保债务 | 3.00% | 12/31/24 | 17,057 | 17,057 | 4,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品控股有限公司(Carbon Free Chemical Holdings LLC)(4) | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 1,446股 | 30,886 | 15,105 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 无碳化学品SA LLC(4) | 普通股/权益-B类单位 | 不适用 | 不适用 | 1,313股 | 15,403 | — | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 76,457 | 32,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NIACET公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Hare Bidco，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.75%(1百万欧元+875欧元) | 08/01/24 | € | 13,574 | 14,506 | 14,671 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 09/13/24 | 15,268 | 15,033 | 14,839 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.02%(3M L+575，下限1.00%) | 09/13/24 | 671 | 665 | 653 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.21%(3M L+550，下限1.00%) | 09/13/24 | 135 | 105 | 131 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 09/13/24 | 1,885 | 1,885 | 1,831 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 09/13/24 | 12,829 | (112) | (360) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,576 | 17,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶合计 | $ | 108,539 | $ | 64,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 恩格勒 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 排水沟买家，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 03/06/25 | $ | 26,915 | $ | 26,479 | $ | 25,873 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.50% (P+525) | 03/06/24 | 2,727 | 2,674 | 2,621 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 03/06/25 | 2,045 | (42) | (79) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 天沟控股有限公司 | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500股 | 500 | 558 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总建筑与建筑 | $ | 29,611 | $ | 28,973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A&V | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| A&V Holdings Midco，LLC | 第一留置权担保债务 | 5.75%(3M L+475，下限1.00%) | 03/10/27 | $ | 11,137 | $ | 11,027 | $ | 11,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(1M L+450，1.00%下限) | 03/10/25 | 813 | 813 | 805 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(3M L+450，下限1.00%) | 03/10/25 | 90 | 90 | 89 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/10/25 | 602 | (134) | (6) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,796 | 11,915 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 丹迪 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Project Comfort Buyer，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.00%(6m L+700，1.00%下限) | 02/03/25 | 26,283 | 25,665 | 24,969 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 9.25% (P+600) | 02/03/25 | 867 | 846 | 823 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/01/24 | 3,461 | (80) | (173) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 02/03/25 | 2,308 | (28) | (115) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 461,538股 | 462 | 231 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,865 | 25,735 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 海沃德工业公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 海沃德工业公司 | 第二留置权担保债务 | 9.24%(1M L+825) | 08/04/25 | 21,919 | 21,693 | 20,639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KDC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KDC美国控股公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50% (P+225) | 12/21/23 | 5,731 | 5,732 | 5,173 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 12/21/23 | 214 | — | (22) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.25% | 11/06/20 - 03/08/21 | 65 | — | (6) | (8)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 3.25% | 02/05/21 | £ | 10 | — | — | (8)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,732 | 5,145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Klo Holdings，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 魁北克公司电话：9357-5991 | 第一留置权担保债务 | 11.82%(3M L+775现金+2.00%PIK) | 04/07/22 | 9,562 | 8,653 | 2,118 | (13)(14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KLO收购有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 11.82%(3M L+775现金+2.00%PIK) | 04/07/22 | 5,373 | 4,838 | 30 | (13)(14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,491 | 2,148 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NSI工业公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 野猫购买者公司(Wildcat BuyerCo，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 7.14%(3M L+550，下限1.00%) | 02/27/26 | 6,087 | 5,946 | 5,946 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/27/26 | 717 | (16) | (16) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.50% | 08/30/20 | 8 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 02/27/26 | 3,188 | (35) | (72) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 野猫亲本LP | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 1,000股 | 100 | 100 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,995 | 5,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Liqui-Box-Box | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Liqui-Box Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.95%(3M L+450，下限1.00%) | 02/26/25 | 475 | 475 | 470 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(3M L+450，下限1.00%) | 02/26/25 | 712 | 712 | 705 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.73%(3M L+450，下限1.00%) | 02/26/25 | 1,186 | 1,186 | 1,175 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.77%(3M L+450，下限1.00%) | 02/26/25 | 712 | 712 | 705 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 02/26/25 | 401 | (35) | (4) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 09/27/20 - 10/01/20 | 32 | — | — | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 06/30/21 | € | 42 | — | — | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3,050 | 3,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 索伦森控股有限公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 索伦森控股有限公司 | 共同股权/权益-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 587股 | — | 418 | (10)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品总额-耐用品 | $ | 88,622 | $ | 75,009 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3D蛋白质 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宠物蛋白质Opco，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.00%(1M L+500，1.00%下限) | 11/28/25 | $ | 12,717 | $ | 12,495 | $ | 12,399 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.22%(3M L+500，下限1.00%) | 05/31/24 | 444 | 444 | 433 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/31/24 | 1,775 | (48) | (44) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,891 | 12,788 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美容产业集团(BIG) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大买家，有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.57%(6M L+650，1.00%下限) | 11/20/23 | 22,368 | 21,889 | 21,504 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.57%(6M L+650，1.00%下限) | 11/20/23 | 120 | 120 | 114 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(1M L+650，下限1.00%) | 11/20/23 | 602 | 602 | 570 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/20/23 | 1,083 | (39) | (57) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 22,572 | 22,131 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DMC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 狮子山羊绒米德科有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.75%(6m L+575，下限1.00%) | 03/21/25 | 13,053 | 12,863 | 11,969 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.75%(3M E+525) | 03/21/24 | € | 356 | 392 | 357 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.75%(600万E+525) | 03/21/24 | € | 605 | 655 | 608 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.86%(600万英镑+525英镑) | 03/21/24 | € | 225 | 247 | 226 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.01%无资金来源 | 03/21/25 | € | 2,371 | (39) | (216) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,118 | 12,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Olaplex | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Olaplex，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.50%(1M L+650，下限1.00%) | 01/08/26 | 26,200 | 25,696 | 25,696 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(1M L+650，下限1.00%) | 01/08/25 | 3,800 | 3,727 | 3,724 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 29,423 | 29,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 顺序品牌集团(Sequence Brands Group，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 顺序品牌集团(Sequence Brands Group，Inc.) | 第二留置权担保债务 | 9.75%(1M L+875) | 02/07/24 | 12,965 | $ | 12,882 | $ | 12,289 | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费品总额--非耐用品 | $ | 91,886 | $ | 89,572 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 消费者服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1A智能启动有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1A智能启动有限责任公司 | 第二留置权担保债务 | 9.32%(3M L+825，下限1.00%) | 08/22/22 | $ | 25,100 | $ | 24,842 | $ | 24,282 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 克拉鲁斯商业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marlin DTC-LS Midco 2，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.57%(6M L+550，下限1.00%) | 07/01/25 | 9,245 | 9,103 | 8,806 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/01/25 | 685 | (10) | (33) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,093 | 8,773 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一遗产 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| First Heritage Credit，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.33%(1M L+475) | 04/02/22 | 18,450 | 18,340 | 17,959 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.08%(1M L+550) | 04/02/22 | 517 | 517 | 504 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/02/22 | 3,233 | (25) | (83) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 04/02/22 | 7,800 | (65) | (207) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,767 | 18,173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 仅限儿童 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 尼莫(BC)Bidco Pty Ltd | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M BBSW+575%，下限1.00%) | 04/06/24 | A$ | 6,768 | 4,923 | 3,894 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.59%无资金来源 | 04/06/24 | A$ | 232 | (7) | (9) | (8)(17) (21)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,916 | 3,885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 纸张来源 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Paper Source，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.78%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 11,620 | 11,427 | 10,981 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.25% (P+600) | 05/22/24 | 1,890 | 1,890 | 1,786 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.70%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 205 | 154 | 194 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.74%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 411 | 411 | 388 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.83%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 205 | 205 | 194 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.85%(3M L+700，下限1.00%) | 05/22/24 | 370 | 370 | 350 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,457 | 13,893 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinstripe Holdings，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinstripe Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.08%(6m L+600，下限1.00%) | 01/17/25 | 6,930 | 6,819 | 6,547 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 俱乐部公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Eldrickco Limited | 第一留置权担保债务 | 6.04%(3M GBPL+550，下限0.50%) | 11/21/25 | £ | 750 | 938 | 869 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.23%(3M GBPL+550，下限0.50%) | 11/21/25 | £ | 9,914 | 12,376 | 11,336 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.52%(3M GBPL+500，下限0.50%) | 05/21/25 | £ | 345 | 394 | 394 | (9)(17) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.93%无资金来源 | 11/21/25 | £ | 3,991 | (104) | (326) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,604 | 12,273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.33%(1M L+575) | 12/28/23 | 11,333 | 11,248 | 11,090 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.33%(1M L+575) | 12/28/23 | 1,537 | 1,537 | 1,504 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.00%无资金来源 | 12/28/23 | 130 | (9) | (3) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,776 | 12,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国汽车 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国汽车金融公司 | 第一留置权担保债务 | 6.33%(3M L+475) | 04/17/22 | 20,893 | 20,824 | 20,351 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.08%(3M L+550) | 04/17/22 | 3,052 | 3,052 | 2,973 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/17/22 | 16,948 | (71) | (441) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23,805 | 22,883 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总消费者服务 | $ | 129,079 | $ | 123,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TricorBraun控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TricorBraun控股公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 4.05%(1M L+325) | 11/30/21 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,478 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50% (P+225) | 11/30/21 | 3,750 | 3,750 | 3,695 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/30/21 | 375 | (169) | (6) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总计容器、包装和玻璃 | $ | 5,081 | $ | 5,167 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Celink | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Compu-Link公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 06/11/24 | $ | 45 | $ | 3 | $ | 44 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.72%(3M L+550，下限1.00%) | 06/11/24 | 2,227 | 2,227 | 2,152 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 同业顾问公司(Peer Advisors，LLC) | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 06/11/24 | 21,875 | 21,461 | 21,138 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23,691 | 23,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.08%(1M L+450) | 08/28/24 | 4,772 | 4,714 | 4,618 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/28/24 | 192 | (2) | (6) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,712 | 4,612 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Flock Financial，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Flock SPV I，LLC | 第一留置权担保债务 | 8.08%(1M L+650) | 08/30/22 | 13,067 | 13,018 | 12,788 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/30/22 | 1,333 | (8) | (28) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 08/30/22 | 5,600 | (64) | (119) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,946 | 12,641 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金熊 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金熊2016-R，LLC(4) | 结构化产品和其他成员利益 | 不适用 | 09/20/42 | — | 16,729 | 9,748 | (3)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购买力有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 购买力基金I，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 8.08%(1M L+650) | 01/24/22 | 4,608 | 4,608 | 4,529 | (9)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/24/22 | 4,504 | — | (77) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,608 | 4,452 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 陶波河二期有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 陶波河二期有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.16%(3M L+525，下限1.00%) | 06/08/20 | 14,000 | 13,993 | 13,966 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ten-X，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ten-X，LLC | 第一留置权担保债务-Revolver | 4.00%(1M L+325) | 09/29/22 | 3,120 | 3,120 | 2,911 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 4.19%(1M L+325) | 09/29/22 | 1,560 | 1,350 | 1,455 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4,470 | 4,366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多元化投资工具合计，银行、金融、房地产 | $ | 81,149 | $ | 73,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 教育 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NFA集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SSCP Spring Bidco Limited | 第一留置权担保债务 | 6.94%(6M GPBL+625，下限0.50%) | 07/30/25 | £ | 535 | $ | 641 | $ | 634 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.99%(600万英镑+625英镑，下限0.50%) | 07/30/25 | £ | 28,370 | 33,983 | 33,627 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.88%无资金来源 | 07/30/25 | £ | 1,095 | (29) | (60) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全员教育 | $ | 34,595 | $ | 34,201 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 能源-电力 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMP太阳能集团，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMP太阳能集团(AMP Solar Group，Inc.)(4) | 普通股/权益-A类共同单位 | 不适用 | 不适用 | 243,646股 | $ | 10,000 | $ | 8,736 | (13)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续订财务有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AIC SPV Holdings II，LLC(4) | 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 143股 | 534 | 442 | (15)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)(4) | 优先股-B系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 1,505,868股 | 8,343 | 3,284 | (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-D系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 436,689股 | 5,568 | 2,101 | (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 续签合资有限责任公司(4) | 共同股权/权益-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 893,336股 | 893 | 914 | (13)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15,338 | 6,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Solarplicity Group Limited(f/k/a AMP Solar UK) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Solarplicity英国控股有限公司 | 第一留置权担保债务 | 4.00% | 03/08/23 | £ | 5,562 | 7,637 | 3,787 | (13)(14) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 4286股 | 5,861 | — | (2)(13) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股-普通股 | 不适用 | 不适用 | 2,825股 | 4 | — | (2)(13) (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,502 | 3,787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总能源-电力 | $ | 38,840 | $ | 19,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(Iglier Oil&Gas Corp.)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(冰川石油天然气公司)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)(5) | 第二留置权担保债务 | 10.00%PIK切换(8.00%现金) | 03/29/21 | $ | 37,234 | $ | 36,926 | $ | 14,711 | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500万股 | 30,078 | — | (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 67,004 | 14,711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹈鹕 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 鹈鹕能源有限责任公司(Pelcan Energy，LLC)(4) | 共同股权/权益-会员权益 | 不适用 | 不适用 | 1,444股 | 16,822 | 2,411 | (13)(16) (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斑头鹰 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 深圳石油天然气有限责任公司(Shd Oil&Gas，LLC)(5) | 第一留置权担保债务-C批票据 | 12.00% | 07/31/21 | 24,000 | 24,000 | 24,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-A批票据 | 4.00%(4.00%现金加0.00%PIK) | 07/31/21 | 45,457 | 44,998 | 22,495 | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-B批票据 | 3.00%PIK | 07/31/21 | 84,484 | 44,380 | — | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股/权益-A系列单位 | 不适用 | 不适用 | 760万股 | 1,411 | — | (13)(16) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 114,789 | 47,215 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总能源-石油和天然气 | $ | 198,615 | $ | 64,337 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 环境产业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 德纳利 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Dispatch Acquisition Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.27%(3M L+550，下限1.00%) | 01/29/27 | $ | 16,342 | $ | 15,983 | $ | 15,983 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.28%(3M L+550，下限1.00%) | 01/29/26 | 325 | 325 | 317 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.27%(3M L+550，下限1.00%) | 01/29/26 | 812 | 812 | 793 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75% (P+450) | 01/29/26 | 325 | 325 | 317 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/29/26 | 1,786 | (71) | (40) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 01/29/27 | 5,411 | (66) | (122) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,308 | 17,248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 奥尔特加国家公园 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 奥尔特加国家公园有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.32%(6m L+525，1.00%下限) | 10/31/25 | 11,229 | 11,020 | 10,551 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.52%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 492 | 487 | 462 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.45%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 1,503 | 1,465 | 1,411 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.04%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 273 | 273 | 257 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.16%(3M L+525，下限1.00%) | 10/31/25 | 273 | 273 | 257 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 10/31/25 | 6,202 | (62) | (375) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,456 | 12,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全环境产业 | $ | 30,764 | $ | 29,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大黄蜂食品公司(Bumble Bee Foods S.？R.L.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大黄蜂控股公司 | 第一留置权担保债务 | 不适用 | 01/31/24 | $ | 443 | $ | — | $ | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 康纳斯兄弟三叶草海鲜公司 | 第一留置权担保债务 | 不适用 | 01/31/24 | 126 | — | 122 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Tonos US LLC | 第一留置权担保债务 | 8.96%(3M L+725，下限1.50%) | 01/31/24 | 15,123 | 15,319 | 14,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 食品杂货总和 | $ | 15,319 | $ | 15,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Altasciences，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9360-1367魁北克公司 | 第一留置权担保债务 | 8.49%(3M CADL+625，下限1.00%) | 06/09/23 | C$ | 2,357 | $ | 1,734 | $ | 1,602 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | $ | 2,821 | 2,787 | 2,730 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 19 | 19 | 18 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Altasciences US Acquistion，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 5,959 | 5,879 | 5,765 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 37 | 37 | 36 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.30%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 392 | 392 | 379 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.45%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 456 | 456 | 441 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.52%(3M L+625，下限1.00%) | 06/09/23 | 570 | 570 | 552 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.25%无资金来源 | 06/09/23 | 7 | (17) | — | (8)(9) (11)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,857 | 11,523 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国兽医集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Avg Intermediate Holdings LLC | 第一留置权担保债务 | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 02/08/24 | 11,759 | 11,642 | 11,097 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 02/08/24 | 1,466 | (113) | (83) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,529 | 11,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet Partners Management，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.75%(1M L+675，下限1.00%) | 06/05/24 | 26,429 | 25,944 | 25,480 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.00% (P+575) | 06/05/24 | 524 | 524 | 505 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/05/24 | 282 | (14) | (10) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 06/05/24 | 7,648 | (95) | (275) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amerivet Partners母公司LP | 普通股/权益-D类合伙单位 | 不适用 | 不适用 | 13股 | 125 | 144 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,484 | 25,844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 类比 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Analogic公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+525，下限1.00%) | 06/22/24 | 18,215 | 17,894 | 17,851 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.25%(1M L+525，下限1.00%) | 06/22/23 | 157 | 157 | 153 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/22/23 | 1,670 | (42) | (33) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,009 | 17,971 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BioClinica Holding I，LP | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BioClinica Holding I，LP | 第二留置权担保债务 | 9.25%(1M L+825，下限1.00%) | 10/21/24 | 24,612 | 24,303 | 23,345 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BK医疗 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BK医疗控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.25%(1M L+525，下限1.00%) | 06/22/24 | 7,304 | 7,235 | 7,234 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 06/22/23 | 783 | (7) | (8) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,228 | 7,226 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 护理生育率 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 罗伊顿Bidco有限公司 | 第一留置权担保债务 | 6.29%(3M GBPL+575，下限0.50%) | 05/09/25 | £ | 559 | 647 | 650 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.42%(3M GBPL+575，下限0.50%) | 05/09/25 | £ | 15,588 | 19,794 | 18,130 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.48%(600万英镑+575英镑，下限0.50%) | 05/09/25 | £ | 293 | 370 | 340 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 2.01%无资金来源 | 05/09/25 | £ | 3,559 | (74) | (274) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 20,737 | 18,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 谷神星 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Cerus公司 | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+545，1.80%下限) | 03/01/24 | 12,000 | 11,952 | 12,146 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.55%(1M L+375，下限1.80%) | 03/01/24 | 187 | 187 | 189 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/01/24 | 313 | (1) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 03/01/24 | 9,000 | (36) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,102 | 12,335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 多门生命科学服务中心 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LSCS控股公司 | 第二留置权担保债务 | 9.70%(3M L+825) | 03/16/26 | 19,818 | 19,473 | 18,901 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃默斯公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 埃姆斯·布洛克公司(Emmes Blocker，Inc.) | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 306股 | 306 | 314 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| The Emmes Company，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.58%(1M L+500，1.00%下限) | 03/03/25 | 12,122 | 11,973 | 11,819 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.00%(1M L+500，1.00%下限) | 03/03/25 | 2,449 | 2,419 | 2,388 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,698 | 14,521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | 第一留置权担保债务 | 12.58%(1M L+1100，下限1.00%) | 03/06/23 | 8,370 | 8,370 | 8,197 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.58%(1M L+600，0.50%下限) | 03/06/23 | 25,000 | 24,780 | 24,237 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.58%(1M L+600，0.50%下限) | 03/08/23 | 14,069 | 14,069 | 13,605 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/08/23 | 46,801 | (462) | (1,542) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 46,757 | 44,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 薄纱 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GB001，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.15%(1M L+615，2.00%下限) | 05/01/24 | 6,000 | 5,970 | 6,049 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 05/01/24 | 24,000 | (196) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,774 | 6,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 健康与安全研究所 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| HSI Halo Acquisition，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 08/31/26 | 25,288 | 25,053 | 24,360 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 08/30/25 | 2,049 | 2,049 | 1,983 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/30/25 | 410 | (22) | (13) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 08/31/26 | 2,131 | (38) | (78) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 500股 | 500 | 398 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 27,542 | 26,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IMA集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IMA集团管理公司 | 第一留置权担保债务 | 6.57%(6M L+550，下限1.00%) | 05/30/24 | 5,126 | 5,083 | 4,921 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IM收购方有限责任公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 05/30/24 | 289 | 287 | 277 | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,370 | 5,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KureSmart | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Clearway Corporation(f/k/a NP/Clearway Holdings，Inc.) | 共同股权/权益-合伙权益 | 不适用 | 不适用 | 133股 | 133 | 120 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Kure Pain控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 08/27/24 | 22,102 | 21,810 | 21,015 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(1M L+550，下限1.00%) | 08/27/24 | 2,654 | 2,619 | 2,522 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,562 | 23,657 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拉奈控股公司(Lanai Holdings III，Inc.)(Patterson Medical) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拉奈控股三世公司(Lanai Holdings III，Inc.) | 第二留置权担保债务 | 10.28%(3M L+1050 PIK，下限1.00%) | 08/28/23 | 17,391 | 17,138 | 14,383 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 曼肯德公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 曼肯德公司 | 第一留置权担保债务 | 8.75%(1M L+675，2.00%下限) | 08/01/24 | 13,867 | 13,806 | 13,639 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/01/24 | 12,133 | (53) | (199) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,753 | 13,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.95%(3M L+550，下限1.00%) | 11/22/23 | 24,476 | 24,107 | 23,754 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.75% (P+450) | 11/22/22 | 779 | 779 | 760 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/22/22 | 779 | (21) | (19) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,865 | 24,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗卫士 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗卫士有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 9.50%(1M L+850，下限1.00%) | 12/31/24 | 34,286 | 33,635 | 33,600 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.50%(1M L+850，下限1.00%) | 12/31/24 | 381 | 381 | 373 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/31/24 | 5,333 | (108) | (107) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,908 | 33,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 果园 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 果园治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 7.58%(1M L+600，下限1.00%) | 05/24/24 | 8,333 | 8,299 | 8,257 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 05/24/24 | 16,667 | (69) | (153) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,230 | 8,104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ovation生育能力 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FPG服务有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 6.95%(3M L+550，下限1.00%) | 06/13/25 | 12,537 | 12,319 | 11,820 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.50%(6m L+550，1.00%下限) | 06/13/24 | 2,105 | 2,070 | 1,985 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 06/13/25 | 5,263 | (46) | (301) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,343 | 13,504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合作伙伴治疗公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合作伙伴治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 8.23%(1M L+665，下限1.00%) | 01/01/23 | 10,000 | 9,896 | 9,945 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股--优先股 | 不适用 | 不适用 | 55,556股 | 333 | 333 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 不适用 | 不适用 | 33,333股 | 135 | 88 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10,364 | 10,366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 小灵通 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 小灵通买家公司 | 第一留置权担保债务 | 6.70%(3M L+525，下限1.00%) | 01/31/25 | 12,870 | 12,636 | 12,548 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 01/31/25 | 2,000 | (36) | (50) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,600 | 12,498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ProPharma | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ProPharma Group Intermediate，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.74%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | € | 6,357 | 7,196 | 6,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.74%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | £ | 4,220 | 5,490 | 5,128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.74%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | 11,358 | 11,276 | 11,132 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.20%(1M L+575，0.50%下限) | 07/12/23 | 1,032 | 1,025 | 1,012 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,987 | 24,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PTC治疗公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PTC治疗公司 | 第一留置权担保债务 | 7.73%(1M L+615，下限1.00%) | 05/01/21 | 7,389 | 7,379 | 7,463 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RADIUS运行状况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RADIUS Health，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.75%(1M L+575，2.00%下限) | 06/01/24 | 3,000 | 2,993 | 2,993 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.00%无资金来源 | 06/01/24 | 2,000 | (5) | (5) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 06/01/24 | 13,500 | — | (33) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2,988 | 2,955 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RHA医疗服务 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Pace Health Companies，LLC | 第一留置权担保债务 | 5.95%(3M L+450，下限1.00%) | 08/02/24 | 547 | 538 | 525 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.50%(1M L+450，1.00%下限) | 08/02/24 | 433 | 424 | 415 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 4.50% | 12/10/20 | 68 | — | (3) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/02/24 | 3,950 | (35) | (163) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 927 | 774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 瑞格尔制药公司(Rigel PharmPharmticals) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Rigel制药公司(Rigel PharmPharmticals，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 7.23%(1M L+565，下限1.50%) | 09/01/24 | 3,000 | 3,001 | 2,959 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 09/01/24 | 3,000 | — | (41) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3,001 | 2,918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.41%(3M L+650，下限1.00%) | 09/13/23 | 14,662 | 14,387 | 14,114 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/13/22 | 2,000 | (32) | (57) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14,355 | 14,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Teladoc，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Teladoc，Inc. | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 07/14/20 | 1,306 | (6) | — | (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 7.25% | 05/11/20 - 07/14/20 | 360 | — | — | (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (6) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | 第一留置权担保债务 | 9.43%(1M L+785，下限1.00%) | 12/23/21 | 6,667 | 6,603 | 6,733 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.83%(1M L+425，0.75%下限) | 12/23/21 | 7,666 | 7,666 | 7,724 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/23/21 | 50,667 | (224) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 12/23/21 | 11,667 | (63) | — | (9)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,982 | 14,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 医疗保健和制药行业合计(Total Healthcare&PharmPharmticals) | $ | 479,239 | $ | 464,964 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 高科技产业 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Acronis AG | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Acronis AG | 第一留置权担保债务 | 7.43%(1M L+585，下限1.50%) | 12/18/24 | $ | 21,000 | $ | 20,901 | $ | 20,217 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国大趋势 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMI美国控股公司 | 第一留置权担保债务 | 6.83%(1M L+525，下限1.00%) | 04/01/25 | 21,872 | 21,507 | 21,216 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.25%(1M L+525) | 04/01/24 | 1,395 | 1,395 | 1,351 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.32%(6M L+525) | 04/01/24 | 698 | 698 | 675 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.83%(1M L+525) | 04/01/24 | 581 | 581 | 563 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/01/24 | 233 | (46) | (7) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,135 | 23,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 卡莱罗控股公司(Calero Holdings，Inc.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telesoft Holdings，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 12/16/25 | 22,727 | 22,240 | 21,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 12/16/25 | 1,515 | 1,515 | 1,448 | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/16/25 | 758 | (49) | (33) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23,706 | 23,138 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 充电点 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChargePoint，Inc. | 第一留置权担保债务 | 8.13%(1M L+655，1.25%下限) | 06/01/23 | 10,500 | 10,432 | 10,321 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChyronHego公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ChyronHego公司 | 第一留置权担保债务 | 7.43% (P+468) | 3/9/20 | 3,725 | 3,725 | 3,650 | (27) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.43% (P+468) | 3/9/20 | 34,579 | 34,382 | 29,738 | (18)(27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 5.54%(1M L+390，下限1.00%) | 3/9/20 | 34,753 | 30,630 | 31,625 | (27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.54%(1M L+390，下限1.00%) | 3/9/20 | 5,050 | 5,050 | 4,848 | (23)(27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.375%无资金支持 | 3/9/20 | 700 | (678) | (28) | (8)(21) (23)(27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 73,109 | 69,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数字推理 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数字推理系统公司 | 第一留置权担保债务 | 8.25%(1M L+625，2.00%下限) | 08/01/24 | 3,750 | 3,721 | 3,630 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.00%无资金来源 | 08/01/24 | 1,250 | (11) | (40) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 不适用 | 不适用 | 48,596股 | — | 48 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3,710 | 3,638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FiscalNote | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FiscalNote，Inc. | 第一留置权担保债务 | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 08/21/23 | 28,431 | 27,905 | 27,075 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.00%(1M L+800，下限1.00%) | 08/21/23 | 3,867 | 3,867 | 3,654 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 08/21/23 | 2,508 | (79) | (138) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股-F系列优先股 | 不适用 | 不适用 | 259,565股 | 1,500 | 1,500 | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 33,193 | 32,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GoHealth | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Norvax，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.96%(3M L+650，下限1.00%) | 09/15/25 | 31,659 | 30,939 | 30,222 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 09/13/24 | 3,182 | (71) | (129) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 30,868 | 30,093 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 国际游轮观光画廊，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 国际游轮观光画廊，Inc. | 第一留置权担保债务 | 6.32%(3M L+525，下限1.00%) | 06/06/25 | 14,737 | 14,517 | 13,439 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage解决方案 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage Solutions Inc. | 第一留置权担保债务 | 9.15%(1M L+750，下限1.00%) | 12/29/20 | 10,324 | 10,274 | 10,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| LabVantage Solutions Limited | 第一留置权担保债务 | 8.50%(1M E+750，下限1.00%) | 12/29/20 | € | 10,513 | 11,262 | 11,420 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/29/20 | € | 3,435 | (11) | (38) | (8)(17) (21)(23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 21,525 | 21,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 数量级软件 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新阿姆斯特丹软件公司Bidco LLC | 第一留置权担保债务 | 5.00%(3M E+500，下限1.00%) | 05/01/26 | € | 743 | 819 | 783 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.77%(3M L+500，下限1.00%) | 05/01/26 | 6,865 | 6,745 | 6,590 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 05/01/26 | 2,250 | (20) | (90) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7,544 | 7,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mycom | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大亨控股公司 | 第一留置权担保债务 | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/16/24 | 16,587 | 16,392 | 10,597 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.32%(6M L+625，下限1.00%) | 12/14/23 | 1,025 | 1,025 | 655 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.23%(6M L+625，下限1.00%) | 12/14/23 | 999 | 999 | 638 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.90%(3M L+625，下限1.00%) | 12/14/23 | 666 | 666 | 426 | (9)(17) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 1.75%无资金来源 | 12/14/23 | 500 | (37) | (181) | (8)(9) (17)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.00% | 04/22/20 | 140 | — | (50) | (8)(9) (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19,045 | 12,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Omniracs，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Omniracs，LLC | 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/23/23 | 3,750 | (201) | (375) | (8)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 施莱辛格集团 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 施莱辛格环球有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 7.45%(3M L+600，下限1.00%) | 07/12/25 | 8,984 | 8,764 | 8,764 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 7.00%(1M L+600，下限1.00%) | 07/12/25 | 154 | 151 | 151 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 07/12/25 | 846 | (10) | (21) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,905 | 8,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 西梅奥 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Simeio Group Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.53%(3M L+575，下限1.00%) | 01/30/26 | 8,654 | 8,528 | 8,528 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 01/30/26 | 577 | 577 | 568 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00% (P+475) | 01/30/26 | 577 | 577 | 568 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.80%(3M L+575，下限1.00%) | 01/30/26 | 577 | 552 | 568 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 01/30/26 | 4,615 | (34) | (69) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10,200 | 10,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sirsi公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sirsi公司 | 第一留置权担保债务 | 5.75%(1M L+475，下限1.00%) | 03/15/24 | 6,895 | 6,813 | 6,722 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.75%(1M L+475，下限1.00%) | 03/15/24 | 43 | 43 | 42 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00% (P+375) | 03/15/24 | 43 | 43 | 42 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 03/15/24 | 343 | (5) | (9) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6,894 | 6,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斯普林布鲁克 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斯普林布鲁克控股公司(Springbrook Holding Company，LLC) | 第一留置权担保债务 | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 12/23/26 | 9,853 | 9,691 | 9,656 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/23/26 | 1,463 | (25) | (29) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.50%无资金来源 | 12/23/26 | 3,658 | (34) | (73) | (8)(21) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,632 | 9,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telestream控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Telestream控股公司 | 第一留置权担保债务 | 7.61%(3M L+645，下限1.00%) | 03/24/22 | 38,085 | 37,891 | 36,942 | (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Zpower，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Zpower，LLC | 第一留置权担保债务 | L+600 | 07/01/22 | 6,716 | 6,853 | 2,066 | (9)(13) (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 不适用 | 不适用 | 29,630股 | 48 | — | (9)(13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6,901 | 2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 高新技术产业总量 | $ | 362,907 | $ | 341,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 田园鲜蔬 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GFRC控股有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | L+800现金(L+800 PIK切换) | 02/01/22 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,425 | (13)(14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 道达尔酒店、博彩、休闲、餐厅 | $ | 2,500 | $ | 2,425 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保险 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PGM控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Turbo Buyer，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.52%(1M L+600，下限1.00%) | 12/02/25 | 11,942 | 11,660 | 11,524 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.00%(6m L+600，1.00%下限) | 12/02/25 | 923 | 901 | 891 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 12/02/25 | 2,105 | (25) | (74) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12,536 | 12,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PIB组 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 常春藤芬科有限公司 | 第一留置权担保债务 | 5.27%(100万英镑+500英镑) | 06/07/25 | £ | 12,131 | $ | 15,103 | $ | 14,154 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 5.73%(100万英镑+500英镑) | 06/07/25 | £ | 2,657 | 3,348 | 3,100 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.50%无资金来源 | 06/07/25 | £ | 2,712 | (131) | (198) | (8)(9) (17)(21) (23) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,320 | 17,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 关系保险 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AQ阳光有限公司 | 第一留置权担保债务 | 7.42%(6m L+550，1.00%下限) | 04/15/25 | $ | 17,008 | 16,773 | 16,354 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.42%(6m L+550，1.00%下限) | 04/15/24 | 588 | 588 | 569 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.57%(3M L+550，下限1.00%) | 04/15/24 | 471 | 471 | 455 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 04/15/24 | 79 | (19) | (3) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.50% | 04/30/20 | 38 | — | (1) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 04/15/25 | 1,694 | (79) | (65) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 17,734 | 17,309 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 风险策略 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| RSC Acquisition，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.28%(3M L+550，下限1.00%) | 11/02/26 | 16,121 | 15,832 | 15,468 | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.95%(3M L+550，下限1.00%) | 11/02/26 | 1,003 | 1,010 | 962 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/02/26 | 494 | (9) | (20) | (8)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.50% | 04/07/20 | 5 | — | — | (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 11/02/26 | 2,714 | (86) | (110) | (8)(17) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16,747 | 16,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总保险 | $ | 65,337 | $ | 63,006 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD，LLC | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD加拿大有限公司 | 第一留置权担保债务-Revolver | 5.58%(1M L+400，下限1.00%) | 10/02/23 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 511 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/02/23 | 800 | (14) | (35) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AVAD，LLC | 第一留置权担保债务 | 9.33%(1M L+775，下限1.00%) | 10/02/23 | 8,587 | 8,464 | 8,231 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 5.58%(1M L+400，下限1.00%) | 10/02/23 | 10,086 | 10,086 | 9,649 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/02/23 | 8,580 | (219) | (372) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,851 | 17,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼·霍尔德科有限责任公司 | 普通股/权益-A类单位 | 不适用 | 不适用 | 25万股 | 250 | 187 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 考夫曼中级公司(Kauffman Intermediate，LLC) | 第一留置权担保债务 | 7.20%(3M L+575，下限1.00%) | 05/08/25 | 16,839 | 16,552 | 16,275 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.97%(3M L+575，下限1.00%) | 05/08/25 | 1,243 | 1,243 | 1,199 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.50%(3M L+575，下限1.00%) | 05/08/25 | 233 | 233 | 225 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 05/08/25 | 932 | (44) | (33) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 5.75% | 07/25/20 | 155 | — | (6) | (8)(9) (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 18,234 | 17,847 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MedPlast控股公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MedPlast控股公司 | 第二留置权担保债务 | 9.20%(3M L+775) | 07/02/26 | 8,000 | 7,937 | 7,538 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总制造业、资本设备 | $ | 45,022 | $ | 43,369 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新浪潮娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NW娱乐公司 | 第一留置权担保债务 | 8.00%(1M L+700，下限1.00%) | 08/16/24 | $ | 23,700 | $ | 23,285 | $ | 22,738 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.00%(1M L+700，下限1.00%) | 08/16/24 | 2,400 | 2,400 | 2,297 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 8.36%(1M L+700，下限1.00%) | 08/16/24 | 600 | 548 | 574 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 08/16/24 | 3,000 | (52) | (122) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26,181 | 25,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 硝基世界娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新OPCO LP | 第一留置权担保债务 | 8.50%(1M L+650，2.00%下限) | 12/19/22 | 5,000 | 4,977 | 4,755 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 声纳娱乐 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 声纳娱乐公司 | 第一留置权担保债务 | 9.18%(1M L+760，1.25%下限) | 11/15/21 | 8,058 | 7,981 | 7,917 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 9.18%(1M L+760，1.25%下限) | 11/15/21 | 4,097 | 4,097 | 4,025 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 11/15/21 | 18,734 | (216) | (328) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,862 | 11,614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全媒体-多元化和制作 | $ | 43,020 | $ | 41,856 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 磁化有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 磁化有限责任公司 | 第一留置权担保债务 | 9.91%(600万L+800现金(PIK切换)) | 12/31/19 | $ | 1,213 | $ | 581 | $ | — | (13)(14) (26) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 全金属与采矿 | $ | 581 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 零售 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SI Holdings，Inc. | 第一留置权担保债务 | 7.45%(3M L+600，下限1.00%) | 07/25/25 | $ | 31,641 | $ | 31,067 | $ | 30,420 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.45%(3M L+600，下限1.00%) | 07/25/24 | 853 | 853 | 820 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.20%(3M L+600，下限1.00%) | 07/25/24 | 2,560 | 2,501 | 2,460 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 34,421 | 33,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 快速显示 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 快速显示收购公司 | 第一留置权担保债务 | 6.00%(1M L+500，1.00%下限) | 07/01/25 | 440 | 432 | 423 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.76%(3M L+500，下限1.00%) | 07/01/25 | 10,385 | 10,203 | 9,991 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 6.78%(3M L+500，下限1.00%) | 07/01/25 | 577 | 571 | 555 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25% (P+400) | 07/01/25 | 2,308 | 2,267 | 2,214 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 1.00%无资金来源 | 07/01/25 | 1,154 | (15) | (44) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13,458 | 13,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总零售额 | $ | 47,879 | $ | 46,839 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 电信 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC公司 | 第一留置权担保债务 | 6.78%(3M L+500，下限1.00%) | 08/06/21 | $ | 10,000 | $ | 9,959 | $ | 8,996 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 行业/公司 | 投资类型 | 利率(20) | 成熟性 日期 | 票面/股(12) | 成本(29) | 世博会 价值(1)(30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| IPC信息系统英国控股有限公司 | 第一留置权担保债务 | 8.21%(3M L+650，下限1.50%) | 08/06/21 | 843 | 815 | 789 | (9)(17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 8.24%(3M L+650，下限1.50%) | 08/06/21 | 562 | 543 | 526 | (9)(17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,317 | 10,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Securus Technologies Holdings，Inc. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Securus Technologies Holdings，Inc. | 第二留置权担保债务 | 9.25%(1M L+825，下限1.00%) | 11/01/25 | 12,878 | 12,788 | 10,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总电信量 | $ | 24,105 | $ | 21,128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 动态成品油油轮(Prime)，有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 动态成品油油轮有限责任公司(5) | 第一留置权担保债务 | 8.94%(3M L+700) | 06/30/23 | $ | 42,000 | $ | 41,870 | $ | 42,000 | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-信用证 | 2.25% | 09/20/20 - 03/31/21 | 6,050 | — | — | (17)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股/权益-A类单位 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 49,806 | 36,457 | (13)(17) (24) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 91,676 | 78,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 亨利夫和苏必利埃 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Heniff Holdco，LLC | 第一留置权担保债务 | 7.25%(1M L+575，下限1.00%) | 12/03/26 | 31,075 | 30,477 | 29,611 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 12/03/24 | 327 | 327 | 315 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 7.25%(1M L+575，下限1.00%) | 12/03/24 | 327 | 327 | 315 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.80%(3M L+575，下限1.00%) | 12/03/24 | 981 | 981 | 944 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 12/03/24 | 2,290 | (73) | (87) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 32,039 | 31,098 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MSEA油轮有限责任公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MSEA Tankers LLC(5) | 普通股/权益-A类单位 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 61,950 | 59,735 | (17)(25) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总运输-货物、配送 | $ | 185,665 | $ | 169,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 批发 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 横幅解决方案 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banner Buyer，LLC | 第一留置权担保债务 | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/31/25 | $ | 12,549 | $ | 12,345 | $ | 11,915 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-Revolver | 6.75%(1M L+575，下限1.00%) | 10/31/25 | 1,548 | 1,548 | 1,469 | (9)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金支持的Revolver | 0.50%无资金来源 | 10/31/25 | 387 | (32) | (20) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务-无资金延迟提取 | 0.75%无资金来源 | 10/31/25 | 5,484 | (45) | (277) | (8)(9) (21)(23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banner Parent Holdings，Inc. | 普通股权益-普通股 | 不适用 | 不适用 | 5000股 | 500 | 331 | (9)(13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总批发量 | $ | 14,316 | $ | 13,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 现金等价物前的总投资 | $ | 3,089,613 | $ | 2,785,433 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 摩根大通美国政府货币市场基金 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | (22) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 现金等价物后的总投资 | $ | 3,126,914 | $ | 2,822,734 | (6)(7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发卡人名称 | 2019年3月31日的公允价值 | 总增加量 | 毛减 | 未实现收益(亏损)净变动 | 2020年3月31日的公允价值 | 已实现净收益(亏损) | 利息/股息/其他收入 | ||||||||||||||||
| AIC SPV Holdings II，LLC，优先股 | $ | 440 | $ | — | $ | — | $ | 2 | $ | 442 | $ | — | $ | 94 | |||||||||
| AMP太阳能集团，Inc.，A类公共单元 | 6,236 | — | — | 2,500 | 8,736 | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳烧碱SPE LLC，定期贷款 | — | 13,111 | — | — | 13,111 | — | 524 | ||||||||||||||||
| 无碳化学品公司，B类装置 | — | 15,403 | — | (15,403) | — | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳化学品控股有限责任公司，普通股/权益 | — | 30,886 | — | (15,781) | 15,105 | — | — | ||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC)，定期贷款 | — | 17,057 | — | (12,668) | 4,389 | — | 318 | ||||||||||||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC)，未摊销费用 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| 金熊2016-R，LLC，会员权益 | 12,936 | 83 | — | (3,271) | 9,748 | — | 1,192 | ||||||||||||||||
| 鹈鹕能源有限责任公司，会员权益 | 5,320 | — | (1,553) | (1,356) | 2,411 | — | — | ||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)，B系列优先股 | 14,573 | — | — | (11,289) | 3,284 | — | — | ||||||||||||||||
| 续订金融有限责任公司(f/k/a Renewable Funding，LLC)，D系列优先股 | 5,890 | — | — | (3,789) | 2,101 | — | — | ||||||||||||||||
| 续签合资有限责任公司，会员权益 | 2,296 | 4,216 | (5,118) | (480) | 914 | 2,800 | — | ||||||||||||||||
| SquareTwo金融公司(CA Holdings，Collect America，Ltd.) | — | — | — | — | — | 1,209 | — | ||||||||||||||||
| Solarplicity Group Limited，第一留置权定期贷款 | 1,990 | — | (5,811) | 3,821 | — | (4,740) | — | ||||||||||||||||
| $ | 49,681 | $ | 80,756 | $ | (12,482) | $ | (57,714) | $ | 60,241 | $ | (731) | $ | 2,128 | ||||||||||
| 发卡人名称 | 2019年3月31日的公允价值 | 总增加量 | 毛减 | 未实现收益(亏损)净变动 | 2020年3月31日的公允价值 | 已实现净收益(亏损) | 利息/股息/其他收入 | ||||||||||||||||
| 动力成品油油轮，有限责任公司，A类单位 | $ | 36,879 | $ | — | $ | — | $ | (422) | $ | 36,457 | $ | — | $ | — | |||||||||
| Dynamic Product Tankers，LLC，第一留置权定期贷款 | 42,000 | 40 | — | (40) | 42,000 | — | 3,969 | ||||||||||||||||
| 动态成品油油轮，有限责任公司，信用证 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| 动态成品油油轮，有限责任公司，信用证 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)，第二留置权定期贷款 | 33,705 | 3,222 | — | (22,216) | 14,711 | — | 3,221 | ||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)，第一留置权定期贷款 | 9,000 | — | (9,000) | — | — | — | 416 | ||||||||||||||||
| 冰川石油天然气公司(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.)，普通股 | 3,346 | — | — | (3,346) | — | — | — | ||||||||||||||||
| — | — | ||||||||||||||||||||||
| Merx航空金融公司，LLC，会员权益 | 54,281 | — | — | (25,834) | 28,447 | — | 2,500 | ||||||||||||||||
| Merx Aviation Finance，LLC，Revolver | 371,200 | 13,100 | (79,000) | — | 305,300 | — | 38,679 | ||||||||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司，信用证 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| MSEA Tankers LLC，A类单位 | 73,369 | — | (12,500) | (1,135) | 59,735 | — | 4,649 | ||||||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司，A系列机组 | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
| Shd Oil&Gas，LLC，A部分票据 | 46,821 | — | (460) | (23,866) | 22,495 | — | 1,400 | ||||||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司，B批票据 | 39,432 | — | — | (39,432) | — | — | — | ||||||||||||||||
| SHD石油天然气有限责任公司，C部分票据 | 21,012 | 3,600 | — | 108 | 24,720 | — | 2,741 | ||||||||||||||||
| $ | 731,045 | $ | 19,962 | $ | (100,960) | $ | (116,183) | $ | 533,865 | $ | — | $ | 57,575 | ||||||||||
| 投资组合公司 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| A&V Holdings Midco，LLC | $ | 1,505 | $ | 903 | $ | — | $ | 602 | ||||||
| Altasciences US Acquistion，Inc. | 1,425 | 1,418 | — | 7 | ||||||||||
| Amerivet Partners Management，Inc. | 8,454 | 524 | — | 7,930 | ||||||||||
| AMI美国控股公司 | 2,907 | 2,674 | — | 233 | ||||||||||
| Analogic公司 | 1,827 | 157 | — | 1,670 | ||||||||||
| AQ阳光有限公司 | 2,870 | 1,059 | 38 | 1,773 | ||||||||||
| 阿灵顿工业集团有限公司* | 4,960 | — | — | 4,960 | ||||||||||
| AVAD加拿大有限公司 | 1,334 | 534 | — | 800 | ||||||||||
| AVAD，LLC | 18,666 | 10,086 | — | 8,580 | ||||||||||
| Avg Intermediate Holdings LLC | 1,466 | — | — | 1,466 | ||||||||||
| Banner Buyer，LLC | 7,419 | 1,548 | — | 5,871 | ||||||||||
| 大买家，有限责任公司 | 1,805 | 722 | — | 1,083 | ||||||||||
| BK医疗控股公司 | 783 | — | — | 783 | ||||||||||
| Cerus公司 | 9,500 | 187 | — | 9,313 | ||||||||||
| ChyronHego公司 | 5,750 | 5,050 | — | 700 | ||||||||||
| 克拉里塔斯，有限责任公司 | 1,032 | 748 | — | 284 | ||||||||||
| Compu-Link公司 | 2,272 | 2,272 | — | — | ||||||||||
| Continum Global Solutions，LLC | 20,000 | 8,791 | — | 11,209 | ||||||||||
| 数字推理系统公司 | 1,250 | — | — | 1,250 | ||||||||||
| Dispatch Acquisition Holdings，LLC | 8,659 | 1,462 | — | 7,197 | ||||||||||
| 动态成品油油轮有限责任公司 | 6,050 | — | 6,050 | — | ||||||||||
| 鹰食品家族集团有限责任公司 | 3,751 | 1,334 | — | 2,417 | ||||||||||
| 教育人员** | 1,823 | 1,823 | — | — | ||||||||||
| EHL合并子公司有限责任公司 | 4,155 | 1,662 | — | 2,493 | ||||||||||
| Eldrickco Limited* | 5,377 | 428 | — | 4,949 | ||||||||||
| 爱立信公司 | 40,500 | 31,812 | 1,263 | 7,425 | ||||||||||
| 埃克塞特地产集团有限责任公司 | 192 | — | — | 192 | ||||||||||
| First Heritage Credit，LLC | 11,550 | 517 | — | 11,033 | ||||||||||
| FiscalNote，Inc. | 6,375 | 3,867 | — | 2,508 | ||||||||||
| Flock SPV I，LLC | 6,933 | — | — | 6,933 | ||||||||||
| 佛罗里达食品有限责任公司 | 1,713 | 1,713 | — | — | ||||||||||
| FPG服务有限责任公司 | 7,368 | 2,105 | — | 5,263 | ||||||||||
| GB001，Inc. | 24,000 | — | — | 24,000 | ||||||||||
| Genesis Healthcare，Inc. | 60,870 | 14,069 | — | 46,801 | ||||||||||
| 排水沟买家，Inc. | 4,772 | 2,727 | — | 2,045 | ||||||||||
| Heniff Holdco，LLC | 3,925 | 1,635 | — | 2,290 | ||||||||||
| HSI Halo Acquisition，Inc. | 4,590 | 2,049 | — | 2,541 | ||||||||||
| IM收购方有限责任公司 | 289 | 289 | — | — | ||||||||||
| 常春藤芬科有限公司* | 3,363 | — | — | 3,363 | ||||||||||
| 近邻战略营销 | 3,500 | 3,500 | — | — | ||||||||||
| JF Acquisition，LLC | 1,569 | 1,569 | — | — | ||||||||||
| 考夫曼中级公司(Kauffman Intermediate，LLC) | 2,563 | 1,476 | 155 | 932 | ||||||||||
| KDC美国控股* | 6,023 | 5,731 | 78 | 214 | ||||||||||
| Kure Pain控股公司 | 2,654 | 2,654 | — | — | ||||||||||
| LabVantage Solutions Limited* | 3,769 | — | — | 3,769 | ||||||||||
| 终身学习控股有限责任公司 | 5,374 | 2,389 | — | 2,985 | ||||||||||
| 投资组合公司 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| 狮子山羊绒米德科有限公司* | 3,903 | 1,301 | — | 2,602 | ||||||||||
| Liqui-Box Holdings，Inc.* | 3,563 | 3,085 | 77 | 401 | ||||||||||
| 大亨控股公司 | 3,330 | 2,690 | 140 | 500 | ||||||||||
| 曼肯德公司 | 12,133 | — | — | 12,133 | ||||||||||
| 玛歌收购公司 | 6,062 | 1,601 | — | 4,461 | ||||||||||
| 玛歌英国财务有限公司* | 2,350 | 667 | — | 1,683 | ||||||||||
| Marlin DTC-LS Midco 2，LLC | 685 | — | — | 685 | ||||||||||
| Maxor National Pharmacy Services，LLC | 1,558 | 779 | — | 779 | ||||||||||
| 医疗卫士有限责任公司 | 5,714 | 381 | — | 5,333 | ||||||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | 305,477 | 305,300 | 177 | — | ||||||||||
| 尼莫(BC)Bidco Pty Ltd* | 142 | — | — | 142 | ||||||||||
| 新阿姆斯特丹软件公司Bidco LLC* | 2,250 | — | — | 2,250 | ||||||||||
| 新闻周期解决方案公司 | 500 | 500 | — | — | ||||||||||
| Norvax，LLC | 3,182 | — | — | 3,182 | ||||||||||
| NW娱乐公司 | 6,000 | 3,000 | — | 3,000 | ||||||||||
| Olaplex，Inc. | 3,800 | 3,800 | — | — | ||||||||||
| Omniracs，LLC | 3,750 | — | — | 3,750 | ||||||||||
| 果园治疗公司 | 16,667 | — | — | 16,667 | ||||||||||
| 奥尔特加国家公园有限责任公司 | 8,251 | 2,049 | — | 6,202 | ||||||||||
| Pace Health Companies，LLC | 4,451 | 433 | 68 | 3,950 | ||||||||||
| Paper Source，Inc. | 3,081 | 3,081 | — | — | ||||||||||
| 小灵通买家公司 | 2,000 | — | — | 2,000 | ||||||||||
| PrimeFlight航空服务公司 | 2,842 | — | — | 2,842 | ||||||||||
| Project Comfort Buyer，Inc. | 5,769 | — | — | 5,769 | ||||||||||
| ProPharma Group Intermediate，LLC* | 1,032 | 1,032 | — | — | ||||||||||
| 宠物蛋白质Opco，LLC | 2,219 | 444 | — | 1,775 | ||||||||||
| 购买力基金I，LLC | 9,112 | 4,608 | — | 4,504 | ||||||||||
| RA Outdoor，LLC | 1,200 | — | — | 1,200 | ||||||||||
| RADIUS Health，Inc. | 15,500 | — | — | 15,500 | ||||||||||
| 快速显示收购公司 | 3,462 | 2,308 | — | 1,154 | ||||||||||
| Rigel制药公司(Rigel PharmPharmticals，Inc.) | 3,000 | — | — | 3,000 | ||||||||||
| RiteDose Holdings I，Inc. | 2,000 | — | — | 2,000 | ||||||||||
| 罗伊顿Bidco有限公司* | 4,413 | — | — | 4,413 | ||||||||||
| RSC Acquisition，Inc. | 3,213 | — | 5 | 3,208 | ||||||||||
| 施莱辛格环球有限责任公司 | 846 | — | — | 846 | ||||||||||
| SI Holdings，Inc. | 3,413 | 3,413 | — | — | ||||||||||
| Simeio Group Holdings，Inc. | 6,346 | 1,731 | — | 4,615 | ||||||||||
| Simplifi Holdings，Inc. | 8,491 | 1,200 | — | 7,291 | ||||||||||
| Sirsi公司 | 429 | 86 | — | 343 | ||||||||||
| Soliant Holdings，LLC | 1,937 | 323 | — | 1,614 | ||||||||||
| 声纳娱乐公司 | 22,831 | 4,097 | — | 18,734 | ||||||||||
| 斯普林布鲁克控股公司(Springbrook Holding Company，LLC) | 5,121 | — | — | 5,121 | ||||||||||
| SSCP Spring Bidco Limited* | 1,358 | — | — | 1,358 | ||||||||||
| Teladoc，Inc. | 1,666 | — | 360 | 1,306 | ||||||||||
| Telesoft Holdings，LLC | 2,273 | 1,515 | — | 758 | ||||||||||
| Ten-X，LLC | 4,680 | 4,680 | — | — | ||||||||||
| TGG TS收购公司 | 1,750 | 500 | — | 1,250 | ||||||||||
| The Emmes Company，LLC | 2,449 | 2,449 | — | — | ||||||||||
| THLP公司有限责任公司 | 10,112 | 2,247 | — | 7,865 | ||||||||||
| 潮水消费者应收账款有限责任公司 | 1,667 | 1,537 | — | 130 | ||||||||||
| 投资组合公司 | 总承诺 | 已支取的承诺书 | 信用证 | 未支取的承诺书 | ||||||||||
| TNT外壳有限责任公司 | 4,228 | 748 | — | 3,480 | ||||||||||
| TricorBraun控股公司 | 5,625 | 5,250 | — | 375 | ||||||||||
| 卡特莱特有限责任公司(Truck-Lite Co.，LLC) | 6,759 | 1,962 | 85 | 4,712 | ||||||||||
| Turbo Buyer，Inc. | 3,028 | 923 | — | 2,105 | ||||||||||
| 美国汽车金融公司 | 20,000 | 3,052 | — | 16,948 | ||||||||||
| USLS Acquisition，Inc. | 1,608 | 1,522 | 86 | — | ||||||||||
| Vertafort，Inc. | 15,000 | — | 424 | 14,576 | ||||||||||
| 韦斯特福尔技术公司(Westfall Technik，Inc.) | 14,849 | 2,020 | — | 12,829 | ||||||||||
| 野猫购买者公司(Wildcat BuyerCo，Inc.) | 3,913 | — | 8 | 3,905 | ||||||||||
| 莱特医疗集团(Wright Medical Group，Inc.) | 70,000 | 7,666 | — | 62,334 | ||||||||||
| 总承诺额 | $ | 999,922 | $ | 505,464 | $ | 9,014 | $ | 485,444 | ||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | ||||||||||||||||||
| 非控股/非关联投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | $ | 39,282 | $ | 5,503 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 44,785 | ||||||||||
| 航空航天与国防 | 31,579 | 13,462 | — | — | — | — | — | 45,041 | ||||||||||||||||||
| 汽车 | 41,171 | 23,489 | — | — | — | 2,064 | — | 66,724 | ||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | 14,461 | — | — | — | — | — | — | 14,461 | ||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | 96,973 | — | — | — | — | 2,199 | 99,172 | |||||||||||||||||||
| 商业服务 | 223,967 | 150,982 | — | — | 78 | 1,432 | — | 376,459 | ||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 17,576 | 14,506 | — | — | — | — | — | 32,082 | ||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | 29,111 | — | — | — | — | 500 | — | 29,611 | ||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | 66,367 | 21,693 | — | — | 462 | 100 | — | 88,622 | ||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | 79,004 | 12,882 | — | — | — | — | — | 91,886 | ||||||||||||||||||
| 消费者服务 | 104,237 | 24,842 | — | — | — | — | — | 129,079 | ||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | 5,081 | — | — | — | — | — | — | 5,081 | ||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 64,420 | — | — | — | — | — | — | 64,420 | ||||||||||||||||||
| 教育 | 34,595 | — | — | — | — | — | 34,595 | |||||||||||||||||||
| 能源-电力 | 7,637 | — | — | — | 5,861 | 4 | — | 13,502 | ||||||||||||||||||
| 环境产业 | 30,764 | — | — | — | — | — | 30,764 | |||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | 15,319 | — | — | — | — | — | — | 15,319 | ||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | 416,793 | 60,914 | — | — | 333 | 1,064 | 135 | 479,239 | ||||||||||||||||||
| 高科技产业 | 361,359 | — | — | — | 1,500 | — | 48 | 362,907 | ||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | 2,500 | — | — | — | — | — | — | 2,500 | ||||||||||||||||||
| 保险 | 65,337 | — | — | — | — | — | — | 65,337 | ||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | 36,835 | 7,937 | — | — | — | 250 | — | 45,022 | ||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | 43,020 | — | — | — | — | — | — | 43,020 | ||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | 581 | — | — | — | — | — | — | 581 | ||||||||||||||||||
| 零售 | 47,879 | — | — | — | — | — | — | 47,879 | ||||||||||||||||||
| 电信 | 11,317 | 12,788 | — | — | — | — | — | 24,105 | ||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 32,039 | — | — | — | — | — | — | 32,039 | ||||||||||||||||||
| 批发 | 13,816 | — | — | — | — | 500 | — | 14,316 | ||||||||||||||||||
| 非控制/非关联投资总额 | $ | 1,933,020 | $ | 348,998 | $ | — | $ | — | $ | 8,234 | $ | 8,113 | $ | 183 | $ | 2,298,548 | ||||||||||
| 非控股/关联投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | $ | 30,168 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 46,289 | $ | — | $ | 76,457 | ||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | — | — | — | 16,729 | — | — | — | 16,729 | ||||||||||||||||||
| 能源-电力 | — | — | — | — | 14,445 | 10,893 | — | 25,338 | ||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | — | — | — | — | — | 16,822 | — | 16,822 | ||||||||||||||||||
| 非控制/关联投资总额 | $ | 30,168 | $ | — | $ | — | $ | 16,729 | $ | 14,445 | $ | 74,004 | $ | — | $ | 135,346 | ||||||||||
| 受控投资 | ||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | $ | 305,300 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 15,000 | $ | — | $ | 320,300 | ||||||||||
| 能源--石油和天然气 | 113,378 | 36,926 | — | — | — | 31,489 | — | 181,793 | ||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 41,870 | — | — | — | — | 111,756 | — | 153,626 | ||||||||||||||||||
| 受控投资总额 | $ | 460,548 | $ | 36,926 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 158,245 | $ | — | $ | 655,719 | ||||||||||
| 总计 | $ | 2,423,736 | $ | 385,924 | $ | — | $ | 16,729 | $ | 22,679 | $ | 240,362 | $ | 183 | $ | 3,089,613 | ||||||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | 净资产的百分比 | ||||||||||||||||||||
| 非控股/非关联投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 广告、印刷和出版 | $ | 38,074 | $ | 4,882 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 42,956 | 4.2 | % | |||||||||||
| 航空航天与国防 | 30,902 | 12,353 | — | — | — | — | — | 43,255 | 4.2 | % | |||||||||||||||||||
| 汽车 | 39,513 | 22,220 | — | — | — | 491 | — | 62,224 | 6.1 | % | |||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | 13,984 | — | — | — | — | — | — | 13,984 | 1.4 | % | |||||||||||||||||||
| 饮料、食品和烟草 | 96,048 | — | — | — | — | 2,368 | — | 98,416 | 9.6 | % | |||||||||||||||||||
| 商业服务 | 217,036 | 142,390 | — | — | 78 | 1,127 | — | 360,631 | 35.2 | % | |||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 17,094 | 14,671 | — | — | — | — | — | 31,765 | 3.1 | % | |||||||||||||||||||
| 建筑与建筑 | 28,415 | — | — | — | — | 558 | — | 28,973 | 2.8 | % | |||||||||||||||||||
| 消费品.耐用 | 53,621 | 20,639 | — | — | 231 | 518 | — | 75,009 | 7.3 | % | |||||||||||||||||||
| 消费品.非耐用品 | 77,283 | 12,289 | — | — | — | — | — | 89,572 | 8.7 | % | |||||||||||||||||||
| 消费者服务 | 99,018 | 24,282 | — | — | — | — | — | 123,300 | 12.0 | % | |||||||||||||||||||
| 容器、包装和玻璃 | 5,167 | — | — | — | — | — | — | 5,167 | 0.5 | % | |||||||||||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 63,371 | — | — | — | — | — | — | 63,371 | 6.2 | % | |||||||||||||||||||
| 教育 | 34,201 | — | — | — | — | — | — | 34,201 | 3.3 | % | |||||||||||||||||||
| 能源-电力 | 3,787 | — | — | — | — | — | — | 3,787 | 0.4 | % | |||||||||||||||||||
| 环境产业 | 29,811 | — | — | — | — | — | — | 29,811 | 2.9 | % | |||||||||||||||||||
| 食品和杂货 | 15,222 | — | — | — | — | — | — | 15,222 | 1.5 | % | |||||||||||||||||||
| 医疗保健与制药 | 406,941 | 56,627 | — | — | 332 | 976 | 88 | 464,964 | 45.4 | % | |||||||||||||||||||
| 高科技产业 | 340,032 | — | — | — | 1,500 | — | 48 | 341,580 | 33.4 | % | |||||||||||||||||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | 2,425 | — | — | — | — | — | — | 2,425 | 0.2 | % | |||||||||||||||||||
| 保险 | 63,006 | — | — | — | — | — | — | 63,006 | 6.2 | % | |||||||||||||||||||
| 制造业、资本设备 | 35,644 | 7,538 | — | — | — | 187 | — | 43,369 | 4.2 | % | |||||||||||||||||||
| 媒体-多元化与制作 | 41,856 | — | — | — | — | — | — | 41,856 | 4.1 | % | |||||||||||||||||||
| 金属与采矿 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | % | |||||||||||||||||||
| 零售 | 46,839 | — | — | — | — | — | — | 46,839 | 4.6 | % | |||||||||||||||||||
| 电信 | 10,310 | 10,818 | — | — | — | — | — | 21,128 | 2.1 | % | |||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 31,098 | — | — | — | — | — | — | 31,098 | 3.0 | % | |||||||||||||||||||
| 批发 | 13,087 | — | — | — | — | 331 | — | 13,418 | 1.3 | % | |||||||||||||||||||
| 公用事业-电力 | — | — | — | 32,659 | — | — | — | 32,659 | 2.5 | % | |||||||||||||||||||
| 非控制/非关联投资总额 | $ | 1,853,785 | $ | 328,709 | $ | — | $ | — | $ | 2,141 | $ | 6,556 | $ | 136 | $ | 2,191,327 | 213.9 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 181.0 | % | 32.1 | % | — | % | — | % | 0.2 | % | 0.6 | % | — | % | 213.9 | % | |||||||||||||
| 非控股/关联投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 化学品、塑料和橡胶 | $ | 17,500 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 15,105 | $ | — | $ | 32,605 | 3.2 | % | |||||||||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | — | — | — | 9,748 | — | — | — | 9,748 | 1.0 | % | |||||||||||||||||||
| 能源-电力 | — | — | — | — | 5,827 | 9,650 | — | 15,477 | 1.5 | % | |||||||||||||||||||
| 能源--石油和天然气 | — | — | — | — | — | 2,411 | — | 2,411 | 0.2 | % | |||||||||||||||||||
| 非控制/关联投资总额 | $ | 17,500 | $ | — | $ | — | $ | 9,748 | $ | 5,827 | $ | 27,166 | $ | — | $ | 60,241 | 5.9 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 1.7 | % | — | % | — | % | 1.0 | % | 0.6 | % | 2.6 | % | — | % | 5.9 | % | |||||||||||||
| 行业 | 第一留置权担保债务 | 第二留置权担保债务 | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | 净资产的百分比 | ||||||||||||||||||||
| 受控投资 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 航空和消费运输 | $ | 305,300 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 28,447 | $ | — | $ | 333,747 | 32.6 | % | |||||||||||
| 能源--石油和天然气 | 47,215 | 14,711 | — | — | — | — | — | 61,926 | 6.0 | % | |||||||||||||||||||
| 运输-货物、配送 | 42,000 | — | — | — | — | 96,192 | — | 138,192 | 13.5 | % | |||||||||||||||||||
| 受控投资总额 | $ | 394,515 | $ | 14,711 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 124,639 | $ | — | $ | 533,865 | 52.1 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 38.5 | % | 1.4 | % | — | % | — | % | — | % | 12.2 | % | — | % | 52.1 | % | |||||||||||||
| 总计 | $ | 2,265,800 | $ | 343,420 | $ | — | $ | 9,748 | $ | 7,968 | $ | 158,361 | $ | 136 | $ | 2,785,433 | 271.9 | % | |||||||||||
| 净资产的百分比 | 221.2 | % | 33.5 | % | — | % | 1.0 | % | 0.8 | % | 15.4 | % | 0.0 | % | 271.9 | % | |||||||||||||
| 行业分类 | 截至2020年3月31日的总投资百分比(按公允价值计算) | ||||
| 医疗保健与制药 | 16.7% | ||||
| 商业服务 | 12.9% | ||||
| 航空和消费运输 | 12.5% | ||||
| 高科技产业 | 12.3% | ||||
| 运输-货物、配送 | 6.1% | ||||
| 消费者服务 | 4.4% | ||||
| 饮料、食品和烟草 | 3.5% | ||||
| 消费品.非耐用品 | 3.2% | ||||
| 消费品.耐用 | 2.7% | ||||
| 多元化投资工具，银行，金融，房地产 | 2.6% | ||||
| 化学品、塑料和橡胶 | 2.3% | ||||
| 能源--石油和天然气 | 2.3% | ||||
| 保险 | 2.3% | ||||
| 汽车 | 2.2% | ||||
| 零售 | 1.7% | ||||
| 制造业、资本设备 | 1.6% | ||||
| 航空航天与国防 | 1.6% | ||||
| 广告、印刷和出版 | 1.5% | ||||
| 媒体-多元化与制作 | 1.5% | ||||
| 教育 | 1.2% | ||||
| 环境产业 | 1.1% | ||||
| 建筑与建筑 | 1.0% | ||||
| 电信 | 0.8% | ||||
| 能源-电力 | 0.7% | ||||
| 食品和杂货 | 0.5% | ||||
| 批发 | 0.5% | ||||
| 容器、包装和玻璃 | 0.2% | ||||
| 酒店、博彩、休闲、餐厅 | 0.1% | ||||
| 金属与采矿 | 0.0% | ||||
| 总投资 | 100.0% | ||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 基本每股收益 | |||||||||||
| 经营所致净资产净增 | $ | 2,995 | $ | 23,829 | |||||||
| 加权平均流通股 | 65,259,176 | 68,588,541 | |||||||||
| 基本每股收益 | $ | 0.05 | $ | 0.35 | |||||||
| 公允价值与等级 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 成本 | 公允价值 | 1级 | 2级 | 3级 | |||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | $ | 2,253,683 | $ | 2,093,720 | $ | — | $ | — | $ | 2,093,720 | |||||||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 353,249 | 309,111 | — | — | 309,111 | ||||||||||||||||||||||||
| 无担保债务 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 结构化产品和其他 | 16,729 | 9,815 | — | — | 9,815 | ||||||||||||||||||||||||
| 优先股 | 22,690 | 8,720 | — | — | 8,720 | ||||||||||||||||||||||||
| 普通股权益 | 344,377 | 249,457 | — | 426 | 249,031 | ||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 135 | 217 | — | — | 217 | ||||||||||||||||||||||||
| 现金等价物前的总投资 | $ | 2,990,863 | $ | 2,671,040 | $ | — | $ | 426 | $ | 2,670,614 | |||||||||||||||||||
| 货币市场基金 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||
| 现金等价物合计 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | $ | 35,255 | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||
| 现金等价物后的总投资 | $ | 3,026,118 | $ | 2,706,295 | $ | 35,255 | $ | 426 | $ | 2,670,614 | |||||||||||||||||||
| 公允价值与等级 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 成本 | 公允价值 | 1级 | 2级 | 3级 | |||||||||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | $ | 2,423,736 | $ | 2,265,800 | $ | — | $ | — | $ | 2,265,800 | |||||||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 385,924 | 343,420 | — | — | 343,420 | ||||||||||||||||||||||||
| 无担保债务 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 结构化产品和其他 | 16,729 | 9,748 | — | — | 9,748 | ||||||||||||||||||||||||
| 优先股 | 22,679 | 7,968 | — | — | 7,968 | ||||||||||||||||||||||||
| 普通股权益 | 240,362 | 158,361 | — | 418 | 157,943 | ||||||||||||||||||||||||
| 认股权证 | 183 | 136 | — | — | 136 | ||||||||||||||||||||||||
| 总投资和现金等价物 | $ | 3,089,613 | $ | 2,785,433 | $ | — | $ | 418 | $ | 2,785,015 | |||||||||||||||||||
| 货币市场基金 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||
| 现金等价物合计 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | $ | 37,301 | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||
| 现金等价物后的总投资 | $ | 3,126,914 | $ | 2,822,734 | $ | 37,301 | $ | 418 | $ | 2,785,015 | |||||||||||||||||||
| 第一留置权担保债务(2) | 第二留置权担保债务(2) | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | |||||||||||||||||||
| 截至2020年3月31日的公允价值 | $ | 2,265,800 | $ | 343,420 | $ | — | $ | 9,748 | $ | 7,968 | $ | 157,943 | $ | 136 | $ | 2,785,015 | ||||||||||
| 已实现净收益(亏损) | (7,333) | (1,247) | — | — | — | — | (48) | (8,628) | ||||||||||||||||||
| 未实现收益(亏损)净变动 | (2,026) | (1,636) | — | 67 | 741 | (12,927) | 129 | (15,652) | ||||||||||||||||||
| 投资摊销净额 | 2,693 | 256 | — | — | — | — | — | 2,949 | ||||||||||||||||||
| 购买，包括大写PIK(3) | 139,107 | 373 | — | — | 11 | 105,307 | — | 244,798 | ||||||||||||||||||
| 销售额(3) | (304,521) | (32,055) | — | — | — | (1,292) | — | (337,868) | ||||||||||||||||||
| 转出第3层(1) | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 转入第3层(1) | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的公允价值 | $ | 2,093,720 | $ | 309,111 | $ | — | $ | 9,815 | $ | 8,720 | $ | 249,031 | $ | 217 | $ | 2,670,614 | ||||||||||
| 截至2020年6月30日仍持有的3级投资未实现收益(亏损)净变化 | $ | (13,438) | $ | (3,098) | $ | — | $ | 68 | $ | 741 | $ | (12,927) | $ | 81 | $ | (28,573) | ||||||||||
| 第一留置权担保债务(2) | 第二留置权担保债务(2) | 无担保债务 | 结构化产品和其他 | 优先股 | 普通股权益 | 认股权证 | 总计 | |||||||||||||||||||
| 截至2019年3月31日的公允价值 | $ | 1,586,931 | $ | 337,545 | $ | — | $ | 45,595 | $ | 28,182 | $ | 183,754 | $ | 150 | $ | 2,182,157 | ||||||||||
| 已实现净收益(亏损) | (8) | — | — | — | — | 1,089 | — | 1,081 | ||||||||||||||||||
| 未实现收益(亏损)净变动 | (13,141) | 877 | — | (193) | 416 | (1,255) | (61) | (13,357) | ||||||||||||||||||
| 投资摊销净额 | 1,582 | 244 | — | 122 | — | — | — | 1,948 | ||||||||||||||||||
| 购买，包括大写PIK(3) | 413,087 | 4,883 | — | 1 | — | 2,171 | — | 420,142 | ||||||||||||||||||
| 销售额(3) | (194,219) | (87) | — | — | — | (2,361) | — | (196,667) | ||||||||||||||||||
| 转出第3层(1) | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 转入第3层(1) | — | 30,487 | — | — | — | — | — | 30,487 | ||||||||||||||||||
| 截至2019年6月30日的公允价值 | $ | 1,794,232 | $ | 373,949 | $ | — | $ | 45,525 | $ | 28,598 | $ | 183,398 | $ | 89 | $ | 2,425,791 | ||||||||||
| 截至2019年6月30日仍持有的3级投资未实现收益(亏损)净变化 | $ | (14,008) | $ | 1,364 | $ | — | $ | (193) | $ | 416 | $ | (1,255) | $ | (61) | $ | (13,737) | ||||||||||
| 量化信息：关于第三级公允价值和衡量标准的信息 | ||||||||||||||||||||
| 资产类别 | 公允价值 | 估值技术/方法 | 无法观察到的输入 | 量程 | 加权平均值(1) | |||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | $ | 241,999 | 贴现现金流 | 贴现率 | 2.3% | 14.3% | 12.4% | |||||||||||||
| 剩余价值 | 剩余价值 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||
| 49,982 | 回收分析 | 可收回的金额 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 市场可比技术 | 可比倍数 | 1.2x | 10.0x | 6.8x | ||||||||||||||||
| 47,475 | 回收分析 | 商品价格 | 30.60 | 60.75 | 58.46 | |||||||||||||||
| 1,036 | 回收分析 | 可收回的金额 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 1,753,228 | 成品率分析 | 贴现率 | 3.6% | 26.5% | 8.9% | |||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 11,493 | 回收分析 | 商品价格 | 35.00 | 64.00 | 60.51 | ||||||||||||||
| 297,618 | 成品率分析 | 贴现率 | 7.0% | 21.0% | 12.8% | |||||||||||||||
| 结构化产品和其他 | 9,815 | 贴现现金流 | 贴现率 | 13.5% | 13.5% | 13.5% | ||||||||||||||
| 优先股 | 436 | 贴现现金流 | 贴现率 | 13.5% | 13.5% | 13.5% | ||||||||||||||
| 2,374 | 市场可比技术 | 可比倍数 | 3.2x | 11.0x | 3.6x | |||||||||||||||
| 5,910 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 65.7% | 65.7% | 65.7% | |||||||||||||||
| — | 成品率分析 | 贴现率 | 26.5% | 26.5% | 0.0% | |||||||||||||||
| 普通股权益 | 11,053 | 贴现现金流 | 贴现率 | 13.5% | 31.0% | 25.3% | ||||||||||||||
| 215,128 | 贴现现金流 | 贴现率 | 11.1% | 14.3% | 12.3% | |||||||||||||||
| 剩余价值 | 剩余价值 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||
| 20,439 | 市场可比技术 | 可比倍数 | 5.0x | 13.5x | 6.2x | |||||||||||||||
| 2,411 | 回收分析 | 商品价格 | 30.60 | 60.75 | 58.87 | |||||||||||||||
| — | 回收分析 | 可收回的金额 | 0.0% | 0.0% | 0.0% | |||||||||||||||
| 认股权证 | 217 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 35.0% | 50.0% | 46.7% | ||||||||||||||
| 3级投资总额 | $ | 2,670,614 | ||||||||||||||||||
| 量化信息：关于第三级公允价值和衡量标准的信息 | ||||||||||||||||||||
| 资产类别 | 公允价值 | 估值技术/方法 | 无法观察到的输入 | 量程 | 加权平均值(1) | |||||||||||||||
| 第一留置权担保债务 | $ | 347,299 | 贴现现金流 | 贴现率 | 2.3% | 14.7% | 12.3% | |||||||||||||
| 61,471 | 回收分析 | 可收回的金额 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 市场可比技术 | 可比倍数 | 1.3x | 9.3x | 6.3x | ||||||||||||||||
| 96,729 | 最近的交易 | 最近的交易 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 47,215 | 回收分析 | 商品价格 | 30.00 | 57.50 | 57.04 | |||||||||||||||
| 2,066 | 回收分析 | 清算 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 1,036 | 回收分析 | 可收回的金额 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 1,709,984 | 成品率分析 | 贴现率 | 4.3% | 31.1% | 9.5% | |||||||||||||||
| 第二留置权担保债务 | 14,711 | 回收分析 | 商品价格 | 34.00 | 60.00 | 56.25 | ||||||||||||||
| 328,709 | 成品率分析 | 贴现率 | 6.1% | 17.5% | 12.8% | |||||||||||||||
| 结构化产品和其他 | 9,748 | 贴现现金流 | 贴现率 | 13.5% | 13.5% | 13.5% | ||||||||||||||
| 优先股 | 442 | 贴现现金流 | 贴现率 | 13.5% | 13.5% | 13.5% | ||||||||||||||
| 2,142 | 市场可比技术 | 可比倍数 | 3.3x | 4.7x | 3.7x | |||||||||||||||
| 5,384 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 47.0% | 47.0% | 47.0% | |||||||||||||||
| — | 成品率分析 | 贴现率 | 20.0% | 20.0% | 0.0% | |||||||||||||||
| 普通股权益 | 135,288 | 贴现现金流 | 贴现率 | 12.2% | 31.3% | 14.9% | ||||||||||||||
| 20,144 | 市场可比技术 | 可比倍数 | 3.2x | 13.0x | 6.0x | |||||||||||||||
| 100 | 最近的交易 | 最近的交易 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 2,411 | 回收分析 | 商品价格 | $30.00 | $60.00 | $56.06 | |||||||||||||||
| 认股权证 | 136 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 35.0% | 70.0% | 57.7% | ||||||||||||||
| — | 回收分析 | 清算 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||
| 3级投资总额 | $ | 2,785,015 | ||||||||||||||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 期初的PIK余额 | $ | 37,481 | $ | 23,721 | |||||||
| PIK收入大写 | 1,610 | 4,883 | |||||||||
| 因退出或注销投资而进行的调整 | — | — | |||||||||
| 以现金形式收到的PIK收入 | (75) | — | |||||||||
| 期末PIK余额 | $ | 39,016 | $ | 28,604 | |||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019* | ||||||||||
| 净收入 | $ | 49,244 | $ | 56,824 | |||||||
| 净营业收入 | 15,570 | 20,848 | |||||||||
| 税前收益(亏损) | (3,082) | (1,217) | |||||||||
| 净利润(亏损) | (2,559) | (1,076) | |||||||||
| 发布/修订日期 | 承诺本金总额 | 未偿还本金金额 | 公允价值 | 最终到期日 | |||||||||||||||||||||||||
| 高级安全设施 | 11/19/2018 | $ | 1,810,000 | $ | 1,409,647 | * | $ | 1,416,999 | (1) | 11/19/2023 | |||||||||||||||||||
| 2025年票据 | 3/3/2015 | 350,000 | 350,000 | 324,752 | (2) | 3/3/2025 | |||||||||||||||||||||||
| 债务总额 | $ | 2,160,000 | $ | 1,759,647 | $ | 1,741,751 | |||||||||||||||||||||||
| 递延融资成本和债务贴现 | $ | (4,543) | |||||||||||||||||||||||||||
| 债务总额，扣除递延融资成本和债务贴现后的净额 | $ | 1,755,104 | |||||||||||||||||||||||||||
| 发布/修订日期 | 承诺本金总额 | 未偿还本金金额 | 公允价值 | 最终到期日 | |||||||||||||||||||||||||
| 高级安全设施 | 11/19/2018 | $ | 1,810,000 | $ | 1,449,402 | * | $ | 1,386,914 | (1) | 11/19/2023 | |||||||||||||||||||
| 2025年票据 | 3/3/2015 | 350,000 | 350,000 | 262,500 | (1) | 3/3/2025 | |||||||||||||||||||||||
| 债务总额 | $ | 2,160,000 | $ | 1,799,402 | $ | 1,649,414 | |||||||||||||||||||||||
| 递延融资成本和债务贴现 | $ | (4,785) | |||||||||||||||||||||||||||
| 债务总额，扣除递延融资成本和债务贴现后的净额 | $ | 1,794,617 | |||||||||||||||||||||||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 平均未偿债务 | $ | 1,792,960 | $ | 1,250,566 | |||||||
| 未偿债务最高限额 | 1,818,920 | 1,357,283 | |||||||||
| 加权平均年化利息成本(1) | 3.12 | % | 5.15 | % | |||||||
| 年化摊销债发行成本 | 0.31 | % | 0.45 | % | |||||||
| 年化利息总成本 | 3.43 | % | 5.60 | % | |||||||
| 原始本金金额(当地) | 原始本金金额(美元) | 未偿还本金 | 未实现损益 | 重置日期 | |||||||||||||||||||||||||
| 加元 | C$ | 2,300 | $ | 1,894 | $ | 1,689 | $ | 205 | 7/31/2020 | ||||||||||||||||||||
| 欧元 | € | 36,400 | 39,960 | 40,883 | (923) | 7/31/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 3,500 | 4,456 | 4,324 | 132 | 7/15/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 3,000 | 3,523 | 3,707 | (184) | 7/22/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 96,000 | 119,382 | 118,617 | 765 | 7/31/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 澳元 | A$ | 1,000 | 701 | 688 | 13 | 7/15/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 澳元 | A$ | 6,000 | 4,406 | 4,131 | 275 | 7/31/2020 | |||||||||||||||||||||||
| $ | 174,322 | $ | 174,039 | $ | 283 | ||||||||||||||||||||||||
| 原始本金金额(当地) | 原始本金金额(美元) | 未偿还本金 | 未实现 得/(失) | 重置日期 | |||||||||||||||||||||||||
| 加元 | C$ | 2,300 | $ | 1,894 | $ | 1,616 | $ | 278 | 4/30/2020 | ||||||||||||||||||||
| 欧元 | € | 36,400 | 39,960 | 39,940 | 20 | 4/30/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 3,500 | 4,456 | 4,340 | 116 | 4/14/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 9,000 | 11,631 | 11,159 | 472 | 4/24/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 1,500 | 1,943 | 1,860 | 83 | 4/27/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 87,000 | 107,751 | 107,876 | (125) | 4/30/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 英磅 | £ | 3,000 | 3,523 | 3,720 | (197) | 4/20/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 澳元 | A$ | 1,000 | 701 | 612 | 89 | 4/14/2020 | |||||||||||||||||||||||
| 澳元 | A$ | 6,000 | 4,406 | 3,672 | 734 | 4/30/2020 | |||||||||||||||||||||||
| $ | 176,265 | $ | 174,795 | $ | 1,470 | ||||||||||||||||||||||||
| 协议日期/修订日期 | 可以回购的股票的最高成本 | 回购股份的成本 | 可回购的股份的剩余成本 | |||||||||||||||||
| 2015年8月5日 | $ | 50,000 | $ | 50,000 | $ | — | ||||||||||||||
2015年12月14日 | 50,000 | 50,000 | — | |||||||||||||||||
| 2016年9月14日 | 50,000 | 50,000 | — | |||||||||||||||||
| 2018年10月30日 | 50,000 | 50,000 | — | |||||||||||||||||
| 2019年2月6日 | 50,000 | 23,071 | 26,929 | |||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的合计 | $ | 250,000 | $ | 223,071 | $ | 26,929 | ||||||||||||||
| 生效日期 | 终止日期 | 分配给10b5-1回购计划的金额 | ||||||||||||
| 2015年9月15日 | 2015年11月5日 | $ | 5,000 | |||||||||||
2016年1月1日 | 2016年2月5日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2016年4月1日 | 2016年5月19日 | 5,000 | ||||||||||||
| 2016年7月1日 | 2016年8月5日 | 15,000 | ||||||||||||
| 2016年9月30日 | 2016年11月8日 | 20,000 | ||||||||||||
| 2017年1月4日 | 2017年2月6日 | 10,000 | ||||||||||||
| (2017年3月31日) | 2017年5月19日 | 10,000 | ||||||||||||
| (2017年6月30日) | 2017年8月7日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2017年10月2日 | (2017年11月6日) | 10,000 | ||||||||||||
| 2018年1月3日 | 2018年2月8日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2018年6月18日 | 2018年8月9日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2018年9月17日 | 2018年10月31日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2018年12月12日 | 2019年2月7日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2019年2月25日 | 2019年5月17日 | 25,000 | ||||||||||||
| 2019年3月18日 | 2019年5月17日 | 10,000 | ||||||||||||
| 2019年6月4日 | 2019年8月7日 | 25,000 | ||||||||||||
| 2019年6月17日 | 2019年8月7日 | 20,000 | ||||||||||||
| 2019年9月16日 | 2019年11月6日 | 20,000 | ||||||||||||
| 2019年12月6日 | 2020年2月5日 | 25,000 | ||||||||||||
| 2019年12月16日 | 2020年2月5日 | 15,000 | ||||||||||||
| 2020年3月12日 | 2020年3月19日 | 20,000 | ||||||||||||
| 2020年6月30日 | 2020年3月31日 | ||||||||||
| 无资金支持的左轮手枪债务和过渡性贷款承诺(1) | $ | 270,721 | $ | 269,716 | |||||||
已签发和未付备用信用证(2) | 10,423 | 9,014 | |||||||||
无资金延迟提取贷款承诺(未达到履约门槛)(3) | 194,788 | 230,778 | |||||||||
| 未提供资金的承付款总额(4) | $ | 475,932 | $ | 509,508 | |||||||
| 截至三个月 2020年6月30日 | 截至三个月 2019年6月30日 | ||||||||||
| (未经审计) | (未经审计) | ||||||||||
| 每股数据* | |||||||||||
| 期初资产净值 | $ | 15.70 | $ | 19.06 | |||||||
| 净投资收益(1) | 0.43 | 0.50 | |||||||||
| 已实现净额和未实现损益变动(1) | (0.39) | (0.16) | |||||||||
| 经营所致净资产净增 | 0.05 | 0.35 | |||||||||
| 净投资收益分配(二) | (0.45) | (0.45) | |||||||||
| 资本回报分配(二) | — | — | |||||||||
| 股票回购带来的增值 | 0.00 | 0.04 | |||||||||
| 期末资产净值 | $ | 15.29 | $ | 19.00 | |||||||
| 期末每股市值 | $ | 9.57 | $ | 15.80 | |||||||
| 总报税表(3) | 48.77 | % | 7.25 | % | |||||||
| 期末已发行股份 | 65,259,176 | 67,927,353 | |||||||||
| 加权平均流通股 | 65,259,176 | 68,588,541 | |||||||||
| 比率/补充数据 | |||||||||||
| 期末净资产(百万) | $ | 997.9 | $ | 1,290.7 | |||||||
| 营业费用与平均净资产的年化比率(4)(5) | 5.19 | % | 4.48 | % | |||||||
| 利息和其他债务支出与平均净资产的年化比率(5) | 6.09 | % | 5.40 | % | |||||||
| 总费用与平均净资产的年化比率(4)(5) | 11.28 | % | 9.88 | % | |||||||
| 净投资收益与平均净资产的年化比率(5) | 11.20 | % | 10.67 | % | |||||||
| 平均未偿债务(百万) | $ | 1,793.0 | $ | 1,250.6 | |||||||
| 平均每股债务 | $ | 27.47 | $ | 18.23 | |||||||
| 年化投资组合换手率(5) | 20.27 | % | 35.24 | % | |||||||
| 单位资产覆盖率(6) | $ | 1.57 | $ | 1,949 | |||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| (单位：百万)* | 2020 | 2019 | |||||||||
| 对投资组合公司的投资 | $ | 137.9 | $ | 435.3 | |||||||
| 出售的投资 | (69.1) | (9.6) | |||||||||
| 偿还投资前的净活动 | 68.8 | 425.7 | |||||||||
| 已偿还的投资 | (163.8) | (210.7) | |||||||||
| 净投资活动 | $ | (95.0) | $ | 215.0 | |||||||
| 期初的投资组合公司 | 152 | 113 | |||||||||
| 新投资组合公司的数量 | 1 | 21 | |||||||||
| 退出投资组合公司的数量 | (4) | (5) | |||||||||
| 期末投资组合公司 | 149 | 129 | |||||||||
| 对现有投资组合公司的投资数量 | 35 | 30 | |||||||||
| 2020年6月30日 | 2020年3月31日 | ||||||||||
| 投资组合构成，按公允价值计算： | |||||||||||
| 第一留置权担保债务 | 78 | % | 81 | % | |||||||
| 第二留置权担保债务 | 12 | % | 13 | % | |||||||
| **总担保债务 | 90 | % | 94 | % | |||||||
| 无担保债务 | — | — | |||||||||
| 结构化产品和其他 | 0 | % | 0 | % | |||||||
| 优先股 | 0 | % | 0 | % | |||||||
| 普通股权益和认股权证 | 10 | % | 6 | % | |||||||
| 加权平均收益率，按摊销成本计算(1)： | |||||||||||
| 第一留置权担保债务(2) | 7.9 | % | 8.5 | % | |||||||
| 第二留置权担保债务(2) | 9.8 | % | 10.2 | % | |||||||
| 担保债务组合(2) | 8.1 | % | 8.7 | % | |||||||
| 无担保债务组合(2) | — | — | |||||||||
| 总债务组合(2) | 8.1 | % | 8.7 | % | |||||||
| 总投资组合(3) | 6.8 | % | 8.0 | % | |||||||
利率类型，按公允价值计算(4)： | |||||||||||
| 固定费率金额 | — | — | |||||||||
| 浮动利率金额 | 21亿美元 | 22亿美元 | |||||||||
| 固定费率，占总额的百分比 | — | — | |||||||||
| 浮动利率，占总额的百分比 | 100 | % | 100 | % | |||||||
利率类型，按摊销成本计算(4)： | |||||||||||
| 固定费率金额 | — | — | |||||||||
| 浮动利率金额 | 22亿美元 | 23亿美元 | |||||||||
| 固定费率，占总额的百分比 | — | — | |||||||||
| 浮动利率，占总额的百分比 | 100 | % | 100 | % | |||||||
| 截至6月30日的三个月， | |||||||||||
| (单位：百万)* | 2020 | 2019 | |||||||||
| 投资收益 | |||||||||||
| 利息收入(不包括实物支付利息收入) | $ | 53.6 | $ | 59.6 | |||||||
| 股息收入 | 1.1 | 0.4 | |||||||||
| 皮卡利息收入 | 1.5 | 5.6 | |||||||||
| 其他收入 | 0.4 | 0.9 | |||||||||
| 总投资收益 | $ | 56.7 | $ | 66.5 | |||||||
| 费用 | |||||||||||
| 管理和绩效奖励费用，扣除免税额后的净额 | $ | 9.5 | $ | 9.5 | |||||||
| 利息和其他债务费用，扣除偿还后的净额 | 15.4 | 17.4 | |||||||||
| 行政服务费用，扣除报销后的净额 | 1.1 | 1.7 | |||||||||
| 其他一般和行政费用 | 2.4 | 3.3 | |||||||||
| 净费用 | $ | 28.4 | $ | 32.0 | |||||||
| 净投资收益 | $ | 28.2 | $ | 34.5 | |||||||
| 已实现净额和未实现损益变动 | |||||||||||
| 已实现净收益(亏损) | $ | (8.4) | $ | 1.3 | |||||||
| 未实现收益(亏损)净变动 | (16.8) | (12.0) | |||||||||
| 已实现净额和未实现损益变动 | (25.2) | (10.7) | |||||||||
| 运营净资产净增长 | $ | 3.0 | $ | 23.8 | |||||||
| 按平均每股计算的净投资收益(1) | $ | 0.43 | $ | 0.50 | |||||||
| 每股收益-基本(1) | $ | 0.05 | $ | 0.35 | |||||||
| (单位：百万) | 已实现净收益(亏损) | ||||||||||
| Zpower，LLC | $ | (6.1) | * | ||||||||
| (单位：百万) | 已实现净收益(亏损) | ||||||||||
| SquareTwo(CA Holdings，Collect America，Ltd.) | $ | 1.1 | |||||||||
| (单位：百万) | 未实现损益净变动 | |||||||
| Zpower，LLC | $ | 4.8 | ||||||
| PAE控股公司 | 1.1 | |||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC) | (10.0) | |||||||
| 动态成品油油轮(Prime)，有限责任公司 | (9.2) | |||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | (4.3) | |||||||
| 冰川石油天然气公司(Iglier Oil&Gas Corp.)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.) | (3.2) | |||||||
| 田园鲜蔬 | (2.4) | |||||||
| ChyronHego公司 | (2.4) | |||||||
| Solarplicity Group Limited(f/k/a AMP Solar UK) | (1.2) | |||||||
| (单位：百万) | 未实现损益净变动 | |||||||
| 斯普林特实业控股有限公司 | $ | 2.3 | ||||||
| Merx航空金融有限责任公司 | 1.4 | |||||||
| SHD石油天然气有限责任公司 | (7.7) | |||||||
| 无碳化学品SPE I LLC(f/k/a Maxus Capital Carbon SPE I LLC) | (4.1) | |||||||
| 冰川石油天然气公司(Iglier Oil&Gas Corp.)(f/k/a Miller Energy Resources，Inc.) | (2.7) | |||||||
| CT Technologies Intermediate Holdings，Inc. | (1.4) | |||||||
| 按期到期付款 | |||||||||||||||||||||||||||||
| (单位：百万) | 总计 | 不到1年 | 1至3年 | 3至5年 | 5年以上 | ||||||||||||||||||||||||
| 高级担保贷款(1) | $ | 1,409.6 | $ | — | $ | — | $ | 1,409.6 | $ | — | |||||||||||||||||||
| 2025年票据 | 350.0 | — | — | 350.0 | — | ||||||||||||||||||||||||
| 债务总额 | $ | 1,759.6 | $ | — | $ | — | $ | 1,759.6 | $ | — | |||||||||||||||||||
基点变化 | 净资产投资收益 | 每股净资产投资收益 | ||||||||||||
| 上涨200个基点 | $ | 1.9 | 1000万美元 | $ | 0.030 | |||||||||
| 上涨100个基点 | (4.1) | 1000万美元 | (0.063) | |||||||||||
| 上涨50个基点 | (4.0) | 1000万美元 | (0.061) | |||||||||||
| 下跌25个基点 | 1.5 | 1000万美元 | 0.023 | |||||||||||
| 协议日期/修订日期 | 可以回购的股票的最高成本 | 回购股份的成本 | 可回购的股份的剩余成本 | |||||||||||||||||
| 2015年8月6日 | $ | 50.0 | 1000万美元 | $ | 50.0 | 1000万美元 | $ | — | ||||||||||||
| 2015年12月14日 | 50.0 | 1000万美元 | 50.0 | 1000万美元 | — | |||||||||||||||
| 2016年9月14日 | 50.0 | 1000万美元 | 50.0 | 1000万美元 | — | |||||||||||||||
| 2018年10月30日 | 50.0 | 1000万美元 | 50.0 | 1000万美元 | — | |||||||||||||||
| 2019年2月6日 | 50.0 | 1000万美元 | 23.1 | 1000万美元 | 26.9 | 1000万美元 | ||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的合计 | $ | 250.0 | 1000万美元 | $ | 223.1 | 1000万美元 | $ | 26.9 | 1000万美元 | |||||||||||
| 生效日期 | 终止日期 | 分配给10b5-1回购计划的金额 | ||||||||||||
| 2015年9月15日 | 2015年11月5日 | $ | 5.0 | 1000万美元 | ||||||||||
2016年1月1日 | 2016年2月5日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2016年4月1日 | 2016年5月19日 | 5.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2016年7月1日 | 2016年8月5日 | 15.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2016年9月30日 | 2016年11月8日 | 20.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2017年1月4日 | 2017年2月6日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| (2017年3月31日) | 2017年5月19日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| (2017年6月30日) | 2017年8月7日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2017年10月2日 | (2017年11月6日) | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2018年1月3日 | 2018年2月8日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2018年6月18日 | 2018年8月9日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2018年9月17日 | 2018年10月31日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2018年12月12日 | 2019年2月7日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年2月25日 | 2019年5月17日 | 25.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年3月18日 | 2019年5月17日 | 10.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年6月4日 | 2019年8月7日 | 25.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年6月17日 | 2019年8月7日 | 20.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年9月16日 | 2019年11月6日 | 20.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年12月6日 | 2020年2月5日 | 25.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2019年12月16日 | 2020年2月5日 | 15.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 2020年3月12日 | 2020年3月19日 | 20.0 | 1000万美元 | |||||||||||
| 月份 | 购买的股份总数 | 每股平均支付价格** | 作为公开宣布的计划的一部分而购买的股票总数 | 根据公开宣布的计划可能尚未购买的股票的最高美元价值 | ||||||||||||||||||||||
| 2015年8月 | 510,000 | $ | 19.71 | 510,000 | $ | 40.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||
| 2015年9月 | 603,466 | 18.46 | 603,466 | 28.8 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2015年11月 | 1,116,666 | 18.10 | 1,116,666 | 8.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2015年12月 | 627,443 | 17.58 | 627,443 | 47.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年1月 | 670,708 | 14.91 | 670,708 | 37.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年6月 | 362,933 | 16.73 | 362,933 | 31.5 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年7月 | 16,491 | 16.53 | 16,491 | 31.2 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年8月 | 596,294 | 17.67 | 596,294 | 20.7 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年9月 | 411,523 | 18.13 | 411,523 | 63.2 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年10月 | 527,417 | 17.82 | 527,417 | 53.8 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2016年11月 | 239,289 | 17.45 | 239,289 | 49.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2017年8月 | 33,333 | 17.96 | 33,333 | 49.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2017年9月 | 186,767 | 17.98 | 186,767 | 45.7 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2017年10月 | 144,867 | 17.96 | 144,867 | 43.1 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2017年11月 | 64,500 | 17.79 | 64,500 | 41.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2017年12月 | 50,100 | 17.89 | 50,100 | 41.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年1月 | 577,386 | 17.32 | 577,386 | 31.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年2月 | 70,567 | 16.23 | 70,567 | 29.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年5月 | 263,667 | 17.12 | 263,667 | 25.4 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年6月 | 198,601 | 16.94 | 198,601 | 22.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年7月 | 8,867 | 16.75 | 8,867 | 21.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年8月 | 502,767 | 17.11 | 502,767 | 13.3 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年9月 | 444,467 | 16.54 | 444,467 | 5.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年10月 | 160,800 | 16.46 | 160,800 | 53.3 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年11月 | 595,672 | 15.81 | 595,672 | 43.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2018年12月 | 741,389 | 13.49 | 741,359 | 33.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年2月 | 19,392 | 15.16 | 19,392 | 83.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年3月 | 291,426 | 15.40 | 291,426 | 79.1 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年4月 | 44,534 | 15.23 | 44,534 | 78.4 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年5月 | 298,026 | 15.93 | 298,026 | 73.6 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年6月 | 607,073 | 15.97 | 607,073 | 63.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年7月 | 89,610 | 16.10 | 89,610 | 62.5 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年8月 | 758,020 | 16.15 | 758,020 | 50.3 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年9月 | 32,371 | 16.26 | 32,371 | 49.7 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年10月 | 495,464 | 15.65 | 495,464 | 42.0 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2019年11月 | 6,147 | 15.91 | 6,147 | 41.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 2020年3月 | 1,286,565 | 11.62 | 1,286,565 | 26.9 | 1000万美元 | |||||||||||||||||||||
| 总计 | 13,654,608 | $ | 16.34 | 13,654,578 | ||||||||||||||||||||||
| 3.1(a) | 修订章程(1) | ||||
| 3.1(b) | 修订和重述章程(2) | ||||
| 3.1(c) | 修订章程(4) | ||||
| 3.1(d) | 修订章程(5) | ||||
| 3.2 | 第五项修订及重订附例(3) | ||||
| 10.1 | 第三次修订和重新签署的“投资咨询管理协议”(6) | ||||
| 31.1 | 根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条证明行政总裁* | ||||
| 31.2 | 根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条证明首席财务官* | ||||
| 32.1 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(18U.S.C.1350)第906节对首席执行官和首席财务官的认证* | ||||
| 阿波罗投资公司 | ||||||||
由以下人员提供： | /s/Howard Widra | |||||||
| 霍华德·威德拉 | ||||||||
| 首席执行官 | ||||||||
由以下人员提供： | /s/格雷戈里·W·亨特 | |||||||
| 格雷戈里·W·亨特 | ||||||||
| 首席财务官兼财务主管 | ||||||||
由以下人员提供： | /s/Amit Joshi | |||||||
| 阿米特·乔希 | ||||||||
| 首席财务官兼助理财务主管 | ||||||||