冲突矿物报告

2020年1月1日至2020年12月31日报告期

引言

本拖拉机供应公司(“我们”、“我们”、“我们”和“公司”)的冲突矿产报告(“CMR”)是根据1934年证券交易法(“冲突矿产规则”)第13P-1条的规定编制的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。本CMR旨在描述本公司已采取措施对任何铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生产品(目前仅限于钽、锡及钨(统称为“3TG矿产”)的来源及保管链进行尽职调查，该等保管链与本公司签约将予制造的若干产品有关)，而本CMR旨在描述本公司已采取的措施，以对任何铌钽铁矿(钽钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生产品(统称为“3TG矿产”)的来源及保管链进行尽职调查。

冲突矿产规则对拖拉机供应公司的适用性

该公司不生产其销售的任何产品。该公司销售额的很大一部分来自国家品牌商品。我们的独家品牌产品约占公司2020财年净销售额的29%。该公司受到冲突矿产规则的要求，因为它对一些含有必要3TG矿物的独家品牌产品的材料、部件、配料或成分施加影响的程度。然而，对于公司独家品牌产品的一部分，它对产品的材料、部件、成分或成分没有或仅有很小的影响。由于这一最小影响，冲突矿产规则不要求公司在其冲突矿产披露中包括这些产品和相关供应商。由于本公司签约生产某些独家品牌产品，而3TG Minerals对于该等产品的功能或生产是必需的(“承保产品”)，本公司已编制本CMR及向美国证券交易委员会(“SEC”)提交本CMR及专业披露报告(“Form SD”)，并已向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交本CMR及专业披露报告(“Form SD”)。由于3TG Minerals是所涵盖产品的必需品，本公司致力于追踪3TG Minerals的来源，以确保其采购做法不会支持刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻国的冲突或侵犯人权行为。

本公司与3TG Minerals的任何冶炼厂或精炼厂没有任何直接业务往来，因此对他们的影响有限。作为一家“下游”公司(即介于冶炼厂或精炼厂与消费者之间的公司)，公司必须依靠其供应商在其供应链中提供有关3TG Minerals的准确、可靠的信息，并依靠行业努力来影响冶炼厂和精炼厂。本公司还相信，在大多数情况下，从其产品使用的3TG Minerals的冶炼厂和精炼厂中移除了几个或多个供应商级别。此外，该公司独家品牌产品的大多数供应商都是私人公司，它们不需要以其他方式遵守冲突矿产规则。

产品说明

本CMR涉及本公司2020日历年的承保产品。该公司不生产其销售的任何产品。我们确实对某些独家品牌产品的材料、部件、成分或成分有影响。我们的尽职调查包括独家品牌产品的供应商，在这些供应商中，我们对制造业有影响力，这些供应商主要是进口供应商。

下面列出的主要产品类别与我们在提交给美国证券交易委员会(SEC)的定期报告中使用的五个类别相同，这些报告涵盖了我们销售的所有产品。虽然我们销售的产品只有一部分是独家品牌产品，但它们分布在我们所有的主要产品类别中。我们的主要产品类别包括：

·马、牲畜、宠物和小动物产品，包括它们的健康、护理、生长和遏制所必需的物品；

·五金、卡车、拖车和工具产品；

·季节性产品，包括暖气、草坪和花园用品、电力设备、礼品和玩具；

·工作/休闲服装和鞋类；以及

·农业和农村使用的维修产品。

合理的原产国查询(“RCOI”)说明

为执行RCOI，公司聘请被确定为冲突矿物监管范围内的供应商收集有关供应给公司的产品中使用的3TG矿物的存在和来源的信息。信息是使用第三方供应商Source Intelligence(“服务提供商”)提供的在线平台收集和存储的。

该公司通过以下步骤让其供应商参与这一过程：

·向该公司的供应商发送了一封电子邮件，说明合规要求，并要求提供冲突矿物信息；

·向每个没有答复的供应商发送多封提醒电子邮件，要求完成调查；以及

·我们通过电话联系了仍未回复这些电子邮件提醒的供应商，并提供了帮助。这些协助包括(但不限于)关于公司3TG Minerals合规计划的更多信息、对收集信息的原因的解释、对信息将如何使用的审查以及关于如何提供所需信息的澄清。

对于在进行上述联系后继续无反应的供应商，有一个升级过程。该项目利用责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板进行数据收集。

对供应商的回应进行了可信、一致和差距的评估，包括哪些产品被声明含有或不含有必要的3TG矿物，以及这些材料的来源。与其他供应商联系采取后续行动以解决问题，包括关于不存在3TG Minerals的不可信声明、冲突矿产报告模板上的不完整数据、没有指明冶炼厂或精炼厂的答复、指出采购地点但没有来自供应链的完整证明信息的答复，以及被确定为冶炼厂或精炼厂但未经进一步分析和研究核实的组织。

RCOI结果

共有195家供应商被确定为冲突矿产监管目的范围内的供应商，并作为RCOI进程的一部分与他们进行了联系。这些供应商的调查回复率为100%。在这些回应的供应商中，大约7%的人回答说，如果需要，让一种或多种3TG Minerals对他们供应给公司的产品的功能或生产做出肯定的回应。

使用尽职调查框架

我们的尽职调查措施在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(OECD)为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链提供的国际公认的尽职调查框架：第三版(“OECD尽职调查指南”)。经合组织尽职调查指南确定了五个尽职调查步骤：

    

第一步：建立强有力的公司管理体系

第二步：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

第四步：在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

第五步：供应链尽职调查报告

下面讨论我们根据OECD尽职调查指南执行2020年的尽职调查计划。

尽职调查计划执行

在本节中，我们根据3TG Minerals合规计划、我们的冲突矿产政策、冲突矿产规则和OECD尽职调查指南，对我们在2020年采取的尽职调查措施进行了非详尽的描述。

第一步：建立强有力的公司管理体系

我们有与3TG矿产采购相关的冲突矿产政策。冲突矿产政策可在https://corporate.tractorsupply.com/ESG.上公开查阅。

该公司有一个内部员工团队，负责维持合规计划，由会计、内部审计、质量保证、法律、风险评估和投资者关系方面的团队成员组成。公司领导层定期收到有关我们3TG Minerals合规计划的最新消息。

内部团队已经接受了关于冲突矿产规则和我们的3TG矿产合规计划的培训。公司内部的其他团队成员也会被告知冲突矿产规则和我们的冲突矿产政策。我们用外部专业人员补充了我们的内部合规团队。我们聘请我们的服务提供商从供应商那里收集和汇总数据，以补充我们自己的内部管理流程。

我们使用Conflicent Minerals报告模板从供应商处获得有关他们使用的3TG Minerals来源的信息，以及有关其合规活动的其他信息。

我们通过供应商要求手册向供应商传达了我们对3TG Minerals的采购期望。我们通知所有承保产品供应商，公司将不再接受来自刚果民主共和国或邻国的任何含有3TG Minerals的产品，除非3TG Minerals能够被核实为来自无冲突的冶炼厂或精炼厂，并且他们应制定政策和程序，以防止非DRC冲突的材料进入我们的供应链。我们现有的热线是我们的机制，让团队成员、供应商和其他相关方能够报告对不道德行为的担忧，包括违反我们的冲突矿产政策。违规行为可通过我们的保密热线1-833-882-5837或我们安全保密的网站www.outhereline.ethicspoint.com举报。

服务提供商代表我们向所涵盖产品的供应商发送了关于冲突矿产规则和我们的3TG矿产合规计划要求的通信，包括关于如何填写冲突矿产报告模板的说明。通过服务提供商，供应商还可以访问供应商培训门户，包括电子邮件地址和电话号码，以了解有关问题和回应我们的信息请求的指导。

第二步：识别和评估供应链中的风险

我们决定将Confliction Minerals报告模板发送给我们覆盖的每个产品供应商。我们根据服务提供商与其他零售商和其他行业的经验，通过内部产品开发团队参与的流程和服务提供商的投入，确定了这些涵盖的产品。

服务提供商向每个无响应的供应商发送提醒，要求他们向服务提供商的系统注册并填写我们的冲突矿产报告模板。如果供应商继续无响应，服务提供商需要通知我们。我们的工作人员与要求供应商参与的无响应供应商进行了跟进。

如果在其制造过程中使用3TG Minerals的供应商在其冲突矿产报告模板中没有指明3TG Minerals的冶炼厂或精炼厂，服务提供商试图通过询问供应商确定的供应商来获取该供应商产品的3TG Minerals供应商的信息。服务提供商向供应商进行了后续查询，以解决其他不完整的答复或供应商指出其3TG矿物的来源不为服务提供商所知的情况。

如果被供应商确认为冶炼厂或精炼厂的实体被服务提供商确认为冶炼厂或精炼厂，服务提供商将检查该冶炼厂或精炼厂是否被RMI、伦敦金银市场协会(“LBMA”)或负责的珠宝理事会(“RJC”)认证为无冲突。如果确定的冶炼厂或精炼厂未经这些独立第三方之一认证，服务提供商将尝试直接联系该冶炼厂或精炼厂，以获取有关其采购实践的更多信息。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

向公司提供了供应商答复的摘要。根据我们的内部程序，如果供应商回复显示我们签约生产的产品含有来自刚果民主共和国或邻近国家的3TG Minerals，且该产品未经独立第三方核实为来自无冲突冶炼厂或精炼厂，则将通知本公司并与供应商联系。本公司将采取适当行动，将产品中的3TG Minerals转移到来自刚果民主共和国或邻国以外的来源，或转移到经独立第三方核实为合格冶炼厂或精炼厂的供应商。我们将跟踪提供已识别产品的供应商未来违反我们政策的任何情况，如果供应商不愿意或无法遵守我们的政策，我们将停止与该供应商的业务往来。根据供应商对2020年的答复，没有根据这些程序发出此类通知。

第四步：在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

在我们的尽职调查中，我们使用了RMI、LBMA和RJC提供的关于其对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息，但没有、也没有要求我们获得我们自己对此次CMR的独立私营部门审计。

第五步：供应链尽职调查报告

本公司公开报告受冲突影响和高风险地区的负责任供应链的尽职调查情况，以建立公众对本公司正在采取的措施的信心，并根据冲突矿产规则。在这方面，SD表格及其附带的债务责任报告每年都会提交给证券交易委员会，而债务责任报告可在https://corporate.tractorsupply.com/ESG.公开查阅。

冶炼厂和炼油厂信息

我们与3TG Minerals的任何冶炼厂或精炼商没有任何直接业务往来，因此我们对他们的影响力有限。作为一家“下游”公司(即介于冶炼厂或精炼厂和消费者之间的公司)，我们

我们必须依靠我们的供应商在我们的供应链中提供有关3TG Minerals的准确、可靠的信息，并依靠行业努力来影响冶炼厂和精炼厂。我们还相信，在大多数情况下，我们的产品中使用的3TG Minerals的冶炼厂和精炼厂被移除了几个或多个供应商级别。此外，我们所涵盖产品的大多数供应商都是私营公司，它们不需要以其他方式遵守《冲突矿产规则》(Conflicent Minerals Rule)。

冶炼厂和炼油厂

我们要求覆盖产品的每一家“上游”供应商填写Conflicent Minerals报告模板，以确定其针对3TG Minerals和相关原产国使用的冶炼厂和精炼厂。根据我们的供应商提供的信息以及通过尽职调查程序以其他方式获得的信息，我们认为，在公司合理确定的范围内，用于加工我们所涵盖产品中包含的3TG矿物的设施包括下列冶炼厂和精炼厂：

“合格”是指冶炼厂或精炼厂已由独立的第三方审核，并已确定符合RMI制定的负责任的矿物保证过程标准(“RMAP”)。合规性状态也适用于目前正在进行重新审核的冶炼厂或炼油厂。那些目前正在接受重新审计的冶炼厂或炼油厂被发现在最近的审计周期中符合要求。

“积极”是指冶炼厂或炼油厂已承诺遵守RMAP标准，但独立第三方尚未完成对此类设施的审计。

“已知”是指一家冶炼厂或炼油厂已被认定为RMI标准冶炼厂，但未被列为“符合标准”或“活跃”。

在我们的尽职调查方面，我们的覆盖产品供应商在2020年确定了14家独特的冶炼厂和精炼厂，作为供应商供应链的一部分。在这14家独特的冶炼厂和炼油厂中，所有14家都已被确定为符合要求。冶炼厂和炼油厂在2020年的全部或部分时间不一定是合规的，未来任何时期都可能不会继续合规。

所有的冶炼厂和精炼厂信息都是由供应商根据提供给我们的具体产品提供给我们的。根据冲突矿产规则，只有我们签约生产的含有3TG矿物的产品对于产品的功能或生产是必要的，才需进行披露。的认证状态

上述无冲突冶炼厂和精炼厂已更新至2021年3月9日，仅基于RMI、LBMA或RJC公开提供的状态，未经我们独立核实。

原产国

尽管我们没有足够的信息来最终确定我们产品中3TG矿物的原产国，但上表所列冶炼厂和精炼厂加工的3TG矿物的已确定原产国可能包括下表所列的国家。列出的来源国来自供应商提供的信息，或通过服务提供商进行的推广、信息审查和其他研究得出。

此外，一些上市冶炼厂和精炼商可能加工了全部或部分源自回收或废料来源的3TG矿物。

改善尽职调查的步骤

公司预计将在2021年采取以下步骤，除其他外，继续改进其尽职调查措施，并降低公司独家品牌产品中所含必要的3TG Minerals使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的风险：

·继续评估3TG Minerals在公司供应链中的存在；

·继续传达对供应商业绩、透明度和采购的期望；

·保持RCOI过程中的高响应率；以及

·继续将RCOI结果与通过独立的“无冲突”冶炼厂验证程序(如RMAP)收集的信息进行比较。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们目前的假设和预期。这些陈述通常伴随着“期望”、“可能”、“可能”、“相信”、“将会”、“可能”、“预期”或类似重要性的词语。本报告中的主要前瞻性陈述包括我们对3TG Minerals合规计划的预期改进。

所有这些前瞻性陈述都是根据“1995年私人证券诉讼改革法”(修订后的“私人证券诉讼改革法”)中包含的前瞻性陈述的避风港作出的。虽然我们认为这些前瞻性陈述有合理的基础，但我们的实际结果可能大不相同。可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述不同的最重要因素是(A)我们的直接和间接供应商及时或根本没有实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，(B)冲突矿产规则的变化以及与3TG矿产采购有关的其他政治和法规发展，无论是在刚果民主共和国或其邻近国家、美国或其他地方，以及(C)我们在截至财年的Form 10-K表第1A项对风险因素的描述中列出的那些因素。该报告应与本冲突矿产报告中的前瞻性陈述一并阅读。前瞻性表述仅指截至本冲突矿产报告发布之日，或(如果早于)截至其发表之日，我们不承担更新任何前瞻性表述的义务。