附件1.01
Pentair公司
冲突矿物报告
2020年1月1日至2020年12月31日报告期
本冲突矿产报告于二零二零年一月一日至二零二零年十二月三十一日期间呈交,以符合一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1,并形成SD(“规则”)。通过该规则是为了按照多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示,执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则规定,如果证券交易委员会(“SEC”)注册人的制成品含有对其各自产品的功能或生产所必需的某些矿物,则该注册人有报告义务。
如果注册人确定任何铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物,仅限于钽、锡和钨(“主题矿物”),对于注册人制造或由注册人签约制造的产品的功能或生产是必要的,注册人必须真诚地就这些主题矿物进行合理的原产国调查(“RCOI”)。
如果在RCOI完成后,注册人知道任何必要的主题矿产起源于所覆盖的国家,而不是来自回收或废弃来源,或者有理由相信其任何必要的主题矿产可能来自覆盖的国家,并且有理由相信其必要的主题矿产不是来自回收的或废弃的来源,则注册人必须对符合国家或国际公认的尽职调查框架的主题矿产的来源和保管链进行尽职调查。并且,如果注册人知道该必要的主题矿产的来源和保管链条符合国家或国际公认的尽职调查框架,且注册人有理由相信其必需的主题矿产不是来自回收的或废旧的来源,则注册人必须对主题矿产的来源和保管链进行尽职调查,该调查符合国家或国际公认的尽职调查框架。
根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链指南”(第三版)、锡、钨、钽和金的相关补充(下称“指南”)和规则,本冲突矿产报告可在公司网站上查阅,网址为:https://www.pentair.com/en-us/legal/partner-supplier-info.html.。

根据本规则、SEC于2014年4月29日就上诉法院最近就冲突矿产规则作出的裁决的效力的声明、SEC于2014年5月2日发布的暂缓执行令以及SEC于2017年4月7日就上诉法院的裁决对冲突矿产规则的影响发表的最新声明,本冲突矿产报告未经第三方审计。
1.公司概况
潘泰尔最大限度地利用了生命的基本资源。从帮助人们移动、改善和享受用水的住宅和商业解决方案,到我们的可持续创新和应用,我们为生活提供智能、可持续的解决方案。




Pentair由两个可报告的业务部门组成:消费者解决方案和工业与流量技术。
消费者解决方案
消费者解决方案部门设计、制造和销售高能效住宅和商用泳池设备及配件,以及商业和住宅水处理产品和系统。住宅和商用泳池设备和配件包括水泵、过滤器、加热器、灯、自动控制器、自动清洁器、维护设备和泳池配件。水处理产品和系统包括压力罐、控制阀、活性炭产品、常规过滤产品以及入口点和使用点系统。我们游泳池业务产品的应用范围包括住宅和商业游泳池的维护、维修、翻新、服务和建设。我们的水处理产品和系统除了用于商业全面水管理和餐饮服务运营中的过滤外,还用于住宅全家水过滤、饮用水过滤和水软化解决方案。这一细分市场的主要关注点是企业对消费者。
工业与流程技术
工业和流量技术部门制造和销售各种流体处理和泵产品和系统,包括压力容器、气体回收解决方案、膜生物反应器、废水再利用系统和先进的膜过滤、分离系统、水处理泵、供水泵、流体传输泵、涡轮泵、固体处理泵和农业喷嘴,同时服务于全球住宅、商业和工业市场。这些产品和系统用于一系列应用,包括流体输送、离子交换、海水淡化、食品和饮料、石油和天然气工业的分离技术、住宅和市政水井、水处理、废水固体处理、增压、循环和转移、灭火、防洪、农业灌溉和作物喷洒。这一细分市场的主要焦点是企业对企业。

本公司对其所有产品及其整个供应链进行了分析,因此,本公司的审查并不局限于可能含有主题矿物的产品。本冲突矿产报告涉及所有产品(统称为“涵盖产品”):(I)由本公司制造或签约制造的产品;及(Ii)在2020历年内完成制造的产品。根据其初步分析,该公司估计,在其接受调查的供应商中,约有23%使用了与所涵盖产品有关的一种或多种主题矿物。
公司采取了冲突矿物政策,强调公司承诺遵守规则,并查明公司产品中所含矿物的来源。本公司还在其全球供应商指南(“供应商指南”)中表示,它期望与本公司有业务往来的所有供应商配合冲突矿产尽职调查程序。公司还参加了以主题矿物的负责任采购为重点的小组和论坛,包括负责的
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矿产倡议组织(“RMI”)和行业协会组织,如双城冲突矿产特别工作组(TWIN CITIES Conflicent Minerals Task Force)。
除非上下文另有说明,否则本文中提及的“Pentair”、“公司”以及诸如“我们”、“我们”和“我们的”等词语包括Pentair公司及其合并子公司。
2.审查冲突矿产合规流程
2.1%法规遵从性框架概述
本公司在设计其尽职调查措施时,在所有重要方面都符合该指导方针。
2.2%合理的原产国查询
本公司设计其RCOI的目的是为其提供合理的基准,以确定本公司是否从覆盖国家采购矿物,以及是否有任何矿物可能来自回收或废弃来源。
公司首先分析其供应商基础,如果某些供应商满足以下一项或多项标准,则将其指定为RCOI流程范围之外的供应商:
·供应商仅向公司提供包装(不包括标签)。
·供应商向公司提供未包括在我们的成品中的项目,例如用于制造我们产品的设备。
·供应商是测试实验室或其他服务提供商。
删除这些超出范围的供应商后,公司使用RMI维护的模板(称为Conflicent Minerals Reporting Template Version 6.01(“CMRT表格”))对其余供应商进行了调查。CMRT表格的开发是为了方便披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。CMRT表格包括有关直接供应商的冲突矿物政策、与其直接供应商的接触、其产品中包含的主题矿物的来源、供应商尽职调查以及直接供应商及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。RMI网站上提供了说明该工具使用情况的书面说明和培训录音。许多公司在与主题矿产相关的RCOI和尽职调查流程中使用CMRT表格。
该公司的询问过程包括多轮沟通和后续行动,包括邮件、电子邮件和电话,涉及5个企业资源规划系统的3400多家直接供应商。该公司收到、审查和处理了67%接受调查的供应商的回复,约占2020历年供应商总支出的95%。
该公司对照制定的基于风险的标准审查了答复,以确定哪些答复需要与相关供应商进一步接触。这些标准包括CMRT表格和其他基于风险的标准中报告的数据不一致。这个
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公司直接与这些供应商合作,以获得修改后的答复和/或关于其提交的更多清晰度。
作为今年计划的一部分,该公司还对所有提交的供应商答复进行了自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性,并识别供应商提供的任何相互矛盾的答案。在数据验证过程之后,公司将提交的表格分类为有效或无效,并就分类为无效的表格与供应商联系,以鼓励这些供应商重新提交有效表格。截至2021年5月5日,该公司仍有19份(1%)无效供应商提交的材料尚未更正。数据验证的结果有助于项目的健康评估,并与供应商共享,以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

在本公司收到的被归类为有效的供应商回复中,本公司收到了以下信息:
·大约77%的供应商回复表示,该供应商在2020年内向公司供应的材料和部件中没有使用Subject Minerals。
·大约8%的供应商回复表明,据供应商所知,其在2020年期间供应给公司的零部件和材料中的主题矿物不是来自覆盖的国家/地区。
·大约3%的供应商回复表明,据供应商所知,该供应商在2020年期间供应给公司的零部件和材料中的标的矿物可能来自一个覆盖的国家/地区,其来源经RMI等第三方核实为无冲突。
·大约12%的公司供应商表示,供应给公司的一些零部件和材料中的主题矿物可能来自所涵盖的国家,但这些供应商无法确定这些主题矿物是否没有冲突。
在审阅RCOI的结果后,本公司不能最终确定其没有理由相信其产品的功能或生产所需的主题矿物可能在2020年来自覆盖国家。本公司真诚地进行其RCOI,本公司相信该等查询是合理的,可让其作出决定。因此,本公司着手对主题矿物的来源和保管链进行尽职调查。
2.3%--公司的尽职调查程序
尽职调查的设计
我们在设计尽职调查措施时,在所有重要方面都符合指导意见的框架。该指南描述了健全的尽职调查计划的五个方面,并提供了实施每个方面的指导方针。我们制定了尽职调查程序,以解决这五个方面的每一个问题,即:
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1.建立健全冲突矿产公司管理制度;
2.识别和评估我们供应链中的风险;
3.设计并实施应对供应链中已识别风险的策略;
4.利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计;以及
5.公开报告我们的供应链尽职调查。
我们是一家下游供应商,距离生产主题矿物的矿山和公司只有几步之遥。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外,Pentair不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物,也不直接从覆盖的国家购买。一旦原矿石经过冶炼、精炼并转换为钢锭、金条或其他含主题矿物衍生品,就无法确定主题矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原矿,因此对他们采购的标的矿物的原产地有最直接的了解。
该指南规定,合规性要求应反映公司在供应链中的地位。该指导意见特别指出,尽职调查的实施应根据公司的活动和关系而量身定做,尽职调查的性质和程度可能会因公司规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难,指导意见建议下游公司主要通过建立对直接供应商的控制来进行尽职调查。因此,我们主要依靠我们的“一级”或直接供应商提供有关供应给我们的部件和材料中包含的冲突矿物来源的信息。
2.3.1建立健全的公司管理体系
内部团队
该公司组建了跨职能团队,以制定其冲突矿产战略,并确保尽职调查计划的及时实施和执行。该公司的供应链部门对程序执行负有主要责任。法律部、会计部和内部审计部提供总体战略和实施的指导。公司会定期向高级管理层通报尽职调查计划的结果。
公司已经制定了内部培训程序,对公司内部的任何人进行培训,使其成为供应商或其他外部各方关于公司冲突矿物合规努力的潜在联络点。此外,公司独立或与第三方服务提供商合作开发了量身定做的培训计划,以培训公司员工有关冲突矿物的潜在影响。

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公司通过我们的第三方服务提供商利用一支专门的项目专家团队,为公司的冲突矿产项目和相关团队提供支持。
伦理咨询热线
公司有长期的申诉机制,包括道德热线,公司员工可以通过该热线举报违反公司商业行为和道德准则、政策或法律的行为,包括与冲突矿物有关的程序和冲突矿物报告程序。
控制系统和供应商参与
由于其在供应链中的地位,该公司与Subject Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系。该公司与其供应商接触,并依赖通过CMRT表格提供的信息,以收集有关其产品中主题矿物的来源和保管链的信息。
2014年,本公司更新了供应商指南,以解决(除其他事项外)主题矿物及其供应商提供其使用这些矿物的信息的要求。该公司还继续更新其供应商合同,在签订新合同或续签未完成合同时要求供应商遵守“供应商指南”。2016年,Pentair的条款和条件进行了更新,包括遵守法律,包括广泛参考所有与商业诚信相关的法律和法规。
从2016年到今年,我们更加重视供应商的教育和培训。为此,我们利用阿森特合规公司(“阿森特”)的第三方学习管理系统,即阿森特大学,为所有范围内的供应商提供其冲突矿产培训课程的访问权限。此培训将根据完成情况进行跟踪和评估。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。
此外,公司的冲突矿产政策可在其网站上获得,并为供应商努力遵守公司的冲突矿产政策提供帮助,包括视频培训、录制的培训和书面说明,以及必要时通过电子邮件和电话联系提供的补充帮助。如果本公司发现直接供应商不遵守本公司的冲突矿产政策,本公司可能采取某些行动来降低任何潜在风险,如下文第2.3.3节所述。
记录保留
根据公司的文件保留政策,公司将保留与其冲突矿物合规计划有关的文件。
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2.3.2%需要识别和评估供应链中的风险
关于承保产品,该公司的供应链是复杂的。于二零二零年,本公司拥有超过3,400家承保产品的直接供应商,而承保产品的最终制造与标的矿产的原始来源之间的供应链中有许多第三方。在这方面,本公司不会直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买主题矿物。因此,该公司必须依赖其供应商提供有关涵盖产品中包含的主题矿物原产地的信息。
根据这些信息,并努力使其尽职调查措施符合该指南,该公司通过多种方式评估其供应链中的风险。例如,本公司考虑本公司直接供应商报告的冶炼厂或炼油厂在其供应链中带来的潜在风险。从覆盖国家采购主题矿物的冶炼厂或精炼厂,如果没有通过RMI的负责任矿产保障流程(RMAP)等第三方审核计划认证为无冲突,将构成重大风险。
该公司通过审查其直接供应商对CMRT表格的回应来评估其供应链中的风险,包括这些供应商是否已就主题矿物制定了尽职调查计划。公司使用其直接供应商对CMRT表格的响应来确定公司可能需要在多大程度上分配额外的尽职调查资源。通过ASSENT,公司还提供了关于遵守规则、供应链尽职调查和CMRT表格的视频和书面培训。这包括填写CMRT表格的说明,以及与供应商人员进行一对一电子邮件和电话讨论。此外,供应商还被引导到阿森特大学学习平台,参与有关降低冶炼厂或炼油厂在供应链中风险的教育材料。
在本公司收到其直接供应商填写的CMRT表格后,本公司将在批准的协助下,根据指引中定义的“危险信号”指标,对符合主题矿产的冶炼厂或精炼厂RMI定义并被本公司的直接供应商报告为在本公司供应链中的每个设施进行评估。Assistent使用五个因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平,并审查每个因素是否存在潜在的危险信号:
·冶炼厂或炼油厂在地理上靠近刚果民主共和国和其他覆盖的国家;
·原产国的已知矿物来源;
·冶炼厂或炼油厂在RMAP方面的审计状况;
·与冶炼厂或炼油厂有关的不道德或与冲突有关的采购做法的可信证据;以及
·由可信的第三方消息来源对冶炼厂或炼油厂进行同行评估。
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基于这些因素,本公司已确定,本公司直接供应商报告为本公司供应链中的下列冶炼厂或炼油厂设施存在危险信号风险(“危险信号设施”):
·Tony Goetz NV-CID002587
·非洲黄金精炼有限公司(AGR)-CID003185
·卡洛蒂贵金属-CID002563
·保真打印机和精炼机-CID002515
·苏丹黄金精炼厂-CID002567
只要有危险设施被报告为在公司的供应链中,公司就会实施风险缓解活动,具体描述见下文第2.3.3节。一般而言,在设计及执行本公司的策略,以回应其已确定的供应链风险时,本公司分析了各种第三方方法,并征询了业内其他公司的意见。该公司得出结论,鉴于公司供应链的广度和深度,将主题矿物直接追溯到其原产地矿山是一项极其复杂的任务。相反,本公司认定,在本公司的供应链中寻找冶炼厂和精炼商的信息是本公司为确定其供应链中的主题矿物的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。为此,该公司采用了RMI联合行业计划和推广计划中概述的方法,并要求其供应商遵守相同的标准,并使用CMRT表格报告他们所做的努力。通过这些方法,本公司在其供应链中合理确定了主题矿物的原产地。
此外,该公司还根据供应商自身的合规计划对其进行评估(这进一步有助于公司识别其供应链中的风险)。本指南建议评估和跟踪公司供应商合规计划的力度,并可帮助公司做出关键的风险缓解决策。公司用于评估供应商计划强度的标准基于CMRT表中的以下四个问题:
·您是否制定了冲突矿产采购政策?
·您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施?
·您是否对照贵公司的期望审核从供应商处收到的尽职调查信息?
·您的评审流程是否包括纠正措施管理?
当供应商满足或超过这些标准时(通过对所有四个问题回答“是”),公司认为该供应商有很强的合规性计划。目前,在我们的2376家响应供应商中,有2149家(占90%)已被确定为拥有强大的计划。
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2.3.3.制定和实施应对风险的战略
结合本公司的风险评估程序,本公司制定了一项风险管理计划,以应对其供应链(包括危险设施)中发现的风险。通过本公司的尽职调查程序,本公司试图确定本公司知道或有理由相信源自覆盖国家的必要标的物Minerals的来源和保管链。由于本公司与冶炼厂和/或炼油厂没有直接关系,本指南这方面的大部分工作都是通过本公司的供应商或通过本公司与行业工作组/联盟的参与间接进行的。由于其在供应链中的地位,公司在很大程度上侧重于公司直接供应商就其主题矿物的来源和保管链所作陈述的准确性和质量。本公司评估其直接供应商对RCOI和尽职调查询问的反应,依据的是他们是否给出了错误的回答,或者没有回答可能表明供应商是从已知的冲突来源采购,并且不希望披露这一事实。
对于红旗设施,一旦收到直接供应商的CMRT表格,确认红旗设施存在于公司的供应链中,公司将立即启动风险缓解活动。通过第三方供应商,公司指示任何报告危险信号设施的供应商实施自己的风险缓解措施。这些行动包括向公司提交特定于产品的CMRT表格,以便更好地识别红旗设施与公司从供应商购买的材料或部件之间的联系,以及要求供应商开始从供应商的供应链中移除任何红旗设施的过程。
根据指导意见,具体的风险缓解程序取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标,最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。
作为公司风险管理计划的一部分,并为确保其供应商了解公司的期望,公司通过ASSENT向其直接供应商提供视频培训、录音培训和书面说明。该公司还向需要进一步澄清公司期望的供应商提供了额外的直接援助。作为公司尽职调查过程的一部分,公司随后向每个供应商提供了一份CMRT表格的副本,供其填写。此外,如上所述,该公司审查了与特定供应商的答复,这些答复表明不准确、不一致或需要进一步调查。
最后,根据本公司的冲突矿产政策,本公司与其有理由相信可能正在向本公司供应可能支持任何覆盖国家冲突的主题矿产的任何供应商接洽,要求该等供应商建立不支持覆盖国家武装冲突的主题矿产的替代来源。

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公司的全球供应商开发团队对可能使公司面临不可接受的风险的供应商做出回应,这些供应商可能是由于对公司询问的不可接受的答复或拒绝答复而导致的。如果全球供应商开发团队确定供应商没有响应,或对供应商的风险缓解努力不满意,全球供应商开发团队可能最终建议公司尽快采取措施寻找替代供应商。
2.3.4%对供应链中确定的点进行供应链尽职调查的第三方审计
本公司与Subject Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系,也不对本公司供应链内的这些实体进行或直接审计。该公司支持审计,方法是让更接近源头的合作伙伴参与,并作为RMI的成员,通过促进RMAP的冶炼和炼油厂核查程序和协议来支持审计。
Assistent还直接联系目前未参加RMAP的冶炼厂和炼油厂,鼓励他们参与,并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。根据指南中详细说明的下游公司的要求,本公司是本通信的签字方。
2.3.5%中国政府关于供应链尽职调查的报告
这份冲突矿产报告已提交给美国证券交易委员会,作为公司专业披露报告SD表格的证物,并可在我们的网站上查阅,网址为:https://www.pentair.com/en-us/legal/partner-supplier-info.html.

尽职调查结果
本冲突矿产报告的附件一列出了我们的供应商以其完整的CMRT表列出的所有冶炼厂和精炼厂的名单,这些冶炼厂和精炼厂出现在RMI维护的冶炼厂名单上。由于我们收到的CMRT表格大多以公司或部门为单位,而不是以产品为单位,因此我们无法确定附件I所列哪些冶炼厂或精炼厂实际加工了我们产品中所含的主题矿物。因此,我们在附件I中列出的加工冶炼厂和精炼厂的设施可能比那些实际加工我们产品中的主题矿物的设施更多。本公司并无足够的有关所涵盖产品的资料,以最终确定所涵盖产品中主题矿物的原产国,或最终确定所涵盖产品中的主题矿物来自回收或废料来源。然而,根据本公司的供应商、冶炼厂和精炼商提供的信息,以及来自RMI和其他来源的信息,本公司认为,涵盖产品中包含的主题矿产的原产国包括本冲突矿产报告附件II所列的国家,以及回收和废料来源。

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在审阅其供应商提供的资料后,本公司确认所涵盖产品中的334家合法冶炼厂和精炼厂存在于其2020历年的供应链中。在本公司2020历年供应链中存在的334家合法冶炼厂和精炼厂中,有25家被确认从覆盖的国家采购主题矿物,所有这些都被核实为符合RMAP。在剩余的309家合法冶炼厂和炼油厂中,该公司确认212家符合RMAP,另外23家积极符合RMAP(但尚未符合)。在尽其所能与相关供应商跟进后,本公司发现,其供应链中其余74家有效冶炼厂和精炼厂尚未与RMAP或其他行业团体进行实质性接触,但本公司找不到合理依据得出结论,认为这些冶炼厂和精炼厂可能从受覆盖国家采购主题矿物,该等国家直接或间接资助或受益于武装团体。
3.审查冲突矿产合规程序
在2020历年期间,公司采取了以下步骤来提高尽职调查的质量:
·继续与我们的供应商合作,帮助他们了解我们对我们供应链中的主题Minerals的期望,以及我们的供应商对自己的供应链的尽职调查,包括他们确认已确定的冶炼厂和精炼厂的无冲突地位的能力。
·继续向供应商强调我们的期望,即他们将只从RMAP核实的没有冲突的冶炼厂和炼油厂采购。
·对于无法立即从RMAP核实的无冲突冶炼厂和炼油厂采购的供应商,要求这些供应商制定、分享和实施一项缓解计划,仅从无冲突冶炼厂和炼油厂采购。
·继续与包括RMI在内的支持采用和改进相关计划、工具和标准的行业团体接触。
·启用实时CMRT表单验证工具,以识别供应商CMRT表单的问题,并将问题清楚地传达给供应商,使他们能够在提供给公司之前修复其提交。
2021年,公司计划继续完善2020年计划的实施,以进一步提高尽职调查的质量。
4、发布具有前瞻性的声明。
本冲突矿产报告包含前瞻性陈述,旨在符合1995年“私人证券诉讼改革法”确立的避风港责任的条件。本冲突矿产报告中包含的除历史事实陈述外的所有陈述,包括但不限于与我们的冲突矿物合规计划有关的陈述,均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常由
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“目标”、“计划”、“相信”、“预期”、“打算”、“将”、“可能”、“可能”、“预期”、“估计”、“项目”、“应该”、“将会”、“定位”、“战略”、“未来”或类似的实质内容或否定的短语或术语或类似的术语通常用于识别前瞻性表述。这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证,会受到风险、不确定性、假设和其他因素的影响,其中一些因素是我们无法控制的。这份冲突矿产报告中描述的许多重要因素,包括我们实施新软件系统的能力,我们供应商遵守与冲突矿产相关的合规要求的意愿和能力,我们能够确定我们的供应商使用无冲突冶炼厂和精炼厂的程度,全行业倡议(如RMAP)的影响,冶炼厂和精炼厂遵守RMAP的意愿和能力,我们管理冲突矿产RCOI和尽职调查流程的有效性,以及我们合规的成本,都可能所有前瞻性陈述仅说明截至本冲突矿产报告发布之日。我们不承担任何义务,也不承担任何义务,公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件或其他原因。



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附件一

冶炼厂和炼油厂名单
金属标准冶炼厂名称冶炼厂设施选址冶炼厂IDRMI审核状态
黄金8853 S.p.A.意大利CID002763合规性
黄金阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals,LLC)美利坚合众国CID002708不符合项
黄金先进化工公司美利坚合众国CID000015合规性
黄金非洲黄金精炼厂乌干达CID003185需要外展服务
黄金爱达化工股份有限公司日本CID000019合规性
黄金阿提哈德金矿精炼厂DMCC阿拉伯联合酋长国CID002560合规性
黄金亚历克西金属公司(Alexy Metals)美利坚合众国CID003500主动型
黄金Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.德国CID000035合规性
黄金阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)乌兹别克斯坦CID000041合规性
黄金盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao巴西CID000058合规性
黄金阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)11.瑞士CID000077合规性
黄金朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)日本CID000082合规性
黄金朝日炼油加拿大有限公司加拿大CID000924合规性
黄金朝日炼油美国公司美利坚合众国CID000920合规性
黄金浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.)日本CID000090合规性
黄金阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)火鸡CID000103尽职调查审查程序
黄金Au贸易商和精炼商11.南非CID002850合规性
黄金奥格蒙特企业私人有限公司印度CID003461主动型
黄金奥鲁比斯股份公司德国CID000113合规性
黄金班加罗尔炼油厂印度CID002863合规性
黄金Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)菲律宾CID000128合规性
黄金博利登AB瑞典CID000157合规性
黄金C.Hafner GmbH+Co.Kg德国CID000176合规性
黄金C.I.Metales Procesados Industriales SAS哥伦比亚CID003421主动型
黄金波罗的海墨西哥CID000180通信暂停-不感兴趣



黄金CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司加拿大CID000185合规性
黄金Cendres+Metaux S.A.11.瑞士CID000189合规性
黄金CGR金属合金有限公司印度CID003382需要外展服务
黄金Chimet S.p.A.意大利CID000233合规性
黄金楚盖矿业日本CID000264合规性
黄金大冶有色金属矿业有限公司。中国CID000343在通信中
黄金Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH德国CID002867需要外展服务
黄金Dijllah金矿精炼厂FZC阿拉伯联合酋长国CID003348在通信中
黄金DODUCO Contacts and Refining GmbH德国CID000362合规性
黄金道瓦日本CID000401合规性
黄金DS PRETECH有限公司大韩民国、大韩民国CID003195合规性
黄金DSC(杜松公司)大韩民国、大韩民国CID000359合规性
黄金东厂生态系统回收有限公司日本CID000425合规性
黄金北方工厂生态系统回收有限责任公司日本CID003424合规性
黄金生态系统回收有限责任公司西厂日本CID003425合规性
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第一单元)印度CID003487在通信中
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元)印度CID003488在通信中
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元)印度CID003489在通信中
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第4单元)印度CID003490在通信中
黄金阿联酋黄金DMCC阿拉伯联合酋长国CID002561合规性
黄金富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.)津巴布韦CID002515RMI尽职调查审查-无法继续
黄金Fujairah Gold FZC阿拉伯联合酋长国CID002584需要外展服务
黄金GCC古吉拉特黄金中心有限公司。印度CID002852在通信中
黄金盖布炼油公司美利坚合众国CID002459合规性
黄金黄金海岸炼油厂加纳CID003186需要外展服务
黄金紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。中国CID002243合规性
黄金CBPM长城贵金属有限公司中国CID001909需要外展服务
黄金广东金鼎金业有限公司中国CID002312需要外展服务



黄金国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。中国CID000651需要外展服务
黄金杭州富春江冶炼有限公司。中国CID000671需要外展服务
黄金Heimerle+Meule GmbH德国CID000694合规性
黄金贺利氏金属香港有限公司中国CID000707合规性
黄金贺利氏贵金属有限公司德国CID000711主动型
黄金湖南郴州矿业有限公司。中国CID000767需要外展服务
黄金湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。中国CID000773需要外展服务
黄金华城CJ有限公司大韩民国、大韩民国CID000778通信暂停-不感兴趣
黄金内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。中国CID000801合规性
黄金国际贵金属精炼商阿拉伯联合酋长国CID002562主动型
黄金石福金属工业株式会社日本CID000807合规性
黄金伊斯坦布尔黄金精炼厂火鸡CID000814合规性
黄金意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)意大利CID002765合规性
黄金佳兰公司(Jalan&Company)印度CID002893需要外展服务
黄金日本造币厂日本CID000823合规性
黄金江西铜业股份有限公司中国CID000855合规性
黄金叶卡捷琳堡有色金属加工厂俄罗斯联邦CID000927RMI尽职调查审查-无法继续
黄金JSC乌拉尔电镀俄罗斯联邦CID000929合规性
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黄金K.A.拉斯穆森挪威CID003497需要外展服务
黄金卡洛蒂贵金属阿拉伯联合酋长国CID002563RMI尽职调查审查-无法继续
黄金哈萨克斯坦冶炼有限责任公司哈萨克斯坦CID000956在通信中
黄金卡兹锌哈萨克斯坦CID000957合规性
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黄金KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna波兰CID002511合规性
黄金小岛化工株式会社日本CID000981合规性
黄金韩国锌有限公司大韩民国、大韩民国CID002605合规性
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黄金吉尔吉斯斯坦JSC吉尔吉斯斯坦CID001029合规性
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黄金L‘Azurde珠宝公司沙特阿拉伯CID001032RMI尽职调查审查-无法继续



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黄金L‘Orfebre S.A.安道尔CID002762合规性
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黄金莱特金属有限公司。大韩民国、大韩民国CID000689合规性
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黄金Metallix Refining Inc.美利坚合众国CID003557主动型
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黄金Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.新加坡CID001152合规性
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黄金Metalor Technologies S.A.11.瑞士CID001153合规性
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黄金Modeltech Sdn Bhd马来西亚CID002857不符合项
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黄金纳沃伊矿冶结合乌兹别克斯坦CID001236合规性
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黄金Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH奥地利CID002779合规性
黄金奥胡拉贵金属工业有限公司。日本CID00第1325合规性



黄金OJSC“古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)俄罗斯联邦CID001326合规性
黄金OJSC新西伯利亚炼油厂俄罗斯联邦CID000493合规性
黄金PAMP S.A.11.瑞士CID001352合规性
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黄金Planta Recuperadora de Metales spa智利CID002919合规性
黄金普里奥克斯基有色金属厂俄罗斯联邦CID001386合规性
黄金PT Aneka Tambang(Persero)Tbk印尼CID001397合规性
黄金PX Precinox S.A.11.瑞士CID001498合规性
黄金QG Refining,LLC美利坚合众国CID003324需要外展服务
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黄金Safimet S.p.A意大利CID002973合规性
黄金萨芬娜·A.S.捷克共和国CID002290合规性
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黄金三元金属公司大韩民国、大韩民国CID001562通信暂停-不感兴趣
黄金桑库斯ZFS(L‘Orfebre,SA)哥伦比亚CID003529在通信中
黄金Saxonia Edelmetalle GmbH德国CID002777合规性
黄金赛莱姆实业有限公司毛里塔尼亚CID003540需要外展服务
黄金SEMPSA Joyeria Plateria S.A.西班牙CID001585合规性
黄金山东虎门冶炼有限公司。中国CID002525需要外展服务
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黄金深圳市中恒隆房地产实业有限公司。中国CID002527需要外展服务
黄金Shirpur黄金精炼有限公司(Shirpur Gold Refinery Ltd.)印度CID002588需要外展服务
黄金四川天泽贵金属有限公司。中国CID001736合规性



黄金星威科技有限公司。中国台湾省CID002516合规性
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黄金主权金属印度CID003383需要外展服务
黄金国家物理科学技术研究院立陶宛CID003153需要外展服务
黄金苏丹黄金精炼厂苏丹CID002567需要外展服务
黄金住友金属矿业株式会社日本CID001798合规性
黄金圣鳗鱼高铁股份有限公司(SungEel HiMetal Co.,Ltd.)大韩民国、大韩民国CID002918合规性
黄金超龙科技有限公司中国台湾省CID001810需要外展服务
黄金T.C.A.S.p.A意大利CID002580合规性
黄金田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K.日本CID001875合规性
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黄金东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)日本CID001938合规性
黄金铜陵有色金属集团有限公司。中国CID001947需要外展服务
黄金托尼·戈茨(Tony Goetz),内华达州比利时CID002587不符合项
黄金太Tau-Ken-Altyn哈萨克斯坦CID002615合规性
黄金托科姆大韩民国、大韩民国CID001955合规性
黄金优美科贵金属泰国泰国CID002314合规性
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黄金山金股份有限公司(Yamakin Co.,Ltd.)日本CID002100合规性
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浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.)日本CID000092合规性
长沙南钽铌有限公司。中国CID000211合规性
D块金属有限责任公司美利坚合众国CID002504合规性



Exotech Inc.美利坚合众国CID000456合规性
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杉木金属资源有限公司。中国CID002505合规性
全球先进金属AIZU日本CID002558合规性
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)美利坚合众国CID002557合规性
广东智源新材料有限公司。中国CID000616合规性
H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.)泰国CID002544合规性
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司德国CID002547合规性
H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.)美利坚合众国CID002548合规性
H.C.斯塔克有限公司日本CID002549合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)德国CID002550合规性
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH)德国CID002545合规性
衡阳金星立丰新材料有限公司。中国CID002492合规性
江西定海钽铌有限公司中国CID002512合规性
江西沱红新原料中国CID002842合规性
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九江坦布雷股份有限公司中国CID000917合规性
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KEMET蓝金属墨西哥CID002539合规性
LSM Brasil S.A.巴西CID001076合规性
冶金产品印度有限公司。印度CID001163合规性
Mineracao Taboca S.A.巴西CID001175合规性
三井矿业冶炼株式会社。日本CID001192合规性
宁夏东方钽业有限公司。中国CID001277合规性
NPM Silmet AS爱沙尼亚CID001200合规性
PRG Dooel北马其顿,共和国CID002847合规性
QuantumClean美利坚合众国CID001508合规性
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.巴西CID002707合规性
索利卡姆斯克镁厂OAO俄罗斯联邦CID001769合规性
塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.)日本CID001869合规性



电传金属美利坚合众国CID001891合规性
乌尔巴冶金厂JSC哈萨克斯坦CID001969合规性
新兴市浩荣电子材料有限公司。中国CID002508合规性
炎陵市金城钽铌有限公司中国CID001522合规性
阿尔法美利坚合众国CID000292合规性
中国石油天然气集团公司股份制选矿公司越南CID002703需要外展服务
郴州云翔矿冶有限公司。中国CID000228合规性
赤峰市大井子锡业有限公司。中国CID003190合规性
中国锡业集团有限公司中国CID001070合规性
巴西有限公司CRM Fundicao de Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltd.巴西CID003486主动型
CRM协同效应西班牙CID003524主动型
简历Ayi Jaya印尼CID002570主动型
维纳斯·因蒂·佩尔卡萨印尼CID002455主动型
东莞市世博环境工程有限公司。中国CID003356不符合项
道瓦日本CID000402合规性
曹邦矿冶股份公司机电设备越南CID002572不符合项
EM Vinto玻利维亚(多民族国家)CID000438合规性
Estanho de Rondonia S.A.巴西CID000448主动型
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)波兰CID000468合规性
个旧市福祥工贸有限公司。中国CID003410需要外展服务
个旧凤鸣冶金化工厂中国CID002848合规性
个旧凯盟工贸有限责任公司中国CID000942合规性
个旧有色金属加工有限公司。中国CID000538合规性
个旧云信有色电解有限公司。中国CID001908合规性
个旧自力矿冶有限责任公司。中国CID000555合规性
广东瀚河有色金属有限公司。中国CID003116合规性
会昌山锡业有限公司。中国CID002844合规性
江西新南山科技有限公司。中国CID001231合规性
露娜冶炼有限公司卢旺达CID003387合规性
马鞍山市威泰锡业有限公司中国CID003379合规性
马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.巴西CID002468合规性



马来西亚冶炼公司(MSC)马来西亚CID001105合规性
熔化Metais e Ligas S.A.巴西CID002500合规性
金属资源公司美利坚合众国CID001142合规性
比利时金属公司,北卡罗来纳州比利时CID002773合规性
西班牙金属学院西班牙CID002774合规性
Mineracao Taboca S.A.巴西CID001173合规性
Minsur秘鲁CID001182合规性
三菱材料公司日本CID001191合规性
Modeltech Sdn Bhd马来西亚CID002858不符合项
梧桐市有色金属股份公司越南CID002573需要外展服务
新西伯利亚加工厂有限公司俄罗斯联邦CID001305主动型
O.M.制造(泰国)有限公司泰国CID001314合规性
O.M.制造菲律宾公司菲律宾CID002517合规性
[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.玻利维亚(多民族国家)CID001337合规性
蓬皮帕特有限公司缅甸CID003208需要外展服务
贵金属矿产冶炼有限公司印度CID003409不符合项
PT Aries Kencana Sejahtera印尼CID000309主动型
PT阿尔萨·西普塔·朗庚印尼CID001399合规性
PT ATD Makmur Mandiri Jaya印尼CID002503合规性
PT Babel Inti Perkasa印尼CID001402合规性
PT Babel Surya Alam Lestari印尼CID001406合规性
PT Bangka Serumpun印尼CID003205合规性
PT Bukit Timah印尼CID001428主动型
PT Cipta Persada Mulia印尼CID002696在通信中
PT Lautan Hardis Sejahtera印尼CID002870主动型
PT Masbro Alam Stania印尼CID003380需要外展服务
PT Menara Cipta Mulia印尼CID002835合规性
PT Mitra Stania Prima印尼CID001453合规性
PT Mitra Sukses Globalindo印尼CID003449在通信中
PT Prima Timah Utama印尼CID001458合规性
PT Rajawali Rimba Perkasa印尼CID003381合规性
PT Rajehan Ariq印尼CID002593合规性
PT精炼邦卡锡印尼CID001460合规性
PT Stanindo Inti Perkasa印尼CID001468合规性
PT Sukses Inti Makmur印尼CID002816主动型
PT Timah Nusantara印尼CID001486主动型
PT Timah Tbk Kundur印尼CID001477合规性
PT Timah Tbk Mentok印尼CID001482合规性
PT Tinindo Inter Nusa印尼CID001490合规性
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.巴西CID002706合规性



芮大红中国台湾省CID001539合规性
软梅泰斯有限公司。巴西CID001758合规性
超级西甲巴西CID002756主动型
泰国阮氏矿冶有限公司。越南CID002834合规性
泰萨尔科泰国CID001898合规性
锡技术与精炼美利坚合众国CID003325合规性
团光有色金属股份有限公司越南CID002574需要外展服务
VQB矿产贸易集团JSC越南CID002015需要外展服务
白焊金银矿砂有限公司。巴西CID002036合规性
云南诚丰有色金属有限公司。中国CID002158合规性
云南锡业股份有限公司中国CID002180合规性
云南云帆有色金属有限公司。中国CID003397合规性
A.L.M.T.公司日本CID000004合规性
ACL Metais Eireli巴西CID002833合规性
Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.巴西CID003427主动型
Artek LLC俄罗斯联邦CID003553需要外展服务
亚洲钨制品越南有限公司。越南CID002502合规性
郴州钻石钨制品有限公司。中国CID002513合规性
中国钼业股份有限公司中国CID002641合规性
崇义张源钨业有限公司中国CID000258合规性
CNMC(广西)PGMA有限公司中国CID000281需要外展服务
Cronimet Brasil Ltd da巴西CID003468主动型
福建赣民稀有金属有限公司。中国CID003401合规性
赣州海创钨业有限公司中国CID002645合规性
赣州市华兴钨制品有限公司。中国CID000875合规性
赣州市江武钨铁有限公司。中国CID002315合规性
赣州Seadragon W&Mo有限公司中国CID002494合规性
宝石股份有限公司(GEM Co.,Ltd.)中国CID003417主动型
全球钨粉公司美利坚合众国CID000568合规性
广东香路钨业有限公司中国CID000218合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)德国CID002542合规性
H.C.斯塔克钨有限公司德国CID002541合规性
湖南郴州矿业有限公司。中国CID000766合规性



湖南春昌有色金属有限公司。中国CID000769合规性
湿法冶金,JSC俄罗斯联邦CID002649合规性
日本新金属株式会社日本CID000825合规性
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。中国CID002551合规性
江西赣北钨业有限公司中国CID002321合规性
江西五矿高安有色金属有限公司。中国CID002313通信暂停-不感兴趣
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。中国CID002318合规性
江西鑫盛钨业有限公司中国CID002317合规性
江西耀盛钨业有限公司中国CID002316合规性
JSC“基洛夫格勒硬质合金厂”俄罗斯联邦CID003408主动型
肯纳梅尔瀑布美利坚合众国CID000966合规性
肯纳梅塔尔·亨茨维尔美利坚合众国CID000105合规性
KGETS有限公司大韩民国、大韩民国CID003388合规性
联友金属有限公司中国台湾省CID003407合规性
麻栗坡海宇钨业有限公司中国CID002319合规性
马山钨化工有限责任公司(MTC)越南CID002543合规性
莫利伦有限公司俄罗斯联邦CID002845合规性
尼亚加拉炼油有限责任公司美利坚合众国CID002589合规性
NPP Tyazhmetprom LLC俄罗斯联邦CID003416主动型
菲律宾创鑫实业有限公司。菲律宾CID002827合规性
Unecha难熔金属厂俄罗斯联邦CID002724合规性
Wolfram Bergbau and Hutten AG奥地利CID002044合规性
厦门钨业(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。中国CID002320合规性
厦门钨业有限公司中国CID002082合规性
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司中国CID002830合规性



附件II

主题矿物原产国清单
这份潜在来源国名单是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查填写的。值得注意的是,这也是基于公司层面的回应,因此,不能确定这些原产地中的哪些国家可以与我们的产品相关联。
阿富汗、阿尔巴尼亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、多民族玻利维亚国、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、吉布提、多米尼加共和国、刚果民主共和国、厄瓜多尔、埃及、英国、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚。荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、中国、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。