附件1.01
爱德华兹生命科学公司
冲突矿物报告
截至2020年12月31日的年度
概述
Edwards Lifesciences Corporation 是结构性心脏病和重症监护领域以患者为中心的医疗创新领域的全球领先者。这份冲突矿物报告 (本报告)涉及2020年生产或签约生产的含有3TG的爱德华兹产品的加工过程。在本报告中,3Tg定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物,仅限于钽、锡和钨。
在帮助患者的热情 的推动下,我们与世界领先的临床医生和研究人员合作,并投资于研发,以转变对那些受结构性心脏病影响或需要在手术或重症监护期间进行血流动力学监测的患者的护理 。作为开发心脏瓣膜疗法的先驱,我们是世界领先的心脏瓣膜系统和修复产品制造商,用于替换或修复患者患病或有缺陷的心脏瓣膜。 我们在心脏瓣膜领域的创新工作包括心脏瓣膜置换和修复的外科和经导管治疗。我们也是用于在医院环境中测量患者心血管功能的血流动力学监测系统的全球领导者 。
我们的产品和技术分为四个主要领域:经导管主动脉瓣置换术(前称经导管心脏瓣膜治疗)、外科结构心脏(前称外科心脏瓣膜治疗)、重症监护以及经导管二尖瓣和三尖瓣治疗。根据冲突 2020年矿产规则,我们的范围内产品仅由我们的重症监护业务销售的重症监护监护仪组成。
管理系统
爱德华兹致力于减少我们在产品中使用材料对环境和人类健康的影响,包括与3TG采购相关的影响。
爱德华兹已根据经济合作与发展组织 针对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南的步骤1建立了管理体系,包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(第三版)(经合组织尽职调查指南)。
这些系统包括以下内容:
A. | 爱德华兹通过我们的网站维护并传达我们关于供应链中冲突矿物的政策以及我们负责任的供应链政策。除其他事项外,我们负责任的供应链政策表明,我们只致力于与遵守道德商业惯例的供应商开展业务。 |
1
| 作为我们冶炼厂RCOI(定义如下)的一部分,我们向我们的 供应商提供我们的冲突矿产政策副本,这些供应商为我们提供含有3TG的组件。 |
| 冲突矿产政策可在我们的网站www.edwards.com上公开获得,网址为About us;公司责任;可持续发展;责任供应链;或直接访问http://ir.edwards.com/static-files/2acac7f8-3733-4cab-a570-acb62a5a4af7.此外,我们负责任的供应链政策可在我们的 网站http://ir.edwards.com/static-files/77767505-f949-409a-86b5-fb08ec7f2d31.上查看我们网站上的信息不是本报告的一部分,也不包含在此作为参考。 |
| 我们希望我们的供应商负责任地从刚果民主共和国及其周边 地区(所涵盖的国家/地区)采购,并在任何可能的情况下从被列为合规性的来源采购。 |
B. | 爱德华兹组织了内部管理,以支持供应链尽职调查。 |
| 我们有专门的人员和资金支持我们的3TG合规计划的运行和监控。日常工作该项目的运营和监督由我们的全球供应链产品管理团队负责。此外,爱德华兹在其企业可持续发展理事会的主持下, 保持着一个跨职能团队,其中包括来自我们公司不同职能领域的高级人员,包括企业责任、全球法律、企业战略、全球质量、运营、供应链以及 环境健康与安全,以支持供应链尽职调查以及我们合规计划的实施和监督。我们3TG合规项目的执行领导由我们的全球供应链副总裁负责,他是我们高级管理团队的 成员,我们的供应链调查结果将报告给我们董事会的审计委员会。 |
| 我们使用外部咨询公司来协助供应商拓展、数据验证和冶炼厂分析。本报告中讨论的一些活动 是由咨询公司代表我们执行的。我们还聘请专业的外部法律顾问就我们项目的某些方面提供建议。 |
C. | 我们已经建立了一套对供应链进行透明度、信息收集和控制的系统, 包括RCOI和如下所述的尽职调查程序。我们使用由责任矿产倡议(The Responsible Minerals Initiative) 开发的行业标准冲突矿产报告模板(CMRT?或??模板)来识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂(为简明起见,我们在本报告中通常将其统称为冶炼厂)。CMRT要求供应商提供有关其部件、部件和产品中3TG的用途和来源的信息,以及有关其相关合规努力的信息。我们有程序将与3TG尽职调查相关的业务记录(包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录)保存在 计算机化数据库中至少五年。 |
2
D. | 我们定期向相关员工提供与3TG采购相关的政策和程序培训 。 |
E. | 我们通过以下方式加强与供应商的合作: |
| 在RCOI过程中与供应商直接接触; |
| 作为RCOI过程的一部分,审查供应商的答复;以及 |
| 与在其CMRT中确定高风险冶炼厂和精炼厂的供应商进行更多接触, 要求他们提供产品级别3TG信息(即,针对我们范围内产品中包含的3TG的特定信息);这旨在提高供应商响应的质量,并帮助我们 降低风险。 |
F. | 爱德华兹为利益相关者维护各种申诉机制,以报告与3TG采购相关的问题。 |
| 我们认识到RMI的在线申诉机制是冶炼厂或矿场层面申诉的有效来源。 |
| 我们还提供了全公司范围的申诉机制,通过该机制,我们的员工、供应商和其他第三方可以秘密举报违反我们政策的行为,而不必担心遭到报复。这种申诉机制可以在这里找到:www.reportlineweb.com/edwards。 |
| 我们还为 供应商和员工保留了一个电子邮件地址(conflicent_minines@edwards.com),供他们提问和表达关切。 |
合理的原产国查询
在2020年报告期内,爱德华兹根据冲突矿产规则和经合组织尽职调查指南,进行了合理原产国(RCOI)、供应商和冶炼厂两个阶段的合理调查。
供应商范围确定流程和RCOI
我们设计了供应商RCOI流程,以确定我们供应链中的冶炼厂,并确定我们 范围内产品中的3TG是否来自覆盖的国家/地区。这一过程包括以下步骤:
| 开发一份向我们提供含有3TG的组件的供应商名单。作为物料管理的一部分, 当要添加新供应商或要采购新部件时,我们要求供应商完成调查,其中包括要求供应商提供有关要从该供应商采购的部件的物料内容的信息。 如果间接或子级别供应商发生制造流程更改、物料组成更改、供应商位置更改或更改,也需要此信息。2020年,我们的宣传范围 包括57家供应商,我们发现这些供应商可能向我们提供了含有3TG的组件。 |
3
| 联系每个供应商,要求提供一份包含其冶炼厂信息的CMRT。我们通过电子邮件或 电话与未回应在指定时间范围内完成CMRT请求的供应商进行跟进。我们有一个升级过程,在这个过程中,与供应商互动的内部人员和外部顾问会联系没有反应的供应商。2020年,93%的供应商回复了我们的询问。我们的回应率比去年的92%略有提高。 |
| 审核供应商回复和CMRT的准确性和完整性。我们通过电子邮件或电话与提交不完整回复或我们认为包含错误或不准确的回复的 供应商进行跟进,以提高回复质量。 |
| 将我们供应商提供的冶炼厂汇总到一份冶炼厂名单中,这些冶炼厂符合行业公认的审核协议之一对 冶炼厂的定义。 |
提供CMRT响应(我们确定 是确定为19家冶炼厂的产品级响应)的爱德华兹(Edwards)供应商。这些结果如下所述冶炼厂和炼油厂以及其他附件A.
冶炼厂RCOI
由于 冶炼厂RCOI和冶炼厂尽职调查流程之间存在重叠,本报告的尽职调查部分总结了冶炼厂RCOI流程。
尽职 尽职调查
爱德华兹的尽职调查流程是根据经合组织的尽职调查指南设计的。
冶炼厂RCOI和尽职调查
爱德华兹 冶炼厂RCOI和尽职调查流程旨在:
| 确定矿产供应链风险评估的范围;以及 |
| 评估冶炼厂或精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿产供应链进行了尽职调查 。 |
4
我们的冶炼厂RCOI和尽职调查流程针对确定的每个冶炼厂包括以下步骤 :
| 我们直接与冶炼厂接触,以确定冶炼厂是否从覆盖的国家采购, 在此信息未公开的情况下。 |
| 对于直接或通过相关行业协会声明它们不是从所涵盖国家采购,并且未被RMI的责任矿物保证流程(RMAP?)确认为符合的冶炼厂,爱德华兹查看了公开获得的信息,以确定是否有任何与 冶炼厂的声明相反的证据。审查的资料来源包括: |
| 结合覆盖的每个国家/地区对该设施进行公共互联网搜索;以及 |
| 具体的非政府组织出版物,包括来自足够项目、全球见证、霍加皮电台和联合国刚果民主共和国问题专家小组的出版物。 |
| 对于未对直接接洽作出回应的冶炼厂,爱德华兹审查了相同的公开来源,以 确定是否有任何理由相信冶炼厂可能在报告期内从涵盖的国家采购。 |
| 对于来自覆盖国家或有理由相信可能来自覆盖国家的冶炼厂, 冶炼厂被鼓励接受RMAP审核并确认为合规性。 |
| 对于未经审核并被RMAP确认为合规性的冶炼厂,爱德华兹将风险 传达给指定的高级管理层成员,并对冶炼厂进行风险缓解,如下所述降低风险下面。 |
风险缓解
爱德华兹对被RMAP认定为不符合且被认为是从覆盖的国家采购的供应商确定的 冶炼厂进行了风险缓解。该风险已报告给我们的全球供应链公司副总裁。此外,我们在风险缓解过程中采取了 以下步骤:
| 根据我们的上报流程,对未在要求的时间范围内回复我们的询问的供应商进行额外的外展 。 |
| 进行了额外的尽职调查,以确定是否有任何理由相信冶炼厂直接或 间接资助或受益于覆盖国家的武装团体; |
5
| 与内部利益相关者和相关供应商合作,提供产品级别信息,以确定特定冶炼厂的3TG在2020年报告期内是否实际在爱德华兹供应链中;以及 |
| 直接与冶炼厂接触以核实风险,并鼓励他们接受审核并被RMAP确认为合规性。 |
供应链尽职调查的独立第三方审计
在尽职调查方面,我们利用并依赖RMAP提供的有关冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息来评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查,并确定冶炼厂或炼油厂是否符合要求。
供应链尽职调查报告
我们向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交了一份SD表格和一份冲突矿产报告,并在我们的网站上提供了这两份报告。我们还 在我们最新的可持续发展报告中提供了有关3TG合规计划的更多信息,该报告可在我们的网站上获得。
冶炼厂和 炼油厂
关于我们的RCOI和尽职调查程序,我们的供应商向我们确认附件A所列冶炼厂和精炼厂已通过提交我们确定在产品层面完成的CMRT, 处理了我们2020年范围内产品中所含的必要3TG。在2020年报告期内,我们的 供应商在产品层面确定了20家冶炼厂和精炼厂,其中包括2家黄金精炼厂、6家钽冶炼厂和12家锡冶炼厂。
我们的供应商在2020报告期内确定的上述冶炼厂和精炼厂中的大多数都已通过审核,并被RMAP确认为合规性。
改进计划
爱德华兹已经并将继续 采取以下步骤改进尽职调查,以进一步降低爱德华兹产品中必要的3TG可能直接或间接使覆盖国家的武装团体受益或为其提供资金的风险:
| 考虑是否进一步加强我们的冲突矿产政策,以支持我们的 供应商负责任地采购3TG,并以其他方式推进我们3TG合规计划的目标; |
| 在新的和续订的供应商质量协议中加入冲突矿物合规条款; |
| 将冲突矿物合规条款纳入标准采购订单的条款和条件; |
6
| 继续推动我们的供应商获取有关其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息。 |
| 向潜在范围内的新供应商传达我们的采购期望,包括向他们宣传我们的冲突矿产政策; |
| 继续与供应商沟通,表明我们致力于从覆盖国家进行负责任的采购, 我们希望我们的供应商不会禁运来自覆盖国家的负责任采购的3TG; |
| 监控供应商向合规冶炼厂和炼油厂独家采购过渡的进展情况; |
| 与我们的直接供应商接洽,让从覆盖国家采购的冶炼厂接受审核,并 遵守RMAP认可的协议;以及 |
| 2021年通过我们的供应商跟进要求降低风险的冶炼厂。 |
其他风险因素
以上陈述基于爱德华兹真诚执行的RCOI和尽职调查流程 。这些声明基于当时可用的基础设施和信息。许多因素可能会引入错误或以其他方式影响这些语句。
这些因素包括但不限于供应商数据的差距,冶炼厂数据的差距,供应商的错误或遗漏,冶炼厂的错误或遗漏, 供应商对冲突矿产规则要求的困惑,供应商教育和知识的差距,数据的及时性,合理搜索过程中没有发现的信息,公共数据的错误,语言障碍和翻译,合规冶炼厂审计中的疏忽或错误,来自被覆盖国家的材料被申报为二手材料,来自被覆盖国家的非法标记的冲突矿物
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附件A
本附件中使用的大写术语和未作其他定义的术语具有本附件所属的冲突矿产报告中规定的含义。
冶炼厂和炼油厂
关于我们的RCOI和 尽职调查流程,我们的供应商向我们确认,下面列出的冶炼厂已经加工了我们2020年的范围内产品中包含的必要的3TG。有关表中数据的其他信息,请参阅 表附带的说明。
冶炼厂信息 (1)
金属 |
冶炼厂或炼油厂名称 |
所在地国家/地区 |
冶炼厂状况 | |||
黄金 | 美国Metalor炼油公司 | 美国 | 合规性 | |||
黄金 | 住友金属矿业株式会社 | 日本 | 合规性 | |||
钽 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) | 泰国 | 在冶炼厂名单上 | |||
钽 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美国 | 合规性 | |||
钽 | H.C.斯塔克有限公司 | 日本 | 在冶炼厂名单上 | |||
钽 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德国 | 在冶炼厂名单上 | |||
钽 | 斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | 德国 | 在冶炼厂名单上 | |||
钽 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) | 日本 | 合规性 | |||
锡 | EM Vinto | 玻利维亚 | 合规性 | |||
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 合规性 | |||
锡 | 比利时金属公司,北卡罗来纳州 | 比利时 | 合规性 | |||
锡 | Mineração Taboca S.A. | 巴西 | 合规性 | |||
锡 | Minsur | 秘鲁 | 合规性 | |||
锡 | 三菱材料公司 | 日本 | 合规性 | |||
锡 | [中英文摘要]Operacones Metalúrgicas S.A. | 玻利维亚 | 合规性 | |||
锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印尼 | 合规性 | |||
锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印尼 | 合规性 | |||
锡 | 泰萨尔科 | 泰国 | 合规性 | |||
锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 | |||
锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
8
(1) | 我们注意到与上表中包含的信息相关的以下内容: |
(a) | 表中列出的冶炼厂由我们的供应商通过提交产品级别CMRT确定为我们2020年供应链的一部分。 我们的一些供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂,原因是他们从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。此外, 上面反映的冶炼厂可能不是我们2020年供应链中的所有冶炼厂,因为:(I)我们没有包括供应商在公司级别向我们报告的冶炼厂信息,这意味着他们向我们报告了其所有产品中包含的3TG ,而不仅仅是他们卖给我们的产品,或者报告给我们的用户定义的冶炼厂级别比我们从供应商购买的产品范围更广;以及(Ii)我们的许多 供应商无法确定用于加工我们范围内产品中包含的必要3TG含量的所有冶炼厂。 |
(b) | 表格中的冶炼厂状态信息为截至2021年3月15日。 |
(c) | ?合规性?是指冶炼厂被RMI列为RMAP合规性,并成功完成了 针对适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估的评估。包括的冶炼厂不一定在2020年的全部或部分时间内合规,并且在未来任何时期都可能不会继续合规。 |
(d) | ?在冶炼厂列表上意味着冶炼厂未被RMI列为符合项或活动冶炼厂,但 在模板的冶炼厂查找选项卡上。环保局在其网站上指出,新冠肺炎的运营影响已导致部分环保局评估延期。 环保局网站还指出,由于环保局评估的资格标准,冶炼厂有时会被从合格名单中删除,原因是它们不再运营,而不是因为 不符合标准。 |
(e) | 表中反映的冶炼厂状态仅基于RMI公开提供的信息, 未经我们独立核实。 |
原产国信息
由上述合格冶炼厂加工的3TG的原产国可能包括下面列出的国家和其他国家。 我们无法在我们的产品中具体确定3TG的原产国。因此,我们产品中的3TG可能不是来自下面列出的特定国家/地区。
阿根廷 | 斐济 | 蒙古国 | 所罗门群岛 | |||
澳大利亚 | 芬兰 | 摩洛哥 | 11.南非 | |||
阿塞拜疆 | 法属圭亚那 | 缅甸 | 西班牙 | |||
玻利维亚 | 佐治亚州 | 纳米比亚 | 苏里南 | |||
博茨瓦纳 | 加纳 | 荷兰 | 斯威士兰 | |||
巴西 | 危地马拉 | 新西兰 | 瑞典 |
9
布基纳法索 | 几内亚 | 尼加拉瓜 | 台湾 | |||
布隆迪* | 圭亚那 | 尼日尔 | 塔吉克斯坦 | |||
加拿大 | 洪都拉斯 | 尼日利亚 | 坦桑尼亚* | |||
智利 | 印度尼西亚 | 巴布亚新几内亚 | 泰国 | |||
中国 | 象牙海岸 | 秘鲁 | 火鸡 | |||
哥伦比亚 | 日本 | 菲律宾 | 乌干达* | |||
哥斯达黎加 | 哈萨克斯坦 | 葡萄牙 | 英国 | |||
科特迪瓦 | 肯尼亚 | 波多黎各 | 美利坚合众国 美国 | |||
塞浦路斯 | 老挝 | 俄罗斯联邦 | 乌拉圭 | |||
民主共和国 刚果* |
利比里亚 | 卢旺达* | 越南 | |||
多米尼加共和国 | 马来西亚 | 沙特阿拉伯 | 赞比亚* | |||
厄瓜多尔 | 马里 | 塞内加尔 | 津巴布韦 | |||
埃及 | 毛里塔尼亚 | 塞尔维亚 | ||||
埃塞俄比亚 | 墨西哥 | 斯洛伐克 |
* | 表示覆盖的国家/地区。 |
一些上市冶炼厂可能加工了完全来自回收或废料来源的3TG,其他冶炼厂可能加工了来自上述一个或多个国家的回收和废料 含量以及新开采的含量。
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