附件1.01
NetScout系统公司
冲突矿物报告
2020年1月1日至2020年12月31日报告期
引言
NetScout Systems，Inc.(NetScout或本公司)的这份冲突矿产报告 (Report)是根据美国证券交易委员会(SEC)根据1934年《证券交易法》(SEC)颁布的规则13P-1(规则)编制的，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(报告期)。
该规则要求制造(或承包制造)含有对其产品的功能或生产所需的 某些矿物的产品的上市公司披露某些信息。这些矿物是锡、钨、钽和金(Conflictive Minerals)。该规则侧重于刚果民主共和国(刚果民主共和国)和 九个毗邻国家(加在一起，涵盖的国家)的冲突矿产。如果，在进行善意合理的行为后原产国如果发行人有理由相信其产品中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，或者如果无法确定冲突矿产的原产地，则发行人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查 ，并向证券交易委员会提交冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。 发行人有理由相信其产品中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，或者如果发行人无法确定这些冲突矿产的原产国，则发行人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。
本报告涉及本公司产品所采用的流程：(I)冲突矿物对于其功能或 生产是必要的；(Ii)由本公司制造或签约制造的产品；及(Iii)于2020历年内完成制造的产品。NetScout可确保数字业务服务不受 可用性、性能和安全性方面的影响。我们的市场和技术领先地位源于将我们的专利智能数据技术与智能分析相结合。我们提供客户加速和 保护其数字化转型所需的实时、无处不在的可见性和洞察力。我们的方法改变了组织规划、交付、集成、测试和部署服务和应用的方式。本公司的所有硬件产品，包括我们的nGenius服务保证产品 和Arbor安全产品，在报告期内都属于涵盖范围，在本报告中统称为涵盖产品。
执行摘要
NetScout对供应商进行了RCOI 据信向公司提供了包含NetScout产品功能或生产所必需的冲突矿物的材料或组件。该公司回复其询问的供应商确定了307家冶炼厂或 家炼油厂。在这307家冶炼厂或炼油厂中，NetScout确定了41家正在从覆盖的国家采购或公司有理由相信可能正在采购的冶炼厂或炼油厂。本公司的尽职调查审查显示，这些 家冶炼厂或精炼厂中有33家已根据责任矿产倡议(RMI)的责任矿产保证过程评估协议(RMAP)进行审计，并被认为符合该协议。对于从覆盖国家采购的其余8家炼油商 ，公司采取了风险缓解流程。根据这一风险缓解过程的结果，该公司已要求其供应商将这8家炼油厂逐一从其供应链中移除。
RCOI的设计与尽职调查
本公司的RCOI 和尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南：第三版，包括金、锡、钽和钨的相关补充(OECD尽职调查指南)，与本公司作为下游公司的地位 保持一致。 本公司的RCOI和尽职调查措施在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产供应链负责任供应的尽职调查指南框架：第三版，包括有关金、锡、钽和钨的相关补充(OECD尽职调查指南)，与本公司作为下游公司的地位相一致。
下面介绍了公司在进行RCOI和尽职调查时遵循的流程。
第一步：建立强有力的公司管理体系
OECD尽职调查指南的第一步规定，公司应建立管理体系，以支持其冲突矿产项目的执行。 公司的管理体系包括以下要素：
| • | 步骤1A-采用公司政策，并向供应商和公众清楚地传达来自受冲突影响和高风险地区的 矿产供应链政策。 |
公司已在公司供应链中制定并实施了关于冲突矿产的 政策(公司政策)。
本公司政策可通过公司网站 公开获取，网址为
Http://www.netscout.com/company/about-netscout/corporate-responsibility/conflict-minerals/.
作为公司供应商资格认证过程的一部分，公司政策将直接传达给我们的一级直接供应商。
| • | 步骤1B-构建内部管理以支持供应链尽职调查。 |
公司已经建立并维护了一支内部跨职能团队，以支持供应链尽职调查。
公司已任命一名其认为具备必要能力、知识和经验的高级员工加入该团队，以 监督供应链尽职调查。
公司已应用其认为必要的资源来支持运营和 监控这些流程，包括内部资源和外部咨询支持。
该团队定期将其努力的状态 传达给高级管理层。
| • | 步骤1C-建立对供应链的透明度、信息收集和控制系统。 |
公司实施了收集和保留所需供应商和冶炼厂RCOI和尽职调查数据的流程，以 支持公司的冲突矿产查询和报告。本报告的RCOI和尽职调查部分包含有关公司供应链数据收集的详细信息。
| • | 步骤1D-加强公司与供应商的接触。 |
在RCOI过程中，公司通过电子邮件直接与供应商联系。
作为RCOI过程和尽职调查的一部分，该公司审查了供应商的回应。
本公司在新的供应商合同和本公司的供应商行为准则中增加了冲突矿物合规性要求。
该公司实施了一项计划，以提高供应商和冶炼厂/精炼厂回应的数量和质量。
| • | 步骤1E-建立公司和/或矿山层面的申诉机制。 |
公司的道德违规报告系统允许员工和第三方秘密提出对违反公司政策的任何行为的担忧 。
第二步：识别和评估供应链中的风险
合理原产国调查(RCOI)
本公司 对其冲突矿产进行了诚信合理的原产国调查。本诚信RCOI旨在合理设计，以确定是否有任何对其产品的功能或生产至关重要的冲突矿物来自覆盖国家/地区，以及是否有任何冲突矿物可能来自回收或废料来源。本公司在设计其RCOI流程时，在所有实质性方面都符合OECD尽职调查指南， 与本公司作为下游公司的地位一致。
为了确定其Conflicent Minerals供应链中的供应商、冶炼厂和精炼商，该公司开展了以下活动：
| • | 制定了一份提供含有冲突矿物的部件的公司供应商名单； |
| • | 联系了每一家供应商，要求其完成RMI开发的行业标准冲突矿产报告模板 (CMRT)，包括冶炼厂和精炼厂信息。公司从联系的80%的供应商处收到当前填写的CMRT表格； |
| • | 审核供应商回复的准确性和完整性； |
| • | 将供应商确定的冶炼厂和精炼厂合并为一份独特的冶炼厂和精炼厂名单，符合三个行业公认的审计协议之一的冶炼厂(或精炼厂)的定义 ；以及 |
| • | 审查最终的冶炼厂和精炼厂名单(并将其与行业同行进行比较)。 |
回复其询问的公司供应商确定了307家独特的冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂可能在公司的供应链 中。
本公司供应商完成的几乎所有CMRT只包括公司层面的数据(信息适用于各自供应商提供的所有 组件和材料)，并未具体说明哪些冶炼厂或精炼厂或原产国是实际提供给本公司的特定部件中必要冲突矿物的来源。换句话说，几乎没有一家本公司的供应商向本公司表示，他们在其CMRT中列出的冶炼厂和精炼厂的冲突矿物实际上已包括在他们供应给 公司的特定部件或部件类型中。因此，本公司不能合理地确定哪些冶炼厂或精炼厂用于加工供所涵盖产品使用的特定部件中的冲突矿物。
尽职调查
公司的尽职调查流程
该公司与其产品相关的供应链非常复杂，其制造流程大大减少了 开采、冶炼和精炼冲突矿物的环节。在这方面，本公司不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，并且在所涵盖产品的最终制造和冲突矿产的原始来源之间的供应链中有许多第三方。此外，本公司认为Conflicts Minerals的冶炼厂和精炼厂最适合确定Conflicts Minerals的来源，因此已采取 步骤确定本公司供应链中适用的Conflicent Minerals冶炼厂和精炼厂。然而，追踪这些矿物的来源是一项挑战，要求本公司依靠其供应商努力实现供应链透明度，包括获取有关冲突矿物来源的信息。供应商提供的信息可能不准确或不完整，或可能存在其他违规行为。此外，由于 公司在供应链中的位置与冲突矿物的实际开采和运输有关，因此其核实供应商报告的信息准确性的能力有限。
已执行的尽职调查措施说明
本公司针对所涵盖产品执行的尽职调查措施包括：
冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查
为进行 冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查，公司聘请了第三方服务提供商，并依赖行业主导计划的结果进行冶炼厂/精炼厂审计、评估和抽查。本公司的冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查流程的设计与本公司作为下游公司的定位一致，目的是：
| • | 确定矿产供应链风险评估的范围(经合组织步骤2B)； |
| • | 间接参照行业驱动的方案，评估冶炼厂/精炼厂是否对受冲突影响和高风险地区的矿物负责任供应链进行了所有 要素的尽职调查(经合组织步骤2C)；以及 |
| • | 间接参照行业主导计划，必要时在矿产 冶炼厂/精炼厂自有设施进行联合抽查(OECD步骤2D)。 |
对于公司供应链中确定的每个冶炼厂和精炼厂， 公司的第三方服务提供商试图通过查找以下两(2)个问题的答案来确定冶炼厂是否来自覆盖的任何国家/地区：
| 1. | 冶炼厂或炼油厂是否与下列任何国家的矿产发生冲突：刚果民主共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚、安哥拉或刚果共和国？ |
| 2. | 冶炼厂或精炼厂是否仅从回收来源与矿物发生冲突？ |
如果冶炼厂或精炼厂在其网站上以冲突矿产政策或对其 运营的描述的形式提供了这些问题的答案，或者可以从RMI、TI-CMC、iTSCi或其他相关行业组织获得这些答案，则认为这些答案是可以接受的。如果不是，则服务提供商尝试通过电话和/或电子邮件直接与冶炼厂或炼油厂接洽，以确定冶炼厂或炼油厂是否从覆盖的国家采购。
对于直接或通过相关行业协会声明不是从覆盖国家采购，但未被验证为符合RMAP的冶炼厂和炼油厂，本公司的服务提供商审查了公开获得的 信息，以确定是否有任何证据与冶炼厂或炼油厂的声明相反。审查的资料来源包括：
| • | 有关每个覆盖国家/地区的设施的公开信息 |
| • | 具体的非政府组织出版物，包括以下 ： |
| • | 足够的项目 |
| • | 全球见证 |
| • | 南部非洲资源观察 |
| • | 霍加皮电台 |
| • | 联合国专家组关于刚果民主共和国的最新报告 |
对于未对我们的第三方服务提供商的直接参与做出回应的冶炼厂和精炼厂，本公司审查了公开来源和 特定的非政府组织出版物(如上所述)，以确定是否有任何理由相信冶炼厂或精炼厂可能从覆盖的 国家采购了Conflicent Minerals，以获取在报告期内完成制造的覆盖产品中的组件。如本公司发现高风险冶炼厂及炼油厂，即已知来自或 本公司有理由相信可能一直从所涵盖国家采购的冶炼厂及炼油厂，本公司认为若该冶炼厂或炼油厂经审核并确认符合RMAP协议，风险已有效减低。
步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略
对于未经审核并确认符合RMAP协议的高风险冶炼厂和精炼厂，本公司将风险传达给 指定的高级管理层成员(OECD步骤3A)，并设法降低与这些冶炼厂和精炼厂相关的风险，如下所述。
回复其询问的 公司的供应商确定了307家冶炼厂或炼油厂。在这些产品中，公司确定了41个来源，或者公司有理由相信可能是从覆盖的国家/地区采购的。公司 确定，这41家冶炼厂或炼油厂中有33家已接受审核，并被确认为符合RMAP协议。该公司随后寻求降低与其余8家已确定的冶炼厂或炼油厂相关的风险。
降低风险
本公司对未被认可为符合RMAP协议的八家冶炼厂或炼油厂进行了风险缓解 ，并已知它们正在从覆盖的国家采购，或本公司有理由相信可能正在从覆盖的国家采购。公司的内部冲突矿产团队根据OECD尽职调查指南的步骤3A向公司管理层报告了降低风险的努力。公司的风险缓解流程包括以下 活动：
| • | 第三方服务提供商代表公司进行的额外风险评估，以确定是否有任何理由相信冶炼厂或炼油厂直接或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体； |
| • | 与内部利益相关者和相关供应商核实来自特定冶炼厂或精炼厂的Conflicent Minerals是否确实在报告期间内完成生产的所涵盖产品的公司供应链中；以及 |
| • | 公司第三方服务提供商通过电子邮件和/或电话与每个高风险 冶炼厂或精炼厂接洽，以核实风险并鼓励冶炼厂或精炼厂实现无冲突。 |
本公司已决定： 如果本公司有理由相信冶炼厂和炼油厂直接或间接为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益，则要求将其从受本公司风险缓解程序约束的冶炼厂和炼油厂供应链中移除。 本公司的风险缓解程序旨在符合OECD尽职调查指南，与本公司作为下游公司的地位一致。
以下八家炼油厂需要降低风险，这些炼油厂都是由可能在公司供应链中的供应商核实的：
黄金精炼商乌干达
| • | 最近的报道继续指控这家精炼厂及其所有者与从刚果民主共和国走私的黄金有关。 |
| • | 没有第三方确认炼油商的采购实践。联合国专家组关于刚果民主共和国2019年的最终报告 表明，该炼油商继续拒绝提供任何供应商信息。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商阿联酋(阿联酋)
| • | 联合国专家组一直注意到，从刚果民主共和国到卢旺达和乌干达，阿联酋都是冲突黄金的目的地。 |
| • | 由于该炼油厂未成功完成第三方审核，证明其符合经济合作与发展组织(OECD)的尽职调查指南，因此该公司无法得出其采购不存在冲突的结论。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商津巴布韦
| • | 津巴布韦没有足够的能力来追踪在其境内开采的黄金，以及它是如何从矿山到炼油厂的 。这种缺乏透明度让人对这家精炼商提炼的黄金的合法性产生了怀疑。 |
| • | 虽然没有任何明确的证据表明它正在为该地区的武装团体提供利益或资金，但在其项目经过公认的行业审计程序(如RMAP)审计之前， 风险将一直存在。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商阿联酋(阿联酋)
| • | 联合国专家组一直注意到，从刚果民主共和国到卢旺达和乌干达，阿联酋都是冲突黄金的目的地。 |
| • | 虽然没有指控称该炼油厂与武装团体的冲突矿物有关，但由于该炼油厂未能成功完成第三方审计，证明其符合经合组织的尽职调查指南，公司一直无法得出其采购不存在冲突的结论。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商阿联酋(阿联酋)
| • | 联合国专家组一直注意到，从刚果民主共和国到卢旺达和乌干达，阿联酋都是冲突黄金的目的地。 |
| • | 虽然没有指控称该炼油厂与武装团体的冲突矿物有关，但由于该炼油厂未能成功完成第三方审计，证明其符合经合组织的尽职调查指南，公司一直无法得出其采购不存在冲突的结论。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商阿联酋(阿联酋)
| • | 联合国专家组一直注意到，从刚果民主共和国到卢旺达和乌干达，阿联酋都是冲突黄金的目的地。 |
| • | 虽然没有针对该炼油厂的新指控，但由于该炼油厂未成功完成第三方审计，证明其符合OECD尽职调查指南，因此本公司无法得出其采购不存在冲突的结论。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商苏丹
| • | 数据显示，苏丹是黄金走私的中心。这一点，再加上苏丹毗邻覆盖的 国家和苏丹政府的腐败，意味着冲突黄金进入供应链的可能性无法消除。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
黄金精炼商比利时
| • | 由于该精炼厂的一名部分所有者与上文列出的乌干达精炼商 从刚果民主共和国非法采购黄金有关，因此有理由相信该精炼商可能从覆盖的国家采购黄金。 |
| • | 这家炼油商尚未成功完成确认其采购做法的第三方审计。尽管 组织的网站引用了供应链政策，但该文档不可用。 |
| • | 该公司已要求其供应商将该炼油厂从供应链中移除。 |
第四步--对供应链进行独立的第三方审核
本公司与加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也不对其供应链内的这些 实体进行或直接审计。作为替代方案，本公司依赖独立的第三方审计程序(如RMAP)收集和提供的信息。
步骤5-供应链尽职调查年度报告
本公司预计将按照规则的要求每年报告一次，并已在其网站上发布了这份报告。
改善计划
本公司正在并预计 将继续采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低本公司产品中的冲突矿物可能直接或间接使覆盖国家的武装团体受益或为其提供资金的风险：
| a. | 在所有新的和续签的供应商合同中包括冲突矿物条款； |
| b. | 继续推动本公司的供应商获取有关其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息，尤其是产品级别的信息 ； |
| c. | 鼓励供应商实施负责任的采购，包括鼓励其冶炼厂和炼油厂 接受RMAP评估协议的审核并符合RMAP评估协议； |
| d. | 2021年跟进需要降低风险的炼油厂，包括核实 公司试图从其供应链中移除的炼油厂是否已被移除。 |
冶炼厂和炼油厂
如上所述，本公司收到的几乎所有CMRT只包括供应商公司层面的数据(信息适用于各自供应商向所有客户提供的所有 个部件)，并未具体说明哪些冶炼厂或精炼厂是供应给本公司的特定部件中冲突矿物的来源。因此，本公司无法可靠地 确定用于加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂，这些冲突矿物实际包括在供本公司覆盖的产品中使用的特定部件中。
冲突矿物原产国
根据根据尽职调查程序获得的 信息，本公司没有关于其产品的足够信息来确定产品中所有冲突矿物的原产国；但是，根据已获得的 信息，本公司合理地认为，42家冶炼厂和炼油厂来自或有理由相信它们来自以下一个或多个 国家：刚果民主共和国、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚
努力 确定原产地地雷
本公司已作出以下努力，以确定上述原产国内冲突矿产的具体矿场或原产地：本公司已开展上述RCOI和尽职调查程序，并继续与其供应商跟进，以收集更多详细信息和信息。
关于前瞻性陈述的警示说明
本报告中的前瞻性陈述是根据1934年修订的“证券交易法”第21E节以及其他联邦证券法中的安全港条款作出的。谨此告诫投资者，本报告中非严格意义上的历史性陈述，包括但不限于公司对进一步与供应商接洽、尽职调查和降低风险的努力和战略的意图和预期，属于前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。预期、预期、意图、计划、相信、这些词语的变体以及类似的表达方式旨在识别此类前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致 实际结果不同的风险和不确定因素包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿产的冶炼或精炼验证计划进展相关的风险和不确定因素(包括 信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，以及 公司验证供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力限制。