附件1.01

超级微型计算机公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的历年

一.导言

截至二零二零年十二月三十一日止年度的本报告乃根据规则13P-1及1934年证券交易法(统称为“规则”)下的SD表格专门披露报告(“SD表格”)编制。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“3Tg”)。

如果注册人确定3TG对于注册人制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的，注册人必须提交一份SD表格，说明它承诺确定这种必要的3TG是来自刚果民主共和国还是邻国(统称为“覆盖国家”)的合理原产国查询(RCOI)。

如果注册人根据其RCOI知道或有理由相信其供应链中任何必要的3TG可能来自所涵盖的任何国家，并且知道它们不是或有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，发行人必须对3TG来源和托管链进行尽职调查，并向SEC提交一份冲突矿物报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

本报告由Super Micro Computer，Inc.(在此称为“Super Micro”the Company，“WE”，“US”或“Our”)编写。本报告中包含的信息包括该公司所有持有多数股权的子公司的活动。这份报告没有经过独立的私营部门审计。

二、公司概况

我们在高性能、高效率的服务器技术和创新方面处于全球领先地位。我们为云计算、数据中心、企业IT、大数据、HPC和嵌入式市场开发和提供端到端计算解决方案。我们的解决方案范围从完整的服务器、存储设备、刀片式服务器和工作站到完整的机架、网络设备、服务器管理软件以及技术支持和服务。

我们的业务主要通过我们在加州的总部以及我们在台湾、荷兰、中国大陆和日本的子公司的设施进行。我们通过直销团队以及分销商销售我们的服务器系统、子系统和配件。我们也是一些客户的原始设备制造商(“OEM”)。

三、供应链概述

我们的服务器产品供应链业务包括采购、订单管理、制造、交付和退货。我们从以下四种主要类型的供应商采购零部件：

·制造商或直接供应商；

·合同制造商生产符合我们制定的规格和标准的产品，在某些情况下，这些产品是独立采购的；

·其他制造商的制成品分销商或转售商；以及

·客户向我们提供某些部件和材料，用于完成他们的订单。

物流和服务提供商被排除在下面讨论的RCOI和尽职调查措施之外，因为我们得出结论，他们不向我们提供规则范围内的任何产品。

正如下面进一步解释的，我们依赖我们的供应商和第三方提供有关产品组件和材料中包含的3TG的来源、来源和保管链的信息。我们不直接从矿山或冶炼厂获得我们产品中发现的任何3TG。我们于2013年开始3TG尽职调查。

根据我们供应商的陈述，我们已经确定，3TG矿物来源最常见的是从矿山采购矿石的冶炼厂，少数情况下来自使用回收矿物的冶炼厂。根据我们的尽职调查，大约2%的供应商从使用100%废料或回收的冶炼厂采购3TG，而3%的供应商表示他们100%从废料或回收利用3TG采购。

四、冲突矿产项目

我们致力于遵守多德-弗兰克法案的第1502条，并实现确认我们产品中使用的材料来自无冲突来源的目标。我们已经考虑了规则的要求和经济合作与发展组织(“经合组织”)的相关尽职调查建议，我们希望我们的供应商遵守负责任的商业联盟(“RBA”)的行为准则，并按照我们在https://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Responsible_Mineral_Sourcing_Statement.pdf.上的“负责任的矿产采购声明”中所述的供应链责任期望开展业务。

为支持该计划，我们将：

A.继续审查并可能更新我们负责的矿产采购声明，将其作为向供应商和合作伙伴传达当前期望的工具。并审查我们的供应商/供应商文件和政策的条款和条件，以进一步强调我们实现无冲突供应链的目标；

B.与供应商对含有或怀疑含有3TG的产品(统称为“范围内”供应商)进行尽职调查，这与OECD关于冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(CAHRA)第三版以及关于金、锡、钽和钨的相关补充(“OECD指南”)一致，并鼓励我们的供应商对其供应商采取同样的做法；

C.利用能够成功组织和报告矿物使用情况的常用工具，如责任矿物倡议开发的冲突矿物报告模板和钴报告模板；

与我们的供应商和多方利益相关者团体合作，包括保持在RMI及其尽职调查实践团队的成员资格，参与负责任的矿产采购的新解决方案，并进行协调外展，以解决上游合规问题；

E.教育和培训我们的员工和供应商，使他们了解法律和行业对负责任的矿物采购的期望，并继续调整我们根据主题矿物进行尽职调查的供应商和矿物的范围；以及

F.立即提请供应商注意任何根据负责任矿物保证流程(RMAP)不符合第三方要求的已报告冶炼厂或精炼厂，或积极寻求RMAP评估，并要求替代采购，直到这些冶炼厂或精炼厂符合要求。

我们对必要的3TG的来源和保管链进行的RCOI和尽职调查的结果，是我们与范围内供应商反复和不断推进的数据收集过程的产物。这一过程旨在获得有关供应商采购3TG矿物的冶炼厂和精炼厂的信息，并确认RMAP评估的冶炼厂或精炼厂的状况，以最好地确定矿物的原产地。

对于2020报告年度，我们要求上一报告年度在钴范围内的供应商以及本报告年度在3TG范围内的供应商说明所提供的部件中是否存在钴，如果存在，则填写钴报告模板(CRT)。这一请求导致了45多个供应商CRT的完成，这些CRT显示从36家已知炼油商采购。像3TG这样的钴精炼商的第三方审计正在完成，像SuperMicro这样的公司可以用来进行尽职调查。一家钴冶炼厂被确定为高风险，因此我们要求所有相关供应商寻找该冶炼厂的替代品。截至撰写本报告时，除了三家供应商外，所有供应商都表示没有从相关冶炼厂进一步采购。我们将继续推动采用对冲突和人权构成风险的采矿和供应链做法，以负责任的方式采购所有矿产。

五、合理的原产国查询和结果

我们采用CMRT对范围内供应商进行合理的原产国(RCOI)调查。在过去的八年里，我们对范围内供应商的改进意味着，据我们所知，我们所有在2020年采购3TG的供应商都被要求对调查做出回应。接受调查的供应商占我们直接材料/部件供应商支出的95%以上。2020年，我们从范围内供应商那里收到的CMRT的百分比为91%，而2019年和2018年分别为98%和99%。我们用来确定矿物原产国的数据是通过对供应商的调查、我们对RMI提供的RCOI信息的使用、通过尽职调查团队与RMI其他成员的互动以及来自独立报告的证据而获得的，例如采矿和矿产资源管理委员会(Minerical Sourcing Network，2019年)的信息披露(Responsible Sourcing Network，2019年)。

我们的范围内供应商回应包括76家声称3TG矿物来自覆盖国家，68家供应商表示3TG从覆盖国家采购未知，32家供应商表示他们从位于覆盖国家的三家不同冶炼厂采购3TG。这表明，在2019至2020报告年度之间，申报从覆盖国家采购的供应商数量相似，而在这两个报告年度之间，供应商数量增加了四倍，表明这两个报告年度之间的供应商数量“未知”。此外，围绕3TG的保管链核查方面的持续挑战，特别是与黄金的核查，造成了矿源的不确定性。因此，在进行我们的RCOI后，我们确定我们产品中包含的一些3TG的原产国很可能是覆盖的国家。鉴于这一结果，我们决定，规则要求我们使用符合国家或国际公认的尽职调查框架的框架，对我们产品中包含的3TG的来源和托管链进行尽职调查。

六、尽职调查查询和结果

A.尽职调查框架

我们对我们产品中使用的必要3TG的来源和保管链进行了尽职调查，以确定来自覆盖国家的非废料或回收来源的矿物。我们尽职调查流程的设计符合OECD指南和3TG相关补充文件提出的五步框架。我们的尽职调查过程利用了内部追踪和审查工作、我们收集采购信息的范围内供应商的努力，以及RMI、负责任的珠宝协会(RJC)和伦敦金银市场协会(LBMA)的努力。

B.尽职调查措施的限制

我们的尽职调查措施只能就必要的3TG的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查过程是基于从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻找类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的3TG的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计程序收集和提供的信息。这样的信息来源，以及我们的冶炼厂，可能会产生不准确或不完整的信息。

C.遵守OECD尽职调查指南

(一)建立健全的公司管理制度：

我们建立了遵守适用的冲突矿物报告和披露规则的管理制度。我们的管理系统包括一个由首席财务官领导的冲突矿产监督委员会，成员包括总法律顾问、运营高级副总裁和合规副总裁，以及一个由关键部门的主题领导组成的团队负责执行我们的冲突矿产计划。冲突矿产监督委员会定期听取关于我们尽职调查工作的结果的简报，并向我们董事会的审计委员会提交报告。

我们坚持我们负责任的矿产采购声明(原冲突矿产政策)，声明我们对使用冲突矿产的立场。我们的声明已传达给所有现有供应商，并作为供应商“入职”流程的一部分提供给新供应商。我们已经为我们的相关团队成员提供了培训。此外，我们的政策在我们面向公众的网站上醒目地张贴。

(Ii)识别和评估供应链中的风险：

为了解决采购支持冲突或权利滥用的矿物的风险，我们做出了合理的努力，通过使用CMRT进行供应链调查来确定所有范围内的供应商；要求范围内的供应商在他们供应给我们的产品中确定冶炼厂和精炼厂以及3TG的原产国；将我们的供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与RMI确定为符合RMAP评估协议的设施名单进行比较；通过RMI的RCOI数据检查冶炼厂的来源；并要求供应商此外，我们要求所有供应商避免使用不合规或不活跃的冶炼厂，直到他们能够获得投诉或积极寻求合规状态。我们考察了RMAP“合规”之外的各类冶炼厂，并确定是否正在逐步取得进展，或者冶炼厂是否似乎在逃避审计。我们负责的矿产采购声明将不符合RMAP评估协议的任何新供应商入职的可能性降至最低，从而与我们从无冲突供应商采购的目标不符。我们还没有开始接触我们供应链中的冶炼厂，要求它们执行风险就绪评估(RMAP工具)(如果尚未完成)，但我们计划在2021年这样做，假设新冠肺炎壁垒已经降低。

(三)对已查明风险的战略应对：

我们已经实施了风险缓解响应，以监控和跟踪被认定为不符合我们负责任的矿产采购声明或合同要求的供应商、冶炼厂和精炼商，以确定他们在满足我们政策方面的进展情况。我们将继续做出合理努力，鼓励从不合规冶炼厂采购的供应商转向使用合规冶炼厂。如果供应商未能纠正已确定的风险，我们将根据以下因素将此事上报冲突矿产监督委员会，以决定批准或拒绝该供应商：成本和效益分析；潜在风险因素评估；任何现有的竞争性投标；以及该供应商是否是本公司的单一来源供应商。我们还就已确定的风险直接回复冶炼厂，这些冶炼厂通常使用这些冶炼厂。在本报告周期内联系了两家常用的锡冶炼厂，因为它们表现出不愿继续进行RMAP重新评估进程。

(Iv)对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计：

我们不独立地对冶炼厂或炼油厂进行直接审计。作为替代方案，我们考虑由独立的第三方审计程序(如RMAP、LBMA和RJC)收集和提供的信息。我们进行直接推广，并参与行业努力，包括通过RMI，影响冶炼厂和炼油厂自愿接受RMAP下的验证过程。

(V)每年提交供应链尽职调查报告

作为证据的SD表格和冲突矿产报告每年都会提交给美国证券交易委员会(SEC)。表格SD和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址是：https://ir.supermicro.com/financials/sec-filings/default.aspx.

D.尽职调查结果

我们从211家直接供应商那里收集了192份CMRT表格，我们认为这些表格都在3TG的范围内。我们将继续努力找回失踪的CMRT。本报告年度，我们重新审查了我们的直接材料供应商，交叉参考会计/订单、批准的供应商和物料清单，以确定可能在范围内的供应商。今年，我们已经能够将部件与收集的CMRT进行匹配，使我们有更大的能力为客户创建产品级别的CMRT，并提供更有力的证据表明，我们向他们供应的产品中不存在冲突矿物。我们估计，我们89%的有效部件被目前的CMRT覆盖，覆盖了7000多个独特的部件。根据我们从供应商那里收到的回复，我们在2020报告年度确定了我们供应链中的以下冶炼厂和炼油厂：

·343家已知的冶炼厂和精炼厂，它们是3TG矿物的潜在来源，

·RMI已核实241个符合RMAP评估协议，

·23个处于活动状态(意味着他们正在接受审计或已致力于审计过程)，

·79家是经过验证的冶炼厂或炼油厂，但根据RMAP，它们不符合或不活跃

下表1按矿物列出了已确定的符合或积极寻求2020年报告年度符合RMAP的冶炼厂和精炼厂的总数。合规性或正在进行中的冶炼厂的百分比略有下降，但在我们2020年和2019年的报告中相对相似。我们正在与供应商强调，有必要就这些有问题的冶炼厂以及使用这些冶炼厂的替代方案进行上游沟通。

表1-冶炼厂和炼油厂在2020年的报告中被确认为符合RMAP-符合或积极寻求符合矿物标准。

见附录I，按名称列出2020年报告年度在我们的供应链中发现的经过验证的冶炼厂和精炼厂的名单。

SuperMicro的既定政策是，所有供应商必须直接或间接从符合RMAP标准(包括交叉认可)的冶炼厂采购3TG。这仍然是一个未实现的目标，据报道，至少有79家冶炼厂不符合RMAP。我们更接近于实现一个单独的目标，即停止从冶炼厂采购，因为这些冶炼厂缺乏保障措施，对冲突矿产来说是“最高风险”。我们已经将风险评估与其他公司进行了比较，包括RMI的尽职调查团队成员，并认为少数黄金冶炼厂是风险最高的。在2019年的报告中，我们有18家供应商报告了其中一个或多个风险最高的冶炼厂，在2020年的报告中，我们有6家供应商报告使用。正如我们在2019年报告年度所做的那样，我们已经向相关供应商传达了我们的期望，即他们将执行一项行动计划，以拆除这些冶炼厂。

我们收到的CMRT表明，76家直接供应商的3TG供应商来自刚果民主共和国或邻国。CMRT还显示，58家直接供应商拥有来自CAHRA国家的3TG采购。由一个欧盟项目创建的CAHRA指示性列表是我们的比较点，可以在这里找到：https://www.cahraslist.net/cahras.与其他负责任的采购公司一样，我们的目标是确保来自所有地点的透明和合乎道德的采购，包括那些冲突或侵犯人权风险较大的地点。合法的采矿和采购有助于经济发展，而经济发展可以促进社会进步，从而降低这些风险。

图1-我们供应链中3TG的冶炼厂和精炼厂所在的国家。

七、结论

根据我们的尽职调查，附录I所列冶炼厂和精炼厂代表我们产品或生产过程中使用的3TG的来源。支持RMAP流程的第三方审核、我们的供应商以其他方式获得并在其CMRT中报告的信息，以及RMI提供的RCOI数据，为冶炼厂和精炼厂建立了我们对上游矿物来源的最佳理解。考虑到报告3TG采购的供应商数量，我们确信我们产品中使用的3TG来自覆盖的国家，但我们不能肯定地说，是否有任何来源的材料是冲突矿物，这意味着它们支持武装冲突或侵犯人权。对于这个报告年度来说，这是不确定的。通过我们每年取得的尽职调查进展，我们相信风险是降低的。鉴于我们的供应链中有大量符合RMAP的冶炼厂；我们与有能力从冶炼厂和炼油厂上游进行尽职调查的公司有共同之处，我们没有看到任何证据表明，在我们的供应链中进行采购直接或间接地有利于武装团体。

八、尽职调查流程改进工作

鉴于我们产品的复杂程度、我们在这些供应链中的下游位置以及冲突矿产的持续风险，我们计划在我们的冲突矿产项目中继续改进工作。我们打算采取以下步骤，继续改进我们的尽职调查措施，并进一步降低我们产品中所含冲突矿物贸易可能使覆盖国家的武装团体受益的风险：

A.利用多方利益攸关方努力创建的工具，加强上游尽职调查和审查影响，包括经合组织即将发布的监测和评估框架中正在制定的风险领域和指标，用于其五步尽职调查指导。

B.我们将继续审查区块链试点项目(如负责任的采购区块链网络(RSBN))的实际实施情况，并决定参与是否会增加上游矿产交易的知名度，从而促进尽职调查。

C.继续致力于通过我们的RMI成员资格与行业同行合作，以改善我们供应链中的透明度和控制系统，包括通过我们将最新修订的CMRT用于我们供应链的RCOI。

D.就像我们在2020年两次做的那样，继续与其他人合作进行联合培训，努力合作增加对冲突矿物、不符合规定的冶炼厂的替代方案以及像RSBN这样的新的透明度倡议的知识。

E.检查我们的支持工具(如软件供应商)，以完善与接受调查的供应商进行跟进的流程，以便更有效地解决调查中不完整、不准确或过时的问题。

前瞻性陈述

这份关于Form SD的专门披露报告以及本文中的任何展品都包含有关我们的计划、意图、预测和其他预期的“前瞻性陈述”，这些陈述涉及公司未来与合同制造商接洽的行动，以尽可能找出其产品中冲突矿物的来源，并就其产品采购采取其他行动。由于已知和未知的风险和不确定性，公司的实际行动或结果可能与前瞻性陈述中预期或预期的大不相同。这些前瞻性陈述和其他信息是基于我们的信念以及我们使用现有信息做出的假设。在某些情况下，您可以通过“将”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“可能”或“继续”等术语来识别前瞻性陈述。可能导致实际行动或结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物的冶炼或精炼认证计划进展相关的风险和不确定性、信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，以及我们验证供应商、第三方审计计划或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的限制。此外，你应该特别考虑我们提交给美国证券交易委员会的文件中包含的各种因素。, 在这类文件中包括在“风险因素”标题下讨论的那些因素。这些因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中预期或暗示的结果大不相同。我们根据“冲突矿产规则”规定的报告义务未来可能会发生变化，我们实施某些程序或从供应商那里获取信息的能力可能与本报告预期或暗示的情况大不相同。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

以引用方式并入的文件

除非本报告另有明文规定，否则本冲突矿产报告中不包含任何文件、第三方材料或对网站(包括Super Micro)的引用，也不会将其视为本报告的一部分。

附录一

供应商报告的冶炼厂和炼油厂