2020年冲突矿产报告

Lowe‘s Companies，Inc.(以下简称“公司”或“Lowe’s”)已根据1934年证券交易法(经修订)第13P-1条的规定，将这份Confliction Minerals报告作为展览，以形成2020年1月1日至12月31日报告期的SD。除非上下文另有说明，否则术语“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指劳氏及其合并子公司。

一、《报告总览》

劳氏已根据经济合作暨发展组织(“OECD”)的指引，制定并实施合理及有文件记录的尽职调查程序，以确定铌钽铁矿(又称钽铁矿石)、锡石、黑钨矿、金及其衍生产品钽、锡及钨(统称为“3TG”)在我们全球产品组合中的用途、来源及来源，特别是其中任何一项是否源自刚果民主共和国或邻近国家(统称为“3TG”)。

根据第四节描述的尽职调查步骤，我们发现没有合理的依据得出结论，认为我们全球产品组合中的产品是由3TG生产的，这些3TG来自于直接或间接资助或受益于覆盖国家内的武装团体的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)。

二、以下为产品说明

劳氏评估了术语“制造”和“制造合同”(如规则13P-1中所用)的应用，因为它们与公司的产品有关，包括公司在制造过程中可能具有特定影响的产品，以及公司被认为已“签约制造”的产品。然后，我们确定了功能或生产可能需要3TG的产品组。Lowe‘s断定(I)它可能对本Conflicent Minerals报告附件C所列产品组中的产品的制造过程具有特定影响，因此被视为已“签约制造”；(Ii)此类产品组中的产品可能包括对这些产品的功能或生产所必需的3TG。

三、开展合理的原产国调查

Lowe‘s通过发出冲突矿产报告模板(“CMRT”)并通过我们的责任矿产倡议(“RMI”)成员资格审查冶炼厂认证，进行了善意的合理原产国调查(“RCOI”)，我们认为这些认证旨在合理设计，以确定公司产品中可能包含的任何必要的3TG是否源自覆盖国家或来自回收或废料来源。

我们不直接从矿场或矿山采购矿物，也不直接了解3TG在我们供应链中的原产国和保管链。我们的供应链很复杂，在我们和矿山之间有许多中间商，我们的供应链中的参与者都是从这些中间商那里获得矿产的。因此，我们必须依赖我们的直接供应商和供应商，以获得与我们从他们那里采购的产品中的3TG有关的信息，而他们反过来又往往同样依赖他们自己的供应商和供应商，因为他们也经常远离任何3TG的实际来源。

在进行RCOI时，Lowe‘s向向Lowe’s供应3TG产品的供应商征求信息，这些产品对于3TG的功能或生产可能是必要的，包括但不限于3TG的位置或来源。在这一过程中，Lowe‘s使用了RMI发布的CMRT，前身是无冲突采购倡议(Conflicent-Free Sourcing Initiative)。

作为RCOI的结果，Lowe‘s确定我们的产品中可能包含的某些必要的3TG可能起源于覆盖的国家。因此，劳氏对我们产品中可能包含的必要3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。

基于下面描述的尽职调查，劳氏认为，用于处理我们产品中可能存在的必要3TG的设施包括178种不同的SOR，其中150种符合RMAP(定义如下)。其余28个不符合RMAP的SOR没有一个位于覆盖的国家/地区。

四、加强尽职调查

尽职调查设计

公司尽职调查框架的设计符合经合组织矿产供应链基于风险的尽职调查框架的五个步骤。

执行的尽职调查措施

第一步-建立强有力的公司管理体系。劳氏冲突矿产合规计划由负责全球采购的高级副总裁和负责采购的执行副总裁领导，工作组向他们提供有关计划结果的最新情况。合规计划由一个专门的跨职能工作组管理，该工作组与各个内部部门和外部供应商密切合作，管理供应链尽职调查过程，以满足劳氏的3TG报告和披露要求。该工作组与内部和外部的主要利益相关者接触，进行培训，收集和分析数据，并评估3TG风险，以建立劳氏供应链中上游参与者、产品和材料的保管链和/或可追溯性。

劳氏公司致力于从对社会负责的供应商那里采购材料，包括在覆盖的国家/地区内获得认证/无冲突的SOR。Lowe‘s已经通过了一份Conflict Minerals声明，并将其原则传达给了供应商和公众。劳氏冲突矿产声明的原则包括在劳氏供应商行为准则中，该准则适用于向劳氏或其任何子公司提供服务和商品的所有供应商。此外，劳氏公司还有一项冲突矿产政策，该政策可在该公司的网站上公开获得，网址是：https://corporate.lowes.com/our-responsibilities/corporate-responsibility-reports-policies/lowes-conflict-minerals-policy.。关于这些原则和期望的教育、参与和监督是我们管理系统的重要组成部分，并由工作组监督。因此，我们希望我们的供应商(I)从对社会负责的供应商处采购材料，包括覆盖国家/地区内经过认证/无冲突的SOR，(Ii)与我们合作，以确定3TG在我们的供应链中的潜在用途，以及(Iii)进行必要的尽职调查，并向我们提供其产品中使用的材料来源的适当核实。供应商行为准则还详细说明了如何向公司提出申诉，并可在以下网站公开查阅：

Https://www.loweslink.com/llmain/pubdocuments/lgsbusinessethics.pdf

步骤2-识别和评估供应链中的冲突矿产风险。劳氏公司建立了内部冲突矿产合规计划，其中包括创建公司的3TG工作组和冲突矿产政策。如上所述，工作组会见了劳氏各部门的代表，确定了功能或生产可能需要3TG的产品组，并将这些产品组内的产品映射到供应链中各自的供应商。根据对各部门代表的采访，工作组对来自大约242家供应商的大约7000种自有品牌产品进行了评估。与前几年相比，相关供应商的数量有所增加，原因是劳氏签约生产的产品类别增加，以及我们增加自有品牌产品的战略。这些供应商收到了一份说明公司冲突矿物合规计划要求的通知、冲突矿物培训文档以及3TG调查的链接。

此后，工作组利用CMRT向这些供应商索取了他们向劳氏提供的产品中包含3TG的信息，包括但不限于这种3TG的位置或来源。在分发CMRT后，工作组直接与供应商沟通，解释CMRT流程和LOWE的期望。

无响应的供应商收到多封后续电子邮件，提醒他们公司最初的调查响应目标日期，以努力鼓励完成CMRT。工作组直接与无反应的供应商合作，以确定供应商在填写和退还CMRT时遇到的任何问题。

CMRT人群包括来自大约87家供应商的大约2400种产品。Lowe‘s收到了所有接受调查的供应商的CMRT回复，即所有接受调查的产品的100%。

步骤3-设计和实施应对已确定的冲突矿产风险的战略。工作组评估了所有CMRT反应的准确性和一致性。此外，工作组还联系了供应商，以解决有关其范围内产品中不存在3TG、数据不完整或未识别SOR的陈述的准确性问题。如果确定了SOR，工作组确定SOR是否被RMI认证为“符合”或等效(称为“RMAP符合性”)。

工作组还制定了一份CMRT培训文件供供应商参考，以使劳氏对供应商在其供应链中尽职调查的质量和深度充满信心。2020年，Lowe‘s还是零售业领袖协会(Retail Industry Leaders Association)的积极成员，该协会是一个多年计划，通过教育材料、基准、实施工具和关键合作伙伴的组合，帮助零售商解决问题、合规要求和解决方案。

根据步骤2中确定的3TG风险，工作组(I)根据既定的风险指标清单分析和评估供应商的反应，以确定公司供应链中的潜在风险，(Ii)重新评估公司的标准操作程序，以识别此类风险并采取行动，(Iii)与负责采购的执行副总裁以及高级副总裁、副总法律顾问、首席合规官和助理秘书讨论我们的风险评估结果。(Iv)向劳氏董事会可持续发展委员会报告本冲突矿物披露所载的尽职调查框架及调查结果，及(V)修订及更新本公司管理该等风险的策略。这一更新的战略包括实施操作程序，通过与供应商接触以重新评估其供应链，或通过可能与不符合公司供应商行为准则的供应商脱离接触，来识别供应链3TG风险并采取行动。

步骤4-在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查。步骤3中引用的标准操作程序规定了在供应链中已确定的部分实施审核的步骤。关于我们的尽职调查，工作组将确定的SOR与RMI认证的SOR列表进行了比较。

步骤5-供应链尽职调查报告。劳氏公司每年根据规则13P-1提交这份冲突矿产报告，以报告其供应链尽职调查的结果，以形成可持续发展。

V.根据美国证券交易委员会(SEC)2014年4月29日发布的指导意见，Lowe‘s不需要也不会提交由独立私营部门审计师编写的这份冲突矿产报告的审计报告。

根据尽职调查结果，劳氏鼓励我们的所有供应商使用RMAP Conformant SORS。根据供应商调查中提供的信息和我们自己的尽职调查工作，我们认为，用于处理我们产品中可能存在的必要3TG的设施包括178种不同的SOR。这些矿藏及其各自的国家地点载于本冲突矿产报告附件A。根据对RMI SOR数据库的审查，这些SOR中有150个符合RMAP，约占178个SOR的84%。Lowe‘s打算继续鼓励那些目前从不符合RMAP的SOR采购3TG的供应商过渡到符合RMAP的SOR，或者请求他们使用的SOR成为符合RMAP的SOR。28个不符合RMAP的SOR没有一个位于覆盖的国家/地区。

根据供应商和SOR提供的信息，以及来自RMI和其他来源的信息，我们认为我们产品中3TG的原产国包括附件B中列出的国家。供应商提供了31个原产国的信息。

Vii.评估2021年合规活动Lowe‘s打算在2021年期间采取以下步骤，以改进我们的尽职调查，以进一步降低我们产品中可能存在的必要3TG使覆盖国家的武装团体受益的任何风险，包括：

·继续与公司的供应链接触，以获得关于供应链的最新、准确和完整的信息，实施负责任的采购，并鼓励SOR从独立的第三方审计师那里获得无冲突的认证；

·继续与供应商合作，包括2020年的任何新供应商，从覆盖国家的不符合RMAP标准的矿山采购，以改变其供应链或寻找新的合乎道德的采购供应商；

·继续就3TG和我们的尽职调查流程培训内部团队和供应商；

·与相关行业协会合作，根据经合组织的指导，定义和改进最佳做法，并建立对供应链的杠杆作用；以及

·继续监控覆盖国家的供应链发展，以及其他类似的供应链问题，以及SOR改进，包括审查以前不符合RMAP的指标，以确定它们现在是否符合RMAP。

八、报告关于前瞻性陈述的信息披露

这份Confliction Minerals报告包括1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。包括“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“可能”、“战略”、“潜在”、“机会”等词语的表述以及类似表述均为前瞻性表述。前瞻性陈述包括但不限于有关Lowe公司预期未来的供应商尽职调查和参与努力以及相关流程发展的陈述。虽然我们认为这些前瞻性陈述中反映的预期、意见和评论是合理的，但这些陈述包含风险和不确定性，我们不能保证这些陈述将被证明是正确的。实际结果可能与此类陈述中明示或暗示的结果大不相同。

各种各样的潜在风险、不确定因素和其他因素可能会对我们实现这些前瞻性表述中明示或暗示的结果的能力产生实质性影响，包括但不限于：与冲突矿物披露相关的监管变化和司法发展；我们供应链或产品的变化；以及与供应链尽职调查、披露和其他实践相关的行业发展。有关我们面临的这些和其他风险和不确定性的更多信息，您应该阅读我们提交给证券交易委员会的最新10-K表格年度报告中的“风险因素”部分，以及我们提交给证券交易委员会的10-Q表格季度报告或后续提交给证券交易委员会的文件中对这些风险和不确定性的描述(如果有)。所有前瞻性陈述仅在本报告发表之日发表。我们没有义务更新或公开发布对前瞻性陈述的任何修订，以反映本冲突矿产报告发布之日后的事件、情况或预期变化。

附件A

*冶炼厂或炼油厂通过责任矿物倡议认证的RMAP合规性

附件B

原产国

*位于覆盖国家/地区内的矿山，3TG由RMAP合规者SOR加工

附件C

产品组

以下产品组包括冲突矿产报告中描述的应进行尽职调查的项目：